AUTORÍA PENAL POR RESPONSABILIDAD COLECTIVA. MÁS ALLÁ DEL INJUSTO INDIVIDUAL

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS Serie Doctrina JuríDica, núm. 848

COORDINACIÓN EDITORIAL

Lic. Raúl Márquez Romero Secretario Técnico

Mtra. Wendy Vanesa Rocha Cacho Jefa del Departamento de Publicaciones

Miguel López Ruiz Cuidado de la edición

Javier Mendoza Villegas Formación en computadora

Mauricio Ortega Garduño Elaboración de portada

AUTORÍA PENAL POR RESPONSABILIDAD

COLECTIVA.MÁS ALLÁ DEL INJUSTO

INDIVIDUAL

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS

México, 2019

LuZ BErtHiLa BurGuEÑo DuartE

Esta edición y sus características son propiedad de la Universidad Nacional Autónoma de México.

Prohibida la reproducción total o parcial por cualquier medio sin la autorización escrita del titular de los derechos patrimoniales.

Primera edición: 22 de marzo de 2019

DR © 2019. Universidad Nacional Autónoma de México

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS

Circuito Maestro Mario de la Cueva s/n Ciudad de la Investigación en Humanidades

Ciudad Universitaria, Coyoacán, 04510 Ciudad de México

Impreso y hecho en México

ISBN 978-607-30-1191-4

VII

CONTENIDO

Prólogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI

Enrique DíaZ aranDa

Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIII

Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

CapítuLo primEro

SOCIEDAD DEL RIESGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

I . Concepción del riesgo ante un Estado de derecho posmoderno . 5

II . La inserción del individuo en la sociedad del riesgo . . . . . . . . . . . 9

III . El papel del derecho penal dentro de la sociedad del riesgo . . . . . 12

1 . Protección de bienes jurídicos colectivos o supraindividuales . 22

2 . Fin de la pena ante la sociedad del riesgo . Toma de postura . . 25

IV . Delimitación entre riesgos socialmente permitidos y no permi- tidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

La mutación del riesgo no permitido en riesgo “permitido”, co- mo consecuencia de diversas figuras dogmáticas dentro de la estructura del delito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

V . Delitos de peligro, una realidad innegable . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

CapítuLo sEGunDo

PRECISIONES VALORATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

I . Responsabilidad penal dentro de una estructura organizacional . 63

VIII CONTENIDO

1 . El conocimiento dentro del dolo eventual y la culpa consciente 67

2 . Ubicación del elemento volitivo del dolo en la culpabilidad . . 71

3 . Verdadera trascendencia del elemento volitivo . . . . . . . . . . . . 74

II . ¿“Obediencia” sin responsabilidad? La toma de decisión dentro de un colectivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

1 . El actuar “bajo órdenes” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

2 . La “capacidad de decisión” frente a la excluyente de delito con- templada en el artículo 15, fracción VI, del Código Penal Fe- deral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

III . Presupuestos de la teoría del dominio del hecho . . . . . . . . . . . . . 84

Especial referencia al dominio de la voluntad por aparatos orga- nizados de poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

IV . Presupuesto de la teoría de la imputación objetiva . . . . . . . . . . . . 97

1 . Riesgo permitido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

2. Principio de confianza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

3 . Prohibición de regreso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

V . Teoría de la imputación normativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

VI . La salud y el medio ambiente sano como derechos fundamenta- les para el desarrollo humano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

1 . Postura de Luigi Ferrajoli . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

2 . Exigibilidad de la salud y el medio ambiente sano como dere- chos fundamentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

VII . Responsabilidad horizontal ante los derechos fundamentales sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120

1 . Acepción normativa de la responsabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . 120

2 . La responsabilidad moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

3 . La responsabilidad civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

4 . La responsabilidad horizontal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

5 . Protección penal hacia los derechos fundamentales sociales . . 132

IXCONTENIDO

capítuLo tErcEro

RESPONSABILIDAD COLECTIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

I . Insuficiencia de la imputación a la responsabilidad individual frente a la tutela del derecho a la salud y medio ambiente sano como derechos fundamentales sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

1 . Los aportes individuales dentro de la responsabilidad colectiva 137

2. Figuras de autoría y participación que sirven de apoyo al aná- lisis de la responsabilidad colectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

3 . Los “actos neutros” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151

4 . Precisiones sobre el injusto colectivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155

II . El nexo de causalidad en la responsabilidad colectiva . Papel que guarda el principio de precaución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163

capítuLo cuarto

aLCANCES DEL MARCO NORMATIVO MEXICANO ANTE LA RESPONSABILIDAD COLECTIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175

I . ¿Quién es el responsable de la contaminación de las lagunas de Altamira y de la Minera Buenavista del Cobre Grupo México? . 175

II . Postura de la Suprema Corte de Justicia de la Nación frente a los proyectos de desarrollo e infraestructura (Protocolo de actuación para quienes imparten justicia en casos relacionados con proyec- tos de desarrollo e infraestructura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179

Principales derechos que pueden ser afectados por proyectos de desarrollo e infraestructura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

III . Responsabilidad ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184

1 . Responsabilidad penal ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184

2 . Responsabilidad civil ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188

3 . Responsabilidad administrativa ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . 194

X CONTENIDO

capítuLo quinto

RESPONSABILIDAD PENAL COLECTIVA . NUEVA FORMA DE AUTORÍA EN SALVAGUARDA DEL DERECHO A LA SALUD Y AL MEDIO AMBIENTE SANO COMO DERE- CHOS FUNDAMENTALES SOCIALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197

I . Propuesta de autoría por responsabilidad colectiva para el Código Penal Federal de México . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197

II . El ejercicio de la acción penal para personas jurídicas en el Có- digo Nacional de Procedimientos Penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214

Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221

Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225

XIII

AGRADECIMIENTOS

La materialización de los sueños fortalece el espíritu. Así, al haber concluido este proyecto, agradezco a quienes formaron parte él, principalmente a Saúl, mi esposo, quien confió en mí y me impulsó en la gestación de este sueño académico, acompañándome amorosamente en este andar; a mi hija Sofía Taiyari, por ser el motor estratégico de mi vida; a mis padres, por su ejemplo de vida y amor incondicional, y a mis maestros, por la confianza puesta en mí y sus conocimientos compartidos.

Autoría penal por responsabilidad colectiva. Más allá del injusto individual, editado por el Instituto de Inves-tigaciones Jurídicas de la UNAM, se terminó de imprimir el 22 de marzo de 2019 en Litográfica Dorantes, S. A. de C. V., Oriente 241-A 29, colo-nia Agrícola Oriental, Iztacalco, 08500 Ciudad de México, tel. 5700 3534. Se utilizó tipo Baskerville en 9, 10 y 11 puntos. En esta edición se empleó papel cream book 70 x 95 de 60 gramos para los interiores y cartulina couché de 250 gramos para los forros. Consta de 500 ejemplares (impresión

offset).