STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRE BAŞKANLIĞI

2013 YILI

BİRİM FAALİYET RAPORUŞubat 2013

İÇİNDEKİLER

I. I - GENEL BİLGİLER........................................................................................................................................2I.A. A- MİSYON VE VİZYON...........................................................................................................................2I.B. B.YETKİ, GÖREV VE SORUMLULULAR...............................................................................................3I.C. C İDARE İLİŞKİN BİLGİLER.....................................................................................................................4

I.C.1. 1- Fiziksel Yapı......................................................................................................................................4I.C.1.1. Hizmet Alanı ve Dağılımı................................................................................................................................4

I.C.2. 2- Örgüt Yapısı......................................................................................................................................4I.C.3. 3- Bilgi ve Teknoloji Kaynaklar............................................................................................................6

I.C.3.1. Yazılımlar.........................................................................................................................................................6I.C.3.2. Bilgisayarlar.....................................................................................................................................................6I.C.3.3. Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar...............................................................................................................7

I.C.4. 4-İNSAN KAYNAKLARI....................................................................................................................7I.C.4.1. Personel Dolu-Boş Kadro Durumu..................................................................................................................7I.C.4.2. Personel Eğitim Durumu..................................................................................................................................8I.C.4.3. Personel Yaş Dağılımı......................................................................................................................................8I.C.4.4. Personelin Hizmet Süreleri...............................................................................................................................9

I.C.5. 5- SUNULAN HİZMETLER..............................................................................................................10I.C.5.1. İdari Hizmetler................................................................................................................................................10

I.C.5.1.1. Bütçe ve Performans Birimi...................................................................................................................10I.C.5.1.1.1 Bütçe Hazırlama ve Uygulama Faaliyetleri................................................................................10

I.C.5.1.2. Stratejik Yönetim ve Planlama Birimi...................................................................................................12I.C.5.1.3. İç Kontrol...............................................................................................................................................14

I.C.5.1.3.1 Ön Mali Kontrol.........................................................................................................................14I.C.5.1.4. Muhasebe- Kesin Hesap ve Raporlama Birimi......................................................................................17

I.C.5.1.4.1 Muhasebe Kayıt ve İşlemleri......................................................................................................17I.C.6. 6. YÖNETİM VE İÇ KONTROL SİSTEMİ.......................................................................................26

I.C.6.1.1. Başkanlığımız Stratejik Amaç ve Hedefleri..........................................................................................27II. FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER...........................................................27

II.A. MALİ BİLGİLER......................................................................................................................................27II.A.1. Bütçe Uygulama Sonuçları................................................................................................................27II.A.2. Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar.........................................................................................28II.A.3. Mali Denetim Sonuçları.....................................................................................................................29

II.B. B. PERFORMANS BİLGİLERİ................................................................................................................29III. KURUMSAL KABİLİYET VE KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ...........................................31

III.A. ÜSTÜNLÜKLER.....................................................................................................................................31III.B. ZAYIFLIKLAR........................................................................................................................................31

IV. ÖNERİ VE TEDBİRLER.................................................................................................................................31

2

BİRİM YÖNETİCİSİNİN SUNUŞU

Başkanlığımız, kamu mali yönetimini yeniden yapılandırılmasını amaçlayan 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu gereğince ve öngörülen yeniden yapılandırmanın hedef ve amaçlarına uygun olarak 01.01.2006 tarihinde kurulmuş, Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmeliği hükümlerine uygun olarak hizmet vermektedir.

5018 sayılı Kanunda, kamu kaynaklarının elde edilmesine ilişkin genel esaslar; kamu kaynağının kalkınma planları ve programlarda yer alan politika ve hedefler doğrultusunda etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde elde edilmesi olarak, kullanılmasına ilişkin genel esaslar ise; mali saydamlık, hesap verme sorumluluğu, stratejik planlama ve performans esaslı bütçeleme olarak belirlenmiştir.

Başkanlığımız; izlenen kurumsal politikalar ve Kanunda belirlenen genel esaslar çerçevesinde hizmet vermektedir. Yürütülen hizmetlerde, azami düzeyde kurumsal yarar ve fayda amaçlanmaktadır. Başkalığımızca hazırlanan, kurumsal istatistik ve raporlarla her şeyi ölçülebilir, planlanabilir kılmakta, mali saydamlık ve hesap verilebilirliği sağlamayı hedeflemektedir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 2013 Yılı Birim Faaliyet Raporu bu hedef ve amaçlar doğrultusunda “Doğru Mali Yönetim” misyonu ile hazırlamış ve bilgilerinize sunulmuştur.

Nazife ŞAHİN Strateji Geliştirme Daire Başkanı

I. I - GENEL BİLGİLER

I.A.A- MİSYON VE VİZYON Misyon: Yasalarla kendisine verilen yetkiler çerçevesinde, Enstitümüz mali kaynaklarının elde edilmesi ve kullanılması ile hesap verilebilirlik, mali saydamlık ve hizmet kalitesini gözeterek Enstitümüz bütçesinin hazırlanması, uygulanması, mali kontrolün yapılması, mali işlemlerin muhasebeleştirilmesi ile raporlamasını sağlamaktır. Vizyon: Mali kaynakların elde edilmesi ve kullanımında, Doğru Mali Yönetim Sisteminin sürekliliğini sağlayan, öncü dairelerden biri olmaktır.Değerlerimiz

İyi Yönetişim Hesap Verebilirlik Saydamlık Kaliteli Hizmet Güvenirlik Süreklilik Çözüm Odaklılık

Kalite Politikamız Yasal mevzuat ile kalite ve iç kontrol yönetim sisteminin yapısal şartlarına ve ilkelerine

bağlı kalarak, Daire Başkanlığımızın görev ve sorumluluk içerisinde yer alan: Stratejik planlama, Bütçe planlama ve performans takip, Ön mali kontrol, Muhasebe kesin hesap,Taşınır işlemleri ve idari hizmetlerimizi ve iş süreçlerimizi; iç ve dış paydaşlarımızın

bugün ve gelecekteki ihtiyaç ve beklentilerini karşılamak üzere sürekli iyileştirmek ve geliştirmek kalite politikamızdır. Etik DeğerlerimizBaşkanlığımız Yönetici ve Çalışanları:

Mevzuat hükümleri doğrultusunda Daire Başkanlığımız görev, yetki ve sorumluluk alanında yer alan hizmetlerin her türlü özel çıkarın üzerinde olduğu ve kamu hizmeti verdiğinin bilinç ve anlayışıyla;

Birimlerin, hizmet taleplerini en etkin, hızlı ve verimli biçimde karşılamak, hizmet kalitesini yükseltmek ve sunulan hizmetlerden memnuniyeti artırmak için çalışmayı,

Görev, yetki ve sorumluluklarını; İnsan haklarına saygı, saydamlık, katılımcılık, dürüstlük, hesap verebilirlik, kamu yararını gözetme ve hukukun üstünlüğü ilkeleri doğrultusunda yerine getirmeyi,

Dil, din, felsefi inanç, siyasi düşünce, ırk, yaş, bedensel engelli ve cinsiyet ayrımı yapmadan, fırsat eşitliğini engelleyici davranış ve uygulamalara meydan vermeden tarafsızlık içerisinde hizmet gereklerine uygun davranmayı,

Görev, yetki ve sorumluluklarını; hiçbir gerçek veya tüzel kişiden hediye almadan, maddi ve manevi fayda veya bu nitelikte herhangi bir çıkar sağlamadan, herhangi bir özel menfaat beklentisi içinde olmadan yerine getirmeyi,

Enstitü kaynaklarını kamusal amaçlar ve sunulan hizmetler dışında kullanmamayı ve kullandırmamayı, bu mal ve kaynakları israf etmemeyi,

Kişilerin dilekçe, bilgi edinme, şikâyet ve dava açma haklarına saygılı davranmayı, hizmet sunulan Enstitü personeline ve çalışma arkadaşlarına karşı ilgili, nazik, ölçülü ve saygılı hareket etmeyi, mevzuat ile belirlenen KAMU ETİK davranış ilke ve değerlerine bağlı olarak görev yapmayı ve hizmet sunmayı taahhüt eder.

I.B.B.YETKİ, GÖREV VE SORUMLULULAR

2

Başkanlığımız, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 60’ıncı maddesinde sayılan görev ve hizmetleri yürütmek üzere, 5436 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu ile Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılması Hakkında Kanunun 15’inci maddesine dayanarak 01.01.2006 tarihinde kurulmuştur.

Başkanlığımız, 26084 sayılı Resmi Gazetede yayınlanan 2006/9972 Karar sayısı ile Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmeliğe uygun olarak hizmet vermektedir. Yönetmelik ile Strateji Geliştirme Birimleri aşağıdaki görevleri yerine getirmekle sorumlu tutulmuştur.

Ulusal kalkınma strateji ve politikaları, yıllık program ve hükümet programı çerçevesinde idarenin orta ve uzun vadeli strateji ve politikalarını belirlemek, amaçlarını oluşturmak üzere gerekli çalışmaları yapmak

İdarenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliştirmek ve bu kapsamda verilecek diğer görevleri yerine getirmek

İdarenin yönetimi ile hizmetlerin geliştirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek ve yorumlamak

İdarenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dış faktörleri incelemek, kurum içi kapasite araştırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve tatmin düzeyini analiz etmek ve genel araştırmalar yapmak

Yönetim bilgi sistemlerine ilişkin hizmetleri yerine getirmek İdarede kurulmuşsa Strateji Geliştirme Kurulunun sekretarya hizmetlerini yürütmek İdarenin stratejik plan ve performans programının hazırlanmasını koordine etmek ve

sonuçlarının konsolide edilmesi çalışmalarını yürütmek İzleyen iki yılın bütçe tahminlerini de içeren idare bütçesini, stratejik plan ve yıllık

performans programına uygun olarak hazırlamak ve idare faaliyetlerinin bunlara uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek

Mevzuatı uyarınca belirlenecek bütçe ilke ve esasları çerçevesinde, ayrıntılı harcama programı hazırlamak ve hizmet gereksinimleri dikkate alınarak ödeneğin ilgili birimlere gönderilmesini sağlamak

Bütçe kayıtlarını tutmak, bütçe uygulama sonuçlarına ilişkin verileri toplamak, değerlendirmek kesin hesabı ile malî istatistikleri hazırlamak

İlgili mevzuatı çerçevesinde idare gelirlerini tahakkuk ettirmek, gelir ve alacaklarının takip ve tahsil işlemlerini yürütmek

Genel bütçe kapsamı dışında kalan idarelerde muhasebe hizmetlerini yürütmek. Harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak

idarenin faaliyet raporunu hazırlamak İdarenin mülkiyetinde veya kullanımında bulunan taşınır ve taşınmazlara ilişkin icmal

cetvellerini düzenlemek İdarenin yatırım programının hazırlanmasını koordine etmek, uygulama sonuçlarını

izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak İdarenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iş ve işlemlerini yürütmek ve

sonuçlandırmak Malî kanunlarla ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda üst yöneticiye ve

harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danışmanlık yapmak Ön mali kontrol faaliyetini yürütmek İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi

konularında çalışmalar yapmak; üst yönetimin iç denetime yönelik işlevinin etkililiğini ve verimliliğini artırmak için gerekli hazırlıkları yapmak

Bakan ve/veya üst yönetici tarafından verilecek diğer görevleri yapmakI.C.C İDARE İLİŞKİN BİLGİLER

3

I.C.1.1- Fiziksel YapıI.C.1.1.Hizmet Alanı ve Dağılımı

Başkanlığımız, Enstitümüz İdari Başkanlıklar Binasında, yaklaşık olarak 354,72 m2’lik alanda, başkanlık makamı, 8 çalışma odası,1 vezne ve vezne arşivi, 1 genel arşiv alanında hizmet vermektedir.

Ayrıca Rektörlük binasında 25m2’lik depo/arşiv bulunmaktadır.

Ofis Sayısı Toplam Alan (m2) Kullanan kişi sayısıBaşkanlık Makamı 1 36m2 1Çalışma Ofisi 8 199,92m2 14Vezne 1 17,10 m2 1Vezne Arşivi 1 17,10 m2Genel Arşiv 1 13,50 m2Toplantı Odası 1 71,10 m2 Diğer birimlerle birlikte

kullanılmaktadır.Toplam 13 354,72

I.C.2.2- Örgüt Yapısı 5018 sayılı Kanunun 60’ıncı maddesindeki görevleri yürütmek üzere, 5436 sayılı Kanunun

15’inci maddesiyle kurulan Başkanlığımız, Enstitümüzün (19) hizmet biriminden birisi olup, Enstitünün stratejik yönetim ve planlama, performans ve kalite ölçütlerini geliştirme, mali hizmetler faaliyetlerini yürütmek üzere;

alt birimlerinden oluşmaktadır.

Stratejik Yönetim ve Planlama Birimi

BütçePerformansBirimi

Muhasebe - Kesin Hesap ve Raporlama Birimi

İç Kontrol Birimi

4

STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRE BAŞKANLIĞI ORGANİZASYON ŞEMASI

ÖZEL KALEM

STRATEJİK YÖNETİM VE PLANLAMA BİRİMİ

ŞUBE MÜDÜRÜ

MUHASEBE-KESİN HESAP VE PROGRAMLAMA BİRİMİİÇ KONTROL BİRİMİ

ŞUBE MÜDÜRÜ

BÜTÇE PERFORMANS BİRİMİ

ŞUBE MÜDÜRÜ

TAŞINIR KONSOLİDE GÖREVLİSİ

MUHASEBE MEMURU

ŞEF

MALİ HİZMETLER UZMANI

MALİ HİZMETLER UZMANI

MALİ HİZMETLER UZMAN YRD.

MUHASEBE YETKİLİSİ

DAİRE BAŞKANI

MALİ HİZMETLER UZMANI

5

VEZNEDAR

TAŞINIR AMBAR

SORUMLUSU

6

I.C.3.3- Bilgi ve Teknoloji KaynaklarI.C.3.1. Yazılımlar

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı olarak bilgi ve enformasyon çağının gereklerini yerine getirmek, daha şeffaf bir yönetim anlayışı ve doğru ve güvenilir bilgiye ulaşmasını sağlamak üzere, Enstitümüz bilişim faaliyetlerinin ana kaynağı olan (www.iyte.edu.tr)web sayfasında, Başkanlığımızın da (http://web.iyte.edu.tr/strateji) internet sayfası bulunmaktadır. Web sitemizde;

Başkanlığımızca yürütülen faaliyetler hakkında bilgi verilmekte,Başkanlığımız iş ve işlemleri ile ilgili mevzuatın ve mali mevzuatın takip edilmesi

sağlanmakta ve konuya ilişkin gerekli duyurular yapılmakta,Enstitümüz bünyesinde yürütülen hizmet içi eğitim faaliyetleri çerçevesinde

kullanılan kaynakların paylaşılması sağlanmakta,Mali bilgiler içeren (Enstitü Faaliyet Raporu, Yatırım İzleme ve Değerlendirme

Raporu, Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu vb.) raporların, Enstitümüz birimlerine ve kamuoyuna duyurulması da sağlanmaktadır. Ulusal düzeyde e-devlet kapsamında diğer kamu kurum ve kuruluşları tarafından sağlanan sistemler de, Başkanlığımız tarafından etkin bir şekilde kullanılmaktadır. Örneğin; Enstitümüz bütçesinin ödenek teklif aşamasından harcama aşamasına kadar olan sürecin elektronik ortamda gerçekleştirilmesini sağlamak amacıyla Maliye Bakanlığınca(BÜMKO) geliştirilen E-bütçe sistemi, Ödeme işlemlerinin gerçekleştiği Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğü Kamu Harcama ve Muhasebe Bilişim Sistem (KBS)i, muhasebe kayıt ve işlemlerini elektronik ortamda gerçekleştiren say 2000i sistemi (Muhasebat), TÜBİTAK tarafından üniversitelere aktarımı yapılan projelerle ilgili olarak mali verilerin tutulduğu, bütçe ve muhasebe işlemlerinin yapıldığı TÜBİTAK Transfer Takip Sistemi (TTS), Enstitümüz Taşınır Kayıt ve Envanter İşlemleri ile mali işlemlerin harcama ve muhasebe birimi aşamalarını tek bir otomasyon içinde birleştirip harcama birimleri ile muhasebe birimleri arasında elektronik iletişim ortamı sağlamak üzere Maliye Bakanlığınca(Muhasebat) geliştirilen Kamu Harcama ve Muhasebe Bilişim Sistemi (KBS), Enstitümüz taşınmaz kira gelirlerinin elektronik ortamda etkin bir şekilde takip edilmesi amacıyla Bilgi İşlem Daire Başkanlığı tarafından yazılımı yapılan Gelir Takip Programı ile Muhasebe Yetkilisi adına tahsil edilen gelirlerin elektronik ortamda takip edildiği Mutemet Tahsilat Takip Sistemi (MTTS) kullanılmaktadır. Ayrıca, Resmi Gazete, YÖK, Kalkınma Bakanlığı, KİK vb. internet sistemleri tarafından sunulan hizmetlerden de yararlanılmaktadır.

I.C.3.2.Bilgisayarlar Cinsi SayıMasaüstü bilgisayar 18

Taşınabilir bilgisayar 1

Yazıcılar 9

Server 1

I.C.3.3.Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar

7

Fotokopi makinesi 2

Faks 1Televizyonlar 1

Projektörler 2

Çalışma Masası 20

Toplantı Masası 1

Telefon Makinesi 20

Hesap Makinesi 19

Çelik Kasa 1

Çelik Kırtasiye Dolabı 1

I.C.4.4-İNSAN KAYNAKLARI I.C.4.1.Personel Dolu-Boş Kadro Durumu

Başkanlığımız, 2013 yılı sonu itibariyle toplam 18 personelle hizmet vermektedir. Personel dağılımına bakıldığında; 1 Daire Başkanı, 2 Şube Müdürü, 3 Mali Hizmetler Uzmanı, 2 Mali Hizmetler Uzman Yardımcısı,1 Şef, 1 Veznedar, 4 Bilgisayar İşletmeni, 2 Memur çalışmaktadır.

Mevcut Kadro Dolu BoşDaire Başkanı 1 1 -Şube Müdürü 3 2 1Mali Hizmetler Uzmanı 4 3 1Mali Hizmetler Uzman Yardımcısı 2 2 -Şef 3 3 -Bilgisayar İşletmeni 5 4 1Memur 8 7 1Veznedar 1 - 1Toplam 27 22 5

(8 personelimizin kadrosu Başkanlığımızda olup diğer birimlerde görevlendirilmiştir. 5 personelimiz ise kadrosu diğer birimlerde olup Başkanlığımızda görevlendirilmiştir.)

I.C.4.2.Personel Eğitim Durumu

8

Başkanlığımız personelinin eğitim durumuna bakıldığında % 82 ile ön lisans ve lisans mezunlarının çoğunlukta olduğu görülmektedir.

Personelimizden 2012 yılı itibariyle lise mezunu olan 2 personelimiz lisans diploması alabilmek için eğitimlerine devam etmektedirler. Başkanlığımız da personelimizin eğitim çabalarını desteklemektedir.

İlköğretim Lise Ön Lisans Lisans Yüksek Lisans ve DoktoraKişi Sayısı - 4 3 11 -Yüzde 22 17 61 -

I.C.4.3.Personel Yaş Dağılımı Aşağıdaki tablodan da anlaşılacağı üzere personelimizin % 62’lük bölümünün 40

yaşın altında olduğu görülmektedir.

21-25 Yaş

26-30 Yaş

31-35 Yaş

36-40 Yaş

41-45 Yaş

46-50 Yaş

51-55 Yaş

Kişi Sayısı 3 3 2 3 4 1 2

Yüzde 17 17 11 17 22 5 11

9

I.C.4.4.Personelin Hizmet Süreleri Aşağıdaki tablodan da anlaşılacağı üzere Başkanlığımız personelinin %22’lik

bölümünü, asil memurluğa yeni atanan personel oluşturmaktadır.

Hizmet Sınıfı 0-1 Yıl 1–3 Yıl 4–6 Yıl 7–10 Yıl 11–15 Yıl 16–20 Yıl 21–

ÜzeriGenel İdari Hizmetler 1 4 4 1 2 3 4

Yüzde 5 21 21 5 11 16 21

10

I.C.5.5- SUNULAN HİZMETLER

I.C.5.1.İdari Hizmetler Başkanlığımız tarafından sunulan hizmetler (5) birim tarafından yürütülmektedir.

I.C.5.1.1.Bütçe ve Performans Birimi Performans programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, Bütçeyi hazırlamak Ayrıntılı Finansman Programını hazırlamak, Bütçe İşlemlerini gerçekleştirmek ve kayıtlarını tutmak, Ödenek gönderme belgesi düzenlemek, Gelirlerin tahakkuku ile gelir ve alacakların takip işlemlerini yürütmek, Yatırım Programı hazırlıkların koordinasyonunu sağlamak, uygulama sonuçlarını

izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak, Bütçe uygulama sonuçlarını raporlamak, sorunları önleyici ve etkililiği artırıcı

tedbirler üretmek, İdare faaliyetlerinin stratejik plan, performans programı ve bütçeye uygunluğunu

izlemek ve değerlendirmek

I.C.5.1.1.1 Bütçe Hazırlama ve Uygulama Faaliyetleri

I.C.5.1.1.1.1 2013 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanununun UygulanmasıBaşkanlığımızca, 2013 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanununun uygulanmasına

ilişkin yapılan işlemler şunlardır:

Ayrıntılı Finansman Programının Hazırlanması ve Vize Edilmesi: 2013 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Genelgesi (Sıra No:1) gereğince; 5018

sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun ödeneklerin kullanımına ilişkin esasları düzenleyen 20’nci maddesi gereğince hazırlanacak, Ayrıntılı Harcama ve Finansman Programları yürürlüğe girinceye kadar 2013 Yılı Merkezi Yönetim Bütçesinde yer alan ödenekler belirlenen oranlarda serbest bırakılmıştır. 2012 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliğinde (1 Sıra No.lu) belirtilen usul ve esaslara göre ve harcama birimlerinden gelen teklifler doğrultusunda, Ayrıntılı Finansman Programı hazırlanarak Maliye Bakanlığına gönderilmiş, Bakanlıkça yapılan değerlendirme sonucunda AFP vize edilmiş, Enstitümüz ödenekleri, bu program doğrultusunda serbest bırakılmıştır. Kurumsal bütçenin, detay bazında birimlere dağıtılması gerçekleştirilmiştir.

Ödeneklerin Serbest Bırakılması: Ayrıntılı Finansman Programına uygun olarak üçer aylık dilimler halinde ve öz

gelirlerin elde edilmesine bağlı olarak ödeneklerin serbest bırakılması işlemleri yapılmıştır. Üst yönetici adına üç aylık dönem ödenek gönderme belgesi düzenlenerek, harcama birimlerinin ödeneklerini kullanmaları sağlanmıştır.

Ödenek Tenkis, Aktarma ve Ödenek Ekleme İşlemleri 2013 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliği (Sıra No: 4) gereğine, harcama birimleri tarafından Başkanlığımıza gelen aktarma, revize, gelirli ödenek kaydı, gelir fazlası ödenek kayıt işlemleri, öz gelir karşılığı ödenek kayıtları, likit fazlası ödenek kaydı işlemlerine ilişkin talepler incelenerek uygun olan işlemler e-bütçe sistemi üzerinden

11

gerçekleştirilmiş, uygun olmayan işlemler gerekçeleri ile birlikte harcama birimlerine iade edilmiştir.

5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 2013 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde, harcama birimlerinin talebi üzerine, Başkanlığımızca yetki dahilinde tenkis ve aktarma işlemleri yapılmış, ayrıca Maliye Bakanlığınca da kurum içi ve yedek ödeneklerden ödenek aktarma işlemleri gerçekleştirilmiştir.

Harcama birimlerinin aylık ödenek kontrolleri yapılıp, ödenek üstü işlemler önlenmiştir. Harcama birimlerine, bütçenin uygulanması ile ilgili olarak danışmanlık hizmeti verilmiştir.

Yatırım projelerinin revize işlemlerinin Maliye Bakanlığı ve Kalkınma Bakanlığı nezdinde takibi ve ivedilikle sonuçlandırılması sağlanmıştır.

Öz gelirlerin takibi ve ödeneğe bağlanması:2013 yılında elde edilen; örgün öğretim, tezsiz yüksek lisans, yaz okulu gelirleri,

lojman, kantin ve kırtasiye kira gelirleri ve diğer hizmet gelirleri gibi öz gelirler aylık olarak takip edilmiş ve birimlerin talepleri doğrultusunda ilgili tertiplere ödenek kaydı yapılmıştır. İŞİN NİTELİĞİ 2013 YILI

VERİLERİAktarma işlemi sayısı 28Ekleme işlemi sayısı 92İptal işlemleri 20Ödenek gönderme icmal sayısı 285Tenkis işlemleri sayısı 41Revize sayısı 3Başlangıç Ödeneği 71.160.000.-Ekleme 8.325.670.-Düşülen 1.404.462.-Harcama 75.595.447.-Tenkis 3.012.840.-Devreden Akreditif 53.683.-

I.C.5.1.1.1.2 2013 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Sonuçları

2013 Yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporunun Hazırlanması5018 sayılı Kanunun 30’uncu maddesine istinaden, Enstitümüz 2013 Yılı Bütçesinin

ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerimizi kapsayan 2013 Yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu düzenlenerek Temmuz ayında kamuoyuna açıklanmıştır.

Enstitümüz 2014-2016 Dönemi Bütçesinin Hazırlanması2013 yılında bütçe hazırlama ile ilgili yasal sürecin başlamasıyla; orta vadeli

program, orta vadeli mali plan, bütçe çağrısı ve eki bütçe hazırlama rehberi ile yatırım genelgesi ve eki yatırım programı hazırlama rehberinde belirtilen genel ilkeler, standartlar, hesaplama yöntemleri, bunlara ilişkin olarak kullanılacak cetveller, tablolar, diğer bilgi ve

12

açıklamalar doğrultusunda bütçe hazırlık çalışmaları yürütülmüştür. Birimlerden gelen teklifler ve ödenek teklif tavanları doğrultusunda Enstitümüzün 2014-2016 Dönemi Bütçe Teklifi hazırlanarak 10 Ekim 2013 tarihinde Maliye Bakanlığına, Yatırım Programı ise Kalkınma Bakanlığına sunulmuştur. Enstitümüz yöneticileri, Maliye Bakanlığı ve Kalkınma Bakanlığı uzmanları ile bütçe görüşmeleri yürütülmüştür. Yürütülen görüşmeler ve Yüksek Planlama Kurulunca belirlenen bütçe ödenek tavanı dahilinde, gelir ve gider tekliflerimize son şekli verilmiş, onay aşamasına gelinmiştir.

Yasal sürecin sonunda 6512 sayılı 2014 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu 20.12.2013 tarih ve 28864 sayılı Mükerrer Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.

Yatırım Değerlendirme Raporlarının Hazırlanması-5018 sayılı Kanunun 25’inci maddesi gereğince, Enstitümüzün 2012 Yılı Yatırım

İzleme ve Değerlendirme Raporu hazırlanarak Mart 2013 ayında Sayıştay Başkanlığına, Maliye Bakanlığına, Kalkınma Bakanlığı’na ve YÖK’e gönderilmiştir.

-Enstitümüzün 2013 Yılı Yatırımlarının 2012 yılı IV. Dönem (Aralık) ile I. Dönem (Mart sonu), II. Dönem (Haziran sonu) ve III. Dönem (Eylül sonu) itibariyle gerçekleşmelerini gösteren İzleme ve Uygulama Raporları hazırlanarak Kalkınma Bakanlığı’na ve YÖK’e gönderilmiştir.

Ayrıca yatırım raporlarının elektronik ortamda izlenmesi amacıyla 2009 yılında Kalkınma Bakanlığı tarafından hazırlanarak uygulamaya konulan Kamu Yatırımları Proje Bilgi Sistemine de bu raporlar dönemler itibariyle girilmiştir.

İl Koordinasyon Kurulunun 3 Aylık Dönemler İtibariyle Yatırımcı Kuruluş Dönem Raporları

İl Koordinasyon Kurulunun 3 Aylık Dönemler İtibariyle Yatırımcı Kuruluş Dönem Raporları İzmir Valiliğine sunulmuştur.

Nakit Talepleri 09.04.2009 tarih ve 27195 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan “Kamu Kurum ve

Kuruluşlarının Nakit Taleplerinin Tespitine İlişkin Yönetmelik” gereğince, 3’er aylık dönemler itibariyle hazırlanan tablo Hazine Müsteşarlığı Kamu Finansmanı Genel Müdürlüğüne gönderilmektedir. Ayrıca her hafta Cuma günleri harcama birimleri ile irtibata geçilip hazırlanan haftalık nakit tablosu Hazine Müsteşarlığına gönderilmiştir. Aralık ayı itibariyle haftalık nakit tablosu kaldırılmıştır.

I.C.5.1.2.Stratejik Yönetim ve Planlama Birimi İdarenin stratejik planlama çalışmalarına yönelik bir hazırlık programı oluşturmak,

idarenin stratejik planlama sürecinde ihtiyaç duyulacak eğitim ve danışmanlık hizmetlerini vermek veya verilmesini sağlamak ve stratejik planlama çalışmalarını koordine etmek,

Stratejik planlamaya ilişkin diğer destek hizmetlerini yürütmek, İdare faaliyet raporunu hazırlamak, İdarenin misyonunun belirlenmesi çalışmalarını yürütmek, İdarenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dış faktörleri

incelemek, Yeni hizmet fırsatlarını belirlemek, etkililik ve verimliliği önleyen tehditlere

tedbirler almak,

13

Kurum içi kapasite araştırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve yararlanıcı memnuniyetini analiz etmek ve genel araştırmalar yapmak,

İdarenin üstünlük ve zayıflıklarını tespit etmek, İdarenin görev alanıyla ilgili araştırma-geliştirme faaliyetlerini yürütmek, İdare faaliyetleri ile ilgili bilgi ve verileri toplamak, tasnif etmek, analiz etmek,

İdare Faaliyet Raporunu Hazırlamak2013 yılında Başkanlığımızca; 5018 sayılı Kanunun 41’inci maddesi ve Kamu

İdarelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporları Hakkında Yönetmelik hükümleri uyarınca harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak hazırlanan, İYTE 2012 Yılı Faaliyet Raporu Sayıştay’a, Maliye Bakanlığına ve YÖK’e gönderilmiş, ayrıca internetten de kamuoyuna duyurulmuştur.

İYTE 2008-2012 Dönemi Stratejik Planı esas alınarak hazırlanan, 2013 Yılı Performans Programı hazırlanmıştır.

2013-2017 Stratejik Plan Çalışmaları Enstitümüz 2013-2017 dönemi stratejik plan hazırlık çalışmaları 10-12 Ekim 2011

tarihleri arasında TÜSSİDE uzmanları tarafından gerçekleştirilen, Enstitümüz idari ve akademik birim yöneticilerinin katıldığı “Stratejik Plan Arama Çalıştayı” ile başlamış, Enstitü Senatosunun 13/1 sayılı Kararı ile Mimarlık Fakültesi Şehir ve Bölge Planlama Bölümü öğretim üyesi Yrd.Doç.Dr.Koray VELİBEYOĞLU Stratejik Plan Koordinatörü olarak görevlendirilmiş, Rektör Prof.Dr.Mustafa GÜDEN’in Başkanlığında, Rektör Yardımcıları, Fakülte Dekanları ve Genel Sekreter’in üyeliği ile Strateji Üst Kurulu ve diğer çalışma grupları oluşturulmuştur.

Enstitümüz 2013-2017 Dönemi Stratejik Plan gelişme eksenleri: Bilimsel Araştırma Eğitim-Öğretim Teknoloji-İnovasyon Kurumsal Gelişim Toplumsal Hizmet olarak belirlenmiştir. Stratejik planın katılımcı bir anlayışla hazırlanması hedeflenmiş ve tematik gruplarda

tüm akademik, idari birim temsilcileri ile uzman üyelere yer verilmiş, çalışmalar gönüllü katılımcılarla yürütülmüştür.

Koordinatörlük sunuş yazısında belirtilen hazırlık süreci çalışmaları sonucunda; Enstitü ölçeğinde planlanan ve gerçekleştirilmesi öncelikli projeler de dikkate alınarak, tematik gruplar tarafından BİLİMSEL ARAŞTIRMA, EĞİTİM-ÖĞRETİM, TEKNOLOJİ-İNOVASYON, KURUMSAL GELİŞİM ve TOPLUMSAL HİZMET gelişim eksenlerinin “Stratejik Öncelik/ Hedef/ Eylem/ Göstergeleri” belirlenmiştir. 16.05.2013 TARİHİNDE 2013-2017 Dönemi Stratejik Planımız Kalkınma Bakanlığına gönderilmiştir. 24.06.2013 tarihinde Kalkınma Bakanlığından Planımızla ilgili İdarelerde Stratejik Planlamaya İlişkin Usul ve Esaslara Hakkında Yönetmelik gereğince değerlendirilmiş olup, düzeltilmesi istenen yerler belirtilmiştir. 2013-2017 Stratejik planın 2012 yılı Ocak ayında iletilmesi gerektiği bu yüzden Planımızın 2013-2017 dönemini kapsamasının mümkün olmadığı belirtildiğinden düzeltme işlemleri yapılan Stratejik Planımız 2017-2018 olarak değiştirilip 03.09.2013 tarihinde Enstitümüz Senatosuna sunulmuştur. 02.10.2013 tarihinde Kalkınma Bakanlığına gönderilmiş olup, ayrıca web sayfamızda yayınlanmıştır.

14

I.C.5.1.3.İç Kontrol İç kontrol sisteminin kurulması, standartların uygulanması ve geliştirilmesi

konularında çalışmalar yapmak, İdarenin görev alanına ilişkin konularda standartlar hazırlamak, Ön mali kontrol görevini yürütmek, Amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici ve etkinliği arttırıcı tedbirler

önermek.

5018 sayılı Kanunun 55 inci maddesinde İç Kontrol: İdarenin amaçlarına, belirlenmiş politikalara ve mevzuata uygun olarak faaliyetlerin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yürütülmesini, varlık ve kaynakların korunmasını, muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, malî bilgi ve yönetim bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak üzere, idare tarafından oluşturulan organizasyon, yöntem ve süreçle, iç denetimi de kapsayan malî ve diğer kontroller bütünü" olarak tanımlanmıştır.

Söz konusu bileşenler esas alınarak, Enstitümüzde uygulanabilir olmasını sağlamak üzere, 18 standart ve bu standart için gerekli 79 genel şartı içeren “İYTE İÇ KONTROL EYLEM PLANI” 2008 yılında başlatılan kalite çalışmaları kapsamında yapılan düzenlemeler de dahil edilerek, hazırlanmış ve üst yöneticinin onayına sunulmuştur. 31 Mart 2010 tarihinde üst yönetici sunumu ile birlikte Maliye Bakanlığına gönderilmiştir.

Enstitümüzde yürütülen TOPLAM KALİTE çalışmaları ile iç kontrol çalışmalarında yapılması gereken iş ve işlemlerin büyük bölümü; misyon, vizyon tespiti, iş akış şemaları, süreç tanımları vb. standartlar tespit edilmiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı olarak 2011 yılında, harcama birimlerinin MALİ SÜREÇLERİNİN kontrolü işlemleri yapılmış olup, bu konuda uygulama birliği sağlanması hedeflenmektedir. Ayrıca; mali süreç tanımlarına paralel olarak yürütülen mali işlemlerde hatayı azaltabilmek ve iş ve işlemlerin aksamadan yürütülebilmesini sağlamak için mali işlemlere ilişkin KONTROL YÖNERGELERİ oluşturulmaya başlanılmıştır.

I.C.5.1.3.1 Ön Mali Kontrol

Enstitümüz Ön Mali Kontrol İşlem Yönergemizin 10’ncu Maddesine göre, harcama birimleri ihale dosyalarını, sözleşme imzalanmadan önce ön mali kontrolü yapılmak üzere Başkanlığımıza gönderilmektedir. Başkanlığımızca, 2013 yılında 27 dosyanın ön mali kontrolü yapılmış, 2 dosya için öneride bulunulmuştur.

Açık İhale Usulü

Pazarlık Usulü

2886 Sayılı Kanuna göre

yapılan İhalelerOlumlu görüş verilen ihale

dosyaları14 3 10

Öneri verilen ihale dosyaları

1 1

15

YAPIM İŞLERİ HAKEDİŞLERİ MALİ KONTROLLERİ

KAMPÜS ALT YAPI İNŞAATI

1998 yılında yapılan ihalede keşif bedeli %30 + % 62 ilave keşif artışı dahil 4.800.000,00.-TL dir.

Sözleşme yılına göre 2013 yılı sonuna kadar toplam fiziki harcama 3.687.836,45.-TL ve gerçekleşme oranı % 93,61’dir. Altyapı projesi toplam maliyeti 64.200.000,00.-TL’dir.2013 yılı sonuna kadar kümülatif harcama 60.276.000,00.-TL ve cari fiyatlarla gerçekleşme oranı % 93,88’dir.

2013 yılında 7 adet İnşaat hakedişlerinin kontrolü yapılmış ve toplam 5.330.000,00.-TL ödenmiştir.

BÜYÜK ONARIM

2013 Mali yılında;

DOĞRUDAN TEMİN;

İYTE binaları çeşitli mahallerde asma tavan tadilatı ve Rektörlük binası dış cephe kaplamasının tamiratı işi Özçelik Demir Ferforje firmasına Doğrudan Temin usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 12.036,00.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir. * İYTE Kimya Mühendisliği binası bilgisayar laboratuvarı ups hatları ve data tesisatının yapılması işi Erdöz Mühendislik firmasına Doğrudan Temin usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 25.594,20.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir. *İYTE Fen Fakültesi Matematik Bölüm Binasi Anfi Sinif İçerisine Akustik Asma Tavan ve Duvar Kaplamasi Yapilmasi İşi Ilgin Ses Görüntü firmasına Doğrudan Temin usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 45.340,32.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir. *İYTE Binalari Mevcut Yangin Algilama ve Alarm Sistemlerinin Grafiksel İzlenmesi İşi Ege Prestij Elektrik firmasına Doğrudan Temin usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 25.350,65.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir.

AÇIK İHALE;

*İYTE Binalarinda Çeşitli Al.Doğrama, Zemin Kaplamasi, Asma Tavan Ve Beton Levha İle Kolon Kaplamasi Yapilmasi İşi Beyazyaka İnşaat firmasına Açık İhale usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 214.698,04.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir. *İYTE Fen Fakültesi A, B, C Blok Tadilat İşi Beyazyaka İnşaat firmasına Açık İhale usulü ile ihale edilmiş olup KDV dahil 310.340,00.-TL tutar hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir.

16

ETÜD PROJE

2013 Mali yılında; İYTE Gülbahçe kampusunde yer alan 232,2 ha lik akademik ve idari binalarin bölge içereisinde 3194 sayili imar kanununun 16. maddesine göre arsa ve arazi düzenlemesine ilişkin proje hazirlanmasi ve tapuya tescil ettirilmesi işine ait hizmet alımı hakediş dosyasının kontrolleri yapılmış ve ödenmiştir.

MÜH. FAK. İNŞAAT MÜHENDİSLİĞİ BÖLÜM BİNASI İNŞAATI

2013 Mali yılında;10/10/2012 tarihinde yapım ihalesi teklif bedeli 12.600.000,00.-TL (KDV hariç)

sonuçlandırılan Mühendislik Fakültesi İnşaat Mühendisliği Bölüm Binası İnşaatı 22/11/2012 tarihinde sözleşme yapılarak inşaata başlanmıştır. 2013 yılı sonuna kadar binanın kaba inşaatı devam etmektedir.

Binanın toplam fiziki gerçekleşme oranı % 52,12 seviyesindedir. Mühendislik Fakültesi, İnşaat Mühendisliği bölüm binası da dahil olmak üzere toplam proje tutarı 17.912.000,00.-TL’ dir. 2013 yılı sonuna kadar kümülatif harcama 8.752.400,00.-TL’ ve cari fiyatlarla gerçekleşme oranı % 48,86 olmaktadır.

2013 yılında 11 adet İnşaat hakedişlerinin kontrolü yapılmış ve toplam 7.500.000,00.-TL ödenmiştir.

MERKEZİ ARAŞTIRMA ve LABORATUVAR BİNASI İNŞAATI

2013 Mali yılında;30/10/2012 tarihinde yapım ihalesi teklif bedeli 5.715.000,00.-TL (KDV hariç)

sonuçlandırılan Merkezi Araştırma ve Laboratuvar binası İnşaatı 25/12/2012 tarihinde sözleşme yapılarak inşaata başlanmıştır. 2013 yılı sonuna kadar binanın kaba inşaatı devam etmektedir.

Merkezi Araştırma ve Laboratuvar binası İnşaatı toplam proje tutarı 10.000.000,00.-TL’ dir. 2013 yılı sonuna kadar kümülatif harcama 2.802.163,00.-TL ve cari fiyatlarla gerçekleşme oranı % 28,02 olmaktadır.

2013 yılında 9 adet İnşaat hakedişlerinin kontrolü yapılmış ve toplam 2.802.163,00.-TL ödenmiştir.

İYTE TEK TRİBÜNLÜ YARI OLİMPİK GÜNEŞ ENERJİLİ YÜZME HAVUZU İNŞAATI

2013 Mali yılında;16/11/2012 tarihinde yapım ihalesi teklif bedeli 4.340.000,00.-TL (KDV hariç)

sonuçlandırılan GÜNEŞ EN.TEK TRİ.KAP.YÜZME HAVUZU BİNASI İNŞAATI 05/04/2013 tarihinde sözleşme yapılarak inşaata başlanmıştır. 2013 yılı sonuna kadar binanın kaba inşaatı devam etmektedir. 2013 yılı sonuna kadar binanın kaba inşaatı devam etmektedir. GÜNEŞ EN.TEK TRİ.KAP.YÜZME HAVUZU BİNASI İNŞAATI toplam proje tutarı 15.500.000,00.-TL’ dir. 2013 yılı ilk altı ayı sonuna kadar harcama 366.483,56.-TL ve toplam kümülatif harcama ise 13.577.998,78.-TL dir. Cari fiyatlarla gerçekleşme oranı % 87,59 olmaktadır.

2013 yılında 5 adet İnşaat hakedişlerinin kontrolü yapılmış ve toplam 1.577.998,78.-

TL ödenmiştir.

17

KAMULAŞTIRMA

2013 Mali yılında;Enstitümüz tarafından kamulaştırmasına karar verilen ve davaları sonuçlanan

aşağıda belirtilen parsel maliklerine 79.913,02.-TL ödenmiştir.

2013 yılı sonuna kadar Enstitümüz alanı içinde bulunan; Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 647 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 8.485,33.-TL, Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 655 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 9.379,11.-TL, Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 655 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 18.269,08.-TL, Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 652 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 5.100,00.-TL, Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 651 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 7.989,50.-TL, Urla İlçesi Gülbahçe mahallesi 652 nolu parselde kayıtlı taşınmazın kamulaştırılması

işi için parsel maliklerine 30.690,00.-TL harcanmıştır.

I.C.5.1.4.Muhasebe- Kesin Hesap ve Raporlama BirimiMuhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama birimi aşağıdaki fonksiyonların yerine

getirilmesinden sorumludur. Enstitümüz muhasebe hizmetlerini yürütmek, Bütçe kesin hesabını hazırlamak, Mal yönetim dönemine ilişkin icmal cetvellerini hazırlamak, Malî istatistikleri hazırlamak. Enstitümüz muhasebe hizmetleri Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı Muhasebe Kesin

Hesap ve Raporlama Birimi tarafından yürütülür. Muhasebe hizmetleri, 5018 sayılı Kanun ve ilgili mevzuat çerçevesinde, muhasebe yetkilileri tarafından yerine getirilir.

I.C.5.1.4.1 Muhasebe Kayıt ve İşlemleri 2013 yılında, gelirlerin ve alacakların tahsili, giderlerin hak sahiplerine ödenmesi, emanet işlemlerinin yapılması ve diğer mali işlemlerin kayıt altına alınması ve raporlanması gibi muhasebe hizmetleri, muhasebe yetkilisinin sorumluluğunda, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 2013 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu, Genel Yönetim Muhasebe Yönetmeliği, Kamu Zaralarının Tahsiline İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik, Ön Ödeme Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik, Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliği, Taşınır Mal Yönetmeliği ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülmüştür. Giderlerin ödenmesi aşamasında ödeme emri belgesi ve eki belgeler, 5018 sayılı kanunun 61’nci maddesinde belirtilen yetki çerçevesinde ve yasal süresi içinde kontrol edilmiştir. Ödemeler nakit mevcuduna, ödemede öncelik durumuna ve muhasebe kayıtlarına alınma sırasına göre yapılmıştır.

Yevmiye Sayısı 13486

18

Özlük Ödemeleri - Emanetler- Borçlar Servisi Enstitümüz personeli maaş ödemelerinin, 657 sayılı Kanun, 2914 sayılı Kanun vb.

mevzuat ve Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliği gereğince ödeme öncesi kontrolleri yapılmakta ayrıca; Maliye Bakanlığı say 2000 i sistemine girişi yapılarak, sistemden alınan verilerle de kontrol edilmektedir.

Enstitümüz personeline ödenecek ek ders ödemeleri, akademik takvime uygunluk ile ilgili mevzuat ve ek ders ödemesi usul ve esasları yönünden, birim sorumluları ile tahakkuka bağlanmadan önce kontrol edilmekte olup maaş ödemesi KBS programından yapılmaktadır.

Enstitümüz personeli, yolluk ödemeleri gibi her türlü personel giderleri ödemesinin ilgili mevzuat; Harcırah Kanunu, Giyecek Yardımı Yönetmeliği vb. mevzuata uygunluk açısından ödeme öncesi kontrolü yapılmaktadır.

Muhasebe birimimizde emanet hesap niteliğindeki SGK Devlet Primi Giderleri, vergiler, sendika aidatları, kefalet aidatları ile başka birimler adına izlenen icra, nafaka emanetlerinin, cezai şart içerdiğinden ZAMANINDA ilgili hesaplara aktarılması sağlanmıştır.

2013 mali yılında, fazla ve yersiz ödemeden kaynaklanan ve kişi borçların hesabına alınan tutarların tahakkuku, tebligatı, takibi ve faizi ile birlikte tahsilatı sağlanmıştır.

Diğer Ödemeler Servisi 2013 mali yılında; Enstitümüz tüm birimlerinin ihalesi yapılmak suretiyle

gerçekleşen mal ve hizmet alımları taahhüt dosyalarının, doğrudan temin yoluyla satın alınan mal ve hizmet alımı evraklarının, ihale mevzuatına ve Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliğine uygunluğu açısından, ödeme öncesi kontrolleri yapılmıştır. Ödeme öncesi ön mali kontrolü yapılan işlemlerden, aşağıda sunulan tablodan da anlaşılacağı üzere, hatalı olan 66 adet evrak düzeltilmek üzere harcama birimine gönderilmiştir.

Birim Evrak Sayısıİdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı 18Bilgi İşlem Daire Başkanlığı 2Sağlık, Kültür ve Spor Daire Başkanlığı 18Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanlığı 4Mühendislik ve Fen Bilimleri Enstitüsü 2Yabancı Diller Yüksekokulu 4Fen Fakültesi 10Mimarlık Fakültesi 4Mühendislik Fakültesi 2Personel Daire Başkanlığı 2Toplam 66

Vezne Servisi Kasa sayımı günlük olarak yapılmakta; banka hesaplarındaki mevduat miktarları bankadan gelen günlük ekstre ile karşılaştırılmakta ve kayıtların mevzuata uygun ve zamanında gerçekleştirilmesi sağlanmaktadır.

VEZNE İŞLEMLERİ

19

Düzenlenen Vezne Alındısı Sayısı 650Gönderme Emri Sayısı 342AVANSLAR Açılan İş Avansları Sayısı 83Açılan İş Avansları Meblağı 443.260,51Açılan Yolluk Avansları Sayısı 79Açılan Yolluk Avansları 94.908,48Bütçe Dışı Avans Sayısı 66Bütçe Dışı Avans Meblağı 3.316.969,23AKREDİTİFLER 2012 Yılından Devreden Akreditif Sayısı 262013 Yılında Açılan Akreditif Sayısı 242013 Yılında Kapatılan Akreditif Sayısı 212014 Yılına Devreden Akreditif Sayısı 292012 Yılından Devreden Akreditif Meblağı 1.338.645,642013 Yılında Açılan Akreditif Meblağı 1.896.753,112013 Yılında Kapatılan Akreditif Meblağı 190.032,832014 Yılına Devreden Akreditif Meblağı 3.045.365,92TEMİNAT MEKTUPLARI 2012 Yılından Devreden Teminat Mektubu Sayısı 1622013 Yılında Düzenlenen Menkul Kıymet Alındısı 402013 İade Edilen Teminat Mektubu Sayısı 972014Yılına Devreden Teminat Mektubu Sayısı 105KİŞİ BORÇLARI 2012 Yılından Devreden Kişi Borcu Dosya Sayısı 272013Yılında Açılan Kişi Borcu Dosya Sayısı 1572013 Yılında Kapanan Kişi Borcu Dosya Sayısı 1352014 Yılına Devreden Kişi Borcu Dosya Sayısı 222012 Yılından Devreden Kişi Borcu Meblağı 69807,632013 Yılında Açılan Kişi Borcu Meblağı 255662,882013 Yılında Kapanan Kişi Borcu Meblağı 185855,252014 Yılına Devreden Kişi Borcu Meblağı 66892,36

I.C.5.1.4.1.1 Bütçe Kesin Hesabının HazırlanmasıEnstitümüz 2012 Yılı Kesin Hesabı, 5018 sayılı Kanunun 42’inci maddesine

dayanılarak hazırlanan ve 26.04.2006 tarihli ve 26150 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan “Kamu İdarelerinin Kesin Hesaplarının Düzenlenmesine İlişkin Usul Ve Esaslar Hakkında Yönetmelik” hükümleri çerçevesinde düzenlenmiştir.

Kesin hesap cetvel ve belgeleri, bütçe uygulamasına esas muhasebe kayıtları dikkate alınarak hazırlanmış ve 2013 yılı Mayıs ayında Bakan ve üst yönetici tarafından imzalanmış olarak dört nüsha halinde Maliye Bakanlığına gönderilmiştir.

Kesin Hesap Kanunu Tasarısı, Türkiye Büyük Millet Meclisi Plan ve Bütçe Komisyonunda ve Genel Kurulda Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu Tasarısı ile birlikte karara bağlanacağından, Enstitümüz kesin hesap cetvelinden 50 adet TBMM Plan ve Bütçe Komisyonu Başkanlığına, 5 adet de Sayıştay Başkanlığına Ekim ayının ilk haftasında gönderilmiştir.

I.C.5.1.4.1.2 Mal Yönetim Dönemine İlişkin İşlemler

20

Kamu idarelerince bütün taşınırların ve bunlara ilişkin işlemlerin kayıt altına alınması esastır. Taşınır kayıtları, yönetim hesabı verilmesine esas olacak şekilde tutulur. Her bir kaydın belgeye dayanması şarttır. Taşınır Mal Yönetmeliği hükümlerine göre taşınır konsolide görevlisi, kamu idarelerinin merkez teşkilatlarında strateji geliştirme birimi yöneticisine bağlı malî hizmetleri yürüten birimin bünyesindeki taşınır kayıt işlemlerinden sorumlu yöneticidir.

Taşınır konsolide görevlisi, harcama birimlerinden aldıkları Taşınır Hesap Cetvellerini konsolide ederek, idarenin Taşınır Kesin Hesap Cetveli ile Taşınır Hesabı İcmal Cetvelini, üst yönetici adına hazırlamıştır.

Taşınır işlemlerine ilişkin muhasebe kayıtları, Genel Yönetim Muhasebe Yönetmeliğine dayanılarak çıkarılmış ilgili muhasebe düzenlemeleri ve 5018 sayılı Kanunun 44’ncü maddesine dayanılarak hazırlanan 18.01.2007 tarih ve 26407 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Taşınır Mal Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde muhasebe yetkilisi tarafından yapılmaktadır.

2013 Mali Yılı Enstitümüz Tüketim Malzemesi Envanteri

TAŞINIR KODU TAŞINIR ADI

GEÇEN YILDAN

DEVREDEN TUTAR

YIL İÇİNDE GİREN

TOPLAM TUTAR

YIL İÇİNDE ÇIKAN

GELECEK YILA

DEVREDEN TUTAR TUTAR TUTAR

150.01 Kırtasiye Malzemeleri Grubu 8.315,27 418.337,11 426.652,38 174.891,13 243.445,98

150.02

Beslenme/Gıda Amaçlı ve Mutfakta Kullanılan Tüketim Malzemeleri Grubu

0 3.123,95 3.123,95 2.912,41 211,54

150.03 Tıbbi ve Laboratuvar Sarf Malzemeleri Grubu 0 171.653,43 171.653,43 139.259,17 32.394,26

150.04 Yakıtlar, Yakıt Katkıları ve Katkı Yağlar Grubu 0 883.706,46 883.706,46 793.915,70 89.790,76

150.05 Temizleme Ekipmanları Grubu 1.913,04 134.837,98 136.751,02 74.335,08 60.502,90

150.06Giyecek, Mefruşat ve Tuhafiye Malzemeleri Grubu

0 71.109,24 71.109,24 34.625,09 36.484,15

150.07 Yiyecek Grubu 0 5.857,35 5.857,35 298,08 5.559,27 150.08 İçecek Grubu 0 13.463,67 13.463,67 7.055,89 6.407,78 150.09 Canlı Hayvanlar Grubu 0 3.982,50 3.982,50 0,00 3.982,50 150.10 Zirai Maddeler Grubu 0 8.269,27 8.269,27 4.052,47 4.216,80

150.12 Bakım Onarım ve Üretim Malzemeleri Grubu 634,58 142.690,37 143.324,95 110.225,01 32.465,36

150.13 Yedek Parçalar Grubu 733,96 73.785,94 74.519,90 42.482,18 31.303,77

150.14 Nakil Vasıtaları Lastikleri Grubu 0 10.559,19 10.559,19 10.559,19 0,00

150.15 Değişim, Bağış ve Satış Amaçlı Yayınlar Grubu 0 24.249,00 24.249,00 0 24.249,00

150.16 Spor Malzemeleri Grubu 0 19.540,65 19.540,65 0,00 19.540,65 150.17 Basınçlı Ekipmanlar 0 217,5 217,5 147,5 70,00

150.99 Diğer Tüketim Amaçlı Malzemeler 0 131.663,70 131.663,70 4.387,52 127.276,18

TOPLAM 11.596,85 2.117.047,31 2.128.644,16 1.399.146,42 717.900,90 2013 Mali Yılı Enstitümüz Demirbaş Envanteri

21

TAŞINIR

KODU

TAŞINIR ADI GEÇEN

YILDAN

DEVREDEN

TUTAR

YIL İÇİNDE

GİREN TUTAR

TOPLAM

TUTAR

YIL İÇİNDE

ÇIKAN TUTAR

GELECEK

YILA

DEVREDEN

TUTAR

253.02 Makineler ve Aletler Grubu 2.664.769,51 125.105,47 2.789.874,98

65.401,71 2.724.473,27

253.03 Cihazlar ve Aletler Grubu 35.035.199,03 1.677.667,87 36.712.866,90

403.528,95 36.309.337,95

TOPLAM 37.699.968,5

4

1.802.773,34 39.502.74

1,88

468.930,66 39.033.811,

22

TAŞINIR

KODU

TAŞINIR ADI GEÇEN

YILDAN

DEVREDEN

TUTAR

YIL İÇİNDE

GİREN TUTAR

TOPLAM

TUTAR

YIL İÇİNDE

ÇIKAN TUTAR

GELECEK

YILA

DEVREDEN

TUTAR

254.01 Karayolu Taşıtları Grubu 631.414,73 7.826,00 639.240,73 7.826,00 631.414,73

TOPLAM 631.414,73 7.826,00 639.240,7

3

7.826,00 631.414,73

TAŞINIR

KODU

TAŞINIR ADI GEÇEN YILDAN

DEVREDEN

TUTAR

YIL İÇİNDE

GİREN TUTAR

TOPLAM

TUTAR

YIL İÇİNDE

ÇIKAN

TUTAR

GELECEK

YILA

DEVREDEN

TUTAR

255.01 Döşeme ve Mefruşat Grubu 58.712,57 13.764,60 72.477,17 123,90 72.353,27

255.02 Büro Makineleri Grubu 5.188.921,84 1.248.725,08 6.437.646,92 391.071,50 6.046.575,42

255.03 Mobilyalar Grubu 3.547.969,28 353.162,28 3.901.131,56 117.543,52 3.783.588,04

255.04 Beslenme/Gıda ve Mutfak

Demirbaşları Grubu

22.526,29 0,00 22.526,29 1.298,04 21.228,25

255.07 Kütüphane Demirbaşları Grubu 1.693.922,85 27.557,85 1.721.480,70 0,00 1.721.480,70

255.08 Eğitim Demirbaşları Grubu 161.697,32 196.081,57 357.778,98 92.417,11 265.361,78

255.09 Spor Amaçlı Kullanılan

Demirbaşlar Grubu

78.198,97 1.050,00 79.248,97 0,15 79.248,82

255.10 Güvenlik, Kontrol ve Tedbir

Amaçlı Demirbaşlar Grubu

675.254,65 59.692,73 734.947,38 0,00 734.947,38

255.11 Duvarda Sergilenen Süs Eşyaları 0,00 1.170,56 1.170,56 0,00 1.170,56

255.12 Kullanımda Olan Demirbaş 13,00 94,40 107,40 13,00 94,40

22

Niteliğindeki Değerli Eşyalar

255.99 Diğer Demirbaşlar Grubu 93.719,36 324.817,40 418.536,76 152.042,80 266.493,96

TOPLAM 11.520.936,13 2.226.116,47 13.747.052,60 754.510,02 12.992.542,58

Başkanlığımız taşınır işlemleri

2013 yılında Başkanlığımız personelinin yararlanabilmesi içi 2 adet Harcırah kitabı alınmıştır.

Evrak akışının yoğunluğu nedeniyle ortak alanda kullanılmak üzere yüksek kapasiteli 1 adet yazıcı ve masa üstü tarayıcı alınmıştır.

Başkanlığımızda kullanmak üzere 1 adet ciltleme makinesi alınmıştır.

2013 Mali Yılı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı Tüketim Malzemesi Envanteri

TAŞINIRKODU

TAŞINIR ADI GEÇEN YILDAN

DEVREDEN TUTAR

YIL İÇİNDE GİREN TUTAR

TOPLAM TUTAR

YIL İÇİNDE ÇIKAN TUTAR

GELECEK YILA

DEVREDEN TUTAR

150.01 Kırtasiye Malzemeleri Grubu 209,00 10.908.59 11.117,59 5.520,37 5.597.22150.05 Temizlik Malzemeleri Grubu 0,00 447,40 447,40 259,60 187,80150.13 Büro Makineleri Grubu 0,00 76,70 76,70 0,00 76,70TOPLAM 209,00 11.432,69 11.641,6

95.779,97 5.861,72

2013 Mali Yılı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı Demirbaş Envanteri

TAŞINIR KODU

TAŞINIR ADI GEÇEN YILDAN DEVREDEN TUTAR

YIL İÇİNDE GİREN TUTAR

TOPLAM TUTAR

YIL İÇİNDE ÇIKAN TUTAR

GELECEK YILA DEVREDEN TUTAR

253.02 Makineler ve Aletler Grubu

8.28 566,40 574,68 0,00 574,68

253.03 Cihazlar ve Aletler Grubu

18,40 269,99 288,39 0,00 288,39

TOPLAM 26,68 836,39 863,07 0,00 863,07

TAŞINIR KODU

TAŞINIR ADI GEÇEN YILDAN DEVREDEN TUTAR

YIL İÇİNDE GİREN TUTAR

TOPLAM TUTAR

YIL İÇİNDE ÇIKAN TUTAR

GELECEK YILA DEVREDEN TUTAR

255.01 Döşeme ve Mefruşat 2,55 0,00 2,55 0,00 2,55

23

Grubu255.02 Büro Makineleri Grubu 27.063,52 4.072,89 31.136,41 27,14 31.109,27255.03 Mobilyalar Grubu 16.239,91 13.257,52 29.497,43 0,00 29.497,43 TOPLAM 43.305,98 17.330,41 60.636,39 27,14 60.609,25

I.C.5.1.4.1.3 Gelirlerin Takip ve TahsilatıEnstitümüze ait muhtelif gelirlerle ilgili işlemler, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi

ve Kontrol Kanunu’nun 61 nci maddesine dayanılarak hazırlanan ve 31.12.2005 tarihli ve 26040 sayılı 3. Mükerrer Resmi Gazetede yayımlanan Muhasebe Yetkilisi Mutemetlerinin Görevlendirilmeleri, Yetkileri, Denetimi ve Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmenlik ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülmüştür.

Dış Kaynaklı Gelirlerimiz: Hazine Yardımları Özel Bütçeli İdarelerden Sağlanan Proje Yardımları Diğer İdarelerden Sağlanan Proje Yardımları Öğrenci Katkı Payı Telefi Gelirleri

Öz Gelirlerimiz:Mal Satış Gelirleri

Şartname, Basılı Evrak, Form Satış Gelirleri Diğer Mal Satış Gelirleri

Hizmet Gelirleri Örgün Ve Yaygın Eğitimden Elde Edilen Gelirler Avukatlık Vekalet Ücreti Gelirleri Sınav Kayıt ve Bunlara İlişkin Hizmet Gelirleri Tezsiz Yüksek Lisans Gelirleri Tezli Yüksek Lisans Gelirleri Doktora Gelirleri Yaz Okulu Gelirleri Uzaktan Öğretimden Elde Edilen Gelirler Diğer Hizmet Gelirleri

Kurumlar Karları Döner Sermayeden Aylık Gayrisafi Hasılattan Aktarmalar

Kira Gelirleri(Taşınmaz Kiraları) Lojman Kira Gelirleri Diğer Taşınmaz Kira Gelirleri (Taşınmaz Kira Gelirleri Takip ve Tahsili dosya

açılarak ayrıca izlenmektedir.)

Taşınmaz Kira Gelirleri Takip ve Tahsili: 2013 mali yılı sonunda kira gelir dosyalarına ait Enstitümüz tarafından “Gelir Takip Sistemi” n den alınan veriler dökümü aşağıda bulunmaktadır.

24

FİRMA VEYA KİŞİ ADI KİRA BEDELİ FAİZASMALI KAFETERYA 9.948,80 82,79

AVEA SUDEPOSU 25.933,50

AVEA TATAR MEVKİ 25.933,50 67,83

FEN FAKÜLTESİ KANTİNİ 32.393,30

FEN KIRTASİYE 9.930,13 13,30

KİDONYA KAFETERYA 37.772,42 664,87

KİMYA MÜHENDİSLİĞİ BÖLÜMÜ KANTİN 21.433,95 158,41

KİMYA MÜHENDİSLİĞİ BÖLÜMÜ KIRTASİYE 4.923,11 27,15

KÜTÜPHANE KIRTASİYE 16.393,98 3,99

MAKİNA MÜHENDİSLİĞİ BÖLÜMÜ KANTİNİ 13.684,23 18,94

MAKİNE MÜHENDİSLİĞİ KIRTASİYE 4.275,86 80,37

MEDİKO KANTİNİ 5.193,84 49,44

MİMARLIK FAKÜLTESİ KANTİNİ 44.154,55 169,91

MİMARLIK KIRTASİYE 9609,81 51,45

REKTÖRLÜK KANTİNİ 11.715,00 231,00

TEPEKAHVE 89.029,16 4.410,32

TEKNOPARK 46.640,00

TURKCELL SU DEPOSU 26.500,00

TURKCELL TATAR MEVKİ 28.500,00

ÜZÜM BAĞLARI 3.220,34 182,65

VODAFONE TATAR MEVKİ 25.021,45 54,23

VODAFONE SU DEPOSU 27.378,49 217,20

YABANCIDİLLER KANTİNİ Fesh edilmiştir.

YAŞAM MERKEZİ 60.000,00

FİZİK KANTİNİ 11.700,00 19,82

25

GENEL TOPLAM 591.285,42 6.503,67

26

FEN FAKÜLTESİ 2013

FİZİK 6 2 8 2 5.000,00 81.965,03 3 10.000,00 1 289.387,11KİMYA 14 6 20 6 916.790,00 597.729,22 4 12.000,00 1 99.959,63MATEMATİK 2 1 3 123.450,00 55.112,54MOLEKÜLER BİYOLOJİ

3 152.823,05 16 9 25 3 2.343.740,15 1.357.763,83 8 84.000,00 2 242.160,03

Toplam 3 152.823,05 38 18 56 11 3.388.980,15 2.092.570,62 15 106.000,00 4 631.506,77

MÜHENDİSLİK FAKÜLTESİ - 2013 2012

İNŞAAT 2 17.583,40 4 3 7 1 992.090,00 177.556,14GIDA 1 40.383,86 2 1 3 29.350,00 99.714,16 8 28.500,00ELEKTRONİK 1 37.658,63 4 3 7 2 839.199,00 137.872,33 2 40.000,00KİMYA 3 234.097,09 10 4 14 3 1.227.462,00 477.691,36 6 22.000,00 1 410.057,00MAKİNA 1 27.131,51 3 3 146.110,93 4 11.500,00 3 304.929,69BİLGİSAYAR 1 1 161.452,00 3.800,00 1 1MALZEME BİLİMİ 1 10.000,00TOPLAM 7 1 356.854,49 23 12 35 6 3.249.553,00 1.042.744,92 21 112.000,00 5 1 714.986,69

MİMARLIK FAKÜLTESİ - 2013 2012

MİMARİ RESTORASYONENDÜSTRİ ÜRÜNLERİŞEHİR VE BÖLGE PLANLAMA

1 1 1 4 14.500,00

MİMARLIK 2 2 1 109.993,10 32.601,20Toplam 3 3 2 109.993,10 32.601,20 4 14.500,00

Bölüm Adı

AB (EUR)

TÜBİTAK(TL)

Topl

am

Kap

atıla

n P

roje

Büt

çe

Har

cana

n

SANTEZ(TL)

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Topl

am

Kap

atıla

n pr

oje

Büt

çe

Topl

am

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Büt

çe

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Yen

i Açı

lan

Pro

jele

r

PROJELER

Büt

çe

Har

cana

n

Topl

am

Kap

atıla

n

Büt

çe

Har

cana

n

Büt

çe

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Topl

am

Kap

atıla

n

Yen

i Açı

lan

Pro

jele

r

SANTEZ(TL)

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Topl

am

Kap

atıla

n pr

oje

Büt

çe

Topl

am

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

eBölüm Adı

AB (EUR)

TÜBİTAK(TL)

Topl

am

Kap

atıla

n P

roje

Büt

çe

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

eBölüm Adı

AB (EUR)

TÜBİTAK(TL)

Topl

am

Kap

atıla

n P

roje

Büt

çe

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Topl

am

Kap

atıla

n pr

oje

Büt

çe

Topl

am

Har

cana

n

SANTEZ(TL)

Topl

am

Kap

atıla

n

Büt

çe

Har

cana

n

Büt

çe

Har

cana

n

Önc

eki

Yıld

an

Dev

rede

n

Yen

i Açı

lan

proj

e

Yen

i Açı

lan

Pro

jele

r

27

ULUSLAR ARASI DEĞİŞİM PROGRAMI İŞLEMLERİ

Hesap No TOPLAM TALİMAT SAYISI5009 0 0,00 €5013 0 0,00 €5016 0 0,00 €5021 0 0,00 €5027 15 2.417,90 €5033 204 132.723,24 €5037 77 84.915,88 €

TOTAL 219 135.141,14 €

5033

Hareketliliğe Katılan Öğrenci ve Personel

Sayısı80% 20% İlave Ödeme Seyahat Toplam

Öğrenci Öğrenim Hareketliliği 50 29 50 11 - 90 84308,45Staj Hareketliliği 14 7 7 - - 14 10733,35

Ders Verme Hareketliliği 9 9 9 - 10 28 10458,07Eğitim Alma Hareketliliği 9 9 9 - 9 27 11069,41Değişimin Organizasyonu - - - - 45 16153,96

- Total 204 132723,24

5037

Hareketliliğe Katılan Öğrenci ve Personel

Sayısı80% 20% İlave Ödeme Seyahat Toplam

Öğrenci Öğrenim Hareketliliği 30 30 - - - 30 59927,60Staj Hareketliliği 8 8 7 - - 15 12747,80Ders Verme Hareketliliği 3 3 2 - 2 7 3608,66Eğitim Alma Hareketliliği 4 4 4 4 4 16 5059,12Değişimin Organizasyonu - - - - 9 3572,7

- Total 77 84915,88

01.01.2013-31.12.2013 Tarihleri Arası Yapılan Ödemeler

Yapılan Ödeme Sayısı

Yapılan Ödeme Sayısı

I.C.6.6. YÖNETİM VE İÇ KONTROL SİSTEMİ Başkanlığımız, faaliyetlerin etkili, ekonomik, verimli ve mevzuata uygun bir şekilde yürütülmesini, varlık ve kaynakların korunmasını, muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, mali bilgi ve yönetim bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak amacıyla kapsamlı bir yönetim anlayışıyla faaliyetlerinin yürütmektedir. 2012 yılında, 5018 sayılı kanın gereğince Başkanlığımızın mali işlemlerine ilişkin olarak gerçekleştirme görevlisi yetkilendirilmiş, harcama yetkisi ve ön mali kontrol yetkisi Daire Başkanımız tarafından yürütülmüştür. 2012 yılında Başkanlığımızca ön mali kontrol faaliyetleri, 5018 sayılı kamu Mali Yönetimi ve Kontrol kanunu ile Maliye Bakanlığı tarafından yayımlanan İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar çerçevesinde yürütülmüştür.

28

I.C.6.1.1.Başkanlığımız Stratejik Amaç ve Hedefleri Stratejik Amaçlar Stratejik Hedefler

1. Mali hizmetlerin etkin, verimli ve şeffaflık anlayışıyla teknolojik altyapısını oluşturarak hizmet vermek.

1.1.Başkanlığımızın Web sayfasını güncel tutmak.

1.2.Mevzuat ve yasalara uyumlu yazılımlar edinmek.

1.3.Personelimizin teknolojik olarak donanımı sağlamak

2.Nitelikli hizmet anlayışını geliştirmek. 2.1.Personelimizin iş ve mevzuat yönünden hizmet içi eğitim almasını sağlamak. 2.2.Personelin teknolojik değişikliklere ayak uydurabilmesi için eğitim vermek.

3.Sürekli eğitim, sağlıklı ve etkin iletişim

3.1.Birim personelinin niteliğini arttıracak faaliyetlerin yürütülmesi3.2.Üst yönetimi sürekli olarak bilgilendirecek mekanizmaların oluşturulması3.3.Tahakkuk birimlerinin mali mevzuat konusunda azami düzeyde bilgilendirilerek Mali Hizmetler Birimine hatasız evrak gönderilmesinin sağlanması3.4.Mali mevzuat konusunda harcama birimlerini bilgilendirecek faaliyetlerin yürütülmesi

4.Mali saydamlığın sağlanması ve etkin raporlama

4.1.Yetki ve sorumlulukların kullanılmasında ilgili mercilere karşı hesap verilebilir olması4.2.Faaliyetler ile ilgili bilgilerin açık ve anlaşılır biçimde kamuoyuyla paylaşılması olması 4.3.Sonuçların gözden geçirilmesine ve değerlendirilmesine yönelik mekanizmasının oluşturulması4.4.Belirlenen hedeflere ulaşma sonucunun takip edilmesi ve raporlanması 4.5.İzleme ve değerlendirme süreci faaliyetlerinin sürekli olarak iyileştirilmesi

5. Birim kapasitesinin güçlendirilmesi ve geliştirilmesi

5.1.Görev, yetki ve sorumlulukların açık olarak tanımlanması

5.2.Görevin gerektirdiği normlar çerçevesinde davranılması

5.3.Etik kuralların bilinmesi ve uygulanması

5.4.Üniversitemiz faaliyetlerinin yerine getirilmesinde Başkanlığımızı önemine yönelik farkındalığın sağlanması

II.FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ ve DEĞERLENDİRMELER

II.A.MALİ BİLGİLER

II.A.1.Bütçe Uygulama Sonuçları Strateji Geliştirme Daire Başkanlığına 2013 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu ile

579.000.- TL ödenek tahsis edilmiş, bu tutardan yıl içerisinde 2.200,00 TL ödenek düşülmüş 190.450,00TL ödenek eklenerek toplam ödenek 767.250,00 TL olmuştur. Bu ödeneğin %99,56 ’si olan 763.856,75 TL’si harcanmıştır.

29

Bütçe Ödeneği

KBÖ Eklenen Düşülen Toplam Ödenek

Harcama Gerçekleşme Oranı

2013 579.000 190.450 2.200 767.250 767.250 %99

II.A.2.Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar Başkanlığımız giderlerinde kullanılmak üzere başlangıç ödeneği olarak, toplam

579.000.-TL ödenek öngörülmüştür. Bu ödeneğin 441.000.-TL’lik kısmı Personel Giderleri için, 107.000.-TL’lik kısmı ise Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Primi Giderleri için ayrılmıştır. Ancak yıl içerisinde yapılan kadro düzenlemeleri ve yeni personelin başlaması ile ödenekler yetersiz kalmış, Personel Giderlerine 187.000.-TL ödenek eklemesi yapılmıştır. Yılsonu ödeneği toplam 735.000.-TL, yılsonu harcaması ise 733.901,21.-TL olarak gerçekleşmiştir.

Mal ve Hizmet Alımları başlangıç ödeneği 31.000,00-TL olup Kırtasiye Malzemeleri ve Makine Teçhizat Bakım ve Onarım giderleri ve Yolluk giderleri için yeterli olmadığından dolayı yıl içerisinde kendi içinde 2.200,00.-TL ‘lık ödenek düşülmüş ve 3.450,00 Tl ödenek eklemesi yapılarak toplam ödenek, 32.250,00.-TL çıkarılmış olup, yılsonu harcaması 29.955,54 TL olmuştur.

 

KB

Ö

Ekl

enen

Düş

ülen

Ger

çekl

eşm

e T

opla

mı

Ger

çekl

eşm

e O

ranı

201301 – Personel Giderleri 441.000 187.000 627.738 %9902 – Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Primi Giderleri

107.000 106.162 %99

03 – Mal ve Hizmet Alım Giderleri 31.000 3.450 2.200 29.956 %99

TOPLAM 579.000 190.450 2.200 763.856 %99

YILLAR İTİBARİYLE BAŞKANLIĞIMIZ BÜTÇELERİ

2009 2010 2011 2012 2013

01 – Personel Giderleri 210.000 235.000 402.000 403.000 441.00002 – Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Primi Giderleri 13.000 51.000 72.000 85.000 107..000

03 – Mal ve Hizmet Alım Giderleri 18.000 14.000 25.000 25.000 31.000TOPLAM 241.000 300.000 499.000 513.000 579.000

30

II.A.3.Mali Denetim Sonuçları 2013 yılında Başkanlığımız Sayıştay Denetimi geçirmemiştir.

II.B.B. PERFORMANS BİLGİLERİ Başkanlığımızca görev, yetki ve sorumluluklarımız alanına giren konularda, Enstitü yönetimi, diğer birimler veya ilişkide olduğumuzkamu kurum ve kuruluşları tarafından istenilen bilgi ve belgeler düzenlenerek ilgililere gönderilmiştir.

Gelen-Giden Evrak Sayısı

Giden Evrak 756Gelen Evrak 2548

31

2013 yılında Enstitümüz ve bazı kurum ve kuruluşlar tarafından düzenlenen seminer ve toplantılara ilgili personelimizin katılımı sağlanmıştır.

2012 YILI GÖREVLENDİRMELERİADI-SOYADI İL GÖREVLENDİRİLME

ŞEKLİGÖREVLENDİRİLME

TARİHİAyşe Gül ADALI Antalya Tübitak Proje Destekleri

Harcamalarına İlişkin Toplantı21-22 Ocak 2013

Murat EKİCİ Antalya Tübitak Proje Destekleri Harcamalarına İlişkin Toplantı

21-22 Ocak 2013

Ali ODABAŞ Antalya Muhasebe Yetkilisi Adaylarının Eğitimi

04-22 Mart 2013

Elif BECERİK Antalya Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğü KBS Üzerinden Yürütülen HYS Eğitimi

11-15 Şubat 2013

Erkan BAĞLAN Antalya Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğü KBS Üzerinden Yürütülen HYS Eğitimi

11-15 Şubat 2013

Duygu ÖZTÜRK Ankara II.Dönem Mali Hizmetler Uzman Yardımcılığı Eğitim Sonu Yazılı Sınavı

08 Nisan 2013

Nazife ŞAHİN Van V. Yükseköğretim Kurumları Strateji Geliştirme Daire Başkanları Toplantısı

15-18 Mayıs 2013

Ali ODABAŞ Ankara Muhasebe Yetkilisi Sertifika Sınavı 18 Mayıs 2013

Mediha İŞDAR Ankara

Enstitümüz 2012 Yılı Kesin Hesabını Milli Eğitim Bakanlığına İmzaya Götürmek ve Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğüne Vermek Üzere

29 Mayıs 2013

Mediha İŞDARAnkara

Kamu İç Kontrol Uzmanlığı Eğitimine Katılmak Üzere

25-26 Haziran 201301-02 Temmuz 2013

Ayşe Gül ADALI Ankara Kamu İç Kontrol Uzmanlığı Eğitimine Katılmak Üzere 04-07 Temmuz 2013

Onur DEMİR Ankara Elektronik Belge Yönetim Sistemi Hakkında Toplantı 08 Kasım 2013

Mediha İŞDAR Ankara Elektronik Belge Yönetim Sistemi Hakkında Toplantı 08 Kasım 2013

Nazife ŞAHİN İzmir/Çeşme Dokuz Eylül Üniversitesi Akademik Değişim Programı Semineri 13-16 Kasım 2013

Mediha İŞDAR İzmir/Çeşme Dokuz Eylül Üniversitesi Akademik Değişim Programı Semineri

13-16 Kasım 2013

Erkan BAĞLAN Antalya KBS Ürün Devri Eğitimi16-18 Aralık 2013

32

Daire Başkanlığımızın iş ve işlemleri sonucunda üretilen çıktılar; İYTE Bütçesi Ayrıntılı Finansman Programı İYTE Kesin Hesap Kanunu Yönetim Dönemi Hesabı Yatırım Değerlendirme Raporu Birim Faaliyet Raporu İdare Faaliyet Raporu Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu Taşınır Kesin Hesabı

III.KURUMSAL KABİLİYET ve KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ

III.A.ÜSTÜNLÜKLER Personelin sorumluluk bilinci içerisinde çalışması, Başkanlığımızda çalışan personelin genç, gayretli ve bilgi anlamında yetiştirilmelerinin

kolay olması, Personelin görev yetki ve sorumluluklarına bağlı olarak gerçekleştirdiği faaliyetler ile

ilgili hesap verebilir olması, Faaliyetlerin ve hizmetlerin, paydaş odaklı bir anlayış içerisinde gerçekleştirilmesi, Personelin birim ve kurum nezdinde sunmuş olduğu hizmetlere bağlı olarak takdir edilmesi, Enstitümüz mali hizmetlerinin üst yönetici adına Başkanlığımızca gerçekleştirilmesi, Personelin görev ve sorumluluklarını severek yapıyor olması, Personelin iş hedeflerinin ve iş kalitesinin belirlenmesine aktif olarak katılması, Teknolojik alt yapı ve donanımın yeterli düzeyde olması, Başkanlığımızın fiziki mekan olanaklarının iyi derecede olması,

III.B. ZAYIFLIKLAR Hizmet içi eğitimin yetersizliği, Kurum içi iletişimin zayıflığı, Personelimizin iş yükünün fazla olması, Fazla çalışma ücretinin olmaması, Başkanlığımızca düzenlenen raporlara veri olacak bazı bilgilere zamanında ve

sağlıklı şekilde ulaşılamaması, Mevzuatın sürekli değişmesi ve yenilenmesi karşısında hazırlıklı olamamak,

IV.ÖNERİ VE TEDBİRLERBaşkanlığımız kendi içinde mevzuatı özümseme Enstitünün diğer birimlerine örnek

olma ve akseden sorunları çözme konusunda yeterli bilgi altyapısına sahip olmaya çalışırken sürekli değişiklikleri de takip etmeye çalışmaktadır. Zayıf olduğumuz yönlerini geliştirerek ve iyileştirerek üstünlüklere dönüştürebilmek için çaba harcamaktadır. Yetişmiş ve uzmanlaşmış personelimizin kurum dışındaki yer değişikliğindeki hızlı sirkülasyonu nedeniyle Başkanlığımızın personel taleplerinin giderilmesinde merkezi sınavla atanan yeni personel ve daha önce birimimizde hiç çalışmamış diğer birimlerden gelen personel ile karşılandığından donanımlı ve nitelikli elemanlarının devamlığının esas olduğu Başkanlığımızda hizmetler, maalesef istenilen düzeyde kaliteli ve verimli olamamaktadır. Yeni gelen personelin eğitimi ve motivasyonu konuları büyük önem arz etmektedir. Hizmet içi eğitim yapılarak birimimiz personelinde görülen bilgi eksikliği giderilmeye çalışılmaktadır. Yapılacak olan eğitimler ile personelin aidiyet duygusunun artacağı düşünülmektedir.

33

İÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI

Harcama yetkilisi olarak yetkim dâhilinde;

Bu raporda yer alan bilgilerin güvenilir, tam ve doğru olduğunu beyan ederim.

Bu raporda açıklanan faaliyetler için idare bütçesinden harcama birimimize tahsis edilmiş kaynakların etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde kullanıldığını, görev ve yetki alanım çerçevesinde iç kontrol sisteminin idari ve mali kararlar ile bunlara ilişkin işlemlerin yasallık ve düzenliliği hususunda yeterli güvenceyi sağladığını ve harcama birimimizde süreç kontrolünün etkin olarak uygulandığını bildiririm.

Bu güvence, harcama yetkilisi olarak sahip olduğum bilgi ve değerlendirmeler, iç kontroller, iç denetçi raporları ile Sayıştay raporları gibi bilgim dahilindeki hususlara dayanmaktadır.

Burada raporlanmayan, idarenin menfaatlerine zarar veren herhangi bir husus hakkında bilgim olmadığını beyan ederim 05.03.2013

34