CONG TY CP TAP DOAN NHlf A DONG A

CQNG HOA xA HQI CHU NGHIA Vl¢T NAM D9c l~p - T1,r do - H?nh phuc

S6: 02/2015/BC-HDQT Ha N(Ji, ngay 25 thang 07 nam 2015

BAO cAo TiNH HINH QUAN TR! CONG TY (6 titting)

Kfnh glri: - Uy ban Cht'.rng khoan Nha nu&c - Sa Giao dich Cht'.rng khoan thanh ph6 H6 Chi Minh

- Ten cong ty d?i cht'.ing: Cong ty ca ph§n t~p doan Nh1,ra Dong A - Dia chi trt,.1 sa chinh: Lo I CNS Ct,.1m cong. nghi~p Ng9c Hfli, xa Ng9c Hfli, huy~n Thanh Tri, Ha N(>i ; - Di~n tho?i:04 3793 8686 Fax: (')4 3793 8181 Email: info@dag.corn.vn - V 6n di~u I~: 190 ty a6ng - Ma ch{rng khoan: DAG

I. Ho~t dQng cua H<}i dfing quan tri: I c. A h , HA . OJ. , ac CUQC Qp cua QI ong quan tq:

SB bu Bi . .

Stt Thanh vien HDQT Chfrc VI} hQp Tyl~ Ly do khong tham d\f th am

dU' 1 Ong Nguyen Ba Hung Cht'.1 tich 9 100% 2 Ba Tran Thi Le Hai Pho chu tich 9 100% 3 Ong Ito Junichi Thanh vien 2 22,2% '

4 Ba Nguy€n Thi Tinh Thanh vien 9 100% 5 Ong An Quang Hieu Thanh vien 9 100%

2. Ho?t d(>ng giam sat cua HDQT doi v&i Tong Giam doc: - Giam sat tinh hinh ho?t d(>ng siin xu~t kinh doanh cua cac cong ty thanh vien va

cong ty m~. - Giam sat tinh hinh tai chinl:i cua Cong ty. - Cac cac phien h9p dinh ky va b~t thuang HDQT danh gia v~ ti~n a(> tht,.1·c hi~n k~

hO?Ch ho?t d(>ng siin xu~t kinh doanh va thong qua cac Bao cao k~t qua kinh doanh. - HDQT cling giam sat tinh hinh th~rc hi~n tri~n khai k~ ho?ch tang v6n trong nam

2015 va chi trii c6 tfrc nam 2013, 2014. - Chi d?o Ban TfJng Giam a6c ph6i hQ'P t6 chfrc thanh cong D?i h(>i a6ng c6 dong

thuang nien nam 2015; · - Ph6i hqp v&i-Ban T6ng Giam a6c, Phong Phap ch~ di~u chinh l?i Di~u t~ cong

ty cho phu hqp v&i quy dinh m&i cua Lu~t doanh nghi~p; 3. Ho?t d¢ng cua cac ti~u ban thu(>c H(>i a6ng quan tri:

- Thµc hi~n t6 chfrc cac CUQC h9p H(>i a6ng quiin tri, dam bao t6 chfrc cac CUQC hQp dung th~ tht'.rc va cac Nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>i dflng quiin tri duqc ban hanh pht'.1 hqp v&i qui dinh cua Phap tu~t.

- Tht,.1·c hi~n chdn bi tai li~u theo quy djnh cho hQp D?i h(>i dflng c6 dong thuang nien va b~t tlmang nam 2015;

- Chu~n bi cac tai li~u c6ng b6 thong tin theo quy dinh cua phap lu?t; II. Cac Nghj quy~t/Quy~t djnh cua H<}i dBng quan trj:

TT Sb Nghj quyet/ Ngay thang N<}i dung Quy~t dinh

01 01/2015/NQ-HDQT 09101/2015 Thong qua bai nhi~m ke toan tnrcrng va b6 nhi~m Tnrang phong Tai chfnh k~ toan

02 02/2015/NQ-HDQT 27/01/2015 XU- ly co phieu le phat sinh do tra co tt'.rc b~ng c6 phi~u

03 03/2015/NQ-HDQT 12/03/2015 Mi€n nhi~m chfrc danh Pho Tong Giam d6c c6ng ty Thong qua tang van dieu I~ nam 2015 va

04 04a/2015/NQ-HDQT 12/03/2015 cac phuung an SLr d~mg v6n chi ti~t thu dqc tu dqt tang v6n cua cac c6ng ty con

05 04/2015/NQ-HDQT 12/03/2015 Mien n~i~m cht'.rc v1,1 Tnrcrng phong Tai chfnh ke toan

06 0512015/NQ-HDQT 12/03/201 S 86 nhi~m Ke toan tnrcrng c6ng ty 07 06/2015/NQ-HDQT 12/03/2015 86 nhi~m Giam doc tai chjnh

Thong qua chuang trinh, n(>i dung hQp va 08 07/2015/NQ-HDQT~ 12/03/2015 thay a6i thai gian, dia di~m t6 chfrc D?i

hc)i d6ng c6 dong thuo·ng nien nam 2015 Xu ly co phieu kh6ng chao ban het va co

09 08/2015/NQ-HDQT 27/04/2015 phi~u le phat sinh cua dqt chao ban c6 phi~u ra c6ng cht'.mg d~ tang v6n di€u I~

10 09/2015/NQ-HDQT 1310512015 Mien nhi~m Giam doc tai chfnh 11 I 0/2015/NQ-HDQT 1310512'015 Mi€n nhi~m Ke toan tnrang

12 11/2015/NQ-HDQT 13/05/2015 86 nhi~m cht'.rc v~1 Pho Tong Giam doc c6ng ty

13 12/2015/NQ-HDQT 13/05/2015 86 nhi~m Ke toan tnrang

14 13/2015/NQ-HDQT 13/05/2015 L~ra ch9n c6ng ty kiem toan d(>c l?p de ki~m toan Bao cao tai chf nh nam 2015 Thong qua chi tiet phuang an Slr di,rng van

15 14/2015/NQ-HDQT 20/05/2015 thu duqc tl!' dQ1 phat hanh c6 phi~u tang v6n di€u I~ nam 2015

16 15/2015/NQ-HDQT 2010512015 L1,1·a ch9n ngan hang dang ky ma tai khoan phong toad~ nh?n ti~n mua c6 phi~u trong dqt phat hanh d~ tang v6n di€u I~

17 16/2015/NQ-HDQT 2010512015 Thong qua ho sa dang ky chao ban co phi~u ra c6ng cht'.mg

III. Thay d6i danh sach v~ ngU'iYi co lien quan cua cong ty di.ti chung theo quy djnh ti_ii khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chrrng khoan:

Ph1,1 l1,1c I: Thay d6i danh sach nguai co lien quan cl'.1a c6ng ty d?i cht'.mg IV. Giao djch cua ca dong n<}fb<} va ngU'iYi' lien quan (Bao cao nam):

I. Danh sach c6 dong n(>i b(> va nguoi co lien quan Ph1,1 l1,1c 2: Danh sach c6 dong n(>i be) va nguoi co lien quan

2. Giao dich c6 phi~u:

Stt Quan h~ v6'i co don noi bo

So co phieu sO' hfru d:1u k'

So co phieu sO' hfru cu6i k'

·~ ,09' --

,()NC co? .\l DO

uo

Ngm'ri So co Ty I~ So co Ty I~ Ly do tang, giam th\J'C hi~n phi~u phi~u (mua, ban, chuy~n giao dich ctai, thtrirng ... )

3. Cac giao dich khac: (cac giao dich cua c6 dong n(>i b(>/ c6 dong l&n va ngm'.Yi lien quan v&i ch' h CA ) m ong ty .

Stt NgtrO'i tht.rc hi~n giao djch SB ca phi~u SB ca phi~u Ly do tang, giam sir hfru ctAu sir hfru cuBi (mua, ban, chuy~n

kv ky ctai, thrrirng ... ) So co Ty So co Ty phi~u I~ phi~u I~

Cong ty c6 ph~n t~p doan Nhi,ra Mua l~i co phieu le khi

I 86 0% 0 0% tra c6 tt'.rc nam 2013 Dong A b~ng c6 phi~u

V. Cac v~n d~ dn hru y khac

PHl) Ll)C 1: THAY DOI DANH SACH NGU'OI CO LIEN QUAN CUA CONG TY D~I CHUNG

Tai khoan Ngaydp Noi dp Thoi diem Thoi diem

STT Ten t6 chU-c/ca nhiin giao djch ChU-c vy t\li cong s6

CMND/ CMND/ Oja chi biit di\u la khong con la Ly do

chU-ng khoan ty (n~u co) CMND/ ngrrOi co ngrrOi co lien (n~u c6) DKKD

DKKD DKKD lien quan quan

PhO Tong Giam B6 nhi~m Pho T6ng Giam d6c, uy quy~n CBTT I Nguy~n Thj Vi~t Ha d6c, Cong b6 thOng 13/0512015

tin tir 25/0512015

I Nguy~n VAn Binh 13105/2015 86 2 Le Thi Phl!C,mg 1310512015 Chi

3 Nguy~n Thi Mai Huong 13/0512015 Em

4 Nguyen Trung Tillinh ~ 1310512015 Vo

5 Nguy~n H6ng Son 13/0512015 Con, con nh6

6 Nguyen Khanh Ha ' 1310512015

7 Nguyen Minh Ha 13/05/2015

·B Nguyen Bao Ha - 13/0512015

II Nguyin Thi H.ing Oanh K~ toan tnrOng 13/05/2015 Bii nhi~m KE toan tnrong

I Tdn Vim Binh 13/0512015 86 2 Ph(lln Titi Be , 13/05/2015 M~

3 Vu v:m Quang 13/05/2015 Ch6ng

4 Tr.in L~ Ly 13/0512015 Em gai

5 Vu NgQC Minh 09/01/2015 Con

Ill Ph~m Duy Cuimg Giam d6c tai chinh 13/03/2015 13105/2015 Mi~n nhi~m Giam d6c tai chinh tir 13/05/2015

I Pham Bach Hae 13/0312015 13/05/2015 a& 2 Hoang Titi Thanh 13/031201 s 13/05/2015

M~

3 Triin Thi Lien 13/03/2015 13/0512015 Vo

4 Pham Gia Huv 13/0312015 13/05/2015 Con \..F

5 Ph'1!n Nguyen Khang 13/03/2015 13/05/2015 Con

6 Ph(IJn Thanh Binh 13/03/2015 1310512015 Anh

7 Ph(IJn TI!lii Ha 13/0312015 13/0512015 Chi

8 Ph(IJ11 TI1anh Mai 13/0312015 13/0512015 Chi

9 Pham TI1ai Hoa 13/0312015 13/05/2015 Anh

IV Oil Xuan Hila KE roan trlJ'Ollg 13/03/2015 13/05/2015 Mi~n nhi~m KE to:in tnrong tir 13/0512015

I 1 El6 Xuan Son 1310312015 13/0512015 ab

2 EJ6 Thi Thanh 13/03/2015 13/05/2015 M~

3 El6 Minh Plltlong 13/0312015 1310512015 Chi

4 Ngo Thi Thanh M~n 13/03/2015 1310512015 Vo

5 El6 Ng<;>c Bao Linh 13'/03/2015 1310512015 Con

~:' \_~--s -- /r:'-ojj

PH() Ll)C 2: DANH SACH CO DONG NQI B(> VA NGU.01 CO LIEN QUAN DEN NGA Y 30/06/2015

Tai kho:in Chfrc vy t~i ding So co Ty l~s<i" Stt Ten t6 chfrc/ca nhiin giao djch ty {n~u co) So CMND/ Ngaydp Noi dp Oja chi phi~u hfru c.1 Moilien

chfrng DKKD CMND/ CMND/ DKKD s<i" hfru phi~u cuoi h~ khoan DKKD cuoi ky k)· (n~u co)

A Danh sach cci dcine noi bci I Hoi don• auiin tri

I Nguyen Ba Hung Tong Giam doc 5.729.652 30,16% 2 Tran Thi Le Hai 4.549.902 24,55% 3 Ito Junichi 577.500 3.04% 4 An Ouang Hieu 5 Nguyen Thi Tinh 19.057 0.1% II Ban Giam doc I NL'llYen Ba H(mg Tong Giam doc 5.729.652 30,16%

2 N1myt?n Thi Vi~t Ha Pho Tong Giam doc Ill Tai chinh ke toan 2 Nuuyen Thi Hong Oanh Ke roan 1nr6ng IV Ban kiem soat I Plwm ll1i ThtlV Ha Tnr6ng ban kiem soat 2 Pham llie Hoang 3 Ha Thi Mii H~h v NetrOi dU'O"c uy quyen CBTT " Nguyen Thi Vi~I Ha Pho Tong Giam doc ll Danh sach nemii co lien Quan thanh vien HE>OT

_...!_ Nouven Ba Him!! I Nguyen Ba f)ien B6, qua L.;a 2 Nguyen Ba Tnrimu Anh 3 Nguyen Ba Tinh Anh 4 Nguyen Th! Tinh 19.057 0,1% Chi 5 Nguyen Th1 Tuyet Ch1 6 Tran Thi Le Hai "': 4.664.302 24,55% v" 7 Nguven Ba Huv Con 8 Nguyen Ba H1mg Con 9 Nguyen Ba Hien Con II Tran Thi u Hai I Le Thi Nam Me 2 Tran Le Quan 25.410 0,13% Anh 3 Tran Thi LC Ha 6.352 0,03% Chi 4 Nguyen Ba Hlmg Chong 5 Nguyen Ba Huv Con 6 Nguyen Ba Hl!Tlg Con 7 Nguyen Ba Hien Con. con nh6 Ill Ito Junichi I Ito Machiko V<! 2 Ito Maiko Con IV An Quan2 Hitu I An Quang Tnmg B6 2 Pham ll1i Xiem ,

Me 3 Hoang Le Ngan . V<! 4 An Thi Thu Hanh Em 5 An Ngoc L'inh Con. con nh6 6 An Minh NgQC Con, c6n nh6 v Ni?uven Thi Tinh I Nuuven Ba f)ien B6 2 Nguyen Ba Tnrimg Anh 3 Nuuven Ba Tinh Anh 4 N~uven Ba Hl11H! Em 5 Nguyen Thi Tuyet Chi 6 N1!6 Manh Ouiin 82.2240 0.43% Con 7 Nl!6 M:.mh Tl1nl! 3.146 0.02% Con c Danh s:\ch n•u-oi co lien ouan Ban Ton• Giam doc

~~""'o

I Nau vin Ba Hirn!! I Nguven Ba Elien B6, auli cia 2 Nl!uven Ba Tnri:nm Anh 3 N~uven Ba Tinh Anh 4 Ncuven Thi Tinh 19.057 0,1% Ch1 5 Nguyen Thi Tuyet Chi 6 Tran Thi Le Hai 4.664 .302 24,55% Vq 7 Nguyen Ba Huy Con 8 Ncuven Ba Htmc Con 9 Nguyen Ba Hien Con, con nho II N2uven Thi Viet Hit I Nguyen van Binh B6 2 Le Thi Plnronc Me 3 Nguyen Thi Mai Huong Chi 4 Ncuven Trunc TI1anh Em 5 Nguyen Hong Son Chane 6 Ncuven Khanh Ha Con 7 Nguv<n Minh Ha Con 8 Nguyen Bao Ha Con D Danh sach natriri co lien auan Ban Kiem soat I Pham Thi Thuv Ha

I Luong ll1i Ngan Me 2 Pham Thanh Hao Anh 3 Ph;un llianh Hiep Em 4 Ncuven Elinh Hai Ch6n!.!

5 Nguven Elinh Huv ~ Con. con nho II Ha Thi M\l Hanh I Ha IVAn Th11v Bo 2 Tran Thi Xin Me 3 Trilli Anh Tuan ' Chong 4 Tran Ha Vii Lam Con 5 Trilli Ha TI1anh Mai Con Ill Pham The Hoana I Hoane Tiu Tiianh Nhan Me 2 Pham ll1anh Mai - Ch1 3 Nguyen Lan Phmnu! Vq E Danh slich n2•roi co lien auan ohiln!! Tai chinh ke to:ln I Nauyen Thi Hona Oanh Ke toan tnriin2 I Nguyen Nc.oc Xuven Bo 2 Nguven Tiu Canh Me 3 Nguyen Ncoc Kien Em 4 Tran Tnml!. Kien Chane 5 Tran Quynh Anh Con 6 TrAn T<mit Lam Con f' Danh sach ngtroi co lien auan Nettbi <ltt ·c iiv auvEn CBTT I Nguyen Van Binh 86 2 LI! Thi Plnrqnc Me 3 Ncuvcn Thi Mai Huong Ch1 4 Nguyen Trunc TI1anh Em 5 Ncuven HOnl! Sm1 Ch One 6 Nguyen Khanh Ha Con 7 Nguven Minh Ha ·-· Con 8 Ncuven B<io Ha . Con

~