, 'oJ

QUY I NAM 2013

TVSI@San giao dich cua moi nha

r , "' ,

BAO CAO TAl CHINH

Hi noi, ngay 31 thang 03 narn 2013

BAo cAo TAl CHiNHCho ky hoat di}ng fir ngay 0110112013 d~n 31103/2013

CONG TV CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T(Thanh I~p tai nurrc Ci}ng hoa Xa hQi Chi! nghia Vi~t Nam)

11,\ NOi, thang 03 nam 2013

CONG TV C() ,,"AN CHUNG KIIOAN TAN vuerT~ng 6, 56 79 Ly Tlurong Ki~t, Plmang Cva Naill, QLI·~JlI ~oilllKiern, Thanh ph6 Iia N(Ji

Ml)C Ll)C

NOIJ)UNG TRANG

sA G CAN DOl KETOAN 2-3

BAo cAo KI~T QuA I [01;\'1' DONG K[N[ I DOJ\NII 4

BAo cAo i.uu CIIUYI~N TII~N TI~ 5

BAo c/,o TiNl1 IliN11 BIEN DONG VON cuu SC'j IICJU 6

TI-lUY[~T MINI [ BAo cAo TA[ C[ [IN[ I 7 16

CONG TV co P!lAN Cl-IlfNG KHOAN TAN vierT<1ng 6, s5 79 Ly Thuong Kict, Phuong Cua Nam, .Qu~n Horll1 Kicm, Thanh ph5 Ha Noi--~----~-----------

Bao cao tai chinhCho ky tai ehin~ket thuc ':1gay 31/03/2013_

BANG CA 1)01 K':: ToAT~i ngay 3 I thang 03 narn 2013

MAu SO BOI-CTCK

Thuy~tminh

S6 dftu narnS6 cuBi kyMa sBTAl SAA. TAl SA NGAN H~N(100=110+120+130+140+150)

1. Ti~n va cac khoiin tuong duong ti~n

I.Ti6n

2. Cac khoan urong duong li6n

II. Cac khoan dftu tu tai chinh ngiin han

I. O<1uur ng5n han

2. OIJ phong giarn gia d<1uur ngan han (*)

Ill. Cac khoan phai thu ngiin han

I. Phai thu cua khach hang

2. Tra tnroc eho ngiroi ban

3. Cac khoan phai thu khac

4. OIJ phong phai thu ngan han kh6 doi (*)

IV. Tai san ngiin han khac

I. Chi phi tra tnroc ngan han

2. Thu€ GTGT duoc khau tnr

3. Tai san ng~n han khac

568 690 693 966 542 695978 800100

92 634 154011

92634154 OIl

77 438747889

77 438747889

110

III

112

120

121

129

130

V.04

70240417758

134697947353

83257 191 090

147714720685

V.06

- 64457 529 595 - 64 457 529 595

374 536 709 866

131572 096 892

I 638901 040

402 059 856 940

162884236915

3379490773

V.II

131 ,132

236254 129252 241 783 71 I 934

- 458 000000 - 458000000

135 V.12

V.13139

150

151

152

158

5284697165

I 348587997

5934898047

1652364169

3966720755 859537

3896441 9614226674341

B. TAl SA DAI!I~(200=210+220+240+ 250+260)

9610 228 7769422500518200

I. Tai san cB djnh

I. TSCO hiru hinh

- Nguyen gia

- Gia tr] hao mon Ill)' ke (*)

2. TSCO vo hinh

2 685 032 877

2010081156

3276759631

2484943311

220

221

222

V.07

25 884 217 148 25 850 861 148

-23874135992 -23365917837223

7911116320674951 721

8 395 957 833

- 7 72 I 006 I I2

6737467641

19073010

5800254631

V.08227

228

229

8395 957 833- Nguyen gia

- Gia tr] hao mon luy ke (*)

II. Tai san dai han khac

I. Chi phi tra truce dai han

2. Ti€n n(>p quy h6 tro thanh toan

3. Tai san dai han khac

TONG TAl SA (270 =100 + 200)

- 7 604 I4 I 5 I3

6333469145

30516816

5384812329

260

261

265

268

270

V.IO

918 140 000 918 140 000

578 I 13 194 484 552 306 207 576

Cae thuvet minh Iff' trang ()7 din trang 161b b(Jphdn hop thanh cua bao cao tal chlnh2

CONG TV CO !'IIAN CHtfNG KIIOAN TAN VIETTfrng 6, s6 79 Ly Thuong Ki¢t, Phuong Cira Naill, .Quan l loan Kicm, Thanh ph6 Iia N(\i

IHIII cao tili chinhCho ky .0i ~h~h k~ thu~ nga[ 31/0312013

BANG CAN f)01 KE TOAN (Ti~p theo)T~i ngay 3 I thang 03 narn 2013

GUO VON

A. NQ I'IIAI TRA (300=310+330) 300

I.Nq·nglinh~n 310

I. Yay va no ng~n han

2. Phai tra nguoi bun

3. Ngiroi mua tra tien truce

4. Thll~ va cac khoan phai nop Nha ruroc

5. Phai tra nguoi Ian dong

6. Chi phi phai tra

8. Phai tra hoat dong giao dich chirngkhoan9. Phai tra h(\ c6 urc, g6c va liii trai phicu

10. Phai tra & phai n(\p khac

I I. Quy khcn thirong phuc 19'i

B. VON CHi) so IIUU (400=410+430)

I. van eh ii sii' hiru

I. V6n dilu tLI cua chu sa hiru

2. Quy dir phong tai chinh

3. L9'i nhuan chua phan ph6i

TONG CONG NGUON VON(440=300+400 )

Nguy~n Van DungTAng Ciam daeHa N(Ji, ngay 10 thong 04 nom 2013

Mas5 Thuy~tminh

311 V.16

312

313

314 V.09

315

316 V.14

318

321

319 V.15

323

400

410

411

418

420

440

V.17

I~

-LC Thanh TungK~ toan tru'o'ng

MAU so B Ol-CTCKDan vi: V [)

S5 cu5i ky S5 d~u narn

215505109811 189884494812

215505109811 189884494812

129474809826 63 106931492

488880503 516022875

540681 172 469208 168

4886391021 6132417226

I 825 131 645 3 766088 543

2749707442 I 423 550307~

5080000 ~I

74449110664 I 13 353 058 663 CI 085317538 1117217538 ,

362 608 084 673 362421712764 ~362 608 084 673 362421712764

~

350 000 000 000 350 000 000 OO(J

7822097942 7822097942

4785986731 4599614822

578113194484 552 306 207 576

Bui Thj Thanh lIi~nNgu'o'i I~p bi~u

Cae thuyit minh tic {rang ()7 din {rang 1610. h(J phdn h9P thanh ClIL! bao cao tai chinh3

CONG TV CO PHAN cmJ'NG KHOAN TAN VIETTilng 6, 56 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Ctra Narn, . Bao cao tai chinhQuan Hoan Ki6m, Thanh ph6 Ha 9i Cho ky tai chinh k6t thuc ngay 31/03/2013

BAO CAO K"':T QUA II0~T n(>NG KI II DOANIICho chu ky tai chinh k~t thuc ngay 31/03/2013

Quy I Liiy k~ lir d~u nam nay d~ncudi quj'

Chi licu Ma Narn nay :\am Iru'o'c :\am nay :\am trurrcs&

I. Ooanh thu 01 17123410 168 14568165816 17123410168 14568165816

- Doanh thu hoat dong rnoi gioi clurng khoan OI.l 8303398689 6311 772 550 8303398689 6311 772550

- Doanh thu hoat dong d~u ur clurng khoan, 01.2 698 1'1'1968 679515300 698 144968 679515300gap von

- Doanh thu hoat dong ur v~n 01.5 1331951716 I 033562077 1331951716 I 033562077

- Doanh thu luu ky clurng khoan 01.6 128963038 128963038

- Doanh thu khac 01.9 6660951 757 6543 315 889 6660951757 65/13315889~

2. Cac khoan l!,ial1llrir doanh Ihu 02 ~'"

3. Doanh thu Ihufin v~ hoat di)ng kinh 10 17123 410 168 14568165816 17123 410 168 14568165816doanh (10=01-02)

4. Chi phi hoat dqng kinh doanh II 14074637802 16290332181 14074637802 16290332181 Hr,

5. LQ'inhu~n gi)p cua hoat di)ng kinh doanh 20 3048772 366 - I 722 166365 3048772 366 -I 722 166365,

(20=10-11) V

6. Chi phi quan Iy doanh nghi~p 25 2866040457 2443636311 2866040 .•57 2443636311

7. LQ'inhu~n thu~n Iir hoar di)ng kinh 30 182731909 - 4 165802676 182731 909 - .• 165802676doanh (30=20-25)

8. Thu nh~p khac 31 3640000 3640000

9. Chi phi khac 32

10. LQ'inhuiin khac (40=31-32) 40 3640000 36 .•0000

11. T6ng IQ'inhu~n k~ loan trurrc 50 186371 909 - 4 165 802 676 186371909 - 4165802676thu~(50=30+40)

12. Chi phi thu~ T:\O:\ hi~n hanh 51

13. Chi phi Ihu~ '1':\0'1' hoan I\li 52

14. LQ'inhu~n sau Ihu~ TNDN (60=50-51- 60 186371 909 - .• 165802676 186371909 - 416580267652)

70 5 - 119 5 - 119

Nguy~n Viin DungTBng Giam dacIIG N9i, ngay I() thong ()4 nom 2() 13

LC Thanh TungK~ roan truxrng

Bui Thi Thanh lIi~nNgu'iri I~p bi~u

Cdc thuyet minh IiI' trang ()7 din trang 16 la h9 ph(1I1 hop thanh cua baa coo lai eh[;;h4

CONC TV co PIIAN ClIlfNC KIIOAN TAN VI~~TT.lng 6, s6 79 Ly Thuong Kict, Phuong Cua Narn, .Qu~n I-Ioan Ki~m, Thanh ph6 Iia Ni)i

Bao cao tai chinhCho ky Uli chinh k~t thue n~ay 31/03/2013

BAO cAo LV'V ell uvf:N TI~: TECho ehu ky tai chinh k~t thuc ngay 3 I thang 03 'nam 2013

Chi tieu

I. Luu chuyen tien tLI'hoat dong kinh doanh

I.LQ'i nhuan truce thu~

2. Di6u ehinh eho cac khoan

- Kh§u hao TSCD

- Cac khoan dir phong

- Lai, 16 tLI'heat dong d.lu tu

- Chi phi liii vay

3.LQ'i nhuan tLI'hoat dong kinh doanh truce thay d6i von luu dOng

- Tang, giarn cac khoan phai thu- Tang, giam cac khoan phai Ira (kh6ng k6 liii vay phai Ira, lhu~thu nhap doanh nghiep phai nop)

- Ti6n liii vay da tni

- Thu6 TND da nop

- Tang giam chi phi tra truce

- Ti6n chi k hac tv hoat dong kinh doanh

Luu chuyBn ti~n thu§n til' hoar di)ng kinh doanh

II. Liru chuycn Ill' hoar dong d.lu tuI. Ti€n chi rnua sarn. xay dung ,[,SCD va cac tai san dai han khac

2. Ti6n chi dilu ur gop v6n vao don vi khac

3. Ti~n thu h6i d.lu ur gap v6n vao don vi khac

4. Ti6n thu liii eho vay. c6 thirc va IQ'inhuan duoc chia

Luu chuyen ti~n thuan tir hoat di}ng d§u tu'

III. Luu chuycn li6n IlI' hO?1dong tai chinh

I. Ti6n vay ngan han, dai han nhan duoc

2. Ti€n chi Ira no g6c vay

3. cb urc, Ioi nhuan dii tra eho chu so huu

LIJ'U chuyen ti~n thu§n tir hoar di}ng t ai chin h

l.uu chuycn li6n thuan trong ky (50 = 20130140)

Ti~n va urong dirong lien d.lu ky~:lfTilffiffi!::1::ti.a thay dbi ty gia h6i doai guy dbi ngoai t¢

':--::;;-;:~:,('·»"'·ng ti~n cu6i ky (70 = 50+60+61).-0

MAV so B 03- CTCKDan vi: V D

Luy k~ til' d§u nam d~n cu6iquy nay

Mas6 am nay Nam trtnrc

01 186371 909 - 4 165802676

02 625082754 I 070953 597

03

05 - 7 327 707 I 19 - I 879 382067

06 3046422350 I 347527257

08 - 3 469 830 106 - 3 626 703 889 ~09 - 26 873 960 848 - 41 73 I 168 103

"11 - 14494338920 69 797 670418 ..oJ

13 - 3 046422 350 - I 767 579059 C

14 - I 72 1 024 41 5 VA

12 - 292332366 241 321 923 \

16..•k

20 - 49 929 809 005 22 913 54 1 290::::

21 - 33 356000 - 180 045 000

25 - 23 723 958 579 -14011537750

26 <) 264 742 403 4 186798000

27 7359096725 7228231 189

30 -7133475451 - 2 776 553561

~~ 192202436843 70 200 808 807,).)

34 - 125 834 558 509 - 82 815 967 898

36 - 24 500 000 000

40 41 867878334 -12615159091

50 - 15 195 406 122 7521 828638

60 92 634 154 0 I I 78 558 164 149

61

70 77 438 747 889 86 079 992 787

-.Bili Thi Thanh lIi~nNgmYi I~p biBu

Nguy~n Van ))ungTang Ciarn t16cHa Noi, ngay 10 {hang 04 nom 2013

Cac thuyit'7ninh tir (rang 07 din trang 16 la bi) phan h9P thanh cua bao cao tai chinh5

CONG TV CO PHA! CH "NG KHOAN TAN visrT§ng 6, s6 79 L)' Thirong Ki<;t. Phuong Cira am, Qu?n l Ioan Kicm, Thanh ph6 Ha J i)i

Bao cao tai chinhCho ky tai ehinh ket thuc ngay 31/03/20 13

BAo cxo TiNH Hi1\H BIE:'I D(>NGVON CHU SO HUeCho ehu ky tai chinh k~t thuc ngay 31 thang 03 nam 20 13

MA U SO B 05- CTCKDan vi: V:\D

S6 dir d§u narn 5 Tang/giarn S6 dtr eu6i k5

Chi tieu 0:am truce :\am nay III

Nam trurrc :'lam nayI

:"lam trutrc Nam nayTang Giam Tang J Giam

A I 2 3 I 4 5 6 I 7 i 8

I V 6n ch ii S(Y h Iru I I

III, V6n d§u ur cua chu sa hiru 350 000 000 000 350 000 000 000 I 350 000 000 000 I 350 000 000 000

2, Quy du phong tai chinh 7 023 082 530 7 822 097 942 I 799 015412 I7822 097 942 7822 097 942I I

3, l.oi nhuan sau thu~ chua han h5i I 9983252820 4 599 614 822 J 20 714 392 825 26 098 030 823 186371909 I 4 599 61~ 822 4785986731p p

Tang cQng: 1367006335350 362·nt71276.t 21513~08237 26 098 030 823 186371909 362421712764 362 608 084 673

Chi ti6t tang giam trong narn cua cac ch I tieu V 6n ehu sa hiru XCIll tai Thuy6t III inh 56 17,

:\guy~n Van DiingTang Giam d6ct la ,\'pi, ngay I () thang ()-Inam 2() 13

Bui Thi Thanh Hi~n:\gu'o'i I~p bi~u

Cdc Ihm,it minh tir trong ()- den/rang 16 la h(j pluin hop tlianh CIW buo cao tai chinh

6

Ilm.1 ~ ~ o. U. \ ~Il

CONG TV co PHAN CHU'NG KHOAN TAN VIETT§ng 6, 56 79 Ly Thuong Kict, Phuong Ctra Narn .Qu~n Iloan~ie~l, Thanh ph6 11<1NQi

Bao cao titi chinhCll0~y ~ai chinh ke~huc ngay} 1103/2013_

THUV~:TMI HBAoCAOTAICHi II MAUSOB09-CTCKCac thuyet minh nay la 1171?tb¢ ph(1I7 h9P thanh va edn duoc doc dong thai voi bao eao tai ehinh kem theo

I. TIIONG TIN KHAI QUAT

Hinh tlurc so' hfru van

Cong ty C6 phan Chung khoan Tan Yi¢l ("Cong ly") duoc thanh I~p then Gilly Chung nhan dang ky kinhdoanh 56 0 I030 150 19 do Sa Ke hoach va D§u Ill' thanh ph6 11,\ Qi dp I§n d§u ngay 20/12/2006: Gi5yphcp thanh I~p va hoat dong s6 40/UBCK-GPIIDKD ngay 28/12/2006, Gi.1y phcp di6u chinh - Gillyphcp thanh I~p va heat dong s6 230/UBCK-GP ngay 17/04/2009 va Gilly phcp di6u chinh - Gilly phcpthanh I~p va heat dQng s6 10/GPDC - UBCK ngay 11/03/2013 do Uy ban Chung khoan Nha mroc dp.Y 6n dicu I¢ cua Cong ty la 350.000.000.000 dfmg.

T6ng s6 nhan vicn cua Cong ty tai ngay 31/03/2013 la 180 nguoi

Nganh ngh~ kinh doanh va hnat dQng chinh

Nganh ngh0 kinh doanh cua Cong ty laMoi giai chirng khoan;TlJ doanh chirng khoan;Bao lanh phat hanh chirng khoan;Tir v§n tai chinh;Tir vfin d§u ur clurng khoan;Luu k5 chirng khoan.

(

~.I

.•.:II

t)~c di~m kinh doanh trong ky anh l1U'o'ng d~n ky bao cao

Loi nhuan Quy I tang so voi cling ky quy I narn 2012 nguycn nhan chu yeu:Trong ky thanh khoan thi truong chirng khoan tang so voi cling ky nam truce d~n den doanh thu hO~1dong moi giai tang 2 ty, doanh thu khac tang 200 trieu. Cung vo'i do thi truong tang diem 1~0 moi tnrongthuan loi cho hoat dong ur doanh, margin, chi phi hoat dong cong ty giam 2,2 t)' so vai cung k5 narntruce d~n den lQ'i nhuan tang 4,4 ty so cling ky nam truce

2. COSO L~P BAO CAO TAl CHiNI-I vA NAM TAl CHiNI-I

Co' sO'I~p bao cao tai chinh

Bao cao tai chinh kern thco duoc trinh bay bang Dong Yi¢t Narn (YND), theo nguycn t~c gia g6c va phuhop voi cac Chuan mire Ke toan Yi¢t Narn, Che d(\ xe ioan doanh nghiep, Che d(\ Ke roan ap dung chocong ty chirng khoan va cac quy dinh phap Iy co lien quan.

Tai thai diem I~p bao cao tai chinh, khoan muc ti6n gui cua cac nha d§u ur cho muc dich giao dich chungkhoan duoc trinh bay trcn bang can d6i ke toan cua Cong ty, narn trong tai khoan li0n gui ngan hang doCong ty dung ten cac tai k hoan nay tai cac ngan hang thuong mai.

am tai chinh

am tai chinh cua Cong ty b~t d5u tir ngay 01 thang 01 va ket thuc vao ngay 31 thang 12 hang narn.

Tuyen b6 v~ vi~c tufin thu Chuiin rnuc k~ roan va Ch~ dQ k~ roan

Trong vice I~p va trinh bay bao cao tai chinh. Cong ty da tuan thu cac Chuan mire Ke toan Yi¢l am,Che d(\ Ke to an doanh nghicp, Che dQ Ke roan ap dung cho cong ty chung khoan va cac van ban huon];d~n.

IIinh tlurc k~ roan ap dung

Nha; ky chung trcn may tinh.

7

CO G TY CO PJlAN cuu G KHOA. TAN VIETT§ng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Ctra am . Bao cao tai chinhQu?n Hoill1 Kiem, Thanh ph6 Ha NQi Cho ky tai chi nh ket thuc ngay 31/03/2013THUYET MI .H BAO CAO TAl C'-1iNJ-f (l'i~p theo) MAU SO B 09--C"rCK-Cae thuyet minh nav la mot b(5phdn h9P thanh va e6n dirac doc d6ng thoi voi bao cao (ai chinh kern theo

3. TOM TAT cxc ClliNII SA.cllld~ ToAN CHi) Y~:\J

Sau day I,j cac ch inh sach ke toan chu yell duoc Cong ty ap dung trong vice I~p bao cao tai chinh:

Vi¢c lap bao cao tai chinh tuan thu thco cac Chuan rrurc Ke roan Vi¢t Narn. Che dQ Ke roan doanhnghiep, Che dQ K€ roan ap dung cho cong ty chirng khoan va cac quy dinh phap ly co lien quan yell cauBan Giarn d6c phai co nhiing iroc tinh va gia dinh anh huang d€n s6 lieu bao cao vt; cong no. tai san vaviec trinh bay cac khoan cong nc va tai san tiem tang tai ngay I~p bao cao tai chinh cling nhir cac s6 lieubao cao ve doanh thu va chi phi lrong suat narn tai chinh Ket qua hoat dong kinh doanh thuc te co thekhac voi cac uoc tinh, gia dinh d~t ra.

Cong cu tai chinh

Ghi nhan bun d§u

:Tal son tai chinh

Tai ngay ghi nhan ban d§u, tai san tai chinh duoc ghi nhan thco gia g6c cong cac chi phi giao dich co lienquan true tiep den vice mua sam tai san tai chinh do. Tai san tai chinh cua Cong ty bao g6m tit;n m~l vacac khoan urong duong li~n, cac khoan phai thu khach hang, cac khoan phai thu khac va tai san tai chinhkhac.

G)'•~

Nophai Ira tai chinh

T<;Iingay ghi nhan ban dau, cong no tai chinh duoc ghi nhan thco gia g6c tnr di cac chi phi giao dich colien quan mrc tiep den vice phat hanh cong no tai chinh do. Cong no tai chinh CLIUC6ng ty bao gC)1llcackhoan phai tra ngiroi ban, cac khoan phai tra khac va cac khoan vay.

l lien tai, chua co quy dinh ve danh gia lai cong cu iai chinh sau ghi nhan ban d§u,

J?LItnr cac con g cu tai chinh

Cac tai san tai chinh va cong no phai Ira tai chinh duoc bu tnr va gia tr] thuan duoc trinh bay trcn bangcan dai ke loan khi Cong ty co quycn hop phap thirc hicn bu tnr cac gia tr] du duoc ghi nhan nay vu co ydinh bLI trir trcn CO' sa thuan hoac thu duoc cac tai san va thanh loan cac khoan no phai tra dong thoi.

Ti6n va cac kh oan tuong dunng ti6n

Tien va cac khoan urong duong lien bao g61ll lien m~t tai quy, cac khoan lien glri khong ky han, cackhoan d§u ur ng5n han co thoi 11\In thu h6i hoac dao han kh6ng qua 3 thang. co kha nang thanh khoancao, de dang chuyen dili thanh tien va it rui ro lien quan den vice bien dong gia tr].

Ti6n ky quy cua nha dffiu nr

Tien giri cua nha d§u tu ve giao dich chirng khoan phan anh cac khoan d~l CQC uy thac cua nha dau urclurng khoan tai ngan hang chi dinh cho 1ll~ICdich thuc hicn cac giao dich chtrng khoan.

Ti6n gU'i thanh roan bu trfr giao dich chung khoan

Tien giri thanh loan bu tnr giao dich chirng khoan phan anh cac khoan ky quy cho vice thuc hicn cac giaodich xoa lenh va khop I¢nh tai Trung lam Giao dich clurng khoan va Trung tarn l.tru ky chirng khoan.

8

CONG TY co PI-I'" CHl)' G KHOAN TAN VI,,':TTling 6. 56 79 Ly Thuong Ki9t, Phuong Cira amQu?n Iloan Ki61ll, Thanh ph6 l la Qi----

Bao cao tai ehinhCho ky tai chinh k6t thuc nga) 31/03/2013

THUYlh MINH BAo cxo TAl cnixu MAU SO B 09-CTCKO:ic thuvet minh nay la 1711;51br;5 phdn h9P thanh va can duoc doc dong thai voi baa CGO lai chfnh kem theo

3. T()M Tkr cAc cHiNH sAcH KE TOAN cuu n':u (Ti~p thco)

n~u tu tai ehinh ng~n han va d\1'phong giam gia d~u tu tai ehinh ng~n han

Dilu ur chirng khoan ngan han va dai han la chung khoan thuong mai, bao g61ll c6 phicu nicrn y6t vachira nicm y6L Dilu ur chirng khoan diroc ghi nhan thco gia g6c tnr du phong giarn gia dilu ur clurngkhoan. Vi9c phan loai khoan dilu ur chirng khoan la dilu ur ngilll han hay dai han phu thuoc van quyctdinh cua Ban Giarn doc. Thco d6, cac khoan dilu ur duoc coi la ng5n han khi Cong ty du dinh SC dilu urvoi thai 11\Induoi 12 thang.

Gia g6e ell" cac khoan dilu ur chung khoan xac d inh thco phuong phap blnh quan gia quycn.

Du phong giam gia cho cac chirng khoan nicm y6t va chua nicrn y6t duoc thuc hi9n theo nhung huangd~n trong Thong ur 56 11/2000/TT-BTC ngay 01102/2000 huang d~n ch6 dQ quan ly tai chinh d6i voicong ty chirng khoan e6 phan va trach nhicm hiru han va Thong ur 56 228/2009/TT-BTC ngay0711212009 ve vice huang d~n chc dQ trich I~p va sir dung cac khoan du phong tai doanh nghicp.

D6i vai chung khoan da niern y6t, gia clurng khoan thuc t6 trcn thj tnrong duoc tinh thco gia thuc t6 trcncac Sa giao dich chung khoan l la NQi (JINX) la gia giao dich binh quan tai ngay trich I~p dir phong: Sagiao dich clnrng khoan thanh ph6 116 Chi Minh (I lOSE) Ia gia d6ng cira tai ngay trich I~p du phong,

,):/

lD6i voi clurng khoan cua cac Cong ty da dang ky giao dich trcn th] truong giao dich cua cac cong ty daichung chua nicm y6( (LJPCom) thi gia churig khoan thuc t6 trcn th i tnrong duoc xac dinh la gia giao dichbinh quan trcn h9 thong tai ngay I~p du phong,

D6i voi cac Cong ty chira dang ky giao dich 0 th] tnrong giao dich cua cac cong ty dai chung thi giachirng khoan thirc t6 trcn th] truong duoc xac dinh la gia trung binh trcn co sa gia giao dich duoc cungClip t6i thieu boi ba (03) cong ty clurng khoan tai thcJ'i diem I~p du phong.

D6i voi cac chung khoan khong xac djnh duoc gia th] tnrong thi khong ty khong trich I~p du phong.

I)~r phong giam gia cac khoan clurng khoan ngiln han va dai han duoc ghi nhan vao chi phi hoat dongkinh doanh cua Cong ty.

Nhirng tai san duoc mua dong thai cam ket SC ban lai van mot thai diem nhiit dinh trong urong lai (cachop d6ng ban lai) khong duoc ghi tang trcn bao cao tai chinh. Khoan (ien thanh toan then cac hop d6ngban lai nay diroc ghi nhan la tai san tren bang din d6i k6 toan. Philn chcnh lcch giua gia mua va gia earnk0t ban lai khong dtroc ghi nhan la doanh thu thco nguycn tite th?n trong tnr khi Cong ty co kha nangnhan duoc phan chenh lech nay mQt each chac chan.

Cac khoan phai thu va <h.1' phong nt}' phai thu kho dili

Cac khoan phai thu duoc ghi nhan theo gia tr] ghi 56 elm cac khoan phai thu khach hang va phai thu khaccung du phong phai (hu kh6 doi, DIJ phong phai thu kh6 doi duqe trich I?p cho nhung khoan phai thu daqua h:;tn thanh toan tLr sau thang tro len, ho~c cac khoan thu ma nguai ng kho co kha nang thanh toan dobi thanh I)', pha san hay cac kho khan tuO'ng lIJ,

9

,.....

Tal san c6 djnh hfru hinh va kh~u hao ..•

CONGTV co PHAN CHUNG I(I-IOAN TAN vncrTang 6, s6 79 Ly Thtrong Kiet, Phuong Cua Narn .Qu~n I-Ioan Kiem, Thanh ph6 I-Ia N<)i

Bau cao tai chinhCho ky tai chinh ket thuc r~~ay 31/03/2013

THUVltT MINH BAa cAo TAl CHi H MAU so B09-CTCKCac thuyet minh nav ta 11l9tb9 phon hop thanh va cdn dirac doc d6ng thai voi bao cao tai ehinh kem theo

3. TOM Tkr cAc CHiNII sAcII KE ToAN cuu V~~U(Ti~p theo)

Phai trii hi} di tire, g6c va liii t rai phi~u

Phai tra h<) c6 tire, g6c va lai trai phieu phan anh s6 phai tra va tinh hinh thanh toan c6 urc, g6c va liii tra iphi6u ma Cong ty phai tni h<) cho cac chll sa huu clurng khoan do t6 chirc ph at hanh chirng khoan uyquycn. Phai tra c6 tire cho c6 dong phan anh s6 phai tra va tinh hinh thanh ioan c6 urc, lai chia cho c6dong, nguoi g6p von, bcn g6p v6n cua cong ty chirng khoan.

Phai tra huat di}ng giao dich chung khoan

Phai 1I-<'I hour dong giao dich chirng khoan bao g6m khoan tian Cong ty nhan ur cac nha diiu ur d6 ihuchicn cac giao dich moi gioi chung khoan va quan Iy tai khoan giao dich chirng khoan cho nha d§lI ur,phai tra Trung tarn Luu ky clurng khoan va tian mua chirng khoan cua khach hang va phai tra cho khachhang tian ban ch irng khoan.

Hi san c6 dinh hiru hinh duoc trinh bay then nguycn gia trir gia tr] hao rnon luy ke. r.i

,..... Nguyen gia tai san c6 dinh hiru hinh bao g6m gin mua va t oan b<) cac chi phi khac lien quan true tiep denvice dua tai san van trang thai siin sang sir dung,

II

i,Nguyen gia tai san c6 dinh lnru hinh do II! lam, II! xay dung bao g6m chi phi xay dung, chi phi san xuatthuc te phat sinh cong chi phi I~p d~t va chay thir (neu ap dung).

Hi san c6 dinh hfru hinh ducc khdu hao then phirong phap duong th5ng dua trcn thai gian luru dung uoctinh, cu th6 nhir sau:

May m6c thiet b]Phuong ti¢n v~n taiThiet bi, dung cu van phongHi san c6 dinh khac

03 - 0603 - 0603 - 06

03

Tai san c6 dinh vo hinh va kh~u hao

Hi san c6 dinh vo hinh la gia tr] cua cac chuang trinh phan rncm phuc V~Ihoat dong kinh doanh, dirockhdu hao then phuong phap duong thang trong thai gian la 3 nam ,

Chi phi di vay

Chi phi di vay lien quan true tiep den vi¢c rnua, d§u ur xay dung hoac san xuat nhung tai san dn motthai gian urong d6i dai d~ hoan thanh dua van sir dung hoac kinh doanh diroc cong van nguycn gia taisan cho den khi tai san d6 duoc dua van str dung hoac kinh doanh. Cac khoan thu nhap phat sinh ur vicediiu ur t"UTIthai cac khoan vay duoc ghi giarn nguycn gia tai san co lien quan.

Tdt ca cac chi phi lili vay khac diroc ghi nh~n van bao cao k6t qua hoat dong kinh doanh khi phat sinh.

10

CONG TY co PHAN CHUNG KI-IOAN TAN VI~=TTftng 6, s6 79 I,), Thuong Kict, Phuong Cera Nam .Qu~n I loan KiGm, '!'hanh ph6 Iia ¢i

Bao cao tai chinhCho ky tai chi~~ kGt thuc ngay 31/03/2013

TIHJYET MINII BAo cAO TAl CHiN" MAU so B 09-CTCKCac Ihuyil minh nav la 1119tb9 phdn hop thanh va cdn duoc doc dong' thoi voi bao cao tai chinh kern theo

3. TOM TAT CAC ClliNII SACJI KE ToA CJlD Y~:U(Ti~p theo)

Doanh thu

• Doanh (11U hO(lt di)ng moi gi&i cluing kh otin:La khoan phi giao djch chung khoan ma cong ty chung khoan duoc huong ur cac hoat dong rnni gi6ikinh doanh chimg khoan cho nha d~u ur diroc xac dinh khi dich VI,! rnoi gi6i hoan thanh,

• Doanh (1111 110(11 di)l1g dnu (/I' chtrng khoan, gap vall:Doanh thu hoat dong d~u ur clurng khoan, g6p v6n bao g6m cac khoan chcnh lcch liii ban chirngkhoan ur doanh cua cong ty chirng khoan (diroc ghi nhan dira tren thong bao kBt qua thanh roan butnr giao dich chirng khoan cua Trung tam Luu ky clurng khoan) va khoun thu 1~1iurc c6 phicu. liiitrai phieu, thu ur hoat dQng g6p v6n lien doanh, lien kBt (Iai dflll ur c6 phicu duoc ghi nhan trcn baocao kBt qua kinh doanh trcn co so thong bao chia liii cua t6 chirc c6 c6 phan do cong ty n5m giu, laid~u ur trai phicu va liii ur hoat dong g6p v6n lien doanh, lien k~t duoc ghi nhan van bao cao kBt quakinh doanh tren co sa d6n tic h).

• Doanh thu 110(11 di)ng 111' win:Doanh thu ur hoat dong ur vlln duoc ghi nhan trcn bao cao kBt qua kinh doanh khi hoan thanh dichVI,!va khach hang chap nhan thanh toan.

• Doanh thu khtic:Doanh thu khac bao g6m doanh thu liii ti6n glri ngan hang, hoan nhap du phllllg cac khoan diiu ILf taichinh, doanh thu ur cac hop dong hop lac diiu ur clurng khoan va doanh thu khac. Cac khoan naydiroc ghi nhan lren bao cao kBt qua kinh doanh trcn co sa d6n tich. Lai thu duoc ur cac hop d6ngmua ban chirng khoan c6 ky han duoc ghi nh~n trcn bao cao kBt qua kinh doanh khi thuc thu.

~I•

Thu~

ThuB thu nhap doanh nghicp thB hi¢n t6ng gia tr] cua s6 thue phai tra hicn tai va s6 thue hoiin lai.

S6 thuG hi¢n tai phai Ira diroc tinh dua trcn thu nhap chiu IhuG trong narn. Thu nh~p chiu IhuG khac voiloi nhuan thuftn diroc trinh bay trcn bao cao ket qua hoat d¢ng kinh doanh vi thu nh~p chiu thue khongbao g61ll cac khoan thu nhap hay chi phi tinh thue hoac duoc khau tnr trong cac na111 khac (bao gorn ca 16rnang sang, nGu (6) va ngoai ra khong bao g6111 cac chi ticu khong chiu thue hoac khong duoc khau tnr,

Thue thu nhap hoiin Iai duoc tinh trcn cac khoan chcnh I¢ch giua gia tr] ghi s6 va C(J sa tinh thu~ thunhap cua cac khoan 1111,!Ctai san hoac cong no trcn bao cao tai chinh va duoc ghi nhan thco phuong phapbang din d6i ke toan, Thw3 thu nhap hoiin lai phai tra phai duoc ghi nhan cho 1<ltca cac khoan chcnh lechtam thai con tai san thue thu nhap hoan lai chi duoc ghi nhan khi chac chan co du Igi nhuan tinh thuGtrong urong lai de khllu tnr cac khoan chcnh lcch tam thai.

Thue thu nhap hoan lai diroc xac dinh theo thue sullt dir tinh SC ap dung cho narn tai san diroc thu hf)i hayno phai tra duoc thanh toan. Thue thu nhap hoan lai duoc ghi nhan van bao cao ket qua hoat dong kinhdoanh tnr truong hop khoan thue d6 co lien quan den cac khoan 1111,!Cduoc ghi th5ng van v6n chu ~;(yhiru.Trong truong hop do. thue thu nhap hoan lai cung duoc ghi thing vao v6n chu 5(1 huu.

Tai san thue thu nhap hoan iai va no thuc thu nhap hoan Iai phai tra duoc bLI tnr khi Cong ty c6 quyenhop phap de bli trLr giu-a tai san thue thu nh~p hi¢n hanh voi thue thu nh~p hi¢n hanh phai nQp va khi cactai san thuG thu nh~p hoiin I~i va ng thu~ thu nh~p hoiin I~i phai tra lien quan toi thuG thu nh~p doanhnghi¢p dugc quan Iy b6i cling m¢t co quan thuG va Cong ty c6 d~r dinh thanh toan thuB thu nh~p hi¢nhanh tren co sa thu~n.

Vi¢c xac dinh thuG thu nh~p cua Cong ty din eu vaa dc quy dinh hi¢n hanh v(; thue. Tuy nhicn, nhlingquy dinh m\y thay d.5i thco tLrng thai ky va vi¢c x,\c dinh sau Cllllg v6 thuB thu nh~p doanh nghi¢p tLIYthu¢c va~ k6t qua kiem tra cua co quan lhue c6 lhftm quy(;n.

Cac lo~i thuG khac duqc ap d~lllg then cac lu~t (huG hi¢n hanh l(,li Vi¢l Nam.

II

--- -------------------------------------------------------

CONC TV co PIIA.NCHlfNC KHOAN TAN vinrT§ng 6, s6 79 Ly Thuong Kict, Phuong Cira Narn .QU?11 Iloan Ki6~1, Thanh ph6 Ha NQi

Bao c30 tai chinhCho ky tai chinh k6t thuc ngay 31/0312013

TIIUVET MI II BAo cAO TAl CHiNH MAU SOB09-CTCKCae thuyet minh nay ta 1119t b9 phon h9P thanh va edn dutrc doc cfclng thai voi bao cao Lili chinh kern theo

4. TII~N vA CAC KHOA. TU'O C nU'ONC TI It

CuBi ky

Ti~n giri ngan hang 70 385 070 323 91 239 831 362

Ti~n giri thanh toan bu tnr giao dich CK 7053677 566 I 394 322 61\9

77 438 747 889 92 634 154011

Trong s6 du ti~n va cac khoan urong duong ti~n c6 bao g61l1 71.720.362.708 VND (tai 31/12/2012 la86.132.601.243 VND la ti~n gui cua nha d§u ur cho Il1\lC dich giao djch chirng khoan

5. KIIOI LU'Q'NCVA CIA.TR! TIIt/C IJIJ):NCIAO D!CH TRONC KY

cui TICT KhBi IU'Q'nggiao djchthuc hi~n l!'Ong ky

Cia tr] giao djchIllIrc hi~n lI'ong k5' ~

Ia) Cua dIng ty chu'ng khmin 1731490 27046 162000

- C6 phieu

b) Cua nha d~u tu

- C6 phieu

I 731490 27046162000

336271955 3 -l04 139 125000

336271 955 340'1 139125000

338003445 3431 185287000

6. TiNII HiNII DAU TU' TAl ClliNII

Chi (ieu

---- -

SBlu'Q'ng Cia t,'i thco - So vI)"igia th] tl'U'l)'ng

sa k~ toan tTiing Gillm

-- -- -- - -

2 3 4 5

9005178 147714720685 925403556 60 2 15 388 84 J 88

- - - - -- -

f: b1111 9005 178 147714720685 925403556 60 215 388 84 I 88

---- - -

r6n~ gill tr !heo gili th]_I nril'ng

6

I. Chung khoan d~u tu 424735400

-Clurng khoan s[1I1sang d 424735400

- Ly do thay d6i gia tr] hop ly:- Chi ti~t gia tr] chirng khoan dung & earn c6, the chap eho cac khoan no:

- Chi (i~t cac chirng khoan dang thirc hien hop d6ng Repo:+ Gia tri ghi s6: 197,309,520.200+ Thai 11\In:< I thang: 197,309,520.200+ Gia tr] mua, ban lai cua hop dong Repo: 197.309.520.200

12

1

co C TY co PHA. CH(J'NC KHoAN TA VI¢TT~ng 6, s6 79 L)' Thirong Kiet, Phuong Cira Narn, Quan HOlm Kiern, Thanh ph6 l la N9i

Bao cao tai chinhCho ky tai chlnh ket thuc ngay 31/03/2013

THUYET MINH BAO CAO TAl CHiNH (Ti~p theo)Cac Ihuvit minh nay la 11191b9 phon h9'P thanh va c6n duoc doc d6ng thoi vai bao cao tai chlnh kem theo

MAU so B 09- CTCK

7, TAl SAi\ CO D!~H HUU Hli\H

'lay moc, th i~t b] Phuong ti~n v~n tai,truyen dftn

xcrvtx GI;\

20940 195 152 1066243200s6 du d~u ky

Tan'g trong ky

- Mua l110i 20 800 000

- Tang khac

Giam trong kv

, Thanh I~', nlurong ban

- Giam khac

20 960 995 152 1066243200

18772 110684 906909189

456849771 44426802

456849771 44426802

51 598768 99288260

51 598768 99288260

19177361687 852047 731

2 168084468 159334 Oil

I 783633465 214195469

KlIAl 11.\0 L('Y KE

se dir d~u k5

Tang trong kj'

- Khftu hao trong k)'

- Tang khac

Giam trong ky

- Thanh I~, nhuong ban

- Giarn khac

se du cu6i k5'

Tai n~t\y d:,111kj'

Tai n~}tycu6i kj'

13

Thi~t b] dung cuquan Ij'

3570633784

12556 000

3583189784

3413108952

157828610

6941582

150 887 028

3570937562

157524832

12252222

TSCDhtru hinh khac

T6ng cc)ng

273789012 25850861 148

33 356 000

273789012 25884217148

273789012 23 365 917 837

659105183

508218155

150887028

150887028

273789012

150887 028

23 874 135 992

2484943311

2010081 156

CONG TV CO PHAN CHlfNG KHOAN TAN VIETse Tiing 6, s6 79 Ly Thuong Kict, Phuong Cira Naill .Qu~n l Ioan Kicm, Thanh ph6 Iia ~(\i

Ban cao tili chinhCho ky tai chinh k~l thuc ngay 31/03/2013

Tl-IUVET MI II BAO CAO TAl CHiNII (Ti~p theo) MAu so B 09-CTCKCac thuyet minh nav la 11191b9 phdn h9P thanh va can dU9'C doc dong thoi voi bao cao lai chlnh kem tlieo

8. TAl sAN co D!NII vo IIi II

Ph~n m~m T6ng cQng

\'CUY~:\' CIA

8395957833 8395957833

Tang trung I,y- M ua S~111 l116'i

8395957833 8395957833

KIIAl) IIAO LOy KI~

GIA TR! C():\ L~I

7604141 513 7604141 513 ~116864599 1161164599 ='116864 599 11686'1 599 )

7721006 112 7721 006 112

~~'~

791816320 791 816320

674951721 674951 721

Tang tronj; k5'

Khiiu hao trong ky

S6 du cu6i kj'

T~i ngay d~u kj'

Tai ngay cu6i ky

9. TIIUI<: vA CAC KIIOA PIIAI N<)PNIIA NtJOC

- Thll~ gin tr] gia lang

- Thll~ thu nhap doanh nghicp

- Thll~ thu nhap en nhan

Cuai ky13818 182

31\39615767 5 160 6'10 182

I 1\32957072

4886391 021

971 777 0/1/1

6132417226

10. TII~N N<)PQUY 110 TRQ' TIIANII TOAN

- Tien n(\p ban diiu

- Tien n(\p b5 sung

- Tien lai phan b6 trong nam

Cuai ky12/11\8921\4

1\ 559570843

I I I6 194 644

5800254731

Cufii ky124 489 2/1/1

4 11\4 1284/11

I 116194644

5384812 329

14

CONG TY co PIIAN CII(fNG KlloAN TAN VI~:TT~ng 6. 56 79 l.y Thuong Kict. Phuong Cira Naill .

Qu~n Iloan Kiern , Thanh phO Iia (IiBan cao tal chinh

Cho ky lai eh~nh kct thuc ngay 31/03/2013

T1HJY~=T MINH BAo CAO TAl ClliNII MAU so B 09-CTCKCac thitvet minh nay 1[111191b{) phdn h9P thanh va c6n duac d9C dong thai voi baa cao tai chinh kem theo

II. CAC KllOAN PHAI THU

S6 d~u ky S6 phat sinh tl"Ong ky S6 cu6i ky

CHi TIRli T6ng s6 Tang Ciam Tiing s6

A I 2 3 4

Phai thu cua khach hang 131572 096 892 31312140023 162 884 236 915

Tra tnroc ngiroi ban 1638901040 I 740589733 3 379/190773

Phai thu khac 24 I 783 711 93/1 5529582682 236 254 129 252

Cl}ng 374 994 709 866 33 052 729 756 5529582682 402517856940

12. CAC KHOA.N PI/,'\I THU KIIAC

l.ai du thu

Cac khoan phai th u khac

~Culli ky Diiu ky

18 543 166702 32 834 730 593 "217710962550 208 948 981 34 I

~236 254 129 252 241 783711 93.f

13. 'rt H Hi H TRicII L~P J)I/ PI/ONG cxc KHOAN PHAI 'r IIU KI/O DOl

S6 duo dAu ky

S6 sir dung trong k5

S6 trich l~p trong k5'

S6 duo cu6i ky

- 458 000 000 - 458 000 000

- 458 000 000 - 458 000 000

14. em PHi PHAI TRA

Chi phi Ira 15i lien vay ca nhan, 16 chuc

Chi phi phai Ira khac

I 345934039

1403773403

2749707442

681 099989742/150318

1 423550307

15. CAC KHOAN J>HAI TRA, J>IlAI <)J> NGAN H~ KHAC

- Nhan ky quy, ky cuoc ng~n han

- Kinh phi cong doan

- Bao hiem xu h(>i. y Ie- Doanh thu chira thuc hicn

- Cac khoan phai Ira, phai n(lp khac

-Phai Ira hoat dong giao dich clurng khoan

Culli kj' D~u ky

71 720 362 708 86132601243

74500346 83 1103850

59816743 51 859428

24 500 000 0002594430867 2585194142

74 449 110 664 113 353 058 663

15

V ay ng~n han

Yay d6i urong khacr")

Ci)ng

sa du dftu ky63 106 93 1 492

63 106931 492

sa vay trong ky192 202 436 843

192 202 436 843

sa tra trong ky sa du cuai ky125834558509 129474809826

125834558509 129474809826

CONG TY CO PH AN CHUNG KHOAN TAN VIETTang 6, s6 79 Ly Thuong Kict, Phuong Cira NarnQu~n I-loan Kiem, Thanh ph6 Ila Noi

Bao cao tai chinhCho ky tai chinh ket thuc ngay 31/03/2013

THUYET MINH BAo CAO TAl cmxn MAU so B09-CTCKCac thuyet minh nay la 1111)tbl) phon h9'P thanh va can dLWC doc d6ng thoi voi bao coo tai chinh kem theo

16. Vt\YVAN(J GA H~N

(*) Bao gorn cac hop dong yay de phuc V~I hoat dong kinh doanh voi Jiii SLl~tur I 1% nam den 14% nam.

17. V6N CIII) so HD'U

Thay dlii trong van chu so' huu

V6n dftu tu cua Quy dl.1' phOng tai I.<,'i nhu~n sau thu~chu si)' hiru chinh

sa dutai 01/01/2012 350 000 000 000 7023082530 9983252820

~Tang trong narn 799015412 20714392 825

Trich quy trong nam 799015412

Lei nhuan trong narn 20714392825

Giam trong nam -26 098 030 823

Phan phoi loi nh L1~nnarn 20 I I -I 598 030 823

Tarn ch ia e6 urc narn 2012 -24 500 000 OOD

se du tai 31/12/2012 350 000 000 000 7822097942 4599614822

Tang trong ky 262520568

Trich quy trong ky

l.oi nhuan trong k)i 186371 909

Giarn trong ky

s6 dutai 31/3/2013 350 000 000 000 7822097 942 4785986731

Nguy~n Van DungTang Giam d8cHa Noi, ngay 10 thong 04 nom 20I3

Bui Thl Thanh lIi~1Igu'o'i I~p bi~u

16