INFORMACJA O KONTROLACH PRZEPROWADZONYCH PRZEZ ORGANY ZEWNĘTRZNEw ŚLĄSKIM URZĘDZIE WOJEWÓDZKIM w 2015 ROKU.

Lp.

Organ przeprowadzający kontrolę w Śląskim

Urzędzie Wojewódzkim

Czas trwania kontroli

Przedmiot kontroli (temat kontroli) oraz za jaki okres jest

przeprowadzana

Data wystąpienia pokontrolnego/

informacji pokontrolnej

Wykaz nieprawidłowości Uwagi i wnioski pokontrolne

1 Najwyższa Izba Kontroli – Delegatura w Katowicach

12.01.2015 r. – 03.04.2015 r.

Wykonanie budżetu państwa w 2014 r. w części 85/24 województwo śląskie.

17 kwietnia 2015 r. Ocena pozytywna. Brak uwag i wniosków.

2 Urząd Kontroli Skarbowej w Katowicach

15.01.2015 r.–31.12.2015 r.wg upoważnienia

Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007 – 2013 w zakresie projektu:„ Ślemień i Streczno na wspólnej drodze przez przyszłości do przyszłości”

25 marca 2015 r. Nie stwierdzono nieprawidłowości. Brak uwag i wniosków.

3 Urząd Kontroli Skarbowej w Katowicach

28.04.2015 r.-15.05.2015 r.

Audyt systemu zarządzanie i kontroli Regionalnego Programu Operacyjnego Województwo Śląskie na lata 2007 – 2013 w Instytucji Pośredniczącej w Certyfikacji.

13 maja 2015 r. Nie stwierdzono nieprawidłowości. Brak uwag i wniosków.

4 Najwyższa Izba Kontroli – Delegatura w Katowicach

10.06.2015 r.- 08.07.2015 r.

Kształcenie i przygotowanie zawodowe kadr medycznych.

29 września 2015 r. Ocena pozytywna. Brak uwag i wniosków.

5 Urząd Kontroli Skarbowej w

09.09.2015 r.-

Audyt systemu zarządzania i kontroli w Instytucji

26 październik 2015 r. Nie stwierdzono nieprawidłowości. Brak uwag i wniosków.

1

Katowicach 31.12.2015 r.wg upoważnienia

Pośredniczącej w Certyfikacji w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013.

6 Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego

09.02.2015 r.-12.02.2015 r.

Kontrola na zakończenie realizacji projektu Elektroniczna Platforma Pracy Śląskiej Administracji Zespolonej, współfinansowanej z Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013.

30 marca 2015 r. Zakwestionowano wydatek w wysokości 109,47 zł poniesiony na zakup tablicy informacyjnej.

Zamontowanie tablic pamiątkowych we wszystkich jednostkach sektora publicznego korzystając z przedmiotowej platformy pracy.

7 Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Departament Współpracy Terytorialnej

27.07.2015 r.-30.07.2015 r.

Kontrolera 1 stopnia w Programie Współpracy TransgranicznejRepublika Czeska – Rzeczpospolita Polska 2007 -2013.

17 listopada 2015 r. dot. projektu nr CZ.3.22/1.2.00/09.016101.Kontroler nie dokonał weryfikacji wszystkich postępowań o udzielenie zamówienia publicznego przeprowadzonych przez beneficjenta. Zgodnie ze Wspólną metodologią procesu kontroli dla Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Republika Czeska - Rzeczpospolita Polska 2007 - 2013 oraz Instrukcją Wykonawczą kontroli ex-post powinny podlegać wszystkie postępowania o udzielenie zamówienia publicznego przeprowadzone przez beneficjenta, niezależnie od próby wydatków weryfikowanych przez Kontrolera.

2. Kontroler nie wskazał jednego z naruszeń ustawy PZP, które wystąpiło podczas przeprowadzania zamówienia nr FZ-1/2994/MK/12. Zamawiający naruszył art. 29 ust. 3 ustawy PZP poprzez użycie znaku towarowego - Windows 7 w opisie

Ad. 1Zaleca się dokonanie przeglądu Raportów z bieżącej/końcowej realizacji części projektu/ Oświadczeń o zrealizowanych wydatkach za część projektu dotyczących projektu nr CZ.3.22/1.2.00/09.01610 pod kątem przedstawienia przez beneficjenta wydatków, które mogły zostać poniesione w oparciu o ustawę PZP. Następnie Kontroler jest zobligowany do przeprowadzenia kontroli ex-post ww. zamówień.

Ponadto, zaleca się skontaktowanie z beneficjentami, których Raporty z bieżącej/końcowej realizacji części projektu/ Oświadczenia o zrealizowanych wydatkach za część projektu są weryfikowane przez Kontrolera, w celu uzyskania informacji o zrealizowanych

2

przedmiotu zamówienia (dotyczy cz. V). W omawianym przypadku zastosowanie znaków towarowych nie jest uzasadnione specyfiką zamówienia, możliwe jest, bowiem opisanie przedmiotu zamówienia za pomocą dostatecznie precyzyjnych określeń. Świadczy o tym m.in. fakt, że zamawiający dopuścił składanie ofert równoważnych i szczegółowo opisał zakres równoważności.dot. projektu nr PL.3.22/2.2.00/12.034363. Kontroler nie posiadał podpisanej przez osoby uprawnione ostatecznej listy sprawdzającej do kontroli ex-post zamówień publicznych, która przedstawiałaby ostateczną ocenę postępowania nr IM. 1/.3.340-54-08/09. Kontroler był w posiadaniu tylko jednej listy sprawdzającej, na podstawie, której beneficjent został wcześniej wezwany do wyjaśnień i uzupełnień w zakresie kontrolowanego postępowania.dot. projektu nr PL.3.22/2.3.00/12.033514. Kontroler przekroczył termin na przygotowanie informacji pokontrolnej z kontroli na miejscu o ponad 2 miesiące.dot. wszystkich projektów5. Kontroler przekracza terminy na weryfikację Raportów z bieżącej/końcowej realizacji części projektu/ Oświadczeń o zrealizowanych wydatkach za część projektu. Ww. przekroczenia

zamówienia publicznych, w oparciu, o które zostały poniesione wydatki przedstawione do refundacji. W przypadku, gdy w wyniku ww. rozeznania okaże się, że beneficjenci dokonali zamówień publicznych, które powinny podlegać kontroli ex-post, a nie została ona dotychczas przeprowadzona, Kontroler jest zobligowany do przeprowadzenia takiej weryfikacji.

Ad. 2Zaleca się zachowanie szczególnej staranności podczas dokonywania oceny postępowania o udzielenie zamówienia publicznego. Kontroler powinien informować beneficjenta o wszystkich naruszeniach, które zostały stwierdzone w ramach kontrolowanego zamówienia, i za które została nałożona korekta finansowa.Ad. 3Zaleca się prawidłowe dokumentowanie przebiegu weryfikacji ex-post zamówień publicznych, w tym wypełnianie i podpisywanie ostatecznej listy sprawdzającej.Ad. 4Zaleca się dotrzymywanie terminów na sporządzenie informacji

3

zidentyfikowano w odniesieniu do wszystkich badanych Raportów z bieżącej/końcowej realizacji części projektu/ Oświadczeń o zrealizowanych wydatkach za część projektu, w trzech przypadkach termin od wpłynięcia dokumentu do Kontrolera do wystawienia Poświadczenia kwalifikowalności wydatków przekroczył 6 miesięcy.6. Nieaktualne zapisy Instrukcji Wykonawczej Kontroler wykonuje zadania w oparciu o nieaktualną Instrukcję Wykonawczą Kontroli Pierwszego Stopnia Programu Współpracy Transgranicznej Czechy - Polska 2007-2013. Kontroler przygotował w dniu 3 grudnia 2012 r. Notatkę informacyjną w sprawie planowanego odstępstwa od procedur Instrukcji Wykonawczej Kontroli pierwszego stopnia, w której poinformował, że do czasu zaktualizowania Instrukcji Wykonawczej zamiast wzorów dokumentów zawartych w Instrukcji Wykonawczej stosuje się wzory dokumentów stanowiących załączniki do Wspólnej metodologii procesu kontroli.Notatka o odstępstwie od procedur powinna mieć charakter krótkotrwały, i nie powinna stanowić podstawy do wykonywanych zadań przez Kontrolera przez okres 2,5 roku.Ponadto, aktualizacji w Instrukcji Wykonawczej wymagają m.in.

pokontrolnej. W przypadku braku możliwości sporządzenia ww. dokumentu w terminie, Kontroler powinien powiadomić beneficjenta o przyczynach wydłużenia terminu na przekazanie informacji pokontrolnej.Ad. 5Zaleca się dotrzymywanie terminów wyznaczonych na dokonanie weryfikacji Raportów z bieżącej/końcowej realizacji części projektu/ Oświadczeń o zrealizowanych wydatkach za część projektu. Zachowywanie ww. terminów jest szczególnie istotne ze względu na zbliżające się zakończenie okresu kwalifikowalności w ramach perspektywy finansowej 2007-2013 i konieczność zakończenia rozliczania projektów. W przypadku, gdy Kontroler przewiduje, że opóźnienia w weryfikacji ww. dokumentów będą się powtarzać, konieczne jest sporządzenie harmonogramu realizacji powyższego zadania i wskazanie ewentualnych ryzyk i ich konsekwencji dla terminowego zakończenia realizacji projektów w perspektywie 2007-2013, a następnie powzięcie działań naprawczych.Ad. 6Zaleca się dokonanie aktualizacji

4

postanowienia dotyczące doboru próby dokumentów do weryfikacji administracyjnej.

Instrukcji Wykonawczej Kontroli Pierwszego Stopnia Programu Współpracy Transgranicznej Czechy - Polska 2007-2013.

8 Urząd Kontroli Skarbowej w Katowicach

19.10.2015 r.–31.12.2015 r.oraz30.12.2015 r. –30.06.2016 r.wg upoważnień

Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007 – 2013.

26 listopada 2015 r.Podsumowanie ustaleń stwierdzonych na poziomie Kontrolera I Stopnia Wojewody Śląskiego w ramach prowadzonego audytu systemu zarządzania i kontroli POWT Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013.

8 luty 2016 r.Podsumowanie ustaleń stwierdzonych na poziomie Kontrolera I Stopnia Wojewody Śląskiego w ramach prowadzonego audytu systemu zarządzania i kontroli POWT Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013(kryteria oceny nr:13, 16 i 23).

Nie stwierdzono nieprawidłowości.

Nie stwierdzono nieprawidłowości

Brak uwag i wniosków.

Brak uwag i wniosków.

9. Najwyższa Izba Kontroli – Delegatura w Katowicach

07.12.2015 r.-15.01.2016 r.

Realizacja celów Strategii „Sprawne Państwo 2020”

27 stycznia 2016 r. Oceniono, że Wojewoda Śląski, uczestnicząc w realizacji Strategii „Sprawne Państwo 2020”, wykonywał

Brak uwag i wniosków.

5

swoje zadania w terminach określonych w Planie Działań, zatwierdzonym przez Ministra Administracji Cyfryzacji. Zadania te dotyczyły przede wszystkim bezpieczeństwa i porządku publicznego. Wydatki na realizację objętych kontrolą zadań Strategii były zgodne z planem oraz przyjętymi harmonogramami.W związku z przystąpieniem do realizacji Strategii, w regulaminie organizacyjnym Urzędu nie wprowadzono zmian ani też nie dokonano pisemnej analizy dostosowania rozwiązań organizacyjno-prawnych i potrzeb kadrowych dla realizacji celów Strategii. Jednakże wykonywanie zadań objętych Strategią powierzone zostało przez Wojewodę Śląskiego właściwym merytorycznie komórkom organizacyjnym Urzędu i wyznaczono przedstawiciela Urzędu do stałej współpracy z Koordynatorem Strategii. NIK nie stwierdziła braków kadrowych w zakresie objętym kontrolą.Spośród siedmiu zadań wybranych do kontroli - jednego działania nie realizowano, lecz nie wynikało to z zaniechań Wojewody Śląskiego. Działania podejmowane w Urzędzie w zakresie sześciu pozostałych zadań przyczyniały się do osiągnięcia efektów założonych w Planie Działań. Wojewoda Śląski zapewnił środki na realizację wybranych działań oraz wywiązywał się z obowiązków

6

sprawozdawczych.10. Archiwum Państwowe

w Katowicach23.10.2015 r. Kontrola archiwum zakładowego. 2 lutego 2016 r.

17 lutego 2016 r.Kontrola wykazała, że archiwum zakładowe funkcjonuje w sposób zgodny z obwiązującymi przepisami. Systematycznie prowadzone są prace w zakresie ewidencjonowania i opracowywania zasobu archiwalnego. Równocześnie przyjmowane są na bieżąco akta z komórek organizacyjnych i podległych jednostek Urzędu. Zaobserwowano zwiększenie się zakresu prowadzonych prac, zwłaszcza odnoście zasobu zlikwidowanych jednostek organizacyjnych. Archiwum zakładowe angażuje się w udzielania instruktaży pracownikom poszczególnych wydziałów przygotowujących akta do przekazania archiwum. Podejmowane są działania na rzecz właściwego stosowania przez komórki organizacyjne przepisów kancelaryjno – archiwalnych.

Przygotować do przekazania zgodnie z przepisami kancelaryjno-archiwalnymi, a następnie przekazać Archiwum Państwowemu w Katowicach materiały archiwalne wytworzone przez:- Okręgowy Urząd Likwidacyjny w Katowicach w latach 1945-1950,- Akta osobowe pracowników urzędów skarbowych do roku 1960,- Wydział Rolnictwa,- Wydział Przemysłu i Usług.Termin wykonania zalecenia pokontrolnego 30 czerwca 2018 r.

11. Narodowy Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej

30.11.2015 r.-04.12.2015 r.

Kontrola projektu POIS.09.03.00-00-079/09 pn. „Termomodernizacja budynku Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego przy ul. Powstańców 41 a w Katowicach”.

21 grudnia 2015 r. Nie stwierdzono nieprawidłowości Brak uwag i wniosków.

12. Główny Geodeta Kraju 28.09.2015 r.-02.10.2015 r.

Wypełniania przez Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Geodezyjnego i Kartograficznego w Śląskim Urzędzie Wojewódzkim, zdań wynikających z przepisów ustawy

15 marca 2016 r. Ocena pozytywna z zastrzeżeniami.Z nieprawidłowościami oceniono usytuowanie WINGiK w strukturach ŚUW. Przyczyną tej oceny jest przekazanie II Wicewojewodzie kompetencji do podejmowania wobec WINGiK działań

1. Dokonać stosownej zmiany w treści Regulaminu Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego w Katowicach, stanowiącego załącznik do zarządzenia Nr 180/09 Wojewody Śląskiego z dnia 1 lipca 2009 r. w sprawie ustalenia

7

z dania 17 maja 1989 r. Prawo geodezyjne i kartograficzne oraz obowiązków wynikających z innych aktów prawa powszechnie obowiązującego.

nadzorczych, co skutkuje naruszeniem odpowiednich przepisów kompetencyjnych ustawy Pgik, tj. art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. b, dotyczących bezpośredniej podległości WINGiK Wojewodzie, który w świetle ww. przepisów ustawy Pgik wykonuje zadania organu nadzoru geodezyjnego i kartograficznego przy pomocy wojewódzkiego inspektora nadzoru geodezyjnego i kartograficznego.

Jako nieprawidłowość odnotowano ujęcie w Regulaminie Inspekcji, obowiązującym w okresie objętym kontrolą, zadań niewynikających z przepisów ustawy Pgik, które może skutkować negatywnie na realizację zadań WINGiK zawartych w ustawie Pgik.

Jako uchybienia wskazano:- wystawianie upoważnień do przeprowadzenia kontroli zawierających niewłaściwe oznaczenie organu zarządzającego kontrolę /kierownika jednostki kontrolującej/ - niezgodne z art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. b ustawy Pgik;- niewskazywanie w upoważnieniach do przeprowadzenia kontroli okresu objętego kontrolą, co jest niezgodne z art. 16 ust. 3 pkt 4 w związku z art. 14 ust. 3 pkt 2 ustawy o kontroli',- powiadomienie (w jednym przypadku) kierownika jednostki kontrolowanej, o

Regulaminu Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego w Katowicach, tak, aby zmienione zapisy jednoznacznie wskazywały na bezpośrednią podległość Śląskiego WINGiK Wojewodzie Śląskiemu,2. Dokonać stosownej zmiany w treści Regulaminu Wojewódzkiej Inspekcji Geodezyjnej i Kartograficznej w Katowicach tak, aby zadania Inspekcji wynikały z przepisów ustawy Pgik;3. Przeprowadzać kontrole planowane zgodnie z zakresem wskazanym w okresowym planie kontroli zatwierdzonym przez Wojewodę.4. Dokonać ustalenia dnia przyjęć, w których WINGiK, jako organ I instancji i wyższego stopnia, w stosunku do organów administracji geodezyjnej i kartograficznej, w rozumieniu Kpa, przyjmuje obywateli w sprawach skarg i wniosków, zgodnie z zapisem art. 253 § 3 Kpa, tj. przynajmniej raz w tygodniu po godzinach pracy;5. Wyeliminować przypadki załatwienia skargi po terminie wynikającym z art. 237 Kpa;6. Wyeliminować przypadki załatwienia sprawy po terminie wynikającym z art. 35 Kpa;Ponadto, mając na względzie usprawnienie funkcjonowania jednostki kontrolowanej zaleca się:

8

przedmiocie i terminie przeprowadzenia kontroli, po terminie wskazanym w § 9 ust. 4 rozporządzenia w sprawie kontroli',- w jednym przypadku, w projekcie wystąpienia pokontrolnego brak podpisów wszystkich członków zespołu kontrolerów, co jest niezgodne z art. 37 ustawy o kontroli;- w trzech przypadkach, projekt wystąpienia pokontrolnego nie został podpisany przez WINGiK, jako kierownika komórki do spraw kontroli, co jest niezgodne z art. 37 ustawy o kontroli;- niewskazywanie w projektach wystąpień pokontrolnych okresu objętego kontrolą, co jest niezgodne z art. 36 ust. 2 pkt 4 w związku z art. 14 ust. 3 pkt 2 ustawy o kontroli;- sporządzanie projektów wystąpień pokontrolnych po terminie ważności upoważnień, co jest niezgodne z art. 36 ust. 1 ustawy o kontroli;- sporządzanie sprawozdań z kontroli oraz wystąpień pokontrolnych zawierających niewłaściwe oznaczenie kierownika jednostki kontrolującej - niezgodne z art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. b ustawy Pgik;- wystosowanie (w jednym przypadku) zaleceń pokontrolnych po terminie wskazanym w § 14 ust. 1 rozporządzenia w sprawie kontroli',- nieterminowa realizacja planu kontroli, uzgodnionego z GGK. W skrajnym

a) wystawianie upoważnień do przeprowadzenia kontroli zawierających właściwe oznaczenie organu zarządzającego kontrolę /kierownika jednostki kontrolującej/ - zgodne z art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. b ustawy Pgik;b) wskazywanie w upoważnieniach do przeprowadzenia kontroli okresu objętego kontrolą, zgodnie z art. 16 ust. 3 pkt 4 w związku z art. 14 ust. 3 pkt 2 ustawy o kontroli',c) podpisywanie projektu wystąpienia pokontrolnego przez wszystkich członków zespołu kontrolerów, zgodniez art. 37 ustawy o kontroli;d) podpisywanie projektu wystąpienia pokontrolnego przez WINGiK, jako kierownika komórki do spraw kontroli, mając na uwadze art. 37 ustawy o kontroli',e) wskazywanie w projektach wystąpień pokontrolnych okresu objętego kontrolą, zgodnie z art. 36 ust. 2 pkt 4 w związku art. 14 ust. 3 pkt 2 ustawy o kontroli',f) sporządzanie projektów wystąpień pokontrolnych w terminie ważności upoważnień, zgodnie z art. 36 ust. 1 ustawy o kontroli',g) sporządzanie sprawozdań z kontroli oraz wystąpień pokontrolnych zawierających właściwe oznaczenie kierownika jednostki kontrolującej - zgodne z art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. b ustawy

9

przypadku opóźnienie zakończenia kontroli względem terminu ujętego w planie kontroli na 2014 r. wynosiło niecałe dwa miesiące. Opóźnienia w realizacji planu kontroli uznano, jako uchybienia o charakterze formalnym, niepowodujące następstw dla kontrolowanej działalności w aspekcie wykonania zadań kontrolnych WINGiK.

Jako nieprawidłowość oceniono wykonanie kontroli w Urzędzie Miasta w Żorach w węższym zakresie niż wynikającym z planu kontroli i wystawionych przez WINGiK upoważnień.

Jako nieprawidłowość oceniono brak ustalenia dnia i godzin przyjęć, w których WINGiK, jako organ I instancji i wyższego stopnia, w stosunku do organów administracji geodezyjnej i kartograficznej, w rozumieniu Kpa (art. 7b ust., 2 ustawy Pgik), przyjmuje obywateli w sprawach skarg i wniosków, zgodnie z zapisem art. 253 § 3 Kpa, tj. przynajmniej raz w tygodniu po godzinach pracy. Jako przyczynę zaistniałej nieprawidłowości wskazano nieprzestrzeganie przepisu art. 253 § 3 Kpa, co skutkuje jego naruszeniem i może uniemożliwiać skarżącym skorzystanie z zagwarantowanemu każdemu w Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej prawa składania petycji, skarg i wniosków do organów państwowych, (...),

Pgik;

10

zgodnie z art. 227 Kpa, poprzez brak umożliwienia złożenia skargi lub wniosku ustnie do protokołu.

Jako nieprawidłowość oceniono 1 przypadek (na 11 skarg) załatwienia skargi po terminie. Jako przyczynę zaistniałej nieprawidłowości wskazano nieprzestrzeganie przepisu art. 237 Kpa, co skutkuje jego naruszeniem i stwarza zagrożenie złożeniem przez skarżącego skargi na przewlekłe załatwienie sprawy.

Jako uchybienie odnotowano:- 1 przypadek wysłania zawiadomienia, na podstawie art. 36 § 1 Kpa, 1 dzień po terminie,- 1 przypadek braku wskazania przyczyny niezałatwienia sprawy w terminie, w zawiadomieniu wysłanym na podstawie art. 36 § 1 Kpa,- 2 przypadki braku wskazania podstawy prawnej załatwienia sprawy w nowym terminie, tj. art. 36 § 1 Kpa,- w wezwaniu o uzupełnienie braków skargi, błędne wskazanie podstawy prawnej wezwania, odnoszące się do postępowań administracyjnych kończących się wydaniem decyzji/postanowienia.

Jako nieprawidłowości oceniono 5 przypadków załatwienia sprawy po terminie. Jako przyczynę zaistniałej

11

nieprawidłowości wskazano nieprzestrzeganie przepisu art. 36 Kpa, co skutkuje jego naruszeniem i stwarza zagrożenie wnoszenia skarg na opieszałość WINGiK.

Jako uchybienia odnotowano:- 3 przypadki wysłania zawiadomienia, na podstawie art. 36 § 1 Kpa, po terminie,- 1 przypadek niewłaściwego wskazania nowego terminu załatwienia sprawy, w zawiadomieniu wydanym na podstawie art. 36 § 1 Kpa.

13. Ministerstwo Spraw Wewnętrznych i Administracji

04.11.2015 r.-06.11.2015 r.

Prawidłowość realizacji przez Wojewodę Śląskiego zadań związanych z wydawaniem paszportów tymczasowych.

7 marca 2016 r. Ocena pozytywna mimo nieprawidłowości.

W przeważającej większości wydawane były dokumenty (paszporty tymczasowe) z maksymalnym tj. 12- miesięcznym terminem ważności.

Stosowanie przez śląski organ paszportowy rozszerzonej interpretacji przepisu art. 23 ust. 1 pkt 5 ustawy paszportowej ( uznanie wyjazdów organizowanych przez szkoły, kluby sportowe, szkoły językowe za odpowiadające kryteriom nagłego wyjazdu związanego z działalnością zawodową) i w efekcie wydawanie przez Wojewodę Śląskiego paszportów tymczasowych osobom małoletnim jest działaniem nieprawidłowym.

1. Uzależnianie terminów ważności wydawanych paszportów tymczasowych od indywidualnych okoliczności wskazywanych przez osoby ubiegające się o wydanie dokumentu.

2. Zmiana stosowania podejścia do realizacji spraw o wydanie paszportu tymczasowego osobom małoletnim.

3. W przypadku wspólnej dokumentacji przedstawianej dla kilku wniosków, każdorazowe odnotowywanie powyższego faktu we wszystkich wnioskach paszportowych, realizowanych na podstawie tej dokumentacji.

4. Wyraźne rozgraniczenie sytuacji osobistej osoby od sytuacji zawodowej, o

12

Na jednym z analizowanych wniosków nie odnotowano faktu załączenia wspólnej dokumentacji do wniosku innego członka rodziny.

Wydawanie paszportów tymczasowych dzieciom w przypadku, gdy okolicznością wydania dokumentu był wyjazd związany z działalnością zawodową rodziców.

której mowa w art. 23 ust. 1 pkt 5 ustawy o dokumentach paszportowych.

14 Ministerstwo Rodziny, Pracy i Polityki Społecznej

30.03.2015 r.-31.03.2015 r.

Działalność Wojewódzkiego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Województwie Śląskim.

10 czerwca 2016 r. Stwierdzone w toku kontroli nieprawidłowości mają swoje pełne odzwierciedlenie w przekazanych zaleceniach.

1. Zapewnienie zgodności trybu postępowania w sprawie orzekania o niepełnosprawności i o stopniu niepełnosprawności zgodnie z § 33 pkt 2 rozporządzenia Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności poprzez wyznaczenie przez przewodniczącą Wojewódzkiego Zespołu lekarza/lekarzy do dokonywania wstępnej weryfikacji dokumentacji medycznej załączonej do odwołania w zakresie kompletności oraz konieczności jej uzupełnienia o badania potwierdzające rozpoznaną chorobę zasadniczą oraz określenia specjalności przewodniczącego składu orzekającego odpowiedniej do rozpoznanych schorzeń osoby zainteresowanej lub dziecka. Opracowanie i wykorzystanie w tym celu specjalnego druku umożliwi weryfikację podjętych czynności.

13

2. Prawidłowe stosowanie przepisów rozporządzenia Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności dotyczących sporządzania oceny bez badania osoby zainteresowanej, tj. zgodnie z § 8 ust. 4 ww. rozporządzenia, w tym określanie obowiązku stawiennictwa osoby orzekanej na posiedzeniu składu orzekającego w każdym przypadku przez lekarza na podstawie załączonych do odwołania zaświadczeń lekarskich.3. Kierowanie w trybie § 6 ust. 5 rozporządzenia Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności pisemnych zawiadomień do osoby zainteresowanej lub przedstawiciela ustawowego dziecka o konieczności uzupełnienia dokumentacji medycznej w przypadku, gdy zgromadzona w postępowaniu przed pierwszą instancją dokumentacja jest niewystarczająca do rozpatrzenia odwołania oraz wyznaczanie terminu złożenia brakującej dokumentacji umożliwiającego zapoznanie się z dokumentacją przed posiedzeniem składu orzekającego.4. Zamieszczanie w każdych aktach

14

postępowania orzeczniczego dokumentów, które potwierdzają fakt imiennego wyznaczenia składu orzekającego do rozpoznania odwołania.5. Doręczanie stronom postępowań wszelkiego rodzaju zawiadomień stosowanych w procedurze orzeczniczej w każdym przypadku za zwrotnym potwierdzeniem odbioru.6. Wystosowanie w ramach czynności nadzorczych do powiatowych (miejskich) zespołów do spraw orzekania o niepełnosprawności na terenie województwa śląskiego wytycznych wskazujących na konieczność gromadzenia w aktach spraw postępowania orzeczniczego materiału dowodowego, w szczególności dokumentacji medycznej, w postaci oryginałów, odpisów oryginałów lub uwierzytelnionych za zgodność z oryginałem kserokopii.7. Prowadzenie postępowań kontrolnych w sposób umożliwiający dokonanie właściwej oceny działalności jednostki kontrolowanej. W tym celu zwiększeniu powinna ulec liczba akt postępowania orzeczniczego poddanych kontroli.8. Podniesienie jakości orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności poprzez wydawanie orzeczeń w oparciu o prawidłową wykładnię przepisów prawa materialnego

15

przy kwalifikowaniu osób orzekanych do niepełnosprawności i stopnia niepełnosprawności, poprzez podjęcie skutecznych działań zapewniających:- prawidłowe ustalanie niepełnosprawności i stopnia niepełnosprawności;- prawidłowe ustalanie wskazań zgodnie z art. 6b ust. 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 1997r.rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych;- prawidłowe ustalanie symbolu przyczyny nieprawidłowości;- prawidłowe ustalenie okresu trwania niepełnosprawności;- każdorazowe formułowanie wyczerpujących merytorycznie ustaleń, rzetelne, wyczerpujące merytorycznie i czytelne wypełnianie druków oceny stanu zdrowia osoby zainteresowanej wystawionej przez lekarza przewodniczącego składu orzekającego;- rzetelne wypełnianie ocen sporządzanych przez przewodniczącego składu orzekającego, z uwzględnieniem uzasadnienia ustaleń orzeczniczych, które muszą pozostawać spójne ze wszystkimi danymi zawartymi w powyższych drukach oceny stanu zdrowia osoby zainteresowanej wystawionej przez lekarza przewodniczącego składu orzekającego;- właściwą realizację procesu gromadzenia dokumentacji medycznej, niezbędnej do wydania orzeczenia, poprzez rzetelną analizę dokumentacji medycznej dołączonej do odwołania od orzeczenia o niepełnosprawności lub stopniu

16

niepełnosprawności wzywanie do jej uzupełnienia w przypadkach, gdy jest ona niewystarczająca do wydania orzeczenia;- prawidłowe wyznaczenie lekarza do składu orzekającego.9) Podniesienie jakości orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności poprzez sporządzanie przez specjalistów - członków składów orzekających (psychologów, pedagogów, doradców zawodowych, pracowników socjalnych) ocen osoby orzekanej w oparciu o prawidłową wykładnię przepisów prawa materialnego przy kwalifikowaniu osób orzekanych do niepełnosprawności i stopnia niepełnosprawności, poprzez podjęcie skutecznych działań zapewniających:- przestrzeganie standardów w zakresie kwalifikowania do niepełnosprawności lub stopnia niepełnosprawności;- rzetelne i wyczerpujące merytorycznie wypełnianie druków ocen przez specjalistów;- precyzję i obiektywizm w opisie występowania dysfunkcji orzekanej osoby, warunkujących trudności w samodzielnym funkcjonowaniu i pełnieniu ról społecznych;- trafność w odniesieniu do treści sporządzonej oceny, kwalifikacji do odpowiedniego stopnia niepełnosprawności lub niepełnosprawności lub odmowy takiej kwalifikacji;- formułowanie uzasadnień dokonanej kwalifikacji w aspekcie obowiązujących

17

standardów orzeczniczych w zakresie kwalifikowania do osób niepełnosprawnych lub stopnia niepełnosprawności.

Jednocześnie mając na uwadze powyższe oraz poczynione ustalenia w protokole kontroli zobowiązuję do odwołania z funkcji: pracownika socjalnego, psychologa, członków Wojewódzkiego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Województwie Śląskim.

Grzegorz SkórkaDyrektor Wydziału Kontroli

( podpisano elektronicznie 5 czerwca 2017 r.)

18