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科技资源与能力建设
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第一节 科技投入一、中央政府投入
二、地方政府投入
三、企业研发投入
四、科技金融
第二节 科技人才队伍建设一、科技人才队伍规模继续扩大
二、科技人才培养获得新进展
三、科技人才引进迈上新台阶
四、增选院士日趋年轻化和高学历化
第三节 科技创新基础能力建设一、研究实验基地与综合性实验服务机构建设
二、科研条件建设
三、科技基础条件平台建设
科技资源与能力
建设
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第一节
科技投入
2009 年，中国全社会 R&D 经费总支出达到 5 802.1 亿元，比 2008 年增长 25.70％，居世界第
四位，R&D经费占GDP的比例达到1.70％，居发展中国家前列，但低于OECD国家平均2.29％的
水平。从研究类型看，2008年基础研究、应用研究和实验开发三者之间的比例为1∶2.6∶17.3，基
础研究投入占全社会R&D投入所占比重为4.78％。在全国财政收入增幅降低的情况下，国家财政
科技投入仍然保持了较高幅度增长，2009年达到 3 224.9亿元（决算数），比 2008年增长 24.91％。
一、中央政府投入
◎ 直接投入
中央政府直接投入主要以中央财政科技拨款方式体现，此外还安排了一些没有纳入财政科技
拨款口径的其他直接拨款用于支持科技活动。
投入总量。2008 年中央财政科技拨款 1 285.2 亿元，占中央财政支出的 10％，2009 年中央财
政科技拨款 1 648.6 亿元（决算数，含对地方转移支付），比 2008 年同比增长 28.28％，占中央财
政支出的 10.79％。
2009 年，中国政府在积极应对全球金融危机和经济衰退中，大
力推进政府科技资源优化配置和科技基础能力建设，科技经费投入持
续增加，政府支持方式不断创新，科技金融工作更加深入，引导和激
励全社会科技投入力度显著增强，科技重大专项实施加快，战略性新
兴产业和国家重点振兴产业的科技攻关和技术创新得到更多支持，
“海外高层次人才引进计划”实施顺利，科研基础设施保障能力不断
提高，科学仪器设备等科研条件的自主研发有所增强，有力推动了科
技支撑作用的发挥。
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投入重点。2009年，面对全球金融危机和经济衰退冲击，财政和科技部门紧紧围绕国家发展
大局，重视发挥科技支撑作用，进一步突出了中央财政科技投入重点。主要包括：一是加快实施
科技重大专项。2009年中央财政投入139.7亿元支持科技重大专项，是2008年中央财政投入的13.6
倍，重点筛选支持了一批对当前“调结构、保增长”具有重大影响的技术和产品。二是加快培育
和发展战略性新兴产业。加大国家科技计划（工程、基金）中有关战略性新兴产业培育发展的科
技攻关支持，各有关部门将政策与资金手段结合起来，加快支持方式创新，为培育和发展战略性
新兴产业进行了有益的探索和示范。三是推进十大重点振兴产业领域的技术改造和技术创新。中
央财政支持4 441个技改项目，促进企业技术改造和自主创新，支出技改资金200亿元。四是激励
企业技术创新。技术创新工程全面实施， 中央财政安排科技型中小企业技术创新基金28.6亿元。五
是加大对科技人才、科普以及对科研活动的稳定支持，投入结构明显优化。科技部与人事部共同
组织了吸引海外高层次人才的专项资金，科技部集聚相关资源加大了投入。中央财政进一步加大
对科普事业的支持，继续加大对公益类科研单位、国家重点实验室、高校科研单位等的稳定支持
力度。公益性行业专项支持力度继续加大，国家重点实验室专项增加到27亿元，扩大了高校试点
推进基本科研业务费保障。六是加大对改善民生和应对突发事件的支持力度。中央财政资金在人
口健康、医疗卫生、公共安全等方面提供了大批科技攻关投入支持。中央财政科技资金快速增加
对控制 H1N1 流感病毒蔓延的技术攻关投入。
数据来源：《中国科技统计年鉴 2010》，《中国财政年鉴 2010》，《关于 2009 年中央和地方预算执行情况与
2010 年中央和地方预算草案的报告》。其中，2009 年为决算数。
图 3-1 中央财政科技拨款（2001 — 2009 年）
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多种投入方式探索。2009年，中央财政开展多种投入方式新探索，加大了以新的投入机制培
育和发展战略性新兴产业、振兴传统产业，以及加快发展方式转变等的支持力度。一是以财政补
助方式补贴用户，支持新兴产业发展取得重大突破。科技部、财政部等联合有关部门，先后启动
了“十城千辆”、“十城万盏”、“金太阳”等一批科技应用示范工程，通过对用户实施财政补贴政
策，推动电动汽车、光伏太阳能、半导体照明等新兴产业的发展。“十城千辆”节能与新能源汽车
试点和示范将在全国 13个城市率先推进，中央财政补贴约 10亿元。“十城万盏”半导体照明应用
工程试点覆盖 16 个省区 21 个城市，“金太阳”启动了 100 多个太阳能工程项目，“十城万盏”和
“金太阳”工程中央财政补贴共约 20 亿元。二是以后补助方式支持国家科技重大专项探索正式启
动。2009年 10月，《民口科技重大专项资金管理暂行办法》发布，创新了财政支持民口科技重大
专项的方式，新增了后补助支持方式。部分（民口）重大专项正式启动后补助支持方式。三是中
央财政引导基金探索取得新的进展。科技型中小企业创业投资引导基金开始探索实施阶段参股支
持方式。第一批创业投资引导基金阶段参股项目承担机构，分别发起设立 6 个创业投资基金，首
期融资规模达到10.45亿元，其中中央财政资金投入1.59亿元。同时，科技部、财政部联合探索科
技成果转化引导基金各项研究基础工作已基本完成。
◎ 间接投入
2009年是中国新一轮税制改革多项举措进入实施的重要年份，以税收优惠为代表的间接投入
加大支持力度，更加有利于科技创新。
实施多项支持产业技术创新的税收优惠政策。2009年，为配合国家重点产业振兴和战略性新
兴产业发展，中国政府大力推进结构性减税政策。在汽车、钢铁、纺织、装备制造、电子信息、有
色金属、物流等国家重点产业调整和振兴规划中都提出了若干税收支持政策，其中多数对这些产
业的技术创新给予了减税激励和扶持。《钢铁产业调整和振兴规划》提出适时适当提高技术含量高、
附加值高的钢材产品出口退税率。《装备制造业调整和振兴规划》对发挥增值税转型促进企业技术
进步作用做出若干规定。财政部、国家税务总局等 6 个部门发布《关于调整重大技术装备进口税
收政策的通知》，规定国内企业为生产国家支持发展的重大技术装备和产品确有必要进口的关键零
部件和原材料，免征关税和进口环节增值税。中国政府对战略性新兴产业相关领域的技术创新给
予了明确的税收扶持。《关于扶持新型显示器件产业发展有关进口税收优惠政策的通知》对新型显
示器件生产企业给予关税和进口环节增值税优惠。《促进生物产业加快发展的若干政策》规定，生
物企业研发费用未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，再按照研发费
用的 50％加计扣除，形成无形资产的，按照无形资产成本的 150％摊销；对国家需要重点扶持和
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鼓励发展的生物农业、生物医药、生物能源、生物基材料等生产企业,进一步完善相关税收政策。
《关于扶持动漫产业发展有关税收政策问题的通知》规定，在 2010年年底以前,属于增值税一般纳
税人的动漫企业销售其自主开发生产的动漫软件，按照17％的税率征收增值税以后，对其增值税
实际税负超过 3％的部分实行即征即退。
增值税等相关税种转型全面实施。2009 年 1 月 1 日起，修订后的《中华人民共和国增值税暂
行条例》、《中华人民共和国消费税暂行条例》和《中华人民共和国营业税暂行条例》及其实施细
则开始施行。据财政部门估算，增值税转型将在 2009年带来大约 1 200亿元的税收收入减少。改
革后实施的消费型增值税，允许企业将外购固定资产所含增值税进项税金一次性全部扣除，鼓励
企业设备更新和技术升级；取消了进口设备免征增值税和外商投资企业采购国产设备增值税退税
政策，推进设备自主研发和消化吸收；对小规模纳税人的税率征收统一调低至3％，进一步激励中
小企业的创新发展。
支持企业技术创新，启动激励技术先进型服务企业等群体的税收优惠政策。2009年 3月，国
务院发布《关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意见》，指出要深入落实企业研发费用
加计扣除、高新技术企业税收优惠等促进自主创新的税收政策。4月，财政部、国家税务总局发布
《关于技术先进型服务企业有关税收政策问题的通知》，规定将苏州工业园区技术先进型服务企业
税收试点政策推广到北京、天津、上海、重庆、大连等 20个中国服务外包示范城市,即自 2009年
至2013年,在上述20个服务外包示范城市实行税收优惠，对技术先进型服务企业减按15％的税率
征收企业所得税，同时对其离岸服务外包业务收入免征营业税等。
二、地方政府投入
◎ 直接投入
投入总量。直接投入主要以财政科技拨款形式安排，也包括一些其他形式的支出。2008年地
方财政科技投入 1 296.60 亿元，占地方财政支出的比例为 2.63％，2009年地方财政科技投入在地
方财政收入增幅降低的情况下，继续保持了较快速度增长，地方财政科技投入占全国财政科技投
入的比重继续超过 50％，达到 1 576.3 亿元（决算数）。
投入结构。地方财政科技拨款总量 2008年超过 100亿元的省（直辖市）包括广东（132.52亿
元）、上海（120.27亿元）、北京（112.19亿元）。但由于地方财力差距较大，有 3个省份地方财政
科技拨款不足 10亿元，包括西藏（2.9亿元）、宁夏（4.33亿元）和海南（4.5亿元）。从地方财政
科技拨款占地方财政支出的比重来看，2008年这一比重超过3％的省份有5个，包括北京（5.73％）、
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上海（4.64％）、浙江（3.93％）、广东（3.51％）、天津（3.3％）。不足 1％的省份有四个，包括西
藏（0.76％）、四川（0.88％）、江西（0.92％）、甘肃（0.98％）。
投入重点。2009年，地方财政科技拨款在投入重点上重视瞄准区域重点产业，强化这些领域
的科技攻关，推动结构调整和发展方式转变，更好发挥科技支撑作用，比较典型的做法包括：上
海市对接国家重点产业振兴和战略性新兴产业培育，全面启动“自主创新和高新技术产业发展重
大项目专项资金”，聚焦新能源、民用航空、先进重大装备、生物医药、电子信息、海洋工程装备、
新材料、软件和信息服务等九大产业领域，安排 100 亿元专项资金用于扶持这些领域的科技攻关
和产业化；安排1亿元为世博会成功举办开展多项科技支撑攻关，安排2.5亿元加大了对科技型中
小技术创新的支持，并设立了 5 000 万元的大学生创业基金。辽宁把推动特色产业基地建设作为
科技支撑经济社会发展的中心工作之一，设立专项资金，加快产业集聚区科技创新，打造一批在
全国有影响力的新兴产业和特色产业集群，形成一批新的经济增长极。新疆生产建设兵团安排了
专项资金 2 096 万元，支持与现代农业、新型工业化和新农场建设等相关的产学研合作及科技攻
关。广东省增设“广东省高新技术产业开发区专项经费”，以加快广东省各级高新区发展为引擎，
发挥高新区在调整广东产业结构和转变区域发展方式中的引领作用。杭州市集中在新能源、智能
交通、数字电视、信息安全等领域，组织实施 53 项重大科技创新项目。
多种投入方式探索。2009年，各级财政和科技部门重视发挥财政资金的杠杆作用，加强了财
政支持方式创新，有力地带动了全社会资金增加对科技创新的投入。比较典型的有：一是采取多
数据来源：《中国科技统计年鉴》，《全国科技经费投入统计公报》。其中，2009 年为决算数。
图 3-2 地方财政科技拨款（2001 — 2009 年）
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种财政补助补贴方式，激励全社会科技创新。江苏省运用财政专项资金，启动科技成果转化科技
担保风险基金，从省科技成果转化专项资金中拿出 7 000 万元，与各地财政配套资金共同作为风
险代偿金，与指定银行捆绑，用于全省14个城市开展科技成果转化的科技担保扶持。浙江省进一
步深化财政资金后补助支持方式，采取以奖代补方式，扶持产学研共建和企业引进学研两类创新
载体。新疆通过安排火炬贴息专项和星火贴息专项，加大了对企业技术创新投入的引导力度。宁
波全面推进科技研发投入资助计划，探索对符合条件的企业和产学研联合体当年度的研发费用进
行财政资金补助，43家企业和39家高校科研院所获得补助。天津市通过科技计划项目财政资助与
银行贷款支持相结合的方式实施打包贷款，共落实银行增放贷款 10 550 万元，财政资金放大近
4 倍。二是开展创业投资引导基金探索的地区进一步扩大。截至 2009 年底，中国一些主要省份
和重点城市都设立了创业投资引导基金，全国已有30多支创业投资引导基金，基金规模达到100亿
元。创业投资引导基金机制为发挥政府财政资金引导放大作用，以政府投资支持创新活动提供了
一种新的方式。三是积极参与财政补贴新兴产业发展的探索。2009 年，以财政补贴用户方式加
快新兴产业发展得到各地政府财政大力支持和参与，“十城千辆”、“十城万盏”、“金太阳”等一
批科技应用示范工程覆盖了全国 20多个省市，参与试点和示范探索的省市，多给予了地方财政
资金的配套扶持。
◎ 间接投入
2009年，地方各级政府认真配合国家有关税制改革，贯彻落实各项科技税收优惠政策，一些
地区结合本地实际情况采取了有效的落实措施。
积极贯彻落实激励科技创新的税收优惠政策。江苏、广东、浙江、江西、安徽、河北、四川、
福建等省份高度重视落实各项支持科技创新的税收政策。广东省建立全国第一个省级落实促进企
业自主创新政策联席会议制度，税收政策是落实的重点，截至 2009年中，全省已有超过 1 000多
家企业享受到了研究开发费用加计扣除政策，加计扣除额度超过37亿元。江苏省建立了科技政策
辅导员制度，把企业研发费用150％加计扣除、研发人员工资税前减免、高新技术企业税收优惠以
及自主创新产品政府采购等作为科技政策落实重点；省科技厅和省国税局联合建立了科技税收政
策重点联系企业制度。江西全省国税部门为征管的企业加计扣除研究开发费3.63亿元，为63家高
新技术企业减免企业所得税 3 182 万元；全省地税部门核准 45 户企业研究开发费加计扣除金额
4.35 亿元，减免高新技术企业所得税 1.73 亿元。河北省发布了《企业研究开发费用税前加计扣
除项目鉴定办法（试行）》，为有效落实该项政策提供支持。浙江落实增值税转型改革政策，全省
企业申报抵扣税额124.87亿元，已抵扣88.68亿元，落实促进企业技术创新的税收优惠政策，全
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年共有 829户高新技术企业减按 15％税率征收企业所得税，减免税额 12 亿元，积极落实研究
开发费用加计扣除政策，已办理加计扣除额 32.17 亿元。
采取地方优惠举措，扶持重点产业和企业技术创新。重庆市规定，被认定为高新技术企业和
国家级创新型企业的，从认定次年起，由市、区县（自治县）财政连续三年按其企业所得税地方
留成部分的50％给予奖励，列入国家级、市级新产品项目计划的新产品，由市、区县（自治县）财
政按国家级新产品三年、市级新产品两年新增增值税地方留成部分的60％计算给予奖励，用于科
学研究和技术开发活动。广东省规定，广东省50家工业大企业、企业集团的工程研究开发中心的
“重点工程中心”有偿转让专利技术和非专利技术的所有权或使用权取得的收入免征营业税，经省
认定的技术创新优势企业，所得税地方留成部分返还企业，保证这类企业享受 15％所得税优惠。
安徽为加快皖江城市带承接产业转移示范区建设，规定在示范区内，从事国家重点扶持的公共基
础设施项目所得，可享受免征和减半征收企业所得税；对符合条件的国家大学科技园、科技企业
孵化器，视不同情况，给予相关免征房产税、营业税和城镇土地使用税等优惠；对科研机构、高
等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予科技人员的个人奖励，不征收个人所
得税。无锡市规定，经本省认定的高新技术创业服务中心、大学科技园、软件园、留学生创业园
等科技企业孵化器，自认定之日起，暂免征收营业税、房产税和城镇土地使用税。
三、企业研发投入
◎ 总量及结构
企业科技投入总量与趋势。企业是支撑近年中国全社会科技投入快速增长的主要力量。2008
年，全国企业科技活动筹集总额达到 6 370.49亿元，比 2007年（5 189.48亿元）增长 22.76％，保
持了持续快速上升的势头。企业资金在科技经费筹集总额中所占比重逐年上升。2008年，中国科
技经费筹集总额中来源于企业的资金仍然保持上升态势，由 2007年的 67.44％上升到 2006年的
69.82％，企业作为中国科技活动主要投资主体的地位更加稳固。在科技经费筹集总额中，东、
中、西部地区企业资金投入差距明显，比例约为 13∶3∶2。东部地区企业的科技经费筹集总额
为 4 521.63 亿元，中部地区企业的科技经费筹集总额为 1 147.36 亿元，西部地区企业的科技经
费筹集总额为 701.5 亿元。
企业R&D投入的结构与特点。2008年，企业R&D经费支出总额为 3 381.7亿元，比 2007年
增长26.1％。其中，大中型企业R&D经费支出为2 681.3亿元，占全部企业R&D经费支出的79.3％。
在企业研发经费中，企业自身投入的资金占92.8％，政府投入的资金占4.3％，后者主要起引导投入
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方向的作用。全社会R&D投入结构中，企业投入远远超过政府投入。“十五”期间，全社会R&D
投入结构保持“九五”末的基本格局，企业R&D投入继续占据较高比重。2005年，中国企业R&D
投入占全社会R&D投入的 67.04％，政府R&D投入为 26.34％。2008年，中国企业R&D投入为 3
311.5亿元，占全社会R&D投入的71.74％，而政府投入R&D逐步下降至23.59％。企业R&D内部
结构中，内资企业R&D投入远高于外资企业。从规模以上企业R&D投入内部结构看，内资企业仍
然是企业R&D投入的主要力量，2008年，内资企业占企业全部R&D投入的 73.20％。其中，民营
企业 R&D 经费占工业企业 R&D 经费的比重为 14.34％。
数据来源：《中国科技统计年鉴 2009》
图 3-3 中国近年企业科技投入
表 3-1 企业 R&D 投入情况
国家 R&D 总投入
（单位：亿元） 其中，大中型工业企业
2000 年
2001 年
2002 年
2003 年
2004 年
2005 年
2006 年
2007 年
2008 年
859.7
1 042.5
1 287.6
1 539.6
1 966.3
2 450.0
3 003.1
3 710.2
4 616.0
537
630
787.8
960.2
1 314
1 673.8
2 134.5
2 681.9
3 381.7
企业
353.4
442.3
562
720.8
954.4
1 250.3
1 630.2
2 112.5
2 681.3
数据来源：《中国科技统计年鉴 2009》
◎ R&D经费投入强度
企业R&D经费投入强度（R&D经费占销售收入比例）是衡量企业技术开发能力的重要指标。
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在1991—1998年，中国规模以上工业企业的研发经费投入强度一直保持在0.5％左右，从1999年
开始，规模以上工业企业研发经费投入强度开始上升，2008 年达到 0.59％。
据科技部火炬中心统计，高新技术企业具有较强的研发活力。2008年，全国高新技术企业的
研发经费支出占销售收入的比重达到 2.97％，远远高于全国工业企业的平均水平。
◎ 技术活动经费
2008 年，中国大中型工业企业购买国内技术支出 149.98 亿元，引进国外技术支出 243 亿元，
从企业获取外部技术的情况来看，引进国外技术支出仍高于购买国内技术支出，但两者之间的差
距正在缩小。
从技术活动经费支出主体来看，内资企业引进国外技术和购买国内技术的金额最大，购买国
内技术所占的比重最高；港澳台企业引进国外技术和购买国内技术的金额最小；外商投资企业的
技术来源则主要依靠引进国外技术。
从技术引进、技术改造和技术消化吸收情况看，在内资企业技术活动经费支出中，技术改
造的支出远高于技术采购的支出，消化吸收经费也比较高，显示企业对技术改造和消化吸收日
益重视。
表 3-2 2008 年大中型工业企业技术活动经费支出（单位：亿元）
注册类型
内资企业
国有大型企业
港澳台投资企业
大型企业
外商投资企业
大型企业
各类企业合计
技术改造经费 技术引进经费 消化吸收经费 购买国内技术经费
3 695.70
864.71
145.47
53.62
326.52
206.55
4 167.69
243.00
37.90
27.85
17.70
169.57
112.78
440.43
81.98
5.80
4.87
1.73
19.59
11.58
106.45
149.98
25.52
4.94
2.13
11.25
6.09
166.17
数据来源：《中国科技统计年鉴 2009》
◎ 影响企业研发投入的因素
企业的研发投入受到国家、产业、企业不同层面因素的影响，其中，国家和地方的相关法律
法规、税收优惠等政策、技术创新工程等措施的影响较为突出。
国家制定推行了一系列促进企业加大研发投入的法规和政策。《企业研究开发费用税前扣除管
理办法（试行）》的通知（国税发[2008]116号）、《关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》
（国办发[2008]128 号）等起到了促进作用。各地方政府也推出系列政策和措施来促进企业加大研
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发投入，提高企业创新能力。例如，厦门市政府制定了《厦门市技术创新资金管理办法》，对注册
在当地的工业企业的重点创新项目给予拨款或贴息资助。
各类税收优惠政策直接影响了企业的科技投入行为，对促进企业加大研发投入起到了重要作
用。如2008年新制定的《高新技术企业认定管理办法》规定经认定的高新技术企业减按15％税率
征收企业所得税，对引导企业加大研究开发投入作用明显。
国家通过技术创新工程等一系列促进措施推动企业加大研发投入。2009年，科技部、财政部、
教育部、国务院国资委、全国总工会、国家开发银行共同组织实施“技术创新工程”，并出台了总
体实施方案。国家技术创新工程集成相关科技计划（专项）资源，引导和支持创新要素向企业集
聚，推动企业加大科技投入。
四、科技金融
科技创业风险投资快速发展。截至 2009年，中国创业风险投资业管理资本总量超过 1 605.08
亿元，机构数量达到 576 家。累计投资项目 7 435 项，共计 906.24 亿元，其中，对高新技术企业
投资的项目占比 63.7％，资金占比是 44.7％。
创业投资引导基金成效显著。科技型中小企业创业投资引导基金，采用阶段参股、跟进投
资、风险补贴、投资补偿方式带动社会资本投资于科技型中小企业。截止 2009年底，引导基金
共投入财政资金6.59亿元，支持创业投资发展。其中，通过风险补助和投资保障方式共立项440
项，安排补助资金 3.5亿元，支持了创业投资机构 153家，对投资于 860家初创期科技型中小企
业的 37.7 亿元投资资本给予了风险补助，对创业投资机构重点跟踪的 222 家初创期科技型中小
企业给予了直接资助；通过阶段参股方式，共出资 3.09亿元参股设立了 14家重点投资于科技型
中小企业的创业投资企业，这些企业累计注册资本达到23.82亿元，放大政府资金达到7倍以上。
同时，地方设立的创业投资引导基金已超过30家，总额超过100亿元。四川省2008年设立了
2 000 万元的“四川省科技型中小企业创业投资风险补助资金”，采取风险补助、投资保障、贷款
担保补助和科技贷款贴息等方式，专项用于鼓励引导创业投资机构、银行和担保机构等向科技型
中小企业开展投融资服务。江苏省创业投资引导基金的支持方式以对创业投资机构的风险补助为
主，创业投资机构在完成投资后，可以申请风险补助，引导资金按照最高不超过创业投资机构实
际投资于科技型创业项目金额的 3％给予风险补助，补助金额最高不超过 300 万元人民币。
多层次资本市场建设体系初步成型。创业板市场正式启动，与主板市场、中小企业板市场
和中关村股权代办转让系统初步构成了中国国内的多层次资本市场，为科技型中小企业和创业
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投资提供了融资渠道和退出渠道。其中，创业板首批发行的 28家企业中有 25家为高新技术企
业。多层次资本市场已成为培育新兴战略性产业和自主创新企业的重要平台。
科技与金融结合的机制创新。科技部与中国银监会、中国证监会建立了会商机制，与中国
人民银行、中国保监会共同研究制定了促进科技发展的政策文件；先后与国家开发银行、华夏
银行、中国农业银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、招商银行、光大银行、中国银行
建立了合作关系，科技金融合作全面展开，为进一步深化科技金融改革创新奠定了基础。
科技贷款担保业务创新。为了充分利用担保来支持银行给科技型中小企业贷款融资，各地政
府采取了多种措施。一是地方创新政府资金使用方式，建立担保风险补偿金，扩大担保机构的担
保资金总量。江苏省政府把科技成果转化专项资金中以有偿方式资助回收的资金作为担保补助基
金，对担保机构的风险进行补偿。二是地方政府通过设立担保公司，同时通过增加政府资金，并
吸引社会资金进入，来实现政府支持科技型中小企业贷款融资的目的。各地在利用担保机构支持
科技型中小企业从银行获取贷款的过程中，积极进行产品创新，提供丰富的金融服务。担保工具
的创新还包括，担保与投资联动，引进期权、优先股；开发出“天使担保”、“担保期权”、“知识
产权质押担保”、“订单 / 应收账款质押担保”、“政策性拨款预担保”、“股权质押担保”等产品。
图 3-4 2009 年 10 月 30 日，创业板首批上市公司代表敲响上市钟后合影
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银行创新金融服务，支持科技企业融资。科技部会同银监会陆续制定了《关于进一步加大对
科技型中小企业信贷支持的指导意见》、《关于选聘科技专家参与科技型中小企业项目评审的指导
意见》。银行业金融机构不断创新金融服务模式，支持各类科技企业发展。国家开发银行依托科技
型中小企业贷款平台进行项目推荐、评审和管理，中国农业发展银行新设了科技贷款业务，中国
银行推广“信贷工厂”模式开展中小企业贷款，中国进出口银行设立了支持高新技术企业的特别
融资账户。截至2009年底，国家开发银行各类科技贷款累计1 450.44亿元，贷款余额为970亿元；
另外，受托业务为 39.6亿元，累计受托业务为 414亿元；中国进出口银行支持高新技术产品信贷
总额达到了 1 067.1亿元，其中出口卖方信贷 804.79亿元，优惠贷款 116.9亿元。2007— 2009年，
中国农业发展银行累计发放农业科技贷款139.82亿元，支持农业科技项目200余个；其中2009年
累计发放农业科技贷款65.67亿元；截至2009年末，贷款余额为78.42亿元，有效地缓解了农业科
技企业融资难的问题。
在当前银行开发支持科技型中小企业的金融产品中，知识产权质押贷款业务成为突破口，建
设银行、交通银行和北京银行推动了知识产权质押贷款业务创新。在此基础上，银行还开展了应
收账款质押、订单质押、股权质押等多种信贷卡产品。
国内部分地区开始设立新的专门服务于科技型中小企业的金融机构来解决科技型中小企业贷
款难问题。四川省在全国率先设立了中国建设银行股份有限公司成都科技支行、成都银行有限公
司科技支行，专注于科技型企业贷款，支持高新技术产业发展。浙江省杭州市于 2009年 7月成立
了浙江省第一家科技银行——杭州银行科技支行。其服务对象主要为杭州区域内科技型企业，重
点扶持市级以上高新技术企业，或经过科技部门认定的科技型中小企业，目的是通过“政府扶持
+杭州科技银行+政策性担保公司”的组合，产生美国硅谷银行的效应。截至 2009年 12月，杭州
银行科技支行已成功为 85 家企业提供 4.81 亿元贷款，其中 90％以上企业为科技型中小企业。
信托工具创新。杭州市文化创意产业集合信托债权基金“宝石流霞”发行，首期产品总额6 000
万元，推出了一种由政府专项扶持基金、银行理财产品募集资金以及专业投资机构投资资金相结
合的“信政合作”新模式。信托在知识产权开发、科技中小企业融资、企业的股权投资等领域初
步有了积极反响。
科技保险进一步深入开展。科技保险继续在包括国家高新区、保险创新试点城市和火炬创新
实验城市等在内的12个试点地区示范推行，参与试点保险公司4个，开发具有针对性的新险种15
个。通过政策引导、财政补贴、培训动员等方式，不断激发科技企业的投保意识。截至2009年底，
在科技保险中，商业性险种保费和政策性出口信用险保费（短期）已经分别突破1亿元和12亿元，
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风险保额 3 874 亿元，已决赔款 7.21 亿元，财政补贴 4 187 万元。科技部与中国保监会正加紧研
究有关促进科技保险在全国推广的措施与办法，以期实现科技保险由试点转入常态化。
第二节
科技人才队伍建设
2009年，中国科技人才队伍得到进一步发展，全社会投入科技活动和R&D活动的人力数量达
到历史新高，科技人才引进和人才培养取得新进展。
一、科技人才队伍规模继续扩大
中国科技人员队伍进一步发展，2009年各类专业技术人员数量达到 2 321.2万人（预计），比
2008 年增加 113 万人。科技活动人员从 2008 年的 496.7 万人增长到 575 万人（预计），增长 16％
（预计）。其中，从事科技活动的科学家工程师达到 393万人（预计），比 2008年增加近 50万人,科
学家工程师占科技活动人员的比重达到68.3％（预计）。R&D人员全时当量达到229.1万人（预计），
比 2008 年增加 32.5 万人，增幅达到 16.5％（预计）。
学成回国留学人员数量继续保持增长趋势。2009年学成回国留学人员出现井喷式的增长，达
图 3-5 中国科技人才队伍近年来的发展情况
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第三章
科技资源与能力建设
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到 10.8 万人（预计），比 2008 年增长 56.5％，为有史以来的增幅最高点。
二、科技人才培养获得新进展
2009年中国普通高等学校学生数创历史新高。其中，普通高等教育本专科招生639.5万人，在
校生达到 2 144.7 万人，毕业生 531.1 万人。全年研究生（硕士生和博士生）教育招生 51.1 万人，
在学研究生达到 1 40.5 万人，毕业生 37.1 万人。
1985— 2009年，中国共设立博士后科研流动站 2 167家，部分学科经过调整合并，现有 2 146
家。2009 年，中国博士后流动站设站单位数达到 413 个；科研工作站数达到 1 743 个，比 2008 年
增加 468个。2009年全年进站博士后总人数为 10 093人，比 2008年增加 1 852人，1985— 2009年
累计招收博士后研究人员 70 102人；出站博士后 5 664人，比 2008年增加 572人，1985— 2009年
累计出站博士后研究人员40 788人。目前，已有17名出站博士后研究人员获中科院或工程院院士。
2009 年度中国自然科学基金获得较大发展，增设了医学科学部，并设立了外国青年学者研
究基金，吸引了一批外国优秀青年学者到中国内地开展基础研究，资助的基金项目数量和经费达
到历史新高，人才类资助获得相对快速发展。2009年，自然科学基金共受理各类申请 10.2万余
项，比 2008 年增长 21.6％，是历年增幅最大的一年。按照研究项目、人才项目和环境条件项目
三个系列的资助格局，共资助全国各类项目 20 343 项，总金额 70.54 亿元。其中，面上项目受
理申请 57 533 项，批准资助 10 061 项，资助经费 33.05 亿元，资助强度达到 32.85 万元 / 项。面
上项目负责人中 55％以上为 36〜45 岁的中青年人。青年科学基金项目受理 28 527 项，批准资
助 6 079 项，比 2008 年增长 27.8％，资助经费达 12.03 亿元，资助强度为 20.09 万元 / 项。地区
科学基金资助 922 项，比 2008 年增长 36.8％，资助金额 2.22 亿元。2009 年度共有 1 908 名青年
学者申请国家杰出青年科学基金，其中 179人获得资助，总资助经费达到 3.5亿元。此外，新启
动创新研究群体 28 个，资助金额 1.37 亿元；国家基础科学人才培养基金资助 15 项，经费 1 370
万元；青少年科技活动资助经费800万元。自然科学基金其他类型的项目资助经费也都获得不同
程度的增加。
三、科技人才引进迈上新台阶
“海外高层次人才引进计划”（简称“千人计划”）是经中共中央批准，在中央人才工作小组指
导下，由中组部、人力资源和社会保障部、教育部、科技部、中国人民银行、国资委、中科院等
部门共同组织实施的海外高层次人才引进项目。自2008年12月中央下发《关于实施海外高层次人
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才引进计划的意见》以来，中组部会同有关部门，加大推进力度，实施效果显著。各部委、各地
方结合自己的工作，对“千人计划”进行了重点部署和大力推进。自2008年至2009年底，全国已
有三批662名海外高层次人才进入中组部“千人计划”，其中通过国家重点创新项目、重点学科和
重点实验室、高新技术开发区等各类园区等引进的创新创业人才超过 500 人，引进人才中包括一
批在世界知名大学和研究机构任教授的著名科学家、世界知名的科技创新创业领军人才等。
2009年，高等学校新增教育部长江学者特聘教授 155人，讲座教授 99人，929人入选教育部
“新世纪优秀人才支持计划”，教育部创新团队项目立项 80 个。
2009年，中国科学院通过“千人计划”引进 25人，3个研究所入选“国家海外高层次人才创
新创业基地”；中国科学院“百人计划”引进 231人，择优支持优秀青年人才 398人，资助 55名外
籍青年学者来院工作。
中国科学技术协会也利用自己的优势大力吸引海外智力回国服务或来华工作。2009年，参与
“海外智力为国服务行动计划”（简称“海智计划”）的海外科技团体已增加到67个，吸引375人次
海外专家学者回国服务，在北京、新疆、长春、常州、合肥等地建立了工作基地。
四、增选院士日趋年轻化和高学历化
2009年，中国科学院和中国工程院院士共新增院士 83名。其中，中国科学院新增院士 35人，
中国工程院新增院士 48人。截至 2009年，中国先后有 1 938名科学家当选两院院士，其中中国科
学院院士 1 141人，分布在 6个学部；中国工程院院士 831人，分布在 9个学部。在新增两院院士
中，大部分来自高等学校和中科院。其中来自高校的有39人，占增选数的47％，包括中国科学院
院士19人、中国工程院院士20人。来自中科院的有 17人，占增选数的20％，其中 14人为中国科
学院院士，3 人为中国工程院院士。
中国院士的年轻化趋势日益明显。新当选的中国两院院士中，平均年龄较2001年下降6岁多。
其中，新增两院院士中，1950—1959年出生的“50后”院士有33人，占39.76％，已成院士中坚；
“60 后”院士崭露头角，有 24 人，占 28.92％。新增中国科学院院士中，最大年龄 73 岁，最小年
龄 42岁，平均年龄 54.1岁，比 2001年下降了 6岁。新增中国工程院院士中，最大年龄 75岁，最
小年龄 41岁，平均年龄 56.2岁，比 2001年下降了近 7岁，创近 10年来中国工程院院士增选年龄
最低；其中，60 岁（含）以下的 32 人，占新当选人数的 66.7％；50 岁（含）以下的 14 人，占新
当选人数的 29.2％。
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2009 年新增选院士的学历层次比 2007 年有较大提高。2009 年新当选院士中，具有博士学
历者占 69.9％,硕士学历者占 15.7％，分别比 2007年高出 20个百分点和 26个百分点；本专科学
历者仅占 14.5％。
第三节
科技创新基础能力建设
一、研究实验基地与综合性实验服务机构建设
◎ 国家重点实验室
在推动国家重点实验室工作的
基础上，科技部近年来推动了国家
实验室、企业国家重点实验室、军民
共建国家重点实验室、香港伙伴国
家重点实验室、省部共建国家重点
实验室培育基地的建设工作。
截至 2009 年，依托大学和科研
院所建立的国家重点实验室共 212
个，试点国家实验室6个，固定人员
1.4万人，仪器设备总值130多亿元。
其中依托高校建设的国家重点实验
室140个，占总数的64％。截至2009
年，中国还有 94个依托企业和转制院所建立的国家重点实验室、9 个香港伙伴国家重点实验室、
5 个军民共建国家重点实验室、78 个省部共建国家重点实验室培育基地。近年来，在统筹部署、
适度新建、定期评估、择优支持、动态管理等原则和制度的推动下，国家重点实验室已成为中国
组织开展高水平基础研究和前沿技术研究、聚集和培养优秀科学家、开展学术交流的重要基地。
2009年，科技部对25个化学领域国家和部门重点实验室组织了评估，全面评估和了解了化学
领域实验室运行情况。
图 3-6 中国石油大学（北京）重质油国家重点实验室师生
在进行项目研究
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◎ 国家工程技术研究中心
国家工程技术研究中心是依托相关行业或领域科技实力雄厚的重点科研机构、科技型企业或
高等院校，拥有一流的专业人才队伍，具备较完备的工程技术综合配套试验条件，能够提供综合
性服务，具有自我良性循环发展机制的科研开发实体。
截至 2009年，国家工程技术中心数量已经达到 232个，包含分中心在内为 245个。这些工程
中心遍布全国29个省、市、自治区，涵盖了农业、制造业、电子与信息通信、材料、能源与交通、
建设与环境保护、资源开发、轻纺、医药卫生等关键技术领域。经过十几年的建设和发展，国家
工程技术研究中心已经成为提升中国企业技术创新能力，支撑中国经济和科技发展的重要力量，同
时在应对全球金融危机、加快中国经济结构调整和发展方式转变等方面做出了积极贡献。
截至 2009年底，国家工程中心人员数达到 51 720人，其中，固定人员 41 840人、客座 9 880
人，分别占总数的 81％和 19％。2009 年，工程中心共获得科技成果 2 258 项，其中，国际领先
水平的占 4.12％，国际先进水平的占 23.07％，国内领先水平的占 36.76％。在 2 258项科技成果
中，工程中心自行研发成果 1 526 项，占比为 67.58％。2009 年，工程中心共获得地市级以上科
技成果奖励774项，其中获得国家级奖励65项；申请专利4 903项，其中申请发明专利2 976项，
较上年增长 28.38％，专利授权数为 2 683 项，其中发明专利授权数为 1 062 项，占专利总授权
数的 39.58％。2009 年，工程中心实际完成投资 78.03 亿元，同比增长 38.84％。
国家工程技术中心加强了技术合作和协作，进一步强化了开放服务和人员培训。2009年，工
程中心与7 530家国内外大专院校、科研单位、企业开展了技术合作，建设了对外开放实验室（试
验室）679 个，开放设备 7 236 台 / 套，开放生产线 312 条，共举办各类技术培训班 5 503 期，为
科研机构、企业等培养各类急需人才 560 156人，召开国内技术交流与展销会 2 327次，开展国际
学术交流活动 1 607 次。
◎ 国家大型科学仪器中心和国家级分析测试中心
截至 2009 年，科技部会同教育部、中科院、卫生部、国土资源部，以及北京、上海、广东、
陕西、吉林等地方政府，已建成了国家大型科学仪器中心15家。这些中心以大型或超大型精密科
学仪器为核心，是国家综合性实验服务机构的重要组成部分。中心核心大型精密科学仪器利用率
基本都在100％以上，开放共享水平和效率高，为中国生命科学、信息技术等前沿学科领域提供了
重要支撑。例如，武汉磁共振中心采用委托测试、合作研究和开放基金等多种方式向全国开放，为
北京大学、厦门大学、中科院武汉病毒所等 50 多个单位提供了测试服务和合作研究。
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2009年，依托中国工程物理研究院应用电子学研究所的国家X射线数字化成像仪器中心成立，
是中国第一个以X射线数字化成像为主要研究内容的大型科学仪器中心，也是中国第一家设立在
中国西部地区的大型仪器中心。
截至2009年，经科技部批准建立的国家级分析测试中心已达14家，这些中心主要分布在新材
料、生命医药、环境监测、食品安全、反兴奋剂等领域，为科技创新、经济发展、民生问题和国
防建设开展分析测试服务，提供科学数据。尤其是近年来，在抗击非典、抗震救灾、北京奥运、处
理三鹿问题奶粉等重大事件中发挥了重要作用，在社会上产生了重要的影响。
2009年，依托中国测试技术研究院成立了国家防灾减灾分析测试中心（成都）。国家药物及代
谢产物分析研究中心完成了恶性肿瘤的代谢组学研究及药物体内代谢过程分析方法的研究。国家
环境分析测试中心配合环保部“全国土壤状况调查及污染防治项目”实施，完成中国欠发达地区
部分样品中有机污染物分析。国家有色金属及电子材料分析测试中心研究开发了国际先进的具有
自主知识产权的球形氢氧化镍工业制备技术。国家生物医学分析中心全年共测试样品数28 517 份
（个），机时近 20 000 小时，测试样品中，国家 863 计划、973 计划、科技重大专项、科技支撑计
划课题超过150 项。国家化学建筑材料测试中心开展聚乙烯管材长期评价与研究、管材RCP 性能
研究、土工合成材料性能评价方法研究等填补了国内该领域分析测试技术的空白，达到国际知名
实验室的研究水平。国家钢铁材料测试中心自主研发并新近推出了电感耦合等离子体原子发射光
谱仪Plasma1000、脉冲熔融飞行时间质谱气体元素分析仪 PMA－ 1000、H－ 3000 金属中氢测定
仪以及新型原位分析仪 OPA － 200、新一代火花光谱仪 Labspark － 1000。
二、科研条件建设
◎ 创新方法工作
科技部会同有关部门，深入贯彻党和国家有关指示精神，大力推进《关于加强创新方法的若
干意见》的实施。
创新方法试点工作进一步扩大。在前期黑龙江、四川试点基础上，2009年，创新方法试点工
作扩大到天津、新疆等 9省市，钢铁研究总院、军事医学科学院等 4家研究院所，以及海尔集团、
大唐集团等单位。
创新方法助推素质教育取得重要进展。《10 000个科学难题》数学卷、物理卷和化学卷正式出
版。中小学探究学习在近50个学校得到较好的试验，北京大学、哈尔滨工业大学等20余所高校将
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技术创新方法纳入本科教学内容并初见成效。
创新方法培训推广成效显著。在中央财政支持下，从国家层面上组织开展了“百名创新方法
培训师资”的培养工作，培养了来自全国高校、研究院所、企业和中介机构近 90名创新方法培训
师资。黑龙江、四川和江苏等 12 个省（市），中国科协、中国院所联谊会等单位积极开展技术创
新方法培训和应用工作。据不完全统计，全国已开展技术创新方法培训共4万余人，解决459个技
术难题，申请专利 235 项（其中发明专利 117 项，授权 22 项）。
◎ 科研条件自主创新
2009 年，科技部组织力量系统开展了中国科学仪器设备典型企业自主创新状况和需求调研。
科研装备自主创新模式和机制探索不断推进。聚光科技、北分瑞利集团等 4 个科学仪器设备企业
被选为国家创新型企业试点。国家分析仪器产业技术创新服务平台、长三角科学仪器产业技术创
新联盟、国产科学仪器设备应用示范中心相继成立。
科研装备的自主创新取得一定成效。自主研发了深紫外能谱仪；自主研发的金属原位分析仪，
获国家发明二等奖；自主研发的新型传感仪成功应用于上海世博会和军用通信线路安全监控部等
核心场所和领域；自主研发的核磁共振找水仪打破了国外垄断，已为内蒙古和蒙古国等贫水地找
到优质水源 30 多处，在西南抗旱找水中发挥了重要作用。
在科研用试剂方面，完成了近300个核心单元物质的研制，带动了4 000多种试剂技术水平的
提升；肿瘤标志物抗体、R24 培养基等一批高端试剂研发成功，打破了国外垄断。
在实验动物方面，国家遗传工程小鼠资源库建立了近 3 万个 SPF 级的笼位和近 400 种小鼠品
系，建立了成熟完善的转基因、基因剔除和ENU化学诱变等基因组改造技术平台，为支持中国重
大疾病研究和创新药物开发做出了重要贡献。中国药品生物制品检定所提供了 400 多只清洁级豚
鼠，确保了甲型 H1N1 流行性感冒裂解疫苗的成功检验和快速上市。
三、科技基础条件平台建设
◎ 加快科技文献共享
2009 年，国家科技图书文献中心发订外文文献 25 046 种，其中期刊 17 350 种，会议录等文
献7 690种。系统数据总量达到1.18亿条，比上年增长32％。完成了Springer、OUP、IOP、Turpoin、
Nature等5个回溯数据库本地保存的全部数据摄取工作。文献服务体系建设不断发展，新建7个服
务站，使镜像站和服务站总量达到29个，覆盖27个省、市、自治区和直辖市。实现全文下载1 300
余万篇，全文传递 100 余万篇。
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第三章
科技资源与能力建设
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开通中国科技资源共享网，以信息共享带动实物共享的信息网络体系基本形成。中国科技资
源共享网整合了各类科技资源信息 500多万条，2009年新增数据 50多万条，提供 867万份自然科
技资源、35.5TB科学数据、21.5万种科技图书、1.7万种西文科技期刊以及 1.2万台大型科学仪器
的信息共享。开通后服务量迅速增加，截至 2009年 12月 31日，访问用户来自 58个国家 302个城
市。科学数据共享平台建立了 3 000 多个数据库，可共享数据资源总量超过 140TB，注册用户达
16万人，访问人次达6 171万，数据下载量超过430TB。植物种质资源平台构建了包括农作物、林
木、药用植物、野生植物等种质资源的共享体系，整合植物种质资源 54万份，信息 350GB，抢救
性收集、整理和保护了 7.34 万份濒危资源。
图 3-7 由科技部、财政部共同主办的国家科技基础条件平台门户网站——“中国科技资源共享网”于
2009 年 9 月 25 日在京举行开通仪式，标志着国家科技基础条件平台建设向信息化和网络化迈出了重要
一步
◎ 开展重点科技资源调查
继 2008年科技部、财政部组织对中央级科研院所和高校的大型仪器设备、生物种质资源等
重点资源进行调查之后，2009 年，此项调查工作拓展到地方。目前，已经建立了涉及中央和地
方3 200余家科研院所和高校的大型仪器设备、研究实验基地、生物种质资源、高层次人才等17
个分类资源信息数据库。通过两年的工作，已经初步建立起一支工作队伍，形成了一套工作规
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范，为建立资源调查长效机制和中央与地方联动机制奠定了基础。
◎ 成立全国科技平台标准化技术委员会
科技部推动设立全国科技平台标准化技术委员会，积极推进标委会组织机构、工作章程和制
度的建立。2009年国家标准委正式批复科技部组建平台标委会，标志着平台资源信息标准化工作
进入新的发展阶段。
◎ 推动科学数据共享，完善平台建设布局
2009年重新启动了材料科学数据共享网、水文科学数据共享网和基础科学数据共享网 3个平
台，《平台纲要》和《平台实施意见》确定的重点建设任务得到进一步落实，平台布局进一步完善。
同时加强了集成电路、纺织和藏医药 3 个技术创新服务平台建设试点的机制模式研究，深入探索
和完善资源整合共享机制和运行服务模式，优化实施方案。
◎ 召开首次全国野外科技工作会议
2009年 6月，科技部组织召开了首次全国野外科技工作会议，中共中央政治局委员、国务委
员刘延东出席会议并讲话。会议总结了中国60年来野外科技工作，分析部署了下一阶段工作和任
务，并对 46 个先进集体、20 名突出贡献者和 194 名先进个人进行了表彰。
◎ 地方科技平台建设取得显著成效
据不完全统计，全国已有 19个省市安排了财政专项经费用于支持平台建设，初步形成了各
具特色的地方平台建设体系，资源共享和开放服务能力有所提高。浙江省财政厅每年安排2亿元
资金，用于支持公共科技基础条件平台、行业和区域创新服务平台以及重点实验室、重点科技企
业孵化器等创新载体建设。上海市基本形成政府主导与市场调节、公共服务与科技服务业、服务
全国与加快上海自身发展有机结合的“上海科技创新基地和公共服务体系”新格局。这些服务措
施包括创新基地建设、技术交易服务、科技企业孵化服务、科技创新创业融资服务、研发公共服
务等。
