Carlos Pavez Tolosa Procedimiento Administrativo Sancionador en Chile

8/8/2019 Carlos Pavez Tolosa Procedimiento Administrativo Sancionador en Chile

1/18

Carlos Pavez Tolos aJefe Area Cumpl im iento de Mercado

PROCEDIMIENTO ADMINI STRAT IV O

SANCIONADOR EN CHIL E

SEMINARIO INSPECIN Y VIGILANCIA DE MERCADOS

Montevideo, Octubre de 2009


2/18

Procedimiento AdministrativoSancionador en Chile

Potestad Sancionadora: Consagracin normativa.

Constitucin Poltica de la Repblica.

Arts. 6 y 7 Bases de la Institucionalidad.

Art.19 N21. Derecho a desarrollar actividad econmica.Ley Orgnica de la SVS. Arts. 27 y 28.

Ley sobre Procedimientos Administrativos.

Ley de Mercado de Valores.

Ley de Sociedades Annimas.Leyes especiales sobre Fondos Mutuos, Fondos deInversin, Depsito y Custodia de Valores.

c1


3/18

Diapositiva 2

c1 Por favor incorporar referencia de la norma constitucional especfica y mencin sobre las leyes especiales ms relevantescpavez; 22/10/2009


4/18


Ius PuniendiAdministrativo.

La potestad sancionadora es aquella que reconoce alos rganos de la Administracin la capacidad deimponer sanciones administrativas a los particulares en

caso de infraccin de ciertos deberes establecidos en elordenamiento jurdico.

Discusin de la posicin del Ius Puniendiadministrativofrente al Derecho Penal.


5/18


Lo anterior ha sido abordado por el TribunalConstitucional chileno en reiteradas ocasiones, entreotras:

El TC chileno seal que, "los principios inspiradoresdel orden penal contemplados en la ConstitucinPoltica de la Repblica han de aplicarse, por reglageneral, al derecho administrativo sancionador,puesto que ambos son manifestaciones del iuspuniendi propio del Estado"(STC 244/1996).


6/18


STC 480/2006, expres que "elprincipio de legalidades igualmente aplicable a la actividad sancionadorade la administracinen virtud de lo prescrito en los dosltimos incisos del numeral 3 del artculo 19 de la Carta

Fundamental. An cuando las sancionesadministrativas y las penas difieren en algunosaspectos, ambas pertenecen a una misma actividadsancionadora del Estadoel llamado ius puniendi yestn, con matices, sujetas al estatuto constitucional

establecido en el numeral del artculo 19".

c2


7/18

Diapositiva 5

c2 Destacar, puede ser con otro tipo o tamao de letra, las diferencias de matices que reconoce el TCcpavez; 22/10/2009


8/18


Ius PuniendiAdministrativo.Toda potestad esta compuesta por diversas facultades,la potestad sancionadora de la administracin reconocelas siguientes:

1.- Establecimiento normativo, las actividadessancionadoras deben estar establecidas previamente enuna norma (reserva legal).

2.- Imposicin de las sanciones.

3.- Ejecucin de las sanciones.


9/18


Principios inspiradores en la actuacinsancionatoria administrativa de la SVS.

- Presuncin de legalidad de los actos administrativos.

- Principio de buena fe o probidad.

- Principio de razonabilidad, congruencia o

proporcionalidad.


10/18


Principios formativos del Procedimiento.

A.- Funcin de garanta del administrado.

Principio de garanta de acceso y gratuidad.

Principio de contradictoriedad.Principio de imparcialidad.

Principio de abstencin.

Principio de impugnabilidad.

Principio de Transparencia y publicidad.

Reglas de la sana crtica en la valoracin probatoria.


11/18


Principios formativos del Procedimiento.

B.- Funcin de eficacia o acierto.Principio de la escrituracin.

Principio de celeridad e impulso procesal.Principio conclusivo.

Principio de economa procedimental.

Principio de la no formalizacin.

Principio de inexcusabilidad.Principio de oportunidad.


12/18


Etapas del Procedimiento.

Investigacin del hecho, en que el rgano administrativopersigue saber si concurren o no los elementos tpicos quedescriben la infraccin.Facultades Fiscalizadoras.Art. 3 y 4 b), d) y h) entre otras de la Ley Orgnica de la SVS.

El contradictorio con el eventual infractor, en que se cumplecon una elemental exigencia de justicia natural, recibir losargumentos y defensas de la parte.

La decisin del asunto, en que quin ha conocido de lacuestin se pronuncia acerca de ella, sea absolviendo al

imputado, o bien aplicando la sancin administrativacorrespondiente.Facultades Sancionatorias.Art. 10 f) y Titulo III de la Ley Orgnica de la SVS.

c3


13/18

Diapositiva 10

c3 Relacionar estapas del proceso con ejercicio de facultades de la SVS consagradas en su ley orgnica (fiscalizadoras y sancionadoras)cpavez; 22/10/2009


14/18


Superintendente decideFormular Cargos o biendispone el archivo de los

antecedentes.Se notifica alinfractor loscargos. Seconfieretraslado paraargumentosy medios deprueba.

Evacuadescargos.

Ofrece mediosde prueba.

Se desarrolla el trminode prueba. Testimonial

Documental Pericial,etc.

ResolucinFinal.Sancin o

Absolucin.

Oficio Formulacin deCargos.Hechos.Normativa aplicable.

Cargos que se formulan.

Sanciones

Censura.Multa.Suspensiones.Revocaciones.

RecursosReposicin.Reclamacinde multa.Recurso deIlegalidad.

Etapa de Recopilacin

de antecedentes.Divisin deInvestigacin de laSVS.

c4


15/18

Diapositiva 11

c4 Incorporar otra lminas con un poco ms de detalle de las etapas del proceso, duracin, representacin, etc, relacionandolas con los ppiosformativos del procedimiento (por ejemplo, incorporar aspectos tales como, asistencia de letrados, estndar de valoracin de las pruebas,etc.)

Incorporar, en otra lmina, aspectos que han presentado las partes en trminos de las deficiencias del procedimiento (temas prcticos:

crticas sobre la calidad de juez y parte, falta de independencia entre quienes llevan la investigacin y el procedimiento y quien tiene lafacultad sancionadora)cpavez; 22/10/2009


16/18


Aspectos generales del Procedimiento. Duracin ? 6 meses.

Formulacin de cargos es reservada, salvo

excepciones en que se puede hacer pblica.

Los formulados de cargos pueden actuar por so representados por otra persona.

La prueba es valorada de acuerdo a las reglas

de libre conviccin.

Resolucin Final se publica en la web SVS.


17/18


Principales alegaciones de las partes:

Rol investigador, persecutor y sancionador recaen en el

mismo rgano SVS.

Eventuales cambios de criterio de interpretacin.

Inexistencia de un procedimiento reglado.


18/18

Procedimiento Administrativo

Sancionador en Chile.

Documents

Carlos Pavez Tolosa Procedimiento Administrativo Sancionador en Chile