浙江出版传媒股份有限公司

Zhejiang Publishing & Media Co., Ltd.

（浙江省杭州市下城区体育场路 347 号 18 层）

首次公开发行股票并上市

第五期辅导备案材料

辅导机构

财通证券股份有限公司

（杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，

1103，1601-1615，1701-1716 室）

二〇二〇年二月

目 录

一、财通证券股份有限公司关于浙江出版传媒股份有限公司第五

期辅导工作进展报告

二、浙江出版传媒股份有限公司对财通证券股份有限公司辅导工

作的评价意见

三、财通证券股份有限公司对浙江出版传媒股份有限公司配合辅

导工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江出版传媒股

份有限公司第五期上市辅导工作的评价意见

五、浙江天册律师事务所关于对浙江出版传媒股份有限公司上市

辅导工作的评价意见

财通证券股份有限公司

关于浙江出版传媒股份有限公司

第五期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市

保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《浙江证监局

拟上市公司辅导工作监管指引》等有关规定，按照财通证券股份有限公司（以下

简称“财通证券”）制定并向贵局备案的《财通证券股份有限公司关于浙江出版

传媒股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案》的安排，

财通证券结合浙江出版传媒股份有限公司（以下简称“浙版传媒”、“公司”）

的实际情况对其进行辅导。

现将第五期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导时间

财通证券与浙版传媒于2018年12月12日签订《首次公开发行股票并上市之辅

导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并于2018年12月14日向贵局报送辅导

备案登记材料，贵局于2018年12月20日对浙版传媒辅导备案材料进行网络公示。

第一期辅导工作进展报告已于2019年3月13日报送，并于2019年3月20日在网站公

示；第二期辅导工作进展报告已于2019年6月12日报送，并于2019年6月21日在网

站公示；第三期辅导工作进展报告已于2019年9月11日报送，并于2019年9月19日

在网站公示。第四期辅导工作进展报告已于2019年11月12日报送，并于2019年11

月27日在网站公示；第五期辅导工作于2019年11月13日始至本报告出具日结束。

二、辅导工作小组的组成及变动情况

截至本报告出具之日，公司的辅导机构为财通证券、天健会计师事务所（特

殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）和浙江天册律师事务所（以下简称“天

册律师”）。本辅导期内，辅导机构未发生变动。

截至本报告出具之日，财通证券指派的辅导工作小组成员共十一人，分别为

刘建毅、周斌烽、洪丰、成政、肖文军、刘贤信、魏炜、马宗云、金城、秦汉清、

刘华栋，其中刘建毅担任辅导工作小组组长。本阶段辅导期间，由于工作安排原

因，增加刘建毅、周斌烽、洪丰、肖文军、成政、马宗云、金城、秦汉清、刘华

栋为辅导工作小组成员，负责参与浙版传媒首次公开发行股票的辅导工作。徐光

兵、陈艳玲、许昶、蔡文超、王鸣婕、洪清正、姚晋升、周素琳、许圣祺、何正

源、赵旭亮不再参与辅导工作。除此以外，其他人员未发生变动。参与本期的辅

导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必要的专业知识和技能，且均未

同时担任四家以上企业的辅导工作。

新增辅导人员简历如下：

刘建毅先生：现任财通证券股权融资部董事总经理、经济学硕士、保荐代表

人、非执业注册会计师。曾任职于金通证券、华西证券、国信证券，主持或参与

东晶电子（002199）、荣盛石化（002493）、博威合金（601137）、英飞特（300582）、

华统股份（002840）、圣龙股份（603178）、江丰电子（300666）等IPO项目和

博威合金（601137）重大资产重组项目，担任了博威合金（601137）、华统股份

（002840）、英飞特（300582）等IPO项目的保荐代表人。

周斌烽先生：现任财通证券股权融资部业务董事、管理学硕士、保荐代表人。

曾任职于国信证券，主持或参与了荣盛石化（002493）、英飞特（300582）、华

统股份（002840）、圣龙股份（603178）、江丰电子（300666）等IPO项目和博

威合金（601137）重大资产重组项目。

洪丰先生：现任财通证券股权融资部业务总监、保荐代表人、金融硕士，曾

先后任职于兴业证券、长城证券投行部门，主持或参与了长城证券（002939）、

科力尔（002892）等IPO项目，格林美（002340）、金明精机（300281）等非公

开发行项目，英飞拓（002528）等发行股份购买资产项目。

肖文军先生：现任财通证券股权融资部业务董事、硕士研究生学历、保荐代

表人、非执业注册会计师，曾任职于国信证券，主持或参与了宁波高发（603788）、

英飞特（300582）、圣龙股份（603178）、江丰电子（300666）等IPO项目以及

博威合金（601137）重大资产重组项目和卫星石化（002648）、宁波高发（603788）

非公开发行项目。

成政先生：现任财通证券股权融资部执行总经理、管理学硕士、保荐代表人、

非执业注册会计师。曾任职于普华永道会计师事务所、国信证券，主持或参与了

博威合金（601137）、宁波高发（603788）、英飞特（300582）、江丰电子（300666）、

长盛轴承（300718）等IPO项目和博威合金（601137）重大资产重组项目，担任

了江丰电子（300666）IPO项目的保荐代表人。

马宗云女士：现任财通证券股权融资部副总监、管理学和法学双学士、准保

荐代表人、非执业注册会计师，拥有7年审计和投资银行从业经历，曾任职于信

永中和会计师事务所、中银国际证券和九州证券投资银行部门，主持或参与了亿

晶光电（600537）、金海环境（603311）、快克股份（603203）、金龙集团、田

园生化等公司的审计和青海交运IPO、中马传动IPO、浙江新能IPO等项目。

金城先生：现任财通证券股权融资部项目经理，浙江大学法学本硕毕业，硕

士研究生学历，非执业律师、准保荐代表人，主要参与了隆基股份（601012）配

股分销、宁波舒普IPO等项目。

秦汉清先生：现任财通证券股权融资部项目经理，会计硕士专业学位，主要

参与宁波舒普IPO等项目。

刘华栋先生：现任财通证券股权融资部项目经理，经济学硕士学位，主要参

与宁波舒普IPO等项目。

三、接受辅导的人员

在辅导过程中，接受辅导的人员包括公司董事、监事、高级管理人员及持股

5%以上股东和实际控制人（或其法定代表人），具体情况如下：

（一）董事会成员

序号 姓名 职务

1 鲍洪俊 董事长

2 虞汉胤 董事

3 朱勇良 董事

4 吴雪勇 董事

5 何成梁 董事

6 王忠义 董事

7 周蔚华 独立董事

8 王宝庆 独立董事

9 杨小虎 独立董事

（二）监事会成员

序号 姓名 职务

1 陈峰 监事会主席

2 步淳 监事

3 童文俊 职工监事

（三）高级管理人员

序号 姓名 职务

1 朱勇良 总经理

2 何成梁 副总经理、财务负责人

3 王忠义 副总经理

4 李伟毅 董事会秘书

（四）持股5%以上的股东

序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例

1 浙江出版联合集团有限公司 171,000 85.50%

四、辅导计划的执行情况

本次辅导期间，财通证券辅导人员在天健会计师、天册律师的协助下，根据

相关法律法规要求以及《辅导协议》的约定，结合公司实际情况，通过组织辅导

对象自学、中介机构协调会、重点问题专题会议等方式对辅导对象展开辅导工作。

主要辅导内容如下：

1、在辅导工作中，辅导机构将按照国家有关法律法规的规定，针对前期调

查所发现的浙版传媒存在的问题，会同浙版传媒董事、监事或有关高级管理人员

认真研究整改方案，通过召开中介机构协调会及其他方式进行分析和解决。整改

方案包括解决问题的目的要求、时间期限、责任人等。项目组将进行跟踪辅导，

督促整改。

2、督促发行人对募集资金投资项目进行备案及办理环评手续。

3、协助浙版传媒根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法规完善企业

内部监督制度，完善内部控制制度。

4、对企业经营状况和财务情况进行分析核查。

5、对发行人生产经营、内部控制、业务技术、财务状况等方面进行更为深

入和全面的核查。

五、下一阶段的辅导工作重点

下一阶段的辅导工作重点主要包括：1、进一步完善法律、财务核查工作，

辅导公司进一步提高内控水平；2、履行客户和供应商的走访程序，核查公司产

品的销售情况；3、继续完善辅导工作底稿。

（以下无正文）

财通证券股份有限公司

对浙江出版传媒股份有限公司

配合辅导工作开展的评价意见

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“辅导机构”）自与浙江出

版传媒股份有限公司（以下简称“浙版传媒”、“辅导对象”）签订《首次公开发

行股票并上市之辅导协议》，并于 2018 年 12 月在贵局进行辅导备案登记以来，

已按照有关法律、法规和计划的要求对浙版传媒的控股股东、董事、监事、高级

管理人员以及持有 5.00%以上（含有 5.00%）股份的股东或股东单位法定代表人

进行辅导培训。

在本期辅导工作过程中，辅导对象均按照辅导协议、辅导方案和实施计划的

要求积极配合和支持辅导机构的相关辅导工作，对辅导机构提出的整改意见认真

研究并落实有关整改措施。本期辅导工作已取得预期辅导效果，已实现预期辅导

目标。

（以下无正文）