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7/25/2019 COG-FT-001 Mapa de Riesgos corrupcion Seguimiento Agosto 2014 CONSOLIDADO FINAL (1).xls
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1.CONSECUTIVO
2. MACRO-PROCESO 3. PROCESO 4. OBJETIVO DEL PROCESO
5. CONTETO ESTRAT!GICO
". IDENT
".1 CAUSAS
5.1.ETERNOS
5.2.INTERNOS
D()*+,
1
PROCESOSES
TRATEGICOS
PLANEACIN
ESTRAT!GICA
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
2
COMUNICACIN&DIVULGACIN
ESTRAT!GICA
SOCIO-CU
LTURALES
RECURSOS
HUMANOS
DECORR
UPCIN
3
GESTIND
ELAINFORMACION&CONOCIMIENTO
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
ELO
'.CLASIFICACIN
DELRIESGO
$esarro%%ar & a'%"ar %os"#str!me#tos esta%e"dos'ara %a *orm!%a"+#,se!"m"e#to & ea%!a"+# de%os '%a#es, 'roramas &'ro&etos "#st"t!"o#a%es e#!m'%"m"e#to de s! m"s"+#e# o#orda#"a o# %os%"#eam"e#tos setor"a%es. as/omo e%ar 'or e% d"se0o,"m'%eme#ta"+# &ma#te#"m"e#to de% S"stemade 1est"+# I#terado (S1I)2
E3tra%"m"ta"+# de *!#"o#es$e*""e#te o %"m"tada or"e#ta"+# ere#"a%No a'%"ar %as d"s'os""o#es de*"#"das 'araee!"+# & se!"m"e#to I#st"t!"o#a%Baa "de#t"dad, se#t"do de 'erte#e#"a "#st"t!"o#'oa 5t"a 'ro*es"o#a% 'or 'arte de %os ser"dores
So"a%"7ar a %os d"*ere#tes!s!ar"os %a "#*orma"+# dear9ter "#st"t!"o#a%, a
tra5s de d"ersos med"os,'ara dar a o#oer e%!m'%"m"e#to de %a m"s"+# de%a U'ra2
L"#eam"e#tos 'ara %a "de#t"*"a"+# de #ees"dade '!%"a"+# de "#*orma"+# "#ade!adas desart"!%adas
A!se#"a de 'roed"m"e#tos & 'o%/t"as de o'era%aras res'eto a% ma#eo de "#*orma"+# ar9ter "#ter#o &:o e3ter#o2Fa%ta de 5t"a & se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arteser"dor !e t"e#e a aro %a "#*orma"+#2
A!se#"a de a#a%es de om!#"a"+#E3tem'ora%"dad e# %a '!%"a"+# de %a "#*orma"+
Rea%"7ar %a est"+# & a#9%"s"sde %a "#*orma"+#, desarro%%ode% s"stema de "#*orma"+# &%a adm"#"stra"+# de %a'%ata*orma te#o%+"a o#e% *"# de 'roeer %os re!rsosde "#*orma"+# 'ara %ae%aora"+# de %os 'rod!tosm"s"o#a%es de %a UPRA2
Fa%ta de "m'%eme#ta"+# de 'o%/t"as & 'rotoo%osse!r"dadCo#tro%es de aesos de*""e#tes$e"%"dades e# %a adm"#"stra"+# de %a '%ata*ote#o%+"aRe!rso H!ma#o & te#o%+"o "#s!*""e#teFa%ta de 5t"a & se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arteser"dor !e t"e#e a aro %a "#*orma"+#Co#e#tra"+# de "#*orma"+#, at""dades'roed"m"e#tos e# !#a so%a 'erso#a o 9rea2S"stema de "#*orma"+# s!se't"%e de ma#"'!%a
o ad!%tera"+#2
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1.CONS
ECUTIVO
1
2
3
10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO DEL
10.2 EVALUACIN DEL RIESGO
11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE IN
10.1.1 PROBABILIDAD 10.1.2 IMPACTO 10.2.1 ONA DE RIESGO
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
10.1 CALIFICACIN DEL RIESGO
10.2.2 OPCIONES DE MA
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
1est"o#ar at!a%"7a"o#es e# e% !so de
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1.CONSECUTIVO
1
2
3
CODIGO
VERSION
FECHA
14.1SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES EISTENTES
14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES
SI
SI
SI
14.1.2 EST$DOCUMENT
ADO
Este o#tro% se e#!e#tra do!me#tado e# e% Proed"m"e#to PLE-P$- Prorama"+# & se!"m"e#to a %a I#ers"+# & es'e/*"ame#te e# %a at""dad No2 esta%ee %a 'er"od""dad me#s!a% e# !e se dee
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1.CONSECUTIVO
2. MACRO-PROCESO 3. PROCESO 4. OBJETIVO DEL PROCESO
5. CONTETO ESTRAT!GICO
". IDENT
".1 CAUSAS
5.1
.ETERNOS
5.
2.INTERNOS
D()*+, '.CLASIFICACIN
DELRIESGO
5
PROCESOS
SOCIO-CULT
URALES
RECURSOSH
UMANOS
DECORRU
PCIN
'
GESTIN
CONTRACTUAL
SOCIO-CULTURALES
RECURSOS
HUMANOS
DECORRUPCIN
"
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
URALES
UMANOS
PCIN
GESTION
PARALAPLANEAC
IN
DELORDENAMIENTO
SOCIALDELAPROPIEDAD 1e#erar
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'
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#
10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO DEL
10.2 EVALUACIN DEL RIESGO
11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE IN
10.1.1 PROBABILIDAD 10.1.2 IMPACTO 10.2.1 ONA DE RIESGO
10.1 CALIFICACIN DEL RIESGO
10.2.2 OPCIONES DE MA
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
Form!%ar & ee!tar 'rotoo%os & a!erdos *orma%es'ara aeso & !so a %a "#*orma"+# (TIC)A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
Rea%"7ar or#adas e#*oadas e# %a estr!t!ra"+#,ee!"+# & se!"m"e#to e# %as eta'aso#trat!a%es de %as moda%"dades de se%e"+# !esea# ade%a#tadas2A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
So"a%"7ar %os 'roed"m"e#tos "e#tes,
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CODIGO
VERSION
FECHA
14.1SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES EISTENTES
14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 EST$DOCUMENT
ADO
14.AP
SI
SI
SI
SI
E# %a $"re"+# de Orde#am"e#to se !e#ta o# !# *!#"o#ar"o ded"ado a !m'%"r %a *!#"+# de o#tro%ar %os re!er"m"e#tos de "#*orma"+# !e se
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1.CONSECUTIVO
2. MACRO-PROCESO 3. PROCESO 4. OBJETIVO DEL PROCESO
5. CONTETO ESTRAT!GICO
". IDENTI
".1 CAUSAS
5.1.ETERNOS
5.2.INTERNOS
D()*+, '.CLASIFICACIN
DE
LRIESGO
10
PROCESOSDEAPO&O
GESTIN
FINANCIERA
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
11
SOCIO-
CULTURALES
RECURS
OSHUMANOS
DECO
RRUPCIN
GESTION
FINANCIERA
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
1est"o#ar %a d"s'o#""%"dadde re!rsos *"#a#"eros, s!ee!"+# & se!"m"e#to dea!erdo a% maro %ea% ormat"o, o# a'o&o a%!m'%"m"e#to de %a m"s"+#"#st"t!"o#a%2
Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"do!e 'art""'a# e# %a adm"#"stra"+# de !e#tas deU'ra2$e"%"dades e# %a "#*raestr!t!ra te#o%+"a2
Aeso %"m"tado a %a "#*orma"+# 'ara e% desarrde %a at""dad2
Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"do!e 'art""'a# e# %a rea%"7a"+# de 'aos2E3tra%"m"ta"+# de *!#"o#es2I#e3"ste#"a de re"stros a!3"%"ares !e 'erm""de#t"*"ar & o#tro%ar %os r!ros de "#ers"+#2
Ar
S!m"#"strar %os re!rsos*"#a#"eros 'ara e% 'ao de%as o%"a"o#es o#tra/das'or %a UPRA & re*%ear %as"t!a"+# *"#a#"era &eo#+m"a 'ara e% re'orteo'ort!#o e %os e#tes deo#tro%
Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a dse#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"dores!e 'art""'a# e# %a rea%"7a"+# de 'aos2Ut"%"7a"+# "#de"da de %os 'er*"%es de SIIF, dema#era !e se '!eda# a%terar %a ee!"+# de %osre!rsos de %os r!ros de *!#"o#am"e#to e"#ers"+#2
A*eta"+# de r!ros "#ade!ados, !e #oorres'o#de# o# e% oeto de% asto2Re!rsos
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1.CONSEC
UTIVO
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10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO DEL
10.2 EVALUACIN DEL RIESGO
11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE IN
10.1.1 PROBABILIDAD 10.1.2 IMPACTO 10.2.1 ONA DE RIESGO
10.1 CALIFICACIN DEL RIESGO
10.2.2 OPCIONES DE MA
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4
PROBABLE (4) INTOLERABLE () N:A N:A 6:?:@?4
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos deo#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
Retroa%"me#ta"+# 'er"+d"a de %os "#*ormes*"#a#"eros 'rese#tadosEsta%eer !# ro#orama !#"*"ado de "#*ormes*"#a#"eros o# 'aos a!tor"7ados 'orS!'er"sores2A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos de
o#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2
A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos deo#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2
Rea%"7ar or#adas de se#s""%"7a"+# e# !%t!ra" " % +d" d 5t" d % U
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1.CONSECUTIV
O
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CODIGO
VERSION
FECHA
14.1SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES EISTENTES
14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 ESTDOCUME
ADO
SI
$e"do a %as d"*ere#"as e#tre ers"o#es de% Ma'a de R"esos de Corr!'"+# e#tre %a Seretar"a 1e#era%, ers"+# de% > de ma&o de @?4 & %a !%t"ma '!%"ada &a'roada 'or %a d"re"+# e% @ de !#"o de @?4, este r"eso #o esta o#tem'%ado e# %a ers"+# de %a Seretar"a 1e#era% 'or e#de #o se ot!o "#*orma"+#sore e% tratam"e#to de% m"smo2
SININFORMA
ON
$e"do a %as d"*ere#"as e#tre ers"o#es de% Ma'a de R"esos de Corr!'"+# e#tre %a Seretar"a 1e#era%, ers"+# de% > de ma&o de @?4 & %a !%t"ma '!%"ada &
a'roada 'or %a d"re"+# e% @ de !#"o de @?4, este r"eso #o esta o#tem'%ado e# %a ers"+# de %a Seretar"a 1e#era% 'or e#de #o se ot!o "#*orma"+#sore e% tratam"e#to de% m"smo2
SIN
INFORMAON
At!a%me#te se est9# a'%"a#do %os o#tro%es esta%e"dos 'or %a #ormat""dad a'%"a%e & %os esta%e"dos e# %os 'roed"m"e#tos !e re"e#teme#te *!ero#oeto de at!a%"7a"+# & re"s"+# de s!s o#tro%es as/ 1FI-P$-? Ee!"+# de% 'res!'!esto at!a%"7ado e% @?::@?42 1FI-P$-@ Pao de o%"a"o#esat!a%"7ado e% ?::@?4, 1FI-P$-> 1est"+# o#ta%e at!a%"7ado e% ?::@?4 & 1FI-P$-4 Prorama"+# & ee!"+# de% PAC de% :??:@?>2
At!a%me#te esta e# ee!"+# !# P%a# de Meoram"e#to de% !a% &a se d"se0o !# "#str!me#to de se!"m"e#to a %a ee!"+# 'res!'!esta%, %os 'roed"m"e#tos &s!s o#tro%es se e#!e#tra# at!a%"7ados de a!erdo a %o me#"o#ado arr"a2
Se er"*"aro# %os 'er*"%es as"#ados a %os 'ro*es"o#a%es de% 'res!'!esto de a!erdo a %as e"de#"as a'ortadas do!me#to de ord 1est"+# F"#a#"era Per*"%esSIIF & se er"*"o !e ada !#o de %os 'ro*es"o#a%es de este 'roeso t"e#e# 'er*"%es de !s!ar"o d"*ere#tes de a!erdo a %os ro%es !e desem'e0a# de#tro de %aade#a de a%or de% 'roeso2
Se e"de#"o a tra5s de %as Atas de Re!#"+# a'ortadas !e de ma#era 'erma#e#te se est9# rea%"7a#do o#"%"a"o#es e# temas de !e rea%"7a rete#"+# e# %a*!e#te, ICA & #om"#a
Se e"de#"+ a tra5s de %os Com'roa#tes de Re"#tero Pres!'!esta% e% o#tro% sore %ea%"7a"+# 'ao de "9t"os, tam"5# se er"*"aro# %os orreos !edesde tesorer/a se e#/a a !"e# se rea%"7a e% 'ao "#*orma#do %as tra#sa"o#es rea%"7adas2
Ad""o#a% a e%%o se e"de#"+ e% o#tro% !e %%ea# e# e% rea de Pres!'!esto a tra5s de% d"%"e#"am"e#to de% *ormato 1FI-FT- P%a#"%%a de re"stro & o#tro%de 'ao, a!/ se re"stra# %os datos sore todas %as so%""t!des re""das2 $e "!a% ma#era a tra5s de% T5#"o Adm"#"strat"o se rea%"7a !#a re"s"+# 're"a a %aso%""t!d de 'ao !e o#s"ste e# %a a%"da"+# de% de"do d"%"e#"am"e#to de %os *ormatos & do!me#tos !e so'orta# e% 'ao 'ara as/ "#""ar e% tram"te de'ao2
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1.CONSECUTIVO
2. MACRO-PROCESO 3. PROCESO 4. OBJETIVO DEL PROCESO
5. CONTETO ESTRAT!GICO
". ID
".1 CAUSAS
5.1.E
TERNOS
5.2.INTERNOS
D()*+, '.C
LASIFICACIN
DELRIESGO
GESTION
DELTA
LENTO
HUMANO
POLTICOS
ESTRUCTURAO
R1ANIVACIONAL
DECORRUPCIN
13
GESTIN
DOCUMENTAL
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMANOS
DECORRUPCIN
14
SOCIO-CULTURALES
RECURSOSHUMA
NOS
DECORRUPCI
N
1est"o#ar %a 'o%/t"a deTa%e#to H!ma#o de#tro de%maro o#st"t!"o#a% & %ea%de *!#"+# '!%"a, e#!m'%"m"e#to de %osoet"os "#st"t!"o#a%, de %os*"#es de% Estado &
e#era#do o#d""o#es demeoram"e#to 'ara e%desarro%%o "#tera% de%*!#"o#ar"o '!%"o a% "!a%!e %os om'o#e#teseo#+m"os &'resta"o#a%es2
Los 'roesos mer"torat"os & de 'ro"s"+#
tra#s"tor"a #o !m'%e# o# e% r"or t5#"o & e'roeso mer"torat"os2
1est"o#ar, ma#ear &ora#"7ar %a do!me#ta"+#'rod!"da, re""da &tram"tada 'or %a U'ra, 'ara*a"%"tar %a d"s'o#""%"dad,o#s!%ta & o#sera"+# de%a "#*orma"+#, as/ omotam"5# re""r, tram"tar &e%ar 'or!e %as 'et""o#es,!eas, re%amos &s!ere#"as sea# ate#d"doso'ort!#ame#te
Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser!e 'art""'a# e# %a ate#"+# de de#!#"asI#!m'%"m"e#to de% 'roed"m"e#to esta%e"do$eso#o"m"e#to de %os a#a%es de ate#"+'arte de% *!#"o#ar"o res'o#sa%e2Fa%ta de d"!%a"+# de "#*orma"+# a %a "!dsore %os a#a%es d"s'o#"%es 'ara %as de#!PRS2$eso#o"m"e#to de %as e3'etat"as d'et""o#ar"osFa%ta de "#*orma"+# sore e% estado de% tr9"#ter"or de %a e#t"dad2
Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser
!e 'art""'a# e# %a rad"a"+#, tr9m"te o ar%os do!me#tos de %a U'ra2Traao o'erat"o ma#!a%, !e o#%%ea a
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10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO D
10.2 EVALUACIN DEL RIESGO
11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE
10.1.1 PROBABILIDAD 10.1.2 IMPACTO 10.2.1 ONA DE RIESGO
10.1 CALIFICACIN DEL RIESGO
10.2.2 OPCIONES DE MA
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) N:A N:A 6:?:@?
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?
POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?
Re"sar %as ert"*"a"o#es de e3'er"e#"a *re#te a%as *!#"o#es 'ara esta%eer %a orres'o#de#"ao# e% re!"s"to e# e% ma#!a% de *!#"o#es2
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
A*"a#7ar %a C!%t!ra de Ser""o a% "!dada#o e# %osser"dores '=%"osForta%e"m"e#to de %os a#a%es de ate#"+#A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2
Co#o"m"e#to de% Proed"m"e#to PRS$ Ate#"+#a% C"!dada#o e# %os Ser"dores P=%"os2Forma"+# e# C!%t!ra de Ser""o a% C"!d ada#o
8 Red!"r e% r"eso
8 E"tar e% r"eso
Im'%eme#tar %a a'%"a"+# de %os 'roed"m"e#tos*orma%"7ados a% "#ter"or de %as 9reas & 'roesosA'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# e% 'roed"m"e#to de
orres'o#de#"a 2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2
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1.CONSECUTIVO
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CODIGO
VERSION
FECHA
14.1SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES EISTENTES
14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 ESTDOCUMEN
ADO
SI
SI
SI
Se e#o#traro# %as e"de#"as de %as ea%!a"o#es de desem'e0o rea%"7adas a %os "#o *!#"o#ar"os de % "re #omram"e#to & remo"+# de %a UPRA o# orte >de !%"o de @?42 Para %os @ aros de Asesor ?@ 1rado ?@, ? aro Pro*es"o#a% Es'e"a%"7ado @@ 1rado @ - Tesorera, ? aro Seretar"o Ee!t"o 4@?1rado @4 & ? aro de Co#d!tor Me9#"o 4?> 1rado ?2
$e "!a% ma#era e# %a A!d"tor"a Prat"ada a% Proeso de Ta%e#to
E% Proeso de Pet""o#es, !eas, re%amos, s!ere#"as & de#!#"as !e#ta o# e% Proed"m"e#to 1$O-P$- ers"+# @ at!a%"7ado e# mar7o de @?42 Como'arte de% se!"m"e#to & o#tro% se re"stra %a "#*orma"+# e# e% Formato 1$O-FT-? Pet""+#, !ea, re%amo, s!ere#"a o de#!#"a, !e dee !m'%"r e% "%ode tram"te de rad"a"+# 'ara "#""ar s! 'roeso de tram"te & res'!esta2
$e "!a% ma#era e# e% mes de mar7o se "m'%eme#to e% *ormato 1$O-FT-?4 Matr"7 de se!"m"e#to de ate#"+# a% "!dada#o, e# do#de se %%ea e% o#tro% detodas %as PRS$ !e "#resa# a %a UPRA2
Esta "m'%eme#tado e% 'roed"m"e#to de orres'o#de#"a 1$O-P$->, e# do#de se esta%ee 'aso a 'aso e% tram"te !e se dee s!rt"r 'ara !m'%"r o# %arad"a"+# de orres'o#de#"a e# %a UPRA2 Ad""o#a% a e%%o se est9# "m'%eme#ta#do %os s"!"e#tes *ormato omo med"da de o#tro% de re"stros & tram"te dedo!me#tos- Rem"s"+# I#ter#a de $o!me#tos- 1$O-FT- P%a#"%%a de e#trea de orres'o#de#"a, !e es !t"%"7ada desde orres'o#de#"a 'ara re"strar %a e"de#"a de e#trea de do!me#ta"+#2
At!a%me#te %a UPRA !e#ta o# e% I#e#tar"o de est"+# do!me#ta% 'or de'e#de#"a2 E% !a% *!e dado a o#oer e% de ma&o de @?4 e# !# "#*orme'rese#tado 'or %as res'o#sa%es de ee!tar esta at""dad omo o#sta e# e% memora#do 6->
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ESTRAT!GICOS
IMAGEN
OPERATIVO
FINANCIERO
CUMPLIMIENTO
TECNOLOGA
CONOCIMIENTO
AMBIENTALES & DE SALUD OCUPACIONAL
DE CORRUPCIN
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So# a!e%%os !e se aso"a# o# toda 'os""%"dad de !e s!eda a%o re%a"o#ado o# e% !m'%"m"e#to de %os oet"os estrat5"os & %a m"s"+# "#st"t!"o#a%, %a soste#""%"dad & s!s"ste#"a de %a e#t"dad & ora#"s
So# %os re%a"o#ados o# %a 1est"+# F"#a#"era de %a e#t"dad, %os !a%es '!ede# estar re%a"o#ados o# tra#s*ere#"as, ee!"+# 'res!'!esta%, 'aos, tesorer/a, "#e*""e#"as e# e% ma#eo de "e#es, '5rd"das e
So# todos %os re%a"o#ados o# %a a'a"dad de %a e#t"dad 'ara !m'%"r o# %os re!"s"tos, aa est9# "#mersos %os re!"s"tos re!%at"os, %ea%es, o#trat!a%es, 'o%/t"as "#ter#as, so%""t!des de "#*orma"+#, 5t"a
So# a!e%%os !e se re%a"o#a# o# e% da0o e#erado 'or %a '5rd"da de o#o"m"e#to e "#*orma"+# "ta% 'ara e% desarro%%o de %as at""dades de %a e#t"dad & ora#"smo d"str"ta%2 E# esta %as"*"a"+# se e#!e#tra
So# a!e%%os e#erados 'or %a e3'os""+# a *atores "#ter#os & e3ter#os !e a*eta# e% med"o am"e#te de %a e#t"dad & ora#"smo d"str"ta% (%a o#tam"#a"+#, am"e#tes 'oo sa%!da%es, ma%os
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TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN 6FACTIBILIDAD8 FRECUENCIA
? RARO N!#a o #o se POSIBLE E% r"eso '!ede o!rr"r e# a%=# mome#to2 A% me#os de ? e7 e# %os =%t"mos @ a0os2
4 PROBABLE E% r"eso o!rr"r9 e# %a ma&or/a de %as "r!#sta#"as2 A% me#os de ? e7 e# e% =%t"mo a0o2
CASI SEGURO Se es'era !e e% r"eso o!rra e# %a ma&or/a de %as "r!#sta#"as2 M9s de ? e7 a% a0o2
TABLA DE IMPACTO
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN
? INSIGNIFICANTE
@ MENOR
> MODERADO
4 MA&OR
CATASTRFICO
P!ede !e e% r"eso #o se
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OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
ASUMIR EL RIESGO BAJA
REDUCIR EL RIESGO MODERAD
EVITAR EL RIESGO ALTA
ETREM
ONA D
RIESGO
Im'%"a !e seACEPTAN %as o#se!e#"as o e*etos de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso.e# este aso #o es#eesar"o tomar med"das 'ara se!"r d"sm"#!&e#do %a 'roa"%"dad e "m'ato de% r"eso2
Im'%"a tomar med"das e#am"#adas a DISMINUIR ta#to %aPROBABILIDAD 6:(+*+= +( @((*
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OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
"a e# %a 7o#a aa, se dee re"sar s" 5ste r"eso amer"ta o #o, !e se "#%!&a e# e% ma'a de r"esos, 'ara
ventivos y s!s acciones de manejo del riesgo or"e#tadas a +*=:** %a 'roa"%"dad de mater"a%"7a"+# ccin & s!s acciones de manejo del riesgo , or"e#tadas a +*=:**e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"esar e% r"eso a %a 7o#a aa2
entivos ys!s acciones de manejo del riesgo, or"e#tadasa +*=:**o (*%a mater"a%"7a"+# de% r"eso Gacciones de manejo del riesgo or"e#tadasa +*=:** , (* e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2 r e% r"eso a 7o#a moderada2
o tra#s*er"r e% r"eso, se 'odr/a esta%eer e% ma#te#"m"e#to de '+%"7as (o#tratos de se!ros), terer"7a"+#, e#s de ma#eo de% r"eso e#*oadas a %a 'rote"+#2 Esta o'"+# de ma#eo se deer9 te#er e# !e#ta, o# ase#t"dad, 'ara as!m"r %as o#se!e#"as de% "m'ato 'rod!"do 'or %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2
entivos& s!sacciones de manejo del riesgo, or"e#tadas a +*=:** o(* %a mater"a%"7a"+# de% r"eso Gcciones de manejo del riesgo or"e#tadas a +*=:** o (* e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2
* , =(* (9 *(=>,, te#"e#do e# !e#ta !e e# esta 7o#a de r"eso se '!ede# 'rod!"r '5rd"d:o %a e#t"dad, se
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MATRI DE CALIFICACIN EVALUACIN & RESPUESTA A LOS RIESGOS
CONCEPTO IMPACTO
1 & ) . 6 7
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4) CATASTRFICO (5) INACEPTABLE (6) INTOLERABL
1 2 3 4 5 5 5
RARO (1) 11 12 13 14 15 15 15
IMPROBABLE (2) 21 22 23 24 25 25 25
POSIBLE (3) 31 32 33 34 35 35 35
PROBABLE (4) 41 42 43 44 45 45 45
CASI SEGURO (5) 51 52 53 54 55 55 55
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O D' $2'*GO B3
D' $2'*GO 4OD'$D
O D' $2'*GO 5T
D' $2'*GO 'T$'4
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? Co#se!t"o As"#e e% #=mero de o#se!t"o 'ara ada r"eso, em'e7a#do desde ?
@ Maro'roeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% #omre de% maro'roeso> Proeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% #omre de% 'roeso
4 Oet"o de% 'roeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% oet"o de% 'roeso
2 CONTEXTO ESTRAT1ICO
Co#te3to Estrat5"o
2? E3ter#os Se%e"o#e de %a %"sta des'%ea%e e% *ator o *atores e3ter#os, !e est5# re%a"o#ados o# %as a!sas & o# %a e#era"+# de% r"eso !e se a a "de#t" *"ar2
2@ I#ter#os Se%e"o#e de %a %"sta des'%ea%e e% *ator o *atores "#ter#os, !e est5# re%a"o#ados o# %as a!sas & o# %a e#era"+# de% r"eso !e se a a "de#t" *"ar2
62CLASIFICACIN $EL RIES1O
6 C%as"*"a"+# de% R"eso
2 I$ENTIFICACIN $EL RIES1O
Ide#t" *"a"+# de% R"eso
2? Ca!sas
2@ R"eso
2 ANLISIS $EL RIES1O INHERENTE
2? Ca%"*"a"+# de% R"eso
2?2? Proa"%"dad
2?2@ Im'ato
2@ Ea%!a"+# de% R"eso
2@2? Vo#a de R"eso
2@2@ O'"o#es de ma#eo de% r"eso
2 ALORACIN $EL RIES1O
a%ora"+# de% R"eso
2?
E% o#te3to estrat5"o es !# e%eme#to de o#tro%, !e se o#st"t!&e e# %a ase 'ara "de#t"*"ar %os *atores e3ter#os e "#ter#os, !e '!ede# e#erar a!sas !e!m'%"m"e#to de %os oet"os 'or 'roesos e "#st"t!"o#a%es. e% a#9%"s"s de% o#te3to estrat5"o se rea%"7a a 'art"r de% o#o"m"e#to de% e#tor#o e# e% !e o'e((,= '!ede# ser de ar9ter Lea%, F"#a#"ero, Te#o%+"o, Po%/t"o, Med"oam"e#ta%, So"o!%t!ra%2L,= ,(= *(,=est9# re%a"o#ados o# I#*raestr!t!ra, Re!rsos H!ma#os, Te#o%o/a, Re!rsos F"#a#"eros, S"stemas de I#*orma"+#, Proesos &Ora#"7a"o#a%, C!%t!ra Ora#"7a"o#a%, Re%a"o#es Co#trat!a%es2
Re'rese#ta %as %ases o t"'os de r"esos !e '!ede# 'rese#tarse, a%e a%arar !e %a %as"*"a"+# dee ser so%o !#a, %a m9s re'rese#tat"a 'or ada !#o de %os r"r"esos2S"a e% *@(9, 'ara o#oer %as arater/st"as de %os r"esos de t"'o estrat5"o, de "mae#, O'erat"o, F"#a#"ero, de !m'%"m"e#to, de te#o%o/a,o!'a"o#a%. & se%e"o#e so%o !#a %as"*"a"+# de %a %"sta des'%ea%e, 'or ada !#o de %os r"esos "de#t"*"ados2
La "de#t"*"a"+# de% r"eso es e% e%eme#to de o#tro% !e 'os""%"ta o#oer %os ee#tos 'ote#"a%es (r"esos), !e '!ede# a*etar e% %oro de %os oet"os 'or 'ro!e '!ede# 'ro'""ar %a mater"a%"7a"+# de% r"eso, & %os e*etos o o#se!e#"as de s! mater"a%"7a"+#2
CAUSAS So# %os med"os, %as "r!#sta#"as &:o ae#tes !e e#era# o 'ro'""a# r"esos2 Estas a!sas dee# estar re%a"o#adas o# %o "de#t"*"ado e# e% o#teaso"ar !#o o mas *atores "#ter#os & : o e3ter#os)2Para r"esos de orr!'"+# "de#t"*"ar !# o#!#to s"stem9t"o de s"t!a"o#es !e 'or s!s arater/st"as, '!ede# or""#ar 'r9t"as orr!'tas2
N, 1 Las a!sas dee# o#trarrestarse o# !#o o mas o#tro%es2 No #eesar"ame#te ada a!sa dee te#er !# o#tro% e3%!s"o, es de"r, !# o#tro% '!ede "m'orta#te es !e todas %as a!sas te#a# o#tro%es aso"ados, e# aso de #o te#er o#tro%es aso"ados, %a "dea es "de#t"*"ar a"o#es om'%eme#tar"as a esto#trarrestar %as a!sas !e #o
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2@ Ea%!a"+# de% Co#tro%
2@2? S" o No
ELABORADO POR VALIDADO POR APROBADO POR
La ea%!a"+# de% o#tro%, e# re%a"+# o# %a +,:(*) re!"s"tos (+mo se dem!estra e% o#tro%, !"5# %o a'%"a, ada !a#to %o a'%"a), s"#"*"a"#d"a !e se dee esoer %a o'"+# NO, %a !a% a!tom9t"ame#te %e as"#a e% a%or QCaso o#trar"o, !a#do e% o#tro% !m'%a o# %os tres re!"s"tos &a me#"o#ados, se dee esoer %a o'"+# SI %a !a% a!tom9t"ame#te %e as"#a e% a%or @QN, 1 Los a%ores Q & @Q as"#ados a %a do!me#ta"+# de% Co#tro% ,so# a%ores est9#dar 'ara %a ea%!a"+# de% Co#tro%, tomados de %a 1!/a 'ara %a Adm"#"$"str"ta% e# e% a0o @?@2N, 2 E% @Q as"#ado a %a do!me#ta"+# de% Co#tro%, se om'%eme#ta o# e% @Q as"#ado a %a a'%"a"+# de% Co#tro% & o# e% Q as"#ado a %a e*et""dad%a ea%!a"+# tota% de% o#tro%2
A%e3a#dra Goma&!7a Cartae#aCo#trat"sta - P%a#ea"+# - S1I
Em"ro Dos5 $/a7 Lea%Asesor de P%a#ea"+#
Fe%"'e Fo#sea F"$"retor 1e#era
Em"ro Dos5 $/a7 LAsesor P%a#ea"
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2@2@ P!#tae Q
2>
24 Ea%!a"+# de% Co#tro%
242? S" o No
242@ P!#tae Q
2
26 Ea%!a"+# de% Co#tro%
262? S" o No
262@ P!#tae Q
2
10. RIESGO RESIDUAL
? R"eso res"d!a% E% r"eso res"d!a%, re'rese#ta e% r"eso !e PERMANECE, des'!5s de a'%"ar %os o#tro%es 'ree#t"os &:o de 'rote"+#, a% r"eso "#
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??2@ Fe Fe
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12. PLAN DE CONTIGENCIA
?@ P%a# de Co#t"#e#"a
?@2? Corre"o#es
?@2@ Res'o#sa%e Es %a 'erso#a o 'erso#as o# s!s res'et"os aros, !e se e#arar9# de %"derar !e e#tre e# o'era"+# %a a"+# desr"ta e# e% '%a# de o#t"#e#"a, !#a e7 s
?@2> A"o#es Corret"as
?@24 Res'o#sa%e Es %a 'erso#a o 'erso#as o# s!s res'et"os aros, !e se e#arar9# de %"derar %a *orm!%a"+# de %as a"o#es orret"as, !#a e7 se mater"a%"e e% r"eso2
13. SEGUIMIENTO DEL AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO
?>
?>2 ? Se!"m"e#to a o#tro%es e3"ste#tes
?>2@
?>2>
?>24 E% R"eso se mater"a%"7oZ Se%e"o#e !#a de %as o'"o#es de %a %"sta des'ea%e SI : NO
?>2
?>26 At"a"+# de% '%a# de o#t"#e#"a
14. SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
?42 ? Se!"m"e#to a %os o#tro%es e3"ste#tes
?42?2? $e a!erdo a% se!"m"e#to rea%"7ado esr""r 'or !5 %os o#tro%es est9# do!me#tados, se a'%"a# & so# e*et"os2
?42?2@ Esta do!me#tado Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% se e#!e#tra o #o do!me#tado2 SI:NO
?42?2> Se a'%"a Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% se est9 o #o a'%"a#do2 SI:NO
?42?24 Es e*et"o Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% es o #o e*et"o2 SI:NO
?42@ Se!"m"e#to a %as a"o#es de% ma#eo de% r"eso
?42@2?
?42@2@
?42> E% r"eso se mater"a%"7+Z Se%e"o#e !#a de %as o'"o#es de %a %"sta des'%ea%e2 SI:NO
?424 E# aso de mater"a%"7a"+# de% r"eso, desr"a 'or !5 se 'rese#t+ esta ee#t!a%"dad, de %o o#trar"o esr"a N:A
E% '%a# de o#t"#e#"a 'ro&eta %as 'os"%es a"o#es "#med"atas !e se 'odr/a# tomar SOLO !a#do e% r"eso se mater"a%"e, 'ara orre"r %os e*etos o o#se(orre"o#es) & 'ro&eta a"o#es orret"as 'ara e"tar s! re!rre#"a22Nota U#a e7 se mater"a%"e e% r"eso (e# aso de !e esto s!eda), %as orre"o#es & %as a"o#es orret"as !e se e#!e#tra# 'ro&etadas e# e% '%a# de o#tmater"a%"7a e% r"eso, se dee# "#%!"r e# e% '%a# de meoram"e#to de% res'et"o 'roeso2So%o se
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?42 At"a"+# de% '%a# de o#t"#e#"a
?426 Fe
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a s! e7 'ro'""e# r"esos, !e a*ete# e%a e% 'roeso &:o %a e#t"dad2 L,= ,(=
'roed"m"e#tos, Adm"#"stra"+#, Estr!t!ra
esos !e se "de#t"*"!e# e# este ma'a de
de o#o"m"e#to, am"e#ta%es & de sa%!d
esos e "#st"t!"o#a%es, as/ omo %as a!sas
3to estrat5"o (a ada a!sa se %e '!ede#
o#trarrestar ar"as a!sas "de#t"*"adas, %os o#tro%es &a esta%e"dos, !e !s!e#
ter"oro de22, $esora#"7a"+#22, Fa%ta de22,2, "o%a"+# de22, Re"stro "#o'ort!#o de22,*""e#"as de222, $eser"+# de 2222222222 e#tre
# de estos r"esos, de'e#de de %o !e a%a!%"7ar, retrasar o a*etar de a%!#a otra
des'%ea%e2
de ees e# !# t"em'o determ"#ado) o de
a"%"dad & %!eo se%e"o#e !#a o'"+# de
arte s!'er"or de esta e%da CALIFICACIN
#t"dad a% m"smo. de esta *orma es 'os"%e
roa"%"dad e "m'ato "#""a%2 Co#s!%te e%
% 'roeso2
ICIAL de% r"eso. %!eo, se dee# ea%!ar
%, Po%/t"a, Cro#orama, A'%"a"+#, "deo,
ater"a%"7a"+# de% r"eso, o a m"#"m"7ar e%
# !e#ta %os s"!"e#tes tres (>) re!"s"tos#orama, A'%"a"+#, "deo, et22222), de"r
"*"a !e e% o#tro% NO est9 do!me#tado,
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!e at!a%me#te se t"e#e#, *re#te a %os tres
!e e% o#tro% NO est9 do!me#tado, esto
stra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a
de% o#tro%, 'ara om'%etar as/ e% ?Q de
#o %
ea% #
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!me#tados2de *a"%"tar s! d"s'o#""%"dad a% "#ter"or de%
"de#"as) e#erados 'or %os o#tro%es !e
esto "#d"a !e se dee esoer %a o'"+#
se dee esoer %a o'"+# NO %a !a%
tra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a
ad de% o#tro% ,'ara om'%etar as/ e% ?Q
star %a 'roa"%"dad de mater"a%"7a"+# de%
" %os o#tro%es !e se t"e#e# at!a%me#te
r"a%"7a"+# de% r"eso + e% "m'ato de s!9t"ame#te %e as"#a e% a%or Qtra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a
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