UFRGS Model United Nations 2007

Commission on  Crime Prevention and Criminal Justice

Dear Delegates,

It   is  with  great   joy   that  we  welcome you  all   to   the  Commission  on  Crime 

Prevention and Criminal Justice, one of the many innovations of the fifth edition of 

UFRGS Model United Nations. During the simulation, you will have the opportunity to 

engage in exhilarating, high level discussions, focusing your efforts on solving matters 

related to the transnational organized crime.

Our agenda this year comprises two highly important issues which frequently 

distress the international community. In Topic Area A delegates are invited to propose 

measures to fight the trafficking in firearms, while in Topic Area B the core of the 

matter is how to pose obstacles to the establishment of an inter connection between 

financial havens and the transnational organized crime.

The Commission’s staff is composed by three students, all of whom are deeply 

enthusiastic about international security issues. Ana Paula Ebeling is in her 8th semester 

of International Relations at UFRGS and has already participated twice in the Model as 

a delegate. In 2006 she decided to join UFRGSMUN’s staff, being one of the Assistant­

Directors of UNCTAD. She also went to AMUN in its X edition as the representative of 

the   United   Kingdom   in   the   Historical   Committee   and   in   its   VIII   edition   as   the 

representative of the Commonwealth of Australia in the Disarmament and International 

Security Committee.

Igor   Castellano   da   Silva   is   an   International   Relations   student   at   UFRGS, 

currently in his 6th semester. He participated in a model for the first time in 2006, as a 

delegate in the Social, Humanitarian and Cultural Committee (SOCHUM), representing 

the   Syrian   Arab   Republic.   Despite   playing   in   the   UFRGSMUN   Band   as   a   guest 

drummer in 2006, only in 2007 he considered himself a real UFRGMUN staff member.

Tiago   Estivallet   Nunes   is   a   6th  semester   International   Relations   student   at 

UFRGS.   He   took   part   twice   in   the   UFRGSMUN   Security   Council   as   a   delegate, 

representing Algeria and Tanzania, respectively, in the 3rd and 4th editions of the model. 

Currently   he   is   an   assistant­director   at   the   Commission   on   Crime   Prevention   and 

Criminal Justice in the UFRGSMUN 2007.

We hope you have an amazing experience here in Porto Alegre, making the most 

of it by improving your debating and negotiating skills, getting to know new people and 

learning more about the United Nations. It is very important to remind you that this 

Study Guide is only a guideline. Therefore, we strongly recommend you to go further 

and learn more about these two exciting issues, especially in what concerns the foreign 

policy of your country. If you have any doubts, please do not hesitate to contact us! 

Make sure to also join our e­group, ccpcj_ufrgsmun2007@yahoogroups.com.

Looking forward to meeting you!

Yours sincerely,

Ana Paula EbelingDirector

ana_ebeling@hotmail.com

Igor Castellano da Silva Tiago Estivallet NunesAssistant­Director

igor.castellano@gmail.com

Assistant­Director

tiago.estivallet@ufrgs.br

INTRODUCTION

CCPCJ’s General Background

The Commission on Crime Prevention and Criminal Justice (CCPCJ) is one of 

the nine functional commissions of the Economic and Social Council (ECOSOC). It 

has as its main purpose to provide policy guidance to the United Nations in the areas of 

transnational crime and justice, to develop, monitor and review the implementation of 

the United Nations Crime Prevention and Criminal Justice Program and to facilitate and 

coordinate the actions taken within the UN system in the field.1

The establishment of the Commission in 1992 was a result of the ever increasing 

international dimensions of many criminal activities and the rising incidence of crime 

worldwide. With the reformulation of  the United Nations,  the Committee on Crime 

Prevention and Control,  created  in 1971, was dissolved and replaced by  the CCPCJ 

through General Assembly (GA) resolution 46/152.2

The Commission consists of 40 members, elected for three year terms by the 

ECOSOC based on principles of equitable geographic distribution. The delegations are 

composed,   among  others,  by  experts   and   senior  officials  with   special   training  and 

practical experience in crime prevention and control, so as to ensure that the actions 

implemented by the CCPCJ effectively address the problems under its scope.

Working both as a functional research body and as a think tank of the UN, the 

Commission   focuses   its   efforts   on   combating   national   and   transnational   crime, 

promoting the rule of  law in protecting the environment, preventing crime in urban 

areas   and   improving   the   efficiency   and   fairness   of   criminal   justice   administration 

systems.3 Despite the lack of power to approve resolutions, in its annual sessions the 

CCPCJ makes reports and draft resolutions based on what has been discussed during 

each meeting. In a second moment, the drafts are submitted to the ECOSOC or the GA 

for their approval, being eventually promulgated as regular resolutions.4 

1 A/RES/46/152.2 A/RES/46/152.3 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME Website. Available at: www.unodc.org/unodc/en/crime_cicp_commission.html. Last accessed: 18 May 2007.4 Considering the real functioning of the CCPCJ, delegates taking part in the simulation of the Commission during UFRGSMUN 2007 will be required to make and approve a draft resolution to be submitted to the ECOSOC in a posterior moment.

TOPIC AREA A

Measures to combat the trafficking in firearms

By Ana Paula Ebeling and Tiago Estivallet Nunes

“The  world   today   is  divided  between   those  who   live   in   fear  of  being 

destroyed in nuclear war, and those who are dying day by day in wars 

fought with conventional weapons”. 

Oscar Arias Sánchez, Nobel Lecture, 11 December 1987

1. HISTORICAL BACKGROUND

Ever since World War II, humankind has observed the rise of manufacturing in 

armaments worldwide. Even though the war was over, during the next four decades, also 

known as the Cold War period, countries preserved their arms production at wartime 

levels, creating a great weaponry surplus.5  At that time, superpowers would produce 

top­of­the­line artillery for themselves and would give away second­hand equipment to 

the then called Third World states, with the aim of gaining allies.6

With  the closure of  the Cold War period and  its aftermath,   the necessity of 

countries to maintain stockpiles at such great levels decreased, since there was no major 

threat to be feared any longer. Therefore, states eagerly began to sell their arsenals as an 

extra source of income.7 As regional conflicts launched or aggravated by the Cold War 

influence remained, the selling of firearms became a progressively profitable business 

and, consequentially, many developing countries also started their own production of 

small armaments so as to trade them. 

Originally, transfers among Governments and commercial sales to individuals as 

a means of self­defense were the main ways by which firearms8 were traded. However, 

5  MEEK,   Sarah.  Combating   Arms­trafficking:   The   Need   for   Integrated   Approaches.   Available   at: www.iss.co.za/pubs/ASR/9No4/Meek.html. Last accessed: 18 January 2007.6 NAYLOR, R.T. The Rise of the Modern Arms Black Market and the Fall of Supply­Side Control. In: GAMBA, Virginia (ed.). Society under siege: crime, violence and illegal weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997, p. 48.7 MEEK, Sarah. Combating Arms­trafficking…8 For the purpose of this Study Guide, delegates shall adopt the concept of “firearm” used in the Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms: “Firearm” shall mean any portable 

the struggle for influence within the outcome of innumerous conflicts all over the world 

brought to the scenario freelance­dealers and Government transfers to non­state actors. 

This was the case of the decolonization process of Africa, for example, where in an 

attempt to increase their influence in the continent, opposing states fueled rebels and 

insurgents with firearms, either to undermine their adversary’s power in the region or to 

tackle the independency processes of the remaining colonies.9

Furthermore, both intra and inter state conflicts as well as high levels of internal 

violence have been the major roots of trafficking in firearms in the African continent. 

To make matters worse, after the conclusion of conflicts in the continent, arms tended – 

and still tend – to be left behind by the groups involved in such hostilities, facilitating 

the   traffic   of   these   weapons   through   the   weak   borders   of   African   states.10  As   a 

consequence, nowadays these armaments are sold at a very low price, facilitating their 

acquisition   by   the   local   population,   and   thus   creating   even   more   instability   in   the 

region.11

Similarly, Central America still suffers with the illegal transfers of firearms that 

remained from the Cold  War period,  despite  all   the  programs of  arms destruction12 

carried out in the area.13 This is also the case of Asia, which was specially victimized by 

the Afghanistan War and the weapons surplus the conflict created. Together with the 

drug   trafficking   in   the   region,   they   are   the   main   responsible   for   the   traffic   of 

uncontrolled armament in South Asia.14 By its turn, Latin America as a whole fights this 

problem with great difficulties, since the region is characterized by porous borders, high 

demand for armaments by criminals acting in the area and also lack of a  satisfactory 

legal system and adequately equipped personnel to deal with the issue.

barreled weapon that expels, is designed to expel or may be readily converted to expel a shot, bullet or projectile by the action of an explosive, excluding antique firearms or their replicas. Antique firearms and their replicas shall be defined in accordance with domestic law. In no case, however, shall antique firearms include firearms manufactured after 1899”. At: UNITED NATIONS. Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, their Parts and Components and Ammunition. UN Doc. A/RES/55/255, 8 June 2001, art. 3. 9 NAYLOR, R.T. The Rise of the Modern Arms Black Market and the Fall of Supply­Side… p. 48.10 UNITED NATIONS. General and Complete Disarmament: Small Arms. UN Doc. A/52/298, 27 August 1997, art. 66.11 BATCHELOR, Peter. Intra­state Conflict, Political Violence and Small Arms Proliferation in Africa. In: GAMBA, Virginia (ed.). Society under siege: crime, violence and illegal weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997, p. 120.12 For example: ONUSAL (El Salvador); ONUCA (Central America); UNMIH (Haiti); the UN Programme of Action’s Aspects for Control and Regulation of Arms Transfers; and the OAS Central America Munitions Stockpile Destruction Pilot Project.13 General and Complete Disarmament: Small Arms… art. 67.14 General and Complete Disarmament: Small Arms… art. 70­2.

Finally,   Europe   is   responsible   for   a   large   fraction   of   armament   surfeit 

accumulated during the Cold War.  After  the end of  the bipolar system, some states 

collapsed while the government of others lost political control over their territories. This 

situation led to a vast accessibility of armaments, which intensified ethnic clashes and 

civil wars. Also, firearms distributed by governments to citizens, in an attempt to create 

self­defence units, were left in the hands of the population after the conflicts were over, 

worsening the situation of weapons trafficking in the continent.15

Although actions to limit and control the transfers of such arms have been taken 

internationally,   they have not  been entirely successful.   In  this sense,  United Nations 

peacekeeping   operations   have   repeatedly   failed   to   disarm   ex­combatants,16  a 

circumstance  which   leaves  arms devoid  of   control  and  capable  of   ending  up  being 

illegally transferred.17

2. STATEMENT OF THE ISSUE

Before  taking a  closer  look on  the  factors  which  facilitate   the  trafficking of 

firearms, it is necessary to make a brief description of how these weapons are produced 

and traded. Unlike the majority of conventional arms, firearms can be produced in a far 

larger number of countries, since their fabrication process employs relatively mature 

technologies which are widely diffused around the world.18

Furthermore, their production is concentrated in the hands of private enterprises 

which do not have to sell their products necessarily to particular governments. Since this 

type of weapon can be used for national security matters as much as for  legitimate 

defense   and   protection   of   citizens,   firearms   are   much   more   commercial   than 

conventional weapons, having as their main clients not only national arsenals, but also 

non­state   actors   and   foreign   governments.   Finally,   a   great   part   of   the   demand   for 

15 General and Complete Disarmament: Small Arms… art. 73.16 The United Nations peacekeeping operations consist of Disarmament, Demobilization and Reintegration programs (also known as DDR). Disarmament comprises the collection, control and disposal of armaments used by combatants and also the civilian population. Demobilization is the process carried out to downsize or completely disband the armed forces involved in the conflict. Finally, Reintegration programs are composed of measures (including financial assistance) to facilitate the reintegration of former combatants into the civil society.17 General and Complete Disarmament: Small Arms… art. 49.18 SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2004: Rights at Risk. Oxford: Oxford University Press, 2004, p. 7.KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons: Proliferation Processes and Policy Options. Available at: www.smallarmssurvey.org/files/sas/publications/w_papers_pdf/DP/DP_Proliferation.pdf . Last accessed: 26 April 2007, p. 6.

firearms   is   met   by   the   trade   of   already   existing   stockpiles,   making   available   for 

consumers an even higher amount of this type of weapon in the commercial market.

After they are designed and produced, firearms can be commercialized either by 

a “primary circuit” or by a “secondary circuit” of transfers.19 The first one comprises 

mainly legal transactions among producers and domestic and international clients. Even 

though  transfers  within   this  circuit  are   licit,   they  “can still   represent  a  proliferation 

concern depending on the effectiveness of the legal and political framework of national 

and multilateral controls”.20 The second circuit, in its turn, can be defined as “all small 

arms and light weapons transactions that are not sanctioned by relevant state authorities 

at the appropriate official level, or that are state­authorized but secret”.21 In other words, 

the “secondary circuit” includes both transfers conducted in the “grey market”22 and in 

the “black market”.23

In general lines, legal firearms become illegal through four main different paths. 

In the first one, dealers supply domestic non­state actors with weapons illegally leaked 

from the arsenals or production plants in producer states. In the second case, small arms 

are diverted from the stockpiles of recipient states to non­state actors. In the third path, 

firearms   are   transferred   by   governments   or   by   criminal   groups   to   non­state   actors 

outside of the original producer state. Finally, in the last case non­state combatants or 

insurgent   groups   are   supplied   with   small   arms   by   neighboring   states,   international 

agents or allied groups.24

It is important to notice that almost all firearms subject to illicit transfers were 

legally produced or procured at some time in their existence. Furthermore, as shown 

before,   although  arms   trafficking  happens  mostly  within   the  “secondary  circuit”  of 

19 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons… p. v.20 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons… p. v.21 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons… p. 18.22 According to the study done by the Small Arms Survey in 2001, grey markets “are commonly understood to encompass only those arms transfers that are legally endorsed or not regulated or those that take place covertly, with either the tacit or explicit support of governments. Covert (secret) transactions may be either legal or illicit, depending on whether they have violated the sanctioning state’s laws or it can be foreseen that the arms will be transferred to forces using them for serious violations of international law”. At: SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2001: Profiling the Problem. Oxford: Oxford University Press, 2001, p. 101.23 Black­market transfers comprise “the transfer of arms in knowing violation of the supplying and/or receiving country's laws and regulations […] By definition, black­market transactions are conducted in secret and typically involve weapons that have been stolen or improperly obtained from government arsenals or legitimate dealers”. At: KLARE, Michael, ANDERSEN, David. A scourge of guns. Available at: www.fas.org/asmp/library/scourge/scourge­ch5.pdf. Last accessed: 12 August 2007, p. 57.24 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons… p. 18, 20­1.

transfers, this can happen in the “primary circuit” as well. As a consequence, states have 

to implement measures at both levels so as to effectively address the problem.

2.1 National exports policies

National export policies are traditionally regarded as the most effective measures 

to prevent arms trafficking from happening; since they set the rules which govern legal 

transfers of weapons between states and which supposedly would create obstacles to 

stop their illegal flows. However, the present scenario is characterized by many flaws in 

these regulations.25

On one  hand,   there   is   the  need   for   states   to   reinforce   their   national   export 

policies,   developing   stricter   norms   for   selling   arms   and   transferring   them.   While 

countries have the right to sell weapons on a “covert” basis, it is essential to guarantee 

that they respect international embargoes against a particular country and commonly 

agreed human rights laws, among others. Furthermore, it  is important to ensure that 

such   export   policies   establish   mechanisms   which   increase   the   costs   of   illegal 

transactions. On the other hand, however, it is fundamental that such measures do not 

affect   the   right   of   states   “to   procure   or   produce   necessary   weapons   to   meet   their 

legitimate national security and public order needs in accordance with the Charter of the 

United Nations and other rules and principles of international law”.26

Although  unilateral   efforts  might   restrain   in   part   the  proliferation  of   illegal 

weapons,   their   results  are  only  limited,  once potential  buyers  have a  wide  range of 

suppliers which are able to provide them with illegal firearms. Because of that, it is 

fundamental to implement coordinated policies with other states as well.

Finally, it is also important to consider the impact free trade agreements have on 

the illicit trade of small arms. In some cases, neighboring states, or countries within the 

same region, serve as platforms for the traffic of weapons. This is further exacerbated in 

those regions were a regional agreement has been established, since “the trend toward 

common areas and international trade agreements has had the unfortunate effect of also 

creating loopholes which can be exploited by commodity smugglers. The free transfer 

of goods through a common area can allow an illegal shipment to enter a port within a 

common area and then to pass through one or more additional countries undetected”.27 

25 SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2001… p. 125­6.26 UNITED NATIONS. Security Council Resolution. UN Doc. S/RES/1209, 19 November 1998. 27 MEEK, Sarah. Combating Arms­trafficking…

This is the case of Europe, for instance. Even though the European Union has set 

a directive concerning the transfers of civilian­owned firearms within its territory, 28 the 

majority of norms which regulate the import, export and transfer of arms in the region is 

under the scope of national governments, a situation which might ease the smuggling of 

these weapons from one State to another. As one can see, free trade agreements can 

facilitate   the   imports   of   illegal   weapons,   hence   the   clear   necessity   to   develop 

multilateral export policies and a positive legislation within the framework of regional 

agreements.

2.2 National policies on weapon possession

Domestic laws which regulate buying, selling, possession, transportation and use 

of firearms commonly fall under the jurisdiction of Justice and Interior Ministries and 

police forces. Because of that, they are regarded as matters which should not suffer any 

interference from other states. Nevertheless,  in some cases such a set of regulations 

affects indirectly the international community.

Firstly, different national legislations “can lead to situations in which lax laws in 

one country may fuel illegal trade into a neighboring country with stricter gun laws”.29 

This is particularly true in states suffering from porous borders, such as Mexico, once 

they are especially vulnerable to liberal practices of arms control of countries nearby, 

especially the United States.30 The main problem here, thus, is how to preserve the right 

of states to have liberal policies on weapons possessions, allowing their citizens to easily 

purchase small  arms,  while  guaranteeing  these  loose  regulations are not  harmful   to 

those countries which have stricter norms, through the incitement of illicit transfers of 

weapons from the former to the latter.

Furthermore,  it   is   rare  for  national  arms control  laws  to  directly  address  the 

activities of arms brokers and dealers,31  who play a major role  in  the  trafficking of 

firearms. The gravity of such inconsistencies is shown by the study carried out by the 28 COUNCIL OF THE EUROPEAN COMMUNITIES. Council Directive. EEC Doc. 91/477/EEC, 18 June 1991.29 CLEGG, Elizabeth, GREENE, Owen, O’CALLAGHAN, Geraldine. Illicit Light Weapons Trafficking: Co­ordinating International Action. Available at: www.isis­europe.org/ftp/downloads/bp­19.pdf. Last accessed: 25 March 2007, p. 17.30 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons…, p. 12.31 According to the Small Arms Survey 2001, “a dealer is an actor who primarily purchases weapons for subsequent resale: a broker is an actor who primarily works to facilitate weapons transactions. In the world of illicit trafficking, it is arguably brokering, and not dealing, activities that play the most critical role in ensuring a timely and usually cheap flow of weapons to embargoed states, insurgent groups, and other actors”. At: SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2001… p. 98.

Small Arms Survey in 2001,32 which affirms that “due to the limited scope of some of 

these   systems,   western   European   arms   brokers   in   particular   are   able   to   facilitate, 

negotiate and organize what are ultimately illicit arms deals without transgressing any 

national laws”.33

As indicated, usually transit licensing schemes authorize the passage of arms 

from a region within the national territory to the place designated as the export point, or 

vice­versa, without explicitly determining the exact routes and transport agents which 

will carry out the transfer, thus allowing brokers to have a considerable liberty over how 

these transactions will happen. Added to that, weak inspections and lack of regulations 

in the borders create gaps which are promptly used by these people as ways to facilitate 

the illicit flows of weapons.

2.3 Transfers to non­state actors

The easy access of the population to firearms, due to liberal policies of weapons 

possession of supplier governments,   increases  the possibilities  of  illegal   transfers  of 

arms from taking place.  Having this picture  in mind,  in 1998 the Canadian Foreign 

Minister Lloyd Axworthy proposed a “ban on arms sales to non­state actors, suggesting 

that governments should not engage in acts that inappropriately arm non­state actors, 

either   directly   or   indirectly”.34  As   a   consequence,   “small   arms   and   light   weapons 

designed and manufactured to military specifications for use as lethal instruments of 

war [… would be] reserved for the possession and use of armed forces”.35 The proposal, 

thus, would create a more precise distinction between licit and illicit transfers, once they 

would fall into one category or another depending on the actors receiving the weapons.

If implemented, such alternative would have become one of the most effective 

obstacles to the illicit flows of firearms. However, two important issues closely related 

to this discussion were raised, and cannot be disregarded if a decision over the transfers 

to non­state actors is to be reached by a minimum consensus. First of all, governments 

have the right to engage in “covert” operations and decide to whomever they want to sell 

32 In the website http://www.smallarmssurvey.org/files/sas/publications/yearb2006.html it is possible to have access to the chapter summaries of the six surveys carried out so far by the project “Small Arms Survey”. Each yearbook deals with a different issue related to arms trafficking, therefore, none of the six publications can be considered obsolete as of yet.33 SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2001… p. 124.34 SMALL ARMS SURVEY. Small Arms Survey 2001… p. 124.35 HARTUNG, William D. The New Business of War: Small Arms and the Proliferation of Conflict. Available at: www.cceia.org/media/488_hartung.pdf. Last accessed: 26 April 2007, p. 91.

their   weapons.   Moreover,   the   understanding   that   non­state   actors   are   forbidden   to 

purchase weapons would find great opposition in those countries which have a strong 

pro­gun culture. A second problem is related to the fact that such measure would make 

it impossible for insurgents to fight an illegitimate or repressive government.36 Because 

of that, even some major NGOs were opposed to this proposal.

Hence, the challenge is how to stop vicious regimes and militias from having 

access to illegal arms while also respecting the sovereignty of states and the right of 

rebel groups from arming themselves against a despotic regime.

2.4 Marking and tracing of firearms

Most Conventions and treaties signed at the multilateral level already set norms 

for the marking of small arms when they are produced.37 However, these regulations are 

not always fully implemented by states. Moreover, the monitoring of firearms exports 

and imports is still very loose, facilitating the illicit flows of these weapons. Thus, the 

creation of a uniform international system for marking and tracing the country of origin 

of these arms and for keeping records of all transfers they went through can be a clear 

and effective way to settle part of the problem.38

Despite  these efforts,  however,   it   is  also fundamental   to address a  co­related 

issue:   the  majority  of   states  only  provide   little   information   regarding   their  national 

security system. While sovereign countries have the right to keep their defense policies 

secret, this practice poses a serious obstacle to the transparent control of small arms 

transfers.   Without   sharing   information   over   the   levels   in   the   production   of   these 

weapons, reporting all the transactions done with firearms and creating standardized 

end­user  certificates,  among other measures,39  it  will  be very difficult   to  accurately 

assess the scope of the problem and, therefore, to develop appropriate responses to the 

issue.

2.5 Control of weapons stockpiles

36 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons…, p. 26.37 Inter­American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials, art. VI; Southern Africa Regional Action Programme on Light Arms and Illicit Arms Trafficking; Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, their Parts and Components and Ammunition, art. 8.38 HARTUNG, William D. The New Business of War… p. 89­90. 39 HARTUNG, William D. The New Business of War… p. 89­90.

The  large surplus  of  small  arms remains a   factor which constantly   threatens 

world peace and stability, for these arms have a long life­span. To make matters worse, 

the collapse of the Soviet Union,40 the downsizing of armed forces worldwide, the end 

of  major  conflicts  and  the  redirection of  weapons  from ongoing hostilities   to other 

destinations, all contributed to the further increase of surpluses around the world.41 As a 

consequence, the development of measures to effectively control the stockpiles of states 

becomes highly important in the context of a fight against the trafficking of such arms.

There  is  a   real  urge  to reestablish governmental  control  over  the arsenals of 

nations which are particularly vulnerable to theft and diversion of weapons from their 

territories,   such   as   the   countries   of   the   former   Soviet   Union   and   South   Africa.42 

However, it is also crucial that states consider ways of reducing the costs of destroying 

or rendering unusable surplus weapons and of giving financial support to those nations 

which do not have the resources to implement such actions; otherwise, any attempt to 

solve this important matter might result in a failure.43

2.6 Capacity building of weak states

The   lack   of   capacity   and   infrastructure   of   some   countries   to   monitor   the 

possession and flows of firearms over their territories and to implement international 

control agreements is another problem to be faced by states while trying to stop the 

trafficking of these weapons.44 The initiatives implemented by governments to downsize 

and restructure the state and the focus of development assistance programs on grassroots 

or local initiatives rather than the reinforcement of the capacities of states pose great 

obstacles to the improvement of border and flows control by these countries.45

Furthermore,   the   capacity   building   of   weak   states   is   pursued   unevenly   by 

different governments, a situation which is aggravated by the fact that “in post­conflict 

societies,   it   is  often   the  case   that  domestic   legislation controlling  the  possession  of 

40 General and Complete Disarmament: Small Arms, art. 47.41 KRAUSE, Keith. Small Arms and Light Weapons… p. 14.42 MEEK, Sarah. Combating Arms­trafficking…43 UNITED NATIONS. Disarmament, Demobilization and Reintegration of Ex­Combatants in a  Peacekeeping Environment. Available at: www.un.org/Depts/dpko/lessons/DD&R.pdf. Last accessed: 12 August 2007, p. 54­5.44 CLEGG, Elizabeth, GREENE, Owen, O’CALLAGHAN, Geraldine. Illicit Light Weapons…, p.19.45 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/ CONF.192/BMS/2003/1, 18 July 2003, Annex par. 49.

weapons   is  either   too   lax  or   that   ‘leftover’  weapons   from areas  of  conflict  are  not 

subject to adequate enforcement of existing laws”.46

Therefore, the challenge to conciliate the need for better border controls with a 

scenario   characterized   by   the   decreasing   interference   of   states   over   political   and 

economic matters remains.

3. PREVIOUS INTERNATIONAL ACTION

The international community began to regard the trafficking in firearms as a 

serious threat to world peace and stability in the 1990’s decade. In this sense, in 1994 

the first attempts to deal with the problem were made by the United Nations General 

Assembly (GA) and the Group of Eight Industrialized States (G­8), and by 1997 most 

states, both at the regional and multilateral levels, were engaged in initiatives to solve 

the matter. Taking this into consideration, this section will present and describe those 

conventions, agreements and actions which had the greater impacts on the illicit transfer 

of small arms.

3.1 The Organization of American States

The   Organization   of   American   States   (OAS)’   “Inter­American   Convention 

against   the   Illicit   Manufacturing   of   and   Trafficking   in   Firearms,   Ammunition, 

Explosives, and Other Related Materials”47 (also known as CIFTA), signed in 1997, was 

the   first   regional   convention   to   deal   with   the   threat   of   trafficking   in   firearms.   Its 

negotiating process was very quick and effective, lasting only a year, and it culminated 

in the adoption of a legally binding document upon states. As a consequence, the OAS 

Convention was soon regarded by other countries and organizations as a model to be 

followed.

The main success of the agreement rested on its simplicity. Member states of the 

Organization   had   as   their   priority   to   set   commonly   agreed   minimum   standards 

regarding   the   illicit   traffic   of   small   arms,   without   the   purpose   of   attempting   to 

significantly   change   the  national   legislations   related   to   the   problem.48  Moreover,   it 

46 DYER, Susannah, O’CALLAGHAN, Geraldine. Combating Illicit Light Weapons Trafficking. Available at: www.basicint.org/pubs/Research/1998combatingillicit.pdf Last accessed: 18 January 2007, p. 25.47 ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Inter­American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials. OAS Doc. A­63, 14 November 1997.48 CLEGG, Elizabeth, GREENE, Owen, O’CALLAGHAN, Geraldine. Illicit Light Weapons… p.6.

connected the illicit traffic of small arms with typical regional concerns, such as drugs 

trafficking   and   transnational   organized   crime,   preferring   not   to   deal   with   its 

consequences to the development and the sustainable peace in the region.

Soon   afterwards,   the   Inter­American   Drug   Abuse   Control   Commission 

(CICAD),  also developed a “Model  Regulations for  the Control  of   the  International 

Movement of Firearms, their Parts and Components and Ammunition”,49  in a related 

effort to the OAS Convention, and the importance of this initiative was soon recognized 

by the international community as well.

Even though the Convention and the Model were important first steps in the 

fight against the problem, the former still has many flaws which need to be properly 

addressed. These are related mainly to its narrow focus, which hindered states party to it 

from dealing with the issue in a more consistent manner.

3.2 The European Union

Joining   efforts  with   the   international   community   in   1997   the  Netherlands  – 

European Union (EU) President for  the first  semester of  that year – proposed some 

alternatives to combat the illicit flows in small arms. However, lack of political will 

soon made it clear that if the EU was to make a document with the aim at eradicating 

the threat, then the norms established by it could not be too restrictive.50

The result of the negotiations which closely followed this first attempt was the 

adoption   of   the   Programme   for   Preventing   and   Combating   Illicit   Trafficking   in 

Conventional  Arms   in   June  1997.  Dealing  with   the  matter   from  the  perspective  of 

suppliers   and   recipients,   its   framework  was  much  wider   than   the  one  of   the  OAS 

Convention,   since   it   considered   the   trafficking   in   firearms   as   a   great   restrain   to 

sustainable peace and development.

In general lines, the Programme fosters the cooperation and the co­ordination of 

the police, the customs authorities and the intelligence actions against illicit small arms. 

49 The stated purpose of this Model Regulations is “to set out for use on a multilateral basis, harmonized measures and a harmonized system of procedures for monitoring and controlling international movements of firearms, their parts and components and ammunition, in order to prevent their illegal trafficking and diversion to illegal uses and purposes.” At: ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Model Regulations for the Control of the International Movement of Firearms, their Parts and Components and Ammunition. OAS Doc. AG/RES. 1543 (XXVIII­O/98), 2 June 1998.50 CLEGG, Elizabeth, GREENE, Owen, O’CALLAGHAN, Geraldine. Illicit Light Weapons… p. 9.

It emphasizes the need for improvement in the exchange of information among states 

and it strengthens the collective efforts to prevent and to combat the matter.51

Nevertheless,   one   has   to   consider   that   the   EU   Programme   is   not   a   legally 

binding   document,   but   only   a   political   declaration.   It   makes   no   provisions   for 

harmonizing regulations among EU Member states52 and its focus is much more on the 

problem of the demand coming from developing countries than the one coming from 

EU Member states themselves.

3.3 The Group of Eight Industrialized States

The G­8 first acknowledged the economic and social consequences of the illicit 

circulation of firearms in 1994, and within three years the issue had already become a 

priority in the Group’s agenda. In May 1998, during the Birmingham Summit, the G­8 

expressed its support for the CCPCJ’s initiative to make a legally binding document to 

deal with the illegal manufacture of and trade in small arms. The strong consensus at the 

end of the Summit was not easily reached,53 but it certainly improved the prospects for a 

global convention, once most of the members of the G­8 are major arms exporters.

3.4 The United Nations

Considerations   over   the   trafficking   in   firearms   first   appeared   in   the   United 

Nations (UN) agenda  in August  1994, when Boutros  Boutros­Ghali,   then Secretary­

General of the organization, dispatched a UN fact­finding mission to West Africa to 

give support to the Government of Mali in the collection of light weapons in the region. 

Four months later, the General Assembly passed a resolution54  addressing directly the 

problem:   the   document   not   only   encouraged   Member   states   to   implement   national 

control measures to hinder the illicit circulation of arms in their territories, but also 

welcomed the international community to give aid to those countries which did not have 

the resources or the knowledge necessary to follow the previous recommendation. 55

51 DYER, Susannah, O’CALLAGHAN, Geraldine. Combating Illicit Light Weapons… p. 18.52 DYER, Susannah, O’CALLAGHAN, Geraldine. Combating Illicit Light Weapons…p. 18.53 The United States proposed an international instrument at that Summit very similar to the main principles of the OAS Convention. For the country this was the best alternative, since it would not have to change its own legislation. However, for the EU Member States the commitment to harmonize import/export certificates and to mark the weapons when they are produced and traded did not converge with their objectives.54 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/RES/49/75 G, 15 December 1994.55 BIGGS, David. United Nations Contributions to the Process. Available at: www.unidir.org/pdf/articles/pdf­art151.pdf. Last accessed: 25 March 2007, p. 1­2.

More  progress  was  done   in  December  of   the   following  year,  when   the  GA 

adopted   resolution  A/RES/50/90.56  It   requested   the  Secretary­General   to   establish   a 

Panel  of  Governmental  Experts  with   the  purpose of  discovering  the  nature and  the 

causes of the illicit production of and trade in small arms. Among its findings, the Panel 

concluded that the lack of harmonization of national legislations and of enforcement 

mechanisms, the failure of state to co­ordinate their actions and to cooperate and the 

inadequacy of national controls on production, import and export of small arms were 

the main factors to cause their illicit transfers.57 

In   1998   both   the   Commission   on   Crime   Prevention   and   Criminal   Justice 

(CCPCJ) and the United Nations Security Council addressed the problem as well: in the 

7th  session of the CCPCJ, following the release of an extensive firearms survey in the 

previous year, a resolution was approved, having as its objectives to sponsor a “legally 

binding international instrument to combat illicit manufacturing of and trafficking in 

firearms”.58  In   its   turn,   in   November,   the   UNSC   recognized   for   the   first   time   the 

destabilizing   effects   of   illicit   arm   flows   through   Resolution   1209,59  taking   the 

opportunity to incite the identification of international arms dealers and to encourage 

the collection and the dissemination of information among states.

Finally, in December 2006 the GA adopted resolution

A/RES/61/89, requesting the Secretary-General “to establish a group

of governmental experts […] to examine, commencing in 2008, and

the feasibility, scope and draft parameters for a comprehensive,

legally binding instrument establishing common international

standards for the import, export and transfer of conventional arms”.60

In other words, the GA approved a proposal for the elaboration of an

international treaty with the aim to regulate the commerce of

conventional weapons, also known as Arms Trade Treaty (ATT).

Although this study guide has as its primary focus the fight against

the illicit trade of firearms, it is important for delegates to bear in

56 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/RES/50/90 A., 19 December 1995.57 DYER, Susannah, O’CALLAGHAN, Geraldine. Combating Illicit Light Weapons Trafficking… p.8.58 CLEGG, Elizabeth, GREENE, Owen, O’CALLAGHAN, Geraldine. Illicit Light Weapons, p. 7.59 UNITED NATIONS. Security Council Resolution. UN Doc. S/RES/1209, 19 November 1998.60 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/RES/61/89, the 18th of December, 2006.

mind this initiative, since many issues raised by this proposal should

be also dealt with when trying and solving trafficking in firearms.61

As one can see,  the question is  frequently on the agenda of the GA and the 

UNSC. However, despite all the efforts made by these two bodies   up to this day, the 

CCPCJ’s 1998 initiative and the latter UN Conference on the Illicit Trade in Small Arms 

and Light Weapons in All its Aspects still remain the most successful and significant 

attempts within the UN system to deal with the issue.

3.4.1 Protocol Against the Illicit Trafficking in Firearms

Negotiations   on   a   draft   protocol   to   supplement   the   UN   Convention   against 

Transnational Organized Crime began in January 1999, culminating with the adoption 

of the Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in  Firearms, Their 

Parts and Components and Ammunition in May 2001. Many measures where devised 

within   it   to   prevent   and   control   the   illicit   circulation   of   firearms:   the   Protocol 

established, among others, that the illicit trafficking in firearms was to be considered a 

criminal offence by the national legislations of the states party to it and that countries 

should keep records and mark all firearms traded, while also maintaining an “effective 

system of export licensing or authorization […] for the transfer of firearms”.62

Moreover,   it   emphasized   the   need   for   states   to   share   information   and   to 

cooperate   at   the   bilateral,   regional   and   international   levels,   so   as   to   increase   the 

effectiveness of regulations destined to prevent the illicit transfer of small arms from 

happening.   The   cooperation   should   not   only   aim   at   preventing,   combating   and 

eradicating the problem, but should also have as one of its objectives to provide training 

and technical assistance to those countries which do not have the appropriate knowledge 

to implement these measures.

3.4.2 Programme of Action Against the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons

The Programme of Action was adopted at the UN Conference on the Illicit Trade 

in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects, realized in July 2001. All Member 

states of the UN took a part in the meeting, producing as a result a politically binding 

and   unanimous   international   instrument.   Having   as   its   main   purpose   to   develop, 

implement and strengthen agreed international norms and rules dealing with the illicit 

61 The Arms Trade Treaty, for example, will deal with end­user certificates, marking and registering, among others, matters of fundamental importance when trying and preventing arms trafficking from happening.62 Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, their Parts and Components and Ammunition, art.10/pp.1/ p.6. 

transfers of small arms and light weapons, the document recognized this had to be done 

in three different levels.63

At the national level, states were encouraged to set adequate laws so as to exert 

an  effective  control  over   the  production  of   small   arms  and  over   those  people  who 

engaged   in   brokering   activities,   to   establish   national   coordination   agencies   to 

systematize the efforts within the state to prevent arms trafficking from happening and 

to ensure the destruction of all confiscated or seized small arms, among others. At the 

regional level, the states party to the Programme welcomed all initiatives relating to the 

conclusion   of   legally   binding   instruments   made   by   regional   organizations.   Also,   it 

endorsed cooperation among countries within a same region. Finally, at the global level 

the document praised for the disarmament and the demobilization of ex­combatants, 

especially in those countries emerged in a post­conflict situation. Moreover, it invited 

states to enhance their cooperation with the Interpol.64

In order to properly assess the implementation of the Programme of Action in 

the territories of the states which have signed it, two Biennial Meetings of States were 

held in the city of New York, in 2003 and in 2005. These gatherings did not aim at 

further negotiations;  instead, they only had the purpose of providing a forum where 

countries could exchange information over the matter.

The First Biennial Meeting offered the chance for states to show the progress 

done at the national level so as to implement the UN Programme of Action. There were 

great   improvements   in   national   legislations   dealing   with   the   illicit   manufacturing, 

possession and trade in weapons, and many regional initiatives started to be developed 

and implemented since 2001 to approach the problem. Nevertheless, there was still the 

need for countries to reach a consensus concerning the authorization of exports, imports 

and transit of small arms and light weapons. Also, regulations on brokering “remain to 

be implemented in most countries, with domestic regulations covering brokers and/or 

brokering activities existing in only about 16 countries”.65

In   the   Second   Biennial   Meeting,   in   its   turn,   it   was   agreed   that   weapons 

collection   and  destruction;   stockpile  management;   disarmament,   demobilization   and 

63 UNITED NATIONS SMALL ARMS REVIEW CONFERENCE 2006 Website. Available at: www.un.org/events/smallarms2006/index.html. Last accessed: 25 March 2007.64 UNITED NATIONS. Programme of Action to Prevent, Combat and Eradicate the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects. UN Doc. A/CONF.192/15.65 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/ CONF.192/BMS/2003/1, 18 July 2003, par. 67.

reintegration of former combatants; capacity­building; resource mobilization; institution 

building; marking and tracing; linkages (terrorism, organized crime, trafficking in drugs 

and precious minerals);   import/export control;  illicit  brokering; human development; 

public awareness and culture of peace; and children, women and the elderly were areas 

which still needed to receive special attention by states if the illicit trafficking in small 

arms is to be completely obstructed.66

Finally, the UN Review Conference on Small Arms and Light Weapons,67 held in 

New York from 26 June to 7 July 2006, presented the first opportunity for states to 

review the UN Programme of Action. Even though several working papers and drafts of 

an outcome document were presented in the Review Conference, nations taking part on 

it were not able to agree on most substantive matters. Their failure to create alternatives 

to   those  measures of   the  UN Programme of  Action which did  not  work,   therefore, 

increases the importance of subsequent actions aimed at solving the arms trafficking 

problem.

                                                                               

4. BLOC POSITIONS

The United States of America defends the responsible and legal use of firearms 

by civilians and does not endorse international conventions regarding armaments used 

by them. Therefore, the country believes that trafficking in firearms must be combated 

within   the   control   over   military   arsenals.68  According   to   the   US   government,   the 

cooperation through the OAS Firearms Convention is an important step to shut down 

violence associated with organized crime and to strengthen the abilities  to eradicate 

arms trafficking in the American continent at the regional level, while protecting its 

legal trade and lawful ownership and use.69

Member states of the  European Union, by their turn, consider that the illicit 

trade   of   firearms   worsens   greatly   regional   conflicts.   Because   of   that,   European 

countries defend the necessity of taking immediate actions to hinder the increase in the 

66 UNITED NATIONS. General Assembly Resolution. UN Doc. A/CONF.192/BMS/2005/1, 19 July 2005, par. 18.67 UNITED NATIONS SMALL ARMS REVIEW CONFERENCE 2006 Website. Available at: www.un.org/events/smallarms2006/index.html. Last accessed: 25 March 200768 UNITED NATIONS CONFERENCE ON THE ILLICIT TRADE IN SMALL ARMS AND LIGHT WEAPONS IN ALL ITS ASPECTS Website. Available at: http://disarmament.un.org/cab/smallarms/ Last accessed: 18 May 2007.69 US DEPARTMENT OF STATE Website. Available at: http://www.state.gov/t/pm/rls/fs/2002/3834.htm. Last accessed: 18 May 2007.

magnitude of the threat, while also recognizing that this cannot be done unilaterally. 

According  to  the  organization,   in   the   fight  against   this   issue,   the   transport  and  the 

financing means used to carry out the trafficking in firearms should not be forgotten. 

Hence, linkage among this and other types of crime must be verified.70 Moreover, the 

EU also believes that the “implementation of export controls and export principles; […] 

stockpile management; management of surpluses and destruction”, 71 among others, are 

adequate procedures to be enforced so as to combat the problem.

The United Kingdom, along with EU ideas, considers that not only measures to 

control arms supply are necessary, but also means to reduce their demand are required.72 

In   this   sense,   the  country  donates  resources   to  developing countries  so  as   to   foster 

development, security and stability, calling upon other states to do likewise.73

Japan  and  Canada  also   share   similar   views   to   the   one   presented   by   the 

European Union. While the former assumes  that weapons are a barrier to social and 

economic   development,   considering   that   the   control   of   arms   and   the   disarmament 

process must be pursed worldwide,74 the second defends the idea that since most of the 

weapons illegally traded are recycled, passing from one place to another through “legal 

loopholes   or   [the]   exploit   [of]   inadequate   national   monitoring   and   enforcement 

structures”,75  the   alternatives   to   solve   the  matter  must   embrace  procedures   to   raise 

government controls over the transfers of small arms and light weapons.

For  Latin   American   and   Caribbean   States,  the   experiences   in   individual 

regions, sub­regions and countries must be taken into account when pursuing means to 

deal with the matter. Since the “illicit trade in small arms in the region is mainly related 

to drug trafficking, terrorism, transnational organized crime, mercenary activities and 

other criminal acts and conduct”,76 the hindrance of such crimes ought to be part of the 70 EUROPEAN COMMISSION Website. Available at: http://ec.europa.eu/justice_home/fsj/crime/firearms/fsj_crime_firearms_en.htm. Last accessed: 18 May 2007.71 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/72 SMALL ARMS SURVEY. UK Policy and Strategic Priorities on Small Arms and Light Weapons 2004­2006. Available at: http://www.smallarmssurvey.org/files/portal/spotlight/country/eu_pdf/europe­UK­2004.pdf. Last accessed: 18 May 2007.73 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/74 MINISTRY OF FOREIGN AFFAIRS OF JAPAN. Japan’s Action on Small Arms. Available at: www.mofa.go.jp/policy/un/disarmament/weapon/pamph2006.pdf Last accessed: 18 May 2007.75 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/76 Brasilia Declaration of the Regional Preparatory Meeting of the Latin American and Caribbean States for the 2001 United Nations Conference on the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects. Available at: http://www.smallarmssurvey.org/files/portal/issueareas/measures/Measur_pdf/r_%20measur_pdf/Americas/20001124_brazilia%20declaration.pdf. Last accessed: 18 May 2007.

pathway to settle the issue properly. Furthermore, in addition to regional attempts, a 

global  programme  of action should be established and  the participation of   the civil 

society and the non­governmental organizations in the process should be fomented. In 

accordance with the position of Latin America,  Argentina  sustains  that  the starting 

point to fight the problem is to standardize norms and criteria for combating the illicit 

transfers, also defending that penal and non­penal measures are of great importance to 

stop the trafficking from happening.77

The Russian Federation calls upon all governments to focus on the control over 

the trade of small arms in their territories, since no international cooperation will be 

efficient without great improvements in domestic laws to suppress traffic. Undoubtedly 

national interests differ, so the UN should play a major role in gathering the different 

positions and proposing alternatives to solve the matter. Moreover, to ensure that legal 

weapons do not become illegal ones, it is vital to collect and store or destruct the arms 

previously used in conflicts.78

China considers that the implementation of practical actions of prevention and 

the   improvement   of   the   national   legislations   must   be   seen   as   major   goals   in   the 

international and national agendas dealing with the threat.79 However, more important is 

to   assure   that   all   the   steps   taken   toward   the   settlement   of   the   issue   respect   the 

sovereignty of all states.

For  India,   the  “transfers   to  non­state  actors  or  unauthorized entities  are   the 

catalyst for violence. Such transfers also run the greatest risk of unauthorized retransfers 

thus   breeding   further   destruction.   An   international   norm   against   such   transfers   is 

therefore  essential  and  timely”.80  Thus,   international  cooperation and  legally­binding 

instruments   are   required.  On   the   other   hand,  Iran  considers   that   the  production, 

marking and stockpiling of weapons should be carefully watched while handling the 

problem. Furthermore,   it   is  essential   that   the  suppliers,  mostly  developed countries, 

assume responsibility in reducing their production. 

Pakistan defends the implementation of policies against the import, smuggling, 

possession   and   public   exhibition   of   weapons.   In   addition   to   those   procedures,   the 

Pakistani government believes that the assurance of security to society might suppress 

77 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/78 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/79 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/80 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/

the demand for small arms and light weapons, decreasing, therefore, the possibility of 

those arms – used previously for the security of citizens – to end up on the hands of 

criminals.81

Africa as whole is deeply concerned with the impacts of the problem on social 

and economic development,  peace  and security,  especially   in   its  continent.82  In   this 

sense, African Union Member states foment the existence of cooperation at all levels: 

local, national, regional, continental and international. It is also of their agreement that 

the  process  of   arms   transfers   should  become more   transparent.   In   this   respect,   the 

strengthening of democracy, the promotion of economic recovery and growth and the 

respect for international humanitarian law are indispensable to settle the problem. The 

implementation of these measures, nevertheless, ought to not affect the sovereignty of 

states, the right to individual and collective self­defense – as stated in United Nations’ 

Charter – and the right of each country to develop its own system of national security.

Attentive to  the ongoing contests  in  West Africa,  Nigeria  believes  that arms 

transfers   to   non­state   actors  must   be  prohibited   into,   from or   along   the   regions   in 

conflict.83  For  South Africa,  by its turn,  governments should seek to obstruct small 

arms and light weapons from flowing outside of their frontiers through stricter laws and 

severe control over the exploitation in firearms. Also, the destruction of surpluses seems 

to be a way of hindering the smuggling of these weapons and their transformation into 

illegal arms.84

5. QUESTIONS TO PONDER

1. Is it possible to create norms which reinforce the national export policies of states 

and   which   harmonize   different   national   legislations   related   to   the   issue   while 

respecting the right of countries to procure and produce weapons? How can states 

prevent   free   trade   agreements   from   fomenting   even   further   the   trafficking   of 

firearms?

81 http://disarmament.un.org/cab/smallarms/82 AFRICAN UNION. Protocol Relating to the Establishment of the Peace and Security Council of the African Union, 9 July 2002. 83 THE UNITED NATIONS OFFICE AT GENEVA Website. Available at: http://www.unog.ch/80256EDD006B9C2E/(httpNewsByYear_en)/CBBE3AF9F4896F2FC125729E005C89BE?OpenDocument. Last accessed: 18 May 2007.84 IANSA Website. Available at: www.iansa.org. Last accessed: 18 May 2007.

2. What measures can be devised in order to stop liberal national policies on weapons 

possession in one state from negatively affecting neighboring countries with stricter 

norms over the matter?

3. Would it be possible to prohibit transfers to non­state actors? How can countries 

establish a clearer distinction between licit and illicit transfers of firearms?

4. What   should  be   the  minimum standards  of   transparency over   firearms  transfers 

made by Governments?

5. How can states improve their border control and their capacity for tracing firearms 

transfers into their territories?

6. REFERENCES

Books:SMALL ARMS SURVEY.  Small Arms Survey 2001: Profiling the Problem. Oxford: Oxford University Press, 2001.

SMALL ARMS SURVEY.  Small Arms Survey 2004: Rights at Risk. Oxford: Oxford University Press, 2004.

Articles from books:BATCHELOR,   Peter.  Intra­state   Conflict,   Political   Violence   and   Small   Arms Proliferation in Africa In: GAMBA, Virginia (ed.). Society under siege: crime, violence and illegal weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997. p. 103­128.

NAYLOR, R.T. The Rise of the Modern Arms Black Market and the Fall of Supply­Side Control. In: GAMBA, Virginia (ed.).  Society under siege: crime, violence and illegal  weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997, p. 43­72.

Documents of International Organizations/Institutions:AFRICAN UNION.  Protocol Relating to the Establishment of the Peace and Security Council of the African Union, 9 July 2002.

Brasilia Declaration of the Regional Preparatory Meeting of the Latin American and Caribbean States for the 2001 United Nations Conference on the Illicit Trade in Small Arms   and   Light   Weapons   in   All   Its   Aspects.   Available   at: www.smallarmssurvey.org/files/portal/issueareas/measures/Measur_pdf/r_%20measur_pdf/Americas/20001124_brazilia%20declaration.pdf. Last accessed: 18 May 2007.

COUNCIL   OF   THE   EUROPEAN   COMMUNITIES.   Council   Directive.   EEC   Doc. 91/477/EEC, 18 June 1991.

ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Inter­American Convention Against the Illicit  Manufacturing  of   and  Trafficking   in  Firearms,  Ammunition,  Explosives,   and Other Related Materials. OAS Doc. A­63, 14 November 1997. 

ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Model Regulations for the Control of the International  Movement  of  Firearms,   their  Parts  and Components  and Ammunition. OAS Doc. AG/RES. 1543 (XXVIII­O/98), 2 June 1998.

UNITED   NATIONS.   General   and   Complete   Disarmament:   Small   Arms.   UN   Doc. A/52/298, 27 August 1997.

UNITED   NATIONS.   General   Assembly   Resolution.   UN   Doc.   A/RES/46/152,   18 December 1991.

UNITED   NATIONS.   General   Assembly   Resolution.   UN   Doc.   A/RES/49/75   G,   15 December 1994.

UNITED  NATIONS.  General   Assembly  Resolution.  UN  Doc.   A/RES/50/90   A.,   19 December 1995.

UNITED   NATIONS.   General   Assembly   Resolution.   UN   Doc.   A/ CONF.192/BMS/2003/1, 18 July 2003.

UNITED   NATIONS.   General   Assembly   Resolution.   UN   Doc. A/CONF.192/BMS/2005/1, 19 July 2005.

UNITED   NATIONS.   General   Assembly   Resolution.   UN   Doc.  A/RES/61/89, 18 December 2006.

UNITED NATIONS. Programme of Action to Prevent, Combat and Eradicate the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects. UN Doc. A/CONF.192/15.

UNITED NATIONS. Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms,   their  Parts  and Components and Ammunition.  UN Doc.  A/RES/55/255,  8 June 2001. 

UNITED NATIONS. Security Council Resolution. UN Doc. S/RES/1209, 19 November 1998.

Websites:EUROPEAN   COMMISSION   Website.   Available   at: http://ec.europa.eu/justice_home/fsj/crime/firearms/fsj_crime_firearms_en.htm.   Last accessed: 18 May 2007.

IANSA Website. Available at: www.iansa.org. Last accessed: 18 May 2007.

THE   UNITED   NATIONS   OFFICE   AT   GENEVA   Website.   Available   at: www.unog.ch/80256EDD006B9C2E/(httpNewsByYear_en)/CBBE3AF9F4896F2FC125729E005C89BE?OpenDocument. Last accessed: 18 May 2007.

UNITED NATIONS CONFERENCE ON THE ILLICIT TRADE IN SMALL ARMS AND   LIGHT   WEAPONS   IN   ALL   ITS   ASPECTS   Website.  Available   at: http://disarmament.un.org/cab/smallarms/ Last accessed: 18 May 2007.

UNITED   NATIONS   OFFICE   ON   DRUGS   AND   CRIME   Website.   Available   at: www.unodc.org/unodc/en/crime_cicp_commission.html. Last accessed: 18 May 2007.

UNITED   NATIONS   SMALL   ARMS   REVIEW   CONFERENCE   2006   Website. Available at:  www.un.org/events/smallarms2006/index.html.  Last  accessed:  25 March 2007.

US   DEPARTMENT   OF   STATE   Website.   Available   at: www.state.gov/t/pm/rls/fs/2002/3834.htm. Last accessed: 18 May 2007.

Articles from the internet:BIGGS,   David.  United   Nations   Contributions   to   the   Process.  Available   at: www.unidir.org/pdf/articles/pdf­art151.pdf. Last accessed: 25 March 2007.

CLEGG,   Elizabeth,   GREENE,   Owen,   O’CALLAGHAN,   Geraldine.  Illicit   Light  Weapons   Trafficking:   Co­ordinating   International   Action.   Available   at:   www.isis­europe.org/ftp/downloads/bp­19.pdf. Last accessed: 25 March 2007.

DYER,   Susannah,   O’CALLAGHAN,   Geraldine.  Combating   Illicit   Light   Weapons Trafficking. Available at: www.basicint.org/pubs/Research/1998combatingillicit.pdf Last accessed: 18 January 2007.

HARTUNG, William D. The New Business of War: Small Arms and the Proliferation of  Conflict. Available at: www.cceia.org/media/488_hartung.pdf. Last accessed: 26 April 2007.

KLARE,   Michael,   ANDERSEN,   David.  A   scourge   of   guns.   Available   at: www.fas.org/asmp/library/scourge/scourge­ch5.pdf. Last accessed: 12 August 2007.

KRAUSE, Keith.  Small Arms and Light Weapons: Proliferation Processes and Policy Options.   Available   at: www.smallarmssurvey.org/files/sas/publications/w_papers_pdf/DP/DP_Proliferation.pdf . Last accessed: 26 April 2007.

MEEK,   Sarah.  Combating   Arms­trafficking:   The   Need   for   Integrated   Approaches. Available   at:   www.iss.co.za/pubs/ASR/9No4/Meek.html.   Last   accessed:   18   January 2007.

MINISTRY   OF   FOREIGN   AFFAIRS   OF   JAPAN.  Japan’s   Action   on   Small   Arms. Available   at:   www.mofa.go.jp/policy/un/disarmament/weapon/pamph2006.pdf   Last accessed: 18 May 2007.

SMALL ARMS SURVEY. UK Policy and Strategic Priorities on Small Arms and Light  Weapons   2004­2006.   Available   at: www.smallarmssurvey.org/files/portal/spotlight/country/eu_pdf/europe­UK­2004.pdf. Last accessed: 18 May 2007.

UNITED   NATIONS.  Disarmament,   Demobilization   and   Reintegration   of   Ex­Combatants   in   a   Peacekeeping   Environment.   Available   at: www.un.org/Depts/dpko/lessons/DD&R.pdf. Last accessed: 12 August 2007.

TOPIC AREA B

Financial Havens and their role in sheltering economic resources to the Transnational Organized Crime

By Ana Paula Ebeling, Érico Teixeira de Loyola and Igor Castellano da Silva.

1. HISTORICAL BACKGROUND

Money   laundering   has   always   walked   hand   in   hand   with   the   international 

organized crime. Retracing its origins to the Middle Age and the beginning of Modern 

Age with piracy,  as   the   term suggests,  “money  laundering”  is   the  process  which  is 

carried out by criminals  to hide and disguise the source of their assets,  erasing any 

evidence that could lead to the financial results of their activities.85 However, as burying 

treasure boxes on desert islands became a very dangerous and inefficient practice, new 

and more sophisticated methods were developed through time to guarantee the future 

use by criminals of resources obtained illegally.

85 INTERPOL Website. Available at: www.interpol.int/Public/FinancialCrime/MoneyLaundering/default.asp. Last accessed: 07 April 2007.

Especially in the beginning of the 20th century, other alternatives were created by 

mobsters   to  legitimize  their  property.  By  this   time,   the  mafia  groups were growing 

stronger and in order to conceal from the police and financial authorities the origin and 

effective  use  of   their   illicit   earnings,   these  groups   started   investing   their   capital   in 

regular companies and real estate, in a process which was more efficient in its objective 

of   cleansing   “dirty   money”.86  In   this   process   of   modernization   and   increasing 

complexity   of   unlawful   practices,   some   criminal   organizations,   chiefly   the   ones 

involved in trafficking and smuggling, developed an international business structure,87 

which therefore demanded more effective money disguising routines. 

In   this   context,   following   the   last   decades’   economic   liberalization   and   the 

modernization of banking and communication system facilities,88 international criminal 

organizations   found   at   the   so­called   “financial   havens”89  a   safe   hideout   for   their 

capital.90

Usually small countries or overseas domains of rich nations, “financial havens”, 

with the main purpose of attracting investments, established market­friendly institutions, 

mainly by easing their fiscal regulations. Therefore, this procedure eventually increased 

these territories’ GDP, but has also attracted those who did not want to have the origin 

of   their   money   disclosed,   and   consequently   worsened   the   financial   control   at   the 

international level.91 

86 ROYAL CANADIAN MOUNTED POLICE Website. Available at: www.rcmp­grc.gc.ca/poc/launder_e.htm. Last accessed: 06 April 2007.87 PITOMBO, Antônio S. A. de M. Lavagem de Dinheiro: A Tipicidade do Crime Antecedente. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003.88  CAMDESSUS,   Michel.  Money   Laundering:   the   Importance   of   International   Countermeasures. Available at: www.imf.org/external/np/speeches/1998/021098.htm. Last accessed:  06 April 2007.89 According to the UNODC, the major characteristics of financial havens are: “no deals for sharing tax information with other countries; availability of instant corporations; corporate secrecy laws; excellent electronic communications; tight bank secrecy laws; a large tourist trade that can help explain major inflows of cash; use of major world currency, preferably the United States dollar, as the local money; a government that is relatively invulnerable to outside pressure; a high degree of economic dependence on the financial services sector; and a geographic location that facilitates business travel to and from rich neighbors”. At: UNODC Website. Available at: www.unodc.org. Last accessed: 08 April 2007.90 SILKSCREEN CONSULTING. A brief history of money laundering. Available at: www.countermoneylaundering.com/p08.htm. Last accessed: 06 April 2007.91 BLUM, Jack A., LEVI, Michael, NAYLOR, R.T., WILLIAMS, Phils. Financial Havens, Banking Secrecy and Money Laundering. Available at: www.imolin.org/imolin/en/finhaeng.html. Last accessed: 20 June 2007. 

The threat represented by money laundering nowadays becomes more relevant if 

we bear in mind that from 600 billion to 1.8 trillion dollars are laundered per year,92 the 

most of it through territories with lax monetary control and flexible financial laws.93 

For instance, by 2003, the Cayman Islands, a British overseas territory at the 

Caribbean,  famous for   its  extensive record of financial scandals,  had around 68,000 

registered offshore companies,  including 500 banks,  800 insurers,  and 5,000 mutual 

funds, for a population of not even 50,000 people.94 Bearing these figures in mind, it 

becomes   inconceivable   that   all   these   institutions   had   established   themselves   in   the 

archipelago only seeking low tax rates: on the contrary, the Cayman Islands are known 

as a safe haven for resources proceeded from serious crimes, such as drugs trafficking.95

Actually, although the last report of the  Financial Action Task Force  (FATF), 

dated   from   2006,   identified   that   there   were  no  Non­Cooperative   Countries   and 

Territories,96  it does not mean that the international community is close to finding a 

solution for the menace represented by international crime funding. As a matter of fact, 

money   can  be   laundered  anywhere   in   the  globe,  which   turns   every   country   into  a 

potential “financial haven”. Moreover, there is yet too much to be done, specifically in 

the identification of criminal organizations’ money laundering methods, which demands 

a   stronger   international   assistance   and   financial   havens’   compliance   towards 

international standards on tax, banking and commercial regulations.

2. STATEMENT OF THE ISSUE

Even though economic resources derived from criminal activities may remain 

illegal, usually transnational organized crime organizations prefer to hide and disguise 

them   in  order   to   avoid   the   money   from  being   confiscated  or   used   as   evidence   in 

92 UNITED STATES DEPARTMENT OF TREASURY AND OFFICE OF ENFORCEMENT. The 2001 National Money Laundering. Available at: www.usdoj.gov/criminal/afmls/ml2001.pdf.  Last accessed: 08 April 2007.93 BLUM, Jack A., LEVI, Michael, NAYLOR, R.T., WILLIAMS, Phils. Financial Havens…94 CIA – THE WORLD FACTBOOK Website. Available at: www.cia.gov/cia/publications/factbook/geos/cj.html. Last accessed: 08 April 2007.95 UNITED STATES DEPARTMENT OF STATE. International Narcotics Control Strategy Report. Available at:    www.state.gov/p/inl/rls/nrcrpt/2007/vol2/html/80883.htm. Last accessed: 08 April 2007.96 FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Non­Cooperative Countries and Territories. Avalilable at: www.fatf­gafi.org/document/4/0,2340,en_32250379_32236992_33916420_1_1_1_1,00.html. Last Accessed: 08 April 2007 (for more information on the FATF, check the “Previous International Actions” section of this Study Guide).

investigations dealing with the origins of these resources. Money laundering, therefore, 

plays an important role in providing most of the resources to the transnational organized 

crime. As a consequence,  it   is   important  to have a  full  comprehension of  the usual 

proceedings undertaken by criminal organizations in order to fight the predicate crime97 

itself.

The process of money laundering comprises three main stages.98 In the first one, 

the proceeds of criminal activities have to be moved abroad of the territory where the 

crime has been committed. In the second phase, launderers transfer the funds through 

the international banking system so as to disguise the trail to foil pursuit. Finally, in the 

last stage the money is made available once again to the criminals in the form of legal 

earnings.

2.1.  The three stages of money laundering

2.1.1. The Placement Stage

The “placement” is the first step to a successful money laundering scheme. The 

primary objective at this point is to dissociate  the resources from any illegal activity, 

avoiding suspicion over its origin.  According to a comprehensive UN study99  on the 

matter, the first stage of money laundering can be carried out either by sidestepping the 

international financial system, where bulk­cash shipping is the most notorious example, 

or   through   the   formal   banking   system.   If   the   last   alternative   is   chosen,   then   some 

precautions are required. Criminals cannot make large cash deposits in foreign countries 

since they attract the attention of government inspectors and often there is the necessity 

to use in the operations a front business which has a credible explanation for moving 

vast amounts of money abroad. As a consequence, it is common for companies inserted 

in   the   international   trade  of  goods  or   services   to  be  engaged  in  money   laundering 

activities.

97 Predicate Crime is the criminal offense that comes previously to another. For instance, there cannot be money laundering if there is no other previous criminal practice that justifies the latter, such as arms trafficking.   Furthermore,   depending   on   the   legislation,   if   there   is   no  predicate   crime,   there   is   no possibility of typifying that illicit as money laundering.98 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME. Global Programme Against Money Laundering. Available at: www.unodc.org/unodc/en/money_laundering_cycle.html. Last accessed: 20 June 2007.99 BLUM, Jack A., LEVI, Michael, NAYLOR, R.T., WILLIAMS, Phils. Financial Havens…

2.1.2. The Layering Stage

In the second stage, criminals further secure the illegal money by “obscuring any 

paper  trail  concerning money already transferred from one bank to another”.100  It   is 

usually at this point that offshore financial centers (OFCs)101  become involved in the 

money  laundering process.   Just  before  making a  bank deposit   in  a   financial  haven, 

however, it is common for transnational criminal organizations to set an already existent 

company in an offshore jurisdiction or to open a brand new offshore enterprise in a 

region which consents to this kind of operation. This allows for the money to be held by 

the company in question, and not by any particular individual, thus giving criminals an 

extra layer of protection against future investigations.

2.1.3. The Integration Stage

In the last stage, once the money trail has been successfully lost, the proceeds of 

criminal acts enter once more the domestic financial system of the territory where they 

would have previously been considered  illegal.  This  operation may be conducted  in 

many ways: the funds might be incorporated to the system through casino winnings, real 

state flips, business income, among others. As in the first stage, financial havens play 

only a marginal role in this phase of the process.

2.2. Financial Havens102 and Money Laundering

100 DACHINE, Vitali, DAVYDOV, Semen. Offshore Banking: Uses and Abuses. Available at: www.sbf.unisg.ch/org/sbf/web.nsf/0/80a031a639e56f97c1256ba3002e4e6c/$FILE/Offshore%20Banking.pdf. Last accessed: 20 June 2007, p. 19.101 As stated by Dachine and Davydov, “offshore financial centres (OFCs) are jurisdictions where offshore banks are exempt from a wide range of regulations which are normally imposed on onshore institutions. Specifically, deposits are not subject to reserve requirements, bank transactions are mostly tax­exempt or treated under a favourable fiscal regime, and they are free of interest and exchange rate restrictions. Moreover, in many cases, offshore banks are exempt from regulatory scrutiny with respect to liquidity or capital adequacy”. OFCs are also known as “financial” or “tax havens”. At: DACHINE, Vitali, DAVYDOV, Semen. Offshore banking: uses and abuses, p. 4.102  According  to   the   IMF,   the   following  countries  are  OFCs:   in   the  Western  Hemisphere:  Anguilla, Antigua, Aruba, Bahamas, Barbados, Belize, Bermuda, British Virgin Islands, Cayman Islands, Costa Rica, Dominica, Grenada, Montserrat, Netherlands Antilles, Panama, Puerto Rico, Saint Kitts and Nevis, Saint  Lucia, Saint Vincent and the Grenadines, Turks and Caicos Islands, United States, Uruguay; in Europe:  Andorra,   Campione,   Cyprus,   Gibraltar,   Guernsey,   Ireland   (Dublin),   Isle   of   Man,   Jersey, Liechtenstein, London (UK), Luxembourg, Madeira, Malta,  Monaco,  the Netherlands,  Switzerland;  in Asia and the Pacific:  Cook Islands, Guam, Japan, Hong Kong Special Administrative Region, Labuan, Macao, Marianas, Marshall Islands, Micronesia, Nauru, Niue, Philippines, Singapore, Tahiti, Thailand, Vanatu, Western Samoa; in the Middle East:  Bahrain, Israel, Lebanon; and in Africa:  Djibouti, Liberia, Mauritius,   Seychelles,   Tangier.   At:   INTERNATIONAL   MONETARY   FUND.  Offshore   Financial  

Although it is widely recognized the importance of dealing with all three stages 

of   money   laundering   in   an   integrated   approach,   so   as   to   effectively   eradicate   this 

practice and thus make it harder for transnational organized crime to have access to 

funds to finance their illicit activities, for the purpose of this study guide delegates shall 

focus  their efforts  in solving  the specific problem of  the use of financial  havens as 

facilitators of this type of crime. In this context, they are invited to develop strategies to 

obstruct money laundering specially in the second phase of the process, since it is in this 

stage that financial havens are used more often by criminals.

In most cases financial havens are characterized by limited resources, a growing 

population and a low economic development. It is common for these regions to have 

experienced in the past years a crisis in their traditional sources of livelihood, since their 

agricultural   sector   suffers   either   from   a   lack   of   fertile   land   or   from   the   strong 

competition of subsidized products in world markets. To aggravate this situation, some 

countries, especially those situated in the Caribbean, recently saw the decline of sectors 

which were the basis of their economy, such as salt harvesting or merchant shipping.103 

As a consequence, these nations were increasingly attracted to the financial services 

sector.

Furthermore, the deregulation of financial markets caused great changes in the 

economies of these jurisdictions. If in the past states used the control of capitals as a 

mean to restrict the entry of speculative assets, from the 90’s onwards this tool was 

discarded   by   governments.   As   a   result,   small   and   vulnerable   nations   had   to   start 

attracting capitals to compensate speculative movements, and many of them did so by 

adopting   bank   secrecy   laws104  which   protected   foreign   currency   deposits   in   their 

banking system.

Therefore,   strict   bank   secrecy   norms   became   one   of   the   great   competitive 

advantages of  these regions. Offering higher protection to  their clients  than onshore 

jurisdictions, these countries increased the attractiveness of depositing money in their 

financial sector.

Centers:   IMF   Background   Paper.  Available   at: http://www.imf.org/external/np/mae/oshore/2000/eng/back.htm#13. Last accessed: 12 July 2007103 BLUM, Jack A., LEVI, Michael, NAYLOR, R.T., WILLIAMS, Phils. Financial Havens…104 It is important to acknowledge that bank secrecy norms are legitimate. They were developed to guarantee the confidentiality of relations between bankers and their customers and to protect the right of privacy and even to the present day all countries allow to a greater or a lesser extent for banks to deny access to customer information in certain cases.

The   tightening   of   regulations   aimed   at   controlling   the   entry   of   capitals   in 

financial havens, however, is not as simple as it might appear at first sight. On one hand, 

such measures are necessary, once criminals take advantage of bank secrecy laws to 

hide   the   proceeds   of   crime   from   official   authorities.105  On   the   other   hand,   the 

establishment of stricter norms might pose a burden on the economies of tax havens. 

This would happen mainly because of the competition among offshore financial centers 

in force nowadays. As stated in the report produced by the United Nations, the raising 

rivalry in the financial sector resulted in lower “standards of diligence any one haven 

can introduce without losing customers en masse to others”.106   At the same time that 

this   situation  was  greatly   responsible   for   the   easier   access  of   illegal  money   to   the 

banking system, it conferred to these regions greater competitiveness. If the relaxing or 

lifting of bank secrecy occurs only in some places, the nations which do so might lose 

the majority of their clients to financial havens which continue to have stricter norms 

regarding the access of authorities to customer’s information. To make matters worse, 

eventually,   they  might   even  suffer   the  consequences  of   an  economic  destabilization 

caused by the diminishing of their financial sector.

As one can see, it is important to discuss not only the role of bank secrecy in the 

money laundering process and whether it should be relaxed or not, but also the necessity 

of all countries to adopt similar norms regarding the standards required for the access of 

funds to the financial sector. Moreover, it is fundamental to debate how states should 

control the use by official authorities of customer’s information. This is crucial since 

“the adequate protection of taxpayers’ rights and the confidentiality of their banking 

information are particularly important for economies in transition that are attempting to 

establish   sound   banking   and   taxation   systems.   Protection   of   the   information   from 

unauthorized  disclosure   is   essential   to  obtaining  and  maintaining  confidence   in   the 

banking and taxation systems”.107

Another important matter to be addressed relates to the other impacts financial 

deregulation brought to the fight against money laundering. The relaxation of control in 

the financial sector greatly affected the capacity of local authorities to find, freeze and 

105 RAWLINGS, Greg, UNGER, Brigitte. Competing for Criminal Money. Available at: www.uu.nl/uupublish/content­cln/05­26.pdf. Last accessed: 20 June 2007.106 BLUM, Jack A., LEVI, Michael, NAYLOR, R.T., WILLIAMS, Phils. Financial Havens…107 ORGANIZATION FOR ECONOMIC CO­OPERATION AND DEVELOPMENT. Committee on Fiscal Affairs Report. OECD Doc. C(97)64/FINAL, 24 March 2000, art. 31.

forfeit criminally derived income and assets, thus making it easier for criminals to use 

financial havens as a safe hide­out for their illegal resources. The process brought these 

consequences due to several reasons. At the internal level, many financial institutions 

have had to lower the barriers of entry of funds in order to become more competitive. 

And   “once  most  of   the  non­tax  barriers   to   the   integration  of   financial   and   capital 

markets had been removed, individuals and legal entities gained access, at little or no 

cost, to banking systems around the globe through which to conduct both legitimate and 

illegitimate   transactions”.108  At   the   international   level,   deregulation  meant   that  once 

criminal assets are transferred successfully to a bank account, they can be moved from 

one place to the other with almost no obstacles. Also, it increased the possibility of 

using different jurisdictions to launder money, once national legislations tend to adopt 

similar levels of regulations in their financial markets.

Finally,   a   last   point  which   should  be  addressed  by  delegates   in   the  coming 

discussions is related to the minimum standards required by different jurisdictions to 

allow   the   disclosure   of   customer’s   banking   information   to   official   authorities.   The 

common practice of most nations is to give only restricted access to the list of depositors 

of banks located within their territories, as well as to the transactions carried out by 

these institutions. Such permission is usually granted to law enforcement officers when 

they are engaged in investigations of a matter which is considered to be a crime in the 

jurisdiction where the bank is situated.

However, as known, different countries have different points of view over what 

should be considered a crime or not. This situation is particularly harmful for those in 

the search for criminal money. While they do not get the permission to investigate the 

account targeted, launderers might move their funds to another bank in another region. 

Hence,   the   inexistence  of   a   set  of  principles   and  conditions  under  which  all   states 

commit themselves to give assistance in the search for laundered money poses a serious 

threat to any attempt to improve the capacity of financial authorities and the police to 

prosecute such illegal resources.

3. PREVIOUS INTERNATIONAL ACTION

108 Committee on Fiscal Affairs Report … art. 37. 

The role financial havens play in sheltering resources for transnational organized 

crime is undeniable, once they are used many times by criminals to launder the proceeds 

of illegal activities. However, as seen before, they are legitimate. Owning to that, the 

majority of actions developed and implemented at the international and regional levels 

to  combat  this problem remain, until   today,  based on  the regulation of   the banking 

system and the fight against money laundering in the OFCs.

The first effective measure adopted at the international level against the non­

regulated liberty of financial systems dates back to the middle of the 1970s, with the 

1975 Basel Concordat .109 At that time, the Basel Committee on Banking Supervision110 

initiated its work towards the establishment of an active cooperation among countries 

regarding the matter. Thirteen years later,  the same committee made the International 

Convergence of Capital Measurement and Capital Standards111 declaration (commonly 

known as “Know Your Customer”), which established the basic principles to guide bank 

supervision. From then onwards, most nations throughout  the world started to adopt 

these principles, basing their supervisory banking system on the “Know your Customer” 

norms.112

Nevertheless, it was only in the 1990s that proposals to combat the infiltration of 

criminal  money  in   the   legal  economy began  to  be  developed.  This  was  a   result  of 

corporate collapses, and banking scandals, heightened concern over terrorist financing 

and   the   risk   posed   to   financial  markets   by  money   laundering.113  Since   then,  many 

actions were implemented at the international level, starting with the Basel Committee’s 

Minimum Standards (1992), which recommended four main principles to be followed by 

States: the supervision of all international banking groups and international banks by a 

home   country   authority;   the   prior   consent   of   both   the   host   country   supervisory 

authority and the bank’s and, if different, banking group’s home country supervisory 

109 COMITE DES REGLES ET PRATIQUES DE CONTROLE DES OPERATIONS BANCAIRES. Rapport sur le contrôle des établissements des banques a l’etranger. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbs00afr.pdf. Last accessed: 16 July 2007.110 BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS. Basel Committee on Banking Supervision. Available at: http://www.bis.org/bcbs/index.htm. Last accessed: 16 July 2007.111 BASEL COMMITTEE ON BANKING SUPERVISION. International Convergence of Capital  Measurement and Capital Standards. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbsc111.pdf. Last accessed: 13 August 2007.112 GALVÃO, Gil, THOUMI, Francisco. Papel dos organismos internacionais no combate à lavagem de dinheiro. Available at: http://daleth.cjf.gov.br/revista/seriecadernos/vol17.htm#PAPEL%20DOS%20ORGANISMOS. Last accessed: 18 May 2007, p. 53. 113 RAWLINGS, Greg, UNGER, Brigitte. Competing for …

authority in order to be able to create a cross­border banking establishment; the right of 

supervisory   authorities   to   gather   information   from   the   cross­border   banking 

establishments of the banks or banking groups for which they are the home country 

supervisor; and the possibility of a host country authority to impose restrictive measures 

necessary to satisfy its prudential concerns consistent with the minimum standards set 

by the Committee, including the prohibition of the creation of banking establishments.114

Following   this   action,   in   1997   the   Basel   Committee   published   the  Core 

Principles   for  Effective  Banking  Supervision.115  The  document   comprised  “25  basic 

principles that need to be in place for a supervisory system to be effective”,116 having as 

its  main  purpose   to   create  measures   to   effectively   reduce   supervisory  gaps   and   to 

promote the homogenization of the different national accounting standards. Although 

the  Core Principles  are regarded as an important tool for the supervising of OFCs, a 

major part of the countries accessed by it is still classified as non­compliant. This is due 

mainly   to   the   inexistence   of   a   consolidated   supervision   system   especially   in   what 

concerns the lack of reporting and accounting by those regions.117

Another organism which has been working since the beginning of the 1980s for a 

clearer   bank   supervision   system   is   the   Committee   on   Fiscal   Affairs   (CFA)   of   the 

Organization   for   Economic   Cooperation   and   Development   (OECD).   In   1985   it 

published the  Taxation and the Abuse of Bank Secrecy  Report,  with the objective to 

promote the spread of information related to the relaxation of the bank secrecy and to 

discuss the central role of tax authorities in a context of lack of bank information. Years 

later, trying to adjust to a new context characterized by low levels of exchange controls 

and the rapid expansion of cross­border financial transactions,118 the OECD focused its 

efforts on the rising of possibilities of  illegal activities – mainly related to criminal 

money. In this way, the 1995 Report on Globalization of Financial Markets and the Tax 

114 BASLE COMMITTEE. Minimum Standards for the Supervision of International Banking Groups and their Cross­border Establishments. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbsc314.pdf. Last accessed: 16 July 2007, p. 3­5.115 BASLE COMMITTEE. Core principles for effective banking supervision. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbs30a.pdf. Last accessed: 16 July 2007.116 INTERNATIONAL MONETARY FUND, WORLD BANK. Implementation of the Basel Core Principles for Effective Banking Supervision, Experiences, Influences, and Perspectives. Available at: www1.worldbank.org/finance/assets/images/Effective_Banking_Supervision.pdf. Last accessed: 16 July 2007.117 INTERNATIONAL MONETARY FUND. Offshore Financial Centers: IMF Staff Assessments. Available at: http://www.imf.org/external/np/ofca/ofca.asp#V. Last accessed: 13 July 2007.118 ORGANIZATION FOR ECONOMIC CO­OPERATION AND DEVELOPMENT. Committee on Fiscal Affairs Report. OECD Doc. C(97)64/FINAL, 24 March 2000.

Treatment of Income and Capital came to improve the studies and the limits of the bank 

secrecy system.

Other important actions that have been taken at the international level to help 

improve  bank   regulation,   turning   specifically   to   the   role   of   the  Offshore  Financial 

Centers,   are   the  Financial  Stability  Forum's  Working  Group  on  Offshore  Financial 

Centers  (FSF) and the International Monetary Fund’s (IMF) studies on OFCs. The FSF 

is   a   forum   composed   by  senior   representatives   of   national   financial   authorities, 

international financial institutions, international regulatory and supervisory groupings, 

committees of central  bank experts and the European Central  Bank.119  The Working 

Group on OFCs, in particular, has been working closely with the IMF – identifying the 

ideal   standards   which   should   be   adopted   by   the   OFCs,   mainly   those   which   are 

participating in the IMF assessment program.

Among the main contributions of the IMF in the fight against the involvement of 

financial havens in the money laundering cycle, we can mention the publication of the 

Offshore Financial Centers IMF Background Paper120  in 2000 and the creation of the 

Bank/Fund Financial  Sector Assessment Program (FSAP)121  together with  the World 

Bank.   Within   the   first   initiative   an   assessment   program   was   developed,   and   44 

jurisdictions were invited to improve conditions regarding bank information. In 2004, 

the   program   initiated   its   second   phase,   with   a   special   emphasis   in  addressing 

weaknesses identified in the first phase of assessments; in finding relevant areas which 

were not previously assessed; and in fomenting cooperation and information sharing.122 

The FSAP, by its turn, works since 1999 to analyze the status of a country’s financial 

system,   to   indicate   imminent   risks   to   the   referred   economy,   to   provide   technical 

assistance and to incentive responsible policies. 

Regarding the work done by the United Nations to solve the problem, it was 

developed   within   the   UN   framework   the  UN   Convention   against   Illicit   Traffic   in  

Narcotic   Drugs   and   Psychotropic   Substances  and   the  UN   Convention   against  

119 FINANCIAL STABILITY FORUM Website. Available at: http://www.fsforum.org. Last accessed: 20 July 2007. 120 INTERNATIONAL MONETARY FUND. Offshore Financial Centers: IMF Background...121 INTERNATIONAL MONETARY FUND. Financial Sector Assessment Program. Available at: http://www.imf.org/external/np/fsap/fsap.asp. Last accessed: 20 July 2007.122 INTERNATIONAL MONETARY FUND. Offshore Financial Centers: The Assessment Program ­ A Progress Report. Available at: http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2005/022505.pdf. Last accessed: 20 July 2007.

Transnational Organized Crime. The latter was especially important, since it expanded 

the   money­laundering   definition   to   “include   the   proceeds   of   all   serious   crime”.123 

Nevertheless, the organization has still much more to do, since it has focused its efforts 

manly   on   combating   money   laundering,   without   paying   much   attention   to   the 

development of alternatives to avoid the usage of financial havens as safe hide­outs for 

the proceeds of criminal activities.

a. The Financial Task Force

The greatest evolution regarding the subject has been reached outside the UN 

framework.  Created  in  1989 by   the  G­7 nations at   the  Paris  Summit,   the  Financial 

Action   Task   Force   (FATF)   has   the   expressed   purpose   of   creating   principles   and 

strategies   and   of   promoting   national   and   international   policies   so   as   to   guide   the 

engagement against money laundering and terrorist financing.124

Among   the   main   tasks   of   the   FATF,   a   few   deserve   to   be   mentioned:   the 

organization shall establish international standards for combating money laundering and 

terrorist financing and ensure this is done through a global action; make sure that FATF 

members  have   implemented   the   revised  Forty  and  Eight  Recommendations   in   their 

entirety and in an effective manner; and enhance the relationship among the FATF and 

FATF­style   regional   bodies   (FSRBs),   the   Offshore   Group   of   Banking   Supervisors 

(OGBS) and non­member countries.125

The   FATF   currently   follows   these   objectives   acting   through   two   important 

procedures. The first one is referred to as “self­assessment”, in which each country, to 

validate  its position in a cooperative international regime, has  to adjust  its  financial 

system to Forty Recommendations126 proposed by the organism. In general lines, these 

recommendations are grounded on three main aspects: “the improvement of the national 

legal   system,   the   enhancement   of   the   financial   system,   and   the   strengthening   of 

123 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME. Global Programme Against ...124 FINANCIAL ACTION TASK FORCE Website. Available at: www.fatf­gafi.org. Last accessed: 20 June 2007.125 FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Mandate for the Future of the FATF(September 2004 – December 2012). Available at: www.fatf­gafi.org/dataoecd/14/60/36309648.pdf. Last accessed: 20 June 2007.126 The 40 Recommendations were first developed in 1990 and later updated in 1996 and 2003. For more information check: FINANCIAL ACTION TASK FORCE. The Forty Recommendations. Available at: http://www.fatf­gafi.org/dataoecd/7/40/34849567.PDF. Last accessed: 20 June 2007.

international cooperation”.127  As of October 2001, these nations also had to adjust their 

supervisory   banking   system   to   the  9   Special   Recommendations   on   Terrorism 

Financing,128  adopted by  the FATF in  that  year and  later  updated  in 2004 with   the 

purpose to identify, prevent and suppress the financing of terrorism and terrorist acts.  

The second procedure, in its turn, is based on a “mutual evaluation process”, in 

which   a   team   of   experts   and   the   FATF   Secretariat   inspect   on­site   the   level   of 

commitment of member countries based in previously defined criteria of selection and 

exam.129  After the inspection, a  report  is elaborated by the FATF supervisors and its 

summary is published in the website of the organization. It can then be analyzed and 

discussed in the presence of other members – ultimately reaching the document’s final 

content.

If the country in question fails to implement anti­money laundering policies, a 

Non­Cooperative Countries and Territories (NCCT) report might be issued to pressure 

the referred state to implement specific measures in the legislation and public sectors.130 

The classification of a nation as Non­Cooperative might bring two consequences to it. 

First of all, Recommendation 21 of the Forty Recommendations establishes that 

“financial institutions should give special attention to business relationships and   transactions   with   persons,   including   companies   and   financial institutions, from countries which do not or insufficiently apply the FATF Recommendations. Whenever these transactions have no apparent economic or visible lawful purpose, their background and purpose should, as far as possible, be examined, the findings established in writing, and be available to help competent authorities. Where such a country continues not to apply or insufficiently applies the FATF Recommendations, countries should be able to apply appropriate countermeasures”.131 

127 BROOMBALL, Bruce; CASTLE, Allan. The International Money Laundering Regime and the Asia Pacific: Pairing Multilateral Co­operation with Domestic Institutional Reform. Available at: www.icclr.law.ubc.ca/Publications/Reports/MoneyLaunderingRegime.PDF. Last accessed: 18 May 2007, p 10­11.128 FINANCIAL ACTION TASK FORCE. 9 Special Recommendations on Terrorism Financing. Available at: www.fatf­gafi.org/document/9/0,3343,en_32250379_32236920_34032073_1_1_1_1,00.html. Last accessed: 20 June 2007.129 FINANCIAL ACTION TASK FORCE Website…130 Such report was first published in 2000, and 15 jurisdictions were considered back then to be non­compliant with the FATF standards. In 2001, the report’s new revision cited eight more countries, consolidating a total of 23 NCCTs (Bahamas, Cayman Islands, Cook Islands, Dominica, Egypt, Grenada, Guatemala, Hungary, Indonesia, Israel, Lebanon, Liechtenstein, Marshall Islands, Myanmar, Nauru, Nigeria, Niue, Panama, Philippines, Russia, St. Kitts & Nevis, St. Vincent & the Grenadines and Ukraine). As of now, “all these 23 jurisdictions are no longer on the NCCT list, since they have made significant progresses and strengthened their anti­money laundering and counter­terrorist financing systems to ensure they would not be listed by the FATF as non­cooperative countries again”. At: FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Chairman’s Summary, Vancouver Plenary. FATF Doc. FATF/PLEN (2006)53, 9­13 October 2006.131 FINANCIAL ACTION TASK FORCE. The Forty Recommendations…p. 7.

Second,   the   FATF   suggests   the   application   of   gradual   and   proportionate 

countermeasures to nations that have not made sufficient progress in implementing the 

standards set by the organization. In order to be more effective, these countermeasures 

shall be adopted in a “collaborative fashion by other states towards a shared aim”.132

If   the   regarded  member   still   does  not   signalize   its  willingness   to   fulfill   the 

recommendations suggested by  the FATF, a Public Statement shall  be emitted. This 

action can be translated as a public notice, bringing to the attention of the international 

public opinion that a specific country did not accomplish the FATF rules. Finally, as a 

last resource to solve any possible deadlock, the FATF might effectively exclude the 

non­cooperative jurisdiction from the organism in a General Assembly meeting while 

the situation is not changed.133

It is important to observe that both procedures of declaring a country to be Non­

cooperative and of emitting a Public Statement work visibly as a soft power  tool. This 

type of action can automatically bring to the non­cooperative country an extraordinary 

amount of problems, since there will probably be a lack of lawful external investments 

which might even lead to a state of total financial paralysis.134

Currently, the strategy used by the FATF is to expand its number of members to 

regionally   strategic   countries,   and   to   encourage   the   emergency   of   regional   bodies 

aligned to the model proposed by the institution. The importance of those organisms in 

the regional scope is mainly related to the implementation of policies and processes that 

are more coherent with the local situations and sensibilities.135

b. The Global Program Against Money Laundering

Another   important  body  recently  created   (1997)  with   the  purpose  of  putting 

pressure   on   the   international   community   to   fight   against   money   laundering   is   the 

Global Program Against Money Laundering (GPML) – a key instrument of the United 132 PRIVACY INTERNATIONAL. Briefing on FATF and Financial Surveillance. Available at: http://www.privacyinternational.org/article.shtml?cmd%5B347%5D=x­347­539350. Last accessed: 13 July 2007.133 GALVÃO, Gil, THOUMI, Francisco. Papel dos organismos internacionais… p.57134 LEVI, Michael, GILMORE, William. Terrorist Finance, Money Laundering and the Rise and Rise of  Mutual Evaluation: A New Paradigm for Crime Control? In: European Journal of Law Reform, vol. 4, 2002, p. 350.135 LEVI, Michael, GILMORE, William. Terrorist Finance, Money Laundering and the Rise… p. 352.

Nations Office on Drugs and Crime (UNODC).136 Among its activities, one in particular 

is related to financial havens and their role in the money laundering cycle: the GPML 

regulates offshore financial systems through standards, based on the principles of the 

Ten Fundamental Laws of Money Laundering,137 sent to local financial institutions. It is 

in   this  exact  field  that  occurs  the identification of Non­cooperative offshore entities 

through reports that aim to detect institutional imperfections in offshore centers, as well 

as to point out the improvements carried through by those jurisdictions in recent years.

c. Regional Organisms

There are several bodies acting in the regional scope, most of them created and 

modeled as  FATF Style Regional Bodies (FSRB). The  Asia/Pacific Group on Money 

Laundering   (APG),  created   in  1997,   the  Caribbean Financial  Action Task  Force on 

Money Laundering (CFATF)  and the Council  of Europe,   through the Committee of 

Experts on the Evaluation of Anti­Money Laundering Measures (MONEYVAL), are the 

ones with more visible political activities.

Moreover,   there   are   some   regional   bodies   which   can   be   related   as   model 

organizations,   since   they   help   international   institutions   to   improve   anti­money 

laundering regulations. As example of those, there are the Eastern and Southern Africa 

Anti­Money Laundering Group  (ESAAMLG),  created  in  August  1999;  the  Eurasian 

Group on Combating Money Laundering and Financing Terrorism  (EAG), established 

in   October   2004   in   Moscow;   the  Financial   Action   Task   Force   of   South   America 

(GAFISUD), created in December 2000 in Colombia, the Middle East & North Africa 

Financial Action Task Force (MENAFATF), established in November 2004 in Bahrain 

and   the   Inter­American   Drug   Abuse   Control   Commission’s   (CICAD)   Anti­Money 

Laundering Agency, established within the Organization of American States (OAS).

d. Financial Intelligence Units138

136 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME. Global Program Against ...137 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME. Global Program Against…138 According to the IMF and the World Bank, “a FIU is a central national agency responsible for receiving, analyzing, and transmitting disclosures on suspicious transactions to the competent authorities”. At: INTERNATIONAL MONETARY FUND, WORLD BANK. Financial Intelligence Units: An Overview. Available at: http://www.imf.org/external/pubs/ft/FIU/fiu.pdf. Last accessed: 20 June 2007, p. ix.

The creation of the Financial Intelligence Units (FIUs)’ system in the beginning 

of   the   1990s   was   also   an   important   tool   in   the   fight   against   the   lack   of   internal 

regulation in the banking system. They were established as a response to the need to 

incorporate the financial institutions to the effort to combat money laundering while 

ensuring at the same time that their operation would not be affected by the measures 

implemented to address the problem.

The system forecasts the creation of a centralized national financial institution in 

each   state,   to  which  every  other   financial   institution   located   in   the   territory  of   the 

country in question should report to. The FIUs have proved their efficiency in several 

economies,   and   they   are   being   currently   adopted   in   other   countries   as   well.139 

Furthermore, in 1995 the  Egmont Group  was established. This is an informal group, 

which  gathers   some FIUs  that  began  to  work   together   so  as   to  better  achieve  their 

objectives. The Egmont Group gives all the necessary support those national institutions 

need, including exchange of financial intelligence information and experience.140

4. BLOC POSITIONS

As one can see, several actions have been developed and implemented at the 

international level in order to hinder the use of financial havens as facilitators of money 

laundering activities. However, considering the complexity of the problem and the many 

interests at stake, no drastic operation, such as the complete fall of bank secrecy, has 

been  carried  out  until   today,  possibly  because   there  are   still  many  countries  which 

obtain economic advantages due to low tax rate policies and financial liberty.

Even though there are no countries considered to be non­cooperative in the fight 

against  money   laundering  nowadays,   it   is   clear   that   a  direct   fight   against   financial 

havens would probably hurt some national intentions. Considering the existence of tax 

havens which use bank secrecy and low tax rates to flourish their financial system, it is 

clear that some countries would have some delays to execute anti­money laundering 

regulations. 

139 The complete list of the FIUs currently in operation, according to the Egmont Group, is available at: http://www.egmontgroup.org/list_of_fius.pdf. Last accessed: 13 August 2007.140 THE EGMONT GROUP. Information Paper on Financial Intelligence Units and the Egmont Group 2004. Available at: www.egmontgroup.org/info_paper_final_oct_2004.pdf. Last accessed: 13 August 2007.

Therefore,   since   there   are   no   defined   bloc   positions   supporting   the   money 

laundering issue, it is possible to divide the international system between the countries 

which historically have fought against money laundering and the omission of tax havens, 

and the jurisdictions that lately have been changing their financial policies much more 

because of the international pressure than for their own determination.

In the first group, the greatest representatives are the western powers and some 

major  centers   in  Asia,  such  as  Japan and Hong Kong.  The policies   they developed 

against money laundering were effective even before the international community began 

to make its first moves on the matter. This is the case of the United States of America, 

which always played a key role in the discussions regarding the problem. 

The   first   measure   implemented   by   the   country   was   a   system   of  current  

transaction report (CTR), substituted afterwards by the Financial Crimes Enforcement  

Network (FinCEN) – based on the “know your customer” standards and the Suspicious 

Activity Report  (SAR)  system. At that point, however, the American government was 

still  highly committed with  promoting  the  liberalization of   financial  markets,  a   fact 

which diminished the effectiveness of the actions adopted by the USA against money 

laundering.  This situation has  changed with  the current fight  against  terrorism. The 

country adopted the Patriotic Act, and with it, it started to support the establishment of 

strong measures so as to stop money laundering from financing terrorist acts.141 

Europe, Hong Kong and Japan  have a solid position in the matter as well. 

Their efforts to consolidate the international standards on bank supervision are clearly 

notorious.  As  an  example,   it   is  essential   to  mention  that   those  countries  adopted a 

suspicious activity reports  (SAR) system ­ which   provides more discriminating and 

practically useful information relative to a CTR system.

Nevertheless, it is important to mention that even some nations which have been 

fighting pragmatically the money laundering cycle maintained or still maintain some 

bank secrecy system. This is the case of the United States of America142 and the United 

Kingdom, which separated, respectively, New York and London from their mainstream 

economies in order to offer anonymous investment opportunities in the bond and stock 141 Some of the money used for the terrorist attacks of September 11th 2001 was funneled through Dubai, which has recently set itself up as a financial centre. At: THE ECONOMIST. Place in the Sun. Available at: www.economist.com/surveys/displaystory.cfm?story_id=8695139. Last accessed: 13 July 2007.142 FEDERAL RESERVE BANK OF NEW YORK. International Banking Facilities. Available at: http://www.newyorkfed.org/aboutthefed/fedpoint/fed34.html. Last accessed: 16 July 2007.

markets to investors.143 Also, in the case of the UK, the country is legally responsible for 

several territories considered by the IMF list as OFCs – such as  Anguilla, the British 

Virgin Islands, Gibraltar, Guernsey, the Isle of Man, Jersey, and Montserrat144. 

The second group, in its turn, comprises mostly OFCs which obtain real profits 

due to their low tax policies. As a consequence, it is natural that a great number of 

countries here have a particular interest in keeping strong and active regimes based on 

bank   secrecy.   In   this   sense,   delays   to   improve   internal   bank   regulation   and 

administration and to implement a more effective commitment regarding the access to 

information   by   tax   authorities   is   generally   explained   by   the   need   to   protect   the 

customers’ funds and information from a possible unlawful interference, as well as to 

maintain their commercial goals.145 Here, it is important to notice that such delays are 

directly   correlated   to   the   role   and   weight   each   of   those   economies   have   in   the 

international economic system. 

It is possible to observe a concentration of financial havens in some geographic 

regions, such as Latin America and Europe.146 Nevertheless, these jurisdictions do not 

adopt a collective approach in the discussions regarding the use of OFCs as a safe hide­

out for the proceeds of criminal money, losing the opportunity to make pressure towards 

the  maintenance  of   high   levels   of   bank   secrecy  or   the   rejection  of   joining   reform 

programs which might pose a burden to their financial sector due to the decrease of 

their   competitiveness.   A  proof   of   that   is   that   “virtually   all   of   the   42   jurisdictions 

identified as having offshore financial activities have undergone an initial assessment by 

the IMF”.147 Also, it is easy to observe that over the years those jurisdictions are starting 

to agree and to internalize the international standards on the subject. As an example, it 

is possible to see that the number of 23 NCCTs in 2001 was reduced drastically to 0 in 

2006.148

143 RAWLINGS, Greg; BRIGITTE, Unger. Competing for…144 INTERNATIONAL MONETARY FUND. Offshore Financial Center ….145 ALBA, Ricardo. Offshore Centres of Latin America and the Caribbean: The need for a level playing field in search for integrity. Available at: http://www.freedomandprosperity.org/alba.pdf. Last accessed: 13 July 2007.146 In Africa, Asia and the Pacific OFCs are more dispersed.147 FINANCIAL STABILITY FORUM. Press Release, Ref no: 11/2005E. Available at: http://www.fsforum.org/publications/OFCpressreleasefinal_.pdf. Last accessed: 16 July 2007. 148 The unique research which still indicates some non cooperative country is the List of Unco­operative Tax Havens published by the OECD's Committee on Fiscal Affairs. Available at: http://www.oecd.org/document/57/0,2340,en_2649_37427_30578809_1_1_1_37427,00.html

5. QUESTIONS TO PONDER

1. How can financial havens conciliate the need for stronger control over their banking 

system while also maintaining a significant level of attractiveness of their financial 

sector?

2. What measures should be taken so as to minimize the negative effect of relaxing 

bank secrecy legislations?

3. How   can   countries   guarantee   the   compliance   of   the   international   standards 

regarding bank secrecy by all states? What mechanisms should be devised to ensure 

fair competition among different financial havens?

4. Is there a need to develop measures to hinder the use of financial havens as a safe 

hide­out for the proceeds of criminal activities on a case­by­case basis?

5. What alternatives can be developed to make it harder for criminals to have access to 

the financial system in a scenario characterized by loose legislations?

6. What   should   be   the   minimum   standards   required   by   jurisdictions   to   allow   the disclosure of customer’s banking information to official authorities?

6. REFERENCES

Books:PITOMBO,   Antônio   S.   A.   de   M.  Lavagem   de   Dinheiro:   A   Tipicidade   do   Crime Antecedente. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003.

Articles from books:BATCHELOR,   Peter.  Intra­state   Conflict,   Political   Violence   and   Small   Arms Proliferation in Africa In: GAMBA, Virginia (ed.). Society under siege: crime, violence and illegal weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997. p. 103­128.

NAYLOR, R.T. The Rise of the Modern Arms Black Market and the Fall of Supply­Side Control. In: GAMBA, Virginia (ed.).  Society under siege: crime, violence and illegal  weapons. South Africa: Institute for Security Studies, 1997, p. 43­72.

Articles from periodicals:LEVI,  Michael,  GILMORE, William.  Terrorist  Finance,  Money Laundering and the Rise and Rise of Mutual Evaluation: A New Paradigm for Crime Control? In: European Journal of Law Reform, vol. 4, 2002.

Documents of International Organizations/Institutions:

FINANCIAL   ACTION   TASK   FORCE.   Chairman’s   Summary,   Vancouver   Plenary. FATF Doc. FATF/PLEN (2006)53, 9­13 October 2006.

ORGANIZATION   FOR   ECONOMIC   CO­OPERATION   AND   DEVELOPMENT. Committee on Fiscal Affairs Report. OECD Doc. C(97)64/FINAL, 24 March 2000.

Websites:CIA   –   THE   WORLD   FACTBOOK   Website.   Available   at: www.cia.gov/cia/publications/factbook/geos/cj.html. Last accessed: 08 April 2007.

FINANCIAL ACTION TASK FORCE Website. Available at: www.fatf­gafi.org. Last accessed: 20 June 2007.

FINANCIAL STABILITY FORUM Website. Available at: http://www.fsforum.org. Last accessed: 20 July 2007. 

INTERPOL   Website.   Available   at: www.interpol.int/Public/FinancialCrime/MoneyLaundering/default.asp.   Last   accessed: 07 April 2007.

ROYAL   CANADIAN   MOUNTED   POLICE   Website.   Available   at:   www.rcmp­grc.gc.ca/poc/launder_e.htm. Last accessed: 06 April 2007.

UNODC Website. Available at: www.unodc.org. Last accessed: 08 April 2007.

Articles from the internet:ALBA, Ricardo. Offshore Centres of Latin America and the Caribbean: The need for a  level   playing   field   in   search   for   integrity.   Available   at: http://www.freedomandprosperity.org/alba.pdf. Last accessed: 13 July 2007.

BANK   FOR   INTERNATIONAL   SETTLEMENTS.  Basel   Committee   on   Banking Supervision.  Available   at:   http://www.bis.org/bcbs/index.htm.  Last   accessed:   16   July 2007.

BASEL COMMITTEE. Core principles for effective banking supervision. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbs30a.pdf. Last accessed: 16 July 2007.

BASEL COMMITTEE ON BANKING SUPERVISION. International Convergence of  Capital   Measurement   and   Capital   Standards.  Available   at: http://www.bis.org/publ/bcbsc111.pdf. Last accessed: 13 August 2007.

BASEL   COMMITTEE.  Minimum   Standards   for   the   Supervision   of   International  Banking   Groups   and   their   Cross­border   Establishments.  Available   at: http://www.bis.org/publ/bcbsc314.pdf. Last accessed: 16 July 2007.

BLUM,   Jack   A.,   LEVI,   Michael,   NAYLOR,   R.T.,   WILLIAMS,   Phils.  Financial Havens,   Banking   Secrecy   and   Money   Laundering.   Available   at: www.imolin.org/imolin/en/finhaeng.html. Last accessed: 20 June 2007. 

BROOMBALL, Bruce; CASTLE, Allan. The International Money Laundering Regime and  the  Asia  Pacific:  Pairing Multilateral  Co­operation  with  Domestic   Institutional  Reform.   Available   at: www.icclr.law.ubc.ca/Publications/Reports/MoneyLaunderingRegime.PDF.   Last accessed: 18 May 2007.

CAMDESSUS,   Michel.  Money   Laundering:   the   Importance   of   International  Countermeasures.   Available   at:   www.imf.org/external/np/speeches/1998/021098.htm. Last accessed:  06 April 2007.

COMITE   DES   REGLES   ET   PRATIQUES   DE   CONTROLE   DES   OPERATIONS BANCAIRES.  Rapport   sur   le   contrôle  des  établissements  des  banques  a   l’etranger. Available at: http://www.bis.org/publ/bcbs00afr.pdf. Last accessed: 16 July 2007.

DACHINE, Vitali, DAVYDOV, Semen. Offshore Banking: Uses and Abuses. Available at: www.sbf.unisg.ch/org/sbf/web.nsf/0/80a031a639e56f97c1256ba3002e4e6c/$FILE/Offshore%20Banking.pdf. Last accessed: 20 June 2007.

FEDERAL   RESERVE   BANK   OF   NEW   YORK.  International   Banking   Facilities. Available   at:   http://www.newyorkfed.org/aboutthefed/fedpoint/fed34.html.   Last accessed: 16 July 2007.

FINANCIAL   ACTION   TASK   FORCE.  9   Special   Recommendations   on   Terrorism Financing.  Available   at:  www.fatf­gafi.org/document/9/0,3343,en_32250379_32236920_34032073_1_1_1_1,00.html. Last accessed: 20 June 2007.

FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Mandate for the Future of the FATF(September   2004   –   December   2012).   Available   at:  www.fatf­gafi.org/dataoecd/14/60/36309648.pdf. Last accessed: 20 June 2007.

FINANCIAL   ACTION  TASK   FORCE.  Non­Cooperative   Countries   and   Territories. Avalilable   at:  www.fatf­gafi.org/document/4/0,2340,en_32250379_32236992_33916420_1_1_1_1,00.html.  Last Accessed: 08 April 2007.

FINANCIAL   ACTION   TASK   FORCE.  The   Forty   Recommendations.   Available   at: http://www.fatf­gafi.org/dataoecd/7/40/34849567.PDF. Last accessed: 20 June 2007.

FINANCIAL STABILITY FORUM. Press  Release,  Ref  no:  11/2005E.  Available  at: http://www.fsforum.org/publications/OFCpressreleasefinal_.pdf. Last accessed: 16 July 2007.

GALVÃO, Gil, THOUMI, Francisco. Papel dos organismos internacionais no combate à   lavagem   de   dinheiro.  Available   at: http://daleth.cjf.gov.br/revista/seriecadernos/vol17.htm#PAPEL%20DOS%20ORGANISMOS. Last accessed: 18 May 2007.

INTERNATIONAL   MONETARY   FUND.  Financial   Sector   Assessment   Program. Available at: http://www.imf.org/external/np/fsap/fsap.asp. Last accessed: 20 July 2007.

INTERNATIONAL   MONETARY   FUND.  Offshore   Financial   Centers:   IMF Background   Paper.  Available   at: http://www.imf.org/external/np/mae/oshore/2000/eng/back.htm#13.   Last   accessed:   12 July 2007.

INTERNATIONAL   MONETARY   FUND.  Offshore   Financial   Centers:   IMF   Staff  Assessments.  Available   at:   http://www.imf.org/external/np/ofca/ofca.asp#V.   Last accessed: 13 July 2007.

INTERNATIONAL MONETARY FUND. Offshore Financial Centers: The Assessment  Program   ­   A   Progress   Report.   Available   at: http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2005/022505.pdf. Last accessed: 20 July 2007.

INTERNATIONAL   MONETARY   FUND,   WORLD   BANK.  Financial   Intelligence Units: An Overview. Available at: http://www.imf.org/external/pubs/ft/FIU/fiu.pdf. Last accessed: 20 June 2007.

INTERNATIONAL   MONETARY   FUND,   WORLD   BANK.  Implementation   of   the Basel Core Principles for Effective Banking Supervision, Experiences, Influences, and  Perspectives.   Available   at: www1.worldbank.org/finance/assets/images/Effective_Banking_Supervision.pdf.   Last accessed: 16 July 2007.

ORGANIZATION FOR ECONOMIC DEVELOPMENT AND CO­OPERATION. List  of   Unco­operative   Tax   Havens.   Available   at: www.oecd.org/document/57/0,2340,en_2649_37427_30578809_1_1_1_37427,00.html. Last accessed: 01 July 2007.

PRIVACY   INTERNATIONAL.  Briefing   on   FATF   and   Financial   Surveillance. Available   at:   http://www.privacyinternational.org/article.shtml?cmd%5B347%5D=x­347­539350. Last accessed: 13 July 2007.

RAWLINGS, Greg, UNGER, Brigitte.  Competing for Criminal Money.  Available at: www.uu.nl/uupublish/content­cln/05­26.pdf. Last accessed: 20 June 2007.

SILKSCREEN   CONSULTING.  A   brief   history   of   money   laundering.   Available   at: www.countermoneylaundering.com/p08.htm. Last accessed: 06 April 2007.

THE   ECONOMIST.  Place   in   the   Sun.  Available   at: www.economist.com/surveys/displaystory.cfm?story_id=8695139.   Last   accessed:   13 July 2007.

THE EGMONT GROUP.  Information Paper on Financial Intelligence Units and the Egmont   Group   2004.   Available   at: www.egmontgroup.org/info_paper_final_oct_2004.pdf. Last accessed: 13 August 2007.

UNITED   STATES   DEPARTMENT   OF   STATE.  International   Narcotics   Control  Strategy   Report.  Available   at:     www.state.gov/p/inl/rls/nrcrpt/2007/vol2/html/80883.htm. Last accessed: 08 April 2007.

UNITED   STATES   DEPARTMENT   OF   TREASURY   AND   OFFICE   OF ENFORCEMENT.  The   2001   National   Money   Laundering.   Available   at: www.usdoj.gov/criminal/afmls/ml2001.pdf.  Last accessed: 08 April 2007.

UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME. Global Programme Against  Money   Laundering.   Available   at: www.unodc.org/unodc/en/money_laundering_cycle.html. Last accessed: 20 June 2007.