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EQUILIBRIO GENERAL EN LA ECONOMÍA
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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ
FACULTAD DE ECONOMÍA
CONTRIBUCIONES DE CARL MENGER A LA HISTORIA DEL PENSAMIENTO ECONOMICO
Fecha:29 de noviembre del 2013
ÍNDICE
GERARD DEBREU…………………………………………………….…2
LOS BIENES ECONÓMICOS………………………………………..2
EL VALOR………………………………………………………………4
EL VALOR DE CAMBIO Y LOS PRECIOS………………………....7
TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN O DISTRIBUCIÓN…………………8
LAS INSTITUCIONES Y EL DINERO……………………………….9
APRECIACION CRÍTICA…………………………………………….11
BILBIOGRAFÍA…………………………………………………………12
GÉRARD DEBREU
Gérard Debreu fue un economista nacido en Francia, pero nacionalizado
estadounidense, que ganó el Premio Nobel de Economía en 1983.
Nació en Calais. Terminó la secundaria justo antes de comenzar la Segunda Guerra
Mundial, pero en lugar de ir a la Universidad hizo un curso improvisado de
Matemáticas en Ambert. Posteriormente se trasladó a Grenoble. En 1941 fue
admitido en la École Normale Supérieure con Marcel Boiteux, donde debía
graduarse alrededor de 1944, cuando la ofensiva del Día D le hizo alistarse en el
Ejército aliado. Fue enviado para su entrenamiento a Argelia, y sirvió en las fuerzas
francesas de ocupación en Alemania hasta 1945.
Finalmente se graduó a finales de 1945, y posteriormente comenzó a interesarse por
la economía, particularmente por la Teoría del Equilibrio general de Léon Walras.
Obtuvo una Beca Rockefeller que le permitió visitar diversas universidades
estadounidenses, así como la de Uppsala en Oslo, en 1949 y 1950. Debreu
comenzó a trabajar como Investigador Asociado en la Universidad de Chicago en el
verano de 1950. Allí permaneció cinco años, volviendo periódicamente a París. En
1954 publicó un artículo fundamental en la historia de la economía, "Existence of an
Equilibrium for a Competitive Economy" (Existencia de Equilibrio en una Economía
Competitiva), junto a Kenneth Arrow. En 1955 se trasladó a la Universidad de Yale.
En 1959 publicó su primera obra monográfica, "Theory of Value" (Teoría del valor).
En 1960-61 trabajó en la Universidad de Stanford y desde 1962 en la Universidad de
California, Berkeley. A finales de los sesenta y en los setenta, estuvo en otras
universidades como Leiden, Cambridge, Bonn y París.
En julio de 1975 se convirtió en ciudadano de Estados Unidos. Sus estudios
posteriores se centraron principalmente en la teoría de funciones de utilidad
diferenciable y cóncava.
En 1976 recibió la Legión de Honor Francesa. En 1983 recibió el Premio Nobel de
Economía por sus trabajos sobre Equilibrio general en economías competitivas.
Debreu se casó en 1946 con Françoise Bled y tuvo dos hijas, Chantal y Florence,
nacidas en 1946 y 1950 respectivamente.
Murió en 2004, a los 83 años de edad, por causas naturales.
A) EQUILIBRIO GENERAL EN LA ECONOMÍA
La explicación que realiza Gerard Debreu, es especialmente matemático, dando de
esta manera una gran importancia a las matemáticas en la economía, por ello junto
con Kenneth Arrow realizan un cambio para la economía moderna. La teoría del
equilibrio general fue planteada matemáticamente por León Walras (1834-1910),
profesor de Economía en Lausana, que conjeturó la existencia de equilibrio en
la economía y luchó infructuosamente por convencer a los economistas de las
ventajas de un enfoque matemático para este problema. La importancia de su
aportación comenzó a ser reconocida varios años después de su muerte y Gerard
Debreu (1921-2004), matemático y economista francés, obtuvo el Premio Nobel de
Economía en 1983 por su rigurosa reformulación de la teoría del equilibrio
general, generalizado y ampliando el enfoque de Walras.
La idea de Walras consistió en verificar que el número de ecuaciones e incógnitas
era igual. Si las ecuaciones fueran lineales e independientes, esto es una condición
suficiente para la existencia de una solución. Naturalmente, cuando las
ecuaciones son no lineales, como típicamente será el caso, y hay restricciones
adicionales en el sistema como la no-negatividad de las cantidades, este método no
asegura una solución y por lo tanto no asegura la existencia de equilibrio.
Antes de examinar no existe ninguna razón para que el sistema de ecuaciones
planteado tenga siempre una solución no negativa, cualquiera que sea la
forma de las funciones de demanda neta, es decir, de las funciones de oferta y
demanda de los agentes. Será entonces necesario imponer un cierto número de
condiciones a estas últimas, de manera que se garantice que tal solución existe:
esto es lo que han hecho Arrow y Debreu.
También a menudo se han citado tres importantes interpretaciones de los términos
de la teoría. Primero, supóngase que las materias primas son distinguibles por la
región en donde se entregan. De aquí se deriva que el modelo de Arrow-Debreu es
un modelo espacial de, por ejemplo, comercio internacional.
En segundo lugar, supóngase que las materias primas se distinguen según el punto
en el tiempo en el que se entregan. Es decir, imagínese que todos los mercados se
equilibran en un cierto instante inicial del tiempo. En este modelo, los agentes
compran y venden contratos. Por ejemplo, un contrato especifica un bien que se
entregará y la fecha en la cual debe entregarse. El modelo de Arrow-Debreu de
equilibrio intertemporal contiene mercados a plazo para todas las mercancías en
todas las fechas. No existe ningún mercado en ninguna fecha futura.
Tercero, supóngase que los contratos especifican los estados de la naturaleza
queafectan si una materia prima debe entregarse, por ello
Debreu (1959) indico que:
"un contrato para la transferencia de una materia prima ahora específica,
además de sus características físicas, su ubicación y su fecha, acontecimiento
cuya ocurrencia condiciona la realización de la transferencia. Esta nueva
definición de una materia prima permite obtener una teoría libre del riesgo de
cualquier concepto probabilístico...“
Estas interpretaciones pueden combinarse. Por lo tanto, se puede decir que el
modelo completo de Arrow-Debreu es aplicable cuando las mercancías se identifican
según cuando deban entregarse, dónde deben entregarse, y en qué circunstancias
deben entregarse, así como su naturaleza intrínseca
Esto también hace referencia a lo que menciona Blaug de Cournot.
Blaug (1978) menciona que:
“Cournot sabía perfectamente que, en la economía real, las variaciones de los
ingresos de algunos productores repercutían en la demanda de otras
mercancías y en los ingresos de sus productores. Sin embargo, creyó que la
solución de un sistema económico, considerado en su totalidad, es decir, el
equilibrio general, sobrepasaba la capacidad del análisis matemático y
econométrico por la gran complejidad de los cálculos y las cuantificaciones de
multitud de variables”
B) EXPLICACIONES DE LA TEORÍA GENERAL
En la forma del mercado, se estipula la existencia de un sistema completo de
mercado, que equivale a suponer que existe un mercado para todos los productos,
presentes y futuros, es decir los agentes establecen sus planes, no solamente para
el período en curso, sino también para todos los períodos futuros, cubriendo la
“duración de la vida” de la economía. De ahí la existencia de ofertas y demandas
para estos productos futuros.
En el mercado también se explica de que existe la competencia perfecta, que
consiste en suponer que los agentes, consumidores y productores consideran los
precios como dados y que establecen sus planes basándose únicamente en ellos:
los precios son la única información tenida en cuenta por los agentes; son únicos y
los mismos para todos, esta hipótesis equivale a suponer que ,los agentes están
perfectamente informados sobre los precios, pero también que no intentan asociarse
o formar grupos de presión de manera que influyan en los precios en el sentido que
les convenga (principalmente formando monopolios).
Otra explicación que le da Arrow y Debreu, es sobre cómo establecer las
condiciones que se debe dar sobre el consumo y la producción, por ello en el
modelo hay una importancia en lo que es la tecnología, esto debería:
Satisfacer la no la convexidad, la convexidad de los conjuntos de producción
implica esencialmente la ausencia de productividades marginales y rendimientos de
escala crecientes, así como la ausencia de costes fijos. Lo que ésta implica excluir el
caso tradicional donde la curva de costes medios tiene la forma “en U”.
Arrow y Debreu, aparte de lo que es la tecnología también da la importancia de las
dotaciones, por ello suponen de que todos los consumidores tienen una dotación
inicial que les permite sobrevivir sin que tengan necesidad de efectuar intercambios.
C) CRÍTICAS DE OTROS AUTORES A LOS APORTES DE GERARD DEBREU
Los datos que determinan los equilibrios de Arrow-Debreu incluyen inventarios
iniciales de los bienes de capital. Si la producción y el comercio ocurren fuera de
equilibrio, estos inventarios se modificarán, lo que complicará aún más el análisis.
Franklin ( En una economía verdadera, sin embargo, el comercio, al igual que la
producción y el consumo, continúan en condiciones fuera del equilibrio. Por lo tanto,
en el curso de la convergencia al equilibrio (suponiendo que esto ocurre), los
inventarios cambian. Esto a su vez cambia el conjunto de equilibrios. O sea, el
conjunto de equilibrios depende de la trayectoria... Esta dependencia de la
trayectoria hace que el cálculo de los equilibrios que corresponden al estado inicial
del sistema sean esencialmente irrelevantes. Lo que importa es el equilibrio que
alcanzará la economía partiendo de los inventarios iniciales, no el equilibrio en que
habría estado dados los inventarios iniciales, en el caso de que los inventarios
iniciales hubieran tenido precios correctos (Franklin Fischer, según la cita de Petri,
2004).
Imposibilidad de explicar la realidad.
Los estudios encaminados a determinar la posibilidad de existencia de tal
equilibrio general, de su unicidad o multiplicidad y su estabilidad, han
alcanzado un alto grado de sofisticación matemática gracias al modelo Arrow-
Debreu. Sin embargo, este modelo ha sido fuertemente criticado debido a su
falta de realidad económica y aplicación empírica además de una mayor
tendencia hacia un enfoque más lógico que social.
“Quizás la débil coherencia lógica de esta teoría es derivada de sus hipótesis
restrictivas y alejadas de la realidad, así como también extrema formalización
en detrimento de los componentes históricos de los fenómenos económicos.
(Benetti, 1998)”4.
“Las críticas a esta teoría dominante sigue siendo bastante discutida, “al
futuro de la ciencia está relacionado el futuro de la tradición crítica de la
economía política: si la crítica quiere evitar su reducción a una pura doctrina
sin teoría; necesita una teoría de base del funcionamiento del capitalismo
alternativa a la dominante”
La teoría del equilibrio general no posee referencia empírica sino conceptual;
el modelo trata de producir una respuesta abstracta, con lo cual no se busca
reflejar una realidad económica sino una aproximación a ella.
La Teoría del Equilibrio General expresa un grupo de hipótesis basado en la
racionalidad maximizadora de los consumidores y productores, esto implica
que los agentes seleccionan la mejor opción de acuerdo con sus preferencias
para los consumidores y la utilidad para los productores.
Por otra parte, según el modelo de equilibrio general la información es
perfecta, es decir que todos los individuos tienen igual acceso a la
información, no hay posibilidad para los productores o consumidores de tener
comportamientos estratégicos. Existen muchos productores y consumidores
sin que ninguno pueda tener influencia sobre los precios, ningún vendedor
puede subir el precio, porque si esto sucede el comprador
buscará otro oferente, ya que todos los bienes son sustituibles.
4 Rueda Lizarazo, Hortencia; Debilidades de la teoría del equilibrio general
Con el surgimiento de las grandes empresas comienza la producción de
bienes diferenciados. Si en un mercado existen pocos agentes es fácil entrar a
manipular los precios en ese mercado. Si los bienes se suponen homogéneos,
divisibles y conocidos por todos los individuos, si todos perciben que los
productos son equivalentes y todos tienen información perfecta, entonces no
hay necesidad de hacer publicidad para los productos. ¿Por qué entonces hoy,
existe la necesidad de todo tipo de empresas de asignar recursos por este
concepto? En esta tendencia globalizadora los productos y servicios de
cualquier país del mundo llegan a través de las nuevas tecnologías a otros, las
empresas buscan mediante la publicidad persuadir a los consumidores para
que obtengan sus productos o servicios y los individuos tienen libertad para
elegir entre las opciones que se les ofrecen.
Las economías de mercado son inestables, en el mundo real la información es
imperfecta, por lo cual la racionalidad de los individuos es limitada. La
incertidumbre, la toma de decisiones bajo riesgo, inestabilidades políticas,
eco-nómicas, diferentes hábitos culturales; son algunas de las características
del mundo real donde las restricciones de los individuos son diferentes.
El mundo se mueve a la globalización, lo que permite el aprovechamiento de lo
que pueden ofrecernos otras econo-mías, aplicar estrategias y obtener
ganancias. Las empresas buscan cada día acercarse a más mercados, abrirse
a otras economías que les permita obtener ganancias y mejorar su utilidad.
Existen espacios en la economía donde es necesaria la actuación del Estado.
El modelo de equilibrio general competitivo ha querido crear un mundo en el
cual no existe ningún tipo de comportamiento estratégico, en el que todas las
personas actúan como si tuvieran los mismos gustos y preferencias. Sin
embargo, al hacer aparecer al subastador y otras instituciones,
buscan evitar que los individuos puedan comportarse de
manera diferente a como lo hacen en el equilibrio. El ser competitivo,
estratégico, el tener gustos y preferencias, es innato en el individuo social.
Ahora, que se quiera idealizar la sociedad bajo unos supuestos
específicos y mantener a los
individuos entre unas paredes invisibles, no significa que en algún momento
estos individuos se den cuenta de ellas y decidan derrumbarlas.
Menger (1871) argumenta :” El valor de cambio proviene del valor; así es
que también el valor de cambio tiene un origen subjetivo, pues se encuentra “en
la voluntad concordante de los dos sujetos económicos”, y se basa en el mismo
principio que el valor: el comportamiento racional y maximizador del individuo.
Galbrait (1958) indico que:
”Un sujeto económico realizará un intercambio si de él obtiene un mayor
grado de satisfacción. Esto es particularmente evidente cuando ambos
sujetos se desprenden del bien que poseen en abundancia y reciben a
cambio el bien del que carecen. Según el segundo de los principios del
comportamiento básico de los sujetos, en los que se fijó Menger, cualquiera
de las unidades de un bien abundante representa una pequeña importancia
para su poseedor y desprenderse de él le supone poca pérdida de
satisfacción; por el contrario, la adquisición de las primeras unidades de
un bien que no se posee proporciona una satisfacción alta que puede
ser mayor que la cedida con el bien que poseía”.
El intercambio será interesante, para cada individuo, mientras la ganancia
de satisfacción con lo obtenido sea mayor que la pérdida de la misma con lo
entregado; actuando así, maximiza su nivel de satisfacción. El intercambio
tendría su fin cuando para ambos sujetos las importancias de valoración de
la última unidad entregada y recibida fueran iguales. Pasado tal límite, la
situación empezaría a empeorar para ambos sujetos (Menger: 1871, P. 163 a
166).
D) TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN, O DISTRIBUCIÓN
Menger (1871) indico que:
Se trata por igual a todos los bienes de orden superior, tierra, restaciones
laborales, capital, actividad empresarial, etc., cuyos usos debían retribuirse
porque “dependemos de ellos para la satisfacción de nuestras
necesidades” y su valor se regula “por la magnitud de la satisfacción
de las necesidades que tendríamos que prescindir si no dispusiéramos
de ellos”; es decir por el valor que pierde la producción final al retirarse del
proceso productivo determinada cantidad (marginal) del factor en cuestión.
Sin salirse de la teoría general de la imputación, en lo concerniente al
capital e interés, para Menger el capital está constituido por aquellos bienes
económicos de orden superior disponibles en la actualidad para utilizarse en el
futuro en obtener bienes de orden inferior. Pero deben cumplir dos requisitos: 1º,
que estén disponibles durante todo el tiempo que dure la producción. 2º, que su
cantidad disponible permita utilizar todas las cantidades complementarias de
bienes de orden superior necesarias para la producción de bienes de orden
inferior.
Menger (1871) argumenta “El interés es sencillamente el pago por un trueque: el
de prestar un bien económico, consistente en la disposición actual del capital
con fines productivos, por otro bien de naturaleza diferente, tal que el dinero”.
1
E) LAS INSTITUCIONES Y EL DINERO
Las instituciones económicas, para Menger, eran endógenas; es decir, la propia
necesidad sentida por los sujetos económicos causaba la creación involuntaria de
las instituciones.
Menger (1871) indico que:
“La competencia surge del aumento de los clientes y de la falta de
respuesta del monopolista para atender a todos ellos y con la calidad que
éstos exigen. Por esta razón y porque los beneficios son altos se
establecen nuevos vendedores, si no hay impedimentos sociales o de
otro tipo. Las instituciones económicas van surgiendo sin actos
intencionados de los individuos; son respuestas a las necesidades que
plantea la vida económica”.
El dinero, en cuanto institución, no se sustrae a esta teoría. El origen del
dinero no debe buscarse en una invención del estado ni en un acto legislativo
de las autoridades públicas ni en un acuerdo previo de los sujetos
económicos; su origen se halla en el propio interés de los individuos que, al no
poder satisfacer sus necesidades de inmediato, buscan espontáneamente un bien
fácilmente vendible para conservarlo hasta el momento oportuno. El dinero, en
cuanto bien, tampoco elude la teoría general de la formación del valor según
las apreciaciones subjetivas de los individuos. Pero la función general del
dinero, facilitar el cambio, hace que “el dinero es justamente aquella mercancía en
la que de ordinario se hacen las valoraciones, y en este sentido se considera y
llama la medida de los precios”.
2
Galbraith (1987) indico que “Esta teoría de Menger sobre la espontaneidad de las
instituciones económicas es muy criticable. En efecto, la propia palabra
«instituir» indica que algo ha sido creado o fundado por el hombre. En las cosas
que atañen a los hombres no existe la generación espontánea”.
Lo que ocurre con las instituciones en general y con las económicas en
particular es que alguien las promueve y si tienen éxito se acaban
consolidando.
APRECIACIÓN CRÍTICA
Una apreciación es que Carl Menger ponía en duda la teoría clásica
del valor basado en los costes de producción, teoría que se
encontraba en la base de las obras de Adam Smith y David Ricardo.
Para Menger, el equilibrio entre la oferta y la demanda era vital en la
fijación de precios, puesto que la cantidad de los bienes y los
mecanismos psicológicos de los consumidores determinan el
verdadero valor de los productos.
3
BIBLIOGRAFÍA
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GALBRAITH, John Kenneth (1958). La sociedad opulenta; versión en español de Editorial Planeta-De Agostini, S.A., Barcelona, 1992.
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