COSTS AND CHARGES DISCLOSURE STATEMENT for clients/Account... · COSTS AND CHARGES DISCLOSURE STATEMENT УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСХОДАХ И СБОРАХ Hereby OTKRITIE

COSTS AND CHARGES DISCLOSURE STATEMENT УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСХОДАХ И СБОРАХ

Hereby OTKRITIE BROKER LTD, License Number: 294/16, hereinafter referred as the Company or Broker, in accordance with Law No 87(Ι)/2017 regarding the provision of investment services, the exercise of investment activities and the operation of regulated markets informs you about all costs and charges relating to the investment and/or ancillary service provided. This information is provided in addition to the information on the Broker’s commissions stipulated by Schedule 6 to the Terms of Business of the Broker which are published on the Broker’s website (https://www.open-broker.com/).

Настоящим «ОТКРЫТИЕ БРОКЕР Эл Ти Ди», лицензия № 294/16, далее именуемое Компания или Брокер, в соответствии с Законом № 87(Ι)/2017 об оказании инвестиционных услуг, осуществлении инвестиционной деятельности и функционировании регулируемых рынков информирует Вас о расходах и сборах, связанных с предоставляемыми инвестиционными и/или вспомогательными услугами. Данная информация предоставляется в дополнение к информации о комиссиях Брокера, предусмотренных Приложением 6 к Условиям осуществления деятельности Брокера, которые размещаются на сайте Брокера (https://www.open-broker.com/).

The information below is provided in two languages: English and Russian. Please note that Information on costs and charges of Public Joint-Stock Company «Bank Otkritie Financial Corporation» is originally is in Russian, the information on other costs and charges is originally is in English. In case of any inconsistencies between English and Russian texts the one which in original language prevails.

Информация ниже предоставляется на двух языках: английском и русском. Пожалуйста, обратите внимание, что информация о расходах и сборах Публичного акционерного общества Банк «Финансовая Корпорация Открытие» в оригинале составлена на русском языке, информация об остальных расходах и сборах в оригинале составлена на английском языке. В случае расхождений между английским и русским текстами приоритет имеет текст, составленный на языке оригинала.

WARNING ВНИМАНИЕ

OTKRITIE BROKER LTD makes its best efforts to timely inform the Client on all the costs and charges that the Clients may incurred. However, taking into the consideration market infrastructure involving different third parties such banks, stock exchanges, clearing organizations, provision of services on different markets with different regulatory requirements and the fact that such costs and charges (e.g. taxes) may depend on the Client’s personal circumstances the Broker is not always able to provide you the information on costs and charges ex-ante or the information provided by the Broker on the ex-ante basis may be changed. Therefore, the information contained herein includes most of costs and charges that the Client may incurred but could not be considered as absolutely exhaustive. Expenses incurred by the Broker in connection with the provision of services, are reimbursed by the Clients in amount factually incurred by the Broker irrespective of their reflection in this statement.

«ОТКРЫТИЕ БРОКЕР Эл Ти Ди» предпринимает все возможные меры для своевременного информирования Клиентов о всех возможных сборах и комиссиях. Тем не менее, принимая во внимание инфраструктуру рынка, включающую в себя таких третьих лиц, как банки, биржи, клиринговые организации, а также тот факт, что услуги предоставляются на нескольких рынках с разными регуляторными требованиями, и сборы и комиссии (например, налоги) могут зависеть от личных обстоятельств Клиента, Брокер не всегда может предоставить вам информацию о предполагаемых сборах и комиссиях или данные, заблаговременно предоставленные Брокером, могут измениться. В силу этого информация, указанная в настоящем документе, включать большую часть сборов и комиссий, которые могут взиматься с Клиента, но ее не следует считать исчерпывающей. Расходы, понесенные Брокером в связи с оказанием услуг, оплачиваются Клиентом в размере, фактически понесенном Брокером, вне зависимости от отражения их в настоящем уведомлении.

page 2 of 17 стр. 2 из 17

EXPENSES REIMBURSED BY THE CLIENTS (in English)

I. Costs and charges of Lek Securities UK (execution broker on the securities market of the USA, Europe and Canada)

Unless it is stipulated by the rate under which the Client pays Broker’s commission for services provided on the securities market of the USA, Europe and Canada the Client who opened “International Securities Market Accounts” with the Broker reimburses the Broker the following costs and charges:

1.1. Costs related to transactions initiated in the course of the provision of an investment services on the securities market of the USA, Europe and Canada

FCA Transaction Reporting £0.06/report

Tax Reclaim Services 2.5% of the Reclaim Amount + £ 2,500 Minimum + £250 GBP/hour work rate.

Tax Preparation £250 per statement

Tax ID Penalties £250 + Pass Through

1.2. The Client also reimburses the Broker the following cost and charges that Lek Securities UK passes through to the Broker:

− MTF, ECN, NASDAQ, OASYS, OMGEO, and other third party routing fees. − Exchange, Regulatory, NSCC, DTC, CREST, ACT, CCP, SIPC, TAF, ORF, OCC, and any other

trade related (direct or indirect) fees, securities processing fees, or custody fees passed on based on the customer's trades and volumes.

2. Charges that are related to ancillary services:

2.1. OTC Settlement and Transfer of Securities Charges

Country Transaction Cost Country Transaction Cost

Australia 50 AUD Netherlands €25 Belgium (CBL) €25 Norway €30 Denmark €25 Portugal €35 Finland €25 Spain €75 France €25 Sweden €30 Germany (DAKV) €25 Switzerland €25 Greece €100 Euroclear €35 Italy €35 Crossborder/B ridges €35 Iceland €100 U.K., Canada, and U.S. £10/$15/$10

Charges apply for each Instruction for an OTC movement. In addition, the Client will be responsible for payment of any settlement charges that Lek Securities UK is entitled to pass through to the Broker, such as re-registration charges in Spain or auto-borrowing fees and the payment of any taxes/levies/fees or fines that arise from an OTC settlement movement.

Cancellation Fees same as OTC Market Settlement Rate. Short Positions not covered by the applicable time frame outside North America may be covered automatically at market coverage rate. Non-STP or manual intervention of any OTC Movement carries a 100 GBP courtesy charge. A Late booking fee of 25 GBP will apply to trades that are instructed post Trade Date.


DK of Delivery billed at 10 GBP per DK item.

2.2. Custody Charges

Country bps1 Country bps Country bps

Argentina 100 Mexico 100 Denmark 5

Australia 25 New Zealand 100 Euroclear 5

Bulgaria 100 Philippines 100 Finland 5

China 100 Poland 100 France 5

Croatia 100 Romania 100 Germany 5

Czech 100 Russia 100 Greece 5

Estonia 100 Serbia 100 Italy 5

Hong Kong 100 Singapore 100 Netherlands 5

Hungary 100 Slovakia 100 Norway 5

India 100 South Africa 100 Portugal 5

Indonesia 100 Taiwan 100 Spain 5

Japan 100 Thailand 100 Sweden 5

Kazakhstan 500 Turkey 100 Switzerland 5

Latvia 500 Austria 5 UK 3

Lithuania 500 Belgium 5 USA 32

Malaysia 100 Canada 5

Custody charges are calculated on the basis of value of the financial instruments determined by Lek Securities UK. Such valuation may differ from the valuation of financial instruments contained in the Broker’s reports.

In addition, the Client will be responsible for payment of any third party custody charges incurred based on the clients volumes that Lek Securities UK is entitled to pass through to the Broker.

2.3. Securities Processing Charges:

Cashiering:

Wire Transfer Domestic / International £35 and £ 50 plus bank charges passed through3

Wire Template Set-up Fee £5 per Template Set up

Stopped Payment £50 per request

Fed Referenced or SWIFT Message Request £10 per item

SWIFT charges £1/message

1 1 bps = 0.01%. 2 Assets held in the USA, which are defined as assets held through DTC, will be subject to a non-retroactive sliding scale. This scale will allow to achieve volume discounts based on the market value of assets held in DTC through Lek UK: 0-100MM will be charged at 3 bps; 100-200MM will be charged at 2 bps 200MM and over will be charged at 1 bps Custody. For the purpose of application a sliding scale a total value of the clients assets of the Company held in the USA in whole is calculated. Custody charges are based on basis points (bps) per annum billed monthly. 3 For USD payments only: Lek Securities will process the first ten (10) incoming wires free of charge (all the wires made by the Company calculated in whole irrespective of an individual clients’ orders in connection with which such transfers are made) plus bank charges passed through per month. Each additional incoming wire received per month in USD will be billed at 20 USD plus bank charges passed through. For USD payments only: Lek Securities will process outgoing payments at 30 USD plus bank charges passed through.


Securities Payment Order £10/SPO

Premium Payment Order £10/PPO Special Securities Processing Charges:

Non-CNS Balance order eligible through DTC $25.00 per settlement

Non-CNS Balance order requiring certificated delivery

$250/balance order

Stock Certificate Request (materialization) $2,500 per item + pass through fees

Dematerialization of certificates (registration in street name). Same for DRS and DWAC

3.0% of principal value ($500 Minimum Fee). Transfer Agent Charges FedEx, DTC and other out-of pocket in connection with dematerialization passed on as incurred.

Item rejected by depository on transfer agent $250.00 per item

Removal of Restricted Legend $250.00 per symbol

Transfers of Physical Certificates $250.00 per security

Processing of Certified Corporate Action $250.00 per event

Special Situation Tender Offer 20 basic points (please enquire with Lek for further details)

Vault Services $25.00 per month per item

Corporate actions and income processing:

Dividend/Coupon/Income collection 1% of amount collected. £50.00 maximum4

Corporate action processing £35 per item plus custodian fees5

Change Ticket Processing £10 per ticket correction6

Buy-in/Penalty/Fines/etc. Passed through

ADR Processing/Custodial Fees £150 + Passed through

Worthless Securities Processing £50 + Passed through

Dissent Letter £1000 per item + passed through fees

High Low Custody Processing £25 per line item of Stock per Month

Frozen Letter Processing £35 per item processed

Liability Letter £250 per letter

2.4. Miscellaneous Charges related to ancillary services

Audit Request £500.00 per request plus £50 per hour

CREST Data Charges £0.03/KB + Pass Through Kilobyte Charges

Maintaining Settlement Instructions £25.00 per set up and £10.00 per SSI per annum

II. Costs and charges associated with depositary (custodian) services of Public Joint-Stock Company «Bank Otkritie Financial Corporation».

These costs and charges are reimbursed by the Client in relation to safekeeping of his/her financial instruments in the respective depositary or performance of operations via the respective depositary.

4 For Dividends/Coupon/Income collection in assets held at DTC, Lek Securities will not apply a fee. 5 For Corporate Action Processing in assets held at DTC, Lek Securities will not apply a fee. 6 For Change Ticket Processing in assets executed on a USA exchange through Lek UK, Lek Securities will not apply a Change ticket correction fee.


1. Information operations

1.1. Provision of a Statement as on a definite date/ for a definite period/ for a definite securities issue or certificate, a Report on execution of a Depositary operation, a duplicate of the Statement/Report issued earlier at the request of the Client

250 (Two hundred fifty) rubles per Statement/Report

1.2. Provision of Statements on the custody account, on operations on the custody account via electronic mail at the request of the Client

250 (Two hundred fifty) rubles per month

1.3. Confirmation of information on the Client’s Custody account to the third party at the request of the Client

450 (Four hundred fifty) rubles per Statement

2. Accounting and custody of securities (per month)i

On all Custody subaccounts Russian and foreign shares, units, depositary receipts, Russian corporate bonds, other foreign equity securities, as well as Russian and foreign securities, which do not have nominal valueii

Russian government and municipal bonds, foreign bonds, other foreign debt securitiesiii

85 (Eighty five) rubles for accounting of the securities of one issue held on the Custody account, but no less than 450 (Four hundred fifty) rubles and no more than 1700 (One thousand seven hundred) rubles

0,035% per annum of par value of the weighted average securities balance on the Custody account, but no less than 450 (Four hundred fifty) rubles

3. Depositary operations

3.1. Depositing of securities to the Custody account with a Depositary 85 (Eighty five) rubles per securities issue

3.2. Transfer of securities to other Custody subaccounts within one Custody account (except for Transfer to the Custody subaccount “Blocked for withdrawal”)

85 (Eighty five) rubles per securities issue

3.3. Transfer of securities between the Custody accounts 170 (One hundred seventy) rubles per securities issueiv

3.4. Withdrawal of securities from the Custody account 250 (Two hundred fifty) rubles per securities issue

3.5. Movement of securities 250 (Two hundred fifty) rubles per securities issue

3.6. Securities blocking by the Depositor’s Order 2500 (Two thousand five hundred) rubles per Order from the securities holder

4. Services related to the depositary activity

4.1. Provision of information on the amount of remitted income on securities for a definite period, withholding of taxes, tariffs, commissions and other amounts at the request of the Client

1000 (One thousand) rubles per information request for the period not exceeding 1 calendar year, including VAT

i Fee is not charged for the custody of the securities issued by «Bank Otkritie Financial Corporation» (Public Joint-Stock Company), as well as for the custody of the securities on the Subaccounts “Blocked for redemption”, “Blocked as a result of a corporate action”, “Blocked for withdrawal”. ii Fee for the custody of the Russian and foreign securities, units, depositary receipts, Russian corporate bonds, other foreign equity securities, as well as Russian and foreign securities which do not have nominal value is charged in the amount of 85 (Eighty five) rubles for an issue irrespective of the number of days of deposit on the Custody account in the reporting month. iii For fee calculation a year and a month are set to 360 and 30 days correspondingly. For foreign exchange-denominated securities the rate of Bank of Russia as of the last date of the reporting month is used upon calculation of weighted average securities balance. iv Fee is charged only for the Custody account from witch the securities are transferred.


2000 (Two thousand) rubles per information request for the period exceeding 1 calendar year, including VAT

4.2. Delivery of the outgoing documents to the Client via expedited mail services (EMS, DHL, etc.) at the request of the Client

1000 (One thousand) rubles per mailing unit, including VAT

5. Services facilitating the exercise of rights on securities

5.1. Assistance in the exercise of the following rights on securities: preemptive right to acquire securities; acquisition of securities by the company; share buyback by the company at the request of the shareholders; voluntary offer to acquire the shares; mandatory offer to acquire the shares mandatory share buyback at the request of the shareholder holding 95% of shares; redemption of securities.

500 (Five hundred) rubles per Order for exercise of rights on securities/ participation in a corporate action

5.2. Voting at the shareholders meeting through the Depositary 1500 (One thousand five hundred) rubles per Order for exercise of rights on securities/ participation in a corporate action

6. Other operations on the Custody accounts

6.1. Order cancellation initiated by the Client (before the order execution)

250 (Two hundred fifty) rubles per Order

6.2. Redemption of investment units of unit investment funds and units of foreign companies

750 (Seven hundred fifty) rubles per Order

Reimbursement of accounting and custody of securities charges is distributed by the Broker between the Clients on proportionally basis.

Where the Broker settles a transaction concluded on behalf of the Client on “International OTC Securities Market” Account in DVP mode via the Public Joint-Stock Company «Bank Otkritie Financial Corporation» the Client reimburses the Broker the fee of the Bank for making of transactions in DVP mode which is calculated as double sum of the fee stipulated in points 3.1., 3.4. above.

In addition to the fee of the Bank the Client reimburses the Broker the Actual Expenses of the Bank incurred in the course of the provision of services. In accordance with the Depositary’s rates such Actual Expenses include the following types of costs:

− costs of opening and maintenance of interdepositary custody accounts/personal accounts/accounts opened to the Bank with third party Depositaries and Registrars, Auxiliary subaccounts/Individual accounts are charged at the rates of such third party Depositaries and Registrars;

− costs of safekeeping (accounting) of securities in interdepositary custody accounts/personal accounts/accounts, Auxiliary subaccounts/Individual accounts opened to the Bank with third party Depositaries and Registrars are charged at the rates of such third party Depositaries and Registrars;

− costs of operations in securities charged by third party Depositaries, Registrars and Transfer-Agents (only if a transaction or any other operation requests re-registration in third party Depositary or directly in share registers) are charged at the rates of such third party Depositaries (Registrars, Transfer-Agents);

− costs related to the provision of information on the Depositor (Depositor-Depositary)/the Client and securities of the Depositor (Depositor-Depositary)/the Client to the Issuer, the Registrar or a third party Depositary are charged at the rates of such Issuers, third party Depositaries and Registrars;

− costs of transfer of reports by express mail (courier service) are charged in the amount of actual costs at the mail (courier service) rates;

− costs related to the receipt of a document certifying a financial instrument as a security are charged at the rates of a certifying organization;


− other costs of the Depositary incurred in the course of the provision of depositary services under the Contract are charged at the rates of Issuers, third party Depositaries, Registrars and other persons involved in the provision of services by the Depositary in the procedure set forth in the Contract;

− other costs incurred in the course of the provision of depositary services under the Contract, including costs related to transfer of incomes on securities, tax withholdings and other fees/payments imposed on the Bank by third party Depositaries and Registrars.

If expressly provided for by the rates of the Bank, the above list of Actual Costs may be limited by inclusion of particular groups of Actual Costs into the Fee of the Bank.

The information provided above is based on Depositary’s rates for custody services regarding the securities held with the Depositary which is effective as from 05 September 2017. The Rates may be amended by the Depositary unilaterally any time.

The Broker will undertake reasonable measures to inform of any changes. However, we recommend you for avoidance of any inconsistencies on your assessment of costs and charges to visit the website of the Depositary (https://www.open.ru) where such rates are officially published.

III. Costs and charges of the banks

№ Bank Commission for depositv

Commission for withdrawal for another Bank

Commission for withdrawal for the account in the same Bank

1 Public Joint-Stock Company “Bank Otkritie Financial Corporation”

0 20 points in withdrawal currency

0

2 Bank of Cyprus Public company Ltd

0 Within Cyprus and SEPA zone (EU) up to €50.000 Up to €1.000: €3 Over €1.000 - €50.000: €6 in Euro within Cyprus and EU over €50.000 • In Euro outside Cyprus and EU for any amount and • In all foreign currencies for any amount and any destination 0,15% minimum €5 / maximum €250 + processing fees €17

For transactions in Euro Up to €10.000: No charge; Over €10.000 - €50.000: €4; Over €50.000: €30 Commission for foreign currency transactions Up to €2.000: €2 Over €2.000 - €50.000: €10 Over €50.000: €40

3 RCB Bank Ltd 0 0.15% minimum 35 EUR maximum 250 EUR

5 EUR per transfer (up to 5.000 EUR) 8 EUR per transfer (over 5.000 EUR)

The information on costs and charges of Bank of Cyprus Public company Ltd is based on Table of commissions and charges (International Business Units Customers) of Bank Cyprus Public company Ltd which are effective as from 03 October 2017.

The information on costs and charges of RCB Bank Ltd is based on Tariffs of the Bank published on the website as on 21 December 2017.

Bank of Cyprus Public company Ltd and RCB Bank Ltd may amend their costs and charges unilaterally any time. The Broker will undertake reasonable measures to inform of any changes. However, we recommend you for avoidance of any inconsistencies on your assessment of costs and charges to visit the website of the Bank of Cyprus Public company Ltd (http://www.bankofcyprus.com.cy) and RCB Bank Ltd (http://www.rcbcy.com) where such costs and charges are published.

v Where the Client transfers monetary funds from monetary funds for the Company’s account opened with the Bank of Cyprus Public company Ltd the sum of monetary funds deposited to the account of the Company may be reduced by Bank’s commission for inward payments.


In addition, the Client reimburses the costs and charges of bank-intermediaries which may be involved in the performance of the respective transfer.


ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ КЛИЕНТАМИ (на русском языке)

I. Расходы и сборы Лек Секьюритиз Ю Кей (брокер-исполнитель на американском, европейском и канадском рынке ценных бумаг)

Если это не предусмотрено Тарифом, по которому Клиент выплачивает комиссию Брокеру за услуги, оказываемые на американском, европейском и канадском рынке ценных бумаг, Клиент, который открыл у Брокера счет «Международный рынок ценных бумаг», возмещает Брокеру следующие расходы и сборы:

1.1. Расходы, связанные со сделками, заключаемыми при оказании инвестиционных услуг на американском, европейском и канадском рынке ценных бумаг

Отчетность о транзакции в Управление финансового надзора

0,06 фунта стерлингов за отчет

Услуги по требованию о возврате налогов

2,5% от запрашиваемой суммы возврата + минимальная сумма в 2 500 фунтов стерлингов + ставка за работу 250 фунтов стерлингов/час.

Расчет налогов 250 фунтов стерлингов за декларацию

Штрафы по кодам налогов 250 фунтов стерлингов + Взыскиваемая сумма, переносимая на клиента

1.2. Клиент также возмещает Брокеру следующие расходы и сборы, предъявляемые к оплате Лек Секьюритиз Ю Кей:

− Сборы за маршрутизацию Многосторонних торговых площадок (MTF), электронных коммуникационных сетей (ECN), «НАСДАК» (NASDAQ), «ОАЗИС» (OASYS), «ОМДЖИО» (OMGEO) и других третьих лиц.

− Биржевые сборы, устанавливаемые регуляторными органами сборы, сборы Национальной ассоциации торговли ценными бумагами, Депозитарной трастовой компании, «КРЕСТ» (CREST) (мультивалютной системы электронных расчетов при торговле английскими и ирландскими ценными бумагами), Ассоциации финансовых директоров корпораций, расчетной палаты «Центральный контрагент», Корпорации защиты фондовых инвесторов, «Ти-Эй-Эф» (TAF), Системы отчетности внебиржевых торгов (ORF), Опционной клиринговой корпорации и любые иные связанные с торгами (прямые или косвенные) комиссионные сборы, сборы за обработку ценных бумаг или сборы за хранение, определяемые на основании торговых операций и объемов клиента.

2. Расходы, связанные с оказанием вспомогательных услуг:

2.1. Сборы за внебиржевые расчеты и перевод ценных бумаг

Страна Транзакционные издержки Страна Транзакционные издержки

Австралия 50 австралийских долларов

Нидерланды 25 евро

Бельгия (ЦБЛ) 25 евро Норвегия 30 евро Дания 25 евро Португалия 35 евро Финляндия 25 евро Испания 75 евро Франция 25 евро Швеция 30 евро Германия (DAKV) 25 евро Швейцария 25 евро Греция 100 евро Система «Юроклир» 35 евро


Страна Транзакционные издержки Страна Транзакционные издержки

Италия 35 евро Трансграничные/ Междепозитарные

35 евро

Исландия 100 евро Великобритания, Канада и США

10 фунтов стерлингов/ 15 долларов США/ 10 долларов США

Сборы применяются за каждое Поручение на внебиржевую операцию. В дополнение Клиент обязан возместить Брокеру сборы, связанные с проведением расчетов, которые Лек Секьюритиз Ю Кей вправе предъявить к оплате Брокеру, например, сборы за перерегистрацию в Испании или сборы за автоматическое заимствование, а также возместить любые налоги/ пошлины/ комиссии или штрафы, возникающие в связи с операцией по внебиржевым расчетам.

Комиссия за аннулирование, аналогичная Ставке за расчеты на внебиржевом рынке. Короткие позиции, не покрытые применимым временным интервалом за пределами Северной Америки, могут автоматически покрываться на уровне охвата рынка. В отношении вмешательств во Внебиржевую операцию, осуществляемых без использования специализированной панели предложения или вручную, применяется сбор за вежливость в размере 100 фунтов стерлингов. Комиссия за позднее резервирование в размере 25 фунтов стерлингов будет применяться к торговым операциям, поручения на которые направлены после Даты торгов.

Уведомление о непризнании поставки, счет выставляется в размере 10 фунтов.

2.2. Сборы за хранение ценных бумаг

Страна б.п.1 Страна б.п. Страна б.п.

Аргентина 100 Мексика 100 Дания 5

Австралия 25 Новая Зеландия 100 Система «Юроклир»

5

Болгария 100 Филиппины 100 Финляндия 5

Китай 100 Польша 100 Франция 5

Хорватия 100 Румыния 100 Германия 5

Чешская республика

100 Россия 100 Греция 5

Эстония 100 Сербия 100 Италия 5

Гонконг 100 Сингапур 100 Нидерланды 5

Венгрия 100 Словакия 100 Норвегия 5

Индия 100 Южная Африка 100 Португалия 5

Индонезия 100 Тайвань 100 Испания 5

Япония 100 Таиланд 100 Швеция 5

Казахстан 500 Турция 100 Швейцария 5

Латвия 500 Австрия 5 Великобритания 3

Литва 500 Бельгия 5 США 32

1 1 б.п. = 0.01%. 2 К активам, учитываемым на счетах в США и определенным как активы, хранящиеся в Депозитарной трастовой компании, будет применяться неретроспективная скользящая шкала. Данная шкала позволит получить скидку за объемы хранения на основании рыночной стоимости активов, размещенных в Депозитарной трастовой компании от лица Лек Ю Кей: 3 б.п. за 0-100 млн акций; 2 б.п за 100-200 млн и 1 б.п. за 200 млн и более. В целях применения скользящей шкалы подсчитывается общая стоимость активов клиентов Компании, находящихся на хранении на счетах в США. Сборы за хранение ценных бумаг, выраженные в базисных пунктах (б.п.) в год, удерживаются ежемесячно.


Страна б.п.1 Страна б.п. Страна б.п.

Малайзия 100 Канада 5

Сборы за хранение ценных бумаг рассчитываются исходя из стоимости финансовых инструментов, определенной Лек Секьюритиз Ю Кей. Такой определение стоимости может отличаться от стоимости финансовых инструментов, отраженной в отчетах Брокера.

Кроме того, Клиент обязан оплатить сборы, которые Лек Секьюритиз Ю Кей имеет право перенести на Брокера, за хранение ценных бумаг третьей стороны, возникших в результате клиентских объемов.

2.3. Сборы за обработку ценных бумаг:

Кассовое обслуживание:

Внутренние / международные банковские переводы

35 и 50 фунтов стерлингов плюс взысканные банковские сборы, перенесенные на клиента3

Сбор за создание бланка перевода 5 фунтов стерлингов за создание бланка

Приостановленный платеж 50 фунтов стерлингов за запрос

Запрос о сообщении с референсом Федрезерва или сообщения СВИФТ

10 фунтов стерлингов за одно сообщение

Сборы СВИФТ 1 фунт стерлингов за сообщение

Платежное поручение на оплату ценных бумаг

10 фунтов стерлингов/ПП на оплату ценных бумаг

Платежное поручение на оплату премии 10 фунтов стерлингов/ПП на оплату премии

Сборы за обработку специальных ценных бумаг:

Приказ об определении остатка, не связанном с постоянными нетто-расчетами, который может быть выполнен через Депозитарную трастовую компанию

25,00 долларов США за расчет

Приказ об определении остатка, не связанном с постоянными нетто-расчетами, для которого необходима удостоверенная поставка

250 долларов США/приказ

Запрос сертификатов на акцию (материализация)

2 500 долларов США в за один запрос плюс взыскиваемая комиссия, переносимая на клиента

Дематериализация сертификатов (регистрация на имя брокера). Аналогично для Системы прямой регистрации и Сервиса депонирования и вывода у кастодиального депозитария

3,0% от основной стоимости (минимальная комиссия - 500 долларов США) Сборы, уплачиваемые агентом по передаче ценных бумаг, в пользу «Федерал-Экспресс», Депозитарной трастовой компании и другие платежи наличными средствами в связи с дематериализацией, переносятся на клиента при оплате.

Позиция, отклоненная депозитарием или агентом по передаче ценных бумаг

250,00 долларов США за одну позицию

3 Только для платежей в долларах США: Лек Секьюритиз бесплатно обрабатывает первые десять (10) входящих банковских переводов средств в месяц (подсчитывается общее количество безналичных переводов, совершаемых Компанией, вне зависимости от количества отдельных клиентских поручений, согласно которым совершаются эти переводы), комиссия банка за перевод уплачивается отдельно. Комиссия за каждый последующий перевод средств в течение месяца составляет 20 долларов США, комиссия банка за перевод уплачивается отдельно. Только для платежей в долларах США: комиссия Лек Секьюритиз за исходящие платежи составляет 30 долларов США, комиссия банка за перевод уплачивается отдельно.


Удаление надписи «Для ограниченного пользования» (Restricted)

250,00 долларов США за символ

Передачи сертификатов в материальной форме

250,00 долларов США за ценную бумагу

Обработка удостоверенного Корпоративного действия

250,00 долларов США за событие

Тендерное предложение об особых положениях

20 базисных пунктов (за дополнительной информацией необходимо обращаться к Брокеру)

Услуги банковского хранилища 25,00 долларов США за одну позицию в месяц

Корпоративные действия и обработка доходов:

Инкассо дивидендов/ купонов/ дохода 1% от инкассированной суммы. Не более 50,00 фунтов стерлингов4

Обработка корпоративных действий 35 фунтов стерлингов за одно плюс комиссия за хранение5

Обработка изменения бланка 10 фунтов стерлингов за корректировку бланка6

Закрытие сделки/пени/штрафы/т.д. Взыскиваемая сумма, переносимая на клиента

Обработка АДР/Комиссия за хранение 150 фунтов стерлингов + Взыскиваемая сумма, переносимая на клиента

Обработка ценных бумаг, потерявших стоимость

50 фунтов стерлингов + Взыскиваемая сумма, переносимая на клиента

Письмо о несогласии 1000 фунтов стерлингов за одно плюс взыскиваемая комиссия, переносимая на клиента

Обработка высоко-/низкоуровневого хранения

25 фунтов стерлингов за отдельную позицию акций в месяц

Обработка писем о блокировке 35 фунтов стерлингов за одну обработанную позицию

Извещение об обязательствах 250 фунтов стерлингов за извещение

2.4. Прочие сборы, связанные с оказанием вспомогательных услуг

Запрос о проведении аудита 500,00 фунтов стерлингов за запрос плюс 50 фунтов стерлингов в час

Сборы за информацию «КРЕСТ» 0,03 фунтов стерлингов/кБайт + Взыскиваемые сборы за килобайты, переносимые на клиента

Ведение поручений о выполнении расчетов 25,00 фунтов стерлингов за создание и 10,00 фунтов стерлингов за стандартные платежные поручения в год

II. Расходы и сборы, связанные с оказанием депозитарных (кастодиальных) услуг Публичным акционерным обществом Банк «Финансовая Корпорация Открытие»

Расходы и сборы возмещаются Клиентом за хранение его финансовых инструментов в соответствующем депозитарии или осуществление операций через соответствующий депозитарий.

4 Лек Секьюритиз не взымает комиссию за инкассо дивидендов/ купонов/ дохода в активы, хранящиеся в Депозитарной трастовой компании. 5 Лек Секьюритиз не взымает комиссию за обработку корпоративных действий с активами, хранящимися в Депозитарной трастовой компании. 6 Лек Секьюритиз не взымает комиссию за корректировку бланка в случае обработки изменения бланка касательно активов, реализованных через Лек Ю Кей на бирже США.


№ п/п

Наименование услуги Стоимость услуги

1. Проведение Информационных операций

1.1. Предоставление по запросу Клиента Выписки на определенную дату /за определенный период /по определенному выпуску или Сертификату ценных бумаг, Отчета об исполнении Депозитарной операции, а также предоставление дубликата ранее выданной Выписки/Отчета

250 (Двести пятьдесят) рублей за Выписку/Отчет

1.2. Предоставление Клиентам Выписок о состоянии счета депо, об операциях по счету по электронной почте на основании запроса Клиента

250 (Двести пятьдесят) рублей в месяц

1.3. Подтверждение информации по Счету депо Клиента третьим лицам на основании запроса Клиента

450 (Четыреста пятьдесят) рублей за Выписку

2. Учет и хранение ценных бумаг (в месяц)i

На всех Разделах счета депо Российские и иностранные акции, паи, и депозитарные расписки, российские корпоративные облигации, иные иностранные долевые ценные бумаги, а также российские и иностранные ценные бумаги, не имеющие номинальной стоимостиii

Российские государственные и муниципальные облигации, иностранные облигации, иные иностранные долговые ценные бумагиiii

85 (Восемьдесят пять) рублей за учет ценных бумаг одного Выпуска, учитываемых на Счете депо, но не менее 450 (Четырехсот пятидесяти) рублей и не более 1700 (Одной тысячи семисот) рублей

0,035% годовых от номинальной стоимости средневзвешенного остатка ценных бумаг на Счете депо, но не менее 450 (Четырехсот пятидесяти) рублей

3. Проведение Депозитарных операций

3.1. Зачисление ценных бумаг на Счет депо в Депозитарии 85 (Восемьдесят пять) рублей за Выпуск ценных бумаг

3.2. Перевод ценных бумаг по иным Разделам счета депо внутри одного Счета депо (за исключением Перевода на Раздел счета депо «Блокировано к списанию»)

85 (Восемьдесят пять) рублей за Выпуск ценных бумаг

3.3. Перевод ценных бумаг между Счетами депо 170 (Сто семьдесят) рублей за Выпуск ценных бумагiv

3.4. Списание ценных бумаг со Счета депо 250 (Двести пятьдесят) рублей за Выпуск ценных бумаг

3.5. Перемещение ценных бумаг 250 (Двести пятьдесят) рублей за Выпуск ценных бумаг

i Плата за хранение ценных бумаг, выпущенных ПАО Банк «ФК Открытие», а также плата за хранение ценных бумаг на Разделах «Блокировано для погашения», «Блокировано в результате корпоративных действий», «Блокировано к списанию» не взимается. ii Плата за хранение и учет российских и иностранных акций, паев и депозитарных расписок, российских корпоративных облигаций, иных иностранных долевых ценных бумаг, а также российских и иностранных ценных бумаг, не имеющих номинальной стоимости взимается в размере 85 (Восемьдесят пять) рублей за выпуск независимо от количества дней хранения на Счете депо в отчетном периоде. iii При расчете комиссии число дней в году и месяце принимается равным 360 и 30 дням соответственно. Для ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, при расчете средневзвешенного остатка используется курс Банка России на последний день отчетного периода. iv Плата взимается только по Счету депо, с которого переводятся ценные бумаги.


№ п/п

Наименование услуги Стоимость услуги

3.6. Блокирование ценных бумаг по Поручению Депонента 2500 (Две тысячи пятьсот рублей) рублей за одно Поручение с владельца ценных бумаг

4. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

4.1. Предоставление Клиентам информации о величине перечисленных доходов за определенный период времени по ценным бумагам, удержанных налоговых, тарифных, комиссионных и прочих сумм – по запросам Клиентов

1000 (Одна тысяча) рублей за запрос информации за период не более 1 календарного года, в т.ч. НДС

2000 (Две тысячи) рублей за запрос информации за период более 1 календарного года, в т.ч. НДС

4.2. Доставка Клиентам исходящей корреспонденции ускоренной почтой (EMS, DHL и др.) по запросам Клиентов

1000 (Одна тысяча) рублей за отправление, в т.ч. НДС

5. Услуги, содействующие в реализации прав по ценным бумагам

5.1. Содействие в реализации следующих прав по ценным бумагам: преимущественное право приобретения ценных бумаг; приобретение ценных бумаг обществом; выкуп акций обществом по требованию акционеров; добровольное предложение о приобретении акций; обязательное предложение о приобретении акций; обязательный выкуп акций по требованию владельца более 95% акций; погашение ценных бумаг.

500 (Пятьсот) рублей за Поручение на реализацию прав по ценным бумагам/участие в корпоративном действии

5.2. Голосование на собрании акционеров через Депозитарий 1500 (Одна тысяча пятьсот) рублей за Поручение на реализацию прав по ценным бумагам/участие в корпоративном действии

6. Проведение иных операций по Счетам депо

6.1. Отмена поручения по инициативе Клиента (до момента исполнения поручения)

250 (Двести пятьдесят) рублей за Поручение

6.2. Погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и паев иностранных организаций

750 (Семьсот пятьдесят) рублей за одно Поручение

Выплата расходов за учет и хранение ценных бумаг пропорционально распределяется Брокером между Клиентами.

В случае если Брокер проводит расчеты по сделке, заключенной от имени Клиента по счету «Международный внебиржевой рынок ценных бумаг» на условиях «Поставка против платежа» (DVP) через Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие», Клиент выплачивает Брокеру сумму комиссии Банка за заключение сделки на условиях DVP, которая составляет двойную сумму комиссии, указанной в п. 3.1 и 3.4 выше.

Кроме Вознаграждения Банкa, Клиент возмещает Брокеру суммы Фактических расходов, понесенных Банком при оказании услуг. В состав таких Фактических расходов согласно Тарифам Депозитария включаются следующие виды расходов:

− расходы по открытию и ведению междепозитарных счетов депо/лицевых счетов/счетов, открываемых Банку в Сторонних депозитариях и Реестродержателях, Дополнительных разделов/Индивидуальных счетов – взимаются по тарифам Сторонних депозитариев и Реестродержателей;

− расходы по хранение (учету) ценных бумаг на междепозитарных счетах депо/лицевых счетах/счетах, Дополнительных разделах/Индивидуальных счетах открываемых Банку в Сторонних депозитариях и Реестродержателях, – взимаются по тарифам Сторонних депозитариев и Реестродержателей;


− расходы за операции с ценными бумагами, взимаемые Сторонними депозитариями, Реестродержателями и Трансфер-агентами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в Стороннем депозитарии или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) – взимаются по тарифам Сторонних депозитариев (Реестродержателей, Трансфер-агентов);

− расходы, связанные с представлением Эмитенту, Регистратору или Стороннему депозитарию сведений о Депоненте (Депозитарии-Депоненте)/Клиенте и о ценных бумагах Депонента (Депозитария-Депонента)/Клиента - взимаются по тарифам Эмитентов, Сторонних депозитариев и Реестродержателей;

− расходы по пересылке отчетов с использованием экспресс-почты (курьерской службы) – взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты (курьерской службы);

− расходы, связанные с получением документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги - взимаются по тарифам организации, осуществляющей квалификацию;

− прочие расходы Депозитария, возникшие в результате оказания депозитарных услуг в рамках Договора - взимаются по тарифам Эмитентов, Сторонних депозитариев и Реестродержателей, а также иных лиц, привлекаемых Депозитарием для оказания услуг в порядке, установленном Договором;

− прочие расходы, возникшие в результате оказания депозитарных услуг в рамках Договора, в т.ч. связанные с перечислением доходов по ценным бумагам, удержанием налогов и иных комиссий/платежей, взимаемых с Банка Сторонними депозитариями и Реестродержателями.

Если это прямо предусмотрено Тарифами Банка, то приведенный выше список Фактических расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных групп Фактических расходов Вознаграждением Банка.

Вышеизложенная информация приведена на основе тарифов Депозитария за оказания услуг по хранению ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, в действующей редакции от 05 сентября 2017 года. Тарифы могут быть изменены Депозитарием в одностороннем порядке в любой момент времени.

Брокер предпринимает все разумные меры для уведомления клиентов о внесении изменений. Тем не менее, во избежание несоответствий ваших оценок расходов и сборов рекомендуем посетить вебсайт Депозитария (https://www.open.ru), на котором официально размещаются тарифы.

III. Расходы и сборы банков

№ Банк Комиссия за депозитv

Комиссия за вывод в другой Банк

Комиссия за вывод на счет в том же Банке

1 Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие»

0 20 пунктов в валюте вывода 0

2 Публичная компания Банк Кипра Лтд

0 На территории Кипра и в Едином европейском пространстве платежей (зона SEPA, ЕС) до 50.000 евро До 1.000 евро: 3 евро От 1.000 до 50.000 евро: 6 евро в евро на территории Кипра и ЕС более 50.000 евро • В евро за пределами Кипра и ЕС за любое количество и • Во всех иностранных валютах за любое количество

За сделки в евро До 10.000 евро: комиссия не взимается; От 10.000 до 50.000: €4; От 50.000 евро: 30 евро Комиссия за сделки с иностранной валютой До 2.000 евро: 2 евро От 2.000 до 50.000 евро: 10 евро От 50.000 евро: 40 евро

v В случае если Клиент переводит денежные средства на счет Компании, открытый в Публичной компании Банк Кипра Лтд, сумма денежных средств, зачисленная на счет Компании может быть уменьшена на сумму комиссии Банка за внутренний перевод.


№ Банк Комиссия за депозитv

Комиссия за вывод в другой Банк

Комиссия за вывод на счет в том же Банке

и назначение 0,15% не менее 5 евро / не более 250 евро + сборы за обработку 17 евро

3 Банк RCB Ltd 0 0.15% не менее 35 евро, не более 250 евро

5 евро за перевод (до 5.000 евро) 8 евро за перевод (от 5.000 евро)

Информация о сборах и комиссиях Публичной компании Банк Кипра Лтд приведена на основе Таблицы комиссий и сборов (Клиенты международных подразделений) Банка Кипра в действующей редакции от 03 октября 2017 года.

Информация о сборах и комиссиях Банка RCB Ltd приведена на основе Тарифов Банка, опубликованных на вебсайте по состоянию на 21 декабря 2017 года.

Публичная компания Банк Кипра Лтд и Банк RCB Ltd могут вносить изменения в комиссии и сборы в одностороннем порядке в любой момент времени. Брокер предпринимает все разумные меры для уведомления клиентов о внесении таких изменений. Тем не менее, во избежание несоответствий ваших оценок расходов и сборов рекомендуем посетить вебсайты Банка Кипра (http://www.bankofcyprus.com.cy) и Банка RCB (http://www.rcbcy.com), на которых официально размещается информация о комиссиях и сборах.

Кроме того, Клиент возмещает суммы комиссий и сборов банков-посредников, которые могут привлекаться в целях осуществления соответствующего перевода.


Aggregated information on costs and charges including commissions charged by OTKRITIE BROKER LTD and expenses reimbursed by the Clients

Агрегированная информация о сборах и комиссиях, взимаемых «ОТКРЫТИЕ БРОКЕР Эл Ти Ди», и расходах, возмещаемых Клиентами

Type of cost/charge (as stipulated by Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016

Сбор/комиссия (как установлено Делегированным Регламентом Комиссии ЕС 2017/565 от 25 апреля 2016 года

Content of charges Составляющие сбора

One-off charges related to the provision of an investment service Единовременный платеж, связанный с оказанием инвестиционной услуги

-

Ongoing charges related to the provision of an investment service Текущие сборы, связанные с оказанием инвестиционной услуги

Minimum Broker’s commission for account maintenance in case electronic access to trading is granted to the Client (as specified in Schedule 6 to the Terms of Business of the Broker) Минимальная комиссия Брокера за ведение счета в случае, если Клиенту предоставлен электронный доступ к торгам (как указано в Приложении 6 к Условиям осуществления деятельности)

Costs related to transactions initiated in the course of the provision of an investment service Расходы, связанные с заключением сделок при оказании инвестиционных услуг

Broker’s commission (as specified in Schedule 6 to the Terms of Business of the Broker except the one aforementioned), Комиссия Брокера (как указано в Приложении 6 к Условиям осуществления деятельности Брокера, за исключением вышеуказанного сбора), fines, damages and losses incurred by the Broker in relation to execution the Client’s order, штрафы и убытки Брокера, связанные с исполнением поручения Клиента, costs related to transactions initiated in the course of the provision of an investment services on the securities market of the USA, Europe and Canada via Lek Securities UK расходы, связанные с заключением сделок при оказании инвестиционных услуг на американском, европейской и канадском рынке ценных бумаг через Лек Секьюритиз Ю Кей

Any charges that are related to ancillary services Сборы, связанные с оказанием вспомогательных услуг

− Charges that are related to ancillary services (Lek Securities UK) Сборы, связанные с оказанием вспомогательных услуг (Лек Секьюритиз Ю Кей)

− Costs and charges associated with depositary (custodian) services of Public Joint-Stock Company «Bank Otkritie Financial Corporation», costs and charges of the banks Расходы и сборы за депозитарные (кастодиальные) услуги Публичного акционерного общества Банк «Финансовая Корпорация Открытие», сборы и комиссии банков

Incidental costs Сопутствующие расходы

Expenses paid by the Broker as a result of satisfaction of third party claims affecting the Broker in connection with the provision of services for the Client different from fines, damages and losses incurred by the Broker in relation to execution the Client’s order and other incidental costs that could not be determined in advance due to their character Расходы, понесенные Брокером в результате удовлетворения требований третьих лиц в связи с оказанием услуг Клиенту, не являющиеся штрафами и убытками Брокера, понесенными в связи с исполнением поручения Клиента, и иные cопуствующие расходы, которые не могут заблаговременно определены в силу их характера

Documents

COSTS AND CHARGES DISCLOSURE STATEMENT for clients/Account... · COSTS AND CHARGES DISCLOSURE STATEMENT УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСХОДАХ И СБОРАХ Hereby OTKRITIE