.. ~~~~~c~!!:~~ro~M Акционерное общество

«Российский концерн по производству электрической

и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

ПРИКАЗ

Москва

О введении в действие «Общей программы обеспечения качества

Балаковской АЭС ПОКАС(О) ПРГ.ОУК/01»

Во исполнение федеральных норм и правил в области использования

атомной энергии 1-ПI-090-11 «Требования к программам обеспечения качества для

объектов использования атомной энергии», положений РД ЭО 1.1.2.29.0960-2015 «Порядок согласования и утверЖдения программ обеспечения качества и

руководств по качеству», введенного в действие приказом ОАО «Концерн

Росэнергоатом» от 26.10.2015 N~ 911189-П,

ПРИКАЗЫВAIO:

1. Ввести в действие с 22.07.2019 «Общую программу обеспечения качества Балаковской АЭС ПОКАС(О) прг.ОУК/Оl», утвержденную 10.07.2019 (далее ­ПОКАС(О) Балаковской АЭС, приложение).

2. Заместителю Генерального директора - директору филиала АО «Концерн

Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция» Бессонову В.Н., руководителям

структурных подразделений центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом»

принять ПОКАС(О) Балаковской АЭС к руководству и исполнению.

3. Признать утратившими силу приказы АО «Концерн Росэнергоатом» от 21.06.2017 N2 9/812-П «О введении в действие ПОКАС(О) Балаковской АЭС», от 13.06.2018 N2 91702-П «О введении в действие извещения об изменении в

ПОКАС(О) Балаковской АЭС».

А.Ю. ПетровГенеральный директор

Юртаева Наталья Владимировна

8 (495) 783-01-43, доб. 15-12

Приложение IC приказу .... -.

~O~_17

Акционерное общество

«Российский концерн по производству электрической

и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

Филиал АО «Концерн Росэнергоатом»

«Балаковская атомная станция»

(Балаковская АЭС)

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

АО «Концерн Росэнергоатом»

А.Ю. Петров

~О (J:::r- 2019

ОБЩАЯ ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕН

Балаковской АЭС

ПОКАС(О)

ПРГ.ОУКI01

СОГЛАСОВАНО

ь Генерального Заместитель Генерального

дирек.. а - директор по директора - директор филиала одству и эксплуатации АЭС АО «Концерн Росэнергоатом»

А.А. Дементьев «Балаковская атомная станция»

ре-- tJ7 2019 ~~ В.Н. Бессонов "", -:01;: 2019

Директор по качеству

/ 7 / - В.Н. Блинков

~. t>?~019

171. Q Заместитель директора по{ft производству И эксплуатации АЭС ­директор Департамента инженерной

поддер

.П. Тетерин

J.'!. .,$'"2019 Дата введения в действие

2019 Срок действия до

2024

3 ПРГ ОУК/01

Содержание

1. Общие положения ………………………………………………………………… 5

2. Политика в области качества …………………………………………………….. 7

2.1. Общие положения ………………………………………………………………. 7

2.2. Цели и направления политики АО «Концерн Росэнергоатом»

в области качества …………………………………………………………………... 7

2.3. Методы и мероприятия по реализации политики

АО «Концерн Росэнергоатом» в области качества ……………………………...... 9

2.4. Обязательства руководства АО «Концерн Росэнергоатом»

в области качества …………………………………………………………………... 9

3. Организационная деятельность ……………………………………………….... 10

3.1. Эксплуатирующая организация ………………………………………............ 10

3.2. Филиал АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская

атомная станция» …………………………………………………………………... 14

3.3. Организационно-функциональная структура управления

Балаковской АЭС ………………………………………………………………….. 15

3.4. Основные функции руководящего состава Балаковской АЭС …………….. 16

3.5. Основные функции структурных подразделений Балаковской АЭС…......... 22

3.6. Внешние взаимодействия Балаковской АЭС ………………………………... 34

3.7. Органы исполнительной власти и уполномоченные организации,

осуществляющие государственное управление использованием энергии

и государственное регулирование безопасности при использовании

атомной энергии………………………...………………………………………..… 36

3.9. Организации, выполняющие работы и предоставляющие

услуги Балаковской АЭС ………………………………………………………….. 37

4. Управление персоналом ………………………………………………………… 38

4.1. Общие положения ……………………………………………………………... 38

4.2. Порядок подбора и комплектования персоналом …………………….……...41

4.3. Порядок подготовки персонала на должность, переподготовки,

поддержания и повышения квалификации персонала, проверки

его знаний и аттестации …………………………………………….………………43

4.4. Формирование и поддержание культуры безопасности ……………………. 47

4.5. Порядок ведения документации (записей) по управлению

персоналом …………………...…………………………………………………...... 51

5. Управление документацией …………………………………………………...….51

5.1. Управление документами …………………………………………………….. 51

5.2. Управление записями …………………………………………………………. 56

5.3. Нормативные и технические документы, применяемые на

Балаковской АЭС …………………………………………………………………...59

6. Управление закупками оборудования, комплектующих изделий, материалов,

полуфабрикатов и программных средств, а также предоставляемых услуг …… 59

6.1. Общие положения ……………………………………………………………... 59

6.2. Организация закупок, оценка и выбор поставщиков продукции,

работ (услуг) …………………………………………………………………………60

4 ПРГ ОУК/01

6.3. Анализ договорной документации ……………………………………..……. 62

6.4. Идентификация поставляемой продукции и предоставляемых

услуг…………………………………………………………..…………………….. 63

6.5. Обеспечение полноты видов контроля и испытаний закупаемой

продукции ……………………………………………………………….………….. 64

6.6. Оценка соответствия продукции ……………………………….…………….. 64

6.7. Входной контроль поставляемой продукции……………………................... 69

6.8. Хранение, транспортирование, консервация, упаковка поставленной

продукции ……………………….………………………………………………….. 71

6.9. Приемка выполненных работ и предоставленных услуг …………………… 72

7. Управление несоответствиями ………………………………………………….. 73

7.1. Общие положения ……………………………………………………………... 73

7.2. Порядок выявления, регистрации и анализа несоответствий ……………… 75

7.3. Определение и анализ выявленных несоответствий ………………………... 77

7.4. Порядок недопущения применения продукции, а также приемки

выполненных работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих

установленным требованиям ……………………………………………………… 79

7.5. Порядок уведомления руководства о выявленных несоответствиях …...…. 81

7.6. Порядок определения тенденций изменения причин и характера нарушений

по результатам анализа несоответствий ………………………………………...…81

7.6. Порядок разработки, выполнения, контроля выполнения корректирующих

и предупреждающих действий, анализа их результативности.............................. 82

8. Аудиты (проверки) ………………………………………………………………. 85

8.1. Общие положения ……………………………………………………………... 85

8.2. Порядок проведения аудитов (проверок) со стороны АС …………………. 86

8.3. Порядок проведения аудитов (проверок) со стороны ЭО,

Госкорпорации «Росатом» ……………………………..…………………...……... 88

Приложения.

1. Требования к частным программам обеспечения

качества .................................................................................... ……………….…….91

2. Организационно-функциональная структура управления филиала

АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция»………...……… 94

3. Принципиальная схема внешних взаимодействий Балаковской АЭС ………..95

Перечень принятых сокращений . ………………………………………………… 96

Перечень используемых документов ……………………………………..……… 98

5 ПРГ.ОУК/01

1. Общие положения

1.1. Настоящая программа определяет организационные и технические

мероприятия по обеспечению качества, направленные на реализацию принципов

и достижение установленных критериев безопасности Балаковской АЭС, как

средство реализации политики эксплуатирующей организации и Балаковской

АЭС в области качества и достижения поставленных в них целей. Программа

является документом, координирующим деятельность ЭО, Балаковской АЭС и

организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО и Балаковской

АЭС, на всех этапах жизненного цикла Балаковской АЭС и входящих в нее

объектов использования атомной энергии.

1.2. Настоящая программа разработана взамен «Общей программы

обеспечения качества Балаковской АЭС. ПОКАС(О)» (ПРГ.ОУК/01),

утвержденной 01.06.2017.

1.3. Область непосредственного использования настоящей программы:

рабочие места директора, главного бухгалтера, главного инженера, главного

инспектора, заместителей директора и главного инженера, НСС, НСБ-1, НСБ-2,

НСБ-3, НСБ-4, старшего аудитора - внутреннего контролера и все подразделения

Балаковской АЭС.

1.4. Знание и исполнение требований настоящей программы обязательно

для работников центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» и

Балаковской АЭС в объёме их должностных обязанностей, установленных в

должностных инструкциях, и работников организаций, выполняющих работы

и/или предоставляющих услуги, в объеме соответствующих договоров

(контрактов).

1.5. Руководство Балаковской АЭС обеспечивает доступность настоящей

программы всем работникам АС путем ее размещения в автоматизированной

системе управления технической документацией, а также предоставляет ее

подрядным организациям, работы (услуги) которых должны отвечать ее

требованиям. Свободный доступ к настоящей программе обеспечивается

АО «Концерн Росэнергоатом» ее размещением на вкладке «Система качества»

официального сайта АО «Концерн Росэнергоатом» www.rosenergoatom.ru.

1.6. Целью разработки настоящей программы является регламентация

деятельности по обеспечению качества, осуществляемой ЭО, Балаковской АЭС и

организациями, выполняющими работы и (или) предоставляющих услуги АС.

1.7. Основанием для разработки настоящей программы является исполнение

требований документов [1-7] и ФНП.

1.8. При разработке настоящей программы были учтены положения

документов МАГАТЭ по безопасности [8-10] и требования стандарта [11].

Содержащиеся в программе организационно-технические мероприятия по

обеспечению качества основываются на дифференцированном подходе,

учитывающем классификации систем (элементов) и сооружений АС по их

влиянию на безопасность АС в соответствии с ФНП, в том числе [2, 12-17]

6 ПРГ.ОУК/01

1.9. Действие настоящей программы распространяется на все выполняемые

работы и предоставляемые услуги, влияющие на безопасность ОИАЭ

Балаковской АЭС, на всех этапах жизненного цикла. В соответствии с

требованиями федерального закона [7] Балаковская АЭС осуществляет

следующие виды деятельности в области использовании атомной энергии:

1) эксплуатация ядерной установки (объекты, на которых производится

заявленная деятельность: энергоблоки № 1, 2, 3, 4);

2) эксплуатацию радиационного источника (объект, на котором

производится заявленная деятельность: центр обработки отходов);

3) эксплуатацию радиационного источника (объекты, на которых

производится заявленная деятельность: установки, аппараты и изделия, в которых

содержатся радиоактивные вещества);

4) конструирование оборудования для ядерной установки;

5) изготовление оборудования для ядерной установки.

1.10. В рамках данной программы разработаны, утверждены и введены в

действие частные программы обеспечения качества:

1) «Программа обеспечения качества при эксплуатации Балаковской АЭС.

ПОКАС(Э)» (ПРГ.ОУК/02);

2) «Программа обеспечения качества при обращении с радиоактивными

отходами на Балаковской АЭС» (ПРГ.ХЦ/10);

3) «Программа обеспечения качества при изготовлении элементов

оборудования и трубопроводов. ПОКАС(И)» (ПРГ.ОППР/09);

4) «Программа обеспечения качества при конструировании элементов

оборудования и трубопроводов. ПОКАС(Р)» (ПРГ.ОППР/15);

5) «Программа обеспечения качества при обращении с радиоактивными

веществами» (ПРГ.ОРБ/01).

1.11. Дополнительные требования к частным ПОК содержатся в

приложении 1.

1.12. Настоящая программа вводится в действие согласно требованиям

документа [18] приказом по Балаковской АЭС на основании приказа ЭО и

подлежит пересмотру периодически, один раз в пять лет, а также пересмотру,

актуализации и дополнению при переходе ОИАЭ АС на следующий этап

жизненного цикла.

1.13. Внесение изменений в программу производится по результатам

внешних и внутренних аудитов (проверок), при изменении организационно-

функциональной структуры управления АС, при вводе новых и при изменении

требований действующих нормативных документов и с учетом накопленного

опыта эксплуатации АС.

1.14. Порядок внесения изменений в настоящую программу

регламентирован в инструкции [19].

7 ПРГ.ОУК/01

1.15. Ссылки на документированные процедуры системы менеджмента

качества, используемые при разработке и выполнении настоящей программы,

приведены в прилагаемом «Перечне используемых документов».

1.16. В настоящей программе используются общепринятые термины и

определения, приведенные в документах [2, 20] и ФНП.

1.17. Принципы, на которых основывается реализация настоящей

программы:

1) управление качеством является аспектом общей функции

организационной структуры управления;

2) система качества Балаковской АЭС периодически анализируется

руководством АС с тем, чтобы убедиться, что она постоянно удовлетворяет

необходимым требованиям и результативна;

3) при выполнении конкретной работы за обеспечение ее качества,

отвечают лица, организовывающие выполнение данной работы и

непосредственные исполнители, выполняющие порученную работу;

4) сопровождение и выполнение настоящей программы осуществляется

теми лицами, которые отвечают за выполнение данной работы или за

осуществление направления деятельности;

5) контроль качества деятельности и аудиты (проверки) системы качества

осуществляются компетентными лицами или группами лиц, которые не несут

непосредственной ответственности за проверяемую деятельность;

6) система качества должна функционировать таким образом, чтобы

обеспечить уверенность в том, что проблемы предупреждаются;

7) работы, влияющие на безопасность и качество на всех этапах жизненного

цикла АС, выполняются по документированным процедурам.

2. Политика в области качества

2.1. Общие положения

2.1.1. АО «Концерн Росэнергоатом» создано в результате приватизации

ФГУП «Концерн Росэнергоатом» в рамках реализации постановления [21].

2.1.2. Свидетельством Госкорпорации «Росатом» [22] АО «Концерн

Росэнергоатом» признано пригодным эксплуатировать объекты использования

атомной энергии бессрочно.

2.1.3. Обеспечение безопасности при использовании атомной энергии

является приоритетом политики АО «Концерн Росэнергоатом» в области

качества.

2.2. Цели и направления политики АО «Концерн Росэнергоатом» в

области качества

2.2.1. АО «Концерн Росэнергоатом», выполняя функции эксплуатирующей

организации атомных станций Российской Федерации в соответствии с

законодательными, нормативными, правовыми и иными актами Российской

Федерации, федеральными нормами и правилами в области использования

8 ПРГ.ОУК/01

атомной энергии, уставом АО «Концерн Росэнергоатом» и осознавая всю полноту

своей ответственности, а также имея намерение следовать принципам

обеспечения качества в целях улучшения результатов деятельности заявляет о

следующем.

АО «Концерн Росэнергоатом» на всех этапах жизненного цикла ОИАЭ

определяет политику в области качества исходя из основных целей своей

деятельности - экономически эффективной генерации и надежного обеспечения

потребителей электрической и тепловой энергией при безусловном соблюдении

требований безопасности.

Целями АО «Концерн Росэнергоатом» в области качества являются:

1) обеспечение ядерной, радиационной, промышленной, технической,

пожарной, экологической безопасности ОИАЭ, безопасности гидротехнических

сооружений и охраны труда;

2) обеспечение физической защиты ядерных установок, радиационных

источников, пунктов хранения, ядерных материалов и радиоактивных отходов;

3) достижение передовых экономических показателей и обеспечение

конкурентоспособности АС на оптовом рынке электрической энергии и

мощности, а также на рынках тепловой энергии, снижение себестоимости

продукции и сроков протекания процессов, развитие производственной системы

Росатома;

4) совершенствование системы управления путем результативного

функционирования и развития системы качества, отвечающей требованиям

российского законодательства и федеральных норм и правил в области

использования атомной энергии, документов МАГАТЭ по безопасности,

стандартов серии ISO:9000, а также требованиям потребителей, заказчиков и

других заинтересованных сторон, интеграции в систему управления задач

обеспечения безопасности, охраны окружающей среды, физической защиты,

профессиональной безопасности, экономики, социальной ответственности и

энергоэффективности;

5) развитие квалификационного потенциала АО «Концерн Росэнергоатом»,

обеспечивающего рост производительности труда, операционной эффективности,

организационные и процессные улучшения и совершенствование культуры

безопасности;

6) развитие новых бизнесов, реализация международных проектов по

предоставлению сервисных услуг на всех этапах жизненного цикла объектов

использования атомной энергии, повышение доли на международных рынках;

7) контроль качества продукции, осуществляемых работ и оказываемых

услуг для нужд АО «Концерн Росэнергоатом» сторонними организациями.

9 ПРГ.ОУК/01

2.3. Методы и мероприятия по реализации политики АО «Концерн

Росэнергоатом» в области качества

2.3.1. АО «Концерн Росэнергоатом» проводит политику в области качества

на основе методов и мероприятий:

1) выполнение решений и указаний Госкорпорации «Росатом», требований

Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору

(Ростехнадзора), ориентация на требования российских и зарубежных

потребителей и заказчиков, документы Международного агентства по атомной

энергии (МАГАТЭ);

2) достижение необходимого уровня безопасности ОИАЭ за счет

обеспечения качества продукции (работ, услуг) и осуществляемых процессов;

3) выполнение всех работ в строгом соответствии с законодательными и

нормативными требованиями, требованиями программ обеспечения качества на

всех этапах жизненного цикла ОИАЭ;

4) определение полномочий и ответственности, распределение функций и

обязанностей между подразделениями и работниками, исключающее отсутствие

и дублирование обязанностей;

5) проведение аудитов выполнения ПОК АС и ПОК подрядных

организаций, оценка их результативности, определение причин возникновения

недостатков и нарушений в работе, разработка и выполнение мероприятий по их

устранению и недопущению;

6) вовлечение всех работников АО «Концерн Росэнергоатом» в процесс

совершенствования системы качества;

7) изучение и применение положительного отечественного и зарубежного

опыта эксплуатации.

2.4. Обязательства руководства АО «Концерн Росэнергоатом» в

области качества

2.4.1. Осознавая ответственность за реализацию политики в области

качества руководство АО «Концерн Росэнергоатом» принимает на себя

обязательства:

1) довести политику в области качества до сведения всех работников,

разъяснять и последовательно проводить ее в практической деятельности,

собственным поведением и практикой управления доносить до работников суть

политики, установить необходимые полномочия и ответственность за ее

реализацию;

2) обеспечить необходимыми ресурсами функционирование системы

качества, включая кадры, финансы, информацию, знания, технологии,

оборудование;

3) содействовать и поощрять научные исследования, технологическое

развитие, перспективные проекты, направленные на достижение основных целей

АО «Концерн Росэнергоатом»;

4) установить требования к качеству процессов, обеспечить их выполнение

и соответствие документированным процедурам АО «Концерн Росэнергоатом»;

10 ПРГ.ОУК/01

5) демонстрировать лидерство и приверженность в вопросах безопасности

и качества;

6) стимулировать вовлечение работников в деятельность по реализации

основных направлений политики в области качества;

7) формировать и развивать у работников приверженность культуре

безопасности, строгому соблюдению требований программ обеспечения качества

и производственных инструкций;

8) проводить анализ и повышать результативность системы качества,

реализовывать необходимые корректирующие действия, управлять рисками,

внедрять и развивать лучшие апробированные практики в области качества,

постоянно улучшать систему качества АО «Концерн Росэнергоатом», стремиться

к самосовершенствованию.

Полный текст политики в области качества АО «Концерн Росэнергоатом»

изложен в программе [4].

3. Организационная деятельность

3.1. Эксплуатирующая организация

3.1.1. Эксплуатирующей организацией атомных станций Российской

Федерации, включая Балаковскую АЭС, является акционерное общество

«Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на

атомных станциях» (АО «Концерн Росэнергоатом»), ранее – открытое

акционерное общество «Концерн по производству электрической и тепловой

энергии на атомных станциях» (АО «Концерн Энергоатом»), являющееся

правопреемником федерального государственного унитарного предприятия

«Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на

атомных станциях» (ФГУП концерн «Росэнергоатом»).

3.1.2. Выполнение функций ЭО атомных станций было возложено на ФГУП

концерн «Росэнергоатом». Функции АО «Концерн Росэнергоатом» как ЭО

атомных станций регламентированы свидетельством Госкорпорации «Росатом»

[22].

3.1.3. В соответствии с распоряжением [23] с 1 апреля 2002 года концерн

«Росэнергоатом» был преобразован в генерирующую компанию путем

присоединения к нему действующих и строящихся атомных станций, а также

предприятий, обеспечивающих их эксплуатацию и научно-техническую

поддержку. Решением [24] ФГУП концерн «Росэнергоатом» признан

организацией, пригодной эксплуатировать ядерные установки – энергоблоки АС,

пункты хранения радиоактивных веществ и хранилища радиоактивных веществ

на АС, радиационные источники.

3.1.4. В сентябре 2008 года ФГУП концерн «Росэнергоатом» сменило

наименование организационно-правовой формы на открытое акционерное

общество «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на

атомных станциях» (ОАО «Концерн Энергоатом») в соответствии с документами

[21, 25, 26].

11 ПРГ.ОУК/01

3.1.5. С 12.11.2009 года в соответствии с документами [28, 29] ЭО

официально использует полное фирменное наименование – открытое

акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и

тепловой энергии на атомных станциях» и сокращенное – ОАО «Концерн

Росэнергоатом».

3.1.6. С 5 декабря 2015 года во исполнение изменений, внесенных законом

[29] в Гражданский кодекс РФ, ОАО «Концерн Росэнергоатом» сменило

наименование на акционерное общество «Российский концерн по производству

электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (сокращенное

наименование – АО «Концерн Росэнергоатом»).

3.1.7. АО «Концерн Росэнергоатом» является юридическим лицом и

осуществляет свою деятельность в соответствии с уставом [30].

3.1.8. Эксплуатирующая организация несет всю полноту ответственности за

безопасность ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения

Балаковской АЭС, а также за надлежащее обращение с ядерными материалами и

радиоактивными веществами.

3.1.9. Для реализации политики в области качества в АО «Концерн

Росэнергоатом» создана и функционирует система качества, представляющая

собой совокупность СМК, сертифицированной на соответствие требованиям

стандарта [11], и программ обеспечения качества, разрабатываемых в

соответствии с требованиями документа [1].

3.1.10. Система качества в соответствии со стандартом [31] является частью

интегрированной системы управления АО «Концерн Росэнергоатом». Система

качества состоит из взаимосвязанных и взаимодействующих элементов:

организационной структуры (центрального аппарата и филиалов), полномочий и

ответственности работников, процессов и процедур, материальных, людских,

информационных и финансовых ресурсов, необходимых для обеспечения

безопасного и эффективного функционирования объектов использования

атомной энергии АО «Концерн Росэнергоатом».

3.1.11. Центральный аппарат и филиалы АО «Концерн Росэнергоатом»

осуществляют координацию, управление и выполнение влияющих на

безопасность направлений и видов деятельности на всех этапах жизненного цикла

АС, включая контроль выбора площадки, проектирование, сооружение (в том

числе наладку и ввод в эксплуатацию), эксплуатацию, вывод из эксплуатации, а

также иные лицензируемые виды деятельности, реализуемые ЭО.

3.1.12. Распределение обязанностей между руководителями АО «Концерн

Росэнергоатом» регламентируются документами [32, 33], должностными

инструкциями руководителей ЭО, организационно-распорядительными

документами.

3.1.13. Ответственность за организацию разработки, согласование, ввод в

действие, контроль и оценку результативности выполнения общих программ

обеспечения качества для ОИАЭ АО «Концерн Росэнергоатом» возложена на

директора по качеству – представителя руководства по качеству и подчиненный

ему Департамент качества.

12 ПРГ.ОУК/01

3.1.14. Ответственность за координацию, контроль исполнения

деятельности по обеспечению качества на этапах выбора площадки и

проектирования (конструирования), сооружения, включая ввод в эксплуатацию

энергоблоков АЭС (до завоза на АС ядерного топлива), возложена на первого

заместителя Генерального директора – директора Филиала АО «Концерн

Росэнергоатом» по реализации капитальных проектов.

3.1.15. Ответственность за координацию деятельности по обеспечению

качества при вводе в эксплуатацию (после завоза на АС ядерного топлива), при

эксплуатации и при подготовке к выводу из эксплуатации (до получения лицензии

на вывод из эксплуатации) атомных станций возложена на заместителя

Генерального директора – директора по производству и эксплуатации АЭС и

подчиненные ему Департамент по эксплуатационной готовности новых АЭС и

Департамент инженерной поддержки в соответствии с положениями о

департаментах.

3.1.16. Ответственность за координацию деятельности по обеспечению

качества при выводе из эксплуатации (после получения лицензии на вывод из

эксплуатации) атомных станций возложена на заместителя Генерального

директора – директора по специальным проектам и инициативам.

3.1.17. Основные функции АО «Концерн Росэнергоатом»:

1) в установленном порядке выполняет функции эксплуатирующей

организации ядерных установок (атомных станций), радиационных источников,

пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ;

2) несет всю полноту ответственности за безопасность закрепленных за ней

ядерных установок (атомных станций), радиационных источников, пунктов

хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, а также за надлежащее

обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами;

3) разрабатывает и осуществляет мероприятия по поддержанию

безопасности ядерных установок (атомных станций), радиационных источников,

пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, создает при

необходимости специальные службы, осуществляющие контроль безопасности,

представляет информацию о состоянии безопасности ядерных установок

(атомных станций), радиационных источников и пунктов хранения в органы

государственного регулирования безопасности;

4) получает в установленном порядке соответствующие лицензии

(разрешения) на право ведения работ в области использования атомной энергии;

5) несет гражданско-правовую ответственность за убытки, причиненные

юридическим и физическим лицам радиационным воздействием при выполнении

работ в области использования атомной энергии в порядке и пределах,

установленных законодательством Российской Федерации;

6) несет ответственность за вред, причиненный радиационным

воздействием окружающей среде в соответствии с законодательством Российской

Федерации.

3.1.18. Основные функции АО «Концерн Росэнергоатом» по обеспечению

качества на этапах жизненного цикла АС и входящих в них ОИАЭ:

13 ПРГ.ОУК/01

1) организация разработки, экспертизы и утверждение предпроектной и

проектной документации;

2) получение необходимых лицензий (разрешений) для каждого этапа

жизненного цикла АС и на иные лицензируемые виды деятельности;

3) организация конкурсов по выбору Генерального подрядчика и основных

субподрядчиков или проведение иных закупочных процедур;

4) включение соответствующих требований по качеству в договоры на

поставку продукции, выполнении работ и оказания услуг;

5) организация контроля качества изготовления продукции, выполнения

работ и оказания услуг;

6) формирование перечней действующих в атомной энергетике норм и

правил по безопасности, стандартов организации и руководящих документов АО

«Концерн Росэнергоатом»;

7) обеспечение разработки и актуализации локальных нормативных актов

ЭО, решение других вопросов по нормативной базе;

8) обеспечение инженерно - технической поддержки АС;

9) выбор основных поставщиков продукции, услуг;

10) разработка и совершенствование организационно-функциональной

структуры управления (ОФСУ) АС;

11) подбор и назначение руководящих работников АС;

12) проверка знаний руководящего персонала АС в установленном порядке,

контроль работы с персоналом на АС;

13) планирование и выполнение деятельности по обеспечению качества;

14) организация разработки, утверждение, ввод в действие, выполнение,

проверка выполнения и оценка результативности выполнения общей программы

обеспечения качества;

15) определение требований к частным ПОК заявленной деятельности

организаций, выполняющих работы и представляющих услуги ЭО на всех этапах

жизненного цикла АС;

16) согласование, контроль за выполнением и оценка результативности

выполнения ПОК заявленной деятельности организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги для ЭО;

17) организация работы в соответствии с нормативными документами,

устанавливающим требования к конкретным видам деятельности;

18) проведение по утвержденному графику аудитов (проверок) выполнения

ПОК атомными станциями и организациями, выполняющими работы и

предоставляющими услуги ЭО;

19) организация сбора и анализа информации о качестве выполненных

работ и предоставленных услуг;

20) регулярное выполнение анализа деятельности, разработка и выполнение

при необходимости корректирующих и предупреждающих действий, управление

ресурсами для решения этой задачи.

3.1.19. Задачи и функции структурных подразделений АО «Концерн

Росэнергоатом», участвующих в разработке и реализации настоящей программы,

а также контролирующих выполнение и оценивающих результативность их

14 ПРГ.ОУК/01

выполнения определены программой [4] и положениями о подразделениях, права

и обязанности работников определены должностными инструкциями работников

АО «Концерн Росэнергоатом».

3.1.20. Распределение функций, полномочий и ответственности между

центральным аппаратом АО «Концерн Росэнергоатом» и филиалом

АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция» определяется

положением [34].

3.2. Филиал АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная

станция»

3.2.1. Дирекция строящейся Приволжской атомной станции с местом

расположения в городе Балаково была создана 26.10.1977 года приказом

Министерства энергетики и электрификации СССР. Официально строящаяся АС

стала называться Балаковской АЭС с 19.06.1978.

3.2.2. В соответствии с распоряжением [23], на основании приказа [35],

приказом [36] государственное предприятие Балаковская АЭС присоединено в

качестве филиала концерна «Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция».

3.2.3. Балаковская АЭС является обособленным подразделением

акционерного общества «Российский концерн по производству электрической и

тепловой энергии на атомных станциях».

3.2.4. Официальное наименование филиала:

1) полное - филиал АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная

станция»;

2) сокращенное - Балаковская АЭС.

Место нахождения филиала: Натальинское муниципальное образование,

Балаковский район, Саратовская область.

3.2.5. Филиал не является юридическим лицом, наделяется АО «Концерн

Росэнергоатом» имуществом и действует на основании положения [34] от имени

АО «Концерн Росэнергоатом», которое несет ответственность за его

деятельность.

3.2.6. Директор Балаковской АЭС действует на основании положения [34],

доверенности, выданной ему Генеральным директором АО «Концерн

Росэнергоатом», должностной инструкции и трудового договора, заключенного в

соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации.

3.2.7. Целью деятельности Балаковской АЭС является производство

электрической энергии (мощности) и тепловой энергии при безусловном

обеспечении безопасной, надежной, безаварийной и экономически эффективной

работы энергоблоков, оборудования, сооружений, передаточных устройств и

систем управления Балаковской АЭС, при этом приоритет отдается обеспечению

безопасности АС.

3.2.8. Деятельность Балаковской АЭС на этапах жизненного цикла АС

ведется на основании разрешительных документов (лицензий), выданных ЭО

Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору

и других уполномоченных органов исполнительной власти.

15 ПРГ.ОУК/01

3.2.9. На Балаковской АЭС функционирует сертифицированная СМК,

соответствие которой требованиям стандарта [11] подтверждено сертификатом,

выданным TÜV Rheinland Cert GmbH. Область действия сертификата –

производство и поставка электрической энергии. Срок действия сертификата

соответствия до 26.12.2020 года.

3.2.10. Описание СМК Балаковской АЭС и перечень процедур СМК

приведены в руководстве [37].

3.3. Организационно-функциональная структура управления

Балаковской АЭС

3.3.1. Для достижения целей, определенных положением [34] и политикой в

области качества, разработаны и введены в действие ОФСУ, приведенная в

приложении 2 и положение [38], в котором приведены основные сведения о

задачах структурных подразделений Балаковской АЭС, участвующих в

реализации настоящей программы.

3.3.2. Положение [38], положения о структурных подразделениях и

должностные инструкции, положения и инструкции по направлениям и видам

деятельности составляют комплект документов, регламентирующих деятельность

работников АС, наделенных ЭО правами, ответственностью и обязанностями на

всех этапах жизненного цикла АС, и устанавливают порядок их взаимодействия.

3.3.3. ОФСУ Балаковской АЭС разрабатывается на основании типовой

ОФСУ АС, утверждается Генеральным директором АО «Концерн

Росэнергоатом» и вводится в действие приказом АС.

3.3.4. Внесение изменений в ОФСУ (создание новых структурных

подразделений, слияние или разделение существующих подразделений, введение

или ликвидация штатных единиц заместителей директора и заместителей

главного инженера) осуществляется в соответствии с документом

[39]. Основанием для внесения изменений является приказ по ЭО или отдельное

решение, утвержденное Генеральным директором АО «Концерн Росэнергоатом».

3.3.5. Управление изменениями ОФСУ АС предусматривает проведение

анализа организационных изменений и оценку их влияния на безопасность АС.

3.3.6. По влиянию на безопасность организационные изменения разделяют

на:

1) изменения важные для безопасности АС;

2) изменения, не влияющие на безопасность АС.

3.3.7. Основные принципы управления организационными изменениями с

точки зрения влияния на безопасность предусматривают:

1) предотвращение организационных изменений, противоречащих

стратегии развития АО «Концерн Росэнергоатом» в части обеспечения и

повышения безопасности АС;

2) сохранение целостности организационной структуры и функций

центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» в процессе изменений с

точки зрения системы управления безопасностью АС;

16 ПРГ.ОУК/01

3) сохранение достигнутого до начала организационного изменения уровня

безопасности АС путем анализа и управления выявленными на основании анализа

рисками для обеспечения безопасности АС;

4) обеспечение соблюдения законодательных актов, правил и норм,

действующих в области использования атомной энергии при организационных

изменениях;

5) накопление опыта организационных изменений и отбор наиболее

эффективных и универсальных мер по внедрению организационных изменений.

3.3.8. Последовательность действий при подготовке и принятии решений по

организационным изменениям включают в себя основные этапы:

1) определение цели изменения (желаемых результатов);

2) оценка вариантов действий для получения желаемых результатов и

разработка плана реализации изменения;

3) проведение экспертизы предложенного плана реализации изменения на

предмет оценки влияния на безопасность АС и принятие решения по внедрению

изменения;

4) реализация изменения с документированием хода и результатов работ.

3.3.9. Деятельность по классификации изменений по их потенциальному

влиянию на безопасность АС, организации процесса подготовки, экспертизы и

внедрения изменения, а также системы мониторинга и отчетности

регламентированы документами [40, 41].

3.4. Основные функции руководящего состава Балаковской АЭС

3.4.1. Подробные сведения о задачах и функциях руководителей АС и

структурных подразделений Балаковской АЭС приведены в положении [38],

положениях о подразделениях, должностных инструкциях.

3.4.2. Ниже перечислены основные задачи руководства Балаковской АЭС.

3.4.3. Директор Балаковской АЭС является высшим должностным лицом

АС, осуществляет руководство производственно-технологической и финансово-

хозяйственной деятельностью АС, представляет ЭО в сторонних организациях, и

на него возлагаются ответственность за достижение целей ЭО в области качества

на этапах жизненного цикла АС, соблюдение требований законодательства,

органов государственного управления использованием атомной энергии и

органов государственного регулирования безопасности при использовании

атомной энергии.

3.4.4. Директор Балаковской АЭС несет ответственность за обеспечение

ядерной, пожарной, технической, промышленной, экологической безопасности и

физической защиты на всех этапах жизненного цикла АС, безопасной и надежной

работы оборудования, зданий, сооружений, устройств систем управления АС, а

также безопасного обращения на АС с ядерными материалами и радиоактивными

веществами, радиоактивными и промышленными отходами, за обеспечение

безопасных условий и охраны труда в порядке, установленном Трудовым

кодексом Российской Федерации.

17 ПРГ.ОУК/01

3.4.5. Директор Балаковской АЭС проводит в жизнь политику в области

качества и осуществляет общую координацию работ по обеспечению качества на

АС.

3.4.6. Для выполнения поставленных задач директор Балаковской АЭС

распределяет обязанности между руководителями АС и подразделениями, что

отражено в положениях о подразделениях, должностных инструкциях персонала

и ОФСУ АС.

3.4.7. Главный инженер атомной станции является первым заместителем

директора и главным техническим руководителем, осуществляет

административное и техническое руководство подчиненными ему

производственными подразделениями АС.

3.4.8. В обязанности главного инженера входят:

1) определение и проведение технической политики, направленной на

обеспечение безопасной, надежной, экономичной эксплуатации АС, организацию

и контроль проведения работ по обеспечению безопасной, надежной,

экономичной эксплуатации АС, достижение и поддержание проектных технико-

экономических показателей;

2) обеспечение общего технического уровня эксплуатации АС в

соответствии с требования нормативной документации;

3) организация подготовки и поддержания квалификации персонала АС.

3.4.9. Как технический руководитель, главный инженер обеспечивает:

1) бесперебойное энергоснабжение потребителей, надежную и безопасную

работу оборудования, исправное состояние зданий, сооружений и коммуникаций;

2) защиту окружающей среды и людей от вредного влияния производства.

3.4.10. Главный инженер организовывает разработку, внедрение и

выполнение настоящей программы, координирует работу подразделений,

реализующих и контролирующих выполнение настоящей программы,

обеспечивает проведение оценки результативности выполнения настоящей

программы.

3.4.11. Главный бухгалтер (ГБ) организует учет фактов хозяйственной

жизни, активов, обязательств, источников финансирования, учет доходов и

расходов по всем видам деятельности Балаковской АЭС, обеспечивает

проведение расчетов по заработной плате с работниками АС в рамках требований

учетной политики.

3.4.12. Заместитель директора по экономике и финансам (ЗДэф) определяет

направления финансово-экономической деятельности Балаковской АЭС,

организует работу по управлению расходами на производство электроэнергии,

составлению сводной сметы доходов и расходов, контролю за ее фактическим

использованием, организует разработку финансового плана и бюджета АС и

контролю их использования, финансовое обеспечение деятельности АС, расчеты

с поставщиками и потребителями, работой с дебиторской и кредиторской

задолженностью и оборотными средствами, организует и координирует

договорную деятельность в части функциональной ответственности, организует

обеспечение имущественных прав АО «Концерн Росэнергоатом» в соответствии

с законодательством Российской Федерации.

18 ПРГ.ОУК/01

3.4.13. Заместитель директора по режиму и физической защите (ЗДрфз)

организует и обеспечивает физическую защиту ядерных материалов, ядерных

установок, радиационных источников, радиоактивных веществ, радиоактивных

отходов, пунктов хранения ядерных материалов и радиационных веществ, защиту

сведений, составляющих государственную тайну, обеспечивает экономическую

безопасность Балаковской АЭС.

3.4.14. Заместитель директора по капитальному строительству - начальник

управления капитального строительства (ЗДкс) организует выполнение работ по

капитальному строительству, включая работы и мероприятия модернизации

энергоблоков для продления эксплуатационного ресурса (срока эксплуатации)

действующих энергоблоков Балаковской АЭС.

3.4.15. Заместитель директора по управлению персоналом (ЗДуп)

организует проведение анализа потребности АС в персонале, подбор и

комплектование АС персоналом, проведение оценки и аттестации персонала АС,

работу по учету движения персонала, управление дисциплинарными

отношениями, работу по поощрению работников АС, по оформлению документов

для назначения трудовых пенсий, проведение работ по определению и

обоснованию нормативной численности работников АС, работу по внедрению и

совершенствованию организационно-функциональной структуры управления

АС, проведение психофизиологических обследований работников АС,

проведение мероприятий по повышению культуры безопасности в рамках

деятельности лаборатории психофизиологического обеспечения, психолого-

педагогическое сопровождение процесса обучения работников АС, управление на

АС массовыми и внутренними коммуникациями, проведение на базе санатория-

профилактория комплекса реабилитационно - оздоровительных мероприятий для

персонала АС, выполнение корпоративных социальных программ. ЗДуп

обеспечивает укомплектованность штата работников опасного

производственного объекта АС в соответствии с установленными требованиями,

контроль допуска к работе на опасных производственных объектах АС лиц,

удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не

имеющих медицинских противопоказаний к указанной работе, контроль наличия

у предприятий и организаций необходимых лицензий органов государственного

регулирования безопасности по своему направлению деятельности,

взаимодействие с региональными органами власти, местными сообществами и

общественными организациями.

3.4.16. Заместитель директора по общим вопросам (ЗДов) осуществляет

руководство производственной деятельностью в области материально-

технического обеспечения, складского хранения материально-технических

ресурсов, транспортного и административно-хозяйственного обслуживания. ЗДов

организует закупочную деятельность на поставку МТР, работ и услуг и

осуществляет контроль соблюдения требований по закупкам, контролирует

соблюдение сроков по поставкам МТР, их соответствие предъявляемым

требованиям, оценку соответствия и входной контроль продукции, поставляемой

на АС. ЗДов организует работу по обеспечению единого порядка

документирования управленческой деятельности, работу с распорядительными и

19 ПРГ.ОУК/01

информационно-справочным документами на АС, работу по обеспечению

документооборота и контроля исполнения распорядительных документов

руководства Балаковской АЭС, информационно-справочных документов

(входящей и исходящей корреспонденции), а также обращений граждан к

руководству Балаковской АЭС.

3.4.17. Главный инспектор (ГлИ) осуществляет организацию эффективного

инспекционного контроля за обеспечением ядерной, радиационной,

экологической, пожарной, технической, промышленной безопасности,

безопасности эксплуатации зданий и сооружений, гидротехнических сооружений,

при обращении с ядерными материалами и радиоактивными веществами (далее –

безопасность АС), за условиями и охраной труда работников Балаковской АЭС и

выработку рекомендаций по совершенствованию элементов системы управления

безопасностью АС.

3.4.18. Основной задачей первого заместителя главного инженера по

эксплуатации (13ГИэ) является обеспечение экономически выгодного

производства электроэнергии при безусловном соблюдении ядерной,

радиационной, экологической и промышленной безопасности при ведении

технологических процессов производства электрической энергии, оперативном

управлении и обслуживании оборудования, систем и объектов атомной станции,

их проверках и испытаниях, техническом обслуживании и ремонте,

реконструкции, модернизации и техническом перевооружении.

3.4.19. Заместитель главного инженера по эксплуатации энергоблоков 1, 2

(ЗГИэ1,2), заместитель главного инженера по эксплуатации энергоблоков 3, 4

(ЗГИэ3,4), заместитель главного инженера по эксплуатации общестанционных

объектов (ЗГИосо) обеспечивают экономически выгодное производство

электроэнергии при безусловном соблюдении безопасности при ведении

технологических процессов производства электрической энергии, оперативном

управлении и обслуживании оборудования, систем и объектов АС, их проверках

и испытаниях, техническом обслуживании и ремонте, реконструкции,

модернизации и техническом перевооружении.

3.4.20. Заместитель главного инженера по электротехническому

оборудованию (ЗГИэто) организует эксплуатацию и безопасное ведение

технологических процессов производства электрической и тепловой энергии,

выполнение планов по модернизации оборудования и работу по техническому

обслуживанию и ремонту оборудования подчиненными подразделениями.

3.4.21. Заместитель главного инженера по безопасности и надежности

(ЗГИбн) организовывает безопасное проведение ядерно опасных работ на АС,

разработку планов и мероприятий по повышению ядерной безопасности,

контролирует их выполнение, организовывает и осуществляет силами

подчиненных подразделений производственный контроль выполнения на АС

требований основных правил обеспечения эксплуатации атомных станций,

федеральных и отраслевых правил и норм по безопасности в рамках системы

производственного контроля состояния безопасности АС, организовывает учет и

контроль ядерных материалов, своевременный заказ топлива для действующих

блоков АС, расчет изотопного состава отработавшего топлива и оформление

20 ПРГ.ОУК/01

документации для отгружаемого за пределы АС топлива, организовывает

выполнение контроля качества продукции разрушающими и/или

неразрушающими методами при проведении входного контроля на АС, работы по

предэксплуатационному и эксплуатационному контролю состояния металла

оборудования и трубопроводов АС, выполнение подчиненными подразделениями

контроля качества работ при ремонте и модернизации оборудования и

трубопроводов АС, в том числе с применением сварки и наплавки,

организовывает функционирование системы анализа и использования

внутреннего и внешнего опыта эксплуатации и положительных на этапах «Ввод в

эксплуатацию», «Эксплуатация» и «Вывод из эксплуатации», обеспечивает

функционирование системы метрологического обеспечения на АС,

метрологический надзор, организовывает проведение метрологической

экспертизы и аттестации методик (методов) измерений, разработку и ведение

документации по метрологическому обеспечению АС.

3.4.22. Заместитель главного инженера по подготовке персонала - начальник

учебно-тренировочного центра (ЗГИутц) реализует проведение подготовки на

должность, поддержание и повышение квалификации персонала АС посредством

организации функционирования и осуществления деятельности учебно-

тренировочного центра и подчиненного персонала.

3.4.23. Заместитель главного инженера по ремонту (ЗГИр) организует

выполнение комплекса работ по техническому обслуживанию и ремонту

оборудования АС хозяйственным и подрядным способом при безусловном

выполнении требований законодательных, нормативно-правовых актов РФ,

действующих норм и правил ядерной, радиационной, пожарной, технической и

экологической безопасности, правил охраны труда при эксплуатации АС;

осуществляет руководство в части ТОиР подразделениями и специалистами АС,

обеспечивающими работы по ТОиР и объединёнными в целях эффективности

взаимодействия в функциональную службу ТОиР; руководит подготовкой и

организацией работ по ТОиР оборудования, систем, зданий и сооружений АС,

решает технические вопросы, связанные с организацией их внеплановых

ремонтов и модернизацией; координирует выполнение ремонтных работ всеми

организациями, участвующими в ремонте; руководит работой по повышению

качества ремонтных работ, совершенствованию организации труда, разработке и

внедрению новых прогрессивных методов ремонта, использованию внешнего

опыта эксплуатации.

3.4.24. Заместитель главного инженера по радиационной защите (ЗГИрз)

организует и координирует работы по обеспечению радиационного

технологического и дозиметрического контроля, проведение радиационно-

экологического мониторинга, организует и координирует работы по обеспечению

экологической безопасности, деятельность по обращению с радиоактивными и

промышленными отходами, промышленной безопасности, учету регистрируемых

в органах Ростехнадзора и на АС оборудования, трубопроводов и подъемных

механизмов, организует выполнение проверок подразделений АС,

осуществляемых персоналом ОТИиПБ и ОООС.

21 ПРГ.ОУК/01

3.4.25. Заместитель главного инженера по инженерной поддержке и

модернизации (ЗГИип) осуществляет руководство деятельностью по

модернизации систем и оборудования Балаковской АЭС, продлению срока

эксплуатации, технической диагностике и управлению ресурсом элементов

энергоблоков АС, инженерно-технической поддержки эксплуатации

энергоблоков и общестанционных объектов, подготовке к выводу и реализации

вывода из эксплуатации энергоблоков АС.

3.4.26. Заместитель главного инженера по производственно-техническому

обеспечению и качеству (ЗГИпто) осуществляет руководство по обеспечению

планирования производственно-технической деятельности, обеспечению

технического учета и отчетности по электроэнергии, энергоресурсам и

технологическим параметрам, управлению документацией, обеспечению качества

при эксплуатации, деятельности по получению и сопровождению лицензий,

обеспечению пожарной безопасности, руководство эксплуатацией средств

диспетчерского и технологического управления и информационными

технологиями, развитие производственной системы «Росатом», развитие и

реализация интегрированной системы управления Балаковской АЭС.

ЗГИпто обеспечивает функционирование системы качества на Балаковской

АЭС, организовывает и координирует проведение внутренних аудитов (проверок)

выполнения настоящей программы, организовывает и координирует

согласование, проведение проверок выполнения и оценки результативности ПОК

подрядных организаций, организовывает выполнение настоящей программы,

организовывает и координирует разработку, согласование, ввод в действие

настоящей программы, организовывает проведение оценку результативности

настоящей программы.

3.4.27. Заместители директора и главного инженера несут ответственность

за полное исполнение лично и силами подчиненных подразделений возложенных

на них функциональных обязанностей и координацию деятельности по

обеспечению качества деятельности по направлениям, в соответствии со своими

задачами и функциями.

3.4.28. Старший начальник смены атомной станции (СНСС), начальник

смены атомной станции (НСС) и начальник смены блока атомной станции (НСБ)

обеспечивают надежную и безопасную оперативную эксплуатацию оборудования

энергоблоков в соответствии с требованиями правил, норм по безопасности

эксплуатации атомных станций, технологического регламента безопасной

эксплуатации энергоблоков, инструкций по эксплуатации оборудования и систем,

а также графиками несения нагрузки.

3.5. Основные функции структурных подразделений Балаковской АЭС

22 ПРГ.ОУК/01

3.5.1. Задачи, функции и взаимодействие структурных подразделений АС

определены в положениях о подразделениях и отражены в организационно-

функциональной структуре управления Балаковской АЭС.

3.5.2. На всех уровнях структуры управления определены обязанности и

ответственность руководителей и персонала подразделений, в том числе по

вопросам обеспечения качества соответствующих направлений и видов

осуществляемой деятельности.

3.5.3. Руководители структурных подразделений несут непосредственную

персональную ответственность за:

1) соблюдение требований настоящей программы и частных программ

обеспечения качества в своей сфере деятельности;

2) соблюдение требований нормативных документов, процедур и

инструкций;

3) полноту, техническое содержание, последовательность и правильность

распоряжений и предпринимаемых действий в сфере своих полномочий;

4) достоверность и обоснованность оформляемой ими распорядительной,

отчетной и другой документации, за ее соответствие регламентирующим

требованиям;

5) реализацию видов деятельности и форм работы с подчиненным

персоналом.

3.5.4. Краткое описание основных задач структурных производственных

цехов Балаковской АЭС приведено ниже.

3.5.4.1. Реакторные цеха № 1 и № 2 (РЦ-1, РЦ-2) – безопасная, надежная,

экономически эффективная и экологически приемлемая эксплуатация систем и

оборудования, обеспечение готовности к работе систем и оборудования РЦ,

включая контроль состояния оборудования и систем, планирование и организация

работ на системах и оборудовании РЦ, участие в ликвидации нарушений

нормальной эксплуатации, пожаров, проектных, запроектных аварий и других

чрезвычайных ситуаций на АС, обеспечение условий проведения перегрузок и

обращения с ядерным топливом в зоне своей ответственности.

3.5.4.2. Турбинные цеха № 1 и № 2 (ТЦ-1, ТЦ-2) – безопасная, надежная,

экономически эффективная и экологически приемлемая эксплуатация систем и

оборудования, обеспечение готовности к работе систем и оборудования, включая

контроль состояния оборудования и систем, планирование и организация работ на

системах и оборудовании, закрепленных за ТЦ, участие в ликвидации нарушений

нормальной эксплуатации, пожаров, проектных, запроектных аварий и других

чрезвычайных ситуаций на АС.

3.5.4.3. Электрический цех (ЭЦ) – обеспечение, совместно с другими

подразделениями АС, безопасного ведения технологических процессов

производства электрической и тепловой энергии, оперативного управления

оборудованием энергоблоков и общестанционных объектов, обеспечение отпуска

и первичного технического учета электроэнергии, обеспечение надежной,

безопасной, безаварийной эксплуатации оборудования, механизмов и устройств,

закрепленных за ЭЦ, обеспечение исправного состояния оборудования,

механизмов, устройств и инструмента, находящихся в ведении ЭЦ, управление

23 ПРГ.ОУК/01

ресурсными характеристиками электротехнического оборудования (ЭТО),

модернизация и реконструкция (замена) ЭТО, обеспечение электропитанием

потребителей АС, обслуживание общестанционного маслохозяйства, кроме

масляного хозяйства огнестойкого масла, планирование и

организация работ по надежному, безопасному и экономичному

электроснабжению.

3.5.4.4. Цех тепловой автоматики и измерений (ЦТАИ) - обеспечение

безопасной эксплуатации оборудования Балаковской АЭС за счёт надёжной и

достоверной работы средств контроля за теплотехническими параметрами систем

АС, их автоматического регулирования, управления исполнительными

механизмами, сигнализации и защит в объёме, определённом проектом при

обеспечении производства электроэнергии АС и безусловном соблюдении

ядерной, радиационной, экологической и промышленной безопасности

посредством поддержания в исправном и работоспособном состоянии

закреплённого оборудования, обеспечение оперативного управления

оборудованием и контроля за его состоянием при управлении авариями с целью

ослабления их последствий в соответствии с требованиями инструкции по

ликвидации аварий и руководства по управлению запроектными авариями,

осуществление инженерной поддержки в обеспечении эксплуатации

оборудования цеха энергоблоков № 1, 2, 3, 4 и общестанционных объектов,

выполнение входного контроля поступающих с заводов-изготовителей

оборудования, материалов, запасных частей для ремонтно-эксплуатационных

нужд, нужд реконструкции, техперевооружения, модернизации и строительства

новых объектов, обеспечение выполнения работ по техническому контролю,

качества ремонта.

3.5.4.5. Химический цех (ХЦ) – обеспечение запаса химически

обессоленной воды и чистого конденсата, бесперебойное снабжение

потребителей для заполнения и подпитки основного технологического контура и

вспомогательных систем, контроль регламентируемого качества химического

режима технологических сред основного технологического контура и

вспомогательных систем, поддержание регламентного режима эксплуатации

установок спецводоочистки, конденсатоочисток, установок переработки жидких

радиоактивных отходов, вспомогательных установок, прием, промежуточное

хранение, переработка ЖРО, контроль соблюдения требований к химическим

режимам при выполнении процессов химических обработок оборудования,

обеспечение химического контроля, обеспечение контроля реагентов, газов,

масел, материалов, запасных частей для ремонтно-эксплуатационных нужд, нужд

реконструкции, техперевооружения, модернизации, обеспечение готовности к

работе систем и оборудования ХЦ, включая контроль состояния оборудования и

систем, выполнение установленных правил обращения с источниками

ионизирующего излучения, обеспечение безопасности при выполнении

технологических операций и работ, связанных с проведением контроля и

поддержанием в исправном состоянии, испытаний, технического обслуживания и

ремонта, техперевооружения, модернизации и реконструкции оборудования и

систем цеха, обеспечение подготовки и проведения технического обслуживания и

24 ПРГ.ОУК/01

ремонта оборудования ХЦ. ХЦ является ответственным за сопровождение

программы обеспечения качества ПРГ.ХЦ/10.

3.5.4.6. Цех обеспечивающих систем (ЦОС) – обеспечение безопасного

ведения основного технологического процесса производства электрической и

тепловой энергии в установленных эксплуатационных пределах и условиях и в

соответствии с установленным потребителем диспетчерским графиком нагрузки,

для чего обеспечивает безопасную, надёжную, экономически эффективную и

экологически приемлемую эксплуатацию систем и оборудования ЦОС,

обеспечивает готовность к работе систем и оборудования ЦOC включая контроль

состояния оборудования и систем, планирование и организация работ на системах

и оборудовании ЦОС, ликвидацию нарушений нормальной эксплуатации,

пожаров, проектных, запроектных аварий и других чрезвычайных ситуаций на

АЭС в зоне ответственности ЦОС, подготавливает к эксплуатации и вводит в

эксплуатацию новые системы и оборудование ЦОС, обеспечивает и поддерживает

нормальные экологические условия и режимы водоема-охладителя, обеспечивает

безопасную и надежную эксплуатацию гидротехнических сооружений

Балаковской АЭС, осуществляет контроль за техническим состоянием,

надежностью и безопасностью ГТС, подготавливает к выводу из эксплуатации

энергоблоков в части систем и оборудования ЦОС.

3.5.4.7. Цех вентиляции (ЦВ) – обеспечение безопасной, надежной и

безаварийной работы оборудования, закрепленного за ЦВ, обеспечение

температурного режима и режимов вентиляции в помещениях АС, обеспечение

исправного состояния и готовности к работе систем и оборудования,

закрепленных за ЦВ, планирование и организация работ по оборудованию ЦВ,

обеспечение выполнения требований по охране окружающей среды, организация

и выполнение работ с документацией цеха, обеспечение безопасного ведения

технологических процессов производства электрической и тепловой энергии,

оперативного управления оборудованием энергоблоков и общестанционных

объектов в режимах нормальной эксплуатации, обеспечение оперативного

управления оборудованием и контроля его состояния при управлении авариями с

целью ослабления их последствий в соответствии с требованиями инструкции по

ликвидации аварий и руководства по управлению запроектными авариями.

3.5.4.8. Цех централизованного ремонта (ЦЦР) – поддержание в исправном

состоянии тепломеханического оборудования АС; организация, подготовка и

проведение работ по ТОиР оборудования АС, в соответствии с перечнем групп

однотипного оборудования, ремонтируемого ЦЦР, закрепленного за ЦЦР;

поддержание в исправном состоянии средств ТОиР; рациональная организация

выполнения плановых работ по ТОиР оборудования; оперативная организация

ремонтных работ при отказах оборудования; обеспечение качества выполнения

работ; анализ и оценка эффективности ТОиР по установленным показателям и

выработка мер, направленных на её повышение; обращение с ядерным топливом.

3.5.4.9. Цех по обращению с радиоактивными отходами (ЦОРО) –

организация, обеспечение и контроль работ по обращению с твердыми

радиоактивными отходами, обеспечение надежной и безопасной работы систем и

оборудования, поддержание оборудования в исправном состоянии, обеспечение и

25 ПРГ.ОУК/01

повышение необходимого уровня безопасности, надежности и,

экономичности при обращении с ТРО, обеспечение санитарно-пропускного

режима АС, обеспечение стирки и дезактивации спецодежды и средств

индивидуальной защиты, обеспечение дезактивационных работ

производственных помещений, оборудования, транспорта, обеспечение

эксплуатации, модернизации, реконструкции, ремонта, замены оборудования,

закрепленного за ЦОРО, организация и выполнение работ по сбору,

транспортировке и захоронению промышленных нерадиоактивных отходов,

выдача персоналу АС необходимой спецодежды, спецобуви и СИЗ.

3.5.4.10. Служба технологического управления (СТУ) – обеспечение

надежного и безопасного ведения технологического процесса производства

тепловой и электрической энергии в соответствии с установленными

потребителем диспетчерским графиком нагрузки.

3.5.5. Краткое описание основных задач подразделений Балаковской АЭС в

части, относящейся к выполнению настоящей программы, приведено ниже.

3.5.5.1. Отдел управления качеством (ОУК) – разработка, внедрение,

поддержание в актуальном состоянии, развитие системы качества Балаковской

АЭС в соответствии с требованиями ФНП, стандартов серии ISO, требований по

безопасности МАГАТЭ, организация внутренних и сопровождение внешних

проверок в области качества и по энергоменеджменту, обеспечение выполнения

работ по функционированию системы энергетического менеджмента,

организация рассмотрения, согласования, проверка выполнения и проведение

оценки результативности выполнения ПОК организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги Балаковской АЭС при реализации лицензируемых

видов деятельности в области использования атомной энергии. ОУК обеспечивает

организацию разработки, внедрения и поддержания в актуальном состоянии,

проверки выполнения структурными подразделениями АС и оценки

результативности выполнения настоящей программы, программы обеспечения

качества Балаковской АЭС при эксплуатации энергоблоков Балаковской АЭС.

3.5.5.2. Отдел пожарной безопасности (ОПБ) – организация разработки и

реализации комплекса мер в области пожарной безопасности и противопожарной

защиты АС, направленных на снижение рисков возникновения и развития

пожаров на объектах АС путем создания эффективной системы предупреждения

и защиты их от пожаров, а также внедрения мероприятий и технических средств

по борьбе с пожарами, организация разработки и реализации мер, направленных

на обеспечение безопасности людей и сохранения функций безопасного останова

и расхолаживания реакторной установки при пожарах, организация разработки и

реализации мер, направленных на снижение ущерба от воздействия пожара и

огнетушащих веществ на объектах АС, осуществление производственного

контроля состояния пожарной безопасности на объектах АС.

3.5.5.3. Производственно-технический отдел (ПТО) – планирование

производственно-технической деятельности АС, технический учет и отчетность

по тепловой и электрической энергии, энергоресурсам и технико-экономическим

показателям АС, управление технической документацией, коммерческое

диспетчирование.

26 ПРГ.ОУК/01

3.5.5.4. Отдел информационно-коммуникационных технологий (ОИКТ) –

организация эксплуатации и технической поддержки инфраструктуры

информационных технологий, организация эксплуатации средств диспетчерского

и технологического управления энергоблоков АС, систем связи внутренних и

внешних аварийных центров, оперативной и административной связи, кабельных

и оптических коммуникаций, обеспечение работы системы промышленного

телевидения, обеспечение технической поддержки реализации политик

информационной безопасности, принятых в АО «Концерн Росэнергоатом» и

отрасли, курирование закупок необходимого оборудования, программного

обеспечения и услуг, курирование и контроль исполнения договоров между АС и

подрядными организациями, внедрение, обеспечение функционирования,

развитие и сопровождение информационных систем АС.

3.5.5.5. Отдел лицензирования (ОЛ) – проведение единой политики в

области лицензионной деятельности, осуществляемой АО «Концерн

Росэнергоатом» согласно федеральным законам, правовым нормативным актам

Российской Федерации, обеспечение АС необходимыми лицензиями для

законного осуществления видов деятельности, подлежащих обязательному

лицензированию, сопровождение полученных лицензий.

3.5.5.6. Отдел организации и оплаты труда (ООиОТ) – применение

эффективных форм и методов мотивации труда, проведение работ по

совершенствованию системы оплаты труда на АС, организация планирования,

учета и отчетности по труду и заработной плате, организация и руководство

работой по совершенствованию нормирования труда, организация процессов

труда и управления производством, организация и контроль выполнения работ по

внедрению и совершенствованию организационно-функциональной структуры

управления АС, социальное партнерство и предоставление компенсаций.

3.5.5.7. Отдел кадров (ОК) – определение потребности АС в персонале и

подбор персонала, комплектование АС персоналом и управление трудовыми

отношениями, управление дисциплинарными отношениями, внедрение

современных технологий и методов управления персоналом АС, поощрение

работников АС и оформление наградных материалов, оформление документов

для назначения трудовых пенсий.

3.5.5.8. Отдел развития персонала (ОРП) – адаптация персонала,

обеспечение преемственности и организация работы с резервом, оценка и

развитие персонала.

3.5.5.9. Лаборатория психофизиологического обеспечения (ЛПФО) –

психофизиологическое обследование кандидатов и работников АС,

психологическая и психофизиологическая поддержка работников АС, проведение

мероприятий по повышению культуры безопасности в рамках деятельности

ЛПФО, социально-психологическая поддержка представителей работодателя и

работников АС, психолого-педагогическое сопровождение процесса обучения

работников АС.

3.5.5.10. Управление информации и общественных связей (УИОС) –

управление массовыми и внутренними коммуникациями, взаимодействие с

27 ПРГ.ОУК/01

местными органами власти, местными сообществами, общественными

организациями и средствами массовой информации.

3.5.5.11. Отдел документационного обеспечения (ОДО) –

документационное обеспечение управления, информационно-справочная работа

по документам, оперативное хранение документов, совершенствование форм и

методов работы с документами, методическое руководство организацией и

ведением делопроизводства и архивного дела на Балаковской АЭС, контроль

исполнения документов и поручений руководства Балаковской АЭС и

АО «Концерн Росэнергоатом», и обращений граждан, организация и ведение

архивного дела Балаковской АЭС (комплектование архива документами

постоянного и долговременного (свыше 10 лет) хранения и документами по

личному составу; обеспечение сохранности, учет дел в архиве, создание научно-

справочного аппарата к делам архива; использование документов архивного

фонда).

3.5.5.12. Управление производственно-технической комплектации

(УПТК) – обеспечение своевременной поставки оборудования, материалов и

запасных частей с документами, удостоверяющими их качество, в соответствии с

требованиями промышленной безопасности, законодательными и иными

нормативными правовыми актами Российской Федерации, для покрытия

потребностей ремонтно-эксплуатационных нужд, выполнения работ по

модернизации, продления сроков эксплуатации действующих энергоблоков

№ 1-4 и комплектации новых объектов, разработка планов поставок, проведение

контроля и анализа поставок, контроль исполнения договоров, сопровождение

закупочной деятельности АС в компетенции УПТК, реализация системы

категорийного управления материально-техническим обеспечением, организация

и выполнение работ по приемке, хранению и своевременной выдачи материально-

технических ресурсов и оборудования в производство, участие во входном

контроле МТРиО, организация и выполнение погрузочно-разгрузочных работ,

обеспечение технически исправного и работоспособного состояния технических

средств подготовки и проведения погрузочно-разгрузочных работ, организация и

выполнение работ по учету, хранению и эксплуатации МТРиО, содержащих

драгоценные металлы и драгоценные камни, организация работ по обращению

лома черных и цветных металлов, с невостребованными МТРиО, организация и

выполнение работ по построению и оптимизации логистических процессов при

управлении материальными потоками в процессе перевозки, хранения и доставки

заказчикам МТРиО с целью оптимизации издержек и рационализации процесса

складских и транспортных операций, управление производственными складскими

запасами.

3.5.5.13. Управление закупок (УЗ) – планирование закупок МТР, работ и

услуг для нужд АС, методологическое и методическое обеспечение и

сопровождение закупочной деятельности АС, обеспечение единого подхода в

области ценообразования на МТР, работы, услуги для нужд АС, организация и

проведение закупочных процедур для АС, подготовка отчетности по закупочной

деятельности.

28 ПРГ.ОУК/01

3.5.5.14. Отдел организации входного контроля и оценки соответствия

(ООВКиОС) – организация и проведение оценки соответствия продукции при

изготовлении, входной контроль продукции, поставляемой на АС, обеспечение

выполнения работ по оценке соответствия продукции и сертификации

производств предприятий-изготовителей.

3.5.5.15. Транспортный цех (ТрЦ) – организация бесперебойной доставки

грузов для нужд АС, внутристанционных перевозок, автотранспортного

обеспечения, эксплуатация, техническое обслуживание и ремонт транспортных,

грузоподъемных средств, железнодорожных путей, закрепленных за ТрЦ,

обеспечение выполнения установленных требований и правил ядерной,

радиационной, пожарной безопасности и охраны труда при осуществлении

персоналом ТрЦ производственной деятельности.

3.5.5.16. Отдел классификации расходов и учета договорных обязательств

(ОКРиУДО) – обеспечение функционирования и совершенствования системы

управления договорными отношениями, обеспечение контроля исполнения сметы

расходов по заключению договоров, организация управления обязательствами

при ведении договорной работы, подготовка к заключению и сопровождение

договоров, обеспечение привязки принимаемых обязательств по договорам к

источникам финансирования, классификация расходов по конкретным договорам,

контроль соответствия договорных обязательств утвержденным лимитам,

осуществление действий, связанных с согласованием, проверкой и регистрацией

договорных документов, связанных с согласованием, проверкой и регистрацией

документов исполнения, связанных с передачей первичной документации, для

дальнейшего бухгалтерского и налогового учета, осуществление ведения

электронной базы данных хранения договорной документации, первичных

документов вместе с договорной документацией, обеспечение соответствия

принимаемых по договорам, обязательств требованиям распорядительных

документов и условиям закупочной документации, подготовка необходимых

документов для востребования задолженности через арбитражный суд и участие

в его заседаниях, формирование в корпоративной информационной системе

ежемесячных программ использования финансовых средств на выполнение работ

и оказание услуг.

3.5.5.17. Управление капитального строительства (УКС) – планирование

реализации инвестиционных проектов, освоение капитальных вложений и

управление сроками строительства объектов капитального строительства,

организация и контроль реализации инвестиционных проектов, освоения

капитальных вложений, предпроектная подготовка строительной площадки к

строительству объекта капитального строительства, обеспечение строительства

разрешительной, проектной и рабочей документацией, организация

строительства и выполнение строительного контроля, материально-техническое

обеспечение объектов капитального строительства, организация финансирования,

учета и отчетности, управление стоимостью сооружения объектов капитального

строительства.

3.5.5.18. Служба безопасности (СБ) – создание (совершенствование),

обеспечение функционирования системы физической защиты, поддержание в

29 ПРГ.ОУК/01

актуальном состоянии объектовых организационно-распорядительных и

нормативных документов по обеспечению физической защиты и охраны АС,

организация и обеспечение контроля охраны объектов и предметов охраны,

физической защиты предметов физической защиты, в том числе при

транспортировании ядерных материалов, радиоактивных веществ, радиационных

источников, осуществление мер по антитеррористической защищенности

объектов, во взаимодействии с уполномоченными федеральными органами

исполнительной власти, организация и осуществление аналитической работы в

области обеспечения физической защиты на Балаковской АЭС, объектового

контроля состояния физической защиты ЯМ, ядерных установок, РИ, РВ и ПХ и

ее соответствия установленным требованиям.

3.5.5.19. Отдел охраны труда (ООТ) – организация функционирования

системы управления охраной труда, организация профилактической работы по

предупреждению производственного травматизма, профессиональных

заболеваний, обусловленных производственными факторами, улучшению

условий труда, контроль соблюдения работниками АС нормативных правовых

актов по охране труда, требований системы управления охраной труда, разделов

коллективного договора, касающихся условий и охраны труда, соглашения по

охране труда и других нормативных актов по охране труда на АС,

информирование и консультирование руководства и персонала АС по вопросам

охраны труда, изучение и распространение на АС передового опыта по охране

труда.

3.5.5.20. Отдел инспекций и контроля обеспечения безопасности

(ОИиКОБ) – реализация функций специализированного органа системы

внутреннего контроля безопасности и качества по контролю за обеспечением

безопасности АС, анализ функционирования системы управления безопасностью

АС, взаимодействие АС с органами государственного регулирования

безопасности, Госкорпорацией «Росатом», центральным аппаратом

АО «Концерн Росэнергоатом» в части представления информации о состоянии

безопасности АС и в рамках системы ВКБК АО «Концерн Росэнергоатом».

3.5.5.21. Отдел подготовки и проведения ремонтов (ОППР) – организация

плановых ремонтов оборудования энергоблоков и общестанционных объектов,

обеспечение ремонтных работ, выполняемых подрядными организациями,

нормами времени, обеспечение информационно-технической поддержки ТОиР,

организация внедрения проектов и программ по направлению «Ремонт»,

управление конструкторско-технологической документацией по ТОиР,

обеспечение ремонтных работ технологической и конструкторской

документацией, обеспечение конструкторско-технологического сопровождения

работ по ТОиР, обеспечение ремонтных работ договорами подряда на работы по

ремонту оборудования АС. ОППР является ответственным за сопровождение

программ обеспечения качества ПРГ.ОППР/09 и ПРГ.ОППР/15.

3.5.5.22. Отдел управления ремонтами (ОУР) – организация управления

ремонтом оборудования энергоблоков в период планово-предупредительных и

неплановых ремонтов, а также управление при проведении технического

обслуживания и ремонта (ТОиР) в межремонтный период.

30 ПРГ.ОУК/01

3.5.5.23. Отдел по ремонту зданий (ОРЗ) – планирование работ по

капитальному и текущему ремонту зданий и сооружений АС, подготовка к

проведению работ по капитальному и текущему ремонту зданий и сооружений

АС, строительный контроль за проведением капитальных и текущих ремонтов

зданий и сооружений АС, осуществление процедур закупок по направлению

деятельности ОРЗ, заключение и сопровождение договоров по направлению

деятельности ОРЗ.

3.5.5.24. Отдел радиационной безопасности (ОРБ) – осуществление

радиационного контроля на АС, в санитарно-защитной зоне и в зоне наблюдения,

методическое руководство работами по обеспечению радиационной

безопасности, организация работ по эксплуатации, техническому обслуживанию

и ремонту технических средств радиационного контроля, осуществление

производственного контроля за обеспечением радиационной безопасности на АС,

своевременное выявление отклонений от норм и правил обеспечения

радиационной безопасности персонала и окружающей среды. ОРБ является

ответственным за сопровождение программы обеспечения качества ПРГ.ОРБ/01.

3.5.5.25. Отдел охраны окружающей среды (ОООС) – обеспечение

производственного экологического контроля и мониторинга окружающей среды

в районе расположения Балаковской АЭС и ее защита, организация и

осуществление мероприятий по снижению негативного воздействия АС на

окружающую среду, нормативное обеспечение деятельности АС в части охраны

окружающей среды и природопользования, взаимодействие со специально

уполномоченными органами в области ООС и природопользования,

осуществление мероприятий по функционированию и совершенствованию

системы экологического менеджмента и ИСУ, обеспечение контроля соблюдения

требований природоохранного законодательства при проведении строительных

работ на площадке сооружаемых объектов.

3.5.5.26. Отдел технической инспекции и промышленной безопасности

(ОТИиПБ) – осуществление контроля эксплуатации оборудования и систем

энергоблоков и общестанционных объектов на соответствие их параметров

требованиям правил, норм, проектных документов, производственно-

технической и эксплуатационной документации, производственного контроля

состояния технической безопасности оборудования и систем энергоблоков и

общестанционных объектов АС, производственного контроля выполнения

требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах

АС, обеспечение технического контроля состояния зданий и сооружений АС,

организация и контроль проведения комплексного обследования

производственных зданий и сооружений, обеспечение эффективного

функционирования системы инспекционного мониторинга на АС,

взаимодействие с органами управления использованием атомной энергии,

органами государственного управления безопасности, центральным аппаратом

АО «Концерн Росэнергоатом», контроль организации работы с персоналом,

координация, контроль и методическое сопровождение деятельности по

организации и проведение самооценки эксплуатационной безопасности.

31 ПРГ.ОУК/01

3.5.5.27. Учебно-тренировочный центр (УТЦ) – реализация подготовки и

поддержания квалификации персонала, профессионального обучения персонала

АС в соответствии с требованиями нормативных документов ЭО и потребностями

подразделений АС на всех этапах жизненного цикла атомной станции,

совершенствование системы подготовки и поддержания квалификации,

профессионального обучения персонала АС на основе методологии системного

подхода к обучению и с учетом опыта эксплуатации атомных электростанций,

обеспечение эксплуатации и развития учебно-материальной базы УТЦ,

планирование и контроль финансового обеспечения деятельности УТЦ по

подготовке и поддержанию квалификации, профессиональному обучению

персонала АС.

3.5.5.28. Отдел ядерной безопасности и надежности (ОЯБиН) – обеспечение

контроля состояния активных зон реакторов, обеспечение контроля целостности

защитных барьеров (оболочка тепловыделяющих элементов, граница контура

защитных барьеров теплоносителя в объеме парогенераторов) на пути

распространения радиоактивных веществ, обеспечение ядерной безопасности при

обращении с ядерным топливом на АС, обеспечение эффективного и безопасного

ядерного топливоиспользования, учет и контроль ядерных материалов, учет и

контроль отработавшего ядерного топлива в системе учета и контроля РВ и РАО,

осуществление деятельности по вопросам ядерной безопасности и надежности

эксплуатации энергоблоков АС, осуществление производственного

(ведомственного контроля состояния ядерной безопасности и за исполнением

мероприятий по обеспечению ядерной безопасности АС, выданных по

предписаниям органов государственного регулирования безопасности,

распорядительных документов АО «Концерн Росэнергоатом», приказов и

указаний директора Балаковской АЭС по направлению «Ядерная безопасность»,

организация и проведение дней ядерной безопасности, участие в лицензионной

деятельности по вопросам ядерной безопасности и надежности эксплуатации

энергоблоков АС, обеспечение подготовки и технического руководства

регламентными испытаниями систем безопасности, анализа данных эксплуатации

и испытаний систем безопасности, анализа данных эксплуатации испытаний

систем безопасности и их архивирования, обеспечение периодической

комплексной оценки состояния систем безопасности, обеспечение разработки и

сопровождения основных производственно-технических документов,

определяющих безопасную эксплуатацию энергоблоков, организация работы по

сбору, обработке, систематизации и хранению информации о надежности

наблюдаемого оборудования энергоблоков АС, сбор, анализ и архивирование

информации по учитываемым проектным режимам эксплуатации реакторных

установок, организация проведения вероятностного анализа безопасности

энергоблоков АС, использование результатов анализа для повышения

безопасности АС, организация работы по оформлению ежегодного отчета по

оценке состояния безопасной эксплуатации энергоблоков АС и предоставление

его в ЭО, организация работы по расчету и предоставлению показателей работы

АС в рамках программы Всемирной ассоциации организаций, эксплуатирующих

атомные станции.

32 ПРГ.ОУК/01

3.5.5.29. Отдел дефектоскопии металлов и технического контроля

(ОДМиТК) – организация и выполнение эксплуатационного контроля металла

оборудования и трубопроводов АС; контроль качества продукции при проведении

входного контроля на АЭС (по заявкам ООВКиОС); контроль качества работ при

ремонте и модернизации/продлении срока эксплуатации оборудования и

трубопроводов, в том числе с применением сварки и наплавки; организация работ

по совершенствованию существующих и внедрению новых технологий в

дефектоскопии и материаловедении, выполнение работ по обращению с

закрытыми радионуклидными источниками.

3.5.5.30. Отдел использования опыта эксплуатации и расследования

нарушений (ОИОЭиРН) – обеспечение требуемого уровня безопасности,

надежности и устойчивости работы АС путем организации расследования и

анализа аномальных событий на АС, контроля реализации корректирующих и

предупреждающих мер, анализа и использования внутреннего, внешнего опыта

эксплуатации и положительных практик на этапах «Эксплуатация» и «Вывод из

эксплуатации».

3.5.5.31 Отдел метрологии (ОМ) – поддержание необходимого уровня

измерений и метрологического обеспечения АС, учет средств измерений, методик

(методов) измерений, стандартных образцов, эталонов, индикаторов, поверка

(калибровка) средств измерений на АС, поддержание в рабочем состоянии парка

эталонов, средств измерений, испытательного и другого оборудования,

разработка и ведение документации по метрологическому обеспечению АС,

метрологическая экспертиза и аттестация методик (методов) измерений,

метрологический надзор, осуществление деятельности по аттестации и

аккредитации в области метрологии.

3.5.5.32. Отдел модернизации и продления ресурса (ОМиПР) –

формирование и сопровождение выполнения программы по модернизации систем

и оборудования АС, обеспечение планирования и контроля реализации

инвестиционной программы капитальных вложений филиала АО «Концерн

Росэнергоатом» и формирование отчетности о целевом использовании

инвестиционных средств, формирование и сопровождение станционного раздела

программы мероприятий по обеспечению ядерной, радиационной, технической и

пожарной безопасности при эксплуатации АС, организация управления ресурсом

элементов АС, организация работ по продлению срока эксплуатации ОИАЭ,

организация работ по подготовке к выводу из эксплуатации ОИАЭ.

3.5.5.33. Отдел инженерно-технической поддержки эксплуатации (ОИТПЭ)

– разработка и сопровождение эксплуатационной документации, анализ режимов

работы систем и оборудования, станционного и внешнего опыта эксплуатации,

разработка мероприятий, технических решений, направленных на обеспечение

надежной и безопасной эксплуатации, проведение испытаний и проверок

технологических систем и оборудования, важных для безопасности, выполнение

условий действия лицензии при эксплуатации энергоблоков АС координация

деятельности проектно-конструкторских, научно-исследовательских и

изыскательских организаций по обеспечению и обоснованию безопасной

33 ПРГ.ОУК/01

эксплуатации энергоблоков АС, контроль подрядных организаций при

осуществлении ими мероприятий по инженерной поддержке.

3.5.5.34. Отдел технической диагностики (ОТД) – организация и проведение

обследований технического состояния эксплуатируемого оборудования АС,

прогнозирование межремонтного периода электроприводной арматуры с точки

зрения обслуживания по ее техническому состоянию, разработка и внедрение

организационно-технических мероприятий, направленных на предотвращение

повреждения оборудования, техническое обеспечение пусконаладочных работ и

испытаний оборудования и систем после монтажа, до и после ремонта,

технического перевооружения, модернизации, эксплуатация закрепленных за

ОТД стационарных систем контроля и диагностики развитие и внедрение на АС

современных методов и средств контроля (диагностики).

3.5.5.35. Отдел мобилизационной подготовки, гражданской обороны и

чрезвычайных ситуаций, аварийных центров (ОМП,ГОиЧС,АЦ) – разработка и

реализация мероприятий, составляющих содержание мобилизационной

подготовки и мобилизации, организация реализации на Балаковской АЭС

законодательных и нормативных актов в области гражданской обороны (ГО),

предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций, планирования и контроль

реализации мероприятий по защите персонала АС при угрозе возникновения ЧС

в мирное и военное время, обучения персонала АС способам защиты и действиям

при возникновении ЧС в мирное и военное время, создания и поддержания в

готовности сил и средств для локализации и ликвидации ЧС и проведения

аварийно-спасательных и других неотложных работ в очагах поражения, контроль

поддержания в готовности к выполнению задач по предназначению защищенных

пунктов управления противоаварийными действиями на территории АС, в городе,

районе эвакуации и убежищ ГО, обеспечение готовности внутреннего и внешнего

аварийных центров, к действиям при угрозе и возникновении ЧС в мирное и

военное время.

3.5.5.36. Подробные сведения о функциях и взаимодействии всех

подразделений Балаковской АЭС, участвующих в реализации настоящей

программы, приведены в соответствующих положениях о подразделениях. Для

конкретизации обязанностей, полномочий, ответственности и взаимоотношений

должностных лиц на Балаковской АЭС разработаны, введены в действие и

поддерживаются в рабочем состоянии должностные инструкции.

3.5.5.37. Положение [38], положения о структурных подразделениях и

должностные инструкции регламентируют распределение обязанностей, в том

числе влияющих на обеспечение безопасности Балаковской АЭС, и

взаимодействие при их выполнении.

3.5.5.38. Полный перечень закрепленных за подразделениями АС зданий,

помещений и оборудования определен в положениях [42, 43].

3.6. Внешние взаимодействия Балаковской АЭС

3.6.1. На этапах жизненного цикла Балаковская АЭС непосредственно, в

рамках своих полномочий, либо через центральный аппарат ЭО взаимодействует

34 ПРГ.ОУК/01

с организациями, осуществляющими деятельность в области использования

атомной энергии. Принципиальная схема внешних взаимодействий Балаковской

АЭС приведена в приложении 3.

3.6.2. Взаимодействия Балаковской АЭС осуществляются по следующим

основным направлениям:

1) с Государственной корпорацией по атомной энергии «Росатом»

(Госкорпорацией «Росатом») – по вопросам политики, перспективного и текущего

планирования, нормативной документации, отчетности, финансовым и

экономическим вопросам;

2) с Ростехнадзором, другими органами государственного регулирования

безопасности при использовании атомной энергии - по вопросам контроля и

надзора за состоянием безопасности, лицензирования заявленной деятельности,

соблюдения условий действия выданных АС лицензий, выдачи разрешений

работникам АС на право ведения работ в области использования атомной энергии,

учета и расследования нарушений в работе АС, соблюдения требований

нормативных документов, организации и обеспечения системы контроля за АС

при возникновении чрезвычайных ситуаций, по другим вопросам в соответствии

с функциями, закрепленными за органами государственного регулирования

безопасности;

3) с Волжским межрегиональным территориальным управлением

Ростехнадзора (ВМТУ) - по надзору за ядерной и радиационной безопасностью;

4) с центральным аппаратом АО «Концерн Росэнергоатом», Филиалом «АО

«Концерн Росэнергоатом» по реализации капитальных проектов (ФРКП),

Технологическим филиалом (ТФ), Опытно-демонстрационным инженерным

центром по выводу из эксплуатации (ОДИЦ) - по вопросам безопасной и

надежной эксплуатации, перспективного и текущего планирования, финансовым

и экономическим вопросам, текущей и отчетной информации, кадровым

вопросам, нормативным документам, вопросам обеспечения качества, проверок,

охраны окружающей среды, закупочной и договорной деятельности;

5) с поставщиками продукции, работ, услуг – по вопросам предоставления

продукции, работ и оказания услуг надлежащего качества, информации,

договорных взаимоотношений, организации и проведения проверок,

согласования ПОК на лицензируемые виды деятельности;

6) со специализированными организациями (акционерное общество

«ВО «Безопасность» (АО «ВО «Безопасность), акционерное общество

«Всероссийское производственное объединение «Зарубежатомэнергострой»

(АО «ВПО «ЗАЭС»)) – по вопросам выполнения работ по оценке соответствия в

форме приемки (испытаний) продукции, предназначенной для использования в

элементах ОИАЭ, отнесенных 1, 2, 3 классам безопасности в соответствии с

требованиями правил [2], 4-му классу в соответствии с перечнем (приложение А

(обязательное) к положению [44]);

7) с органами по сертификации - по вопросам сертификации закупаемых

изделий и оборудования, а также систем менеджмента;

8) с Федеральной службой безопасности (ФСБ), Министерством внутренних

дел (МВД) Российской Федерации, Федеральной службой войск национальной

35 ПРГ.ОУК/01

гвардии Российской Федерации (Росгвардией), Министерством Российской

Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и

ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России) – по вопросам

контроля за состоянием физической защиты АС, по вопросам организации

совместных учений и тренировок, предоставления оперативной информации по

вопросам состояния физической защиты, внештатных ситуаций и

несанкционированных действий в отношении АС, по другим вопросам в

соответствии с функциями, закрепленными за ФСБ, МВД, Росгвардией, МЧС

России;

9) с экспертными организациями - по вопросам экспертизы безопасности

ОИАЭ и (или) видов деятельности в области использования атомной энергии;

10) с Федеральным агентством по техническому регулированию

(Росстандартом) Министерства промышленности и торговли Российской

Федерации – по вопросам лицензирования деятельности по изготовлению и

ремонту средств измерения, контроля за соблюдением лицензионных требований

и условий, а также осуществления функции по государственному

метрологическому надзору;

11) с Федеральной службой по аккредитации (Росаккредитацией)

Министерства экономического развития Российской Федерации - по вопросам

осуществления функции по государственному метрологическому надзору.

3.6.3. Распределение функций, полномочий и ответственности за

обеспечение качества между ЭО и Балаковской АЭС установлены в документах

[4, 34].

3.6.4. Распределение ответственности за обеспечение качества между

Балаковской АЭС и организациями, выполняющими работы и/или

предоставляющими услуги АС, а также порядок распределения работ и

взаимодействия при их выполнении осуществляется на основе договоров,

заключаемых в порядке, определенном в положении [45].

3.6.5. Организационно-правовая форма взаимоотношений Балаковской

АЭС с внешними организациями определяется документами [1, 4, 7, 30, 46].

3.6.6. Взаимодействие ЭО с Госкорпорацией «Росатом» осуществляется в

соответствии с регламентом по взаимодействию АО «Концерн Росэнергоатом»

и Госкорпорации «Росатом».

3.7. Органы исполнительной власти и уполномоченные организации,

осуществляющие государственное управление использованием атомной

энергии и государственное регулирование безопасности при использовании

атомной энергии

3.7.1. Уполномоченным органом управления использованием атомной

энергии является Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»,

наделенная полномочиями от имени Российской Федерации осуществлять

государственное управление использованием атомной энергии.

36 ПРГ.ОУК/01

3.7.2. Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»

осуществляет свою деятельность на основании Федерального закона [7] и в

соответствии с функциями, определенными в Федеральном законе [47].

3.7.3. Государственное регулирование безопасности при использовании

атомной энергии в отношении Балаковской АЭС осуществляют специально

уполномоченные органы исполнительной власти, определенные постановлением

Правительства Российской Федерации [48], федерального, регионального и

местного уровней в пределах своих полномочий и компетенций, установленных

соответствующими законодательными актами и положениями об этих органах и

на основании действующих в этих органах процедур.

3.7.4. Регулирование ядерной, радиационной и промышленной

(технической) безопасности осуществляют:

1) Управление по регулированию безопасности атомных станций и

исследовательских ядерных установок Ростехнадзора;

2) Волжское межрегиональное территориальное управление по надзору за

ядерной и радиационной безопасностью (ВМТУ) Ростехнадзора;

3) отдел инспекций ядерной и радиационной безопасности ВМТУ на

Балаковской АЭС;

4) Нижне-Волжское межрегиональное управление по технологическому и

экологическому надзору Ростехнадзора.

3.7.5. Контроль и надзор в сфере санитарно-эпидемиологического

благополучия работников организаций отдельных отраслей промышленности с

особо опасными условиями труда и населения отдельных территорий

осуществляют:

1) Федеральное медико-биологическое агентство (ФМБА) Минздрава

России;

2) межрегиональное управление № 156 ФМБА Минздрава России.

3.7.6. Регулирование пожарной безопасности осуществляют:

1) департамент надзорной деятельности и профилактической работы МЧС

России;

2) управление надзорной деятельности и профилактической работы

Главного управления МЧС России по Саратовской области;

3) отдел надзорной деятельности и профилактической работы по

Балаковскому и Духовницкому районам Саратовской области.

3.7.7. Контроль и надзор в сфере природоиспользования, а также в пределах

своей компетенции в области охраны окружающей среды, в том числе в части,

касающейся ограничения негативного техногенного воздействия, в части

обращения с отходами (за исключением радиоактивных отходов) и

государственную экологическую экспертизу осуществляют:

1) Федеральная служба по надзору в сфере природоиспользования

(Росприроднадзор) и Управление Росприроднадзора по Саратовской области;

2) Федеральное агентство по рыболовству (Росрыболовство) и Волго-

Каспийское территориальное управление Росрыболовства;

3) Федеральное агентство водных ресурсов (Росводресурсы) и Нижне-

Волжское бассейновое водное управление Росводресурсов.

37 ПРГ.ОУК/01

3.7.8. Надзор и контроль за исполнением обязательных требований

законодательства Российской Федерации в области обеспечения санитарно-

эпидемиологического благополучия на селения и по лицензированию

деятельности в области использования источников ионизирующего излучения

(генерирующих), за исключением случая, если эти источники используются в

медицинских деятельности осуществляют:

1) Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и

благополучия человека (Роспотребнадзор);

2) Управление Роспотребнадзора по Саратовской области.

3.7.9. Проведение федерального государственного метрологического

надзора и подтверждение компетентности в области обеспечения единства

измерений осуществляют:

1) Федеральная служба по аккредитации (Росаккредитация) Министерства

экономического развития Российской Федерации;

2) метрологическая служба Госкорпорации «Росатом».

3.7.10. Порядок взаимоотношений с органами государственного

регулирования и надзора определяется положениями об этих органах,

соответствующими нормативными актами и руководящими документами.

3.7.11. Порядок взаимодействия с федеральными органами исполнительной

власти и уполномоченными организациями, осуществляющими государственное

управление использованием атомной энергии и государственное регулирование

безопасности при использовании атомной энергии, изложен в положении [49].

3.8. Организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги

Балаковской АЭС

3.8.1. Основными подрядными организациями, выполняющими работы и

предоставляющими услуги ЭО в лице Балаковской АЭС, являются:

1) Федеральное государственное бюджетное учреждение «Национальный

исследовательский центр «Курчатовский институт» (ФГБУ НИЦ «Курчатовский

институт» - научный руководитель проекта);

2) акционерное общество Инжиниринговая компания «АСЭ» (АО ИК

«АСЭ») - Генеральный проектировщик всех энергоблоков Балаковской АЭС;

3) акционерное общество «Опытное конструкторское бюро «Гидропресс»

(АО ОКБ «Гидропресс») - Главный конструктор реакторных установок (РУ);

4) акционерное общество «Всероссийский научно-исследовательский

институт по эксплуатации атомных станций» (АО «ВНИИАЭС»);

5) АО «ВПО «ЗАЭС»;

6) АО «ВО «Безопасность»;

7) акционерное общество «Атомтехэнерго» (АО «Атомтехэнерго»);

8) филиал АО «Атомтехэнерго» «Балаковоатомтехэнерго»;

9) акционерное общество по техническому обслуживанию, ремонту и

реконструкции атомных электростанций (АО «Атомэнергоремонт»);

10) филиал АО «Атомэнергоремонт» «Балаковоатомэнергоремонт»

(БалАЭР).

38 ПРГ.ОУК/01

3.8.2. Кроме перечисленных, для выполнения работ и предоставления услуг

на этапах жизненного цикла Балаковской АЭС определяются и привлекаются и

другие организации в соответствии с требованиями документа [50].

3.8.3. Порядок взаимодействия Балаковской АЭС с организациями,

выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО, определены в

соответствующих программах обеспечения качества заявленной деятельности

подрядных организаций, конкретизированы в договорах подряда и поставки,

заключаемых в порядке, определенном в положении [45], положениях о

подразделениях и должностных инструкциях персонала Балаковской АЭС.

4. Управление персоналом

4.1. Общие положения

4.1.1. Решающим условием реализации настоящей программы и частных

ПОК является наличие квалифицированного персонала, добросовестного

относящегося к своим обязанностям и четко представляющего свое место, роль и

ответственность в общем процессе производства и обеспечения безопасности, из

чего следует, что на АС нет персонала, деятельность которого не влияет на

качество деятельности (разница состоит лишь в том, что более сложная и

ответственная работа должна выполняться более квалифицированным

персоналом), поэтому в обязанности руководителей всех уровней входит

целенаправленное повышение культуры производства и культуры безопасности.

4.1.2. Управление персоналом осуществляется с целью своевременного

обеспечения Балаковской АЭС вовлеченным персоналом в нужном количестве с

необходимой квалификацией и по эффективной стоимости. Регулирование

трудовых отношений осуществляется в соответствии с трудовым

законодательством РФ.

4.1.3. Деятельность по управлению персоналом осуществляется в

соответствии с требованиями руководящих и типовых документов ЭО,

приведенных в разделе 1.16. части III указателя [51], основным из которых

является документ [52], и предусматривает:

1) определение потребностей в количестве персонала и квалификационных

требований к нему;

2) подбор и комплектование АС персоналом;

3) формирование и поддержание культуры безопасности в организации;

4) системный подход к обучению персонала;

5) подготовку на должность, организацию проверок знаний и допуск к

самостоятельной работе персонала;

6) поддержание и повышение квалификации персонала в процессе трудовой

деятельности;

7) разработку, выполнение, анализ и корректировку программ подготовки,

переподготовки, поддержания и повышения квалификации персонала;

8) проведение ежегодной оценки персонала, периодической проверки

знаний и навыков, аттестации персонала на соответствие занимаемой должности;

39 ПРГ.ОУК/01

9) ведение документации по управлению персоналом.

4.1.4. Планирование и реализация указанной деятельности осуществляется

на АС путем разработки и выполнения годовых планов-графиков работы с

персоналом в соответствии с положением [53].

4.1.5. Требования к квалификации персонала, а также объемы знаний и

навыков, соответствующих квалификации, установлены в должностных

инструкциях и/или в квалификационных характеристиках рабочих профессий.

Порядок разработки и содержание должностных инструкций установлены

инструкцией [54].

4.1.6. Обязанности по комплектованию и подготовке работников

распределены между центральным аппаратом АО «Концерн Росэнергоатом» и АС

в соответствии с положением [55]. При этом центральный аппарат осуществляет

общую координацию деятельности по управлению персоналом АС.

4.1.7. Ответственность за общую координацию деятельности по

управлению персоналом возложена в АО «Концерн Росэнергоатом» на первого

заместителя Генерального директора по корпоративным функциям, директора по

управлению персоналом и социальной политике и подчиненные ему

департаменты. Основными функциями центрального аппарата АО «Концерн

Росэнергоатом» являются:

1) разработка и совершенствование политики в области управления

персоналом и системы управления персоналом;

2) организация работы по разработке руководящих документов ЭО по

комплектованию, подготовке, поддержанию и повышению квалификации

персонала АС;

3) организация работ по подготовке, поддержанию и повышению

квалификации персонала АС и осуществление контроля их выполнения;

4) обеспечение получения разрешений на право ведения работ в области

использования атомной энергии работниками АС;

5) обеспечение допуска к применению технических средств обучения для

подготовки персонала АС;

6) разработка требований к программам подготовки/поддержания

квалификации персонала АС и другой учебно-методической документации;

7) контроль за проведением психофизиологических обследований

работников АС, получающих разрешения на право ведения работ в области

использования атомной энергии;

8) организация проведения аттестаций УТП и ЛПФО;

9) организация и проведение проверок по работе с персоналом АС;

10) контроль за поддержанием квалификации руководящего персонала АС,

получившего разрешения на право ведения работ в области использования

атомной энергии;

11) организация работы по систематическому анализу причин ошибочных

действий персонала.

4.1.8. Руководство Балаковской АЭС обеспечивает:

1) внедрение на АС руководящих и типовых нормативных документов для

обеспечения работы системы комплектования управления персоналом;

40 ПРГ.ОУК/01

2) подбор и обучение работников АС, в том числе в УТП и организациях,

осуществляющих образовательную деятельность, оказывающих услуги по

обучению персонала АС;

3) совершенствование системы управления персоналом;

4) проведение психофизиологического обследования, мероприятий по

психологической и психофизиологической поддержке работников ОИАЭ,

психолого-педагогическое сопровождение процесса обучения;

5) организацию и проведение подготовки, поддержания и повышения

квалификации персонала АС;

6) разработку и реализацию разделов настоящей программы в части

управления персоналом АС;

7) совершенствование учебно-методической базы подготовки персонала;

8) проведение реабилитационно-оздоровительных мероприятий для

работников АС;

9) формирование и обеспечение финансирования планов в области

подготовки и повышения квалификации персонала АС;

10) аттестацию и/или проведение проверки знаний и навыков персонала АС;

11) внедрение передового опыта и лучших практик в области управления

персоналом;

12) выдачу рекомендаций по управлению персоналом АС;

13) организация и проведение подготовки на должность и контроль

квалификации инструкторов УТЦ.

4.1.9. Ответственность за общее руководство работой с персоналом на АС

возложена на директора Балаковской АЭС, за организацию работы с персоналом

АС – на главного инженера, главного бухгалтера, главного инспектора,

заместителей директора, заместителей главного инженера, начальников

подразделений, в том числе:

1) на заместителя директора по управлению персоналом, начальника отдела

кадров, начальника отдела развития персонала и руководителей подразделений –

за реализацию мероприятий по подбору и комплектованию подразделений АС

персоналом, работе с резервом и аттестации руководителей, специалистов и

служащих АС;

2) на главного инженера – за организацию подготовки и поддержания

квалификации персонала АС;

3) на главного бухгалтера, главного инспектора, заместителей директора и

заместителей главного инженера – за организацию работы по обеспечению

подготовки и поддержания квалификации персонала АС;

4) на заместителя главного инженера по подготовке персонала – начальника

УТЦ и начальников подразделений – за организацию и реализацию деятельности

по подготовке на должность, поддержания и повышения квалификации, проверки

его знаний и навыков.

4.1.10. Более подробно обязанности руководителей и функции

подразделений АС в области управления персоналом определены в должностных

инструкциях и положениях о подразделении.

41 ПРГ.ОУК/01

4.1.11. Деятельность по комплектованию АС персоналом, организации

подготовки, поддержания и повышения квалификации, аттестации персонала, а

также по ведению соответствующей документации осуществляется в

соответствии с требованиями документов [52, 56], других НД ЭО, приведенных в

разделе 1.16. части III указателя [51] и регламентирована на Балаковской АЭС

документами [57-67].

4.1.12. Основные нормативные документы, регламентирующие

организацию работы с персоналом, комплектование, подготовку работников

(персонала) приведены в перечне [68], составленном на основании указателя [51],

и в перечне [69].

4.2. Порядок подбора и комплектования персоналом

4.2.1. Требования по численности и категориям персонала устанавливаются

ОФСУ Балаковской АЭС и штатными расписаниями подразделений. При их

составлении используются типовые отраслевые нормативы и имеющийся опыт.

4.2.2. Деятельность по подбору работников на вакантные должности и

комплектованию подразделений Балаковской АЭС персоналом осуществляется

ОК и ОРП.

4.2.3. Потребность в персонале формируется отделом кадров на основании:

1) имеющихся и прогнозируемых вакантных должностей (уход сотрудников

на пенсию, увольнение по инициативе работника и т.д.);

2) изменения ОФСУ, штатного расписания подразделений АС.

4.2.4. Руководящий и эксплуатационный персонал Балаковской АЭС

комплектуется квалифицированным и опытным персоналом, имеющим высшее

и/или среднее профессиональное образование в соответствующей области и

смежных отраслях знаний, а также опыт работы в соответствующей области.

Квалификационные требования к персоналу АС устанавливаются в соответствии

с действующими квалификационными справочниками и/или профессиональными

стандартами.

4.2.5. Руководство Балаковской АЭС обеспечивает подбор и прием

персонала, соответствующего квалификационным требованиям, предъявляемым

к штатным должностям и обладающего объемом знаний, соответствующим

установленной квалификации с использованием внутренних (кадровый резерв,

планы преемственности, работники Балаковской АЭС и других филиалов АО

«Концерн Росэнергоатом») и внешних (работники дивизионов, предприятий

Госкорпорации «Росатом», профессиональные учебные заведения, прочие

предприятия, службы занятости населения, кадровые агентства) источников

комплектования персоналом АС.

4.2.6. Персонал Балаковской АЭС, выполняющий деятельность, влияющую

на безопасность, проходит обязательные предварительные (при поступлении на

работу) и периодические (в течение трудовой деятельности) медицинские

осмотры работников, занятых на работах с вредными веществами, опасными и

неблагоприятными производственными факторами. Специалисты из числа

работников, которые в зависимости от выполняемой им деятельности должны

42 ПРГ.ОУК/01

получать разрешения на право ведения работ в области использования атомной

энергии, проходит обязательные предварительные (при поступлении на работу) и

периодические медицинские осмотры и психофизиологические обследования с

целью определения (подтверждения) соответствия состояния здоровья

требованиям, предъявляемым к данной должности (профессии). Оперативный

персонал проходит также предсменные осмотры, имеющие цель предотвратить

допуск к работе специалиста в нетрудоспособном состоянии, обусловленном

болезнью, интоксикацией, расстройством адаптации. Требования к проведению

медицинских осмотров и психофизиологических обследований работников

установлены постановлением [70].

4.2.7. Обязанности работников Балаковской АЭС регламентированы

должностными инструкциями, инструкциями по эксплуатации систем,

оборудования, сооружений, положениями и инструкциями по отдельным видам

деятельности, инструкциями по охране труда.

4.2.8. С целью определения потребности в персонале ежегодно формируется

план комплектования персоналом Балаковской АЭС на следующий год.

4.2.9. Ведение документации (записей) по подбору и комплектованию

персонала описано в положении [57], разработанном в соответствии с

документами [52, 71, 72]. С каждым работником заключается трудовой договор,

который составляется в письменной форме, в двух экземплярах, каждый из

которых подписывается работником и руководителем в соответствии с матрицей

подписания кадровых документов, утвержденной на Балаковской АЭС. На

каждого работника оформляется личная карточка установленной формы. Записи

о переводах, повышении квалификации, награждениях и поощрениях вносятся в

трудовую книжку и личную карточку в соответствии с правилами ведения и

хранения трудовых книжек.

4.3. Порядок подготовки персонала на должность, переподготовки,

поддержания и повышения квалификации персонала, проверки его знаний и

аттестации

4.3.1. Подготовка на должность, поддержание и повышение квалификации

персонала Балаковской АЭС осуществляется в УТЦ, подразделениях АС и в

организациях, осуществляющих образовательную деятельность. Обучение

персонала проводится по соответствующим программам, которые

разрабатываются в соответствии с требованиями [62, 72], обеспечивающим

получение и поддержание работниками профессиональных знаний и

практических навыков работы, необходимых им для выполнения должностных

обязанностей.

4.3.2. Проводятся стажировки персонала непосредственно на рабочем месте

с целью закрепления на практике профессиональных знаний, формирования

умений и навыков, а также проводятся противоаварийные, противопожарные

тренировки, тренировки персонала по действиям в чрезвычайных ситуациях.

4.3.3. На Балаковской АЭС в плановом порядке проводится

профессиональное обучение персонала, учеба по изучению нормативных

43 ПРГ.ОУК/01

документов, аспектам обеспечения качества, анализу нарушений, семинары по

обмену опытом, совещания по организационно-техническим вопросам.

4.3.4. Анализ и внесение изменений в программы подготовки, поддержания

квалификации, включая предаттестационную подготовку (подготовку к

аттестации), разработанные на Балаковской АЭС, осуществляется на основании

распорядительного документа и производится:

1) по результатам анализа внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

2) по результатам анализа потребности в обучении персонала АС;

3) при выпуске новой или изменениях в действующей нормативной и

производственно-технической документации;

4) при замене, модернизации и реконструкции оборудования;

5) по результатам оценки качества программ с учетом обратной связи от

обучаемых и руководителей;

6) по результатам проверок.

4.3.5. Определенные документами [56, 74] категории руководящего и

оперативного персонала должны получать разрешения Ростехнадзора на право

ведения работ в области использования атомной энергии.

4.3.6. Получение разрешений на право ведения работ в области

использования атомной энергии:

1) для руководящего персонала АС (директора, главного инженера и их

заместителей) в Управлении по надзору за ядерной и радиационной

безопасностью атомных станций Ростехнадзора;

2) для других категорий работников АС - в ВМТУ Ростехнадзора.

4.3.7. Проверка знаний кандидатов на получение разрешений, относящихся

к категории оперативного персонала, организуется руководством АС и

проводится специально создаваемой для этой цели комиссией с использованием

материально-технической базы АС и УТЦ.

4.3.8. Проверка знаний включает проверку теоретических знаний в

соответствии с положением [65] и проверку практических навыков по ведению

технологического процесса в соответствии с инструкцией [64].

4.3.9. Порядок проверки знаний кандидатом на получение разрешений, не

относящихся к категории оперативного персонала, определяется Ростехнадзором.

4.3.10. Руководители, специалисты и служащие АС проходят

периодическую аттестацию с целью определения соответствия занимаемой

должности в порядке определенном в положении [75], разработанном на

основании документа [76].

4.3.11. Порядок аттестации и проверки знаний, навыков для персонала,

выполняющего работы, влияющие на безопасность Балаковской АЭС, описан в

документах [64, 66, 67].

4.3.12. Объем знаний, подлежащий проверке, определяется:

1) для руководителей и специалистов АС - должностными инструкциями;

2) для работников других профессий АС - инструкциями по охране труда,

при наличии - должностными инструкциями в объеме требований этих

документов.

44 ПРГ.ОУК/01

4.3.13. Для проверки знаний персонала, проходящего проверку знаний в

комиссиях АС, приказом директора Балаковской АЭС определяется состав

экзаменационных комиссий, место и время проведения проверки знаний для

каждой категории работников и разрабатываются графики проверки знаний.

4.3.14. Проверка знания персоналом требований НД проводится в

соответствии с положением [66]. Председатель и заместители председателя

центральной комиссии Балаковской АЭС проходят проверку знаний в

соответствии с положением [77].

4.3.15. Перечень руководителей Балаковской АЭС, аттестуемых

(проходящих проверку знаний) по общим и специальным требованиям

промышленной безопасности, установленным федеральными законами и иными

нормативными правовыми актами Российской Федерации, в центральной и

территориальной аттестационных комиссиях Ростехнадзора и центральной

комиссии по проверке знаний Балаковской АЭС, а так же порядок подготовки,

аттестации (проверки знаний) персонала, приведен в положении [67].

4.3.16. Организация работы с персоналом в части определения потребностей

в подготовке работников и организации подготовки, переподготовки,

поддержания и повышения квалификации и аттестации работников, в том числе

выдачи соответствующих удостоверений регламентируется в документах

Балаковской АЭС [58, 61-65], других действующих нормативных документах и

документах других организаций, оказывающих услуги Балаковской АЭС по

подготовке, переподготовке, поддержанию и повышению квалификации и

аттестации работников.

4.3.17. Персонал Балаковской АЭС, осуществляющий деятельность в

области промышленной безопасности в части эксплуатации оборудования, зданий

и сооружений опасного производственного объекта, подконтрольную органам

государственного надзора, проходит аттестацию (проверку знаний) по вопросам

промышленной безопасности в центральной аттестационной комиссии АО

«Концерн Росэнергоатом» и комиссиях Ростехнадзора или в соответствующих

комиссиях Балаковской АЭС в объеме, определенном должностной инструкцией.

4.3.18. Аттестации руководителей и специалистов Балаковской АЭС

предшествует их предаттестационная подготовка. Председатели и члены

центральных комиссий АС по аттестации (проверке знаний) руководителей и

специалистов по промышленной безопасности проходят предаттестационную

подготовку в образовательных организациях. Для других руководителей и

специалистов предаттестационная подготовка в области промышленной

безопасности может проводиться как образовательных организациях, так и в УТП

АС. Подготовка в области промышленной безопасности в УТП АС проводится по

программам предаттестационной подготовки, согласованным заместителем

Генерального директора - директором по производству и эксплуатации АЭС АО

«Концерн Росэнергоатом». При оформлении результатов проверки знаний по

правилам устройства и безопасной эксплуатации в области использования

атомной энергии у персонала Балаковской АЭС, обслуживающего сосуды и

трубопроводы, в квалификационном удостоверении делаются записи о

45 ПРГ.ОУК/01

наименовании и параметры рабочей среды, к обслуживанию которых персонал

допущен.

4.3.19. Порядок ведения и хранения учетной документации по подготовке

на должность, переподготовке, поддержанию и повышению квалификации и

аттестации персонала определены в положениях и инструкциях по

соответствующим направлениям деятельности. Организация работы с

персоналом в части ведения учетной документации по подготовке,

переподготовке, поддержанию и повышению квалификации и аттестации

работников регламентируется в документах [60-62, 64, 67], в которых определены

конкретные виды и формы записей, порядок и ответственные за их ведение и

хранение. Сроки хранения записей установлены в соответствующих

номенклатурах дел. Уничтожение записей по истечению назначенного срока

хранения осуществляется с оформлением соответствующего акта об

уничтожении.

4.3.20. Работники Балаковской АЭС (оперативный персонал), которые

должны получать разрешения Ростехнадзора на право ведения работ в области

использования атомной энергии, после успешной проверки знаний проходят

проверку практических навыков ведения технологического процесса. Проверка

практических навыков по виду заявленной деятельности проводится

экзаменационной комиссией Балаковской АЭС. Присутствие представителей

Ростехнадзора при проверке практических навыков осуществляется по

согласованию. Копия протокола о прохождении заявителем проверки

практических навыков включается в комплект документов, предоставляемых в

Ростехнадзор.

4.3.21. К самостоятельной работе допускаются лица, имеющие требуемый

уровень квалификации для выполнения работ в соответствии с должностными

обязанностями, не имеющие медицинских и психофизиологических

противопоказаний для выполнения работ и имеющие допуск на охраняемую

территорию, а также, при необходимости, допуск к информации с ограниченным

доступом, допуск к работам с ядерными материалами, разрешения Ростехнадзора

на право ведения работ в области использования атомной энергии. Допуск к

самостоятельной работе оформляется распорядительным документом в

соответствии с требованиями документа [52].

4.3.22. Организация работы с персоналом в части разработки, выполнения,

проведения анализа программ подготовки, переподготовки, поддержания и

повышения квалификации и аттестации работников регламентируются в

положениях [59, 60].

4.3.23. Процесс подготовки, поддержания и повышения квалификации

персонала Балаковской АЭС выполняется с учетом категорий работников и

требований, предъявляемых к уровню их квалификации. Методологической

основой организации подготовки, поддержания и повышения квалификации

персонала АС является системный подход к обучению.

4.3.24. На Балаковской АЭС в УТЦ и на рабочих местах структурных

подразделений в плановом порядке проводится обучение по повышению

культуры безопасности, по изучению нормативных документов, анализу

46 ПРГ.ОУК/01

нарушений в работе АС и событий низкого уровня, занятия, семинары по обмену

опытом.

4.2.25. При подготовке, поддержании и повышении квалификации

персонала выполняется документирование процесса и результатов обучения.

Обязанности и ответственность руководства АС, руководителей структурных

подразделений и УТЦ в области профессионального обучения определяются их

должностными инструкциями.

4.3.26. Персонал АС, получающий разрешение Федеральной службы по

экологическому, технологическому и атомному надзору на право работ в области

использования атомной энергии, обслуживающий или выполняющий работы на

оборудовании, подконтрольном органам государственного надзора, проходит

подготовку, поддержание и повышение квалификации в соответствии с

требованиями нормативных документов этих органов в образовательных

учреждениях.

4.3.27. Для каждого вновь принятого или переводимого на новую должность

работника разрабатывается индивидуальная программа подготовки на основании

программы подготовки на должность и с учетом результатов входного контроля

знаний. Работник направляется для подготовки на должность распорядительным

документом, которым назначается лицо, ответственное за подготовку. Сроки

подготовки на должность определяются индивидуальной программой

подготовки. После успешного завершения подготовки на должность по

индивидуальной программе и получения, при необходимости, разрешения

Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии,

работник допускается к самостоятельной работе.

4.3.28. Поддержание квалификации персонала АС проводится с целью

поддержания профессиональных знаний и практических навыков, необходимых

для выполнения должностных обязанностей и осуществляется в УТЦ,

подразделениях АС и в организациях, осуществляющих образовательную

деятельность.

4.3.29. Ежегодное поддержание квалификации персонала АС включает в

себя:

1) повторные, внеплановые и целевые инструктажи;

2) противоаварийные, противопожарные тренировки и тренировки по

действиям в аварийных и чрезвычайных ситуациях, тренировки по эвакуации

персонала при возникновении пожара;

3) обучение оперативного персонала АС на тренажере, включая операции

по пуску - останову энергоблока АС, перед плановым пуском или остановом

энергоблока;

4) стажировку, в том числе на других АС и в профильных организациях,

участие в семинарах;

5) обучение и периодическую аттестацию работников АС, обслуживающих

объекты и выполняющих работы, подконтрольные органам государственного

надзора и другим ведомствам в соответствии с требованиями правил,

утвержденных этими органами;

47 ПРГ.ОУК/01

6) самостоятельное изучение работником АС вопросов, связанных с его

профессиональной деятельностью.

4.3.30. Поддержание квалификации персонала АС проводится на основании

программ поддержания квалификации, которые разрабатываются в соответствии

с требованиями документов [52, 62, 73].

4.3.31. Ежегодный объем обучения по программам поддержания

квалификации персонала АС составляет для оперативного персонала,

получающего разрешения Ростехнадзора на право ведения технологического

процесса – не менее 96 часов, в том числе 40 часов практической подготовки на

тренажерах, для остального персонала АЭС – не менее 20 часов.

4.3.32. Персонал АС, осуществляющий учет и контроль ядерных материалов

проходит дополнительное обучение порядку выполнения установленных

процедур по учету и контролю ядерных материалов в рамках ежегодного

поддержания квалификации в соответствии с нормативными актами

эксплуатирующей организации и регулирующих органов.

4.4. Формирование и поддержание культуры безопасности

4.4.1. В обязанности руководителей всех уровней входит постоянное

целенаправленное формирование, поддержание и развитие у персонала культуры

безопасности, целью которой является достижение высокого уровня безопасности

Балаковской АЭС.

4.4.2. Культура безопасности формируется и поддерживается путем:

1) установлением приоритета безопасности Балаковской АЭС над

экономическими и производственными целями;

2) подбора, профессионального обучения и поддержания квалификации

руководителей и персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на

безопасность;

3) строгого соблюдения дисциплины при четком распределении

полномочий и персональной ответственности руководителей и исполнителей;

4) разработки и строгого соблюдения требований программ обеспечения

качества, производственных инструкций и технологических регламентов, их

периодического обновления с учетом накапливаемого опыта;

5) установления руководителями всех уровней атмосферы доверия и таких

подходов к коллективной работе, а также к социально-бытовым условиям жизни

персонала Балаковской АЭС, которые формируют внутреннюю поверхность

позитивного отношения к безопасности;

6) понимания каждым работником влияния его деятельности на

безопасность АС и последствий, к которым может привести несоблюдение или

некачественное выполнение требований программ обеспечения качества,

производственных и должностных инструкций, технологических регламентов;

7) самоконтроля работниками своей деятельности, влияющей на

безопасность;

8) понимания каждым руководителем и работником недопустимости

сокрытия ошибок в своей деятельности, необходимости выявления и устранения

48 ПРГ.ОУК/01

причин их возникновения, необходимости постоянного совершенствования,

изучения и внедрения передового опыта, в том числе зарубежного;

9) установления такой системы поощрения и взысканий по результатам

производственной деятельности, которая стимулирует открытость действий

работников и не способствует сокрытию ошибок в их работе.

4.4.3. Деятельность по данному направлению деятельности осуществляется

в соответствии с документом [78].

4.4.4. Задачами руководства Балаковской АЭС по формированию и

поддержанию культуры безопасности являются:

1) обеспечение ознакомления персонала с «Заявлением о политике

АО «Концерн Росэнергоатом» в области культуры безопасности» [79], с

заявлением о политике в области безопасности Балаковской АЭС, приведенном в

положении [80];

2) обеспечение создания и поддержания эффективной структуры

управления АС с распределением ответственности и обязанностей должностных

лиц;

3) обеспечение эффективного использования материальных ресурсов для

обеспечения безопасности АС;

4) обеспечение подбора и комплектования АС персоналом необходимой

квалификации согласно штатному расписанию;

5) организацию системы подбора, подготовки и назначения на должность

персонала с учетом квалификационных требований, медицинских и

психофизиологических показаний;

6) внедрение системы мотивации, направленной на поощрение выявления

работниками недостатков, которые могут сказаться на безопасности

(потенциальных проблем безопасности, событий низкого уровня, отклонений в

работе оборудования и т.п.), и сообщение о них руководству, исключение

сокрытия значимых для безопасности событий, а также оперативное реагирование

на обоснование опасения;

7) организация деятельности по обучению, подготовке на должность,

поддержанию и повышению квалификации персонала АС;

8) организация и проведение совещаний по вопросам безопасности АС и

совершенствования культуры безопасности;

9) организация контроля за выполнением на АС обязательных требований

по обеспечению безопасности;

10) организация и проведение на АС дней безопасности в соответствии с

требованиями типового положения [81];

11) организация на АС деятельности по самооценке эксплуатационной

безопасности и культуры безопасности;

12) организация на АС деятельности по использованию внутреннего и

внешнего опыта эксплуатации;

13) организация внедрения и совершенствования системы показателей

безопасности;

49 ПРГ.ОУК/01

14) организация разработки ежегодных отчетов «Поддержание и

повышение культуры безопасности» по результатам деятельности в области

культуры безопасности;

15) организация социально-психологических исследований актуальных

вопросов и факторов, влияющих на профессиональную надежность персонала АС

и культуру безопасности;

16) организация разработки и реализации мероприятий по поддержанию и

совершенствованию культуры безопасности, корректирующих и

предупреждающих действий в области культуры безопасности.

4.4.5. К функциям подразделений Балаковской АЭС по формированию и

поддержанию культуры безопасности относятся:

1) планирование, подготовка заявок и обеспечение прохождения

персоналом повышения квалификации, в том числе по вопросам культуры

безопасности, контроль результативности усвоения материала;

2) разработка (организация разработки) учебно-методических материалов

по вопросам культуры безопасности;

3) включения вопросов культуры безопасности в инструктажи, программы

подготовки работников АС на должность и поддержания квалификации;

4) организация занятий с руководителями подразделений по формированию

навыков управленческих компетенций, лидерства, психологических аспектов

формирования культуры безопасности;

5) регулярный пересмотр и совершенствование программ подготовки и

поддержания квалификации персонала с учетом опыта эксплуатации;

6) разработка наглядных и агитационных материалов, плакатов по тематике

культуры безопасности;

7) проведение на АС дней безопасности в соответствии с требованиями

типового положения [81];

8) рассмотрение на производственных совещаниях с персоналом вопросов

безопасности АС и совершенствования культуры безопасности;

9) контроль за выполнением на АС обязательных требований по

обеспечению безопасности;

10) привлечение специалистов ЛПФО к работе в составе комиссий по

расследованию нарушений и отклонений в работе АС, связанных с человеческим

фактором;

11) выявление работниками недостатков, которые могут сказаться на

безопасности и сообщение о них руководству, исключение сокрытия значимых

для безопасности событий, а также оперативное реагирование на обоснованные

опасения;

12) проведение самооценки эксплуатационной безопасности и состояния

культуры безопасности в подразделениях;

13) разработка отчетов о проделанной в подразделении работе по

поддержанию и повышению культуры безопасности для включения в годовой

отчет;

50 ПРГ.ОУК/01

14) обеспечение проведения в подразделениях социально-психологических

исследований актуальных вопросов и факторов, влияющих на профессиональную

надежность персонала АС и культуру безопасности;

15) разработка и реализация корректирующих и предупреждающих

действий в области культуры безопасности;

16) внедрение и совершенствование системы показателей безопасности;

17) включение в планы работ на год мероприятий по формированию,

поддержанию и совершенствованию культуры безопасности.

4.4.6. В соответствии с требованиями типового положения [81] на

Балаковской АЭС ежегодно выпускается отчет «Поддержание и повышение

культуры безопасности».

4.4.7. Ежегодно центральным аппаратом ЭО проводится итоговый день

культуры безопасности, во время которого назначенной экспертной комиссией на

основании годовых отчетов АС осуществляется:

1) поведение итогов работ руководителей и специалистов действующих АС

в области культуры безопасности;

2) оценка состояния культуры безопасности на АС по установленным

критериям;

3) определение и поощрение атомных станций, добившихся наиболее

значимых результатов в области культуры безопасности.

4.4.8. Порядок подготовки и проведения итогового дня культуры

безопасности, а также критерии оценки установлены положением [78].

4.4.9. В программы поддержания квалификации включаются темы по

культуре безопасности. При подготовке персонала по вопросам культуры

безопасности используется положительный опыт эксплуатации АС по материалам

информационных сообщений о нарушениях в работе отечественных и

зарубежных АС, поступающих на Балаковскую АЭС, материалы отчетов по

нарушениям в работе энергоблоков Балаковской АЭС.

4.4.10. Для решения задач по повышению и поддержанию культуры

безопасности на Балаковской АЭС учрежден исполнительный орган

уполномоченных по культуре безопасности в подразделениях АС,

осуществляющий свою деятельность в соответствии с требованиями положения

[83].

4.4.11. Деятельность по формированию и поддержанию культуры

безопасности на атомной станции осуществляется в соответствии с положением

[83] и годовым планом работы совета по культуре безопасности.

4.5. Порядок ведения документации (записей) по управлению

персоналом

4.5.1. Порядок ведения документации (записей) по управлению персоналом

на Балаковской АЭС осуществляется в соответствии с действующими

процедурами [57, 60-62, 64, 66, 67], предусматривающими разработку учебных

планов и программ, расписаний учебных занятий, заполнение листов учета

посещаемости занятий, протоколов проверки знаний, выдачу удостоверений о

51 ПРГ.ОУК/01

квалификации установленного образца, выпуск распорядительных документов о

допуске работников к самостоятельной работе и др.

5. Управление документацией

5.1. Управление документами

5.1.1. Управление документами осуществляется для поддержания на АС

необходимой полноты согласованных между собой требований к обеспечению

безопасности ОИАЭ, установленных нормативными правовыми актами и

другими введенными в действие на АС документами международных

организаций, федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих

управление использованием атомной энергии и регулирование безопасности

ОИАЭ и уполномоченных организаций, АО «Концерн Росэнергоатом» и АС,

Росстандарта и др., а также для того, чтобы эти требования были актуальны и

содержатся в применяемых на рабочих местах действующих документах, с

которыми ознакомлены работники в части, относящейся к их должностным

обязанностям.

5.1.2. Действующий на Балаковской АЭС порядок управления документами

в общем случае предусматривает:

1) создание (разработку) документа (или получение документа - для

документов внешнего происхождения);

2) обращение документа;

3) вывод документа из обращения.

5.1.3. Создание документа включает следующие стадии:

1) разработка и утверждение технического задания на разработку документа

(при необходимости);

2) разработка;

3) рассмотрение;

4) нормоконтроль;

5) согласование;

6) утверждение (подписание).

5.1.4. Обращение документа включает следующие стадии и работы в

соответствии с установленными требованиями:

1) введение в действие (внедрение) распорядительным документом (при

необходимости);

2) работа с документом:

а) регистрация (учет) документа;

б) внесение документа в соответствующие перечни документации;

в) определение мест хранения подлинника документа, контрольного

экземпляра документа и учтенных копий документа;

г) тиражирование документа в необходимом количестве, при

необходимости;

д) рассылка учтенных копий документа;

52 ПРГ.ОУК/01

е) определение работников, которым необходимо знать или

руководствоваться документом;

ж) ознакомление соответствующего персонала с документом;

и) применение документа;

к) внесение необходимых изменений в объем знаний соответствующего

персонала;

л) поддержание действующего документа в актуальном состоянии;

м) внесение необходимых изменений в документацию, связанную с

областью деятельности, к которой относится вводимый в действие документ;

н) разработка, при необходимости, мероприятий по внедрению документа

(организационных и/или технических), выполнение их в соответствие с

утвержденным планом мероприятий по внедрению;

3) внесение изменений:

а) разработка изменений и извещений об изменении;

б) нормоконтроль;

в) метрологическая экспертиза, при необходимости;

г) согласование, утверждение извещения об изменении;

д) внесение изменений в контрольный экземпляр и во все учтенные копии

документа;

е) ознакомление персонала с изменениями;

ж) анализ необходимости изменения других документов в связи с

изменением данного документа, внесение соответствующих изменений;

4) пересмотр документа:

а) установление порядка пересмотра документа;

б) оформление пересмотра документов;

5) переиздание документа:

а) определение потребности в документе;

б) оформление переиздания

в) замена документа;

6) хранение учтенных копий документа на рабочих местах;

7) хранение подлинника и контрольного экземпляра документа.

5.1.5. Вывод документа из обращения включает следующие стадии и

работы, в соответствии с установленными требованиями:

1) отмена действия документа;

а) оформление и подписание распорядительного документа или извещения

о выводе из обращения;

б) изъятие учтенных копий документа с рабочих мест для предотвращения

ошибочного использования;

в) уничтожение учтенных копий документа;

г) исключение документа из перечня действующих документов;

д) ознакомление персонала, ранее применявшего документ, с

распорядительным документом об его отмене;

е) исключение из действующих документов ссылок на отмененный

документ (внесение соответствующих изменений);

2) архивное хранение документа:

53 ПРГ.ОУК/01

а) хранение подлинника (контрольного экземпляра) документа;

б) хранение подлинника (контрольного экземпляра) отмененного

(выведенного из обращения) документа в течение установленного срока

хранения;

3) уничтожение документа:

а) составление акта уничтожения по истечении установленного срока

хранения подлинника отмененного документа;

б) уничтожение.

5.1.6. Применение отдельных видов деятельности по управлению

распорядительными и информационно-справочными документами зависит от

того, где был выпущен документ – на АС или внешними организациями.

Основные направления деятельности по управлению внешней документацией

следующие:

1) регистрация входящего документа;

2) направление документа конкретному ответственному лицу;

3) принятие решения по документу;

4) исполнение решения;

5) контроль исполнения решения.

5.1.7. Управление документами на Балаковской АЭС осуществляется на

всех стадиях ее существования, начиная от принятия решения о разработке и

заканчивая выводом из обращения.

5.1.8. Поддержание документов в рабочем (актуальном состоянии)

обеспечивается функционированием системы документооборота по техническим

и организационным вопросам, соблюдением установленного порядка разработки,

согласования, утверждения и рассылки документов.

5.1.9. Порядок осуществления деятельности по управлению документацией

на Балаковской АЭС регламентируется процедурами

[19, 84 - 103], охватывающими все этапы жизненного цикла документов

(разработка, согласование, утверждение, ввод в действие, идентификация, учет,

внесение изменений, пересмотр, рассылка, хранение, поддержание их

приемлемого качества, отмена и уничтожение утративших силу документов).

5.1.10. Хранение контрольных экземпляров документов, находящихся в

обращении на АС, организовано в подразделениях, ответственных за

организацию работ:

1) производственно-технические документы, предназначенные для

использования в работе работниками двух и более подразделений АС, или

документы, устанавливающие порядок проведения ядерно-опасных работ или

работ, проводимых на системах безопасности, системах (элементах), важных для

безопасности, хранятся в ПТО (эксплуатационные инструкции, технические

описания, программы выполнения работ на действующих системах и

оборудовании, положения о подразделениях, должностные инструкции,

эксплуатационные схемы, рабочие программы и т.д.);

2) контрольные экземпляры должностных инструкций и положений о

подразделении, имеющие ограничительную пометку «Для служебного

пользования», помещаются в дело в соответствии с номенклатурой дел

54 ПРГ.ОУК/01

подразделения и хранятся в подразделении, ответственном за их сопровождение

и пересмотр;

3) технический проект Балаковской АЭС, исполнительная графическая и

текстовая документация, подтверждающая факт его реализации, отдельная

документация главного конструктора и документация заводов-изготовителей

основного оборудования, а также отчеты по результатам контроля за состоянием

отдельного оборудования и энергоблоков в целом на этапе эксплуатации хранится

в ПТО;

4) проектная, заводская и конструкторская документация (проекты

разработчика РУ, разработчика АС, заводские (поставочные) документы на

оборудование) хранится в ПТО, УКС;

5) документация по контрольно-инспекционной деятельности

(предписания, акты проверок), хранятся в ОИиКОБ, ООТ, ОПБ;

6) ремонтная документация и проекты, разработанные на Балаковской АЭС,

хранятся в подразделениях - владельцах оборудования, ОППР (по ТЦ-1,

ТЦ-2, РЦ-1, РЦ-2);

7) учебно-методическая документация хранится в УТЦ;

8) распорядительная документация (приказы и указания директора АС,

распоряжения главного инженера, указания руководителей АС, совместные

решения) хранится в ОДО;

9) документы строгого учета и ограниченного доступа хранятся в СБ, ОЗГТ,

ОЭБ, ОМП,ГОиЧС,АЦ, ОК, бухгалтерии, ОДО, ПТО, ОИМО, ЦТАИ, ОМ, ОИКТ,

ОРБ, УКС, ХЦ, ЦОРО, ОЯБиН, ОДМиТК, УИОС, ПЭО, казначействе, ЛПФО;

10) ПТД подразделений АС, входящая и исходящая переписка со внешними

организациями, рабочие и исполнительные графики выполнения работ, паспорта

сосудов и трубопроводов, паспорта-формуляры и

________________________ * Данный термин применяется на Балаковской АЭС для обозначения части технической документации, состоящей

из эксплуатационной (кроме ремонтной), управленческой технической документации, а также положений о

подразделениях и должностных инструкций, разрабатываемых на Балаковской АЭС.

эксплуатационные документы разработчиков (изготовителей) оборудования,

журналы записей по оперативному управлению эксплуатацией хранятся в

структурных подразделениях АС по принадлежности.

5.1.11. Учет и хранение документации на Балаковской АЭС

регламентируется основными документами [88-91, 97, 100].

5.1.12. На Балаковской АЭС осуществляется управление следующими

видами документации:

1) технической документацией АО «Концерн Росэнергоатом»;

2) производственно-технической документацией;

3) распорядительными и информационно-справочными документами;

4) управление регламентирующей и методической документацией

Госкорпорации «Росатом» и АО «Концерн Росэнергоатом»;

5) управление проектной и рабочей документацией;

6) управление учебно-методической документацией;

7) управление ремонтной документацией.

55 ПРГ.ОУК/01

5.1.13. Производственно-технические документы управляются

процедурами [19, 84, 85, 87, 88, 92-95], в которых установлены требования по:

1) разработке, рассмотрению, согласованию, утверждению, оформлению и

регистрации документов, введению в действие, внесение в перечни, рассылка,

хранение контрольных экземпляров и учтенных копий;

2) ознакомлению работников с документами;

3) обеспечению актуальности используемых версий документов, в том

числе внесению необходимых изменений и пересмотру документов;

4) обеспечению наличия необходимых документов в местах их применения;

5) передаче на архивное хранение документов, имеющих постоянный срок

хранения;

6) срокам хранения, выводу из обращения документов и уничтожению

утративших силу документов с истекшими сроками хранения.

5.1.14. Положение [88] устанавливает общий порядок управления

производственно-технической документацией на Балаковской АЭС.

5.1.15. В положении [89] приведен состав технической документации,

хранящейся в помещениях 313-315 административно-бытового корпуса № 2 ПТО

Балаковской АЭС и изложены требования по условиям её хранения и определен

порядок работы с ней.

5.1.16. Инструкция [84] устанавливает общие требования к построению,

изложению, оформлению и обозначению производственно-технических

документов (положений, инструкций, регламентов, технических описаний,

руководств, рабочих программ, карт уставок, защит и блокировок и др.),

разрабатываемых на Балаковской АЭС.

5.1.17. Инструкция [19] устанавливает порядок внесения изменений в

производственно-технические документы, разрабатываемые на Балаковской

АЭС. Внесение изменений в производственно-технические документы

производится на основании оформленного извещения об изменении.

5.1.18. Инструкция [87] устанавливает требования к построению и

содержанию инструкций по эксплуатации систем и оборудования.

5.1.19. Инструкция [86] устанавливает требования по формированию и

сопровождению перечней документации, разрабатываемых на Балаковской АЭС.

5.1.20. Распорядительные и информационно-справочные документы

управляются действующими документированными процедурами [97-101].

5.1.21. Инструкция [97] определяет области ответственности и общие

принципы работы с РИД, порядок работы с входящими, исходящими и

внутренними документами, порядок регистрации и учета (идентификации),

приема-передачи, контроля исполнения документов, порядок организации

делопроизводства в подразделениях Балаковской АЭС.

5.1.22. Инструкция [98] устанавливает требования к организации работы с

РИД на этапах обработки документов, получения и отправки документов по

почте, техническим средствам связи и нарочно.

5.1.23. Инструкция [99] устанавливает требования к оформлению РИД на

этапах разработки бланков РИД, подготовки и оформления проектов РИД,

оформления РИД в процессе их исполнения.

56 ПРГ.ОУК/01

5.1.24. Инструкция [100] устанавливает требования к документированию и

организации работы по хранению всех видов документов, образующихся в

процессе деятельности Балаковской АЭС и включенных в сводную номенклатуру

дел Балаковской АЭС, на этапах:

1) составления номенклатуры дел;

2) установления сроков хранения дел;

3) формирования и оформления дел;

4) экспертизы ценности документов;

5) учета дел;

6) комплектования архивного фонда управленческих документов

Балаковской АЭС;

7) организации хранения дел;

8) использования документов архивного фонда управленческих

документов Балаковской АЭС;

9) уничтожения дел с истекшими сроками хранения;

10) работы с делами при реорганизации или ликвидации структурных

подразделений Балаковской АЭС.

5.1.25. Положение [101] устанавливает требования к организации работы

экспертной комиссии Балаковской АЭС и экспертных комиссий подразделений

Балаковской АЭС. Постоянно действующая экспертная комиссия Балаковской

АЭС создается с целью организации и проведения качественной практической

работы по экспертизе ценности документов, отбору дел на хранение и

уничтожение.

5.2. Управление записями

5.2.1. К записям относится весь комплекс ведущихся на этапах жизненного

цикла АС документов, подтверждающих выполнение тех или иных видов

деятельности, работ, операций и (или) содержащих объективные данные о

полученных результатах. К таким документам, например, относятся:

1) организационная, отчетная и исполнительная документация;

2) документация, оформляемая по результатам входного контроля

оборудования, комплектующих, запасных частей и пр.;

3) протоколы, заключения, акты и т.п. о результатах

предэксплуатационного, эксплуатационного (периодического), внеочередного

контроля металла, проверок, инспекций, расследований нарушений, испытаний,

анализа данных, контроля эксплуатационных показателей;

4) записи в журналах всех видов;

5) записи в паспортах, формулярах оборудования;

6) протоколы, акты и т.п., содержащие данные о ремонтах, модернизациях,

ресурсе оборудования и т.п.

7) перечни, планы и графики различного назначения;

8) другая отчетная, учетная, исполнительная документация.

5.2.2. Управление записями предусматривает:

1) установление вида записей;

57 ПРГ.ОУК/01

2) определение исполнителей – лиц, ответственных за ведение, полноту и

объективность записей;

3) идентификацию записей,

4) регистрацию;

4) назначение места и сроков хранения записей;

5) установление порядка доступа к записями;

6) периодичность проверок, ревизий записей и анализа записей

руководством;

7) внесение в записи дополнений, изменений, их пересмотр, восстановление

и уничтожение.

5.2.3. Ведение, сбор, обработка, анализ, хранение, обращение, уничтожение

записей осуществляется в соответствии с требованиями документов [97-103] и

документами, приведенными в приложении к инструкции [102].

5.2.4. Записи по направлениям деятельности Балаковской АЭС определены

в сводной номенклатуре дел Балаковской АЭС, формируемой из номенклатур дел

подразделений в соответствии с инструкцией [100].

5.2.5. Требования к формированию, ведению, идентификации, регистрации

и виду записей установлены в документированной информации, описывающей

соответствующие виды деятельности. Все записи ведутся в установленном

порядке и поддерживаются в рабочем состоянии. В составе требований к записям

установлены:

1) унифицированные формы записей (бланков, журналов, формуляров и

т.д.);

2) порядок ведения записей (заполнения форм), внесения необходимых

изменений;

3) правила идентификации и регистрации записей;

4) порядок распространения (рассылки) записей для предоставления

необходимой информации;

5) сроки, место и порядок хранения записей;

6) порядок уничтожения записей с истекшим сроком хранения.

5.2.6. Сроки хранения записей установлены в соответствующих

номенклатурах дел. Хранению в архиве подлежат дела постоянного срока

хранения и долговременного срока хранения по личному составу. До передачи дел

в архив их сохранность обеспечивается подразделениями Балаковской АЭС.

Хранению в подразделениях подлежат дела долговременного (свыше 10 лет)

срока хранения по производственной деятельности и дела временного (до 10 лет)

срока хранения. Дела в архиве группируются в хронологическом порядке (по

годам), внутри года распределяются по порядковому номеру, присвоенному им в

сводной описи дел.

5.2.7 Записи по направлениям деятельности Балаковской АЭС

идентифицируются, то есть включают себя все или часть следующих элементов

идентификации:

1) ссылку на источник формы записи;

2) наименование структурного подразделения или подпись лица,

сделавшего запись;

58 ПРГ.ОУК/01

3) название записи;

4) дату выпуска, которой может являться дата подписания записи;

5) нумерацию страниц в многостраничной записи;

6) указание на общее количество страниц или на обозначение конца

документа;

7) указание на принадлежность данной записи к другой записи.

5.2.8. Регистрация записей производится в соответствии с номенклатурой

дел и осуществляется в информационной системе.

5.2.9. Защита записей от повреждений, порчи или потери в процессе их

ведения осуществляют лица, ответственные за данную запись (подписавшие и

утвердившие запись, назначенные ответственными за ее ведение, получившие

запись). Ответственность за сохранность записей после окончания их ведения при

хранении в подразделении несет назначенное ответственное лицо. Сохранность

записей обеспечивается созданием оптимальных условий хранения документов,

размещением и соблюдением порядка выдачи документов в местах хранения.

5.2.10. С целью восстановления записей при утрате, повреждении, порче

записи воспроизводится (при необходимости) дубликат подлинника по другим

записям или их копиям. На такой записи должна быть сделана надпись (или

поставлен штамп) «Дубликат» и указано лицо, сделавшее его. Копия записи при

необходимости восстанавливается с подлинника или его копии.

5.2.11. Уничтожение записей по истечению назначенного срока хранения

осуществляется с оформлением соответствующего акта об уничтожении.

5.2.12. Записи сертифицированной СМК Балаковской АЭС и процедуры по

их управлению регламентированы руководством [37].

5.3 Нормативные и технические документы, применяемые на

Балаковской АЭС

5.3.1. Все направления и виды деятельности, влияющие на безопасность на

всех этапах жизненного цикла АС, осуществляются в соответствии с

требованиями ФНП и другими документами Ростехнадзора, других органов

государственного управления использованием атомной энергии и регулирования

безопасности при использовании атомной энергии, сводов правил, национальных

стандартов, нормативных документов, действующих на момент начала

соответствующего этапа.

5.3.2. Состав таких документов определен в действующем в АО «Концерн

Росэнергоатом» указателе [52], который поддерживается в актуальном состоянии,

в том числе в электронном виде на корпоративном портале

АО «Концерн Росэнергоатом» и периодически переиздается.

5.3.3. Технические документы, применяемые на Балаковской АЭС,

приведены в перечнях [68, 69, 104, 105] и в перечне инструкций по охране труда,

формируемых в соответствии с требованиями инструкции [86].

5.3.4. На Балаковской АЭС технические документы АО «Концерн

Росэнергоатом» управляются в соответствии с положением [90]. В данном

положении установлены требования к проведению работ по следующим стадиям

59 ПРГ.ОУК/01

жизненного цикла из состава технической документации АО «Концерн

Росэнергоатом»: внедрение на АС, обращение на АС, вывод из обращения на АС.

Ввод в обращение НД на Балаковской АЭС осуществляется на основании приказа

АО «Концерн Росэнергоатом» о введении в действие (внедрении) НД, который

поступает на Балаковскую АЭС посредством единой системы электронного

документооборота.

5.3.5. Регламентирующие и методические документы Госкорпорации

«Росатом» и АО «Концерн Росэнергоатом» управляются на Балаковской АЭС в

соответствии с положением [91].

5.3.6. Процедура управления на Балаковской АЭС документами сторонних

организаций по оперативно-диспетчерскому управлению приведена в положении

[106].

6. Управление закупками оборудования, комплектующих

изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств, а

также предоставляемых услуг

6.1. Общие положения

6.1.1. Эксплуатирующая организация и Балаковская АЭС обеспечивают

управление закупками оборудования, комплектующих изделий, материалов,

полуфабрикатов, программных средств (далее - продукция), а также выполняемых

работ и предоставляемых услуг (далее - предоставляемых услуг) таким образом,

чтобы поставляемая продукция (предоставляемые услуги) удовлетворяли

установленным требованиям нормативно-правовых актов Российской Федерации,

федеральным нормам и правилам, нормативной документации, техническим

заданиям, техническим условиям, проектной, конструкторской, договорной

документации, а выбранные организации, поставляющие продукцию

(предоставляющие услуги), поддерживали требуемое качество продукции

(предоставленных услуг) в процессе выполнения своих обязательств по

договорам.

6.1.2. Управление закупками продукции (услуг) для нужд Балаковской АЭС

предусматривает:

1) планирование закупок;

2) проведение закупочных процедур;

3) оценку и выбор поставщика (подрядной организации);

4) заключение договора на поставку продукции или предоставление услуг;

5) оценку соответствия и контроль качества закупаемой продукции;

6) хранение, транспортировку продукции, погрузочно-разгрузочные

работы;

7) контроль выполнения и приемку выполненных работ и предоставленных

услуг.

6.1.3. Закупка импортного оборудования, изделий, материалов и

комплектующих для АС осуществляется в соответствии с требованиями

документов [107-109].

60 ПРГ.ОУК/01

6.2. Организация закупок, оценка и выбор поставщиков продукции,

работ (услуг)

6.2.1. Оценка и выбор потенциальных поставщиков продукции (работ,

услуг), подрядных организаций, в том числе организаций – изготовителей

изделий, входящих в системы (элементы), важные для безопасности АС,

осуществляется соответствующими закупочными комиссиями на отборочной и

оценочной стадиях проведения закупок на основе требований и критериев,

установленных в закупочной документации.

6.2.2. Эксплуатирующая организация и Балаковская АЭС осуществляют

планирование закупок, проведение закупочных процедур, оценку и выбор

организаций для поставки продукции или оказания услуг ЭО и АС в соответствии

с требованиями документа [51].

6.2.3. Планирование закупок осуществляется ЭО и АС путем формирования

годовой программы закупок на основании программ закупок действующих и

строящихся АС.

6.2.4. ГПЗ является планом мероприятий ЭО и АС по заключению

договоров на поставку продукции (оказание услуг) для нужд ЭО и АС в течение

планируемого календарного года. Закупка проводится в соответствии с

утвержденной ГПЗ и начинается только после официального размещения ГПЗ на

официальных государственном сайте и сайте по закупкам атомной отрасли.

В течение календарного года возможны корректировки утвержденной ГПЗ,

которые согласовываются и утверждаются в таком же порядке, как и ГПЗ.

6.2.5. При подготовке к проведению закупки продукции (работы, услуги) в

документации на закупку устанавливаются:

1) требования к продукции (работе, услуге);

2) требования к участникам закупки, субподрядчикам (соисполнителям),

изготовителям;

3) требования к обеспечению заявки на участие в закупке, при

необходимости;

4) определение условий договора;

5) начальная (максимальная) цена договора;

6) требования к обеспечению исполнения обязательств по договору, при

необходимости.

6.2.6. При планировании закупок используется дифференцированный

подход к установлению требований к продукции (работам, услугам) и проведению

верификации в зависимости от важности поставляемой продукции (работ, услуг)

для обеспечения безопасности. Классификация систем, оборудования, элементов,

зданий, сооружений и строительных конструкций, важных для безопасности,

приведена в отчетах по углубленной оценке безопасности.

6.2.7. Особенности установления требований для закупок оборудования,

относящегося к важным для безопасности элементам ОИАЭ 1, 2, 3-го классов

безопасности в соответствии с правилами [1], а также комплектующих,

материалов и полуфабрикатов для применения в элементах этих классов и

оборудования, для которого установлен контроль изготовления и оценку

соответствия в виде приемки по планам качества, разрабатываемого в

61 ПРГ.ОУК/01

соответствии с правилами [110], в том числе оборудования длительного цикла

изготовления устанавливаются в соответствии с требованиями документа [50].

6.2.8. При формировании технических требований к системам и

оборудованию энергоблоков Балаковской АЭС учитывается их классификация:

1) по классам безопасности в соответствии с требованиями правил [2];

2) по категориям сейсмостойкости в соответствии с требованиями

документа [13];

3) в соответствии с требованиями документов [12, 14-17, 111].

6.2.9. Технические требования к строительным конструкциям и элементам

зданий определяются их классификацией в соответствии с документами [13, 112].

6.2.10. Технические требования к устройству и безопасной эксплуатации

грузоподъемных кранов для ОИАЭ определяются их классификацией в

соответствии с требованиями правил [14].

6.2.11. При закупках оборудования, относящегося к важным для

безопасности элементам 1, 2, 3 классов безопасности в соответствии с

требованиями документа [2], а также комплектующих, материалов и

полуфабрикатов для применения в элементах этих классов в обязательном

порядке в договоры на поставки оборудования для нужд АС включаются

требования к обеспечению качества согласно правилам [110], обязательным для

исполнения документам по стандартизации, ссылки на которые содержаться в

правилах [110], документам [50, 113, 107, 108, 114] и техническим требованиям

ЭО.

6.3. Анализ договорной документации

6.3.1. Порядок анализа документации, связанной с качеством и

безопасностью поставляемой продукции (выполнением работ, предоставлением

услуг), проводимого с целью обеспечения выполнения установленных

требований, включает проверку наличия требований:

1) по обеспечению качества продукции (работ, услуг), обеспечивающих их

соответствие требованиям ФНП, других НД, требованиям заказчика, а также

обеспечивающих возможность проверки этих требований;

2) по комплектности продукции и сопроводительной документации

(сертификат, паспорт, протокол, ярлык и т.п.), удостоверяющей качество и

комплектность продукции;

3) к сопроводительной документации, в том числе к порядку ее разработки,

согласования и утверждения;

4) к маркировке, упаковке, погрузке, разгрузке, доставке, хранению,

проведению испытаний, проверок, приемки, требований к персоналу и др.

6.3.2. В соответствии с документом [50] рассмотрение заявок, включая

анализ документации, связанной с качеством и безопасностью закупаемого

оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и

программных средств осуществляется на отборочных и оценочной стадиях.

6.3.3. Для определения способности организации поставлять продукцию

(выполнять работы, предоставлять услугу), соответствующую предъявляемым

62 ПРГ.ОУК/01

требованиям, закупочная комиссия производит анализ предоставляемой

участниками закупки документации, связанной с качеством и безопасностью

закупаемой продукции (работ, услуг) в соответствии с критериями,

установленными в закупочной документации на конкретную закупку, такими,

как:

1) опыт поставки продукции, выполнения работ, услуг;

2) цена закупки;

3) предоставление предусмотренных законодательством и документацией о

закупке разрешительных документов на осуществление видов деятельности,

видов работ (услуг), связанных с выполнением договора (при необходимости);

4) другими критериями, установленными в закупочной документации.

6.3.4. На основании сравнительного анализа предоставляемой участниками

закупки документации закупочная комиссия принимает решение о выборе

организации – победителя закупочных процедур и возможности заключения с ней

договора.

6.3.5. До начала выполнения предусмотренных документацией на закупку

работ (предоставление услуг), влияющих на безопасность АС, подрядная

организация предоставляет программу обеспечения качества заявленной

деятельности, разработанную на основании требований документа [1] и

настоящей программы, которая размещена на официальном сайте АО «Концерн

Росэнергоатом» (www.rosenergoatom.ru, вкладка «Система качества»)

6.3.6. До начала поставки продукции, выполнения работ (предоставления

услуг) на лицензируемый вид деятельности в области использования атомной

энергии поставщиком продукции (подрядной организацией) предоставляется

программа обеспечения качества, разработанная в соответствии с документа [1] и

настоящей программы и согласованная с ЭО или Балаковской АЭС. Согласование

и утверждение частных программ обеспечения качества организаций,

поставляющих продукцию (предоставляющих услуги) осуществляется в

соответствии с требованиями правил [18] и настоящей программы.

6.3.7. Порядок планирования закупок, проведения закупочных процедур,

оценки и выбора поставщиков (подрядных организаций) регламентирован на

Балаковской АЭС документами [115-121].

6.3.8. Порядок и процедуры заключения договоров в ЭО определены

методическими указаниями [122].

6.3.9. Порядок анализа договорной документации регламентирован в

документах [122-125].

6.3.10. Порядок подготовки и оформления документов для заключения

договоров на поставку продукции, выполнение работ и оказание услуг

регламентирован на Балаковской АЭС в документах [45, 125].

6.4. Идентификация поставляемой продукции и предоставляемых

услуг

63 ПРГ.ОУК/01

6.4.1. Поставляемая продукция и предоставляемые услуги подлежат

идентификации (установлению соответствия) с их назначением и требованиям к

ним.

6.4.2. Идентификация оборудования, комплектующих изделий и материалов

предусматривает выполнение следующих мер:

1) обеспечением сохранности заводских маркировок;

2) переносом заводских маркировок с отрезаемых концевых частей

материалов (металлопроката, труб и др.) на оставшуюся часть;

3) маркировкой тары и упаковки изделий и материалов, в том числе

прошедших контроль;

4) маркировкой мест хранения изделий и материалов (складов, стеллажей,

полок и др.);

5) маркировкой несоответствующего установленным требованиям

оборудования и материалов и выделения для них отдельных зон хранения;

6) ведением учетной и сопроводительной документации на изделия и

материалы.

6.4.3. Маркировка оборудования в соответствии с проектной документацией

производится в период монтажа оборудования. Маркировка временных систем и

элементов, необходимых для проведения пуско-наладочных работ, должна

отличаться от постоянной маркировки.

6.4.4. Идентификация работ (услуг) достигается:

1) учетом данных на подрядные организации, привлекаемых к выполнению

работ на Балаковской АЭС;

2) проверкой соблюдения условий, предусмотренных договором до начала

работ;

3) приемкой работ и оформлением приемо-сдаточной документации.

6.4.5. С целью предотвращения использования по назначению продукции,

не соответствующей установленным требованиям, продукция, не прошедшая

приемку или входной контроль, идентифицируется установленным образом и

размещается на хранение отдельно от пригодной к применению продукции в

выделенных зонах на складах и площадках до принятия соответствующего

решения о возврате поставщику для ремонта или переделки, использовании с

ограничениями, утилизации и т.п.

6.4.6. Порядок идентификации продукции, работ и услуг регламентируется

на Балаковской АЭС документами [125-128].

6.5. Обеспечение полноты видов контроля и испытаний закупаемой

продукции

6.5.1. Обеспечение полноты видов контроля и испытаний закупаемой

продукции и прослеживаемости их результатов достигается:

1) установлением объема контроля испытаний к продукции в

соответствующей документированной информации;

2) комплектацией отчетных документов по контролю в соответствии с

требованиями соответствующей документированной информации;

64 ПРГ.ОУК/01

3) ведением учета данных по требованиям и фактическому объему контроля

и испытаний закупаемой продукции.

6.6. Оценка соответствия продукции

6.6.1. Для обеспечения гарантии соответствия качества закупаемой

продукции требованиям, установленным в нормативно-правовых актах

Российской Федерации, федеральных нормах и правилах, нормативной

документации, технических заданиях, технических условиях, проектной,

конструкторской, договорной документации, предусмотрен многоступенчатый

контроль, как со стороны предприятий-изготовителей, так и со стороны ЭО.

6.6.2. Контроль качества продукции со стороны предприятий-изготовителей

осуществляется в процессе ее изготовления в соответствии с нормативной и

технической документацией.

6.6.3. Порядок и процедуры контроля качества изготовления продукции со

стороны предприятий-изготовителей приводятся в их программах обеспечения

качества.

6.6.4. Закупаемая продукция ЭО должна пройти оценку соответствия

установленным к ней обязательным требованиям. Порядок оценки соответствия

поставляемых на АС оборудования, комплектующих изделий, материалов,

полуфабрикатов предусматривается в формах:

1) экспертизы технической документации;

2) испытаний;

3) контроля;

4) приемки;

5) решения о применении импортной продукции на объекте использования

атомной энергии;

6) обязательной сертификации продукции;

7) регистрации.

6.6.5. Порядок оценки соответствия в формах экспертизы технической

документации, испытаний, контроля, приемки, решения о применении импортной

продукции на ОИАЭ, обязательной сертификации, регистрации продукции,

применяемой ЭО, установлен в документе [110].

6.6.6. Оценка соответствия проводится на основании требований документа

[110] в порядке, предусмотренном документами [44, 113, 129-140].

6.6.7. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации

обеспечивается изготовителем/поставщиком и проводится экспертными

организациями до начала проведения оценки соответствия продукции,

проводимых в иных формах.

6.6.8. Оценка соответствия в форме испытаний проводится:

1) в виде приемочных испытаний:

а) для впервые изготавливаемого, модернизированного и

модифицированной продукции предприятий-изготовителей РФ;

б) для впервые изготавливаемой, модернизированной и

модифицированной оборудования продукции и продукции, перерыв в

65 ПРГ.ОУК/01

изготовлении которой составил более 3-х лет зарубежных предприятий-

изготовителей;

в) для продукции единичного и мелкосерийного производства, собираемой

на месте эксплуатации;

2) в виде квалификационных испытаний для продукции, перерыв в

изготовлении которой составил более трех лет;

3) для серийно-изготавливаемой продукции в виде типовых и

периодических;

4) предварительных комплексных и (или) автономных (для оборудования

автоматизированных систем управления технологическим процессом);

5) аттестационных.

6.6.9. Оценка соответствия продукции в форме контроля осуществляется

при ее изготовлении, монтаже (организациями, выполняющими работы и

предоставляющими услуги в области использования атомной энергии по

изготовлению и монтажу продукции соответственно) и эксплуатации

(эксплуатирующей организацией).

В течение всего срока службы продукции должны храниться

документированные результаты (заключения по результатам неразрушающего и

разрушающего контроля, протоколы и акты испытаний, акты технического

освидетельствования и отчеты) оценки соответствия в форме контроля,

осуществляемой:

1) при изготовлении - изготовителями продукции;

2) при монтаже - монтажными организациями;

3) при эксплуатации - эксплуатирующими организациями.

6.6.10. Оценке соответствия в форме приемки подлежат следующие виды

продукции, применяемой на ОИАЭ:

1) продукции, применяемой на объекте использования атомной энергии в

качестве элементов ОИАЭ, отнесенных к 1, 2 и 3-му классам безопасности в

соответствии с требованиями правил [2];

2) оборудование, предназначенное для применения на ОИАЭ в качестве

элементов к 4-му классу безопасности в соответствии с требованиями правил [2],

отказ которого приводит к снижению генерации или внеплановому останову

энергоблока атомной станции;

3) рабочие кассеты, тепловыделяющие элементы и сборки, органы

регулирования систем управления и защиты, применяемые в активных зонах

реакторов атомных станций;

4) поставляемая изготовителю для ее использования в качестве

комплектующих и полуфабрикатов при изготовлении рабочих кассет,

тепловыделяющих элементов и сборок, органов регулирования систем

управления и защиты;

5) поставляемая изготовителю для ее использования в качестве

комплектующих и полуфабрикатов при изготовлении оборудования, указанного в

перечислениях 1-2 настоящего пункта;

66 ПРГ.ОУК/01

6) запасные части и полуфабрикаты, предназначенные для применения на

ОИАЭ при обслуживании и ремонте оборудования, указанного в перечислениях

1-2 настоящего пункта;

7) изготавливаемых монтажными организациями при сооружении ОИАЭ

путем механической обработки прямолинейные детали трубопроводов,

отнесенных к группе В в соответствии с документом [17];

8) трубопроводов, отнесенных к группам А и В в соответствии с документом

[17];

9) грузоподъемные краны, отнесенные в соответствии с документом [14] к

группам А, Б и В.

6.6.11. Продукция, указанная в перечислениях 4-6 п. 6.6.10, оценка

соответствия которой будет проводиться в форме приемки, а также стадия

изготовления такой продукции, начиная с которой будет поводиться оценка

соответствия в форме приемки, устанавливаются ЭО.

6.6.12. Работы по оценке соответствия в форме приемки продукции,

указанной в перечислениях 1-6 п. 6.6.10, предназначенной для использования на

Балаковской АЭС проводятся по планам качества специализированной

организацией по поручениям АС или ЭО. Для продукции, указанной в

перечислениях 7-8 п. 6.6.10, участниками работ по оценке соответствия в форме

приемки в контрольных точках плана качества являются ЭО в лице филиала и

генподрядчик.

6.6.13. Оценка соответствия в форме приемки осуществляется посредством

участия работников ЭО и/или специализированной организацией в контрольных

точках плана качества, включающих:

1) операции, выполняемые изготовителем и его субподрядчиками – для

продукции, указанной в перечислениях 1-6 п. 6.6.10;

2) операции, выполняемые монтажными организациями – для продукции,

указанной в перечислениях 7-8 п. 6.6.10.

6.6.14. Планы качества в соответствии с требованиями стандарта [135]

разрабатываются предприятием-изготовителем (монтажной организацией) и

согласовываются с СО для продукции, указанной в перечислениях 1-6 п. 6.6.10,

или с ЭО (филиала) для продукции, указанной в перечислениях 7-8 п. 6.6.10.

6.6.15. В планах качества устанавливаются контрольные точки процесса

изготовления, которые содержат контрольные, технологические или

совокупность указанных операций, в том числе «точки останова», без выполнения

контрольных операций в которых не может быть принято решение о переходе к

следующему этапу изготовления.

6.6.16. Контроль выполнения технологических и/или контрольных

операций по изготовлению (монтажу) продукции (трубопровода) осуществляется

в соответствии с требованиями стандарта [135].

6.6.17. Необходимость проведения СО работ по оценке соответствия в

форме приемки продукции, предназначенной для использования в составе

элементов или в качестве элемента, отнесенных к 4-му классу безопасности в

соответствии с требованиями правил [2] или отказ которого приводит к снижению

67 ПРГ.ОУК/01

генерации или внеплановому останову энергоблока АС, установлена в

приложении А положения [44].

6.6.18. Приемочные, типовые, предварительные комплексные и (или)

автономные испытания проводятся комиссионно, с участием специализированной

организации и эксплуатирующей организации.

6.6.19. Требования к типовым объемам проведения приемочных инспекций

на предприятиях-изготовителях и входного контроля на площадках АС

оборудования ряда основных номенклатурных групп, предназначенного для

использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2,

3-му классам безопасности согласно правил [2], а также силовых

трансформаторов 4-го класса безопасности, турбогенераторов 3, 4 классов

безопасности и паротурбинных установок 4-го класса безопасности установлен в

документе [141].

6.6.20. Устранение несоответствий и замечаний осуществляется в

соответствии с требованиями положения [114] и условиями договора.

6.6.21. Организацию договорной работы со специализированными

организациями, текущее планирование, координацию и контроль их

деятельности, осуществляет в ЭО Департамент качества. Выдачу и контроль

исполнения поручений на проведение оценки соответствия изготавливаемой для

АС продукции осуществляет в ЭО Департамент качества и АС. 6.6.22. Оценка соответствия импортного оборудования, комплектующих

изделий, материалов, полуфабрикатов, поставляемых на АС, осуществляется в форме решения о применении импортной продукции, контроля, приемки, сертификации, при необходимости.

6.6.23. При выполнении оценки соответствия в форме решения о

применении импортной продукции ЭО, АС осуществляется контроль

достаточности информации и наличие документов, необходимых для монтажа,

регистрации, эксплуатации и ремонта импортной продукции, выполнение работ

по оценке соответствия импортной продукции в необходимом объеме и формах,

наличие и достаточность проведенных испытаний и расчетов для подтверждения

соответствия импортной продукции установленным требованиям.

6.6.24. Оценка соответствия продукции в форме обязательной

сертификации продукции, входящей в перечень [107] обеспечивается

изготовителем и проводится органами по сертификации в виде обязательной

сертификации. На такую продукцию должен быть получен сертификат

соответствия, копия которого входит в комплект сопроводительной

документации.

6.6.25. Оценка соответствия продукции в форме регистрации проводится в

отношении:

1) продукции, применяемой на АС в качестве элементов объекта

использования атомной энергии, отнесенных в соответствии с федеральными

нормами и правилами в области использования атомной энергии к 1, 2 и 3 классам

безопасности, за исключением ядерных материалов и отработавшего ядерного

топлива,

68 ПРГ.ОУК/01

2) грузоподъемных кранов, отнесенных в соответствии с федеральными

нормами и правилами в области использования атомной энергии к группам А, Б и

В и применяемых на АС;

3) специально сконструированных для применения в области использования

атомной энергии: паровых и водогрейных котлов с рабочим избыточным

давлением пара свыше 0,07 МПа и температурой воды свыше

115 °С; трубопроводов пара и горячей воды с рабочим избыточным давлением

пара свыше 0,07 МПа и температурой воды свыше 115 °С; сосудов, работающих

под избыточным давлением водяного пара или газа свыше 0,07 МПа и

температурой воды свыше 115 °С;

4) оборудования общепромышленного назначения, на которое

распространяются требования технического регламента Таможенного союза "О

безопасности оборудования, работающего под избыточным давлением"

(ТР ТС 032/2013), принятого решением Совета Евразийской экономической

комиссии от 2 июля 2013 г. N 41;

5) комплектующих изделий, сварочных и наплавочных материалов,

полуфабрикатов, применяемых в составе продукции (компонентов продукции),

указанной в перечислениях 1 и 2 настоящего пункта, а так же в тепловыделяющих

элементах и сборках, в том числе рабочих кассет, органов регулирования систем

управления и защиты, применяемых в активных зонах реакторов АС.

6.6.26. Регистрация должна проводиться комиссией в составе не менее 3

человек, назначенной администрацией АС.

6.6.27. При регистрации оборудования и трубопроводов, отнесенных к 1 и 2

классам безопасности, и кранов, отнесенных к группам А и Б, на заседание

комиссии должен приглашаться представитель отдела инспекций

межрегионального территориального управления по надзору за ядерной и

радиационной безопасностью Ростехнадзора, осуществляющего постоянный

надзор на ОИАЭ.

6.6.28. Номенклатура подлежащих регистрации оборудования и

трубопроводов, а также границы регистрации определяются утвержденными

администрацией АС перечнями, совместно с разработчиком проекта ОИАЭ до

проведения первичного технического освидетельствования оборудования и

трубопроводов.

6.6.29. Оценка соответствия программных средств, используемых при

обосновании и (или) обеспечении безопасности АС, а также при оценке

характеристик систем (элементов), важных для безопасности АС, осуществляется

в процессе их верификации и аттестации в соответствии с процедурами,

установленными Ростехнадзором. Оценка соответствия программного

обеспечения подтверждается наличием лицензионного соглашения и сертификата

на программное обеспечение с указанием в нем производителя программного

обеспечения, номера лицензии, количества лицензий, кодового ключа, условий

лицензирования. В случае выявления несоответствия поставщик устраняет его в

рамках лицензионного договора.

69 ПРГ.ОУК/01

6.6.30. Порядок оценки соответствия закупаемой продукции установлены в

документах [44, 110, 113, 114, 141, 142] и документах Балаковской АЭС

[126, 127].

6.7. Входной контроль поставляемой продукции

6.7.1. Контроль качества закупленной продукции, предназначенной для

использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3,

4-му классам безопасности согласно правилам [2] со стороны ЭО после

поступления ее на площадку АС осуществляется путем проведения ее входного

контроля.

6.7.2. Контроль качества всей остальной продукции, не предназначенной

для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к

1, 2, 3, 4-му классам безопасности согласно правилам [2], осуществляется путем

проведения приемки по количеству (внутритарно), качеству и комплектности.

6.7.3. Вся продукция, поставленная на АС, проходит приемку, по

количеству, предусматривающую проверку:

1) соответствия продукции сведениям, указанным в транспортных

документах;

2) состояния поступившего груза (состояние тары, упаковки, укладки и т.д.);

3) соответствия числа тарных мест сопроводительным документам.

6.7.4. Порядок приемки по количеству регламентирован на Балаковской

АЭС положением [127].

6.7.5. Для продукции, предназначенной для использования в составе

элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4-му классам

безопасности согласно правилам [2], прошедшей приемку по количеству,

проводится входной контроль. Порядок проведения входного контроля и

управления выявленными несоответствиями регламентирован на Балаковской

АЭС документами [114, 126, 143-145].

6.7.6. Для продукции, не предназначенной для использования в составе

элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4-му классам

безопасности согласно правилам [2], проводится приемка по количеству

(внутритарно), качеству и комплектности. Порядок приемки по количеству

(внутритарно), качеству и комплектности регламентирован положением [127].

6.7.7. Входной контроль осуществляется постоянно действующими

комиссиями по входному контролю для номенклатурных групп продукции в

соответствии с требованиями документов [126, 145], образованными приказом

директора Балаковской АЭС.

6.7.8. ООВКиОС осуществляет организацию и обеспечение работы ПДК

ВК, принимает участие во входном контроле, оформляет и организует подписание

и утверждение акта входного контроля продукции, вносит результат входного

контроля в информационную систему SAP ERP (B-ER7-1), формирует сводный

перечень продукции, подлежащей входному контролю.

70 ПРГ.ОУК/01

6.7.9. Контролируемые характеристики (параметры) продукции, виды,

объем и методы технического контроля, измерений и исследований при входном

контроле на Балаковской АЭС определяются исходя из:

1) класса безопасности продукции согласно правилам [2];

2) требований к продукции, установленных в исходных технических

требованиях или технических заданий, рабочей конструкторской документации,

нормативной документации и договорах на поставку;

3) опыта (результатов входного контроля) предыдущих поставок данной

продукции определенного предприятия-изготовителя;

4) требований документа [141].

6.7.10. Контролируемые параметры установлены в документах:

1) в перечнях продукции, подлежащей входному контролю на площадке АС,

разработанных в соответствии с документами [126, 145];

2) типовой программе [146].

6.7.11. После выполнения операций по входному контролю нарушенная

консервация, требуемая по условиям хранения, подлежит восстановлению.

6.7.12. Приемка программного обеспечения осуществляется визуальной

проверкой, включающей в себя:

1) проверки наличия и полного заполнения счета-фактуры;

2) проверку наличия на носителе или упаковке, указанных и отчетливо

видимых сведений о типе, технических условиях или сертификате;

3) проверку целостности и комплектности оригинальных упаковок и

носителей ПО;

4) проверку наличия лицензионного соглашения и сертификата на ПО;

5) комплектность и правильность оформления сопроводительной

документации.

6.7.13. По результатам входного контроля комиссия составляет акт

входного контроля, в котором в зависимости от результатов подтверждается

соответствие контролируемых характеристик продукции установленным

требованиям, приводятся сведения о выявленных несоответствиях продукции и

замечания.

6.7.14. Устранение несоответствий и замечаний, выявленных при входном

контроле, осуществляется в соответствии с требованиями документов [114, 143] и

условиями договора.

6.7.15. Порядок организации проведения и оформления результатов

входного контроля продукции регламентирован на Балаковской АЭС

документами [126, 127, 144].

6.8. Хранение, транспортирование, консервация, упаковка

поставленной продукции

6.8.1. При хранении изделий и материалов подлежат контролю условия

хранения, предусмотренные паспортами на изделия и сертификатами на

материалы (температура, влажность, нормы и требования к складированию и др.).

71 ПРГ.ОУК/01

6.8.2. Порядок хранения, транспортирования, консервации, упаковки

закупаемой продукции, предусматривает выполнение мер, обеспечивающих:

1) установление и контроль условий хранения закупаемой продукции,

позволяющих предотвратить ее повреждение или ухудшение качества, в

соответствии с требованиями документации поставщика;

2) выполнение регламентных работ, включая переконсервацию, измерения

и испытания, предусмотренные документацией изготовителя и требованиями НД;

3) контроль качества продукции до, в процессе и после хранения, при

необходимости;

4) периодический контроль за соблюдением правил, условий и сроков

хранения продукции;

5) разработку транспортно-технологических схем движения продукции;

6) соответствие состояния консервации и упаковки продукции характеру

находящейся на хранении продукции и ее сохранность при транспортировании и

хранении.

6.8.3. Выполнение требований к условиям хранения продукции,

установленным в паспортах на изделия и сертификатах на материалы

(температура, влажность, нормы и требования к складированию и др.) и

соответствие установленным требованиям находящейся на складе продукции

периодически проверяется комиссией, образованной организационно-

распорядительным документами АС.

6.8.4. Выполнение требований к порядку погрузки, разгрузки и

транспортировки продукции, установленных в сопроводительной

конструкторской документации, на Балаковской АЭС обеспечивается:

1) разработкой транспортно - технологических схем безопасного движения

по территории АС для всех видов транспорта;

2) использованием рекомендуемых погрузочно-разгрузочных средств и

(или) входящих в комплект поставки специальной оснастки и приспособлений;

3) разработкой и выполнением планов производства работ (монтажных,

демонтажных, ремонтных), технической документации на ремонт.

6.8.5. Порядок хранения, консервации (переконсервации), погрузки,

разгрузки, транспортировке закупленной продукции по территории АС

регламентирован на Балаковской АЭС документами [127, 147].

6.8.6. Обеспечение прослеживаемости результатов и полноты видов

контроля и испытаний продукции при входном контроле, хранении, контроле

перед выдачей в монтаж достигается:

1) установлением объема контроля к изделию данного типа или партии

материалов в соответствующей инструкции или программе;

2) комплектацией отчетных документов по контролю в соответствии с

требованиями соответствующими инструкции или программы на продукцию

определенной номенклатурной группы.

6.9. Приемка выполненных работ и предоставленных услуг

72 ПРГ.ОУК/01

6.9.1. Проверка соответствия выполненных работ (предоставленных услуг)

установленным требованиям предусматривает:

1) проверку и приемку разработанной подрядной организацией

документации (в то числе отчетной, приемо-сдаточной и исполнительной

документации по выполненным ею работам (предоставленным услугам)) на

комплектность и соответствие нормативным требованиям и условиям договора;

2) поэтапную (пооперационную) приемку выполненных работ

(предоставленных услуг) на соответствие требованиям рабочей документации;

3) проведение проверок и испытаний на оборудовании и системах,

предусмотренных эксплуатационной документацией, на которых подрядной

организацией проводились работы.

6.9.2. Приемка разработанной подрядными организациями проектной

документации на строительство, реконструкцию или капитальный ремонт ОИАЭ

действующей АС производится по комплектности в соответствии с требованиями

документа [148] и требованиям безопасности в соответствии с документом ЭО

[149], предусматривающим подготовку заключения ЭО о соответствии проектной

документации требованиям задания на проектирование и ТЗ, а также требованиям

НД.

6.9.3. Приемка разработанной подрядными организациями организационно-

технологической документации на строительно-монтажные работы (проект

производства работ и входящая в него документация) при сооружении объектов

атомных станций производится по комплектности в соответствии с требованиями

документа [148]. Подразделения Балаковской АЭС, осуществляющие

рассмотрение, согласование и выдачу в производство организационно-

технологической документации на строительно-монтажные работы, проводят ее

оценку на соответствие требованиям безопасности в соответствии с порядком,

изложенным в документе [150].

6.9.4. Контроль качества строительно-монтажных работ при сооружении

объектов АС со стороны застройщика (технического заказчика) осуществляется в

соответствии с документом [151].

6.9.5. Проверка и приемка выполненных работ по модернизации (в том

числе с целью продления срока эксплуатации) с вводом в эксплуатацию новых

объектов или систем (реконструкции объектов капитального строительства,

капитального ремонта зданий и сооружений) осуществляется в соответствии с

требованиями документов [152, 153].

6.9.6. Приемка выполненных работ по ремонту оборудования и систем

энергоблоков АС осуществляется в соответствии с требованиями документов [154

- 158] и включает в себя:

1) операционный контроль выполняемых в процессе ремонта работ –

назначенными организационно-распорядительными документами АС

специалистами- контролерами (с оформлением ведомостей операций контроля);

2) приемочный контроль сборочных единиц (узлов, отремонтированных

деталей и оборудования);

3) оценку технического состояния оборудования и систем по данным

технического контроля (операционного и приемочного), осуществляемую

73 ПРГ.ОУК/01

рабочими комиссиями по оценке качества выполненных работ по техническому

обслуживанию и ремонту и проверки систем энергоблоков в работе после

ремонта;

4) оценку рабочими комиссиями технического состояния систем и

оборудования после ремонта по результатам проверки исправности

(работоспособности) систем и оборудования после ремонта;

5) проверка в работе основных установок и систем в период подконтрольной

безопасности;

6) оценку комиссией АС технического состояния основных установок и

систем энергоблока после ремонта по результатам подконтрольной эксплуатации.

6.9.7. Приемка и проверка соответствия выполненных работ (услуг)

установленным требованиям регламентирована на Балаковской АЭС

документами [125, 128].

7. Управление несоответствиями

7.1. Общие положения

7.1.1. Управление несоответствиями установленным требованиям к

качеству работ (услуг), процессов, оборудования (ошибок проектирования,

изготовления, дефектов и отказов оборудования, нарушений режимов

эксплуатации, ошибок персонала и т.д.), ведению и содержанию документации

осуществляется на всех этапах жизненного цикла АС и входящие в нее ОИАЭ.

7.1.2. Требования по управлению несоответствиями содержаться в НД,

документах АС по всем направлениям деятельности.

7.1.3. Несоответствия могут относится к:

1) зданиям, сооружениям, оборудованию, материалам, технологиям;

2) организации деятельности и процессам управления;

3) персоналу;

4) документации.

7.1.4. Управление несоответствиями зависит от направления деятельности,

этапа жизненного цикла АС и входящих в нее ОИАЭ, степени их влияния на

безопасность и т.п., имеет свои особенности, и в общем случае предусматривает:

1) выявление, регистрацию и учет несоответствия;

2) идентификацию несоответствия (при необходимости);

3) анализ несоответствия, его причин (как непосредственных, так и

коренных) и факторов, способствовавших его возникновению, с учетом влияния

несоответствий на безопасность АС и качество осуществляемой деятельности;

4) недопущения применения продукции, а также приемки выполненных

работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих установленным

требованиям;

5) уведомление о несоответствии руководителей АС, ЭО, надзорных

органов, заинтересованных организаций;

6) определение тенденций изменения причин и характера нарушений по

результатам анализа несоответствий;

74 ПРГ.ОУК/01

7) разработку и выполнение корректирующих действий по устранению

причин выявленных несоответствий и предотвращению их повторения;

8) разработку и выполнение предупреждающих действий, направленных на

исключение причин потенциальных несоответствий;

9) контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий и

оценку их результативности;

10) информационный обмен (внутренний и внешний) о результатах

осуществления деятельности, связанной с управлением несоответствиями.

7.1.5. Управление несоответствиями осуществляется в соответствии с

требованиями документов [143, 113, 114, 126, 144, 154, 155, 159-162].

7.1.6. Управление несоответствиями осуществляется в соответствии с

документом [163] с учетом методологии 8D путем выполнения следующих задач:

1) оповещение о несоответствии;

2) формирование команды;

3) уточнение и/или дополнение описания несоответствия (при

необходимости);

4) планирование и реализация коррекции и временных сдерживающих

действий;

5) определение коренных причин несоответствия;

6) разработка и реализация корректирующих действий;

7) разработка и реализация предупреждающих действий;

8) формализация выводов.

7.2. Порядок выявления, регистрации и анализа несоответствий

7.2.1. Выявление имеющих место или потенциальных несоответствий по

различным направлениям и видам деятельности осуществляется на всех этапах

жизненного цикла АС:

1) при внутреннем рассмотрении, анализе и согласовании проектной и

конструкторской документации в соответствии с требованиями документов [148,

149];

2) при изготовлении, приемке и входном контроле поставляемой на АС

продукции в соответствии с требованиями документов [114, 143, 126];

3) при обходах рабочих местах и осмотрах помещений и оборудования АС

в соответствии с требованиями типового положения [164];

4) при контроле технического состояния зданий, сооружений, оборудования

средствами диагностирования, при эксплуатационном контроле металла и

сварных соединений, при техническом освидетельствования и т.д. в соответствии

с типовыми и рабочими программами, методиками, инструкциями;

5) при техническом обслуживании, в том числе при испытаниях,

опробованиях, проверка на исправность (работоспособность) систем и элементов

в соответствии с требованиями документа [154] , технологическим регламентом

75 ПРГ.ОУК/01

безопасной эксплуатации, рабочими программами испытаний, инструкциями по

эксплуатации;

6) при ремонте (дефектации ремонтируемого оборудования) в соответствии

с требованиями [154];

7) при расследовании нарушений в работе АС (в соответствии с документом

[159]) и отклонений в работе систем и оборудования (в соответствии с документом

[160]);

8) при анализе событий низкого уровня в соответствии с требованиями

документа [165];

9) при подготовке и выполнении строительных, монтажных,

пусконаладочных работ при сооружении и вводе в эксплуатацию энергоблоков в

соответствии с требованиями документов [162, 166];

10) при выполнении строительных, монтажных и пусконаладочных работ на

оборудовании, проводимых в рамках модернизации (в том числе в целях

продления срока эксплуатации), реконструкции или ремонта с заменой

оборудования (частей оборудования) при эксплуатации, подготовке к выводу из

эксплуатации и выводе из эксплуатации в соответствии с требованиями

документов [162, 166];

11) при осуществлении систематической деятельности по проверке

выполнения программ обеспечения качества АС в соответствии с требованиями

документа [167];

12) при планировании модернизаций, реконструкций и технического

перевооружения в соответствии с требованиями документов [152, 153, 168];

13) при осуществлении деятельности по управлению ресурсом зданий

сооружений, оборудования, систем и элементов в соответствии с требованиями

документов [169, 170];

14) при анализе отступлений от требований действующих (в том числе

вновь введенных) правил и норм в атомной энергетике, выявленных в проекте АС,

в соответствии с требованиями документа [171];

15) в процессе деятельности по контролю выполнения условий действия

лицензий в соответствии с требованиями документа [172];

16) при проведении внутренних и внешних инспекций, проверок, аудитов в

соответствии с требованиями документов [163, 167, 173, 175-178,] и т.д.

7.2.2. Несоответствия выявляются лицами, ответственными за первичный

контроль (рабочими, бригадирами, мастерами, инженерами, сменным

персоналом, начальниками смен блоков, станции), руководителями

подразделений, а также независимыми от проверяемой деятельности персоналом

подразделений с контролирующими функциями, членам комиссий, инспекций и

аудиторских групп при осуществлении деятельности по контролю, лицами,

ответственными за анализ информации об инцидентах на АС и несоответствиях

поставляемой на АС продукции и т.п.

7.2.3. В зависимости от характера выявленных несоответствий, их влияния

на безопасность АС и других признаков они идентифицируются в соответствии с

требованиями нормативной документации:

76 ПРГ.ОУК/01

1) по предусмотренным документом [159] признакам и последствиям

нарушения в работе АС с присвоением несоответствию категории нарушения

(А01-А04 - для аварий, П01-П10 - для происшествий);

2) по предусмотренным документом [160] признакам и последствиям

отклонения с присвоением несоответствию категории отклонения (Ц01 - Ц31);

3) по определенным в документе [160] критериям для технологических

нарушений в работе АС (ТНЭ), влияющих на надежность функционирования

Единой энергетической системы России;

4) по установленным в документе [114] критериям несоответствий при

изготовлении и входном контроле продукции для АС с присвоением

несоответствию класса (А или Б, в зависимости от уровня нарушенных при

изготовлении требований и влияния несоответствия на безопасность) и типа

(1, 2, 3 или 4, в зависимости от способа устранения и возможности и условий

дальнейшего использования продукции);

5) по установленным в документе [166] критериям для несоответствий при

выполнении СМР с присвоением несоответствию типа (А, В или С, в зависимости

от степени отклонения от установленных требований и уровня принятия решения)

и категории (малозначительное, значительное или критическое, в зависимости от

влияния несоответствия на конструктивную надежность и безопасность

элементов АС);

6) по установленным в документе [162] критериям несоответствий приводе

в эксплуатацию новых энергоблоков АС с присвоением несоответствию типа

(1, 2, 3 или 4, в зависимости от способа устранения и возможности и условий

дальнейшего использования продукции) и т.д.

7.2.4. Особенности деятельности по управлению несоответствиями зависят

от характера и влияния на безопасность и определены в соответствующих

нормативных документах, основными из которых являются документы [114, 154,

155, 159-162, 166, 167, 179-181].

7.2.5. Выявленные несоответствия регистрируются в различных формах,

установленных нормативной документацией и производственно-технической

документацией АС для процессов, направлений и видов деятельности, в которых

они выявлены, в том числе:

1) журналы (оперативный, дефектов, производства работ, распоряжений,

обходов и т.п.);

2) паспорта и формуляры оборудования;

3) предписания надзорных органов;

4) отчеты о расследовании нарушений в работе АС;

5) отчеты о расследовании отклонений в работе систем и оборудования АС;

6) акты (протоколы) проверки систем и оборудования в работе после

ремонта;

7) акты входного контроля поставленной на АС продукции;

8) акты (отчеты) о проведении аудитов, инспекций, поверок и т.п.;

9) приказы и распоряжения (по результатам проведенной проверки, оценки

и т.п.);

10) протоколы совещаний;

77 ПРГ.ОУК/01

11) единая отраслевая система управления качеством (ЕОС-качество).

7.3. Определение и анализ причин выявленных несоответствий

7.3.1. Руководители АС, начальники подразделений АС, руководители

подразделений центрального аппарата (при комплексных проверках обеспечения

безопасности комиссиями ЭО), к сфере деятельности которых относятся

выявленные несоответствия, организуют их анализ для определения

непосредственных и коренных причин выработки адекватных корректирующих

действий с целью устранения причин выявленных несоответствий и

предотвращения их повторения.

7.3.2. С целью выработки предупреждающих действий для предотвращения

потенциальных несоответствий, определения и устранения их вероятных причин

применяются:

1) системный анализ данных о выявленных несоответствиях (в том числе

статистический анализ массивов данных о нарушениях, отклонениях, событиях

низкого уровня, дефектах и их причинах за определенных временной промежуток

и т.п.), позволяющий определить частоту их возникновения и повторяемость,

тенденции изменения характера и причин несоответствий;

2) анализ опыта эксплуатации других АС (данные о несоответствиях,

выявленных на других АС), позволяющий оценить его актуальность и

применимость предпринятых корректирующих действий для собственной АС.

7.3.3. Сводные данные о выявленных несоответствиях по различным

направлениям деятельности и результаты их анализа обобщаются в следующих

основных документах:

1) годовой отчет о производственно-технической деятельности АС;

2) годовой отчет об оценке состояния безопасной эксплуатации

энергоблоков АС;

3) квартальные отчеты о состоянии безопасности на АС;

4) годовой отчет анализа надежности работы оборудования АС;

5) годовой (полугодовой, квартальный) отчет по анализу СНУ в работе АС;

6) годовой отчет об экологической безопасности на АС;

7) годовой отчет о выполнении плана-графика работы с персоналом;

8) отчеты по анализу и использованию опыта эксплуатации на АС;

9) годовой аналитический обзор отказов и дефектов оборудования;

10) годовой отчет о ремонтной кампании;

11) отчеты о проведении плановых ремонтов энергоблоков.

7.3.4. Организация анализа несоответствий осуществляется

подразделением, в ведении которого обнаружено несоответствие. В ходе анализа

определяется:

1) влияние выявленного несоответствия на безопасность ОИАЭ в целом;

2) влияние на характеристики, надежность, срок службы систем и

оборудования;

3) соответствие/несоответствие требованиям действующих норм, правил,

руководящих документов и документов Балаковской АЭС.

78 ПРГ.ОУК/01

7.3.5. На основании анализа выявленных несоответствий принимаются

решения о способах и методах их устранения, вырабатываются корректирующие

и предупреждающие действия, определяются направления улучшения

деятельности и совершенствования программ обеспечения качества.

7.3.6. В ходе анализа определяются непосредственные и коренные причины,

вызвавшие несоответствие или цепь событий, при которых появилось

несоответствие. Поиск непосредственной причины включает изучение всех

обстоятельств проявления и развития несоответствия, а также действий,

предшествующих его проявлению.

7.3.7. Причинами несоответствий могут быть:

1) ошибки персонала;

2) отказы систем и оборудования;

3) недостаток процедур выполнения работ;

4) несоответствующие условия производства работ;

5) недостаток контроля или выполнения работ, выполняемых персоналом

АС и подрядных организаций, включая поставщиков продукции.

7.3.8. Результат анализа служит основанием для принятия решений по

устранению несоответствия и дальнейшей работы по определению коренной

причины появления несоответствия, включающей в себя:

1) опрос персонала, который связан с несоответствием и который

обнаружил несоответствие;

2) непосредственный осмотр несоответствующей продукции (работ, услуг)

и места обнаружения;

3) изучение всей документации, имеющей отношение к несоответствующей

продукции (работам, услугам), включая проектные, рабочие документы и

документацию поставщиков;

4) поиск аналогичных несоответствий в прошлом, а также аналогичных

несоответствий на других АС, определение общих деталей и тенденций.

7.3.9. К коренным причинам несоответствий могут относиться:

1) техническое несовершенство проекта;

2) недостатки применяемого оборудования;

3) недостаточная квалификация персонала;

4) недостатки процедур выполнения работ.

7.3.10. Периодически по результатам анализа выявленных несоответствий

определяются тенденции и характер изменения их причин. Анализ

осуществляется на основании статистической обработки информации по

выявленным несоответствиям за определенный период времени (месяц, квартал,

год) и учитывается по:

1) структуре и классификации выявленных несоответствий;

2) статистике выявленных несоответствий (по процессам, продукции,

работам, услугам, организациям и т.п.);

3) классификации и количественной оценки причин (непосредственных и

коренных) возникновения несоответствий;

4) результативности методов способов выявления и устранения

несоответствий, включая оценку процессов управления несоответствиями;

79 ПРГ.ОУК/01

5) оценке влияния выявленных несоответствий на безопасность,

надежность, экономичность, качество эксплуатации действующих и

строительство сооружаемых ОИАЭ.

7.4. Порядок недопущения применения продукции, а также приемки

выполненных работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих

установленным требованиям

7.4.1. Недопущение применения продукции, а также приемки выполненных

работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих установленным

требованиям, обеспечивается путем:

1) входного контроля продукции;

2) подконтрольной эксплуатации систем и оборудования после проведения

ремонтных работ;

3) проверки (испытаний) систем (установок);

4) оценки технического состояния оборудования после ремонта.

7.4.2. Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля

выявлено несоответствие, считается непрошедшей входной контроль и не

подлежит дальнейшему использованию на площадке АС до устранения

выявленных несоответствий. Решение о возможности дальнейшего

использования на площадке АС продукции и сопроводительной документации, в

отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания,

принимается членами ПДК ВК, указывается в разделе «Заключение» акта

входного контроля, который утверждается ее председателем. Данное решение

может быть принято только в случае наличия гарантийного письма от поставщика

об устранении замечаний в сроки, согласованные с АС.

7.4.3. В случае выявления несоответствия, являющимся отступлением от

требований ФНП, и при этом данная продукция прошла оценку соответствия

и/или контроль качества изготовления на предприятии-изготовителе продукции

специалистами специализированных организаций и/или генподрядчика, и/или

филиала АО «Концерн Росэнергоатом», руководством данных организаций

должно быть проведено служебное расследование и установлены причины

сложившейся ситуации и, при необходимости, проведены корректирующие

мероприятия по устранению данных причин. Сообщение о причинах и принятых

мерах направляется в Департамент качества АО «Концерн Росэнергоатом».

7.4.4. Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля

выявлены замечания и несоответствия, идентифицируется в установленном на АС

порядке. Для такой продукции организовано изолированное хранение и

маркировка для последующей передачи поставщику (изготовителю) для

доработки.

7.4.5. После ремонта отдельных систем АС или основных установок

(систем) энергоблока осуществляется подконтрольная эксплуатация систем

(основных установок), включая их проверку в работе на разных режимах в

соответствии с утвержденными программами.

80 ПРГ.ОУК/01

7.4.6. В процессе проверки (испытаний) систем (установок) осуществляется

контроль параметров технологического процесса и (или) состояния систем и

выявляется соответствие/несоответствие установленным техническим

требованиям.

7.4.7. Недопущение приемки на Балаковской АЭС выполненных работ

и/или предоставленных услуг, несоответствующих установленным требованиям,

осуществляется путем приемочного контроля подразделениями-заказчиками.

7.4.8. При нарушении в процессе выполнения работ (оказания услуг)

условий договора и приложений к нему: несоблюдение сроков выполнения,

невыполнение требований технологической и нормативно-технической

документации, выполнение работ с нарушением требований по безопасности

труда и т.п., подразделение-заказчик обязано потребовать устранения нарушения.

7.4.9. Отступления должны быть оформлены в соответствии с требованиями

договора на выполнение работ (оказание услуг).

7.4.10. При нарушении условий договора или ненадлежащем выполнении

договорных обязательств со стороны контрагента подразделение -

договородержатель, руководствуется в работе порядком ведения претензионной,

исковой работы и деятельности по принудительному исполнению и

сопровождению процедур несостоятельности (банкротства) должника в АО

«Концерн Росэнергоатом».

7.4.11. Порядок исключения использования продукции, не

соответствующей установленным требованиям, регламентирован в документах

[114, 145, 182].

7.4.12. Порядок управления несоответствиями установленным требованиям,

их учета и регистрации, сбора и обработки данных о нарушениях, отклонениях,

дефектах, обмена информацией о несоответствиях и проведения анализа их

причин регламентируются на АС документами [126, 183-192]

7.5. Порядок уведомления руководства о выявленных несоответствиях

7.5.1. О выявленных несоответствиях уведомляется руководство АС, ЭО

(при необходимости) и заинтересованные организации.

7.5.2. Ростехнадзор и другие органы государственного регулирования

безопасности при использовании атомной энергии уведомляются о

несоответствиях, влияющих на безопасность ОИАЭ, устранение которых

возможно только после принятия специальных решений, требующих внесения в

проектную, техническую или нормативную документацию, а также при остановке

работ по предписаниям, выданным в порядке, предусмотренном

законодательством Российской Федерации.

7.5.3. Передача оперативной информации в режимах нормальной

эксплуатации, нарушения нормальной эксплуатации, в случае угрозы или

совершения терактов и при возникновении других нештатных ситуаций на

Балаковской АЭС с целью оперативного и достоверного информирования

руководства АО «Концерн Росэнергоатом», Госкорпорации «Росатом»,

Ростехнадзора, диспетчерских служб АО «Системный оператор Единой

81 ПРГ.ОУК/01

энергетической системы России» и ПАО «Федеральная сетевая компания Единой

энергетической системы» осуществляется в соответствии с требованиями

положения [193].

7.5.4. Руководство Балаковской АЭС уведомляется о выявленных

несоответствиях путем просмотра записей о регистрации несоответствий

(информация о несоответствиях, внесенная в электронные системы, журналы), в

письменной форме (акты, отчеты, докладные и служебные записки), в устной

форме – при проведении совещаний под председательством директора, главного

инженера, главного инспектора. Руководство АС фиксирует ознакомление с

актами своей подписью.

7.6. Порядок определения тенденций изменения причин и характера

нарушений по результатам анализа несоответствий

7.6.1. Тенденции изменения причин и характера несоответствий

определяются с помощью накопления и анализа информации о произошедших

событиях, выявленных коренных причинах отказов оборудования, ошибок

персонала, разработанных корректирующих мерах по исключению их

повторения.

7.6.2. Анализ проводится на регулярной основе, в том числе в

сравнительной форме с данными за прошедший период. В результате анализа

делаются выводы и, при необходимости, разрабатываются мероприятий в

дополнение к уже принятым корректирующим мерам, направленные на

исключение повторения аналогичных событий, модернизацию и замену

проблемного оборудования, корректировку производственно-технической

документации и пр. в соответствии с документом [194].

7.7. Порядок разработки, выполнения, контроля выполнения

корректирующих и предупреждающих действий, анализа их

результативности

7.7.1. Корректирующие и предупреждающие действия предпринимаются в

целях:

1) устранения причин несоответствия и предотвращения их повторения;

2) предотвращения событий (несоответствий), известных из опыта

эксплуатации других АС;

3) исключения развития событий низкого уровня в более значимые с точки

зрения безопасности;

4) приведения действующих эксплуатационных документов,

технологических процессов и проектных решений в соответствие требованиям

правил и норм в области использования атомной энергии, в том числе вновь

введенных или измененных;

5) совершенствования действующей программы обеспечения качества.

7.7.2. Корректирующие и предупреждающие действия разрабатываются в

следующих основных случаях:

1) по результатам расследования нарушений в работе АС в соответствии с

требованиями документов [159, 160, 162, 166];

82 ПРГ.ОУК/01

2) по результатам расследования отклонений в работе систем и

оборудования в соответствии с требованиями документа [160];

3) при выявлении нарушений правил проведения работ;

4) при выявлении несоответствия качества оборудования, систем и

элементов установленным требованиям;

5) по предписаниям органов государственного регулирования безопасности

при использовании атомной энергии;

6) при выявлении несоответствий при проведении внутренних проверок

выполнения программ обеспечения качества;

7) при выявлении несоответствий при проверках, проводимых комиссиями

Госкорпорации «Росатом», ЭО, комиссиями или контролирующими

подразделениями АС;

8) в других случаях, когда необходимость корректирующих и

предупреждающих действий определяет руководство АС.

7.7.3. Исходными данными для разработки корректирующих действий

являются результаты:

1) расследований произошедших на АС событий, значимых для

безопасности и надежности (в соответствии с документами [159, 160]);

2) внешних и внутренних проверок, инспекций, аудитов;

3) анализа информации о собственном, отраслевом и зарубежном опыте

эксплуатации, положительной практике и передовом опыте;

4) результаты обследования состояния оборудования;

5) деятельности по выявлению событий низкого уровня;

6) анализа производственной деятельности АС;

7) результаты самопроверок персоналом выполненных работ и т.п.

7.7.4. Исходными данными для разработки предупреждающих действий

являются результаты:

1) анализа информации об отраслевом и зарубежном опыте эксплуатации

положительной практике и передовом опыте;

2) системного анализа данных о несоответствиях за определенный период.

7.7.5. Разработка, контроль и реализация корректирующих и

предупреждающих действий, за исключением аварийных ситуаций, производится

в рамках нормальной производственной деятельности, как ее составная часть, за

исключением аварийных ситуаций.

7.7.6. Решение о разработке и реализации корректирующих и

предупреждающих действий принимаются с учетом степени влияния выявленных

или потенциальных несоответствий на безопасность в установленном порядке в

соответствии с требованиями нормативной документации.

7.7.7. Корректирующие и предупреждающие действия оформляются, как

правило, в виде решений и планов мероприятий (в необходимых случаях

согласованных с ЭО и надзорными органами), введенных в действие

организационно-распорядительными документами АС (приказами,

распоряжениями, указаниями), где определены все необходимые для их

реализации организационно-технические мероприятия.

83 ПРГ.ОУК/01

7.7.8. По каждому мероприятию в планах устанавливается исполнитель,

срок реализации и контролирующее лицо.

7.7.9. Корректирующие и предупреждающие действия могут оформляться

также в виде прямых указаний в протоколах совещаний, журналах распоряжений,

сменных заданий и т.п.

7.7.10. Записи о необходимых действиях путем простых коррекций

(например, устранение дефектов, замечаний по результатам обхода) выполняют,

как правило, в тех же документах, в которых описано несоответствие (например,

в журнале дефектов, журнале обхода и т.п.).

7.7.11. Корректирующие действия по результатам расследований событий

на АС, значимых для безопасности и надежности (нарушений и отклонений в

работе), оформляются в виде отчетов по расследованию нарушений и отклонений.

7.7.12. Корректирующие действия, требующие значительных материальных

и финансовых затрат, включаются в ежегодные приказы по итогам деятельности

АС.

7.7.13. Руководители АС или начальники подразделений АС, руководители

подразделений центрального аппарата (при комплексных проверках обеспечения

безопасности комиссиями ЭО), к сфере деятельности которых относятся

выявленные несоответствия, организуют их анализ для определения

непосредственных и коренных причин и выработки адекватных корректирующих

действий с целью устранения причин выявленных несоответствий и

предотвращения их повторения.

7.7.14. С целью выработки предупреждающих действий для

предотвращения потенциальных несоответствий, определения и устранения их

вероятных причин применяются:

1) системный анализ данных о выявленных несоответствиях (в том числе

статистический анализ массивов данных о нарушениях, отклонениях, событиях

низкого уровня, дефектах и их причинах за определенных временной промежуток

и т.п.), позволяющий определить частоту их возникновения и повторяемость,

тенденции изменения характера и причин несоответствий;

2) анализ опыта эксплуатации других АС (данные о несоответствиях,

выявленных на других АС), позволяющий оценить его актуальность и

применимость предпринятых корректирующих действий для собственной АС.

7.7.15. Сводные данные о выявленных несоответствиях по различным

направлениям деятельности и результаты их анализа обобщаются в следующих

основных документах:

1) годовой отчет о производственно-технической деятельности АС;

2) годовой отчет об оценке состояния безопасной эксплуатации

энергоблоков АС;

3) квартальные отчеты о состоянии безопасности на АС;

4) годовой отчет анализа надежности работы оборудования АС;

5) годовой (полугодовой, квартальный) отчет по анализу СНУ в работе АС;

6) годовой отчет об экологической безопасности на АС;

7) годовой отчет о выполнении плана-графика работы с персоналом;

8) отчеты по анализу и использованию опыта эксплуатации на АС;

84 ПРГ.ОУК/01

9) годовой аналитический обзор отказов и дефектов оборудования;

10) годовой отчет о ремонтной кампании;

11) отчеты о проведении плановых ремонтов энергоблоков.

7.7.16. На основании анализа выявленных несоответствий принимаются

решения о способах и методах их устранения, вырабатываются корректирующие

и предупреждающие действия, определяются направления улучшения

деятельности и совершенствования программ обеспечения качества.

7.7.17. Подразделение, ответственное за выполнение корректирующих

(предупреждающих) действий, по их завершению формирует отчет о выполнении

корректирующих мер в установленной форме и направляет его контролирующим

лицам (подразделениям) АС, соответствующему руководителю АС и (или) в адрес

внешних контролирующих организаций.

7.7.18. Внутренний контроль выполнения намеченных корректирующих и

предупреждающих действий по направлениям деятельности осуществляют лица

из руководства АС, начальников подразделений АС, инспекторского состава или

персонала контролирующих подразделений, определенных в документах

административного управления или организационно-распорядительных

документах, при помощи, как правило, информационной системы.

7.7.19. При разработке и выполнении корректирующих мер анализируются

корректирующие меры с точки зрения их результативности с целью определения

степени и результатов их реализации. Основными критериями оценки

результативности корректирующих мер в работе оборудования АС являются:

1) наличие и тенденции повторяющихся событий (нарушений, отклонений)

на АС за установленный период;

2) наличие и тенденции аналогичных событий (нарушений, отклонений) на

АС по определенным признакам за установленный период.

7.7.20. Оценка результативности корректирующих мер выполняется

комиссионно. По результату оценки делаются выводы, корректируются действия

по окончательной реализации корректирующих мер.

7.7.21. Особенности управления несоответствиями по результатам аудитов

выполнения ПОК приведены в разделе 8 настоящей программы.

7.7.22. Тенденции изменения причин и характера несоответствий

определяются с помощью накопления и анализа информации о произошедших

событиях, выявленных коренных причинах отказов оборудования, ошибок

персонала, разработанных корректирующих мерах по исключению их

повторения. Анализ проводится на регулярной основе, в том числе в

сравнительной форме с данными за прошедший период. В результате анализа

делаются выводы и, при необходимости, разрабатываются мероприятий в

дополнение к уже принятым корректирующим мерам, направленные на

исключение повторения аналогичных событий, модернизацию и замену

проблемного оборудования, корректировку производственно-технической

документации и пр.

7.7.23. Порядок осуществления деятельности по разработке

корректирующих и предупреждающих действий, их реализации, контролю

выполнения, оценке их результативности и ведению соответствующих записей

85 ПРГ.ОУК/01

для конкретных направлений и видов деятельности регламентируется на

Балаковской АЭС документами [114, 162, 166, 167, 179, 187, 189, 194, 195, 196,

197].

8. Аудиты (проверки)

8.1. Общие положения

8.1.1. Аудиты (проверки) представляют собой проводимые руководством

АС, ЭО, Госкорпорации «Росатом», независимые от исполнителей и их

непосредственных руководителей проверки выполнения настоящей программы, а

также проверки выполнения частных ПОК, в том числе ПОК подрядных

организаций, которые предусматривают также оценку результативности

выполнения ПОК в отношении рассматриваемой деятельности.

8.1.2. Плановые аудиты (проверки) настоящей программы и ПОК

подрядных организаций назначают:

1) для систематической оценки результативности их выполнения;

2) проверки реализации запланированных корректирующих и

предупреждающих действий и оценки их результативности;

3) при появлении тенденции к снижению качества продукции, поставляемой

на АС, выполняемых работ или предоставляемых услуг;

4) для оценки выполнения подрядной организацией обязанностей и

требований, установленных в федеральных нормах и правилах, нормативной

документации и договоре.

8.1.3. Внеплановые аудиты (проверки) выполнения настоящей программы и

частных ПОК осуществляются при наличии претензий и рекламаций по качеству

выполняемых работ (услуг) или продукции, поставляемой на АС.

8.1.4. Деятельность по окончании аудитов (проверок) предусматривает

разработку и реализацию планов мероприятий по устранению замечаний,

изложенных в акте, контроль их выполнения, подготовку отчетов о выполнении

корректирующих и предупреждающих действий и направление их в ЭО, при

необходимости.

8.1.5. Контроль разработки и выполнения корректирующих и

предупреждающих действий, сбор, обработку, анализ и хранение данных об

устранении выявленных несоответствий и выполнении рекомендаций

осуществляет ОУК.

8.1.6. Деятельность по проведению различного вида аудитов (проверок)

регламентирована документами, основными из которых являются [4, 151, 167,

177, 195, 198].

8.2. Порядок проведения аудитов (проверок) со стороны АС

8.2.1. Балаковская АЭС проводит:

1) внутренние аудиты выполнения настоящей программы и частных ПОК,

разработанных АС, которые организуются ОУК и проводятся группами по

86 ПРГ.ОУК/01

аудиту, в состав которых входят компетентные и независимые от проверяемой

деятельности специалисты;

2) внешние аудиты выполнения ПОК подрядных организаций, которые

проводятся ОУК с привлечением специалистов АС.

8.2.2. Организация аудитов (проверок) выполнения настоящей программы и

частных ПОК, проводимых Балаковской АЭС, предусматривает:

1) составление годовых графиков аудитов с указанием тем проверок и

проверяемых подразделений АС (организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги АС);

2) разработку плана аудита (проверки), определение целей и критериев

аудита (проверки), тем и вопросов, подлежащих проверке);

3) разработку критериев оценки результативности выполнения настоящей

программы (частных ПОК);

4) подготовку распорядительного документа по АС о назначении группы по

аудиту для проведения проверки из компетентных и независимых от проверяемой

деятельности специалистов;

5) информирование проверяемых руководителей АС и начальников

подразделений АС (организаций, выполняющих работы и предоставляющих

услуги АС) и назначенных для участия в проверке специалистов подразделений

АС (организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги АС) о

тематике и сроках проведения проверки;

6) ознакомление с документацией проверяемых подразделений АС

(организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги АС) по тематике

проверки;

7) обсуждение информации о выполнении организационных и технических

мероприятий, предусмотренных программой обеспечения качества, со

специалистами проверяемых подразделений АС (организаций, выполняющих

работы и предоставляющих услуги АС), в том числе выполняющих конкретные

работы;

8) обсуждение причин выявленных несоответствий установленным

требованиям и корректирующих действий, которые должны быть предприняты

для устранения причин несоответствий;

9) обсуждение предложений подразделений (организаций, выполняющих

работы и предоставляющих услуги АС) по улучшению деятельности и

совершенствованию настоящей программы;

10) проведение предварительного обсуждения результатов аудита с

руководящим персоналом и специалистами проверяемых подразделений АС

(организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги АС)

непосредственно после завершения проверки;

11) составление акта по результатам аудита с указанием выявленных при

проверке несоответствий и рекомендаций по улучшению проверенных

направлений деятельности;

12) утверждение акта проверки директором Балаковской АЭС и

направление утвержденного акта руководителям проверенных подразделений

(организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги АС);

87 ПРГ.ОУК/01

13) ознакомление с актом руководителей проверенных подразделений АС

(организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги АС).

8.2.3. Деятельность по окончании аудита предусматривает:

1) анализ выявленных несоответствий, установление их причин,

определение необходимых коррекций для устранения несоответствий,

корректирующих действий для устранения причин несоответствий и

предотвращения их повторения, предупреждающих действий для

предотвращения потенциальных несоответствий;

2) разработку и, при необходимости, ввод в действие организационно-

распорядительным документом плана мероприятий по устранению

несоответствий и реализации рекомендаций, с указанием лиц, ответственных за

их выполнение, контролирующих лиц или подразделений и сроков выполнения

мероприятий;

4) выполнение плана мероприятий;

5) подготовка отчетных документов о выполнении и контроль выполнения

плана мероприятий;

6) проверка выполнения корректирующих и предупреждающих действий

плана мероприятий и оценка их результативности при следующем аудите.

8.2.4. Порядок организации, подготовки, проведения аудитов выполнения

программ обеспечения качества АС и подрядных организаций со стороны

администрации АС, разработки, выполнения и контроля выполнения

корректирующих действий по результатам аудитов, оценки результативности

выполнения программ обеспечения качества (по направлениям деятельности),

включая оценку результативности корректирующих действий по результатам

предыдущего аудита регламентированы на Балаковской АЭС положениями

[197, 199].

8.2.5. Оценка результативности выполнения ПОК осуществляется на

Балаковской АЭС в соответствии с требованиями положения [200]. Оценка

проводится комиссией после проведения всех проверок за год и разработки

планов корректирующих и предупреждающих действий. Оценка

результативности выполнения ПОК складывается из критериев:

1) оценки результативности по каждому из проверенных направлений

деятельности, описанных в ПОК (по результатам всех проведенных проверок);

2) оценки результативности выполненных корректирующих действий, срок

исполнения которых истек на момент проведения оценки результативности;

3) оценки основных показателей работы АС за отчетный период.

8.2.6. Оценка результативности корректирующих действий по результатам

предыдущей проверки проводится на основании данных о выполнении плана

корректирующих мероприятий по результатам предыдущей проверки.

8.2.7. По итогам работы комиссии оформляется заключение по оценке

результативности выполнения ПОК Балаковской АЭС. Данные об оценке

результативности приводятся в протоколе итогового заседания совета по качеству

Балаковской АЭС.

88 ПРГ.ОУК/01

8.3. Порядок проведения аудитов (проверок) со стороны ЭО,

Госкорпорации «Росатом»

8.3.1. Внешние аудиты выполнения ПОК проводятся:

1) со стороны ЭО в соответствии с требованиями документа [167] и годовым

графиком проверок, утвержденным руководством ЭО. Наличие и выполнение

графика проверок не исключает возможность назначения руководством ЭО

неплановых проверок;

2) со стороны Госкорпорации «Росатом» или органов по сертификации – в

соответствии с установленным ими порядком.

8.3.2. Внешние аудиты проводятся комиссией, образованной

организационно-распорядительным документом АО «Концерн Росэнергоатом», в

состав которой включаются представители центрального аппарата и филиалов, а

также специализированных организаций с учетом проверяемых направлений

деятельности, определенных в программе аудита.

8.3.3. Организацию и проведение аудитов выполнения общих программ

обеспечения качества атомных станций осуществляет департамент качества АО

«Концерн Росэнергоатом».

8.3.4. Ответственность структурных подразделений центрального аппарата

ЭО за организацию и проведение аудитов выполнения частных программ

обеспечения качества АС и подрядных организаций определена в документе

[167].

8.3.5. Порядок организации и проведения аудитов выполнения ПОК со

стороны ЭО и деятельности по окончании аудитов установлены в документах

[167, 168, 177].

8.3.6. Инспекционный контроль безопасности со стороны ЭО

осуществляется специализированными органами внутреннего контроля

безопасности и качества АО «Концерн Росэнергоатом» в соответствии с

регламентом [173] и методическими документами Госкорпорации «Росатом»

группы процессов «Внутренний контроль безопасности и качества безопасности»,

введенных приказом [201].

8.3.7. Организационная деятельность на АС по подготовке и

сопровождению внешних проверок, проводимых ЭО, Госкорпорацией «Росатом»

или органами по сертификации, предусматривает:

1) рассмотрение утвержденной программы внешней проверки и выпуск

распорядительного документа АС об организации и подготовке к проведению

проверки;

2) предоставление комиссии необходимой документации для

предварительной подготовки к проверке;

3) выполнение мероприятий, предусмотренных распорядительным

документом АС об организации внешней проверки;

4) проведение вводного заседания;

5) сопровождение работы комиссии и решение возникающих

организационных вопросов;

6) проведение заключительного заседания, рассмотрение проекта акта о

проверке, обсуждение выявленных несоответствий и рекомендаций.

89 ПРГ.ОУК/01

8.3.8. Деятельность по окончании аудитов, проводимых от лица ЭО,

предусматривает разработку, согласование с соответствующими структурными

подразделениями АО «Концерн Росэнергоатом» и реализацию на АС плана

мероприятий по устранению несоответствий и реализации рекомендаций,

изложенных в утвержденном акте о проверке, ввод его в действие

распорядительным документом АС, контроль его выполнения, подготовку

отчетов о выполнении корректирующих и предупреждающих действий и

направление их в ЭО для контроля, учета и системного анализа.

8.3.9. Контроль разработки и выполнения корректирующих мер, сбор,

обработку, анализ и хранение данных об устранении выявленных несоответствий

и выполнении рекомендаций комиссии ЭО осуществляет персонал ОУК

Балаковской АЭС.

8.3.10. На основании анализа актов материалов акта, разработанного по

результатам аудита плана мероприятий и отчета о выполнении плана

мероприятий по результатам предыдущего аудита комиссия, назначенная

приказом АО «Концерн Росэнергоатом», выполняет оценку результативности

выполнения ПОК (по проверенным направлениям деятельности), включая оценку

результативности корректирующих и предупреждающих действий, выполненных

по результатам предыдущего аудита.

8.3.11. Порядок и критерии оценки ЭО результативности выполнения

проверяемых при аудитах направлений деятельности, предусмотренных ПОК,

включая оценку результативности корректирующих и предупреждающих

действий по результатам предыдущего аудита, определены в

документе [179].

8.3.12. ЭО предусматривает аудиты (проверки) результативности анализа и

учета накопленного опыта при эксплуатации АС. Аудиты (проверки) проводятся

в форме инспекционных проверок обеспечения безопасности АС, проверок

выполнения ПОК, проверок состояния безопасности и качества в структурных

подразделениях АС и в организациях, выполняющих работы и оказывающих

услуги ЭО, внутренними комиссиями АЭС. При формировании комиссий по

указанным проверкам в их состав включаются работники, имеющие достаточную

компетенцию в области учета и использования опыта при эксплуатации АС.

Программы аудита (проверки) результативности анализа и учета накопленного

опыта при эксплуатации АС в соответствии с требованиями документов [194, 202,

203].

8.3.13. Оценка результативности анализа и учета накопленного опыта

выполняется по тематическим направлениям, определенным документом [202].

8.3.14 Критерии оценки результативности анализа и учета накопленного

опыта по тематическим направлениям регламентированы документом [194].

8.3.15. Результативность анализа и учета накопленного опыта по

тематическим направлениям количественно и качественно характеризуется

динамикой и тенденциями к изменению показателей безопасности, надежности,

устойчивости, эффективности эксплуатации энергоблоков, систем и элементов

АС, в том числе показателей, установленных документом [204].

90 ПРГ.ОУК/01

Овчинников В.П. 8 (8453) 497731

91 ПРГ.ОУК/01

Приложение 1

Требования к частным программам обеспечения качества

1.1. Общие требования

1.1.1. Настоящие требования устанавливают основные принципы,

требования к структуре и содержанию частных ПОК на всех этапах жизненного

цикла Балаковской АЭС и обязательны для всех организаций – участников

сооружения, эксплуатации и вывода из эксплуатации ОИАЭ, находящихся на

территории Балаковской АЭС.

1.1.2. ЭО и организации, выполняющие работы и оказывающие услуги ЭО,

разрабатывают частные ПОК по осуществляемым ими направлениям

деятельности, влияющим на безопасность АС, на отдельном этапе жизненного

цикла АС, включая ОИАЭ, расположенные на территории АС и (или) при

осуществлении лицензируемого вида деятельности в области использования

атомной энергии.

1.1.3. Необходимость наличия у организации, выполняющей работы

(предоставляющей услуги) частной ПОК, описывающей заявленную

деятельность, определяется подразделением-заказчиком при выполнении

процедур закупки в соответствии с требованиями положения [45].

1.1.4. Основная содержательная часть частных ПОК должна содержать

следующие разделы:

1) область ее распространения, разделы, указанные в пунктах 14 - 25

правил [1] и разработанные применительно к деятельности, на которую

распространяется ПОК:

а) политика в области качества;

б) организационная деятельность;

в) управление персоналом;

г) управление документацией;

д) контроль проектирования (конструирования);

е) управление закупками оборудования, комплектующих изделий,

материалов, полуфабрикатов и программных средств, а также предоставляемых

услуг;

ж) производственная деятельность;

и) метрологическое обеспечение;

к) обеспечение качества программных средств и расчетных методик;

л) обеспечение надежности;

м) управление несоответствиями;

н) аудиты (проверки);

2) основания для разработки данной ПОК, а также информацию о других

связанных с этой ПОК действующих или планируемых к разработке ПОК (при

наличии таких ПОК);

92 ПРГ.ОУК/01

3) дополнительные требования к частным ПОК организаций, выполняющих

работы и предоставляющих услуги для эксплуатирующей организации (при

наличии таких требований).

1.1.5. В указанных разделах частных ПОК должны быть приведены

описания порядка выполнения существующей деятельности с учетом

существующей организационной структуры, распределения обязанностей и

ответственности между должностными лицами и структурными

подразделениями, действующей НД, установленными взаимоотношениями.

1.1.6. Требования к содержанию и разработке ПОК при сооружении ОИАЭ,

разрабатываемых АС, определены в документе [205]. Требования к содержанию

ПОК сооружения ОИАЭ для организаций при выполнении работ и оказании услуг

ЭО при сооружении ОИАЭ, включая наладку и ввод в эксплуатацию, определены

в документе [206].

1.1.7. При разработке ПОК при обращении с РАО должны дополнительно

учитываться требования к ПОК, установленные в документах [207-211].

1.1.8. При разработке ПОК при разработке и изготовлении продукции,

поставляемой для АЭС, должны учитываться требования документа [212].

1.1.9. Рекомендуется дополнительно учитывать требования стандарта [11] и

положения, приведенные в документах МАГАТЭ [8-10].

1.1.10. В частные ПОК допускается не включать отдельные разделы из

перечисленных в п. 1.1.4, если предусмотренная в них деятельность не

осуществляется в рамках этих программ. В зависимости от специфики

деятельности, выполняемой подрядной организацией, допускается разработка

дополнительных разделов в частных ПОК, не перечисленных в п. 1.1.14.

1.1.11. ПОК должна быть утверждена, введена в действие в организации до

начала осуществления деятельности в области использования атомной энергии,

на которую она распространяется и согласована в соответствии с п. 1.3. настоящих

требований.

1.1.12. Допустимость разработки одной ПОК для нескольких видов

деятельности в области использования атомной энергии в отношении одного или

нескольких ОИАЭ, на которых осуществляется указанная деятельность, а также

допустимость разработки одной частной ПОК при проектировании

(конструировании) и (или) при изготовлении ряда изделий, поставляемых на

ОИАЭ, или при выполнении работ (предоставлении услуг) на различных ОИАЭ

должна быть обоснована в соответствующей ПОК.

1.1.13. Содержащиеся в ПОК организационно-технические и другие

мероприятия по обеспечению качества должны основываться на

дифференцированном подходе, учитывающем классификации систем (элементов)

и сооружений ОИАЭ по их влиянию на безопасность ОИАЭ в соответствии с

федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии.

1.1.14. ПОК должна устанавливать порядок ее пересмотра (не реже одного

раза в пять лет) и внесения в нее необходимых изменений и дополнений.

93 ПРГ.ОУК/01

1.2. Порядок рассмотрения и согласования частных ПОК поставщиков

продукции, работ, услуг

1.2.1. Частные ПОК поставщиков продукции, работ, услуг согласовываются

руководством Балаковской АЭС и (или) АО «Концерн Росэнергоатом» в

соответствии с требованиями документов [1, 18].

1.2.2. Утвержденные и введенные в действие частные ПОК должны

поступать на имя руководителя АС, которому подчинено подразделение-заказчик,

с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны реквизиты

организации, фамилия исполнителя и номер контактного телефона, номер и дата

заключения договора, а также подразделения Балаковской АЭС, в интересах

которых планируется поставка продукции, либо перечень работ и (или) услуг,

которые планируются к выполнению на Балаковской АЭС.

1.2.3. Для совершенствования деятельности в рамках производственной

системы «Росатом» с целью сокращения потерь при обращении с бумажными

копиями частных ПОК (ненужные действия, ненужная транспортировка, потери

на ожидание, лишние этапы обработки) ПОК направляются на Балаковскую АЭС

в электронном виде одним файлом.

1.2.4. Срок рассмотрения частных ПОК может быть сокращен при

предоставлении подрядной организацией листа самоконтроля разработчика

программы обеспечения качества атомной станции по форме, приведенной в

приложении к документу [18].

1.2.5. В соответствии с визой руководства Балаковской АЭС начальник ОУК

организует работу по рассмотрению ПОК на соответствие установленным

требованиям.

1.2.6. Учитывая специфику работ и (или) услуг, заявленных в ПОК,

начальник ОУК принимает решение о направлении ПОК подразделениям -

заказчикам (договородержателям) продукции, работ (услуг) для дополнительного

рассмотрения. Частные ПОК организаций, оказывающих услуги при сооружении

ОИАЭ, а также при осуществлении деятельности по обращению с РАО,

проверяются подразделениями – заказчиками на соответствие требованиям

документов [205-211].

1.2.7. По результату рассмотрения ПОК на соответствие требованиям

[1] и настоящей программы при наличии несоответствий и замечаний в

организацию направляется письмо о возврате ПОК на доработку. После

доработки новая версия ПОК представляется на Балаковскую АЭС для

повторного рассмотрения.

1.2.8. При отсутствии замечаний и соответствии ПОК в организацию

направляется письмо о согласовании ПОК.

1.2.9. Свободный доступ к документу [18] и настоящей программе

обеспечен размещением на официальном сайте АО «Концерн Росэнергоатом»

(www.rosenergoatom.ru, вкладка «Система качества»).

94 ПРГ.ОУК/01

Приложение 2

Организационно-функциональная структура управления филиала

АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция»

Заместитель Генерального директора – директор филиала

АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция»

Планово-экономический

отдел

Служба безопасности

Главный

бухгалтер

Юридический отдел

Заместитель директора

по экономике и

финансам

Заместитель директора

по режиму и физической

защите

Отдел защиты

государственной

тайны

Отдел экономической

безопасностиКазначейство

Отдел имущественных

отношений

Отдел мобилизационной

подготовки, гражданской

обороны и чрезвычайных

ситуаций, аварийных

центров

Заместитель директора

по управлению

персоналом

Заместитель директора

по общим вопросам

Заместитель директора по

капитальному строительству

– начальник Управления

капитального строительства

Главный инспектор

Управление производственно-технологической

комплектации

Отдел документационного обеспечения

Административно-

хозяйственный отдел

Транспортный цех

Управление капитального строительства

Отдел инспекций и контроля за

обеспечением безопасности

Отдел охраны труда

Отделиспользования опыта

эксплуатации и расследования

нарушений

Первый заместитель

главного инженера по эксплуатации Заместитель

главного инженера по безопасности и

надежности

Отдел ядерной

безопасности и

надежности

Отдел дефектоскопии

металлов и

технического контроля

Отдел

метрологии

Заместитель главного инженера по

подготовке персонала – начальник

учебно-тренировочного центра

Учебно-

тренировочный

центр

Заместитель главного инженера по

ремонту

Цех

централизованного

ремонта

Отдел по ремонту

зданий

Отдел управления

ремонтами

Отдел подготовки и

проведения ремонтов

Заместитель главного инженера по

инженерной поддержке и модернизации

Отдел технической

диагностики

Отдел модернизации и

продления ресурса

Отдел инженерно-

технической поддержки

эксплуатации

Заместитель главного инженера по

производственно-техническому

обеспечению и качеству

Отдел

лицензирования

Отдел

управления

качеством

Отдел

информационно-

коммуникационных

технологий

Производственно-

технический отдел

Заместитель главного инженера по радиационной защите

Отдел радиационной

безопасности

Цех по обращению

с радиоактивными

отходами

Отдел охраны

окружающей среды

Бухгалтерия

Реакторный цех №1 Реакторный цех №2

Заместитель главного инженера по эксплуатации

общестанционных объектов

Заместитель главного инженера по эксплуатации

энергоблоков 3,4

Заместитель главного инженера по

эксплуатации энергоблоков 1,2

Служба технологического

управления

Турбинный цех №1 Турбинный цех №2

Начальник смены

блока атомной

станции (блоки №3, 4)

Цех вентиляции

Цех обеспечивающих

систем

Цех тепловой

автоматики и

измерений

Электрический

цех

Отдел

пожарной

безопасности

Управление закупок

Отдел технической

инспекции и

промышленной

безопасности

Начальник смены

блока атомной

станции (блоки №1, 2)

Заместитель главного инженера по электротехническому

оборудованию

Секретариат

Отдел

классификации расходов и

учета договорных

обязательств

Отдел организации входного контроля и оценки соответствия

Отдел кадров

Отдел организации и оплаты труда

Отдел социального развития

Отдел развития персонала

Лаборатория

психофизиологического

обеспечения

Управление информации

и общественных связей

Санаторий-профилакторий

Старший начальник смены

атомной станции,

начальник смены атомной

станции

Отдел развития

производственной

системы «Росатом»

Главный инженер

Химический цех

Специальный научно-технический отдел

95 ПРГ.ОУК/01

Приложение 3

Принципиальная схема внешних взаимодействий Балаковской АЭС

Государственная корпорация по

атомной энергии «Росатом»

АО «Концерн Росэнергоатом»

(эксплуатирующая орагнизация)

Филиал АО «Концерн

Росэнергоатом» «Балаковская

атомная станция»

Ростехнадзор

ВМТУ Ростехнадзора

ОИ ЯРБ ВМТУ на Балаковской АЭС

Экспертные

организации

Органы по

сертификации

АО ВО «Безопасность»

АО «ВПО «ЗАЭС»

МЧС России

ФМБА Минздрава

РоссииРосприроднадзор

ФСБ

МВД

Росгвардия

Роспотребнадзор

Росаккредитация

АО ОКБ

«Гидропресс»

АО ИК

«АСЭ»

АО

«ВНИИАЭС»

АО «Атомэнерго-

ремонт»

АО

«Атомтехэнерго»

ФГБУ НИЦ

«Курчатовский

институт»

Нижне-Волжское МУ

Ростехнадзора

Росстандарт

Росрыболовство

Росводресурсы

Проведение

экспертиз

Инженерные изыскания, проектирование,

сооружение АЭС и авторский надзор

разработчиков проекта

СертификацияНаучный

руководитель

Ремонт и монтаж

оборудования

Ремонт и монтаж

оборудования

Поставщики,

разработчики и

изготовители

Поставка,

конструирование,

изготовление

Оценка соответствия

оборудования

96 ПРГ.ОУК/01

Перечень принятых сокращений

ISO - Международная организация по стандартизации

(International Organization for Standardization)

АС - атомная станция

ВАО АЭС - Всемирная ассоциация организаций, эксплуатирующих

атомные станции

ВКБК - внутренний контроль безопасности и качества

ГО гражданская оборона

ГПЗ - годовая программа закупок

ГТС - гидротехнические сооружения

ЖРО - жидкие радиоактивные отходы

ИСУ - интегрированная система управления

МАГАТЭ - Международное агентство по атомной энергии

МТО - материально-техническое обеспечение

МТР - материально - технические ресурсы

МТРиО материально-технические ресурсы и оборудование

НД - нормативная документация

ОИАЭ - объекты использования атомной энергии

ООС - охрана окружающей среды

ОФСУ - организационно-функциональная система управления

ОЯТ - отработавшее ядерное топливо

ПДК ВК - постоянно действующая комиссия по входному контролю

ПКСБ - производственный контроль состояния безопасности

ПО - программное обеспечение

ПОК - программа обеспечения качества

ПТД - производственно-техническая документация

ПХ - пункт хранения

РАО - радиоактивные отходы

РВ - радиоактивные вещества

РИ - радиационные источники

РИД - распорядительные и информационно-справочные

документы

РУ - реакторная установка

СИЗ - средства индивидуальной защиты

СМК - система менеджмента качества

СМР - строительно-монтажные работы

СНУ - события низкого уровня

ТЗ - техническое задание

ТОиР - техническое обслуживание и ремонт

УТП - учебно-тренировочные подразделения

ФНП - федеральные нормы и правила в области использования

атомной энергии

ЧС - чрезвычайные ситуации

97 ПРГ.ОУК/01

ЭО - эксплуатирующая организация

ЯМ - ядерные материалы

ЯУ - ядерная установка

98 ПРГ.ОУК/01

Перечень используемых документов

1. Требования к программам обеспечения качества для объектов

использования атомной энергии. НП-090-11.

2. Общие положения обеспечения безопасности атомных станций.

НП-001-15.

3. Основные правила обеспечения эксплуатации атомных станций.

СТО 1.1.1.01.0678-2015.

4. Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации

АО «Концерн Росэнергоатом». ПРГ-1.2.2.15.999.0075-2017.

5. Общая программа обеспечения качества для объекта использования

атомной энергии ОАО «Концерн Росэнергоатом» (типовая).

ТПРГ 1.2.6.9.0091-2014.

6. Требования к содержанию и порядок разработки общей программы

обеспечения качества атомной станции. РД ЭО 1.1.2.25.1077-2015.

7. Федеральный закон «Об использовании атомной энергии» от 21.11.95

№ 170-ФЗ.

8. Требования безопасности МАГАТЭ № GSR Part 2. Лидерство и

управление в целях безопасности. Общие требования безопасности: указание

АО «Концерн Росэнергоатом» от 04.10.2016 № 9/184-У.

9. Руководство по безопасности. Применение системы управления для

установок и деятельности. № GS-G3.1. - Вена, 2009.

10. Руководство по безопасности. Система управления для ядерных

установок. № GS-G3.5. - Вена, 2014.

11. Системы менеджмента качества. Требования. ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

12. Требования к управляющим системам, важным для безопасности атомных

станций. НП-026-16.

13. Нормы проектирования сейсмостойких атомных станций. НП-031-01.

14. Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных машин

и механизмов, применяемых на объектах использования атомной энергии.

НП-043-18.

15. Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих

под избыточным давлением, для объектов использования атомной энергии.

НП-044-18.

16. Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и

горячей воды для объектов использования атомной энергии. НП-045-18.

17. Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и

трубопроводов атомных энергетических установок. НП-089-15.

18. Порядок согласования и утверждения программ обеспечения качества и

руководств по качеству. РД ЭО 1.1.2.29.0960-2015.

19. Инструкция по внесению изменений в производственно-технические

документы Балаковской АЭС. И.ПТО/02.

20. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

ГОСТ Р ИСО 9000-2015.

99 ПРГ.ОУК/01

21. Постановление Правительства Российской Федерации «О мерах по

созданию открытого акционерного общества «Атомный энергопромышленный

комплекс» от 26.05.2007 № 319. - М., 2007.

22. Свидетельство Государственной корпорации по атомной энергии

«Росатом» «О признании организации пригодной эксплуатировать объекты

использования атомной энергии и осуществлять деятельность в области

использования атомной энергии» от 21.06.2016 № ГК-С153 - М., 2016.

23. Распоряжение Правительства Российской Федерации «О реорганизации

государственного предприятия «Российский концерн по производству

электрической и тепловой энергии на атомных станциях» от 08.09.2001

№ 1207-р. - М., 2001.

24. Решение Министерства Российской Федерации по атомной энергии от

01.04.2002 № 57 «О признании организации пригодной эксплуатировать объекты

использования атомной энергии».

25. Федеральный закон «Об особенностях управления и распоряжения

имуществом и акциями организаций, осуществляющих деятельность в области

использования атомной энергии, и о внесении изменений в отдельные

законодательные акты Российской Федерации» от 05.02.2007 № 13-ФЗ.

26. Распоряжение Федерального агентства по управлению государственным

имуществом № 1235-р от 11.08.2008 «Об условиях приватизации Федерального

государственного унитарного предприятия «Российский государственный

концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных

станциях».

27. Распоряжение Правительства Российской Федерации «О даче согласия на

использование слова «Российский» в наименовании открытого акционерного

общества «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на

атомных станциях» (г. Москва) при его переименовании в открытое акционерное

общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой

энергии на атомных станциях» (г. Москва)» от 14.09.2009 № 1307-р. – М., 2009.

28. Приказ ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Об изменении фирменного

наименования Концерна» от 12.11.2009 № 1200. - М.. 2009.

29. Федеральный закон «О внесении изменений в главу 4 части первой

Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившим силу

отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

от 05.05.2014 № 99-ФЗ.

30. Устав акционерного общества «Российский концерн по производству

электрической и тепловой энергии на атомных станциях».

31. Интегрированная система управления АО «Концерн Росэнергоатом».

Общие положения, структура, требования. СТО 1.1.1.04.004.1108-2017.

32. Приказ АО «Концерн Росэнергоатом» от 07.11.2016 № 9/1418-П «Об

утверждении и введении в действие Распределения обязанностей». - М., 2017.

33. Распределение обязанностей между первыми заместителями и

заместителями Генерального директора АО «Концерн Росэнергоатом» по

обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации,

100 ПРГ.ОУК/01

установленных законодательством Российской Федерации в области

использования атомной энергии. РО-273К(04-08)2013.

34. Положение о филиале АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская

атомная станция» - М., 2018.

35. Приказ Минатома РФ «О реорганизации государственного предприятия

концерн «Росэнергоатом» от 13.09.2001 № 503. - М., 2001.

36. Приказ ФГУП концерн «Росэнергоатом» «О создании филиала концерна

«Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция» от 17.12.2001 № 544. -

М., 2001.

37. Руководство. Система менеджмента качества Балаковской АЭС.

РК.ОУК/01.

38. Положение об организационно-функциональной структуре управления

филиала АО «Концерн Росэнергоатом» «Балаковская атомная станция» и

основных задачах структурных подразделений. П.ООиОТ/09.

39. Методические указания по разработке организационно-функциональных

структур управления филиалов АО «Концерн Росэнергоатом».

МУ-УПП.02.03.00.

40. Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их

влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ.

ТП 1.2.6.1.0098-2012.

41. Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций

организационных изменений. Методические рекомендации.

МР 1.3.3.99.0159-2013.

42. Положение о распределении оборудования и функций по его

эксплуатации между подразделениями Балаковской АЭС. П.ПТО/02.

43. Положение о распределении зданий, сооружений, помещений и

территории между подразделениями Балаковской АЭС. П.ПТО/03.

44. Положение об оценке соответствия в форме приемки и испытаний

продукции для атомных станций. РД ЭО 1.1.2.01.0713-2013.

45. Положение о порядке ведения договорной работы на Балаковской АЭС.

П.ОКР/01.

46. Положение об эксплуатирующей организации ядерных установок -

энергоблоков АС, пунктов хранения ядерных материалов на АС, пунктов

хранения радиоактивных веществ и хранилищ радиоактивных отходов на АС,

радиационных источников: введено в действие приказом ОАО «Концерн

Росэнергоатом» от 01.04.2011 № 397. - М., 2011.

47. Федеральный закон «О государственной корпорации по атомной энергии

«Росатом» от 01.12.2007 № 317-ФЗ.

48. Постановление Правительства Российской Федерации «О федеральных

органах исполнительной власти и уполномоченных организациях,

осуществляющих государственное управление использованием атомной энергии

и государственное регулирование безопасности при использовании атомной

энергии» от 03.07.2006 № 412. - М., 2006.

49. Положение о порядке организации взаимодействия и разработки

корректирующих мер при проверках безопасности и качества для безопасности

101 ПРГ.ОУК/01

Балаковской АЭС федеральными органами исполнительной власти и

Государственной корпорацией по атомной энергии «Росатом». П.ОИиКОБ/01.

50. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке)

Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом».

51. Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение

безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и

рекомендуемых к использованию). - М., 2017.

52. Правила организации работы с персоналом на атомных станциях.

53. Положение. Порядок планирования и проведения работы с персоналом

Балаковской АЭС. П.ОООиУМО/01.

54. Инструкция по разработке и оформлению должностных инструкций

персонала Балаковской АЭС. И.ПТО/09.

55. Положение о распределении функций между центральным аппаратом

концерна «Росэнергоатом» и филиалами концерна «Росэнергоатом» - атомными

станциями по управлению персоналом в области подбора, комплектования,

аттестации, подготовки, поддержания и повышения квалификации: введено в

действие приказом концерна «Росэнергоатом» от 29.05.2003 № 432. - М., 2003.

56. Постановление Правительства Российской Федерации «Об утверждении

перечня должностей работников объектов использования атомной энергии,

которые должны получать разрешения Федерального надзора России по ядерной

и радиационной безопасности на право ведения работ в области использования

атомной энергии» от 03.03.1997 № 240. - М., 1997.

57. Положение о порядке оформления документов при подборе, приеме,

переводе, замещении и увольнении персонала Балаковской АЭС. П.ОК/05.

58. Положение о подготовке, поддержании и повышении квалификации

персонала Балаковской АЭС. П.УТЦ/01.

59. Положение об оценке организации и проведения обучения персонала

Балаковской АЭС. П.УТЦ/02.

60. Положение об управлении учетной и отчетной документацией процесса

подготовки, поддержания и повышения квалификации персонала Балаковской

АЭС. П.УТЦ/03.

61. Инструкция о процедуре согласования программ и оформления отчетных

документов по обучению персонала Балаковской АЭС в образовательных

учреждениях. И.УТЦ/01.

62. Инструкция по разработке, согласованию, утверждению, внесению

изменений и пересмотру программ подготовки и поддержания квалификации

персонала Балаковской АЭС. И.УТЦ/02.

63. Положение о порядке обучения нормам и правилам в области

промышленной безопасности персонала Балаковской АЭС. П.УТЦ/11.

64. Инструкция по проведению проверки практических навыков

оперативного персонала Балаковской АЭС для получения разрешений

Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии.

И.ОПОП/01.

102 ПРГ.ОУК/01

65. Положение о выдаче разрешений Ростехнадзора на право ведения работ

в области использования атомной энергии работникам Балаковской АЭС.

П.ОООиУМО/03.

66. Положение об организации и проведении проверки знаний персонала

Балаковской АЭС. П.ОТИиПБ/02.

67. Положение об организации ведомственного надзора за исправным

состоянием и безопасной эксплуатацией оборудования, подведомственного

Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору.

П.ОТИиПБ/10.

68. Перечень документов, регламентирующих обеспечение безопасной

эксплуатации энергоблоков Балаковской АЭС. ПР.ПТО/03.

69. Перечень регламентирующих, методических и организационных

документов ГК «Росатом» и АО «Концерн Росэнергоатом», действующих на

Балаковской АЭС. ПР.ПТО/22.

70. Постановление Правительства Российской Федерации «О перечне

медицинских противопоказаний и перечне должностей, на которые

распространяются данные противопоказания, а также о требованиях к

проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований

работников объектов использования атомной энергии» от 01.03.1997

№ 233. - М., 1997.

71. Трудовой кодекс Российской Федерации.

72. Единый отраслевой порядок подбора, найма и адаптации персонала в

Госкорпорации «Росатом» и ее организациях». ПОР-УПП.01.02.00.

73. Программы подготовки на должность (профессию) и поддержания

квалификации работников АО «Концерн Росэнергоатом». Основные требования.

СТО 1.1.1.01.004.0441-2016.

74. Приказ Государственной корпорации по атомной энергии «Об

утверждении Единого перечня должностей работников атомных станций, которые

должны получать разрешения Федеральной службы по экологическому,

технологическому и атомному надзору на право ведения работ в области

использования атомной энергии» от 15.12.2009 № 884-П. - М. – 2009.

75. Положение об аттестации руководителей, специалистов и служащих

Балаковской АЭС. П.ОК/19.

76. Порядок проведения аттестации работников АО «Концерн

Росэнергоатом». ПОР-УПП.09.02.00.

77. Положение о центральной комиссии ОАО «Концерн Росэнергоатом» по

проверке знаний. РД ЭО 1.1.2.01.0149-2015.

78. Методические указания по формированию, поддержанию и развитию

культуры безопасности в АО «Концерн Росэнергоатом». МУ-ААА.00.00.02.

79. Заявление о Политике АО «Концерн Росэнергоатом» в области культуры

безопасности.

80. Положение. Политика руководства Балаковской АЭС. П.ОУК/26.

81. Проведение Дней безопасности на атомных станциях. Типовое

положение. ТП 1.1.8.03.0187-2016.

103 ПРГ.ОУК/01

82. Итоговый день культуры безопасности в АО «Концерн Росэнергоатом».

Положение. РД ЭО 1.1.2.01.0872-2018.

83. Положение о совете по культуре безопасности на Балаковской АЭС.

П.ОЯБиН/13.

84. Инструкция по оформлению производственно-технических документов

Балаковской АЭС. И.ПТО/01.

85. Инструкция по выполнению и выпуску технологических схем. И.ПТО/05.

86. Инструкция по формированию и сопровождению перечней

документации, разрабатываемых на Балаковской АЭС. И.ПТО/06.

87. Инструкция по построению и оформлению инструкций по эксплуатации

систем и оборудования. И.ПТО/07.

88. Положение об организации управления производственно-технической

документацией на Балаковской АЭС. П.ПТО/04.

89. Положение о порядке размещения и хранения технической документации

в помещениях 313-315 АБК-2 производственно-технического отдела Балаковской

АЭС. П.ПТО/09.

90. Положение по организации работы с технической документацией АО

«Концерн Росэнергоатом» на Балаковской АЭС. П.ПТО/11.

91. Положение по организации работы с регламентирующими и

методическими документами ГК «Росатом» и АО «Концерн Росэнергоатом» на

Балаковской АЭС. П.ПТО/12.

92. Инструкция по построению, оформлению и содержанию технического

описания системы (оборудования). И.ОИТПЭ/08.

93. Инструкция по разработке карт действий оперативного персонала при

срабатывании табло технологической сигнализации на панелях управления.

И.ОИТПЭ/09.

94. Инструкция по построению и оформлению рабочих программ испытаний

и проверок. И.ОЯБиН/07.

95. Инструкция по построению, оформлению и содержанию типовых

программ для выполнения работ на оборудовании ЦТАИ. И.ЦТАИ/16.

96. Инструкция по построению, оформлению и содержанию рабочих

программ на проведение транспортно-технологических операций и ремонтных

работ на реакторной установке для ядерно-опасных работ. И.ОППР/16.

97. Инструкция по организации работы с распорядительными и

информационно-справочными документами Балаковской АЭС. И.ОДО/01.

98. Инструкция по получению входящих документов и отправлению

исходящих документов. И.ОДО/02.

99. Инструкция по оформлению распорядительных и информационно-

справочных документов Балаковской АЭС. И.ОДО/06.

100. Инструкция по организации работы с делами на Балаковской АЭС.

И.ОДО/04.

101. Положение об экспертной комиссии Балаковской АЭС. П.ОДО/01.

102. Инструкция. Общие требования к оформлению и обращению журналов

на Балаковской АЭС. И.ПТО/11.

104 ПРГ.ОУК/01

103. Инструкция по оформлению и организацию работы с памятками на

Балаковской АЭС. И.ПТО/15.

104. Перечень стандартов (межнациональных, национальных, отрасли,

саморегулируемых организаций), применяемых на Балаковской АЭС.

ПР.ОППР/03.

105. Перечень руководящих документов сторонних организаций по

оперативно-диспетчерскому управлению. ПР.ПТО/19.

106. Положение по организации работы с документами сторонних

организаций по оперативно-диспетчерскому управлению на Балаковской АЭС.

П.ПТО/14.

107. Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и

атомному надзору «Об утверждении перечня продукции, которая подлежит

обязательной сертификации и для которой устанавливаются требования,

связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной

энергии» от 21 июля 2017 № 277. - М., 2017.

108. Согласование технических требований и решений о применении

импортной продукции, предназначенной для использования на атомных станциях.

Положение. РД ЭО 1.1.2.01.0958-2014.

109. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Оценка соответствия в форме решения о применении импортной продукции на

объекте использования атомной энергии. Процедура принятия решения. ГОСТ Р

50.07.01-2017.

110. Правила оценки соответствия продукции, для которой устанавливаются

требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования

атомной энергии, а также процессов ее проектирования (включая изыскания),

производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения,

перевозки, реализации, утилизации и захоронения. НП-071-18.

111. Трубопроводная арматура для атомных станций. Общие технические

требования. НП-068-05.

112. Нормы строительного проектирования АС с реакторами различного

типа. ПиН АЭ-5.6.

113. Совместное решение Федеральной службы по экологическому,

технологическому и атомному надзору и Госкорпорации «Росатом» «О

временном порядке организации работ по оценке соответствия продукции, для

которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в

области использования атомной энергии от 04.04.2018 № 1-8/10-Пр.

114. Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и

входном контроле продукции для АЭС. РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013.

115. Положение об экспертной комиссии по согласованию стоимости или

порядка расчета стоимости продукции, приобретаемой для нужд Балаковской

АЭС. П.УЗ/04.

116. Положение по ведению заявочной работы на приобретение

материально-технических ресурсов. П.ОПКАП/02.

117. Положение о взаимодействии подразделений Балаковской АЭС по

организации закупочной деятельности. П.УЗ/01.

105 ПРГ.ОУК/01

118. Положение о закупочной комиссии Балаковской АЭС по закупкам

товаров, работ, услуг и привлекаемых экспертах. П.УЗ/02.

119. Положение о взаимодействии подразделений Балаковской АЭС при

проведении неконкурентных закупок. П.УЗ/03.

120. Регламент работы закупочной комиссии Балаковской АЭС по закупкам

товаров, работ, услуг. Р.УЗ/01.

121. Регламент формирования и согласования начальных (максимальных)

цен договоров при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для нужд

Балаковской АЭС. Р.УЗ/03.

122. Методические указания по осуществлению договорной деятельности.

МУ-ПО.01.02.00.

123. Единый отраслевой порядок по заключению и закрытию договоров.

ПОР-ПО.02.00.00.

124. Единые отраслевые методические рекомендации по заключению

договоров и государственных контрактов. МР-ПО.02.00.01.

125. Инструкция о порядке организации и проведения модернизации

оборудования и систем Балаковской АЭС. И.ОМиПР/02.

126. Положение о входном контроле продукции на Балаковской АЭС.

П.ООВКиОС/01.

127. Положение о приемке, маркировке, хранении, учете и выдаче в

производство поступающей на Балаковскую АЭС продукции. П.ОСХ/08.

128. Положение об организации ремонта Балаковской АЭС. П.ОППР/06.

129. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Эксперты по оценке соответствия в форме экспертизы технической

документации. Требования и порядок подтверждения компетентности.

ГОСТ Р 50.03.02-2017.

130. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации. Порядок

проведения. ГОСТ Р 50.03.01-2017.

131. Система разработки и постановки продукции на производство.

Продукция производственно-технического назначения. Порядок разработки и

постановки продукции на производство. ГОСТ Р 15.301-2016.

132. Система разработки и постановки продукции на производство. Создание

изделий единичного и мелкосерийного производства, собираемых на месте

эксплуатации. ГОСТ 15.005-86.

133. Система разработки и постановки продукции на производство.

Испытания и приемка выпускаемой продукции. Основные положения.

ГОСТ 15.309-98.

134. Информационная технология. Виды испытаний автоматизированных

систем. ГОСТ 34.603-92.

135. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Оценка соответствия продукции в форме приемки. Порядок проведения. ГОСТ Р

50.06.01-2017.

136. Единая система конструкторской документации. Стадии разработки.

ГОСТ 2.103-2013.

106 ПРГ.ОУК/01

137. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Оценка соответствия в форме испытаний. Аттестационные испытания технологий

сварки (наплавки). ГОСТ Р 50.04.03-2018.

138. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Оценка соответствия в форме обязательной сертификации продукции. Порядок

проведения. ГОСТ Р 50.08.01-2017.

139. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Испытания продукции сертификационные. Порядок проведения.

ГОСТ Р 50.08.03-2017.

140. Система оценка соответствия в области использования атомной энергии.

Результаты (протоколы) испытаний продукции. Порядок признания. ГОСТ Р

50.08.04-2017.

141. Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-

изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов

безопасности. РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013.

142. Требования к составу и содержанию отчета о верификации и

обоснованию программных средств, применяемых для обоснования безопасности

объектов использования атомной энергии. РД-03-34-2000.

143. Положение по управлению несоответствиями при входном контроле

продукции для Балаковской АЭС. П.ООВКиОС/04.

144. Положение о порядке проведения расследования случаев поступления

продукции, по которой выявлены несоответствия при проведении входного

контроля. П.ООВКиОС/02.

145. Основные положения о входном контроле продукции на АЭС.

РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013.

146. Типовая программа предэксплуатационного контроля за состоянием

основного металла и сварных соединений оборудования и трубопроводов систем,

важных для безопасности АЭС, с реакторными установкам

ВВЭР-1000. АТПП-14-99.

147. Инструкция по консервации и переконсервации оборудования и

запасных частей. И.ОСХ/02.

148. Система проектной документации для строительства. Основные

требования к проектной и рабочей документации. ГОСТ Р 21.1101-2013.

149. Положение о процедурах оценки соответствия проектной документации

требованиям по безопасности: введено в действие приказом

ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 28.04.2014 № 6/464-П. - М., 2014.

150. Положение по оценке соответствия требованиям безопасности

организационно-технологической документации на строительно-монтажные

работы при сооружении объектов атомных станций. РД ЭО 1.1.2.01.0956-2014.

151. Положение по проведению застройщиком и техническим заказчиком

контроля качества строительно-монтажных работ при сооружении объектов

атомных станций. РД ЭО 1.1.2.01.0654-2014.

152. Порядок организации и проведения модернизации систем и

оборудования. СТО 1.1.1.04.003.0542-2014.

107 ПРГ.ОУК/01

153. Обеспечение качества работ при проведении модернизации систем и

оборудования энергоблоков атомных станций. Типовая инструкция.

ТИ 1.1.8.01.1147-2016.

154. Правила организации технического обслуживания и ремонта систем и

оборудования атомных станций. СТО 1.1.1.01.0069-2017.

155. Обеспечение качества при ремонте систем и оборудования атомных

станций. Основные положения. РД ЭО 1.1.2.01.0086-2014.

156. Контроль качества ремонта энергоблоков атомной станции. Положение.

ПО 1.1.3.18.1442-2018.

157. Ремонтная документация. Технологическая документация на ремонт

оборудования атомных станций. Правила построения, изложения, оформления,

согласования, утверждения и регистрации. СТО 1.1.1.01.003.1074-2015.

158. Обеспечение качества работ при продлении срока эксплуатации

объектов использования атомной энергии. Требования.

РД ЭО 1.1.2.05.0291-2016.

159. Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе

атомных станций. НП-004-08.

160. Организация расследования значимых для безопасности и надежности

событий на атомных станциях АО «Концерн Росэнергоатом». Положение

РД ЭО 1.1.2.01.0163-2016.

161. Методические указания по анализу причин событий, значимых для

безопасности и надежности, пожаров, несчастных случаев, повреждений зданий и

сооружений на атомных станциях РД ЭО 1.1.2.09.0095-2010.

162. Управление несоответствиями в период ввода в эксплуатацию новых

энергоблоков атомных станций. Порядок. ПОР 1.1.3.19.1480-2019.

163. Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями.

ПОР-УПК.00.00.01

164. Организация, проведение и оценка эффективности обходов рабочих

мест, осмотров помещений и оборудования на атомных станциях. Типовое

положение. ТПО 1.1.3.02.1310-2017.

165. Учет, классификация и анализ событий низкого уровня.

СТО 1.1.1.04.005.0797-2019.

166. Управление несоответствиями при сооружении энергоблоков атомных

станций. Порядок. ПОР 1.1.3.19.1323-2019.

167. Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения

качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.

РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014.

168. Проведение аудита качества работ по модернизации систем и

оборудования энергоблоков атомных станций. Типовая программа.

ТПРГ 1.1.3.09.1201-2017.

169. Управление ресурсными характеристиками элементов энергоблоков

атомных станций. СТО 1.1.1.01.007.0281-2010.

108 ПРГ.ОУК/01

170. Оценка технического состояния и остаточного ресурса трубопроводов,

сосудов и насосов энергоблоков атомных станций. Стандарт организации.

СТО 1.1.1.03.999.1354-2017.

171. Анализ несоответствий блока атомной станции требованиям

действующих нормативных документов. РБ-028-04.

172. Положение о лицензионной деятельности. СТО 1.1.1.03.004.0179-2013.

173. Контроль за обеспечением безопасности атомных станций

АО «Концерн Росэнергоатом». Типовой регламент. ТРГ 1.1.3.03.1274-2017.

174. Проверка состояния ядерной безопасности атомной станции внутренней

комиссией. Типовое положение. РД ЭО 1.1.2.01.0128-2015.

175. Положение о системе внутреннего контроля безопасности и качества АО

Концерн Росэнергоатом»: утверждено приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от

03.09.2014 № 9/939-П. - М., 2014.

176. Организация производственного контроля безопасности на атомных

станциях. Положение. ПО 1.3.2.01.0198-2014.

177. Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения

программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении

оборудования для атомных станций. РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014.

178. Регламент сбора, учета, обработки и анализа информации по системе

инспекционного мониторинга безопасности в ОАО «Концерн Росэнергоатом»:

введен в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.07.2011

№ 9/847-П. - М., 2011.

179. Порядок оценки результативности выполнения атомными станциями

программ обеспечения качества РД ЭО 1.1.2.29.0940-2013.

180. Техническая документация. Инструкция по расследованию и учету

пожаров на атомных станциях. РД ЭО 1.1.2.19.0036-2008.

181. Порядок сбора, обработки, хранения и передачи информации об отказах

и дефектах оборудования атомных станций. Положение.

РД ЭО 1.1.2.01.0308-2015.

182. Техническая документация. Инструкция по расследованию и учету

пожаров на атомных станциях. РД ЭО 1.1.2.19.0036-2008.

183. Инструкция по организации расследования нарушений в работе

Балаковской АЭС. И.ОИОЭиРН/01.

184. Инструкция по порядку сбора, учета, категорирования и анализа

событий низкого уровня в работе Балаковской АЭС. И.ОИОЭиРН/02.

185. Положение. Система анализа и использования опыта эксплуатации на

Балаковской АЭС. Назначение и описание. П.ОИОЭиРН/01.

186. Положение об организации расследования отклонений в работе

Балаковской АЭС. П.ОИОЭиРН/02.

187. Положение об организации проведения анализа событий, разработки

корректирующих мер и оценки результативности их внедрения. П.ОИОЭиРН/03.

188. Положение об организации работ с событиями низкого уровня в работе

Балаковской АЭС. П.ОИОЭиРН/04.

189. Положение об организации управления несоответствиями и

корректирующими действиями. П.ОУК/18.

109 ПРГ.ОУК/01

190. Анализ соответствия энергоблоков 1, 2, 3, 4 Балаковской атомной

станции и ЦОО требованиям действующих нормативных документов ПКФ171Д

ОА.1,2,3,4.ОУБ/117: утвержден директором по производству и эксплуатации АЭС

ОАО «Концерн Росэнергоатом» 03.09.2014 - г. Балаково, 2014.

191. Программа работ по устранению отступлений от требований

нормативных документов по ядерной и радиационной безопасности на

энергоблоках №1, 2, 3, 4 Балаковской АЭС и ЦОО. ПР.1,2,3,4.ОУБ/115:

утверждена директором по производству и эксплуатации АЭС ОАО «Концерн

Росэнергоатом» 03.09.2014 - г. Балаково, 2014.

192. Мероприятия, компенсирующие отступления от требований

действующих нормативных документов по ядерной и радиационной безопасности

на энергоблоках № № 1,2,3,4 Балаковской АЭС и ЦОО.

МК.1,2,3,4. ОУБ/116: утверждены директором по производству и эксплуатации

АЭС ОАО «Концерн Росэнергоатом» 03.09.2014 - г. Балаково, 2014.

193. Передача оперативной информации о работе атомных станций.

Положение. РД ЭО 1.1.2.01.0331-2017.

194. Разработка, реализация и оценка результативности мероприятий при

анализе и использовании опыта эксплуатации. Положение.

РД ЭО 1.1.2.01.0798-2017.

195. Подготовка, проведение и оценка результатов инспекционных и

производственных проверок безопасности и качества для безопасности атомных

станций. Методические рекомендации. МР 1.3.2.09. 0195-2016.

196. Положение по управлению предупреждающими действиями. П.ОУК/05.

197. Положение о проведении внутренних аудитов на Балаковской АЭС.

П.ОУК/01.

198. Подготовка, проведение и оценка результатов инспекционных и

производственных проверок обеспечения безопасности и качества для

безопасности атомных станций внутренними комиссиями. Методические

рекомендации. МР 1.3.2.09.1012-2016.

199. Положение о проведении проверок (аудитов) выполнения программ

обеспечения качества подрядных организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги Балаковской АЭС. П.ОУК/02.

200. Положение по оценке результативности выполнения программ

обеспечения качества Балаковской АЭС. П.ОУК/06.

201. Приказ Госкорпорации Росатом «Об утверждении Структуры группы

процессов «Внутренний контроль безопасности и качества для безопасности» от

25.03.2013 № 1/312-П. - М., 2013.

202. Анализ и использование опыта эксплуатации атомных станций.

Основные положения. СТО.1.1.1.01.002.0646-2012.

203. Организация отраслевой информационно-аналитической системы

ОАО «Концерн Росэнергоатом» по опыту эксплуатации атомных станций.

Основные положения. РД ЭО 1.1.2.01.0152-2013.

204. Положение о годовых отчетах по оценке состояния безопасной

эксплуатации энергоблоков атомных станций. СТО 1.1.1.04.001.0143-2015.

110 ПРГ.ОУК/01

205. Программа обеспечения качества при сооружении объектов

использования атомной энергии. Требования к содержанию и разработке.

ОТР 1.1.3.12.1308-2018.

206. Разработка требований к программам обеспечения качества при

сооружении объектов использования атомной энергии. Методические указания.

МУ 1.1.4.01.1520-2018.

207. Правила безопасности при обращении с радиоактивными отходами

атомных станций. НП-002-15.

208. Сбор, переработка, хранение и кондиционирование жидких

радиоактивных отходов. Требования безопасности. НП-019-15.

209. Сбор, переработка, хранение и кондиционирование твердых

радиоактивных отходов. Требования безопасности. НП-020-15.

210. Обращение с газообразными радиоактивными отходами. Требования

безопасности. НП-021-15.

211. Рекомендации по разработке программ обеспечения качества при

обращении с радиоактивными отходами. РБ-086-13.

212. Программа обеспечения качества при разработке и изготовлении

продукции, поставляемой на АЭС. Требования к содержанию и разработке.

ОТ 1.1.8.02.1177-2016.

ПРГ.ОУК/01

Лист регистрации изменений

Изм.

Номера листов Всего

листов

в доку-

менте

Номер

извещения Подпись Дата

измененных замененных новых изъятых

ПРГ.ОУК/01

Лист ознакомления с документом и изменениями

Фамилия и

инициалы Должность С документом С изм. № С изм. № С изм. № С изм. № С изм. №

Подпись Дата Подпись Дата Подпись Дата Подпись Дата Подпись Дата Подпись Дата