CURSO - mprconsulting.net20DEMO%20Auditoria... · PROPOSITO GENERAL Formar Auditores que administren un programa de Auditoria con base a directrices norma ISO 19011:2011 Mejorar la

www.mprconsulting.net

CURSO AUDITOR INTERNO LIDER

DE SISTEMAS DE

GESTION DE CALIDAD

GESTION DE

PROGRAMAS DE

AUDITORIA

NORMA ISO 19011:2011

JUNIO DEL 2012


PROPOSITO GENERAL

Formar Auditores que administren un

programa de Auditoria con base a directrices

norma ISO 19011:2011

Mejorar la Eficacia de Sistemas de Gestión

implementados a través del ejercicio efectivo

de auditorias internas.

Administrar Programa de Calificación y

Mantenimiento de la competencia de

Auditores internos. www.mprconsulting.net


OBJETIVOS ESPECIFICOS

ALCANCE DEL CURSO

HABILIDADES PARA

AUDITAR NORMA ISO

9001:2008

ADMINISTRACION DE

UN PROGRAMA DE

AUDITORIA DE GESTION

PROGRAMA DE

DESARROLLO DE

AUDITORES A

AUDITOR LIDER

METODOLOGIA

HABILIDADES AUDITANDO



NORMA ISO 19011:2011

Proceso de trabajo de la norma

ISO 19011:2011

Diseño de

Especificación

Borrador

de

Trabajo

(WD)

Borrador

de

Comité

(CD)

Borrador de

Norma

Internacional

(DIS)

Borrador

Final de

Norma

Internacional

(FDIS)

Norma

Internacional

(ISO)

Julio

2011

Octubre

2011

Febrero

2012

Col.

Motivación de la actualización

Sumario de Cambios

Sumario de Cambios


Conceptos y definiciones relativos a AUDITORIAS


Evidencia

Auditor Auditado

No conformidad

Criterios

Auditor

Persona que lleva a cabo auditoria


Auditado

Organización que es Auditada.

EXPERTO TECNICO


Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener

evidencias de la auditoría (3.3) y

evaluarlas de manera objetiva con el

fin de determinar el grado en que se

cumplen los criterios de auditoría

(3.2).

Auditoría

* Se redefinieron [ ] Nuevos

Conceptos

Auditoría- notas*


Conceptos

Auditoría- notas*

3.1*Auditoría.

Nota 2: Las auditorías externas incluyen auditorías

de segunda y tercera parte. Las auditorías de

segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen

un interés en la organización, tal como los clientes, o

por otras personas en su nombre. Las auditorías de

tercera parte se llevan a cabo por organizaciones

auditoras independientes, tales como las autoridades

reglamentarias o aquellas que proporcionan

certificación.


Conceptos

Auditoría- notas*


Conceptos


AUDITORIAS INTERNAS

EVIDENCIA

REGISTRO, DECLARACIONES DE HECHOS

O CUALQUIER OTRA INFORMACION QUE

SON PERTINENTES PARA LOS

CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON

VERIFICABLES.


HALLAZGOS DE AUDITORIAS

Resultados de la evaluación de la evidencia de

la auditoria recopilada frente a los criterios de

auditoria.


DECLARACION HALLAZGO

NO CONFORMIDAD

El no cumplimiento de un requisito especifico

CONFORMIDAD

Cumplimiento de un requisito

OBSERVADOR


Conceptos

[Guía]

Persona designada por el auditado (3.7) para

asistir al equipo auditor (3.9).


[Competencia].

Capacidad para aplicar conocimientos y

habilidades para alcanzar los resultados

pretendidos.

Nota: La capacidad implica la aplicación

apropiada del comportamiento personal

durante el proceso de auditoría


Hallazgos de auditoría


Conceptos

Hallazgos- Notas

Nota 1: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar

conformidad o no conformidad.

Nota 2: Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la

identificación de oportunidades para la mejora o el registro

de buenas prácticas.

Nota 3: Si los criterios de auditorías se seleccionan de

entre los requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo

de la auditoría se denomina cumplimiento o no

cumplimiento.

Nota 4: Adaptado de la norma ISO 9000:2005, definición

3.9.5.


RIESGO



REQUISITOS DE AUDITORIAS


PRINCIPIOS DE LA

AUDITORIA

INTEGRIDAD

Hace referencia a un individuo correcto,

educado, atento, probo e intachable.

Algo íntegro es una cosa que posee todas

sus partes intactas


PRESENTACION IMPARCIAL


IMPARCIALIDAD


“Me dieron la responsabilidad

de elegir al mejor jugador del

torneo ya que creen que mi

decisión estará basada en la

imparcialidad”

CUIDADO PROFESIONAL



INDEPENDENCIA


GESTION DE LA AUDITORIA

Competencia y

Evaluación de

Auditores

(Sección 7.)

Realización de

la Auditoría

(Sección 6.)

5. Gestión de Programa de Auditoria

EFICACIA

Realización de las actividades de auditoría

Preparación de las actividades de auditoría

Finalización de la auditoría

Realización de la auditoría de seguimiento


OBJETIVOS DE UN PROGRAMA

DE AUDITORIA

MANUAL DE FUNCIONES

RESPONSABLE DE LA

GESTION DEL PROGRAMA DE

AUDITORIA


TIENE DEFINIDO UN PERFIL PARA

LA PERSONA (S) QUE GESTIONA

EL PROGRAMA DE AUDITORIA ?

P

H

V

A

FACTORES AFECTAN EL

PROGRAMA Y SU ALCANCE


Criterios

Numero de Auditorias

Importancia

Complejidad

Ubicación

Cambios operaciones

Tecnologías información y comunicación

para la Auditoria

Incidentes Seguridad,

información, salud,

ambientales

Contexto Social

Responsabilidad social

Quejas

Incumplimientos legales

IDENTIFICACION Y

EVALUACION DE RIESGOS



COMPETENCIA GLOBAL

Identificación de conocimientos y habilidades

necesarias para alcanzar los objetivos de la

auditoria.

Si no es posible cubrir las competencias

se debe incluir a un Experto Técnico.

SELECCIÓN MIEMBROS

EQUIPO AUDITOR



LIDER DEL EQUIPO AUDITOR

Establecerlo en cada auditoria

Canal de comunicación de los auditados

Tiene la máxima autoridad entre los miembros

de la auditoria.

GESTION DEL RESULTADO

DE AUDITORIA


H REVISION DE HALLAZGOS

V ACCIONES A AUDITORIA

A SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DEL

PROGRAMA


IMPLEMENTACION DEL

PROGRAMA


REALIZACION DE AUDITORIA

CONTACTO INICIAL


COMUNICACION

ALCANCE

REQUISITOS


VIABILIDAD DE LA AUDITORIA


LISTAS DE VERIFICACION

VENTAJAS

Ayuda a la Preparación

Indica la duración de la auditoria

Controla la profundidad y ritmo de la auditoria

Ayuda a asegurar que todos los puntos

planeados son cubiertos

Medio para registrar las respuestas de auditados.


Planeación la auditoria

Tareas equipo auditor


Responsabilidades Auditar

Procesos

Actividades

Funciones

Lugares

Independencia

Competencia

Reuniones

equipo

Preparación Documentos

Trabajo


•Manuales

•Procedimientos

•Legislación

•Quejas

•Auditorias Previas

Fuente Información

•Seleccionar actividades, procesos sensibles

•Formular preguntas

•Especificaciones Producto

Preparación •Listas Verificación

•Formularios hallazgos

•Planes Muestreo

Documentación

PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO -

AUDITORIA proceso PHVA

Ejecutar

auditoria

siguiendo

el ciclo

phva


ASPECTOS POR VERIFICAR

Seguimiento del desempeño del

proceso y control de no conformidades

Suficiencia del personal

competente


ASPECTOS POR VERIFICAR


Paradoja del Iceberg


Comportamiento del auditor

(entrevistas)


ESCUCHA ACTIVA

VENTAJAS

Evitar malos entendidos

Registrar lo esencial

PROTOCOLO Y CIERRE

Realizar conclusiones


Como evitar agresiones


Retroalimentación

No se debe elogiar exageradamente

Criticar o elogiar el hecho- gestión, los

procesos, no la persona

Critica de manera colaboradora—(“ como se

puede evitar , como se puede mejorar….”)

ENTREVISTAS


DETERMINACION

HALLAZGOS



COMPETENCIA

EVALUACION DE AUDITORES

COMPETENCIA


COMPETENCIA

COMPORTAMIENTO PERSONAL

HABILIDADES

CONOCIMIENTOS

EXPERIENCIA TECNICA / GESTION

COMPORTAMIENTO/

CONDUCTA


7.3 Definición de los Criterios de

Evaluación de los Auditores

CRITERIOS

CUANTITATIVOS

CRITERIOS DE EVALUACIÓN

METODOS DE EVALUACION

COMPETENCIA AUDITOR


REVISION DE

REGISTROS

ENTREVISTAS

EXAMEN

REVISION

DESPUES DE LA

AUDITORIA

PERFIL DESEMPEÑO


TALLERES

ANEXOS

Competencias

Por Disciplina de Auditorias

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

EN LOS TRANSPORTES


Seguridad

La evaluación y mitigación del riesgo

medidas del desempeño proactivas y reactivas

Procesos Logísticos

Control desde Generador Carga y cadena logística

Requisitos terceros, patios, controladores Agencias Aduanas

DISCIPLINA ESPECÍFICA DE GESTIÓN

AMBIENTAL


GESTIÓN DE LA RESILIENCIA, LA

SEGURIDAD, EL ESTADO DE

PREPARACIÓN Y LA CONTINUIDAD


GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

DE LA INFORMACIÓN.


Las leyes y reglamentos

Propiedad intelectual, contenido

Comercio electrónico; firma

electrónica y digital

La ciencia y la tecnología

Tendencias en tecnología, amenazas y

vulnerabilidades

Métodos

Integridad y confidencialidad de la seguridad

de la información

Documents

CURSO - mprconsulting.net20DEMO%20Auditoria... · PROPOSITO GENERAL Formar Auditores que administren un programa de Auditoria con base a directrices norma ISO 19011:2011 Mejorar la