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NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6756
CARGO SUBDIRECTOR DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.611.485 4 0 0 0 4
CNBV.611.485.11 0 0 0 0 0
CNBV.611.485.12 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 92006 2018
CNBV.611.486 19 3 0 0 22
CNBV.611.486.11 16 2 0 0 18Torre Sur
Piso 92004 2018
CNBV.611.486.12 3 1 0 0 4Torre Sur
Piso 92013 2018
23 3 0 0 26
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN
ENRIQUETA ANGUIANO ROQUE
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9
REVISIONES
EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES
ADMINISTRATIVAS
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE
BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN (TORRE
y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES
PROYECTOS
EXPEDIENTES DE PROYECTOS
EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS
Y OTRAS AUTORIDADES
TOTALES
1 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS
ANTIGUOMAS RECIENTE
CNBV.111.111
CNBV.111.111.11 5 2 6 0 1Torre Norte
Piso 82018 2018
CNBV.111.111.12 88 9 7 48 18 0 38Torre Norte
Piso 82012 2018
CNBV.2S.3.2 INSPECCION 0 5 5Torre Norte
Piso 82018 2018
CNBV.111.111.13 60 8 4 25 10 0 37Torre Norte
Piso 82013 2018
CNBV.111.112
CNBV.111.112.11 313 97 32 116 134 0 192Torre Norte
Piso 81992 2018
CNBV.111.112.14 54 12 22 10 0 34Torre Norte
Piso 82016 2018
CNBV.111.112.16 112 23 8 36 17 0 90Torre Norte
Piso 82016 2018
CNBV.111.112.17 78 22 2 35 17 0 50Torre Norte
Piso 82015 2018
CNBV.2S.3.3 VIGILANCIA 0 27 0 0 27Torre Norte
Piso 82018 2018
CNBV.111.211
CNBV.111.211.11 166 46 56 111 41 0 116Torre Norte
Piso 82015 2018
CNBV.111.499
CNBV.141.499.11 0 4 4 0 0Torre Norte
Piso 8
CNBV.111.499.14 60 0 10 1 30 19Torre Norte
Piso 82016 2018
936 255 109 413 248 30 609
NOTA:
DEBIDO A UNA REESTRUCTURA EN LA VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISIÓN SE RECIBIERON 109 EXPEDIENTES A LA DGSGIF C Y SE ENVIARON A LA MISMA 248 EXPEDIENTES
SE CANCELARON 30 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (TRÁMITE) POR CARECER DE VALOR DOCUMENTAL
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS A
OMAR YOVANI ORTIZ REYES 1454-6000 EXT.
SUBDIRECTOR
UBICACIÓN
(TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
RECIBIDOS DE OTRA
ÁREA
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENC
IA PRIMARIA
EXPEDIENTES
ENVIADOS A OTRA
AREA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN
DE
EXPEDIENT
ES AL
NUEVO
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMA ANUALES DE VISITAS DE
INSPECCIÓN
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON
ENTIDADES ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
INFORMES DE ANÁLISIS DE VIGILANCIA (EXTRA-
SITU)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES
SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNVB.121.111 82 20 52 10 40
CNVB.121.111.12 44 10 29 5 20Torre Norte
Piso 92015 2018
CNVB.121.111.13 38 10 23 5 20Torre Norte
Piso 92015 2018
CNVB.121.112 68 24 23 6 63
CNVB.121.112.11 68 24 23 6 63Torre Norte
Piso 92015 2018
CNVB.121.112.26 0 0 0 0 0
CNVB.121.112.24 0 0 0 0 0
CNVB.121.211 47 16 28 6 29
CNVB.121.211.11 47 16 28 6 29Torre Norte
Piso 92015 2018
CNVB.121.499 2 0 2 0 0
CNVB.121.499.14 2 0 2 0 0
15 0 15 0 0
CNBV.111.112.11 8 0 8 0 0
CNBV.111.211.11 2 0 2 0 0
CNBV.111.112.17 1 0 1 0 0
CNBV.111.112.16 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.14 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.12 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.13 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.15 0 0 0 0 0
CNBV.111.499.14 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.22 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.21 0 0 0 0 0
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B
GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTE DE LA VISITA
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS
INFORME DE SUPERVISIÓN IN-SITU
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
DICTAMINES DE AUDITORES EXTERNOS
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
3 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.123.112.11 0 0 0 0 0
CNBV.123.112.21 0 0 0 0 0
CNBV.513.112.11 0 0 0 0 0
CNBV.513.112.16 0 0 0 0 0
CNBV.513.111.12 1 0 1 0 0
CNBV.513.211.11 2 0 2 0 0
CNBV.513.211.13 1 0 1 0 0
CNBV.2S.3 0 7 0 0 7
CNBV.2S.3.2 0 4 0 0 4Torre Norte
Piso 92018 2018
CNBV.2S.3.3 0 3 0 0 3Torre Norte
Piso 92018 2018
214 67 120 22 139
NOTA:
SUPERVISIÓN
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTE DE VISITA *
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS *
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA *
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
Expedientes dados de baja por la transferencia de Banco Azteca, S.A. y UBS Bank México, S.A.
EXPEDIENTE DE VISITA
VIGILANCIA
TOTAL
Expedientes ingresados por la recepción de Fundación Dondé Banco, S.A.
4 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454-6000 EXT. 73271454 - 6000 EXT.5590
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.132.111 68 34 62 0 40
CNBV.132.111.11 2 1 3Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.132.111.12 66 33 62 37Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.132.112 345 175 274 0 246
CNBV.132.112.11 146 88 105 129Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.132.112.18 0 0 0
CNBV.132.112.21 199 87 169 117Torre Norte
Piso 52009 2017
CNBV.132.211 80 46 0 34
CNBV.132.211.11 80 54 46 88Torre Norte
Piso 52015 2017
CNBV.132.215 5 6 0 0 11
CNBV.132.215.11 5 6 11Torre Norte
Piso 52016 2017
CNBV.132.499 1 0 0 0 1
CNBV.132.499.15 1 0 1Torre Norte
Piso 52017 2017
499 215 382 0 332
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR
REVOCACION DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR
COMO UNIÓN DE CRÉDITO
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
TOTALES
EXPEDIENTES DE VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA
EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO
DE LA INFORMACION FINANCIERA
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE DE UNIONES DE CRÉDITO
LILIA YOLANDA MEJÍA VACA
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6890
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUOMAS
RECIENTE
111.111 0 7 0 0 7
111.111.12 0 4 0 0 4Torre Norte
Piso 92016 2017
111.111.13 0 3 0 0 3Torre Norte
Piso 92016 2017
111.111.15 0 0 0 0 0
111.112 0 96 0 0 96
111.112.11 0 63 0 0 63Torre Norte
Piso 92016 2017
111.112.14 0 7 0 0 7Torre Norte
Piso 92016 2017
111.112.15 0 3 0 0 3
111.112.16 0 17 0 0 17Torre Norte
Piso 92016 2017
111.112.17 0 6 0 0 6Torre Norte
Piso 92016 2017
111.211 0 26 0 0 26
111.211.11 0 26 0 0 26Torre Norte
Piso 92016 2018
111.499 0 0 0 0 0
111.499.14 0 0 0 0 0
121.111 0 4 0 0 4
121.111.12 0 2 0 0 2Torre Norte
Piso 92015 2017
121.111.13 0 2 0 0 2Torre Norte
Piso 102015 2017
121.111.15 0 0 0 0 0
121.112 0 4 0 0 4
121.112.11 0 4 0 0 4Torre Norte
Piso 92015 2018
121.112.14 0 0 0 0 0
121.112.15 0 0 0 0 0
121.112.16 0 0 0 0 0
121.112.17 0 0 0 0 0
121.211 0 4 0 0 4
Información Financiera Periódica
Dictámenes de Auditores Externos
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
Informes De Supervision In-Situ
SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)
Expedientes Extra-Situ de las Entidades Financieras
Informes de Vigilancia (Extra-Situ)
Informes Ejecutivos de Supervisión
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA
CRISTINA ZAMORA ALTAMIRANO
DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS C
INSPECTOR
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
Informes Ejecutivos de Supervisión
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)
Expediente de la Visita
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
Papeles de Trabajo de la visita
Informes De Supervision In-Situ
SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)
Expedientes Extra-Situ de las Entidades Financieras
Informes de Vigilancia (Extra-Situ)
Expediente de carácter interno
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN
Expediente de la Visita
Papeles de Trabajo de la visita
Información Financiera Periódica
Dictámenes de Auditores Externos
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
Expediente de las entidades supervisadas
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
6 de 52
MAS ANTIGUOMAS
RECIENTE
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
121.211.11 0 4 0 0 4Torre Norte
Piso 92014 2018
121.499 0 0 0 0 0
121.499.14 0 0 0 0 0
513.111 125 17 79 21 42
513.111.12 68 12 45 13 22Torre Norte
Piso 92016 2018
513.111.13 57 5 34 8 20Torre Norte
Piso 92012 2018
513.112 206 84 138 40 112
513.112.11 111 52 73 25 65Torre Norte
Piso 92016 2018
513.112.16 83 30 59 15 39Torre Norte
Piso 92016 2018
513.112.24 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 92017 2018
513.112.26 3 0 0 0 3Torre Norte
Piso 92017 2018
513.112.28 7 2 6 0 3Torre Norte
Piso 92017 2018
513.211 79 18 38 19 40
513.211.11 79 18 38 19 40Torre Norte
Piso 92012 2018
513.499 4 0 0 0 4
513.499.14 4 0 0 0 4Torre Norte
Piso 92017 2018
2S.3 0 13 0 0 13 0
2S.3.2 0 1 0 0 1Torre Norte
Piso 92017 2018
2S.3.3 0 12 0 0 12Torre Norte
Piso 92017 2018
414 273 255 80 352
NOTA:
Inspección
Vigilancia
TOTALES
Existen transferencias de expedientes entre las tres Direcciones Generales de la VSGIF"A".
(A) Enviamos expedientes de (Gpo Financiero Santander y Famsa, a la DGSGIFA)
(B) Enviamos expedientes de (Fundación Dondé a la DGSGIFB)
(C)Se recibieron de la DGSGIFA y DGSGIFB los siguientes expedientes: Banco Monex y Monex Grupo Financiero, de Banco Azteca, Intercam e Intercam Grupo Financiero, Banco JPM, JPM GF, JPM Servicios Barclays, GF BArclays Serv Barclays
(D) Para la información de los expediente con serie 111 y 112 se reporta por el número de carpetas en lugar del número de expediente, ya que así se recibió la información por parte de la DG "A" y "B"
AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTAS
Expediente de las entidades supervisadas
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
Expediente de carácter interno
Supervisión
Expediente Extra-Situ de las Entidades Financieras
Información Financiera
Sociedades Operadoras
Diversos no asociados con entidades específicas
Expediente Extra-Situ Transparencia
Expediente de carácter interno
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)
Expediente de la Visita
Papeles de Trabajo de la visita
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
Expediente de las entidades supervisadas
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
7 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454-6000 EXT. 7031
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.141.111 96 38 65 0 69
CNBV.141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.141.111.12 55 24 37 0 42Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.141.111.13 30 7 14 0 23Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.141.111.23 11 7 14 0 4Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.141.112 951 319 384 0 886
CNBV.141.112.14 49 15 16 0 48Torre Norte
Piso 42008 2018
CNBV.141.112.15 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.141.112.16 88 22 40 0 70Torre Norte
Piso 42007 2018
CNBV.141.112.17 84 31 36 0 79Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.141.112.61 116 51 40 0 127Torre Norte
Piso 42008 2018
CNBV.141.112.62 613 200 252 0 561Torre Norte
Piso 42006 2018
CNBV.141.211 58 21 32 0 47
CNBV.141.211.11 58 21 32 0 47Torre Norte
Piso 42007 2018
CNBV.141.499 54 13 7 0 60
CNBV.141.499.11 36 2 2 0 36Torre Norte
Piso 42011 2018
CNBV.141.499.12 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.141.499.13 16 11 5 0 22Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.131.111 40 0 34 0 6
CNBV.131.111.12 14 0 10 0 4Torre Norte
Piso 42010 2018
CNBV.131.111.13 26 0 24 0 2Torre Norte
Piso 42010 2018
CNBV.131.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.131.112 19 0 14 0 5
CNBV.131.112.11 11 0 7 0 4Torre Norte
Piso 42010 2018
CNBV.131.112.21 1 0 1 0 0Torre Norte
Piso 42009 2018
CNBV.131.112.22 7 0 6 0 1Torre Norte
Piso 42009 2018
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4°
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES DE ANALISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D
MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA
ASISTENTE B
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION
EXTRA-SITU (MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE
DE EJERCICIO
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON
ENTIDADES ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION
ESTRATEGICA
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE
LA INFORMACIÓN FINANCIERA
8 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
AÑO DEL EXPEDIENTE
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.131.211 7 0 5 0 2
CNBV.131.211.11 7 0 5 0 2Torre Norte
Piso 42010 2017
CNBV.131.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.111.111 0 0 0 0 0
CNBV 111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV 111.211 1 0 1 0 0
CNBV.111.211.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV 111.211.11 1 0 1 0 0Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.111 22 0 0 0 22
CNBV.142.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.111.12 12 0 0 0 12Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.111.23 7 0 0 0 7Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.112 110 0 0 0 110
CNBV.142.112.14 8 0 0 0 8Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.112.16 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.112.17 16 0 0 0 16Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.112.61 14 0 0 0 14Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.112.62 57 0 0 0 57Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.211 15 0 0 0 15
CNBV.142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 42016 2018
CNBV.142.499 0 0 0 0 0
CNBV.142.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.2S.3 0 7 0 0 7
CNBV.2S.3.2 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.2S.3.3 0 7 0 0 7Torre Norte
Piso 42018 2018
CNBV.12C.6 0 0 0 0 0
CNBV.12C.6 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
1373 398 542 0 1229
NOTAS:
SOLICITUDES Y RESPUESTAS DE ACCESO A LA
INFORMACIÓN
TOTALES
Con la entrada en vigor del CADIDO 2017 a partir del 1° de agosto de 2018, se presenta la Guía Simple de archivos de la DGSGIFD con la convivencia de series documentales.
EXPEDIENTES DE VISITAS
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
EXPEDIENTES DE VISITAS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES DE ANÁLISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN
EXTRA-SITU (MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACIÓN
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD
SUPERVISIÓN
INSPECCIÓN
VIGILANCIA
9 de 52
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL
ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES TELÉFONO 1454-7165 7165
CARGO SUBDIRECTOR
DOMICILIOINSURGENTES SUR 1971 TORRE NORTE, PISO 3 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020
CORREO ELECTRÓNICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
142.111 199 92 49 0 242TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.111.11 2 0 0 0 2TORRE NORTE
PISO 32015 2017
142.111.12 91 40 22 0 109TORRE NORTE
PISO 32014 2018
142.111.13 64 32 9 0 87TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.111.23 42 20 18 0 44TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.112 881 285 298 0 868TORRE NORTE
PISO 32008 2018
142.112.14 61 33 29 0 65TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.112.15 1 0 1 0 0TORRE NORTE
PISO 3
142.112.16 146 47 32 0 161TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.112.17 79 29 34 0 74TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.112.23 0 1 0 0 1TORRE NORTE
PISO 32016 2018
142.112.61 147 38 33 0 152TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.112.62 447 137 169 0 415TORRE NORTE
PISO 32008 2018
142.211 107 26 29 0 104TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.211.11 107 26 29 0 104TORRE NORTE
PISO 32013 2018
142.499 14 5 3 0 16TORRE NORTE
PISO 32017 2018
142.499.11 14 5 3 0 16TORRE NORTE
PISO 32017 2018
142.499.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.111 119 0 118 0 1TORRE NORTE
PISO 32016 2016
131.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.111.12 60 0 59 0 1TORRE NORTE
PISO 32016 2016
131.111.13 59 0 59 0 0TORRE NORTE
PISO 3
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE (5)
31 de diciembre 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA 142 DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "E"
NOMBRE DEL ENCARGADO DEL ARCHIVO
INFORMES DE ANÁLISIS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA (3)
EXPEDIENTE
S DADOS DE
BAJA (4)
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTALVOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE (1)
EXPEDIENTES
INGRESADOS (2)
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE (6)
10 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE (5)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA (3)
EXPEDIENTE
S DADOS DE
BAJA (4)
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTALVOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE (1)
EXPEDIENTES
INGRESADOS (2)
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE (6)
131.111.23 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112 210 6 216 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.11 108 0 108 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.21 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.22 102 0 102 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.23 0 6 6 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.61 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.112.62 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.211.11 25 0 25 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.211.11 25 0 25 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.499 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
131.499.13 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.111 33 0 27 0 6TORRE NORTE
PISO 3
141.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.111.12 13 0 13 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.111.13 17 0 11 0 6TORRE NORTE
PISO 3
141.111.23 3 0 3 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.112 146 0 128 0 18TORRE NORTE
PISO 32008 2015
141.112.14 7 0 7 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.112.16 10 0 10 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.112.17 4 0 4 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.112.61 33 0 21 0 12TORRE NORTE
PISO 32008 2015
141.112.62 92 0 86 0 6TORRE NORTE
PISO 32010 2012
141.211 28 0 18 0 10TORRE NORTE
PISO 32009 2016
141.211.11 28 0 18 0 10TORRE NORTE
PISO 32009 2016
141.499 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN
SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA
INFORME DE ANÁLISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES EXPECÍFICAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN
SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORME DE ANÁLISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES EXPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
11 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE (5)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA (3)
EXPEDIENTE
S DADOS DE
BAJA (4)
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTALVOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE (1)
EXPEDIENTES
INGRESADOS (2)
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE (6)
141.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
141.499.13 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.112 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.112.17 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.112.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.112.16 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.111 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.111.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.211 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
111.211.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE
PISO 3
2S.3.2 0 5 0 0 5TORRE NORTE
PISO 32018 2018
2S.3.2,142 0 5 0 0 5TORRE NORTE
PISO 32018 2018
2S.3.3 0 19 0 0 19TORRE NORTE
PISO 32018 2018
2S.3.3,142 0 19 0 0 19TORRE NORTE
PISO 32018 2018
1762 414 911 0 1265TORRE NORTE
PISO 32008 2018
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
SUPERVISIÓN IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITA
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANACIERAS
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
EXPEDIENTES DE INSPECCIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
(CADIDO 2018)
VIGILANCIA
EXPEDIENTES DE SUPERVISIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
(CADIDO 2018)
TOTAL
AUTORIZACIONES,OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
INSPECCIÓN
12 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7090
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
131.111 229 27 6 1 249
131.111.12 113 13 2 0 124 TN4 2010 2018
131.111.13 80 14 4 1 89 TN4 2010 2018
131.111.14 4 0 0 0 4 TN4 2009 2014
141.111.12 4 0 0 0 4 TN4 2012 2017
141.111.13 0 0 0 0 0
142.111.12 13 0 0 0 13 TN4 2013 2015
142.111.13 3 0 0 0 3 TN4 2014 2014
142.111.23 12 0 0 0 12 TN4 2013 2015
131.112 853 90 9 0 934
131.112.11 277 59 3 0 333 TN4 2008 2018
131.112.21 44 0 0 0 44 TN4 2008 2011
131.112.22 317 31 4 0 344 TN4 2008 2018
131.112.23 34 0 2 0 32 TN4 2008 2016
141.112.14 0 0 0 0 0
141.112.16 5 0 0 0 5 TN4 2011 2016
141.112.17 3 0 0 0 3 TN4 2014 2017
141.112.61 3 0 0 0 3 TN4 2014 2017
141.112.62 42 0 0 0 42 TN4 2011 2017
141.499.13 0 0 0 0 0
142.112.14 14 0 0 0 14 TN4 2013 2015
142.112.16 24 0 0 0 24 TN4 2013 2015
142.112.17 20 0 0 0 20 TN4 2013 2015
142.112.61 10 0 0 0 10 TN4 2013 2015
142.112.62 60 0 0 0 60 TN4 2008 2015
131.211 231 42 30 0 243
131.211.11 182 32 8 0 206 TN4 2008 2018
131.211.51 32 10 22 0 20 TN4 2010 2018
141.211.11 1 0 0 0 1 TN4 2014 2014
142.211.11 15 0 0 0 15 TN4 2011 2015
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F
MAGAÑA MORA AMÉRICA
SUBDIRECTOR DE ÁREA
EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES)
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERA
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA
EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
INFORMES DE ANALISIS
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-
SITU (MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANECION ESTRATEGICA
INFORMES DE ANALISIS
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-
SITU (MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
13 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
142.499.15 1 0 0 0 1 TN4 2013 2013
2S.3 0 22 0 0 22
2S.3.2 0 9 0 0 9 TN4 2018 2019
2S.3.3 0 13 0 0 13 TN4 2018 2019
1,313 181 45 1 1,448
SUPERVISIÓN
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
14 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.123.111 70 21 33 0 58
CNBV.123.111.12 69 21 32 0 58Torre Norte
Piso 62011 2017
CNBV.123.111.13 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.111.14 1 0 1 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.112 312 125 108 0 329
CNBV.123.112.11 118 50 44 0 124Torre Norte
Piso 62009 2017
CNBV.123.112.21 128 46 42 0 132Torre Norte
Piso 62013 2017
CNBV.123.112.22 66 29 22 0 73Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.123.112.23 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.211 134 49 76 0 107
CNBV.123.211.11 78 45 30 0 93Torre Norte
Piso 62014 2017
CNBV.123.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.211.52 56 4 46 0 14Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.123.499 4 1 0 0 5
CNBV.123.499.22 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 62013 2017
520 196 217 0 499
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES
KARLA ALEJANDRA NAVARRO SEVERO 1454-6000 EXT. 5076
ANALISTA SUPERVISOR
EXPEDIENTES DE VISITA
SERIE
DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES
FINANCIERAS POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITA DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA.
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA
TOTALES
Se reestructuró el inventario para reflejar la cantidad correcta de expedientes que se encuentran bajo resguardo en archivo en trámite de esta Dirección General. Anteriormente, se reportaba el número de legajos por cada serie
documental, y no de manera global.
15 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7265
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.122.111 87 23 47 0 63
CNBV.122.111.11 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 62005 2015
CNBV.122.111.12 49 12 28 0 33Torre Norte
Piso 62012 2018
CNBV.122.111.13 37 11 19 0 29Torre Norte
Piso 62012 2018
CNBV.122.112 123 34 90 0 67
CNBV.122.112.11 74 16 55 0 35Torre Norte
Piso 62016 2018
CNBV.122.112.17 44 18 32 0 30Torre Norte
Piso 62016 2018
CNBV.122.112.26 5 0 3 0 2Torre Norte
Piso 62015 2018
CNBV.122.112.63 0 0 0 0 0
CNBV.122.211 38 9 23 0 24
CNBV.122.211.11 38 9 23 0 24Torre Norte
Piso 62016 2018
CNBV.122.491 5 3 3 0 5
CNBV.122.491.11 5 3 3 0 5Torre Norte
Piso 62017 2018
CNBV.122.499 12 0 12 0 0
CNBV.122.499.15 12 0 12 0 0
265 69 175 0 159
Nota: Es de aclarar que no se requirió utilizar las nuevas series documentales, debido a que los expedientes se aperturaron antes de julio de 2018.
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICADIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE FOMENTO
HEREDIA LÁZARO YOLANDA
SUBDIRECTOR DE AREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
EXPEDIENTES
INGRESADOS
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
UBICACIÓN (TORRE y PISO)AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
TOTALES
PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA
SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
16 de 52
17 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.134.111 66 31 11 0 86
CNBV.134.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.134.111.12 63 30 11 0 82Torre Norte
Piso 52014 2017
CNBV.134.112 884 357 66 0 1175
CNBV.134.112.11 298 182 24 0 456Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.134.112.14 293 0 16 0 277Torre Norte
Piso 52008 2015
CNBV.134.112.16 293 175 26 0 442Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.134.211 78 154 0 0 232
CNBV.134.211.11 55 150 0 0 205Torre Norte
Piso 52010 2017
CNBV.134.211.48 23 4 0 0 27Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.134.211.49 0 0 0 0 0
CNBV.134.499 1235 4 0 1208 31
CNBV.134.499.14 1235 4 0 1208 31Torre Norte
Piso 52010 2017
2263 546 77 1208 1524
NOTAS:
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICADIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
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UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO A
LAURA CHAVEZ AVILA 1454-6000 EXT. 5495
ANALISTA SUPERVISOR
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(*)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INFORMES
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
*Derivado de la revisión a los Espedientes de carácter interno (CNBV.134.499.14), se determinó que se estuvo realizando el reporte por documento emitido en lugar de general los expedientes por ejercicio. Razón por la cual se dan de baja de manra virtual
los folios para reportar el número adecuado.
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA
CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA
CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
18 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.2S 0 11 0 0 11
CNBV.2S.3.2 0 11 0 0 11Torre Norte
Piso 52018 2018
CNBV.2S.3.3 0 1 0 0 1Torre Norte
Piso 52018 2018
CNBV.135.111 75 31 9 0 97
CNBV.135.111.11 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.111.12 71 30 9 0 92Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.112 492 267 112 0 647
CNBV.135.112.11 216 123 44 0 295Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.112.14 69 23 22 0 70Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.112.16 207 121 46 0 282Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.211 187 64 33 0 218
CNBV.135.211.11 143 50 9 0 184Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.211.48 44 14 24 0 34Torre Norte
Piso 52013 2018
CNBV.135.499 5 1 0 0 6
CNBV.135.499.14 5 1 0 0 6Torre Norte
Piso 52013 2018
759 363 154 0 968
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALESDIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
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UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO B
BRENDA LUCIA CALVA YAÑEZ 1454-6000 EXT. 7391
SUBDIRECTORA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
EXPEDIENTES
INGRESADOS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
VIGILANCIA
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
EXPEDIENTES DE VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INSPECCIÓN
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES
FINANCIERAS
INFORMES
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE
LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP
19 de 52
NOMBRE DEL RAT: TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7502
CARGO:
DOMICILIO:
CORREO ELECTRÓNICO:
MÁS
ANTIGUO
MÁS
RECIENTE
CNBV.155.111 504 77 32 0 549
CNBV.155.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte
Piso 82010 2018
CNBV.155.111.12 501 76 32 0 545Torre Norte
Piso 82007 2018
CNBV.155.112 811 118 44 0 885
CNBV.155.112.11 811 118 44 0 885Torre Norte
Piso 82007 2018
CNBV.155.211 60 0 0 0 60
CNBV.155.211.11 60 0 0 0 60Torre Norte
Piso 82009 2018
0 474 474 0 0
0 368 368 0 0
CNBV.111.111.12. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.111.13. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.112.11. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.112.14. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.112.16. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.112.17. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.111.211.11. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.131.111.12. 0 3 3 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV.131.111.13. 0 3 3 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV.131.112.11. 0 6 6 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV.131.112.22. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV.131.211.11. 0 3 3 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV.141.111.12. 0 14 14 0 0Torre Norte
Piso 82008 2015
CNBV.141.111.13. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82010 2013
CNBV.141.112.14. 0 6 6 0 0Torre Norte
Piso 82011 2014
CNBV.141.112.15. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82011 2013
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
EXPEDIENTES DE VISITA
UBICACIÓN (TORRE
y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE
INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES ENVIADOS
EN TRANSFERENCIA
PRIMARIA
EXPEDIENTES DADOS
DE BAJA
EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA )
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
INFORMES ANUALES
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE EJERCICIO
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVICIÓN DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES
ARTEMISA RODRÍGUEZ BELTRÁN Y CAMPOS
SERIE
DOCUMENTAL
(MÁXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 8
SUBDIRECTOR DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES
20 de 52
MÁS
ANTIGUO
MÁS
RECIENTE
UBICACIÓN (TORRE
y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES ENVIADOS
EN TRANSFERENCIA
PRIMARIA
EXPEDIENTES DADOS
DE BAJA
SERIE
DOCUMENTAL
(MÁXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
CNBV.141.112.16. 0 11 11 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.141.112.17. 0 4 4 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.141.112.61. 0 21 21 0 0Torre Norte
Piso 82008 2014
CNBV.141.112.62. 0 65 65 0 0Torre Norte
Piso 82008 2015
CNBV.141.211.11. 0 13 13 0 0Torre Norte
Piso 82009 2014
CNBV.141.499.13. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82009 2014
CNBV.142.111.11. 0 9 9 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.142.111.12. 0 15 15 0 0Torre Norte
Piso 82011 2014
CNBV.142.111.13. 0 18 18 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV.142.111.23. 0 13 13 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.142.112.14. 0 14 14 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.142.112.16. 0 16 16 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.142.112.17. 0 14 14 0 0Torre Norte
Piso 82012 2015
CNBV.142.112.61. 0 23 23 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV.142.112.62. 0 70 70 0 0Torre Norte
Piso 82009 2014
CNBV.142.211.11. 0 7 7 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
0 106 106 0 0
CNBV. 111. 111. 12. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 112. 11. 0 7 7 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 112. 14. 0 3 3 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 112. 16. 0 4 4 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 112. 17. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 111. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 121. 111. 12. 0 9 9 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV. 121. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV. 121. 112. 11. 0 16 16 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV. 121. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV. 131. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV. 131. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82013 2013
CNBV. 131. 112. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE VISITAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2018
PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
INFORMES DE ANÁLISIS
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
PAPELES DE TRABAJO
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA SITU
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIOÓDICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
21 de 52
MÁS
ANTIGUO
MÁS
RECIENTE
UBICACIÓN (TORRE
y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES ENVIADOS
EN TRANSFERENCIA
PRIMARIA
EXPEDIENTES DADOS
DE BAJA
SERIE
DOCUMENTAL
(MÁXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
CNBV. 131. 112. 22. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82012 2014
CNBV. 131. 211. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV. 142. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 142. 111. 23. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82013 2014
CNBV. 142. 112. 14. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2015
CNBV. 142. 112. 16. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 142. 112. 17. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 142. 112. 61. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 142. 112. 62. 0 5 5 0 0Torre Norte
Piso 82011 2014
CNBV. 142. 211. 11. 0 1 1 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 513. 111. 12. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 513. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 513. 112. 11. 0 14 14 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 513. 112. 16. 0 3 3 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
CNBV. 513. 211. 11. 0 6 6 0 0Torre Norte
Piso 82014 2014
1375 669 550 0 1494TOTALES
EXPEDIENTE DE VISITA
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA
EXPEDIENTES EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE EJERCICIO
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
22 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.157 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 2286 35 0 0 2321Torre Norte
Piso 72006 2018
CNBV.157 384 59 0 0 443Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.157 6043 92 0 0 6135Torre Norte
Piso 72010 2017
CNBV.157 42 10 0 0 52Torre Norte
Piso 72014 2018
CNBV.157 14507 3694 1961 0 16240Torre Norte
Piso 71980 2017
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 16 31 0 0 47Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.3S.3 0 132 0 0 132
3S.3.1. 0 5 0 0 5Torre Norte
Piso 72018 2018
3S.3.2. 0 127 0 0 127Torre Norte
Piso 72018 2018
CNBV. 2S.3.3 0 430 0 0 430Torre Norte
Piso 72018 2018
CNBV.2S.3.2 0 1 0 0 1Torre Norte
Piso 72018 2018
CNBV.3S.3 0 10 0 0 10Torre Norte
Piso 72018 2018
CNBV.3S.7 0 8 0 0 8Torre Norte
Piso 72018 2018
23279 4502 1961 0 25820
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS DE INVERSIÓN
LIDIA GARCÍA ORTÍZ 1454 - 6000 EXT. 7580
ASISTENTE A
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
Operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de
valores y asesores de inversión
Expedientes Administrativos
AUTORIZACIONES
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
Disposiciones en materia Bursátil
Programas y proyectos en materia Bursátil
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
Vigilancia/Nota 5
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
Recomendaciones
Autorización para constituirse y funcionar como entidad
Opiniones (solicitadas por los sujetos obligados, entre otros)
Autorizaciones y Consultas/Nota 3
Inspección/Nota 4
De nuevas entidades
/ 1: Esta serie documental se integra de 1,276 expedientes provenientes de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y se refiere a los expedientes relacionados con las solicitudes de autorización y modificación a Fondos de Inversión y sus prospectos de información.
/ 2: Opiniones solicitadas por otras autoridades a la DGFI.
/ 3: Se integra por los documentos referentes a las Autorizaciones y Consultas de tipo operativo, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.
/ 4: Comprende sólo las visitas de inspección diferentes de las de autorización o inicio de operaciones, ya que estas forman parte del expediente de autorización.
/ 5: Se integra de la documentación recibida por la DGASFI como parte de las actividades de vigilancia, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.
Inspección
Aautorizaciones
Opiniones y Consultas
TOTALES
Contables, legales, operativas y de emisión de valores
Vigilancia
23 de 52
24 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7801
CARGO
DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE Norte PISO 10
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
115.124.15 5 1 5 0 1 Torre Norte, piso 10 2014 2018
115.499.14.5 5 0 5 0 0 Archivo de Concentración CNBV 2012 2016
115.499.14.4 1 0 1 0 0 Archivo de Concentración CNBV 2003 2003
115.499.14.3 7 0 7 0 0 Archivo de Concentración CNBV 2010 2016
18 1 18 0 1
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGO
Elia Carolina Barrera Cortés
Subdirectora de área
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
SERIE
DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES UBICACIÓN (TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
25 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS
ANTIGUOMAS RECIENTE
CNBV.112.111.12 70 10 10 70Torre Norte
Piso 102008 2018
CNBV.112.112.11 308 122 430Torre Norte
Piso 102009 2018
CNBV.112.112.21 365 118 483Torre Norte
Piso 102009 2018
CNBV.112.211.11 55 15 2 68Torre Norte
Piso 102010 2018
CNBV.112.499.22 2 0 1 1Torre Norte
Piso 102013 2018
CNBV.2S.3 0 16 0 0 16
CNBV.2S.3.2 0 5 0 0 5Torre Norte
Piso 102018 2018
CNBV.2S.3.3 0 11 0 0 11Torre Norte
Piso 102018 2018
CNBV.3S.3 0 1 0 0 1
CNBV.3S.7 0 1 0 0 1Torre Norte
Piso 102018 2018
800 282 13 0 1069
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU VISITA DE INSPECCION
(EXPEDIENTE DE VISITA)
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (INFORMACION
FINANCIERA Y DIVERSOS)
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE PARTICIPANTES EN REDES
RAÚL FLORES OGARRIO 1454 - 6000 EXT. 7755
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 33
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTE
S AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTE
S
INGRESADO
S
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFEREN
CIA PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE
BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE
y PISO)
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (EXPEDIENTE
ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION
FINANCIERA)
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
(EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS)
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (DOCUMENTACION)
SUPERVISIÓN
TOTALES
INSPECCIÓN
VIGILANCIA
OPINIONES Y CONSULTAS
26 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 11
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.114.111 752 30 0 0 782
CNBV.114.111.11 12 1 0 0 13Torre Norte
Piso 112006 2018
CNBV.114.111.12 593 29 0 0 622Torre Norte
Piso 112012 2018
CNBV.114.111.31 147 0 0 0 147Torre Norte
Piso 112012 2015
CNBV.114.112 41 0 0 0 41
CNBV.114.112.81 20 0 0 0 20Torre Norte
Piso 112012 2010
CNBV.114.112.82 21 0 0 0 21Torre Norte
Piso 112012 2012
CNBV.114.211 1279 176 0 0 1455
CNBV.114.211.81 1279 176 0 0 1455Torre Norte
Piso 112012 2018
CNBV.114.499 137 6 0 0 143
CNBV.114.499.14 137 6 0 0 143Torre Norte
Piso 112006 2018
CNBV.2S 0 15 0 0 15
CNBV.2S.3.2 0 15 0 0 15Torre Norte
Piso 112018 2018
2209 227 0 0 2436
NOTA:
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO
ALATRISTE GONZÁLEZ DIANA ERICKA 1454 - 6000 EXT. 5124
ANALISTA SUPERVISORA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y
CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE
LA CNBV
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES DE VISITAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)
SUPERVISIÓN EXTRA SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN DE REPORTES
REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN (A)
EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN SECTORIAL DE
REPORTES REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
1. Columnas "AÑO DEL EXPEDIENTE". Los datos registrados corresponden a expedientes con estatus "En Trámite", los cuales se encuentran ubicados en: Torre Norte-Piso 11
2. Con la entrada en vigor del CADIDO 2018 a partir del 1° de agosto de 2018, se presenta esta Guía Simple de Archivos de la DGSROT con la convivencia de series documentales actualizada al 31 de diciembre 2018.
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
Supervisión y Sanciones
Inspección
TOTALES
27 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.116.116.01 42 0 0 0 42Torre Norte
Piso 112010 2017
CNBV.116.116.02 89 4 0 0 93Torre Norte
Piso 112010 2018
CNBV.116.116.03 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 112010 2018
CNBV.116.116.04 23 4 0 0 27Torre Norte
Piso 112010 2018
CNBV.116.116.13 24 0 0 0 24Torre Norte
Piso 112010 2015
CNBV.116.499.14 18 0 0 0 18Torre Norte
Piso 112010 2015
CNBV.491.11 8 1 0 0 9Torre Norte
Piso 112010 2018
205 9 0 0 214
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 11
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ANÁLISIS E INFORMACIÓN
GRACIELA ESPINOSA MARTÍNEZ 1454 - 6000 EXT. 7651
ASISTENTE A
DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN
ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN
CUOTAS IPAB- DEFINITIVO
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION
TOTALES
28 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7496
CARGO
DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.152.111.18 46 14 0 0 60Torre Norte Piso
102004 2018
CNBV.151.112.33 499 48 0 0 547Torre Norte Piso
102000 2018
CNBV.152.112.47 31 0 0 0 31Torre Norte Piso
102015 2017
576 62 0 0 638
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALESDIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA DE PARTICIPANTES DEL MERCADO
Jessica Valeria García Mercado
Directora General Adjunta
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
OFICIOS DE REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION
EXPEDIENTES DE INVESTIGACION
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
29 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7961
CARGO
DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.113.313
CNBV.113.313.11 202 2 0 0 204Torre Sur
Piso 111990 2018
CNBV.113.314
CNBV.113.314.11 56 4 0 0 60Torre Sur
Piso 112000 2018
CNBV.113.314.12 2 1 0 0 3Torre Sur
Piso 112008 2018
CNBV.113.314.13 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 112005 2005
CNBV.113.499
CNBV.113.499.14 63 2 0 0 65Torre Sur
Piso 112001 2018
326 9 0 0 335
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGULATORIO
LIC. ALEJANDRA CHAMA VILLALPANDO
SUBDIRECTORA DE AREA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
PROYECTOS REGULATORIOS
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
PROYECTOS NORMATIVOS
DESARROLLO DE PROYECTOS
ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN CONTABLE,
PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA
AUTORIZACIONES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES
AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y
SUBSUBCUENTAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
30 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.511.122 435 64 19 0 480
CNBV.511.122.11 17 0 15 0 2Torre Sur
Piso 112007 2011
CNBV.511.122.12 223 35 0 0 258Torre Sur
Piso 112008 2018
CNBV.511.122.13 38 1 3 0 36Torre Sur
Piso 112007 2018
CNBV.511.122.14 19 4 0 0 23Torre Sur
Piso 112005 2018
CNBV.511.122.15 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.16 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.17 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 112011 2013
CNBV.511.122.18 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.19 1 0 1 0 0
CNBV.511.122.21 136 24 0 0 160Torre Sur
Piso 112009 2018
CNBV.511.316 34 0 0 0 34
CNBV.511.316.11 16 0 0 0 16Torre Sur
Piso 112005 2006
CNBV.511.316.12 14 0 0 0 14Torre Sur
Piso 112005 2006
CNBV.511.316.13 0 0 0 0 0
CNBV.511.316.14 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 112006 2010
CNBV.511.481 68 3 32 0 39
CNBV.511.481.11 0 0 0 0 0
CNBV.511.481.12 1 1 2 0 0
CNBV.511.481.13 51 2 14 0 39Torre Sur
Piso 112006 2017
CNBV.511.481.14 1 0 1 0 0
CNBV.511.481.15 4 0 4 0 0
CNBV.511.481.16 0 0 0 0 0
CNBV.511.481.17 3 0 3 0 0
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES
NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA 1454 - 6000 EXT. 6024
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES) (CONFIDENCIAL)
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE ORGANISMOS
INTERNACIONALES A MÉXICO
COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS
INTERNACIONALES A MÉXICO
REPORTES (VISITA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES)
COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES
COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS
INTERNACIONALES
REPORTES (VISITAS DE LA CNBV A ORGANISMOS INTERNACIONALES)
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS
INTERNACIONALES
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS
INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION
CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (CONFIDENCIAL)
PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES
PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE.
ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET
ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV
ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV
(CONFIDENCIAL)
ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS
INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL
PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO
ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET
DIFUSION
31 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.511.481.18 3 0 3 0 0
CNBV.511.481.19 4 0 4 0 0
CNBV.511.481.21 1 0 1 0 0
CNBV.511.481.22 0 0 0 0 0
CNBV.511.499 11 0 11 0 0
CNBV.511.499.12 0 0 0 0 0
CNBV.511.499.16 1 0 1 0 0
CNBV.511.499.18 10 0 10 0 0
548 67 62 0 553
PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL
AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO
TOTALES
DISEÑO GRÁFICO
PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
COMITES
OTROS ASUNTOS
32 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6077
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.211.115
CNBV.211.115.11 54730 1644 978 0 55396Torre Sur
Piso 801/01/2013 31/07/2018
CNBV.211.115.12 23 2 0 0 25Torre Sur
Piso 801/01/2018 01/06/2018
CNBV.211.118
CNBV.211.118.11 147 0 0 0 147Torre Sur
Piso 801/01/2016 01/12/2016
CNBV.211.119
CNBV.211.119.11 594 16 45 0 565Torre Sur
Piso 801/01/2015 31/07/2018
CNBV.211.464
CNBV.211.464.11 2006 61 0 0 2067Torre Sur
Piso 801/01/2006 31/07/2018
CNBV.211.465
CNBV.211.465.11 2448 125 0 0 2573Torre Sur
Piso 801/01/2006 31/07/2018
CNBV.211.499
CNBV.211.499.13 0 0 0 0 0Torre Sur
Piso 80 0
CNBV.211.499.15 0 0 0 0 0Torre Sur
Piso 80 0
CNBV.2S.3.1 0 10 0 0 10Torre Sur
Piso 801/08/2018 31/12/2018
CNBV.2S.4 0 714 0 0 714Torre Sur
Piso 801/08/2018 31/12/2018
CNBV 2C.12.1 0 55 0 0 55Torre Sur
Piso 801/08/2018 01/12/2018
CNBV 2C.12.2 0 103 0 0 103Torre Sur
Piso 801/08/2018 01/12/2018
CNBV.2S.4.12 0 1 0 0 0Torre Sur
Piso 801/08/2018 01/11/2018
59948 2731 1023 0 61655
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES
HAYDEE VELASCO REYES
DIRECTORA DE ÁREA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE SANCIONES
EXPEDIENTES DE SANCIONES
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
EXPEDIENTES DEL COMITE DE SANCIONES
EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES
EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES
DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS
DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS
SUPERVISIÓN Y SANCIONES
EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)
EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)
EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION
ESTRATEGICA
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
PLANEACIÓN, INFORMACIÓN, EVALUACIÓN Y POLÍTICAS
EXPEDIENTE DEL COMITÉ DE SANCIONES
TOTALES
ACOPIO Y ANALISIS DE INFORMACIÓN
SANCIONES
ASUNTOS JURÍDICOS
OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (OPINIONES DE DELITO)
OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (EXPEDIENTES
TÉCNICOS)
33 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6145
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.212.421.12 502 214 0 204 512Torre Sur
Piso 82014 2018
CNBV.212.421.22 212 11 0 0 223 TORRE SUR PISO 8 2004 2018
CNBV.212.421.24 52 52 TORRE SUR PISO 8
CNBV.212-421.241 28 0 0 0 28 TORRE SUR PISO 8 2001 2017
CNBV.212.421.242 24 6 0 0 30 TORRE SUR PISO 8 2002 2018
CNBV.212.421.23 6559 1374 216 0 7717 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn
CNBV.212.421.231 77 34 4 0 107 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn 2015 2018
CNBV.212.421.232 6482 1872 212 0 8142 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn 2015 2018
CNBV.212.421.15
CNBV.212.421.15.1 50 6 12 0 44 TORRE SUR PISO 8 2007 2018
CNBV.212.421.15.2 199 5 61 0 143 TORRE SUR PISO 8 1997 2018
CNBV.212.421.15.3 7 1 0 0 8 TORRE SUR PISO 8 2007 2018
CNBV.212.421.13 43 9 0 0 52Torre Sur
Piso 82012 2018
CNBV.212.421.25 1153 555 219 0 1489
CNBV.212.421.251 1054 402 170 0 1286Torre Sur
Piso 82013 2018
CNBV.212.421.252 99 153 49 0 203Torre Sur
Piso 82014 2018
16541 4642 943 204 20036
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8°
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL CONTENCIOSA
LOPEZ FRANCO IVONNE MARCELA
DIRECTORA CONTENCIOSA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTE DE PROMOCION DE NOMBRAMIENTO DE
LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO
EN CASO DE PARTICULARES
EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACIÓN
Y ARBITRAJE RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACIÓN Y
ARBITRAJE
EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES
DE ENTIDADES FINANCIERAS
DE PARTICULARES
EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO
EN CASO DE ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN (TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE REVOCACIONES (cancelaciones)*
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
EXPEDIENTES DE REVOCACIONES
EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES RADICADOS EN
LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE
TOTALES
PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS
PROVENIENTES DE PARTICULARES
EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y
SOLICITUDES DE CONDONACION
34 de 52
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6568
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
124.411.11 13 0 0 0 13TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2003 2015
124.411.12 136 0 0 0 136TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2004 2015
124.411.14 140 0 0 0 140TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2004 2015
124.411.17 100 0 41 0 59TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2010 2015
124.411.21 15 0 0 0 15TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2002 2015
124.411.22 33 0 0 0 33TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2005 2015
124.411.23 20 0 0 0 20TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2008 2015
124.411.28 146 0 0 0 146TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2004 2015
124.411.29 4 0 0 0 4TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2008 2011
124.411.31 5 0 0 0 5TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2008 2012
124.411.32 122 0 0 0 122TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2003 2013
124.411.33 54 1 0 0 55TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2002 2018
124.411.34 2 0 0 0 2TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2007 2007
124.411.35 11 0 0 0 11TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2004 2014
124.411.36 18 1 0 0 19TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2005 2018
124.411.37 400 1 0 0 401TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2012 2018
124.411.38 12 1 0 0 13TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2006 2018
124.411.41 88 0 0 0 88TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2007 2013
124.411.42 93 0 0 0 93TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2005 2014
124.411.43 13 0 0 0 13TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2001 2014
124.411.44 6 0 0 0 6TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2007 2014
124.411.45 141 0 0 0 141TORRE NORTE NIVEL
TERRAZA2002 2015
1572 4 41 0 1535
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 33
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALESDIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE INFORMÁTICA
GERARDO PALOMO RAMÍREZ
SUBDIRECTOR DE ÁREA
PROBLEMAS
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
PRESUPUESTO ANUAL
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
NIVELES DE SERVICIO
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMÁTICA
SISTEMA
MANTENIMIENTO DE SISTEMA
CONFIGURACIONES
ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO
PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE
CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA
INCIDENTES
ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
DISPONIBILIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
TOTAL
PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD
SERVICIOS INFORMÁTICOS
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
MONITOREO DE SERVICIOS DE TI
RESPALDO Y RECUPERACION DE LA INFORMACION
APAGADO Y ENCENDIDO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
35 de 52
NOMBRE DELRESPONSABLETELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.411.432.2 1571 136 458 0 1249
CNBV.411.432.211 796 105 391 0 510Torre Sur
Piso 62009 2018
CNBV.411.432.212 123 18 11 0 130Torre Sur
Piso 62009 2018
CNBV.411.432.213 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.214 106 2 6 0 102Torre Sur
Piso 62009 2018
CNBV.411.432.215 0 0 4 0 -4
CNBV.411.432.216 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.217 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 62005 2018
CNBV.411.432.218 3 10 0 0 13Torre Sur
Piso 62008 2018
CNBV.411.499.14 537 1 46 0 492Torre Sur
Piso 62004 2018
CNBV.411.431.636 0 0 0 0 0
99 0 0 0 99
CNBV.411.431.312 18 0 0 18Torre Sur
Piso 62011 2017
CNBV.411.431.313 45 0 0 45Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.411.431.314 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.315 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.411.431.316 8 0 0 8Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.317 7 0 0 7Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.318 4 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2016
CNBV.411.431.319 4 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.323 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.324 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.321 0 0 0 0
CNBV.411.431.322 5 0 0 5Torre Sur
Piso 62015 2015
10 0 0 0 10
CNBV.411.431.325 10 0 0 10Torre Sur
Piso 62014 2015
248 0 0 0 248
CNBV.411.431.326 248 0 0 248Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.327 0 0 0 0
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
MIGUEL ANGEL KURI CONTRERAS 1454 - 6000 EXT. 5180
SUBDIRECTOR DE ÁREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
ADQUISICIONES Y CONTRATOS
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
POLITICAS BASES Y LINIAMIENTOS EN MATERIA DE ADQUISICIONES,
ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DE LA CNBV
ACTAS DEL COMITE DE ADQUISICIONES **
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO *
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
PRESUPUESTOS
CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA
CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS
EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS TRES
PERSONAS
EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS
EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS *
EXPEDIENTES DE CONTRATOS POR EXCEPCION *
CIERRE PRESUPUESTAL
PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION
SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION
CUENTA PUBLICA FEDERAL
CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO
COSTOS PRORRATEADOS
PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADO
INFORMES PRESUPUESTALES
REPORTES ESPECIALES
AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS
MINISTRACIONES
DOCUMENTOS DE CORRECCION
COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A.
MESA DE CONTROL
FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS POR
PARTE DE LOS PROVEEDORES)
VIATICOS
EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO
36 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTESERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.431.329 0 0 0 0
CNBV.411.431.332 0 0 0 0
CNBV.411.431.412 275 0 0 0 275
CNBV.411.431.412.11 4 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2017
CNBV.411.431.412.12 16 0 0 16Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.13 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.412.14 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.412.15 43 0 0 43Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.16 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.17 81 0 0 81Torre Sur
Piso 62013 2017
CNBV.411.431.412.18 126 0 0 126Torre Sur
Piso 62013 2017
13 0 0 0 13
CNBV.411.431.413.11 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.12 0 0 0 0
CNBV.411.431.413.13 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.14 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.15 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.499.12 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62011 2013
1220 0 976 0 244
CNBV.411.431.611 709 590 0 119Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.612 81 65 0 16Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.613 365 321 0 44Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.614 22 0 0 22Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.615 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.616 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.618 24 0 0 24Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.622 0 0 0 0
CNBV.411.431.623 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.624 0 0 0 0
CNBV.411.431.625 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.626 0 0 0 0
CNBV.411.431.627 0 0 0 0
CNBV.411.431.628 0 0 0 0
CNBV.411.431.629 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.631 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.632 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.634 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.635 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.637 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.638 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV
CONCILIACION DE VIATICOS
INGRESOS
PRESUPUESTO DE INGRESOS
POLIZAS DE EGRESOS ***
ADEUDOS AL SAT
INVERSIONES
REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS
COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA
REPORTES DE INVERSION DIARIA
RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO
ASIGNACION DE CUOTAS
ACTUALIZACION DE CUOTAS
RECIBOS OFICIALES
RECORDATORIOS DE ADEUDO
CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE
POLIZAS DE INGRESOS ***
POLIZAS DE DIARIO ***
FACTURAS ACTIVO FIJO
CUOTAS ISSSTE
CUOTAS FOVISSSTE
IMPUESTOS PAGADOS
MOVIMIENTOS DE INVERSIONES
CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION
EXPEDIENTES DE ISO 9001
CONTABILIDAD
CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO
REPORTES DE FONDO DE AHORRO
APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE
ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO
RESULTADOS DE AUDITORIAS
CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE ESCASO
MOVIMIENTO
ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS
ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS
CONCILIACIONES BANCARIAS
CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL
CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS
CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS
LIBROS ENCUADERNADOS
CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES
37 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTESERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.431.639 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.641 3 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.432
CNBV.411.432.1 85 0 0 0 85
CNBV.411.432.111 3 0 0 0 3Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.112 1 0 0 0 1Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.114 12 0 0 0 12Torre Norte
Nivel Fuente2011 2015
CNBV.411.432.121 13 0 0 0 13Sótano 1
Estacionamiento 2011 2017
CNBV.411.432.128 7 0 0 0 7Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.129 6 0 0 0 6Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.135 21 0 0 0 21Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.136 3 0 0 0 3Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
13 0 0 0 13Sótano 1
Estacionamiento 2011 2017
6 0 0 0 6Torre Norte
Nivel Fuente2011 2017
CNBV.411.432.140 208 0 0 0 208
CNBV.411.432.311 32 0 0 0 32
CNBV.411.432.311.11 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 22014 2017
CNBV.411.432.311.13 8 0 0 0 8Torre Sur
Piso 22010 2017
CNBV.411.432.311.14 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.15 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.16 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.313 29 88 88 0 29
CNBV.411.432.313.12 5 0 0 0 5Torre Sur
Piso 22013 2017
CNBV.411.432.313.14 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 22017 2017
CNBV.411.432.313.16 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.313.17 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.313.18 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.313.19 12 88 88 0 12Torre Sur
Piso 22010 2018
CNBV.411.432.313.28 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.314 16 58 58 0 16
CNBV.411.432.314.11 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 22003 2005
CNBV.411.432.314.12 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.314.13 11 0 0 0 11Torre Sur
Piso 22008 2017
CNBV.411.432.314.14 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.314.15 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 22013 2014
CNBV.411.432.314.16 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.137 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.138 0 8 8 0 0Torre Sur
Piso 22013 2016
CNBV.411.432.139 0 0 0 0 0
RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL
CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS)
MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES INSTRUMENTALES
MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES MUEBLES
EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES
ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA
EXPEDIENTES DE BECAS
CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO
RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS
EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS
EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS
EXPEDIENTE DE VEHICULO
CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS
EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO
BITACORA
ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA
ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES
PERSONAS
ENTREGA DE BIENES MUEBLES AL SAE PARA VENTA (TRANSFERENCIA AL SAE)
PROGRAMA ANUAL DE BAJAS DE BIENES MUEBLES
DOCUMENTOS DE SALIDA
CONTROL VEHICULAR
CONTRATOS DE SERVICIOS
CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA
INMUEBLES
DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES
ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO
DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES
SERVICIOS GENERALES
EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE EMERGENCIA
EXPEDIENTES DE TARJETONES
EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS
CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO
DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO
ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES
REPORTES DE CONDOMINIOS
DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES
SOLICITUD DE MOVIENTO AL PROVEEDOR
SOLICITUD DE PAGO
CARPETA DEL PROVEEDOR
38 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTESERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.499.14 0 50 50 0 0Torre Sur
Piso 21993 2016
CNBV.411.432.315 69 0 0 0 69
CNBV.411.432.316 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 32015 2017
CNBV.411.432.317 12 0 0 0 12Torre Sur
Piso 32005 2015
CNBV.411.432.318 11 0 0 0 11Torre Sur
Piso 31996 2016
CNBV.411.432.319 26 0 0 0 26Torre Sur
Piso 32006 2012
CNBV.411.432.320 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.321 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 32008 2010
CNBV.411.432.322 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 32000 2017
CNBV.411.432.323 9 0 0 0 9Torre Sur
Piso 32009 2017
CNBV.411.432.324 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.91 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.93 20 10 2 0 28Torre Norte
Nivel Fuente2017 2018
CNBV.411.432.94 85 0 35 0 50Torre Norte
Nivel Fuente2008 2017
CNBV.411.432.95 10 2 0 0 12Torre Norte
Nivel Fuente2006 2017
3970 284 1615 0 2639
NOTA:
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
MANTENIMIENTO ****
EXPEDIENTES REPORTE DE ATENCION A USUARIOS
EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS (REQUISICIONES,
CONTRATOS)
EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS (CONTRATOS DE
MANTENIMIENTO ANUALES )
EXPEDIENTES DE ADQUISICIÓN DE OBRA (CONTRATO REMODELACION
OFICINAS, ESTIMACIONES, GENERADORES, SOLICITUDES PAGO, BITACORAS)
Derivado de una revisión exhaustiva en los archivos, se encontró que algunos expedientes se duplicaron y se procedió a realizar una depuración.
* Por tratarse de un solo procedimiento, se unificaron los expedientes de la serie documental
- CNBV.411.432.213 en la serie documental CNBV.411.432.212
- CNBV.411.432.215 en la serie documental CNBV.411.432.214
- CNBV.411.432.216 y parte de la serie documental CNBV.411.499.14, se complemento en los expedientes de la serie documental CNBV.411.432.211
** Por tratarse de asuntos de carácter interno, se reubicaron algunos expedientes de la serie documental CNBV.411.432.218, en la serie documental CNBV.411.499.14
*** Los expedientes ingresados corresponden unicamente a los meses de enero a marzo.
**** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados con anterioridad, los cuales no se identifica su existencia real.
ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO
PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES
EXPEDIENTE CLAÚSULAS CONTRATOS OBRA
CONVENIO PROYECTO UNAM
EXPEDIENTE LUY Y FUERZA DEL CENTRO - COMISION FEDERAL ELECTRICIDAD
(AREAS PRIVADAS)
EXPEDIENTES CONDOMINOS (CUOTAS,LUZ, ÁREAS COMUNES, REEMBOLSOS)
EXPEDIENTE SOLICITUD SERVICIOS CABLEVISION
DOCUMENTOS DE ENTRADA
TOTALES
BAJAS DOCUMENTALES
39 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6467
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.412.434 3148 261 36 205 3168
CNBV.412.434.11 12 0 0 0 12 Torre SurPiso 5 1996 2017
CNBV.412.434.12 3 0 0 0 3Torre Norte Nivel Fuente Bóveda y Torre Sur Piso 52006 2017
CNBV.412.434.13 8 0 0 0 8 Torre SurPiso 5 2003 2016
CNBV.412.434.14 179 24 0 0 203 Torre SurPiso 6 2010 2017
CNBV.412.434.15 23 0 0 0 23 Torre SurPiso 5 2000 2015
CNBV.412.434.16 39 0 0 0 39 Torre SurPiso 5 2000 2015
CNBV.412.434.17 39 0 0 0 39 Torre SurPiso 5 2000 2015
CNBV.412.434.18 71 0 31 0 40 Torre SurPiso 5 2000 2015
CNBV.412.434.19 12 0 0 0 12 Torre SurPiso 5 2000 2008
CNBV.412.434.21 12 1 0 0 13 Torre SurPiso 6 1999 2017
CNBV.412.434.22 16 0 0 0 16 Torre SurPiso 5 1999 2015
CNBV.412.434.23 0 0 0 0 0
CNBV.412.434.24 6 0 0 0 6 Torre SurPiso 5 2006 2009
CNBV.412.434.25 17 0 0 0 17 Torre SurPiso 5 1998 2015
CNBV.412.434.26 13 1 0 0 14 Torre SurPiso 6 1999 2018
CNBV.412.434.27 29 0 0 0 29 Torre SurPiso 5 2000 2014
CNBV.412.434.28 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2009 2009
CNBV.412.434.29 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2003 2006
CNBV.412.434.31 12 0 0 0 12 Torre SurPiso 5 2003 2013
CNBV.412.434.32 0 0 0 0 0
CNBV.412.434.33 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2004 2004
CNBV.412.434.34 2150 142 0 205 2087 Torre NorteNivel Fuente 2012 2018
CNBV.412.434.35 5 0 5 0 0
CNBV.412.434.36 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 5 2013 2015
CNBV.412.434.39 15 0 0 0 15 Torre NorteNivel Fuente 2006 2012
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
C.P. ADRIAN BARRAZA ACOSTA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
SUBDIRECTOR DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
AÑO DEL EXPEDIENTE
ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO
SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
NOMBRAMIENTOS
RELACION DE INGRESOS
FINIQUITOS
PLANTILLAS DEL PERSONAL
REPORTES DE PLANTILLA
AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
CATÁLOGO DE ADSCRIPCIONES
REPORTE SOBRE OCUPACIÓN Y EMPLEO
REPORTE DEL COSTO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL
INFORME EJECUTIVO
INFORMACIÓN PARA AUDITORES EXTERNOS
INFORMACIÓN PARA CÁLCULO DE LA APORTACIÓN DE RESERVA DEL FONDO DE RETIRO
SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS
OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD
REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL
INFORMES DE LA CUENTA PÚBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y COSTO DE PERSONAL
RELACIONES DE VACANTES
CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS
EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA DE LA CNBV
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE
EXPEDIENTES DE PERSONAL
MINUTARIO INVENTARIO DE RECURSOS HUMANNOS
CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y HOJAS UNICAS DE SERVICIOS
40 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
CNBV.412.434.41 481 93 0 0 574Sótano 3 Archivo Concentración, Torre Norte Nivel Fuente Bóveda y Torre Sur Piso 52004 2017
CNBV.412.436 3005 716 0 116 3605
CNBV.412.436.11 1604 358 0 22 1940 Torre NorteNivel Fuente 2014 2018
CNBV.412.436.12 1326 358 0 22 1662 Torre NorteNivel Fuente 2016 2018
CNBV.412.436.13 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 5 2001 2018
CNBV.412.436.14 2 0 0 2 0CNBV.412.436.15 70 0 0 70 0
CNBV.412.437 128 34 12 0 150
CNBV.412.437.11 2 0 0 0 2 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.437.12 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.437.13 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.437.14 2 0 0 0 2 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.437.15 17 3 0 0 20 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.437.16 10 5 9 0 6 Torre SurPiso 5 2014 2017
CNBV.412-437.17 0 0 0 0 0
CNBV.412.437.18 2 2 0 0 4 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.437.19 14 3 2 0 15 Torre SurPiso 5 2013 2017
CNBV.412.437.21 57 10 0 0 67 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.437.22 22 11 1 0 32 Torre SurPiso 5 2001 2018
CNBV.412.438 2138 1545 0 0 3683
CNBV.412.438.11 31 1 0 0 32 Torre SurPiso 5 2007 2017
CNBV.412.438.12 70 0 0 0 70 Torre SurPiso 5 2006 2017
CNBV.412.438.13 85 1 0 0 86 Torre SurPiso 5 2006 2017
CNBV.412.438.15 6 0 0 0 6 Torre SurPiso 5 2014 2017
CNBV.412.438.16 4 0 0 0 4 Torre SurPiso 5 2010 2017
CNBV.412.438.17 10 3 0 0 13 Torre SurPiso 5 2011 2017
CNBV.412.438.18 10 1 0 0 11 Torre SurPiso 5 2010 2017
CNBV.412.438.19 381 42 0 0 423 Torre SurPiso 5 2013 2017
CNBV.412.438.21 1494 1494 0 0 2988 Torre SurPiso 5 2006 2017
CNBV.412.438.22 10 1 0 0 11 Torre SurPiso 5 2010 2017
CNBV.412.438.23 29 1 0 0 30 Torre SurPiso 5 2010 2017
CNBV.412.438.24 8 1 0 0 9 Torre SurPiso 5 2010 2017
CNBV.412.439 589 177 10 0 756
CNBV.412.439.11 1 1 0 0 2 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.12 6 2 0 0 8 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.439.13 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.14 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.15 75 25 0 0 100
CNBV.412.439.16 79 25 0 0 104 Torre SurPiso 5 2013 2016
EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA
SERVICIO SOCIAL
SERVICIO SOCIAL
SOLPRESES04
AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS
LICENCIAS DE CONDUCIR
GUARDERÍAS (PARTICULAR, ISSSTE)
DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACÁN Y REEMBOLSO)
ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER ASEGURADO
VALES DE GASOLINA
PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL
PSS04RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL
PRESTACIONES
GASTOS FUNERARIOS
CREDENCIALES
TARJETAS DE REGISTRO
ENCUESTAS SOCIOECONÓMICAS
DIRECTORIOS MÉDICOS
CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS
REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NÓMINA
ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO
PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE
PROGRAMA PERMANENTE DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y CULTURALES Y DE ESPARCIMIENTO (JUEGOS BANCARIOS Y BURSÁTILES, DÍA DEL NIÑO, DÍA DE LA MADRE Y TORNEOS DEPORTIVOS Y COORDINACIÓN DE EVENTOS)
PENSIONADOS
SERVICIO MÉDICO
NÓMINAS
OFICIO DE LICENCIA
NÓMINA FONAC
OFICIO DE EXENCIÓN DE REGISTRO DE ASISTENCIA
OFICIO DE HORARIO ESPECIAL
VALES DE ÓPTICA
RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV
CONTRA - RECIBOS
REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA
CIRUGIAS AUTORIZADAS
VALES DE LACTANCIA
NÓMINAS DE SUELDOS
SOLICITUDES DE PAGO
41 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
CNBV.412.439.17 5 0 5 0 0
CNBV.412.439.18 11 1 0 0 12 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.19 1 1 0 0 2 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.21 1 1 0 0 2 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.22 10 4 0 0 14 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.439.23 3 1 0 0 4 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.439.24 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.25 2 1 0 0 3 Torre SurPiso 5 2015 2018
CNBV.412.439.26 75 25 0 0 100 Torre SurPiso 5 2014 2018
CNBV.412.439.27 2 1 0 0 3 Torre SurPiso 5 2013 2016
CNBV.412.439.28 3 1 0 0 4 Torre SurPiso 5 2012 2018
CNBV.412.439.29 2 0 0 0 2 Torre SurPiso 5 2011 2017
CNBV.412.439.31 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 5 2014 2016
CNBV.412.439.32 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.33 159 25 0 0 184 Torre SurPiso 5 2013 2018
CNBV.412.439.34 75 25 0 100 Torre SurPiso 5 2013 2017
CNBV.412.439.35 2 0 0 0 2 Torre SurPiso 5 2004 2015
CNBV.412.439.36 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.37 9 0 0 0 9 Torre SurPiso 5 2012 2016
CNBV.412.439.38 0 0 0 0 0CNBV.412.439.39 1 0 1 0 0CNBV.412.439.41 0 0 0 0 0CNBV.412.439.42 0 0 0 0 0CNBV.412.439.43 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.44 4 0 0 0 4 Torre SurPiso 5 2012 2016
CNBV.412.439.45 35 36 0 0 71 Torre SurPiso 5 N/A N/A
CNBV.412.439.46 2 0 2 0 0
CNBV.412.439.47 6 2 0 0 8 Torre SurPiso 5 2014 2018
CNBV.412.439.48 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 5 N/A 2017
CNBV.412.439.49 3 0 2 0 1 Torre SurPiso 5 2004 2017
CNBV.412.439.51 6 0 0 0 6 Torre SurPiso 5 2011 2016
CNBV.412.439.52 3 0 0 0 3
CNBV.412.439.53 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.54 0 0 0 0 0
CNBV.412. 442 22 0 0 0 22CNBV.412.442.11 19 0 0 0 19 Tambor 2002 2007
CNBV.412.442.11 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 6 2011 2015
CNBV.412.444 82 1 0 0 83
CNBV.412.444.11 56 0 0 0 56 Tambor 2002 2007
CNBV.412.444.11 26 1 0 0 27 Torre SurPiso 6 2007 2018
CNBV.412.451 256 62 3 0 315
CNBV.412.451.11 4 0 3 0 1 Torre SurPiso 5 2012 2016
CNBV.412.451.12 0 0 0 0 0
CNBV.412.451.13 211 59 0 0 270 Torre SurPiso 5 2015 2018
CNBV.412.451.14 0 0 0 0 0
PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE
OFICIOS DE RATIFICACIÓN AL ISSSTE (DESCUENTOS)
PROPORCIÓN DEL SUBSIDIO
CEDULA DE CONCILIACIÓN MENSUAL Y ACUMULADA
RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR
REPORTE DE IMPUESTO ANUAL
REPORTES DE CONTROL DE ASISTENCIA
EMISIÓN DE CREDENCIALES
OFICIO DE SUSPENSIÓN
REPORTE DE PREMIO DE PUNTUALIDAD
CEDULA DE INCRIPCIÓN INDIVIDUAL AL FONAC
RECIBOS DE FONAC
TABULADORES DE SUELDOS
REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALESPLANTILLA ACTUALIZADAACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACIÓN DE BENEFICIARIO SAR-ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)
CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS, CONCEPTOS ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO
DECLARACIÓN INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS
CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO
CONCILIACIÓN DE FONDO DE AHORRO
REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS
NÓMINA
RECIBOS DE FONDO DE AHORRO
SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE DE MEXICO, S.A.
SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL
SEGUROS ADICIONALES
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
REPORTE DE RESULTADOS
COMPROBANTE DE UNIFICACIÓN DE CUENTATRASPASO DE CUENTAS
ADMINISTRACIÓN DEL SAR
RECIBOS
NOTIFICACIÓN DE PAGO DE FONDO DE GARANTÍA
NÓMINA DE FONDO DE AHORRO
DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O PUESTOS DE LA CNBV
DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O PUESTOS DE LA CNBV
CAPACITACIÓN
DOCUMENTACIÓN PARA EL PROCESO DE DETECCIÓN DE NECESIDADES DE CAPACITACIÓN
CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O INSTRUCTORES
MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓNMANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV
MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV
MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y OCUPACIONALES
EXPEDIENTES DE CURSOS
CALENDARIOS DE CAPACITACIÓN
42 de 52
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
CNBV.412.451.15 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2013 2014
CNBV.412.451.16 6 0 0 0 6 Torre SurPiso 5 2000 2016
CNBV.412.451.17 32 2 0 0 34 Torre SurPiso 5 2009 2018
CNBV.412.451.18 2 1 0 0 3 Torre SurPiso 5 2014 2018
CNBV.412.451.19 0 0 0 0 0
CNBV.412.451.21 0 0 0 0 0
CNBV.412.452 20212 109 0 0 20321
CNBV.412.452.11 19707 101 0 0 19808 Torre SurPiso 5 2000 2018
CNBV.412.452.12 8 1 0 0 9 Torre SurPiso 5 2008 2018
CNBV.412.452.13 322 1 0 0 323 Torre SurPiso 5 2000 2018
CNBV.412.452.14 7 1 0 0 8 Torre SurPiso 5 2010 2018
CNBV.412.452.15 26 1 0 0 27 Torre SurPiso 5 2000 2018
CNBV.412.452.16 11 1 0 0 12 Torre SurPiso 5 2000 2018
CNBV.412.452.17 100 2 0 0 102 Torre SurPiso 5 2000 2018
CNBV.412.452.18 21 0 0 0 21 Torre SurPiso 5 2000 2017
CNBV.412.452.19 10 1 0 0 11 Torre SurPiso 5 2001 2018
CNBV.412.499 74 1 0 0 75
CNBV.412.499.151 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2003 2006
CNBV.412.499.152 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2003 2006
CNBV.412.499.153 1 0 0 0 1 Torre SurPiso 5 2003 2006
CNBV.412 8 1 0 0 9 Torre SurPiso 6 2009 2018
CNBV.412 9 0 0 0 9 Torre SurPiso 5 2011 2015
CNBV.412 7 0 0 0 7 Torre SurPiso 5 2009 2015
CNBV.412 40 0 0 0 40 Torre SurPiso 6 2011 2018
CNBV.412 7 0 0 0 7 Torre SurPiso 5 2013 2015
29654 2906 61 321 32178
El inventario que se reporta para los efectos de la Guía Simple, son las carpetas que verificó el area productora de Estructuras y se ratifica que se tienen físicamente bajo resguardo de esa área
Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (b) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Ingreso y Estructuras de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.
La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso e la realizo el area productora de nominas conforme a un inventario realizado por esa area.
La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso (d) la realizo el area productora de nominas responsable de este proceso, para el ejercicio 2018 se adicionan 2 expedientes (2017 y 2018)
Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (f) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Nominas que operan prestaciones de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.
MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO
BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR
REQUISICIONES DE COMPRAS
EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS - FINANCIAMIENTO
EXPEDIENTES BECARIOS
EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRÁMITE DE PAGO
DOCUMENTOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO
CATÁLOGOS IMPRESOS Y ELECTRÓNICOS DE BUSQUEDA DE INFORMACIÓN
SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PARA ENTREGA DE PUBLICACIONES
PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDÁCTICO E INFORMATIVO
CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO
BOLETINES DE ADQUISICIONES
INFORMES Y REPORTES DE CURSOS
INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS
ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO (BIBLIOTECA)
PAGO POR RIESGO
ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO Y REGULARIZABLES
PLAZAS EVENTUALES
DESCRIPCIONES Y PERFILES DE PUESTO
OTRAS PRESTACIONES
TOTALES
REPORTES DE BIBLIOTECA
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
INFORMES PARA LA EVALUACIÓN DE LA PRESIDENCIA
MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC
43 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6629
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.413.441.11 1 0 0 1 0
CNBV.413.441.12 6 0 0 6 0
CNBV.413.441.13 1 0 0 1 0
CNBV.413.441.14 3 0 0 2 1Torre Sur
Piso 62016 2018
CNBV.413.441.15 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.16 34 0 0 34 0
CNBV.413.441.17 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.18 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.19 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.21 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.22 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.23 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.24 10 7 0 0 17Torre Sur
Piso 62012 2018
CNBV.413.441.25 7 15 0 0 22Torre Sur
Piso 62012 2018
CNBV.413.441.26 25 0 0 25 0
CNBV.413.441.27 5 0 0 4 1Torre Sur
Piso 62014 2015
CNBV11C.4 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 62018 2018
CNBV10C.3 0 1 0 0 1Torre Sur
Piso 62018 2018
92 25 0 73 44
ESTRATEGIA
PROYECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE INFORMACIÓN Y
EVALUACIÓN
AUDITORÍA
TOTALES
PROYECTOS
SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE
LA FUNCIÓN PÚBLICA)
REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS
PADRON DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES)
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO)
INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO)
AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS
PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE
TRANSPARENCIA
ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS
DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
CALDERÓN NAVARRETE NOEMI
SUBDIRECTORA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
44 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT.5659
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
313.312.12 2338 64 2402 TORRE SUR PISO 7 1959 2018
313.312.13 194 37 231 TORRE SUR PISO 7 2015 2018
3S.8.2 0 29 29 TORRE SUR PISO 7 2018 2018
2532 130 2662
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DISPOSICIONES
MARINA GABRIELA PEDRAZA LEONELLI
ESPECIALISTA DE DISPOSICIONES
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
TOTALES
OPINIONES Y CONSULTAS DE REGULACIÓN
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EMISION DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS,
NO BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV
ATENCION DE CONSULTAS NORMATIVAS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
45 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6200
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.312.211.12 28 35 30 0 33 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.312.211.14 62 10 32 0 40 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.312.211.17 83 38 74 0 47 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.312.211.19 0 0 1 0 1 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.312.211.22 12 1 3 0 10 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.312.211.123 327 73 259 0 141 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018
CNBV.3S.3.1.312 6 0 0 6 TORRE SUR, PISO 7 2018 2018
CNBV.3S.3.2.312 67 0 0 67 TORRE SUR, PISO 7 2018 2018
CNBV.3S.3.7.312 9 0 0 9 TORRE SUR, PISO 7 2018 2018
512 239 399 0 354
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO
CÉSAR MENA SÁNCHEZ
DIRECTOR DE ÁREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
SOCIEDADES DE INVERSIÓN, SOCIEDADES OPERADORAS,
DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE
SOCIEDADES DE INVERSIÓN
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
APROBACIÓN DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS A
LOS ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO
OPINIONES Y CONSULTAS
TOTALES
EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN
BURSÁTIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS
AUTORIZACIÓN DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS
A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E
INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y
ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CRÉDITO
AUTORIZACIÓN PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
DE SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y
VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN
EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN
BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES
DEL CRÉDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA Y
JUNTA DE GOBIERNO
46 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO1454 - 6000
EXT.6051
CARGO
DOMICILIO
CORREO
ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.217.130.12 639 78 0 0 717 TS4 2012 2018
CNBV.217.140.40 196 0 0 0 196 TS4 2012 2015
CNBV.217.140.50 17 0 0 0 17 TS4 2012 2015
CNBV.217.499.14 78 0 0 0 78 TS4 2012 2015
CNBV.217.499.30 54 0 47 0 7 TS4 2012 2015
984 78 47 0 1015
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN
EDGAR MARTINEZ SANDOVAL
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE 31 DE DICIEMBRE DE 2018
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
SOLICITUDES DE INFORMACION
TOTALES
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
VISITAS DE INVESTIGACIÓN
INFORMACION PROPORCIONADA POR AUTORIDADES Y/O PARTICULARES
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENC
IA PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE
BAJA
INFORMACION GENERADA Y/O PROPORCIONADA POR AREAS DE LA CNBV
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6244 EXT. N/A
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.311.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 72006 2006
CNBV.311.311.15 934 18 28 0 924Torre Sur
Piso 72013 2018
CNBV.311.311.16 165 0 43 0 122Torre Sur
Piso 72012 2017
CNBV.311.311.18 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 72008 2008
CNBV.311.311.22 38 2 23 0 17Torre Sur
Piso 72012 2018
CNBV.311.311.23 254 11 37 0 228Torre Sur
Piso 72013 2018
CNBV.311.311.24EXPEDIENTES DE
CONSULTAS 0 11 11 0 0
Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.311.311.25 1438 100 1296 0 242Torre Sur
Piso 72013 2018
CNBV.311.311.26 280 19 231 0 68Torre Sur
Piso 72013 2018
CNBV.311.311.27 0 56 56 0 0Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.3S.3. 0 54 0 0 54
CNBV.3S.3.1. 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.3S.3.2. 0 52 0 0 52Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.3S.5. 0 60 0 0 60
CNBV.3S.5.1. 0 52 0 0 52Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.3S.5.2. 0 8 0 0 8Torre Sur
Piso 72018 2018
CNBV.3S.7. 0 39 0 0 39Torre Sur
Piso 72018 2018
3111 370 1725 0 1756
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS
TANIA GIRON GARCIA
SUBDIRECTOR DE ÁREA
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS (**)
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O
BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO
POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN
ACTOS POSTERIORES DE ENTIDADES FINANCIERAS (***)
AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y
CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN
AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE
UNIONES DE CRÉDITO
EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
UNIONES DE CRÉDITO
AUTORIZACIONES DIVERSAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
CONSULTAS EN MATERIA DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
PRIMARIA
AUTORIZACIONES
DE NUEVAS ENTIDADES
CONTABLES, LEGALES, OPERATIVAS Y DE EMISIÓN DE VALORES.
TOTALES
** Serie abierta a partir del 2010 y reportada por primera vez en el periodo 1-mzo-10 al 28-feb-11.
*** Serie abierta y reportada por primera vez en el 2017.
Esta información es un estimado ya que se realiza con base en las cifras que proporcionan los responsables la información.
REGISTROS
DE ENTIDADES
DE PERSONAS FÍSICAS
OPINIONES Y CONSULTAS
48 de 52
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6315 y 6316
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.221.422.25 257 63 248 0 72 Torre Sur Piso 9 2011 2018
CNBV.221.422.32 6355 171 6516 0 10Torre Sur Piso 9 y
112018 2018
CNBV.221.422.33 65 13 65 0 13 Torre Sur Piso 9 2018 2018
CNBV.3S.7.221 0 4 0 0 4 Torre Sur Piso 9 2018 2018
CNBV.2S.3.2.221 0 12 0 0 12 Torre Sur Piso 9 2018 2018
CNBV.2S.3.3.221 0 0 0 0 0
6677 263 6829 0 111
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA A
MARÍA ELENA VALIÑAS LAMAS
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9
Escritos presentados por los sujetos obligados en materia de prevención de
operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
Información diversa en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al
terrorismo.
Vigilancia Extra-Situ de Nuevos Sujetos Obligados
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
Autorizaciones y Regulación-Opiniones y Consultas
Información relativa a supervisión in-situ en materia de prevención de operaciones con
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Inspección)
Información relativa a supervisión extra-situ en materia de prevención de operaciones
con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Vigilancia)
TOTALES
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6304
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV 213.422.11 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.14 22 0 6 0 16 Torre Sur, Piso 9 2015 2017
CNBV 213.422.15 30 5 0 0 35 Torre Sur, Piso 9 2014 2018
CNBV 213.422.16 14 2 0 0 16 Torre Sur, Piso 9 2008 2018
CNBV 213.422.18 50 11 16 0 45 Torre Sur, Piso 9 2008 2018
CNBV 213.422.19 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.21 26 1 24 0 3 Torre Sur, Piso 9 2015 2018
CNBV 213.422.22 18 4 0 0 22 Torre Sur, Piso 9 2007 2018
CNBV 213.422.23 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.24 12 0 12 0 0
CNBV 213.422.25 499 154 59 0 594 Torre Sur, Piso 9 2004 2018
CNBV 213.422.26 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.27 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.28 0 0 0 0 0
CNBV 213.422.31 0 0 0 0 0
CNBV 213.499.15 5 0 0 0 5 Torre Sur, Piso 9 2002 2012
676 177 117 0 736
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITAS B
MARÍA FERNANDA DEL VALLE SÁNCHEZ
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENC
Criterios, Medidas y Porcedimientos sobre Políticas de Identificación y Conocimiento
del Cliente
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
Visitas de Inspección en Materia de Seg y Prot Bancaria
Reporte de Operaciones (SITI)
Manual de operación para prevenir, detectar y reportar operaciones con recursos de
procedencia ilícita
EXPEDIENTES
DADOS DE
BAJA
Consultas en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo
Sanciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo
Sanciones en Materia de Seguridad y Protección Bancaria
Comité de Comunicación y Control y Oficiales de Cumplimiento
Solicitudes en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo
Expedientes del Sistema de Gestión de Calidad
TOTALES
Solicitudes Firma Mancomunada
Información diversa en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento
al Terrorismo
Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes
Solicitudes en Materia de Seguridad y Protección Bancaria
Información diversa en Materia de Seguridad y Protección Bancaria
Información diversa en materia de Liquidaciones y Concursos
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT.7538
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS
ANTIGUO
MAS
RECIENTE
CNBV.153.211 5765 1252 1288 0 5729
CNBV.153.211.31 166 546 552 0 160Torre Norte
Piso 72015 2018
CNBV.153.211.32 444 552 473 0 523Torre Norte
Piso 72004 2018
CNBV.153.211.33 43 1 0 0 44Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.153.211.34 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.153.211.35 74 0 0 0 74Torre Norte
Piso 71997 -
CNBV.153.211.36 29 1 0 0 30Torre Norte
Piso 71943 2018
CNBV.153.211.37 102 0 0 0 102Torre Norte
Piso 71984 1996
CNBV..153.211.38 28 1 0 0 29Torre Norte
Piso 7- 2018
CNBV.153.211.39 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.153.211.41 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.153.211.42 90 0 0 0 90Torre Norte
Piso 71995 -
CNBV.153.211.43 143 3 0 0 146Torre Norte
Piso 71982 2018
CNBV.153.211.44 158 0 0 0 158Torre Norte
Piso 71999 2018
CNBV.153.211.45 30 1 0 0 31Torre Norte
Piso 71981 2018
CNBV.153.211.46 183 0 0 0 183Torre Norte
Piso 71981 -
CNBV.153.211.47 4275 147 263 0 4159Torre Norte
Piso 71981 2018
CNBV.153.499 13 0 0 0 13
CNBV.153.499.15 13 0 0 0 13Torre Norte
Piso 72002 2006
5778 1252 1288 0 5742
ACUERDO DE CANCELACION DE INSCRIPCION
CUOTAS DE INSPECCION Y VIGILANCIA
REQUERIMIENTO
MEMORANDOS DIVERSOS
OFICIOS DIVERSOS
HOJAS DE CALCULO DE INSCRIPCION
OFICIOS DE AUTORIZACION
PROSPECTOS, SUPLEMENTOS DE PROSPECTOS Y/O
FOLLETOS INFORMATIVOS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
TOTALES
CERTIFICACIONES
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
NUEVO CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
SOLICITUD DE INSCRIPCION Y DOCUMENTACIÓN ANEXA
EXPEDIENTE COMPLETO
EXPEDIENTES DADOS DE
BAJA
CONTROL DE PROCEDIMIENTOS, CUADRO RESUMEN ,
CONTENIDO DE AVISO Y REVISION DE PROSPECTO
CONSULTAS A LA JUNTA DE GOBIERNO
CONTROL DE DOCUMENTACION
INFORMES MENSUALES DEL REGISTRO NACIONAL DE
VALORES
ARCHIVO HISTORICO DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES
SERIE DOCUMENTAL
(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA PRIMARIA
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE EMISORAS
GUADALUPE ARCE LINARES
SUBDIRECTOR
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 7
NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6404
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUOMAS
RECIENTE
214.461 182966 76780 23008 236738
214.461.11. 182966 76780 23008 0 236738 TORRE SUR PISO 04 2008 2016
214.462 172170 80171 32278 220063
214.462.11 172170 80171 32278 0 220063 TORRE SUR PISO 04 2014 2017
214.463 63429 39487 18807 84109
214.463.11 63429 39487 18807 0 84109 TORRE SUR PISO 04 2006 2017
214.464 12399 14430 2238 24591
214.464.11 12399 14430 2238 0 35813 TORRE SUR PISO 04 2008 2017
220.425
220.421.10 0 0
220.425.15 0 0
220.425.20 0 0
220.425.25 0 0
220.425 34 34 0
220.421.10 10 10 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017
220.425.15 10 10 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017
220.425.20 6 6 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017
220.425.25 8 8 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017
430998 210868 76365
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ATENCIÓN A AUTORIDADES
ROBERTO VILLALOBOS ESCOBAR
SUBDIRECTOR
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 04
SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO
12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES AL
ÚLTIMO CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCIA
GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS DE PREV DE
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
UBICACIÓN (TORRE y
PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO,
ORDENES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO, DECOMISO
O LIBERACIÓN DE SALDOS DE CUENTAS
EXPEDIENTES DE AUTORIDADES HACENDARIAS Y ADMINISTRATIVAS
EXPEDIENTES
DADOS DE
BAJA
REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD
HACENDARIA O ADMINISTRATIVA
EXPEDIENTES DE AUTORIDADES JUDICIALES Y ADMINISTRATIVAS
REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD
JUDICIAL Y ADMINISTRATIVA
REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES
REQUERIMIENTOS ESPECIALES
GESTIÓN CON AUTORIDADES COMPETENTES
GESTIÓN CON ENTIDADES PARA LA ATENCIÓN DE AUTORIDADES
GESTIÓN CUENTA SITI PLD
INFORMACIÓN DIVERSA DE GFESTIÓN DE PROCESOS
GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS DE PREV DE
GESTIÓN CON AUTORIDADES COMPETENTES
GESTIÓN CON ENTIDADES PARA LA ATENCIÓN DE AUTORIDADES
GESTIÓN CUENTA SITI PLD
INFORMACIÓN DIVERSA DE GFESTIÓN DE PROCESOS
TOTALES