Upload
sethyc
View
229
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
1/407
REPUBLICA DE COLOMBIADEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN DNPDIRECCIN DE INVERSIONES Y FINANZAS PBLICAS
GRUPO ASESOR DE LA GESTION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION
PUBLICA GAPIPROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO PNUDPROYECTO DE MODERNIZACIN DE LA ADMINISTRACCIN FINANCIERA DEL
SECTOR PBLICO MASFP
MANUAL METODOLOGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS
VERSIN AJUSTADA
Bogot, D.C., 2004
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
2/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
2
NDICE
I. PRESENTACIN 5
II. MARCO LEGAL. 7
III. MARCO CONCEPTUAL 11
3.1.CONCEPTOS 123.2.ESTRUCTURA O MARCO LGICO DE PROYECTOS. 163.3MATRIZ DE MARCO LGICO. 18
IV. INTRODUCCIN 20
FORMULACIN DEL PROYECTO 26
MDULO1:IDENTIFICACIN. 26
1.1.DESCRIPCIN DEL PROBLEMA 261.2.IDENTIFICACIN DE LA SITUACIN ACTUAL Y DE LA SITUACIN ESPERADA. 32
1.3.DIAGNOSTICO DEL PROBLEMA O NECESIDAD. 331.3.1. Poblacin afectada con el problema o necesidad. 341.3.2. Caractersticas sociales de los habitantes directamente afectados por el problema 351.3.3. Zona o rea afectada por el problema o necesidad. 381.3.4. Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad. 391.3.5. Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad. 391.3.6. Delimitacin del problema o necesidad 401.3.7. Poblacin Objetivo 441.3.8. Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo. 4661.3.9. Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo. 4661.3.10. Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo 4771.4.OBJETIVOS 477
1.5.LISTADO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN 511
MDULO2:PREPARACIN 55
2.1.ESTUDIO LEGAL. 5772.2.ESTUDIO DE MERCADO 6222.3.ESTUDIO DE LOCALIZACIN 7002.4.ESTUDIO TCNICO. 766
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
3/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
3
2.5.ESTUDIO INSTITUCIONAL -ORGANIZACIONAL 832.6.ESTUDIO AMBIENTAL 892.7.ESTUDIO DE DESASTRES Y/O ANLISIS DE RIESGOS. 952.8.ESTUDIO DE ASPECTOS COMUNITARIOS 1032.9.ESTUDIO FINANCIERO. 109
MDULO 3: EVALUACIN EXANTE 124
3.1.EVALUACIN FINANCIERA. 1263.2.EVALUACIN ECONMICA Y SOCIAL. 1373.3.SELECCIN DEL NOMBRE Y DATOS COMPLEMENTARIOS DEL PROYECTO. 15443.3.1. SELECCIN DEL NOMBRE. 15443.3.2. DATOS COMPLEMENTARIOS DEL PROYECTO. 1555
MDULO 4: PROGRAMACIN. 1566
4.1.PROGRAMACIN FSICOFINANCIERA. 15774.2.PROGRAMACIN REGIONAL DE LOS BIENES Y/O SERVICIOS QUE SE GENERARN CON EL PROYECTO. 16334.3.PROGRAMACIN DE FUENTES DE FINANCIACIN. 1634.4.INDICADORES PROGRAMACIN DE METAS. 16444.5.DATOS DEL FORMULADOR 1666
V. FICHA ESTADSTICA BSICA DE INVERSIN EBI. 16767
BIBLIOGRAFIA 17979
ANEXO NO. 1 FORMATOS DEL MANUAL METODOLGICO............................................... 18181
ANEXO NO. 2 TEORIA DE PROYECTOS ....................................................................................... 288
ANEXO NO. 3 ELEMENTOS TERICOS DE LA INVERSIN PBLICA.................................. 294
ANEXO NO. 4 CLASIFICACIN MANO DE OBRA ................................................................... 32020
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
4/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
4
ANEXO NO. 5 CLASIFICACIN INDUSTRIAL INTERNACIONAL UNIFORME - CIIU ....... 32121
ANEXO NO. 6 PROYECTOS QUE REQUIEREN LICENCIA AMBIENTAL ........................... 32222
ANEXO NO. 7 CRITERIOS DE INVERSIN ................................................................................ 38282
ANEXO NO. 8 MARCO CONCEPTUAL INDICADORES .......................................................... 39394
ANEXO NO.9 GLOSARIO DE TRMINOS .................................................................................. 39397
ANEXO NO. 10 CLASIFICACIN DE LOS COMPONENTES O CATEGORAS...................... 408
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
5/407
I. PRESENTACIN
El Gapi presenta en esta nueva Metodologa General el trabajo de equipo realizado para sistematizarla experiencia de ms de una dcada de dedicacin a la capacitacin a los funcionarios, tanto deentidades nacionales como regionales, en la identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de
inversin pblica.
El trabajo de ajuste de la Metodologa implementada en 1994 surge de las debilidades temticasencontradas por los encargados de la capacitacin en el Gapi durante aos de experiencia y a estasse suman las inconsistencias identificadas en los estudios de calidad de la informacin registrada enlos proyectos, adelantados por el Gapi.
Desde la experiencia prctica en formulacin de proyectos de inversin pblica se han observadodeficiencias y carencias tanto en los procesos metodolgicos como en la informacin registrada encuanto a los objetivos y resultados previstos. En esta Metodologa ajustada, el Gapi intenta brindarargumentos tericos valiosos para la teora de proyectos de inversin pblica a partir de un mtodoinductivo partiendo de lo particular, los proyectos, para llegar a lo general, la teora.
Por lo tanto esta propuesta no se cie a la teora de proyectos desde la perspectiva econmica sinoque intenta retomar las vivencias y experiencias pasadas y aportar nuevos elementos a laconstruccin de teora.
En el Gapi han surgido preguntas sobre como se debe entender la inversin pblica y su papel frenteal fin de la inversin privada, lo que requiere determinar las tasas tanto econmica y social dedescuento.
Se cuestion la pertinencia metodolgica de mantener dos tipologas para la metodologa, A y Bcuando ambos tipos tienen igual mtodo para la formulacin, es decir, que se pueden formular en unametodologa que rena las dos caractersticas. Las metodologas sectoriales vigentes tambin
pierden validez en la medida que sus diferencias metodolgicas son inexistentes con la metodologageneral y solo se caracterizan por la particularidad temtica de su informacin. Con el fin de no perderlas particularidades temticas, se proponen las Guas Sectoriales.
Se presenta una metodologa lo ms detallada posible como ayuda al formulador y al evaluador deproyectos de inversin pblica; el manual metodolgico propuesto corresponde a un patrn generalpara la formulacin, evaluacin y programacin de todo tipo de proyectos, desde los menos exigentesen informacin a nivel de perfil hasta los ms elaborados a nivel de factibilidad.
Es una metodologa flexible en la medida que permite elaborar solo la informacinpertinente en los formatos registrados y no todos los formatos son de obligatoriapresentacin si el proyecto no lo requiere a consideracin del evaluador; para una
presentacin ms dinmica y flexible de esta metodologa se elabor un modelo computarizado paralos usuarios que permite incluir el nmero de filas conveniente para obtener una informacinsuficiente. Se requiere como mnimo que se elaboren los formatos que proveen la informacin aincluir en la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin EBI, la cual es el resumen del proyecto.
La presente Metodologa de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos es necesaria paraevaluar aquellos proyectos que compitan por fondos del Presupuesto de Inversin Pblica.
Est metodologa ha sido revisada y ajustada, y debe ser diligenciada para cualquier tipo de proyectode inversin requerido, de igual manera deben ser consultados los manuales de procedimientos y lasdiferentes Guas Sectoriales, de acuerdo al proyecto y sector; en estas se ampliar la informacin
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
6/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
6
requerida sectorialmente (informacin especifica y/o adicional), informacin que requieren losformuladores y evaluadores, viabilizadores y emisores de concepto posterior de viabilidad.
Es importante tener en cuenta que la identificacin, preparacin y evaluacin de dichos proyectosdebe ser presentada de acuerdo con las normas que se desprenden del Manual de Procedimientosdel Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin - Gapi.
Este manual utiliza los conceptos de evaluacin financiera, econmica y social. Esto significa que elestudio y el anlisis de los proyectos se realizan desde el punto de vista particular (entidad) y delpas como un todo, sin desconocer las limitaciones que produce el carecer de una informacinpermanentemente actualizada1. Se busca determinar la rentabilidad financiera, econmica y social.Los costos, beneficios e ingresos asociados con una decisin de inversin, sobre toda la poblacinafectada por dicha decisin.
El objetivo central de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidadsentida en una poblacin determinada. El manual pretende establecer las condiciones necesariaspara que dicha solucin sea la ptima que genere empleo y promueva el consumo de bienes yservicios nacionales a costo normal y con ello garantizar una adecuada asignacin de recursos delPresupuesto de Inversin Pblica. Sin embargo, es importante anotar que por muy bueno y eficazque sea un instrumento; no se puede garantizar por s solo el xito. ste depende de la seriedad ycompetencia con que se aplique, entre otros factores, el manejo presupuestal.
La identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto requiere de un Marco Legal, Conceptual yLgico, que en forma secuencial permita formular, evaluar y hacer seguimiento a los proyectos. Enlas pginas siguientes se ilustrarn estos marcos en los que se basa la propuesta metodolgica deidentificacin, preparacin y evaluacin de proyectos, bases sobre las que fue desarrollada yajustada est metodologa general, que se debe aplicar a todos los proyectos.
Es importante, adems, tener en cuenta que cuando una persona se ve enfrentada a la formulacin
de un proyecto, se puede encontrar que este se puede dividir en diferentes fases, que requerirncumplirse antes de continuar con el trmite de formulacin. Lo anterior implicar realizar gastos (yasea para elaborar estudios, diagnsticos, consecucin de licencias, permisos, etc.), necesarias parala especificidad del proyecto en fase o etapa de perfil. Para avanzar en las etapas de prefactibilidad ofactibilidad, el grado de informacin con que se llegue depender del proyecto, y las consideracionesde su formulador, evaluador o viabilizador.
1Los factores de conversin de los precios sombra no se han actualizado en su valor ni en su concepcin, loque limita ha trabajar con la informacin definida hace una dcada, cuando los clculos se realizaron encondiciones econmicas diferentes, el Gapi aboga por esta actualizacin, pero, este trabajo no correspondeexclusivamente a la accin del Gapi. Por otra parte la evaluacin social es ms limitada en la medida que faltadefinir criterios sociales como; riqueza pobreza, etc.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
7/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
7
II. MARCO LEGAL2.
Se presenta en este numeral la normatividad o reglamentacin relativa al Grupo Asesor de la Gestinde Programas y Proyectos de Inversin, con el objetivo de brindar una comprensin global de lainstitucionalizacin de la inversin en Colombia.
Constitucin Poltica de Colombia.
Articulo 334: La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr,por mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en laproduccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y privados,para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de loshabitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo y lapreservacin de un ambiente sano.
El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos yasegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo alos bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y competitividad y eldesarrollo armnico de las regiones
Articulo 339: Habr un Plan Nacional de Desarrollo conformado por una parte general y un plande inversiones de las entidades pblicas del orden nacional. En la parte general se sealarn lospropsitos y objetivos nacionales de largo plazo, las metas y prioridades de la accin estatal amediano plazo y las estrategias y orientaciones generales de la poltica econmica, social yambiental que sern adoptadas por el gobierno. El plan de inversiones pblicas contendr lospresupuestos plurianuales de los principales programas y proyectos de inversin pblica nacionaly la especificacin de los recursos financieros requeridos para su ejecucin.
Las entidades territoriales elaborarn y adoptarn de manera concertada entre ellas y el gobiernonacional, planes de desarrollo, con el objeto de asegurar el uso eficiente de sus recursos y eldesempeo adecuado de las funciones que les hayan sido asignadas por la Constitucin y la ley.Los planes de las entidades territoriales estarn conformados por una parte estratgica y un plande inversiones de mediano y corto plazo.
Decreto 111 de 1.996.
Articulo 8: El Plan Operativo Anual de Inversiones sealar los proyectos de inversinclasificados por sectores, rganos y programas.
Este plan guardar concordancia con el Plan Nacional de Inversiones. El Departamento Nacionalde Planeacin preparar un informe regional y departamental del presupuesto inversin paradiscusin en las comisiones econmicas de Senado y Cmara de Representantes.
2 Podrn consultarse las cartillas del Gapi: El Gapi para principiantes, el paquete de ayudas para conformar bancos deprogramas y proyectos en los departamentos, distritos y municipios, Leyes, Decretos, Resoluciones, Ordenanzas, Acuerdos,etc.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
8/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
8
Articulo 9: BANCO NACIONAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS. Es un conjunto deactividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas social, tcnica, econmicamentey registradas sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeacin.
En el plazo de un ao y a partir de la vigencia de la presente ley, el Departamento nacional dePlaneacin conjuntamente con el Fondo Nacional de Proyectos para el Desarrollo debernreglamentar el funcionamiento del Banco Nacional de Programas y Proyectos.
Los proyectos de inversin para el apoyo regional autorizados por la ley formarn parte del BancoNacional de Programas y Proyectos.
Articulo 68:No se podr ejecutar ningn programa o proyecto que haga parte del PresupuestoGeneral de la Nacin hasta tanto no se encuentren evaluados por el rgano competente yregistrados en el Banco de Programas y Proyectos.
Decreto 841 de 1.990 Reglamentacin de la Ley 38 de 1.989.
Articulo 2: Proyecto de inversin. Se entiende por proyecto de inversin el conjunto de accionesque requiere la utilizacin de recursos, para satisfacer una necesidad identificada, por los cualescompita con otro proyecto. Los proyectos de inversin pueden ser de cinco clases:a. Proyectos que generen beneficios directos o indirectos bajo la forma de bienes o servicios;b. Proyectos que cumplen una funcin de recuperacin de la capacidad generadora de
beneficios directos, tales como actividades de alfabetizacin, capacitacin, nutricin,erradicacin de enfermedades, vacunacin, de atencin a la mujer, a la niez o a la terceraedad;
c. Proyectos que no generan beneficios directos ni indirectos, pero permiten identificar futurosproyectos. Estos son los estudios bsicos o de investigacin;
d. Proyectos que cumplen una funcin crediticia, por oposicin a financiacin o transferenciasdirectas, que tienen como finalidad financiar proyectos de los tipos contemplados en losliterales a), b) y c) de este articulo, en el transcurso del ao de ejecucin. Para estosproyectos se aprueban montos globales y corresponder al organismo o entidad ejecutoradefinir los proyectos que se habrn de financiar as.
e. Excepcionalmente se podrn registrar como proyectos de inversin las partidas destinadas alpago de garantas otorgadas por la Nacin, en relacin con crditos concedidos a terceros,que se hayan hecho efectivas, siempre y cuando dichos crditos se hayan perfeccionado conanterioridad a Diciembre 31 de 1.991.
Articulo 5: Manual de Operacin y Metodologas. El Departamento Nacional de Planeacinelaborar un Manual de Operacin y Metodologas del Banco de Proyectos de Inversin Nacionalen el cual se incluirn, sin excepcin, todas las metodologas y pasos que se deben seguir, ascomo las definiciones necesarias para la evaluacin de proyectos de inversin para su calificacinde viabilidad tcnica, econmica y social, y para el seguimiento correspondiente una vez seanincorporados al Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de la Nacin, cuando estosuceda.
Esto se har de forma que le permita a todos los organismos y entidades, as como a losconsultores que se contraten, realizar la evaluacin de los proyectos de inversin que hayan deser incluidos en el Banco de Proyectos de Inversin Nacional.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
9/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
9
El Manual de Operacin y Metodologas deben contener una definicin precisa de todos losconceptos que se utilicen en l, o, excepcionalmente, cuando se considere ms sencillo yprctico, dichos conceptos debern estar definidos en forma precisa en textos especficosreferenciados.
Articulo 7: Conceptos de Evaluacin. Todos los proyectos de inversin que vayan a serregistrados en el Banco de Proyectos de Inversin Nacional sern evaluados, entre otros, en lossiguientes aspectos:a. Evaluacin tcnica - Establece la viabilidad tcnica de ejecutar un proyecto y el tipo de obras o
de infraestructura fsica y de personal que se requiere para hacerlo;b. Evaluacin econmica - Valora los costos y beneficios atribuibles a un proyecto con el fin de
orientar la conveniencia de su ejecucin, tanto independientemente como en relacin conotros proyectos de inversin que se estn considerando;
c. Evaluacin social - Corrige los valores utilizados en la evaluacin econmica e incorpora otrosnuevos, con el fin de determinar los costos o beneficios que representa la ejecucin de unproyecto para el conjunto de la economa en general. Ser aplicable en los casos en loscuales el Manual de Operacin y Metodologas del banco de Programas y Proyectos deInversin Nacional lo disponga, en la forma que all quede establecida.
Articulo 22: Ficha EBI. De cada proyecto de inversin remitido al Banco de Programas yProyectos de Inversin Nacional, el remitente elaborar una ficha esquemtica en la cual sesintetizarn lo principales datos de dicho proyecto. Esta ficha se denominar de EstadsticasBsicas de Inversin, EBI, e incluir la informacin bsica necesaria para identificar los principalesaspectos inherentes al proyecto en cuestin.
Articulo 26: Grados de Evaluacin. El manual distinguir diferentes grados de evaluacin segnla necesidad que busque cubrir el proyecto y el valor de la inversin, clasificando dichos gradossegn correspondan al estado de preinversin o al estado de inversin o ejecucin propiamentedicha del proyecto.Con el fin de poder ser incorporados en el Plan Operativo Anual de Inversiones en estado deinversin, todo proyecto debe tener un grado de evaluacin que estudie alternativas y analicecostos y beneficios comparados.
Articulo 28: Registro de Proyectos de Preinversin. Los proyectos de inversin que seanregistrados en estado de preinversin sern registrados en el Banco de Proyectos de InversinNacional por la misma autoridad a la cual en un futuro corresponda hacerlo una vez se defina elproyecto., cuando dicha autoridad considere conveniente realizar dicho estudio y su formulacinse ajuste a las metodologas que con tal fin establece el Manual de Operaciones y metodologasdel banco de ProyectosEl registro de estudios ser motivado.
Articulo 32: Evaluacin de Resultados. Constituye evaluacin de resultados, en la forma en quequeda establecido en el articulo 77 de la Ley 38 de 1.989 y en el articulo 63 del Decreto 3077 delmismo ao, la evaluacin continua que el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacionalhace de los proyectos de inversin que cuenten con financiacin total o parcial del PresupuestoGeneral de la Nacin, sin excepcin, as como de los proyectos de inversin de personas ajenas adicho presupuesto a los cuales el CONFIS haya ordenado hacerles seguimiento, en ejercicio delas facultades establecidas en el literal c) articulo 3 del decreto 411 de 1.990, supervisando entreotras las siguientes:
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
10/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
10
a. El cumplimiento eficaz de las metas financieras y, entre estas, la eficiencia de los proyectos deinversin que se financien a travs del Presupuesto general de la Nacin. Este trmite vadesde la inclusin de los recursos en el Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de laNacin, hasta el momento de la cancelacin efectiva de las obligaciones que tenga unaentidad con terceros en relacin con un proyecto especifico.
b. El cumplimiento eficaz de las metas fsicas programadas, permitiendo detectar y corregir fallasen la formulacin y ejecucin tcnica de los proyectos.
c. La inclusin diligente de las partidas presupuestales de funcionamiento una vez entre enoperacin el proyecto, de forma tal que ste cumpla los objetivos para los cuales fue previsto.
Articulo 34: Metodologas de seguimiento. El Departamento Nacional de Planeacin establecerdentro del Manual de Operacin y Metodologas del Banco de Proyectos de Inversin Nacional lasmetodologas que se deban implantar para el seguimiento de los proyectos as como laoportunidad para remitir la informacin que con tal fin requiera.
Ley 152 de 1.994.
Articulo 3: Principios generales. Los principios generales que rigen las actuaciones de lasautoridades nacionales, regionales y territoriales, en materia de planeacin son:... n. Conformacin de planes de desarrollo. De conformidad con lo dispuesto en el artculo 339 de laConstitucin Nacional, los planes de desarrollo de los niveles nacional y territorial estarnconformados por una parte general de carcter estratgico y por un plan de inversiones decarcter operativo. Para efectos de la elaboracin de los planes de inversin y con el propsito degarantizar coherencia y complementariedad en su elaboracin, la nacin y las entidadesterritoriales debern mantener actualizados bancos de programas y de proyectos. ...
Articulo 4: Conformacin del Plan Nacional de Desarrollo. De conformidad con lo dispuesto porel articulo 339 de la Constitucin Poltica, el Plan Nacional de Desarrollo estar conformado porun parte general y un plan de inversiones de las entidades pblicas del orden nacional.
Articulo 5: Contenido de la parte general del plan. La parte general del plan contendr losiguiente:a. Los objetivos nacionales y sectoriales de la accin estatal a mediano y largo plazo segn
resulte del diagnstico general de la economa y de sus principales sectores y grupossociales.
Articulo 6: Contenido del Plan de Inversiones. El plan de inversiones de las entidades pblicasdel orden nacional incluir principalmente: ...b. La descripcin de los principales programas y subprogramas, con indicacin de sus objetivos
y metas nacionales, regionales y sectoriales y los proyectos prioritarios de inversin....
Articulo 27: El Banco de programas y Proyectos de Inversin Nacional es un instrumento para laplaneacin que registra los programas y proyectos viables tcnica, ambiental ysocioeconmicamente, susceptibles de financiacin con recursos del presupuesto general de laNacin.Los Ministerios, Departamentos Administrativos, la Contralora, la Fiscala y las entidades delorden nacional debern preparar y evaluar los programas que vayan a ser ejecutados, endesarrollo de los lineamientos del Plan y para el cumplimiento de los planes de accin.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
11/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
11
El Departamento Nacional de Planeacin conceptuar sobre tales programas de Inversin y losregistrar en el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional.El Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional se articular con la Unidad de Gestinde proyectos contemplada en el artculo 58 de la ley 70 de 1.993.
Articulo 31: Contenido de los planes de desarrollo de las entidades territoriales. Los planes dedesarrollo de las entidades territoriales estarn conformados por una parte estratgica y un plande inversiones a mediano y corto plazo, en los trminos y condiciones que de manera generalreglamenten las Asambleas Departamentales y los Concejos Distritales y Municipales o lasautoridades administrativas que hicieren sus veces, siguiendo los criterios de formulacinestablecidos en la presente Ley.
Articulo 49: Apoyo Tcnico y Administrativo. Para los efectos de los procesos de planeacin deque trata la presente ley, asignase las siguientes responsabilidades de apoyo tcnico yadministrativo:1. El Departamento Administrativo Nacional de Estadstica, Dane, de acuerdo con el
Departamento Nacional de Planeacin y los organismos departamentales y municipales,establecer un sistema de informacin que permita elaborar diagnsticos y realizar labores deseguimiento, evaluacin y control de los planes de desarrollo por parte de las entidadesnacionales y territoriales de planeacin.
2. El Departamento Nacional de Planeacin, organizar y pondr en funcionamiento un sistemade evaluacin posterior del Plan Nacional de Desarrollo y de los planes de las entidadesterritoriales, que ser coordinado, dirigido y orientado por le mismo Departamento.
3. Las entidades territoriales, a travs de sus organismos de Planeacin, organizarn y pondrnen funcionamiento bancos de programas y proyectos y sistemas de informacin para laplaneacin. El Departamento Nacional de Planeacin organizar las metodologas, criterios yprocedimientos que permitan integrar estos sistemas para la planeacin y una Red Nacionalde Bancos de Programas y Proyectos, de acuerdo con lo que se disponga en el reglamento.
4. Los departamentos, distritos y municipios con 100.000 o ms habitantes cumplirn loestablecido en el numeral anterior en un plazo mximo de dieciocho meses y los demsmunicipios, en un plazo mximo de tres aos, contados a partir de la vigencia de la presenteLey, para lo cual los departamentos prestarn el apoyo necesario.
5. Los programas y proyectos que se presenten con base en el respectivo banco de proyectostendrn prioridad para acceder al sistema de cofinanciacin y a los dems programas a serejecutados en los niveles territoriales, de conformidad con los reglamentos del GobiernoNacional y de las autoridades competentes.
III. MARCO CONCEPTUAL
El Marco Conceptual presenta las lneas generales o directrices definidas por el DNP-Difp-Gapi3, parala gestin de proyectos, como instrumento que facilite, a los responsables de la concepcin yejecucin de los proyectos, los elementos esenciales a tener en cuenta a lo largo de todo el ciclo devida del proyecto.
3DNP-Difp-Gapi Departamento Nacional de Planeacin Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas Grupo Asesorde la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
12/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
12
La metodologa se basa en un marco lgico4, que debe unirse en forma integral al anlisis deevaluacin del proyecto.
3.1. Conceptos
Los conceptos adoptados son la base del presente Manual Metodolgico.
Actividad - Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos enproductos a partir de un conjunto de insumos y recursos, en un periodo determinado. Accionesque consumen recursos y tiempo, se les puede identificar un responsable y un productoresultante.
Ciclo de proyecto Conjunto de etapas que comprende un proyecto: Preinversin, inversin,ejecucin, operacin y evaluacin expost.
Componente - Agrupacin de varias actividades comunes.
Etapa de inversin o ejecucin Es la etapa en la cual se materializan las acciones que dancomo resultado bienes o servicio, y culmina cuando el proyecto comienza a generar beneficios.
Evaluacin Proceso de comparacin de alternativas.
Evaluacin expost - Se refiere a la evaluacin de un proyecto una vez concluida su vida til.
Formulacin Identificar el problema y preparar alternativasque buscan solucionar un problemao necesidad.
Funcionamiento u operacin Es la etapa del ciclo del proyecto durante la cual se generan
bienes y servicios para los cuales fue diseado el proyecto. Es importante en esta etapa proveerlos fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto ya que sin ellos el proyecto nodar los beneficios esperados.
Horizonte de evaluacin Periodo que contempla el anlisis de las etapas de preinversinejecucin y operacin.
Identificacin del problema Anlisis de causas y efectos para determinar el problema onecesidad.
Indicador -Un indicador es una seal que se puede observar y medir fcilmente. Son medidasespecficas, verificables objetivamente, sobre los cambios o resultados de una actividad.
Inversin Pblica5 - El propsito de la inversin pblica en Colombia, se fundamenta en elArtculo 334 de la Constitucin, que dice:
La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, pormandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en laproduccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y
4Marco Lgico Ver al respecto el numeral 2.4. Marco Lgico.5Para ampliar informacin, referirse al documento Dnp-Difp-Gapi- Elementos tericos, histricos y normativos, Mayo 2002.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
13/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
13
privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidadde vida de los habitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios deldesarrollo y la preservacin de un ambiente sano6.
El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos yasegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan accesoefectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad ycompetitividad y el desarrollo armnico de las regiones.
Para acatar este mandato y en especial para dar pleno empleo, se debe entender la intervencin delEstado como la utilizacin de la inversin pblica a manera de herramienta o instrumento, por mediodel cual se restaura la racionalidad de la economa en el propsito, ver subrayado de referenciaanterior de la Constitucin, articulo 334.El mandato a la intervencin gubernamental, surge de la teora econmica de la demanda efectiva7yacumulativa8, que explica el comportamiento de los desequilibrios econmicos expresadosfundamentalmente en aumentos en el desempleo y disminuciones en la produccin.
Lo anterior se debe a la reduccin en los montos ejecutados en la inversin privada (por cadas derentabilidad), la que tiene que ser promovida con la inversin pblica en proyectos de origen estatal(con criterios de generacin de bienestar) para restaurar o aproximarse al pleno empleo.
Por inversin pblica debe entenderse las erogaciones por parte del Estado, especialmente,en condiciones alarmantes de desempleo
9, en donde los ingresos nacionales se reducen a
extremos tales que la demanda agregada10
tiende a desaparecer, afectando tambin laproduccin y la distribucin de bienes y servicios.
El objetivo de la inversin definido como la aplicacin de recursos monetarios a travs de proyectosde origen estatal es el de propiciar la generacin de empleo e ingresos de manera directa e indirecta
generando incrementos en la demanda nacional de bienes y servicios.Por inversin pblica se debe entender como la erogacin de recursos en proyectos destinados a:
Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las demenores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos
Racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de loshabitantes
La preservacin de un ambiente sano. La explotacin de recursos naturales El uso del suelo La produccin
Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes Los servicios pblicos y privados La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo
6El subrayado fue realizado por el Gapi.7Demanda efectiva Compra con dinero.8Demanda acumulativa Encadenamiento de compras.9Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo Puede considerarse por un nivel alarmante dedesempleo se comprende tasas iguales o superiores al 20%10Demanda agregada Capacidad de compra de toda la comunidad.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
14/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
14
Los objetivos de los proyectos estatales de inversin deben relacionarse con los establecidos en laconstitucin y los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, con indicadores deimpacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metas establecidas enlos objetivos.
Por inversin debe entenderse la aplicacin de recursos para el cumplimiento de los objetivos,estos recursos, no deben confundirse con los recursos destinados al mantenimiento ofuncionamiento (gastos generales y gastos de personal) de estructuras administrativas.
Se establece entonces que existe una correlacin directa entre inversin pblica en proyectos deorigen estatal y el crecimiento del empleo, donde se determina que a mayor inversin mayor empleonacional, no solo de los trabajadores estatales sino privados, al promover el consumo de la empresaprivada.
La inversin en materiales y equipos al igual que en bienes de consumo tambin debe otorgarle unaparticipacin a aquellos de origen nacional ajustados a los requerimientos internacionales; dichaparticipacin, con altas tasas de desempleo11.
Con base en el artculo 334 de la constitucin, por inversin pblica se debe entender la erogacin derecursos en proyectos destinados a:
Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particularlas de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos.
Racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida delos habitantes.
La preservacin de un ambiente sano. La explotacin sostenible de los recursos naturales.
El uso sostenible del suelo. La produccin de bienes y servicios. Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes. La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo.
Se entiende entonces que para resolver el problema del desempleo, definido como desequilibriomacroeconmico, se requiere de la intervencin del Estado en forma de Inversin Pblica; por lotanto, la inversin pblica mejora el empleo produciendo crecimiento econmico; es el aumento de lainversin lo que incrementa el Producto Interno Bruto (PIB). Luego el PIB reinvertido puede aumentarla inversin y as sucesivamente.
Los objetivos de los proyectos estatales de inversin pblica deben relacionarse con los establecidos
en la constitucin y los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, conindicadores de impacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metasestablecidas en los objetivos.
Los recursos de inversin pblica no deben confundirse con los recursos destinados al mantenimientoo funcionamiento (gastos generales y gastos de personal) de estructuras administrativas no
11Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo - Puede considerarse como mnimo, en un 50% delvalor total de la inversin.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
15/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
15
vinculadas directamente a la preparacin y ejecucin del proyecto.
La importancia de la inversin pblica se mide por los resultados macroeconmicos de empleo yproduccin alcanzados por todos los proyectos financiados y no solamente por el producto delproyecto en si mismo, por lo tanto la gestin de recursos para la inversin pblica se debe relacionartambin con los resultados macroeconmicos y no con criterios netos de rentabilidad financiera.
La evaluacin de los proyectos de inversin pblica exige por tanto la determinacin y aplicacin detasas econmicas y sociales de descuento, establecidas con criterios diferentes a los determinadospara una economa de mercado (en donde se supone que una economa sin intervencin del estadoes un ptimo), que permiten medir el impacto econmico y el social de la inversin pblica enproyectos12.
Localizacin Se refiere a la ubicacin especifica y/o geogrfica, en donde se deben tener encuenta las dimensiones de tiempo y espacio; la variable tiempo puede significar oportunidad,calidad, vida o muerte entre otros y la dimensin espacio es importante desde el concepto de redde prestacin o mercado de bienes o servicios y su rea de influencia.
Mantenimiento Gastos destinados a mantener en operacin los bienes y servicios requeridosen el normal desarrollo de las actividades bsicas a travs de las cuales se desarrolla el objetivoestatal.
Marco lgico Herramienta que al relacionar diferentes niveles de objetivos y resultados con losmedios, as como los indicadores y factores externos, garantiza la consistencia, efectividad yarticulacin entre planeacin y evaluacin.
Meta Expresin cuantitativa y cualitativa de los logros que se pretenden obtener con laejecucin de una accin en el proyecto.
Objetivo- Finalidad hacia la que se orientan las actividades o acciones de un plan, programa oproyecto.
Perfil Es la compilacin y anlisis de toda la informacin de origen secundario, relacionada conla elaboracin de un proyecto.
Plan Instrumento que permite determinar objetivos, metas, prioridades y estrategias de manerageneral definidas para un periodo de tiempo.
Planeacin En trminos pblicos es la orientacin adecuada de los recursos procurando elcumplimiento de objetivos de desarrollo econmico y social.
Preinversin Es la primera etapa del ciclo del proyecto, en ella se realizan los estudiosnecesarios para tomar la decisin de realizar o no el proyecto.
Preparacin Relacionar informacin de alternativas identificadas mediante un procesoorientado a obtener y analizar informacin, para la solucin de un problema o necesidad.
12Referirse al documento DNPp-Difp-Gapi La Inversin, elementos tcnicos, histricos y normativos, Mayo 2002.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
16/407
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
17/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
17
El marco lgico ayuda a las personas encargadas de la preparacin de un proyecto a estructurar yformular mejor sus pensamientos y a expresarlos de forma clara y tipificada. El marco lgico nopretende ms que eso. Si la poltica es mala y los criterios mal elegidos, el marco lgico revelar lascontradicciones y lagunas. Por lo tanto es un instrumento que permite ver claramente cmo va aevolucionar la intervencin, qu estrategia se va a seguir y qu medios se van a utilizar.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
18/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
18
3.3 Matriz de Marco Lgico.
DESCRIPCIN INDICADORES FUENTES DEVERIFICACIN
SUPUESTOS
OBJETIVO SECTORIALDEL PLAN DEDESARROLLOOBJETIVODEL PROYECTOPRODUCTOS
ACTIVIDADES
A continuacin se describe el alcance de cada una de las casillas de la matriz.
Lgica de la columna de descripcin: El proceso de formulacin del proyecto presenta unencadenamiento entre los fines u objetivos del proyecto y los medios para alcanzarlos.
Este encadenamiento relaciona actividades adelantadas con productos y/o resultados obtenidos, losproductos con el objetivo propuesto y el objetivo con la finalidad u objetivo del Plan
DESCRIPCINOBJETIVO SECTORIALDEL PLAN DE DESARROLLO
Objetivo sectorial del Plan de Desarrollo al cual se orienta elproyecto
OBJETIVO DEL PROYECTO Lo que se espera alcanzar como efecto directo del proyectoPRODUCTOS Lo que el proyecto debe suministrar como bien o servicioACTIVIDADES Los pasos o procedimientos que se deben cumplir para
elaborar los productos.
Lgica de la columna de indicadores15: En la Formulacin del proyecto se deben establecer unoscriterios de medicin con los cuales se pueda verificar el resultado alcanzado frente a los objetivos delos programas del Plan de Desarrollo. Para lo cual se seleccionarn:
Indicadores de impacto: Con el fin de verificar el cumplimiento de los objetivos particulares delproyecto en cuanto a los beneficios producidos. Indicadores de producto: Con el fin de medir la cantidad de bienes y servicios elaborados por elproyecto. Indicadores de gestin: Con el fin de medir el desarrollo de las actividades por parte de lasentidades ejecutoras.
15 Para mayor informacin, consultar el BIS Banco de Indicadores Sectoriales en la pgina Web del DNP:www.dnp.gov.co/Bpin.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
19/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
19
DESCRIPCIN INDICADORES
OBJETIVO SECTORIALDEL PLAN DE DESARROLLO
Indicador de Impacto
OBJETIVO DEL PROYECTO Indicador de Impacto
PRODUCTOS Indicador de ProductoACTIVIDADES Indicador de Gestin
Lgica de la columna de fuentes de verificacin: Cada indicador tiene una fuente de donde setomara la informacin que permita verificar el comportamiento de las variables propuestas; estasfuentes se pueden encontrar o consultar en las hojas metodolgicas del Banco de IndicadoresSectoriales, BIS.
Como fuentes se pueden tener actas, informes, registros, encuestas, entrevistas y observaciones,etc.
DESCRIPCIN INDICADORES FUENTES DE VERIFICACINOBJETIVO SECTORIALDEL PLAN DE DESARROLLO
Indicador de Impacto Encuestas Nacionales de hogares,manufacturera, agropecuaria, etc.
OBJETIVO DELPROYECTO
Indicador de Impacto Encuestas regionales
PRODUCTOS Indicador de Producto Registros de produccin (oferta) o ventas(demanda)
ACTIVIDADES Indicador de Gestin Cumplimiento del Cronograma
Lgica de la columna de supuestos: Caracteriza el entorno del proyecto con el fin de identificar lasposibles amenazas para el desarrollo ptimo del proyecto. A partir de este anlisis se formulan los
supuestos que deben darse para que pueda desarrollarse el proyecto.
Es necesario, definir el alcance, teniendo en cuenta las limitaciones que generan las circunstanciasexternas al proyecto no controlables o que no dependen de la gestin del proyecto. Lo anterior con elfin de desarrollar las actividades, obtener los productos, alcanzar el objetivo y cumplir con el Plan.
DESCRIPCIN INDICADORES FUENTES DEVERIFICACIN
SUPUESTOS
OBJETIVO SECTORIALDEL PLAN DEDESARROLLO
Indicador de Impacto Encuestas Nacionales dehogares, manufacturera,agropecuaria, etc.
Se mantiene laInversin
OBJETIVO DELPROYECTO Indicador de Impacto Encuestas regionales Se mantiene laprioridad regionalPRODUCTOS Indicador de
ProductoRegistros de produccin oventas
Se cuenta con eldesarrolloTecnolgico
ACTIVIDADES Indicador de Gestin Cumplimiento delCronograma
No se presentancambios climticos
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
20/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
20
IV. INTRODUCCIN
Los proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones de la produccin de bienes yservicios. Esto implica que una vez tomada la decisin de llevar a cabo el proyecto es necesariorealizar las actividades previstas, ya que realizar solo una parte de ellas conlleva a que no se genereningn beneficio de los planteados por el proyecto. Por lo tanto, se incurre en un desperdicio de losrecursos utilizados. Un proyecto inconcluso presenta un gran costo para el pas pues implica laperdida del uso racional del recurso, no genera beneficios y el retraso de las actividades a su vezgenera retraso en la obtencin de los beneficios y una disminucin sustancial de la rentabilidadfinanciera, econmica y social de los proyectos.
Los proyectos se caracterizan, a su vez, por tener definidos, el perodo de inversin y el perodo deoperacin o vida til del proyecto. La inversin se realiza en un perodo de tiempo determinado deantemano y generalmente concluye con un producto o con los elementos necesarios para laprestacin de un servicio. El perodo siguiente consiste en la operacin del proyecto, en el cual seinicia la obtencin de los beneficios, objeto mismo del proyecto. La operacin del proyecto estasociada con costos anuales que permiten su funcionamiento. En algunos casos el perodo deinversin puede coincidir con la operacin del proyecto, por ejemplo: Proyectos de medio ambiente,investigacin, estudios, capacitacin, etc.
La vida til del proyecto se define como el perodo durante el cual se obtienen los beneficios, ydepende del funcionamiento del proyecto y de la forma como se administre. Para un adecuadofuncionamiento del proyecto se debe tener en cuenta que siempre es necesario destinar recursos enoperacin y mantenimiento, y que esto representa un costo directo del proyecto, aunque estos costossean cubiertos con recursos de funcionamiento.
La formulacin de un proyecto parte de la identificacin del problema o la necesidad que se estobservando. La identificacin del problema permite establecer qu tipo de bienes y servicios sonnecesarios producir e implementar para su solucin. Debe incluir un estudio de oferta y/o demandadel bien o servicio que se desea producir o implementar. Este estudio permite determinar la cantidaddel bien o servicio que se demanda actualmente y no se est produciendo. El estudio de oferta y/odemanda es fundamental para el planteamiento, anlisis de las alternativas y su dimensionamiento.
La complejidad del estudio de oferta y/o demanda depende del proyecto y sus caractersticas. Enalgunos casos es necesario llevar a cabo proyecciones de demanda y/o estimacin de la ofertaactual, para determinar el dficit del servicio o bien producido. En otros casos el anlisis puedereducirse a la determinacin de las cantidades producidas y consumidas actualmente.
El anlisis que se realiza con este Manual Metodolgico pretende escoger la mejor opcin posible alproblema planteado.
Generalmente existen varias alternativas de solucin; sin embargo, es importante tener en cuenta quetodas las alternativas planteadas deben solucionar exactamente el mismo problema.
El anlisis de alternativas se centra en estudiar, entre otros; la generacin de empleo, la convenienciade una u otra tecnologa, el tamao del proyecto, la localizacin ptima, poblacin beneficiada,impacto ambiental, etc.
Para obtener la alternativa ptima se deben calcular los ingresos y el costo total de cada una de ellas.Los ingresos estn asociados a la etapa de operacin del proyecto. En los costos se deben incluir
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
21/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
21
los costos de inversin, los costos de operacin y mantenimiento, adems de los costos dereinversiones futuras necesarias para obtener los resultados previstos con el proyecto.
La evaluacin concluye en la seleccin de la alternativa que aporta mayores beneficios e incluye,entre otros, criterios de generacin de ms empleo, rentabilidad econmica, utilizacin de ms bieneso servicios de origen nacional al menor costo.
Elementos a tener en cuenta en la formulacin y evaluacin de proyectos.
Proyecto con informacin en etapa16de perfil -Para efectos de este manual o metodologa deidentificacin, preparacin y evaluacin de proyectos, se debe tener en cuenta que se esthaciendo un anlisis de proyecto al nivel de perfil17, teniendo en cuenta que se deja a discrecindel formulador, evaluador o viabilizador de acuerdo al tipo de proyecto, complejidad, especificidad,etc., la ampliacin de la informacin hasta llegar a las etapas de prefactibilidad18y factibilidad19, siel proyecto a s lo requiere.
Perfil Se define como la reunin y anlisis de toda la informacin de origen secundariorelacionada con el proyecto, necesaria para dar cumplimiento al trmite de diligenciamiento delmanual o metodologa de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos (ejemplo,informacin acerca de proyectos similares, mercados y beneficiarios, encontrada en estudiostcnicos, textos, proyectos ya elaborados, otras entidades, etc.). Para las diferentes alternativasdel proyecto deben verificarse y estimarse sus costos y beneficios de manera preliminar. Con estainformacin, deber poderse descartar algunas alternativas y plantear cules ameritan estudiosms detallados20. As mismo, es posible tomar la decisin de aplazar o descartar el proyecto.
Adems de los elementos ya mencionados,es importante que el formulador tenga presente que laformulacin y evaluacin de un proyecto puede requerir no slo de informacin secundaria; puedetambin requerir de informacin primaria o especifica y para ello deber contar con los recursosnecesarios, de acuerdo al proyecto a desarrollar y a su complejidad.
Los costos de estos estudios no necesariamente debern financiarse con recursos de inversin,podrn igualmente surgir del presupuesto propio de la entidad, de crditos, de contribuciones, etc.,teniendo en cuenta la funcin de la entidad.
Para la entidad el diagnstico de necesidades debe ser una de las actividades propias, de maneraque se pueda dar prioridad, programar y planear adecuadamente la inversin de los cada vez msescasos recursos del Estado.
Desarrollar un proyecto, puede incluir varias fases preliminares para lograr uno o varios objetivos, yrequerir gastos en estudios de preinversin para permitir el desarrollo y puesta en marcha de lasolucin a un problema.
16Existen diferentes etapas dentro del ciclo de proyectos que tienen vinculacin reciproca estrecha y siguen una progresinlgica, que dependen del grado de profundidad de informacin con el que se trabaja, son estas: Perfil, prefactibilidad yfactibilidad.17Perfil: Informacin reunida y analizada de origen secundario.18Prefactibilidad: Informacin reunida y analizada de origen primario.19Factibilidad: Depende fundamentalmente de las necesidades adicionales de informacin de la etapa de prefactibilidad.20Se podr concluir que la falta de informacin requiere de gastos en estudios que permitan contar con informacin, por loque se deber utilizar la metodologa de Preinversin, antes de iniciar la formulacin del proyecto. Es claro, que tal decisindepende del formulador, evaluador o viabilizador y de la complejidad del proyecto que se plantee.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
22/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
22
Deben contemplarse varias fases o etapas dependientes unas de otras, con controles de viabilidad ocriterios de elegibilidad, que determinen el desembolso de los recursos del Estado, para lo cual sedeber hacer una adecuada planeacin de los recursos.
Todo proyecto deber comenzar con identificar no solo la problemtica, sino tambin las fuentes deinformacin secundaria existentes y a las que tiene acceso la entidad. Por ejemplo, estudios, bancode costos prototipo, banco de proyectos exitosos, banco de indicadores sectoriales, proyectosregistrados en los bancos de programas y proyectos de inversin, y los existentes en otras entidadeso sectores, etc.
Es importante tener en cuenta que la metodologa general propuesta permite la formulacin yevaluacin basada en informacin secundaria, son los formuladores, evaluadores y viabilizadores,quienes deben definir la pertinencia de la informacin suministrada.
A este nivel se define si el proyecto debe o no basarse sobre informacin primaria o entrar en estadode prefactibilidad o factibilidad si as lo requiere.
La primera tarea consiste en la realizacin de estudios, determinacin de activos y recursosnecesarios para desarrollar el proyecto. Es aqu donde el procedimiento realizado dentro de lametodologa promueve o rechaza la ejecucin del proyecto; muchos proyectos requieren de larealizacin de estudios especficos y pertinentes con miras a obtener un resultado que justifique laviabilidad del mismo, es el caso de los estudios de impacto ambiental o los estudios de oportunidad yconveniencia de un proyecto de inversin.
Es importante resaltar que los estudios que se efecten para el cometido de un proyecto, puedenhaberse causado con recursos de inversin o haberse clasificado como proyectos de inversincoadyuvantes e incidentes en otros proyectos, es decir pueden convertirse simplemente ensubproductos orientados a la realizacin de proyectos estructurales. En esta fase se puede identificary utilizar la informacin existente en el Gapi, banco de costos prototipo, banco de proyectos exitosos,
banco de indicadores sectoriales.
La segunda tarea, corresponde a la inversin, ejecucin, montaje y disposicin para operar elproyecto.
A continuacin se presenta un ejemplo que ilustra las opciones que se tienen para la formulacin yevaluacin de proyectos.
Adquisicin lote, diseo, construccin y dotacin de sede.
Las opciones que se presentan al formulador del proyecto de acuerdo a la sugerencia depresentacin, seran:
a- La primera opcin sera formular el proyecto basando en informacin secundaria: Estudios,informacin con la que cuenta la entidad, experiencia del formulador, etc.
En este caso se supone que no se cuenta con lote, no hay diseos, slo se conoce el rea requerida,por lo cual se elabora un presupuesto con informacin secundaria, as:
1. Se cotiza un lote o se toma como base m2 en la zona donde se desea ubicar la sede.2. Se calcula costo por m2 de construccin de acuerdo a las reas supuestas requeridas.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
23/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
23
3. Se calcula la dotacin con informacin secundaria, o cotizaciones directas.4. Se elabora el proyecto el cual, se ajustar una vez se tenga el lote, los diseos y estudios
requeridos. En este nivel puede tomarse como referencia otros proyectos ya ejecutados.
Como no se cuentacon informacin especifica, el proyecto:
1. Puede estar sobre o subdimensionado en costos y/o requerir ajustes en gastos deinversin.
2. Se podran incrementar los costos por concepto de la adquisicin del lote, estudiosespecficos, suelos, licencias, etc. Por ejemplo, calcular una cimentacin apropiada podraimplicar costos muy altos en proyectos de construccin.
b- La segunda opcin, consiste en formular el proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad,contando con informacin, producto de estudios especficos que sean insumo del proyecto.
Para este ejemplo, las condiciones del flujo de informacin en la formulacin del proyecto para el nivelde factibilidad o prefactibilidad, sern:
1. Etapa I Adquisicin lote. El lote o la edificacin requerida, es condicin para continuarcon la formulacin del proyecto en la etapa de estudios.
2. Etapa II Estudios. Una vez se tenga la definicin de los estudios requeridos en laformulacin: estudio topogrfico, de suelos, diseos arquitectnicos, estructurales,hidrulicos y sanitarios, elctricos, diseos de equipos especiales, diseo de oficinas,cantidades de obra, etc., se proyectarn los recursos de preinversin enmarcados dentrodel proyecto.
3. Etapa III Construccin. Al tener los estudios se reafirma la alternativa de inversin y sepuede iniciar la gestin para obtener recursos a fin de iniciar la etapa de ejecucin.
ETAPA I.AdquisicinLote(Accin deapropiar el lote)
ETAPA II.Estudios: Estudio suelos. Topografa.
Diseo estructural,arquitectnico,
hidrulico, elctrico,diseos especiales.
Diseos oficina,acabados.
Cantidades de obrapresupuesto,licencias etc
ETAPA III.Construccin:Accin de
materializar lainfraestructuraplaneada, noexistente.
ETAPA IV.Dotacin:Accin de
adquirir y/oinstalar nuevoselementos en lainfraestructura
existente.
ETAPA V.Operacin ymantenimientode sede.
SEDE PARA LA ENTIDAD
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
24/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
24
4. Etapa IV Dotacin. Construida la sede, se puede adquirir y/o instalar los elementos quepermitan la operacin del proyecto en la instalacin existente.
5. Etapa V Operacin y mantenimiento sede. Entra en funcionamiento la sede de laentidad.
Los recursos para operacin y mantenimiento deben ser tenidos en cuenta en el presupuesto defuncionamiento de la Entidad, o definir las fuentes que no deben corresponder al presupuesto deinversin.
En un proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad, hay que tener en cuenta que:
1. No hay posibilidad de sobre o subdimensionar los costos. Los gastos de inversin son reales, laalternativa seleccionada se ha evaluado econmica, financieramente, se han tenido en cuenta laoportunidad y rentabilidad.
2. Los costos de lote, estudios especficos, suelos, licencias, etc., no tienen posibilidades depresentar inexactitudes, pues se cuenta con informacin real.
3. Los costos de construccin y dotacin son reales, no estn sujetos a cambio.4. Por lo tanto, se puede garantizar el xito.
El manual se divide en cuatro mdulos, cada uno de ellos presenta unas instrucciones precisasaplicables a un conjunto de formatos que se deben diligenciar; los formatos se presentan en el anexoNo.1: Formatos del Manual Metodolgico. Con cada uno de estos mdulos se busca lograr unaadecuada identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto:
Mdulo 1: IDENTIFICACINFORMULACIN DEL PROYECTO
Mdulo 2: PREPARACIN
Mdulo 3: EVALUACIN DEL PROYECTO
Mdulo 4: PROGRAMACIN
La presente metodologa diseada en formato Word, sustenta un modelo informtico desarrollado enhojas de clculo Excel, con el propsito de facilitar al usuario la visualizacin de la misma y laelaboracin de los proyectos. Por lo tanto, en este documento se encontraran comentarios para laelaboracin en Word, manual o impreso y en Excel.
El primer formato que aparece en el aplicativo en Excel de la Metodologa General Ajustada, para la
identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto, es el MENU. Este formato permite al usuarioelegir entre la generacin de un nuevo proyecto o programa, o la actualizacin de un proyecto oprograma generado.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
25/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
25
A continuacin, el siguiente formato que aparece, para ser ejecutado, es la seleccin del mdulo delmanual que debe diligenciar segn la opcin escogida en MENU. Es decir que si se opto por lageneracin de un nuevo programa o proyecto, el nico mdulo que se puede seleccionar es elprimero, Identificacin del proyecto. De lo contrario, si se opto por la actualizacin de un proyecto oprograma generado con antelacin, se presenta la posibilidad de escoger entre los mdulosdiligenciados en otras sesiones, para realizar cambios o continuar con el trmite.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
26/407
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
27/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
27
Se debe buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad estudiados,determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas,repercusiones del problema o necesidad y las condiciones en que se est presentando dichasituacin.
Si se identifica el problema como la baja participacin de la mujer en las actividades desarrolladas porla comunidad, se podran elaborar los siguientes rboles de causas y consecuencias del problema.
Es muy importante considerar que, en cualquiera de los casos, el problema no debe ser expresadocomo la negacin de una solucin,21 sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrarmltiples alternativas para resolverlo. Por ejemplo, es incorrecto definir un problema como no existeun programa de alfabetizacin para mujeres". Aunque es indudable que esta situacin tieneconsecuencias negativas sobre la comunidad, deja abierta una nica solucin: "desarrollar unprograma de alfabetizacin para las mujeres". Sin embargo, es posible utilizar dicha negacin comopunto de partida para identificar adecuadamente el problema. De esta manera, el proyectista podrapreguntar a los habitantes de la comunidad: por qu se necesitara un programa de alfabetizacinpara las mujeres?. Naturalmente, la respuesta a este tipo de interrogante no sera nica y, en estecaso, podra incluir la mejora de la deficiente educacin de la mujer y su poca capacidad en latoma de decisiones dentro de la comunidad. Este problema s se encuentra correctamenteplanteado, ya que tiene ms de una solucin posible.
ANALISIS DE LOS EFECTOS
La identificacin de un problema o necesidad surge de establecer los efectos negativos observablesque generan y la relacin que estos tienen con los objetivos de las entidades que piensan brindar unaposible solucin.
Al llevar a cabo este anlisis, es importante considerar los efectos actuales, aquellos queexisten actualmente y pueden ser observados.
Se deben ordenar los efectos seleccionados de acuerdo a su relacin con el posible problema. Deesta manera, se reconocen efectos directos (consecuencias inmediatas) y efectos indirectos.
21Proyecto de Promocin de la participacin de la Mujer en la Organizacin y Gestin de las ComunidadesIndgenas, Ministerio de Economa y Finanzas, Lima Per, Septiembre de 2000.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
28/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
28
ANLISIS DE LOS EFECTOS
ANALISIS DE LAS CAUSAS
Se debe realizar una lluvia de ideas que permita establecer las posibles causas del problema onecesidad.
Es posible que se decida eliminar alguna(s) de las causas por considerarla(s) no relevante(s),principalmente debido a alguna de las razones siguientes:
No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del problema sino a otrosgrupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuyasolucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora (porque esdemasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos o de los lineamientos de lainstitucin que financia ntese que si este es el caso, debera informarse a las institucionespertinentes para que tomen cartas en el asunto).
Se encuentra repetida o se encuentra incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrectoincluir ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo.
Efecto final:
Comunidades poco integradas y con una dbil organizacin interna
Problema Central:
Poca participacin de la mujer en la organizacin ygestin de las comunidades
Efecto directo:
Sesgo de gnero en toma de
decisiones
Efecto indirecto:
Prdida de autoestima
Efecto indirecto:La toma de decisiones no permite la
integracin de la sociedadcomunal
Efecto indirecto:
Conductas delincuenciales
Efecto directo:Bajos ingresos familiares
Efecto indirecto:
Freno al desarrollo de la
persona en la comunidad
Efecto directo:
Maltrato familiar
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
29/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
29
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en estecaso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de encuestas, informacinestadstica, diagnstico o algn otro documento).22
ANALISIS DE LAS CAUSAS
PROBLEMA
El problema corresponde al tronco del rbol, sus races, son las causas que lo generan, y los efectos,son las ramas del rbol.
22Ibid
Problema Central:Poca participacin de la mujer dentro de laorganizacin y gestin de las comunidades
campesinas
Causa directa:
Baja participacin de la mujeren la generacin de ingresosfamiliares
Causa directa:
Bajo niveleducativo de lasmujeres
Causa directa:Prohibicin de loshombres
Causa directa:Largas jornadas detrabajo familiar
Causa indirecta:Las tareas del hogar
son responsabilidad dela mujer sin ayuda de
los hombres
Causa indirecta:
Falta de conciencia de los
miembros de la comunidadsobre los beneficios que
trae la participacin de las
mujeres en sus actividades
Causa indirecta:Las mujeres carecen
de autonoma
Causa indirecta:
Altos ndices de
analfabetismodentro de las
mujeres
Problema Central:Poca participacin de la mujer dentro de laorganizacin y gestin de las comunidades
indgenas.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
30/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
30
As se puede ver el rbol completo de la siguiente manera:
JUSTIFICACIN
Es importante relacionar o explicar en que fuente se basa para elaborar el rbol del problema,teniendo en cuenta que pueden ser fuentes bibliograficas o empricas, es decir, documentos y textoso la experiencia de personas que han participado en la formulacin y evaluacin de proyectos deinversin.
Efecto final:
Comunidades poco integradas y con una
dbil organizacin interna
EFECTO INDIRECTO:La toma de decisiones
no permite la
integracin de la
sociedadcomunal
EFECTOINDIRECTO:Freno al
desarrollo dela persona en
la comunidad
EFECTOINDIRECTO:Prdida de
autoestima
EFECTO INDIRECTO:Conductas
delincuenciales
familiares
EFECTO DIRECTO:Sesgo de gnero
en toma dedecisiones
EFECTODIRECTO:Maltratofamiliar
PROBLEMA CENTRAL:Poca participacin de la mujer dentro de laor anizacin estin de las comunidades
EFECTODIRECTO:
Bajos ingresosfamiliares
CAUSA DIRECTA:Bajo nivel
educativo de las
mujeres
CAUSA DIRECTA:Baja participacin de la
mujer en lageneracin
de ingresosfamiliares
Causadirecta:Largas
jornadas detrabajo familiar
CAUSADIRECTA:
Prohibicin delos hombres
Causa indirecta:Falta de conciencia de
los miembros de lacomunidad sobre losbeneficios que trae laparticipacin de las
mujeres en susactividades
Causaindirecta:
Altos ndices deanalfabetismodentro de las
mujeres
Causaindirecta:
Las tareas delhogar son
responsabilidadde la mujer sinayuda de los
hombres
Causaindirecta:
Las mujerescarecen deautonoma
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
31/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
31
El ndice del modulo 1 del manual metodolgico general en Excel, para la identificacin del proyecto,donde aparecen los formatos, su respectiva descripcin y estado (vaco, incompleto o completo), serepresenta en el siguiente cuadro:
Para identificar el problema o necesidad se deber utilizar el formato ID-01 Identificacin y
descripcin del problema o necesidad.
Mdulo 1: IdentificacinFormato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidadIdentifique el problema central o la necesidad en los trminos ms concretos posibles:
1. Efectos directos:1.1.
2. Efectos indirectos:2.1.
3. Causas directas:3.1.
4. Causas indirectas:4.1.
5. Justificacin:
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
32/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
32
1.2. Identificacin de la situacin actual y de la situacin esperada.
Para identificar la situacin actual y la situacin esperada, se deber utilizar el formato ID-02Descripcin de la situacin actual y la esperada.
La correcta identificacin de la situacin actual, parte del conocimiento de las causas yconsecuencias que generan el problema, necesidad u oportunidad que se desea abordar con laelaboracin del proyecto para alcanzar la situacin esperada.
En trminos generales, la identificacin de la situacin actual debe determinar la situacin deseada,as como los caminos que se deben tomar para poder llegar a dicha situacin.
El problema es una situacin negativa relacionada con:
La falta de bienes y servicios. El suministro inadecuado de estos bienes, su mala calidad, o la necesidad de mantener
por un perodo adicional de tiempo la oferta actual.
Por tal motivo, la solucin consiste en el aumento de la produccin, el cambio en la calidad de losbienes y servicios ya producidos o la reposicin de infraestructura o recursos que ya han cumplido superodo de vida til.
La situacin deseada debe ser planteada en los mismos trminos y considerando las mismasvariables con las que se identifica la situacin actual, de manera que efectivamente estas puedan sercomparables.
La descripcin de la situacin actual debe conducir, posteriormente, a un anlisis en el cual seestablezcan las principales acciones que se deben realizar para solucionar el problema o necesidad(alternativas). Para realizar este anlisis, es importante inicialmente determinar en cul de lascategoras presenta el problema o la necesidad estudiados:
Carencia de bienes o servicios. Baja calidad de los bienes o servicios producidos. Ineficiencia en la produccin de los bienes actualmente suministrados. Necesidad de reposicin de los insumos, maquinaria, equipo, etc. para continuar con laproduccin de los bienes o servicios actualmente producidos.
Presente en el formato ID-02 Descripcin de la situacin actual y la esperada, la informacin,teniendo en cuenta la clasificacin anterior. Establezca cul es la causa principal del problema o lanecesidad planteados y describa como evolucionar la situacin en el futuro si no se toma alguna
medida para solucionarlo; se puede dimensionar la situacin actual por medio de indicadores quemuestren el estado actual y la posible prospeccin de estas, es decir en que medida tiende aempeorar dicha situacin si no se realiza el proyecto, de manera que se pueda analizar si hayevolucin en la necesidad o por el contrario permanece estable.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
33/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
33
Formato ID-02: Descripcin de la situacin actual y la esperadaSituacin Actual Situacin Esperada
Describa la situacin existente en relacin con elproblema o necesidad.
Describa la situacin esperada en relacin con elproblema o necesidad.
Establezca cul es el problema principal y cmoevolucionar la situacin si no se toma alguna medidapara solucionarlo.
Establezca cmo evolucionar la situacin si setoma alguna medida para solucionarlo.
Describa en qu condiciones se est prestando elservicio actualmente y/o se estn produciendo los
bienes.
Describa en qu condiciones se prestar el servicio
o se producirn los bienes en el futuro.
Indicadores Iniciales. Cul es la magnitud delproblema actualmente?
Metas con proyecto. Qu resultado se espera en lamitigacin del problema?
Indicadores sin proyecto. Qu pasara si no se implementa el proyecto en el futuro prximo?
1.3. Diagnostico del problema o necesidad.
Una vez identificado el problema o la necesidad se debe determinar la poblacin y el rea o zonadirectamente afectada por el problema o necesidad.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
34/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
34
EfectosY
Causas
1.3.1. Poblacin afectada con el problema o necesidad.
Se debe establecer el nmero de habitantes afectados directamente por el problema o necesidad.En algunos casos la poblacin es fcilmente identificable; esto ocurre cuando el problema seconcentra en una comunidad, municipio, etc.
Por ejemplo, la carencia del servicio elctrico en un municipio del pas, la necesidad de
un servicio de salud en una zona rural apartada, etc. En estos casos la poblacin afectadaes la poblacin que carece de estos servicios.
En estos casos, es posible determinar la poblacin directamente afectada como la que estrecibiendo los principales efectos del problema o necesidad.Alternativamente se presentan casos en los cuales la poblacin afectada no se identifica tanclaramente. Esta situacin se presenta cuando el problema planteado est relacionado con una grancantidad de poblacin o con una poblacin dispersa.
Por ejemplo, la necesidad de mejorar la "seguridad" martima en la Costa Pacfica, elproblema de transporte ocasionado por las pocas vas de transporte existentes en una regino departamento, la necesidad de mejorar la tecnologa utilizada en el sistema de
comunicaciones internacional, etc.
En el ejemplo planteado la poblacin directamente afectada ser la que vive en las zonas en lascuales se presentan problemas de inseguridad y/o aquella que sufre las consecuencias de estosefectos, la que vive en la zona o zonas en las cuales se presenta el problema de transporte y/oaquella que ve reducida su actividad econmica por esta situacin, o la que utiliza msfrecuentemente los sistemas de comunicacin internacional, respectivamente.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
35/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
35
1.3.2. Caractersticas sociales de los habitantes directamente afectados por el problema
La presentacin de est informacin en el formato ID-03 Caractersticas demogrficas de loshabitantes directamente afectados por el problema o necesidad, es valiosa para sustentaraquellos planes de gobierno encaminados a beneficiar minoras, o para apoyar proyectos especficos(ver 1en el formato), por ello los tems propuestos dentro del cuadro son ejemplos, que pueden serampliados o mejorados de acuerdo al tipo de proyecto y las necesidades propias del mismo.
En el proceso de identificacin es fundamental estimar, as sea en una primera aproximacin, elnmero de habitantes directamente afectados por el problema (ver 2en el formato). Adicionalmente,es necesario establecer las principales caractersticas de la poblacin afectada, considerandoaquellas que sean relevantes en relacin con el problema que se est estudiando. Se puedenconsiderar entre otras: edad, gnero, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente deinformacin (ver 3en el formato) se debe contar con los informes de los Censos oficiales publicadospor el Dane23, los datos disponibles en Bancos de Datos, as como la informacin del Sisben 24 ycensos propios de municipios y entidades territoriales.
En el apartado que se refiere a las necesidades bsicas insatisfechas incluya el porcentaje de lapoblacin de la zona afectada que las padece (ver 4en el formato).
En el Producto Interno Bruto (PIB) regional, escriba la tasa de crecimiento del PIB del departamento(ver 5en el formato).
En el PIB percapita Regional, escriba el valor en millones de pesos del PIB dividido por el nmero dehabitantes en el departamento (ver 6en el formato).
En la tasa de desempleo escriba el ltimo dato trimestral calculado para el departamento (ver 7en elformato).
Para la descripcin de la poblacin es importante tener en cuenta los censos de poblacin publicadospor el Dane (ver 8en el formato), especficamente para el rea o zona directamenteafectada por elproblema o necesidad. De esta manera:
En las casillas correspondientes a la edad de los habitantes directamente afectados, ingreseel nmero de personas por edad, segn la clasificacin o rangos establecidos (ver 9 en elformato).
En gnero, ingrese el nmero de personas correspondientes al gnero masculino o femeninode la poblacin afectada (ver 10en el formato).
En estrato, ingrese por estrato el nmero de personas correspondiente a la poblacin afectada(ver 11en el formato).
En cuanto al apartado correspondiente a grupos tnicos (ver 12en el formato), es importante saber:
23Dane Departamento Administrativo Nacional de Estadstica.24Sisben Sistema de seleccin de beneficiarios para programas sociales.
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
36/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
36
La Poblacin Indgena es un grupo tnico originario anterior a la conformacin del EstadoNacin que asciende a 785.356 habitantes. Son 82 pueblos que hablan 64 lenguas diferentesy habitan en la mayora de los departamentos del pas. Los 638 resguardos legalmenteconstituidos ocupan el 27% del territorio nacional con un total de 31.3 millones de hectreastituladas; ingrese el nmero de personas de la poblacin indgena que es afectada por elproblema (ver 13en el formato).
La Poblacin Afrocolombiana son comunidades nativas de origen africano. La Comisin deestudios para la formulacin del Plan de Desarrollo de las Comunidades Negras, creada por laLey 70 de 1993, estima que esta poblacin es de 10.5 millones de personas; ingrese elnmero de personas de la poblacin afrocolombiana que es afectada por el problema (ver 14en el formato).
La Poblacin Raizal es otro de los grupos tnicos reconocido por el Estado Colombiano,conformado a partir de 1.527 por indgenas isleos, pueblos caribeos, africanos, britnicos yeuropeos, que se localizaron en el Departamento Archipilago de San Andrs, Providencia ySanta Catalina. Segn los censos realizados por las organizaciones representativas delPueblo Raizal, constituyen cerca del 30% del Isla de San Andrs, es decir aproximadamente30.000 personas son nativas. En lo que respecta a las otras islas, el 80% de la poblacin deProvidencia y Santa Catalina es perteneciente tambin a este grupo tnico; ingrese el nmerode personas de la poblacin raizal afectada por el problema (ver 15en el formato).
La Poblacin de Gitanos en Colombia se autodenominan ROM, a partir de su habla cotidiana,el romano (o romani o romans). La poblacin es de aproximadamente 8.000 personas en elterritorio nacional; ingrese el nmero de personas de la poblacin ROM afectada por elproblema (ver 16en el formato).
En la ltima seccin ingrese el nmero de personas de la poblacin infantil, de la tercera edad, condiscapacidades y/o desplazada que es afectada por el problema, respectivamente en cada casilla (ver17en el formato).
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
37/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
37
Formato ID-03: Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectadospor el problema o necesidad
Fuente:
Nro. Habitantes afectados por el problema. (2)Necesidades bsicas insatisfechas (NBI) % (4)
Producto Interno Bruto (PIB) Regional (5)PIB Percapita Regional (6)
Tasa de Desempleo Regional (7)
ParticipacinDescripcin de la Poblacin (8) Nro. de Personas Caractersticas
0 a 14 aos
15 a 19 aos
20 a 59 aos
Mayor de 60 aos
Edad
Total Poblacin por Edad
Masculino
FemeninoGnero
Total Poblacin por Gnero
1
2
3
4
5
6
Estrato
Total Poblacin por EstratoPoblacin Indgena (13)
Poblacin Afrocolombiana (14)
Poblacin Raizal (15)
Poblacin ROM (16)
Poblacin Mayoritaria
Grupostnicos
Total Grupos tnicos
Poblacin Infantil
Tercera Edad
Personas con Discapacidades
Poblacin Desplazados
Otros
(3)
(1)
(9)
(10)
(11)
(12)
(17)
7/24/2019 DNP - Manual Metodologico Identificacion Preparacion y Evaluacion 2004
38/407
GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi
MANUAL METODOLGICO GENERAL, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOSVERSIN AJUSTADA CON FECHA20/04/2005
38
1.3.3. Zona o rea afectada por el problema o necesidad.
En el formato ID-04 Zona o rea afectada por el problema o necesidad,se debe describir la zonaafectada por el proyecto. La zona afectada es el rea en la cual se ubica la poblacin afectada. Portal motivo, determinar la poblacin directamente afectada, permite determinar simultneamente lazona afectada por el problema.
Observacin para las diferentes presentaciones:
Para Excel: En la descripcin de la zona afectada, es necesario precisar la localizacin del proyectomediante la seleccin de una de las opciones del listado que aparece en cada columna, para Regin,Departamento, Municipio/Distrito, Clase del Centro de Poblado y Resguardo Indgena, si existe. Lainformacin relacionada con Localizacin Especifica debe digitarla, la cual hace referencia en el casode zonas urbanas a la localidad, barrio o direccin; y en zonas rurales a la ubicacin geogrfica oespacial.
Para Word: Si desea diligenciar el formato en Word (ver anexo No.1: Formatos del ManualMetodolgico), en primera medida es necesario consultar la informacin del anexo No. 5 del Manualde Procedimientos: Clasificacin geogrfica y rea de influencia de los proyectos, y luego escribirlaen su correspondiente casilla, acorde con la codificacin del DANE para Regin, Departamento yMunicipio/Distrito. Adems se debe especificar la Clase del Centro de Poblado25, el ResguardoIndgena, si existe, y la Localizacin Especifica, de manera que desde la informacin suministrada,las herramientas informticas de los Bancos de Proyectos de Inversin, puedan extraer mapas deinformacin de necesidades de inversin, etc.
Formato ID-04: Zona o rea afectada por el problema o necesidad
Regin Departamento Municipio/DistritoClase del Centro
de PobladoResguardo
Indgena Localizacin Especfica Otros
25Clase del centro poblado: CM-Cabecera municipal, CD-Cabece