ES fondu apguve 2007-2013 Uzraudzības komiteja 15.09.2011

ES fondu apguve 2007-2013Uzraudzības komiteja

15.09.2011.

Prezentācijas saturs

1. Finanšu apguve

2. Lielo projektu ieviešana

3. Riski, to novēršana un pasākumi ES fondu uzraudzības funkciju uzlabošanai

4. Secinājumi no ikgadējās tikšanās ar EK

2

1. ES fondu finanšu apguve

3

4

ES fondu apguve uz 31.08.2011. (milj. LVL; % no ES fondu fin., % progress pret datiem uz 31.05.2010.)

ESF

KF

ERAF

Kopā

0 500,000,000 1,000,000,000 1,500,000,000 2,000,000,000 2,500,000,000 3,000,000,000 3,500,000,000

216,3 (53%); +1%

318,9 (30%); +6%

516,4 (31%); +8%

1 051,5 (33%); +6%

201,3 (49%); +3%

356,2 (33%); +2%

588,9 (35%); +5%

1 146,4 (36%); +3%

360,2 (88%); -5%*

952,8 (88%); +1%

1 324,3 (78%); +6%

2 637,3 (83%); +3%

409,8 (100%)

1 082,2 (100%)

1 714,9 (100%)

3 184,0 (100%)

ES fondu finansējums

Apstiprināti projekti

Veiktie maksājumi fi-nansējuma saņēmējiem

Saņemtie maksājumi no EK

*Regress ESF ietvaros saistīts ar ES fondu finansējuma pārdali, apstiprināto projektu un noslēgto līgumu summa ir palielinājusies.

5

ES fondu apguve prioritāšu dalījumā uz 31.08.2011. – 1.DP (milj. LVL, % no ministrijai paredzētā ES fondu fin.)

1.6.Prioritāte "Tehniskā palīdzība"

1.5.Prioritāte "Administratīvās kapacitātes stiprināšana"

1.4.Prioritāte "Sociālās iekļaušanas veicināšana"

1.3.Prioritāte "Nodarbinātības veicināšana un veselība darbā"

1.2.Prioritāte "Izglītība un prasmes"

1.1.Prioritāte "Augstākā izglītība un zinātne"

0 100,000,000 200,000,000

5,3 (41%)

6,0 (32%)

12,8 (38%)

93,3 (54%)

38,0 (42%)

45,9 (56%)

7,4 (57%)

7,4 (40%)

14,2 (42%)

99,1 (57%)

43,2 (48%)

55,1 (67%)

7,5 (58%)

16,0 (86%)

28,1 (83%)

148,2 (86%)

85,7 (95%)

73,0 (89%)

Noslēgtie līgumi

Kumulatīvais mērķis maksājumiem līdz 31.12.2011.


Aktivitāšu ieviešana – 1.DP

• 1.1.2.1.2. Apakšaktivitāte "Atbalsts doktora studiju programmu īstenošanai»;

• 1.3.1.5. Aktivitāte "Vietējo nodarbinātības veicināšanas pasākumu plānu ieviešanas atbalsts»

• 1.4.1.2.2. Apakšaktivitāte "Sociālās rehabilitācijas pakalpojumu attīstība personām ar redzes un dzirdes traucējumiem"

• 1.2.1.1.3. Apakšaktivitāte "Atbalsts sākotnējās profesionālās izglītības programmu īstenošanas kvalitātes uzlabošanai un īstenošanai"

6

Aktivitātes, kuru ieviešanā vērojams pozitīvs progress

Aktivitātes, kurās ieviešanas progress jāuzlabo

7

2.4.Prioritāte "Tehniskā palīdzība"

2.3.Prioritāte "Uzņēmējdarbības veicināšana"

2.2.Prioritāte "Finanšu pieejamība"

2.1.Prioritāte "Zinātne un inovācijas"

0 100,000,000 200,000,000

4,9 (30%)

11,3 (21%)

152,3 (100%)

55,3 (17%)

7,5 (46%)

17,4 (32%)

152,3 (100%)

86,8 (27%)

7,5 (46%)

38,3 (71%)

152,3 (100%)

176,9 (56%)

Noslēgtie līgumi


Veiktie maksājumi finansējuma saņēmējiem



• 2.1.1.1. Aktivitāte «Atbalsts zinātnei un pētniecībai»;

• 2.3.1.1.1. Apakšaktivitāte «Ārējo tirgu apgūšana - ārējais mārketings»;

• 2.3.1.2. Aktivitāte «Pasākumi motivācijas celšanai inovācijām un uzņēmējdarbības uzsākšanai’

• 2.1.2. Pasākuma «Inovācijas» aktivitātes.

8



9


3.4. Prioritāte "Kvalitatīvas vides dzīvei un ekonomiskai aktivitātei nodrošināšana"

3.3.Prioritāte "Eiropas nozīmes transporta tīklu attīstība un ilgtspējīga transporta veicināšana"

3.2.Prioritāte "Teritoriju pieejamības un sasniedzamības veicināšana"

3.1.Prioritāte "Infrastruktūra cilvēku kapitāla nostiprināšanai"

0 500,000,000 1,000,000,000

43,3 (19%)

136,8 (23%)

68,9 (19%)

137,6 (39%)

65,3 (29%)

209,3 (35%)

113,0 (31%)

186,4 (53%)

119,9 (53%)

579,4 (96%)

285,0 (79%)

297,5 (84%)

Noslēgtie līgumi



10

3.8.Prioritāte "Tehniskā palīdzība KF ieviešanai"

3.7.Prioritāte "Tehniskā palīdzība ERAF ieviešanai

3.6.Prioritāte "Policentriska attīstība"

3.5.Prioritāte "Vides infrastruktūras un videi draudzīgas enerģētikas veicināšana"

0 200,000,000 400,000,000

1,5 (18%)

10,4 (26%)

105,0 (54%)

217,8 (46%)

2,6 (30%)

17,0 (42%)

113,8 (59%)

246,5 (52%)

2,7 (32%)

16,7 (41%)

140,6 (73%)

356,2 (76%)

Noslēgtie līgumi


Veiktie maksājumi finansējuma saņēmējiem



• 3.1.4.3. „Pirmsskolas izglītības iestāžu infrastruktūras attīstība nacionālas un reģionālas nozīmes attīstības centros”;

• 3.6.1.1. „Nacionālas un reģionālas nozīmes attīstības centru izaugsmes veicināšana līdzsvarotai valsts attīstībai”

• 3.2.2.1.1. „Informācijas sistēmu un elektronisko pakalpojumu attīstība” – problēmas ar iepirkumiem, izmaksu attiecināmību;

• 3.3.2.1. „Ilgtspējīga sabiedriskā transporta sistēmas attīstība”

11



Eiropas Komisijai pieprasītie starpmaksājumi 2007.-2013.gada periodā ERAF un KF ietvaros

• EK audits konstatēja nepilnības revīzijas sistēmā un kopš 2010.gada nogales Sertifikācijas iestāde uz laiku bija pārtraukusi ERAF un KF izdevumu deklarēšanu EK;

• No EK 04.08.2011. ir saņemta oficiāla informācija, ka EK apstiprina izdevumu deklarēšanas atjaunošanu par darbības programmām „Uzņēmējdarbība un inovācijas” (izņemot 2.2.prioritāti) un „Infrastruktūra un pakalpojumi”;

• EK Latvijas budžetā ieskaitījusi Latvijas deklarētos 194 miljonus latu.

12

EK veiktie avansa un starpposma maksājumi kopā jaunajām DV uz 05.09.2011. (% no ES piešķīruma dalībvalstij)

13

Rumānija

Bulgārija

Čehija

Malta

Slovākija

Ungārija

Polija

Slovēnija

Latvija

Kipra

Igaunija

Lietuva

0.0% 5.0% 10.0% 15.0% 20.0% 25.0% 30.0% 35.0% 40.0% 45.0%

14.5%

18.6%

22.4%

24.8%

24.9%

27.5%

32.3%

32.6%

33,2%

33.6%

40.3%

40.4%

14

Mērķis maksājumiem FS 2011.gadā (milj. LVL, % no mērķa maksājumiem FS 2011)

ESF

KF

ERAF

Kopā

0 100,000,000200,000,000300,000,000400,000,000500,000,000600,000,000

38,0 (27%)

112,5 (40%)

63,1 (72%)

213,5 (42%)

54,2 (39%)

167,1 (59%)

57,1 (65%)

278,5 (54%)

140,3 (100%)

283,1 (100%)

88,1 (100%)

511,5 (100%)

141,3 (101%)

223,5 (79%)

50,6 (57%)

415,4 (81%)

Saprašanās memorandā noteiktās saistības 2011.gadam

Mērķis maksājumiem FS 2011

Mērķis maksājumiem FS (01.01.2011-31.08.2011)

Faktiskie maksājumi FS (01.01.2011-31.08.2011)

15

Jan. Feb. Marts Apr. Maijs Jun. Jul. Aug. Sep. Okt. Nov. Dec.0

100,000,000

200,000,000

300,000,000

400,000,000

500,000,000

600,000,000

93,2

186,315,888.8

339,311,064.7

511,508,999.9

415,357,164.0

380,919,764.0

33,079,442,264.3

156,254,494.5

453,863,067.6

131,653,431.3

213,531,129.9

AI apguves mērķis 2011.g.kumulatīvi

Saprašanās Memorandā noteiktās saistības 2011.gadam

Saprašanās Memorandā noteiktās saistības 2010.gadam

Veiktie maksājumi FS 2010.gadā

Maksājumi FS (janv.-augusts 2011.g.)

Mērķis maksājumiem FS 2011.gadā pa mēnešiem (milj. LVL)

16

Finanšu plūsma 2007.-2013.g. plānošanas periodā (milj. LVL)

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Gala mak-

sājums (~ 2018.g.)

0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

300,000,000 271294871.02

Plānotie valsts budžeta izdevumi Plānotie maksājumi no EK Budžeta izpilde uz 31.08.11.

2011.gada budžeta apguve* (milj.LVL)

* sākotnējā AI prognoze (23.08.2010.) – 903 milj., budžetā ieplānoti 633,8 milj. – 70% (uz 15.08.). Papildus ministrijām pieejams 14.2 milj. nesadalītais finansējums indikatīvi (kopā 648 milj.). 17

VK

KM

FM

VM

LM

EM

IZM

VARAM

SM

0 50 100 150 200 250

1

2

5

10

27

24

50

44

60

2

5

17

34

51

76

123

76

206

3

11

19

56

44

109

181

199

281

faktiskie izdevumi līdz 31.07.

ieplānots budžetā

sākotnējā prognoze

Atbildīgo iestāžu prognozes ieņēmumiem no EK (milj. LVL)

18

Budžeta likumā

plānotie ieņēmumi

2011.g.

Ieņēmumu prognoze uz 03.01.2011.




Projekcija uz 31.12.2011.

0

100

200

300

400

500

600

700

519.6

626,1594.7

542.2 515.9

443.4

19

2. Lielo projektu ieviešana 2007-2013

Lielo projektu ieviešanas laika grafiks, M LVL (milj. LVL, * - avanss)

Projekta nosaukums Projekta statuss EK

KF/ ERAF finansējums

KF/ERAF maksājumu plāns līdz

30.06.2011. (kumulat.)

KF/ERAF izpilde līdz 30.06.2011(kumulat.)

KF/ERAF plānotā izpilde līdz 31.12.2011.

Otrā sliežu ceļa būvniecība Skrīveri - Krustpils

apstiprināts EK 13.11.2009.

46,1 15,7 14,2 (90%) 7,3

Autoceļa E 22 posma Rīga (Tīnuži) – Koknese būvn.


86,7 39,5 25,2 (64%) 17,7

Autoceļa E 22 posma Ludza – Terehova būvn.


42,7 34,2 25,3 (74%) 10,3

Infrastrukt. attīstība Krievu salā ostas akt. pārcelšanai no pilsētas centra

25.05.2010. iesniegts EK

54,2 10,8*10,8*

(100%)13,0

Infrastruktūras attīstība lidostā „Rīga”

25.07.2011. apstiprināts EK

41,1 0,0240,014 (58%)

0,760

Pasažieru pārvadājumu sist. moderniz. un dīzeļvilcienu ritošā sastāva

atjaunošana

apstiprināts EK 01.03.2011

100,1 22,3*22,3*

(100%)0

Vēsturiski piesārņoto vietu "Inčukalna sērskābā gudronu dīķi" sanācija


14,3 2,8 0 (0%) 4,7

KOPĀ: 385,2 125,5 97,8 (78%) 53,7

Lielo projektu (2007-2013) KF finansējuma apguves mērķis un izpilde kumulatīvi (milj. LVL)

21

2007.-2010.g.

2011.g. 1.cet.

2011.g. 2.cet.

2011.g. 3.cet.

2011.g. 4.cet.

2012.g. 2013.g. 2014.g. 2015.g.0.0

50,000,000.0

100,000,000.0

150,000,000.0

200,000,000.0

250,000,000.0

300,000,000.0

350,000,000.0

400,000,000.0

141,909,659166,694,922

284,336,252

336,068,911

379,589,697

89,880,62794,471,78097,805,826

0 0 0 0 0 0

104,980,627115,651,784

125,580,435

126,580,300

140,348,004

224,998,558

332,584,549

377,745,227

385,206,619

UK apstiprinātais plāns (24.11.2010)FaktsAktualizēts plāns

Izmaiņas lielo projektu apguves mērķa profilā 2011.g. un 2012.g. (milj. LVL)

22

Projekta nosaukums Projekta statuss EK

KF/ ERAF finansējumsmilj. LVL

Aktualizēts maksājumu plāns 2011.

gadam/ izmaiņas*

Izmaiņas %

Aktualizēts maksājumu plāns 2012.

g./izmaiņas*

Izmaiņas %

Otrā sliežu ceļa būvniecība Skrīveri - Krustpils

apstiprināts EK 13.11.2009. 46,1 6,9 (-0,3) -5% 15,2 (-9,4) -38%

Autoceļa E 22 posma Rīga (Tīnuži) – Koknese būvn.

apstiprināts EK 17.06.2010. 86,7 16,9 (-7,2) -30% 19,5 (-5,1) -21%

Autoceļa E 22 posma Ludza – Terehova būvn.

apstiprināts EK 25.05.2010. 42,7 7,6 (-4,1) -35% 6,6 (4,1) 168%

Infrastrukt. attīstība Krievu salā ostas akt. pārcelšanai no pilsētas

centra

25.05.2010. iesniegts EK 54,2 0 (-13,0) -100% 18,8 (-11,5) -38%

Infrastruktūras attīstība lidostā „Rīga”

25.07.2011. apstiprināts EK 41,1 0,2 (-0,5) -67% 17,8 (-4,9) -22%

Pasažieru pārvadājumu sist. moderniz. un dīzeļvilcienu ritošā

sastāva atjaunošana

apstiprināts EK 01.03.2011 100,1 0 (0) 0% 1,6 (-3,0) -65%

Vēsturiski piesārņoto vietu "Inčukalna sērskābā gudronu

dīķi" sanācija

apstiprināts EK 20.12.2010. 14,3 3,6 (-1,0) -23% 5,0 (-3,0) -37%

KOPĀ: 385,2 35,4 (-26,3) -43% 84,6 (-32,9) -28%

* Izmaiņas 2011.g./2012.g. grafikā ir norādītas salīdzinājumā ar 24.11.2010. UK apstiprināto plānu

23

3. Riski, to novēršana un pasākumi ES fondu uzraudzības

funkciju uzlabošanai

Identificētās riskantās jomas ES fondu vadības un kontroles sistēmā

1) Iepirkuma kontrole un piemērošana: - Iepirkuma ex-ante pārbaudes;

- saīsināto termiņu atbilstoša piemērošana;

- potenciālais interešu konflikts (t.sk., uzņēmumu līgumi ar esošiem, bijušajiem darbiniekiem);

- tirgus izpēte un līgumcenas noteikšana, u.c.

2) Neatbilstību administrēšana

3) Finanšu vadības instrumentu ieviešana

4) Sadārdzinājums ES fondu projektos

5) Projektu termiņu pagarināšana.

Paveiktie un plānotie pasākumi ES fondu sistēmas uzlabošanai (1)

Iepirkuma kontrole un piemērošanaPaveiktie pasākumi (līdz šim)

Plānotie pasākumi (2011/2012)

- Stiprināta IUB kapacitāte (TP projekts);- Iepirkuma pārbaužu stiprināšana un intensitātes palielināšana iesaistot AI/SI;- IUB pirmspārbaužu

metodika.

- AI/SI iepirkuma pārbaužu uzsākšana;- Saīsināto termiņu iepirkuma izsludināšanas regulējuma uzlabošana;- Ierobežot uzņēmumu līgumu slēgšanu ar iestāžu esošajiem un bijušajiem darbiniekiem;- Papildināt vadlīnijas par maksājumu

pamatojošiem dokumentiem ar jaunu sadaļu par tirgus izpētes un līgumcenas noteikšanas dokumentēšanu;

- Izstrādāt vadlīnijas par zemsliekšņu iepirkumiem.


Neatbilstību administrēšanaPaveiktie pasākumi (līdz šim) Plānotie pasākumi (2011/2012)- Sertifikācijas iestādei ir obligāti

revīzijas iestādes lēmumi; - Veikta prokuroru apmācība par

ES fondu administrēšanu;- Aktualizēta disciplināratbildības sistēma attiecībā uz FS, kas ir valsts iestādes;- Dalība AFCOS sanāksmēs;-Ceturkšņa neatbilstību sanāksmes;- Pilnveidotas neatbilstību administrēšanas vadlīnijas.

- Noteikt, ka revīzijas iestādei ir tiesības ziņot OLAF/EK par neatbilstībām; - Stiprināt disciplināratbilstības sistēmu attiecībā uz FS, kas ir pašvaldības;- Apmācīt tiesnešus par ES fondu administrēšanu;- Pilnveidot vadlīnijas par finanšu korekciju piemērošanu, balstoties uz līdzšinējo pieredzi.


Finanšu vadības instrumentu ieviešana

Paveiktie pasākumi (līdz šim) Plānotie pasākumi (2011)

- Izstrādāta metodika grūtībās nonākušu uzņēmumu noteikšanai;- Izstrādāts rīcības plāns revīzijas iestādes auditu rezultātā izteikto ieteikumu ieviešanai;- Uzsāktas sarunas ar Konkurences ģenerāldirektorātu par grūtībās nonākušu uzņēmumu noteikšanu.

- Pasākumi saskaņā ar rīcības plānu revīzijas iestādes auditu ieteikumu ieviešanai.


Sadārdzinājums ES fondu projektos

Paveiktie pasākumi (līdz šim) Plānotie pasākumi (2011)- MK 28.06.2011. sēdē izskatīts FM

informatīvais ziņojums "Par izmaksu pieaugumu ES fondu līdzfinansēto projektu ietvaros« un ar protokollēmumu noteiks, ka:

• nepamatots izmaksu pieaugums nav atbalstāms;

• pamatots izmaksu pieaugums ir atbalstāms tikai līgumā noteiktajā kārtībā, piemēram, ja iepriekš paredzēta indeksācija.

- EM līdz 01.11.2011. aktualizē analītisko izmaksu katalogu.- Vadošā iestāde mēneša laikā pēc analītisko izmaksu kataloga aktualizēšanas pilnveido izmaksu izmaiņu vadības metodiku.

Projektu īstenošanas termiņu pagarināšanas nosacījumi

(1):

1. Nepārvarama vara;

2. Ja ir iesniegts iesniegums par pārkāpumiem finansējuma

saņēmēja veiktajā iepirkuma procedūrā, un IUB sūdzību ir

atzinis par nepamatotu;

3. Ja ir uzsākta piegādātāja maksātnespējas procedūra, un

piegādātājs vairs nespēj pildīt iepirkuma līguma saistības

4. Ja piegādātājs bez tiesiska pamata pārtrauc pildīt

iepirkuma līgumu vai ievērojami kavē tā izpildi;


Projektu īstenošanas termiņu pagarināšanas nosacījumi (2):5. Ja projektā veikti grozījumi, paredzot papildu aktivitātes, ko nav iespējams īstenot sākotnēji plānotajā termiņā;6. Ja projektā plānotās darbības īstenošana tiek apturēta citu valsts, ES politikas instrumentu vai pārējās ārvalstu finanšu palīdzības finansēto projektu pārtraukšanas vai kavējuma rezultātā, ja attiecīgajiem projektiem ir atšķirīgi finansējuma saņēmēji;7. EK, MK un ministriju lēmumi, kuri skar konkrēto finansējuma saņēmēju un kuru dēļ tiek kavēta projekta īstenošana.


Citas jomas:- ES fondu sistēmas optimizācija;- Deleģēto funkciju izpildes virsuzraudzība;- Vadlīniju un metodiku pilnveidošana;- Reformu vadība.

Plānotie pasākumi ES fondu sistēmas uzlabošanai (7)

4. Secinājumi no ikgadējās tikšanās ar EK

32

Ikgadējā tikšanās ar EK: galvenie secinājumi

Ieviešanas jautājumi:• Jāuzrauga un jāvērtē fizisko rādītāju izpilde;• Jāuzlabo lielo projektu ieviešanas gaita;• Jānodrošina pilnvērtīga finanšu instrumentu uzraudzības

sistēma.

Stratēģiskie jautājumi:• Jāpabeidz pēdējā DP grozījumu veikšana šajā periodā,

turpmāk neiesniedzot citus DP grozījumos, tādējādi saglabājot DP stratēģisko fokusu;

• Jānodrošina laicīga jaunā perioda plānošanas uzsākšana, īstenojot izvērtējumus un veicot nozaru stratēģiju analīzi. 33

Paldies!

www.esfondi.lv

34

http://www.esfondi.lv/

Documents

ES fondu apguve 2007-2013 Uzraudzības komiteja 15.09.2011