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ffi Iä#xftr#inisreriunr§
Deutscher Bundestag1. IJntersuchungsausschussder 18. Wahlperiod.e
1. Untersuchungsausschuss der 1 8. LegislaturperiodeBeweisbeschlus EVlavom 10. April 201445 Aktenordner
Sehr geehrter Herr Georgii,
in Teilerfüllung des Beweisbeschlusses BMI-1 übersende ich die in den Anlagen er-sichtlichen Unterlagen des Bundesministeriums des Innern.
In den übersandten Aktenordnern wurden Schwärzungen oder Entnahmen mit fol-genden Begründungen durchgeführt:
r Schutz Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter deutscher Nachrichtendienster Schutz Grundrechter Dritter und. Fehlender Sachzusammenhang zum Untersuchungsauftrag.
Die einzelnen Begründungen bitte ich den in den Aktenordnern befindlichen lnhatts-verzeichnissen und Begründungsblättern zu entnehmen.
Soweit der übersandte Aktenbestand vereinzelt lnformationen enthält, die nicht denUntersuchungsgegenstand betreffen, erfolgt die Übersendung ohne Anerkennungeiner Rechtspflicht.
|chsehedenBeweisbeschlussBMl.1alsnochnichtvollständigerfülltanMit freundlichen Grüßen
ZUSTELL- UND LIEFERANSCHRIFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin
VERKEHRSANBINDUNG S-BahnhofBellevue;U-BahnhofTurmstaße
Bushaltestelle Kleiner Tiergarten
Deutscher Bundestag1, Untersuchungsausschuss
I 8. Juti 2014MArA 3tt/-4/ü4-3zu A-Drs.:
POSTANSCHRIFT Bundesministeriumdeslnnern, 11014Berlin
1. Untersuchungsausschuss 18. WPHerrn MinR Harald GeorgiiLeiter SekretariatDeutscher BundestagPlatz der Republik 1
1 101 1 Berlin
BETREFF
H]ER
ANLAGEN
HAUSANSCHRTFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin
PoSTANSCHRTFT 1 1014 Berlin
TEL +49(0)30 1B 681-2109
FAX +49(0)30 1B 681-52109
BEARBETTETvoN YvonneRönnebeck
E-MArL Yvonne.Roennebeck@bmi,bund.de
TNTERNET www.bmi,bund.de
DrENSrsrrz Berlin
DATUM 18.07.2014
AZ PG UA-20001/7#4
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 1
Ressort
BMI
Titelblatt
Ordner
Berlin, den
17.07.2014
65
Aktenvorlage
an den
L Untersuchun gsaussch uss
des Deutschen Bundestages in der ig. Wp
gemäß Beweisbeschluss: vom:
BMI-1 | r0. Aprit zo14
Aktenzeichen bei aktenführender Stelle:
ös lt 1-53010t4#1t
VS-Einstufung:
offen
Inhalt:
[s c h I agwo rt a rti g Ku nb eze i c h n u n g d. Akte n i n h a ltsJ
unterrichtung des Deutschen Bundestages über den von der
Europäischen Kommission nach Artikel 6 Absatz 6 swlFT-
Abkommen zu erstellenden Bericht
Bemerkungen:
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 2
Ressort
BMI
lnhaltsverzeichnis
Ordner
85
lnhaltsübersicht
zu den vom 1. Untersuchungsausschuss der
I 8. Wahlperiode beigezogenen Akten
des/der: ReferaUOrganisationseinheit:
BMt I ösil1
Aktenzeichen bei aktenführender Stelle:
ösn1-Eso1o/4#18
VS-Einstufung:
offen
Berlin, den
17 .07.2014
Blatt Zeitraum I n ha lUGegen sta nd [stichwoftartig] Bemerkungen
1-65 13.01 .2014-
15.01 .2014
Vorgang Unterrichtung Bundestag
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 3
An:Cc:
Betreff:
Dokument 2014/0016671
Papenkort, Katja, Dr.
Montag, 13. Januar2014 18:19
Borth, Carola
Oppermann, Simone
WG: ( PA) Anforderung e i nes Be ri chtsbogens zur Unte rri chtu ng de s De utschen
Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)
KO M ( 2013) 843. pdf; 2013112$ bs ch I u ssbe ri cht. pd f; 140110 Be ri chts boge n
an BT.doc
Bitte neuesAz: öS lt 1 - 53010/MLl {MitteilungderKOM überden gemeinsamen Bericht nachF'rtikel 6
AbsatzG TFTP-Abkommen
Und zVg nehmen.Vielen Dank und Gruß
KPa
Von: Papenkort, Ka§a, Dr.
Gesendet: Montag, 13. lanuar 2014 17:19An: AA Oelfke, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'de'; BMF
Findeisen, Michael; OESI4-; OESEAG-Cc: OESIII; Slowilq Barbara, Dr.Betreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens
(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages
die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Beri*rt
überdie Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Fin anzierung des Terrorismus
tTFTp) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar?A!3, tlUhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS tt t
Tel.:0049 30 18681 2321
Fax:0049 30 18581 52321
E-Mai I : Katia.Pape n [email protected]
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 4
xä:*Ii.ii{1*:,,:-,]""'.+': :'
+,1,ffi
i!i.,
EUROPEANCOMMISSION
Brussels, 27 .1L2013COM(2013) 843 final
COMMT]NICATION FROM TIIE COMN{ISSION TO Tffi EUROPEANPARLIAMENT AND TIIE COUNCIL
on the Joint Report from the Commission and the f].S. Treasury Ilepartment regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the
European Union and the United States of America on the processing and transfer ofFinancial Messaging Data from the European Union to the United States for the
purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
EN EN
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 5
3
COMMT]MCATION FROI\{ THE COMMISSION TO THE EUROPEANPARLIAMENT ÄI.{D THE COUNCIL
on the Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the
European Union and the United States of Ämerica on the processing and transfer ofFinancial Messagiug Data from the European Union to the United States for the
purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
1. Legal hasis
In accordance with Article 6 (6) of the Agreement Between the European Union and the
United States of America on the Processing and Transfer of Financial Messaging Data From
the European Union to the United States for the Purposes of the Tenorist Finance Tracking
Program (the Agreement), the European Commission and the U.S. Treasury Department have
prepared the ioint reporl regarding the value of Terrorist Finance Tracking Program (TFTP)
Provided Data ('Joint Report'), '\Mith particular emphasis on the value of data retained formultiple years and relevant information obtained from the joint review conducted pursuant to
Article 13."
7. Procedural aspects
The modalities of this Report have been determined jointly by the European Commission and
the U.S. Treasury Deparfment, ir line with Article 6 (6) of the Agreement.
The European Commission and the U.S. Treasury Department began discussions on the
modalities, mandate, and methodology for the report in December 2012. On 25 February 2013
the EU and the U.S. assessment teams met in WashingXon, D.C. in order to discuss the
preparation of the Report and convened a second meeting at the Europol premises in The
Hague on 14 May 2013. During the meeting in The Hague, the EU and the U.S. teams also
met with Europol representatives to discuss the initial input from all parties and the next steps.
On the EU side, the Etropem Commission held a classified meeting with representatives ofthe Member States on 13 May 2ü13. Member States and Europol have provided writtencontributions, which have been considered and reflected upor in the preparation of this
Report. To this end, Europol issued a questionnaire to all concerned Member States in order
to collect relevant information for its input for this Report. The questionnaire aimed at
obtaining a curent overview of the added value of TFTP Provided Data, in relation to speciflc
cases investigated by competent authoritieb in relevant Member States.
Between I February and 24 NIay 2013, the U.S. assessement team interviewed counter
terrorism investigatorc at a variety of agencies, reviewed cormter terrorism cases in which the
TFTP was used, and analysed over 1,000 TFTP reports to assess the value of TFTP-derivedinformation.
3, Scope
The information for the Report has been provided by the U.S. Treasury Deparünent, Europol,
and the Member States. The Report focuses otr how the TFTP Provided Data have been used
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 6
4
and the value the data bring to counter terrorism investigations in the United States and the
EU. The Report includes multiple concrete examples where TFTP data, including data
retained for three years or more, have been valuable in counter terrorism investigations, in the
United States and the EU, before and since the Agreement entered into force on I August2010. In addition to this Report, other examples of the usefulness and value of the TFTP data
have been presented in the context of the two joint reviews, carried out in February 2011 and
October 2012, pursuant to Article 13 of the Agreement. As a whole, these factual and
concrete sets of information constitute a considerable step forward in firrther explaining the
functioning and the added value of the TFTP.
The Report also describes the methodology forthe assessment of retention periods by the U.S.
Treasury Department and deletion of non-extracted data
The Report demonsüates that TFTP Provided Data, including data retained for multiple years,
have bäen delivering very imporrant value for the counter terrorism efforts in the UnitedStates, Europe, and else,"vhere.
With the present Communication, tne Commission transmits the Joint Report in Annex to the
European Parliament and the Council.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 7
EUROPEANCOMMISSION
Brussels, 27.11.2013COM(2013) 843 final
ANNEX
Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regarding the
value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between theEuropean Union and the United States of America on the processing and transfer of
Financial Messaging Data from the European Union to the United States for thepurposes of the Terrorist Finance Tracking Program
to the
Communication from the Commission to the European Parliament and the Council
on the Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Ägreement between the
European Union and the United States of America on the processing aud transfer ofFinancial Messaging Data from the European Union to the United States for the
purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
EN EN
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 8
6
ANNEX
Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regarding thevalue of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between theEuropean Union and the llnited States of America on the processing and transfer of
Financiat Messaging Data from the European Union to the United States for thepurposes of the Terrorist Finance Tracking Program
to the
Communication from the Commission to the European Parliament and the Council
on the Joint Report from the Commission and the U.§. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the
European Union and the United States of America on the processing and transfer ofFinancial Messagiug Data from the European Union to the United States for the
purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
1. Executive Summary
In accordance with Article 6 (6) of the Agreement Between the European Union and theIJnited States of America on the Processing and Transfer of Financial Messaging Data Fromthe European Union to the United States for the Purposes of the Terrorist Finance TrackingProgram (the Agreement), the European Commission and the U.S. Treasury Departrrent have
prepared this ioint report regarding the value of Terrorist Finance Tracking Program (TFTP)
Provided Data, "with particular emphasis on the value of data retained for multiple years and
relevant information obtained from the joint review conducted pursuant to Article 13."
The information for the Report has been provided by the U.S. Treasury Department, Europol,and the Member States. The Report focuses otr how the TFTP Provided Data have been used
and the value the data bring to counter terrorism investigations in the United States and the
EU. The Report includes multiple conerete examples where TFTP data, including data
retained for three years or more, have been valuable in counter terrorism investigations, in the
United States and the EU, before and since the Agreement entered into force on I August20rc. In additionto this Report, other examples of theusefulness and value of the TFTP data
have been presented in the context of the two joint reviews, carried out in February 201 I and
October 2012, pursuant to Article t 3 of the Agreement. As a whole, these factual and
concrete sets of information constitute a considerable step forward in fuither explaining the
fi:nctioning and the added value of the TFTP.
The Report also describes the methodology for the assessment of retention periods by the U.S.Treasury Department and deletion of non-extracted data.
The Report demonstrates that TFTP Provided Data, including data retained for multiple years,
have been delivering very important value for the counter terrorism efforts in the UnitedStates, Europe, and elsewhere.
2. Background
The TFTP was set up by the U-S. Treasury Department shortly after the terrorist attacks of I ISeptember 2001 when it begun issuing legally binding production orders to a provider offinancial payment messaging sen ices for financial payment messaging data stored in the
United States that would be used exclusively in the fight against terrorism and its financing.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 9
7
Until the end of 2009, the provider stored all relevant financial messages on two identical
servers, located in Europe and the United States. On I January 2010, the provider
implemented its new messaging architecture, consisting of two processing zones - one zone
in the United States and the other in the European Union. In order to ensure the continuity ofttre TFTP under these new conditions, a new Agreement between the European Union and the
IJuited States on this issue was considered necessary. After an initial version of the
Agreement did not receive the consent of the European Parliament, a revised version was
negotiated and agreed upofl in. the sunmer of 2010. The European Parliament gave itsconsent to the Agreement on I July 2010, the Council approved it on 13 July 2010, and itentered into force on I August 2010.
The Agreement gives an irnportant role to Europol, which is responsible for receiving a copy
of data requests, along with atry supplemental documentafion, and verifoing that these U.S.
requests for data comply with certain conditions specified in Article 4 of the Agreement,
including that they must be as narrowly tailored as possible in order to minimise the volumeof dararequested. Once Europol confirms the request complies with the stated conditions, the
data provider is authorised and required to provide the data to the U.S. Treasury Department.
Europol does not have direct access to the data submitted by the data provider to the U.S.
Treasury Department and does not perfonn searches on the TFTP data.
The Agreement stipulates that TFTP searches must be narrowly tailored and based upon pre-
existing information or evidence that demonstrates a reason to believe that the subject of a
search has a nexus to terrorism or its finaucing. In line with Article 12 of the Agreement
TFTP searches are monitored by independent overseers with the ability to question and blockoverly broad or any other searches that do not satisff the strict safeguards and controls ofArticle 5 of the Agreement.
Article I 3 of the Agreement provides for regular joint reviews of the safeguards, controls, and
reciprocity provisions to be conducted by review teams from the European Union and the
United States, including the European Corunission, the U.S. Treasury Deparlrnent, and
representatives of two data protection authorities from EU Member States, and may also
include security and data protection experts and persons with iudicial experience. Two jointreviews have already been carried out, with a third ioint review envisaged for 2014. Each ofthe joint reviews examined cases in which TFTP-derived infonnation has been used for the
prevention, investigation, detection, or prosecution of terrorism or its financing.
During the first joint review conducted in February 2011, the U.S. Treasury Departmentprovided numerous examples (classifred) of high profile terorism cases where TFTP-derivedinformation had been used- The first joint revierv report recognises the value of the TFTP and
states that the "number of leads prorrided since the start of the program and since ttre entry
into force of the Agreement indicates a continued benefit for preventing and combating
terrorism and its finaäcing across the world, with a particular focus on the U.S. and the EIJ."I
During the second joint review of the Agreement, conducted in October 2012, the U.S.
Treasury Deparfment provided an ännex containing 15 concrete examples of specific
investigationi in which TFTP data proved critical to counter terrorism investigations.2 The
second joint review report concludes that "Europol and Member States have become
increasingly aware of the value of TFTP data for their task to fight and prevent terrorism and
I Firstioint review report SEC(2011) 438 at p. 5.2 Second joiut revierv report SV/D(2012 ' 454 at p. 38, Anlex fV.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 10
its financing in the EU"3 and, through the use of reciprocity arrangements, are "increasingly
profiting from it.'+
Article 6 (6) of the Agreement requires that the European Commission and the U.S. Treasury
Department prepffe a joint report regarding the value of TFTP Provided Data within three
years of the Agreement's enury into force, with particular emphasis on the value of data
retained for multiple years and relevant information obtained from the joint review conducted
pursuant to Article 13.
3. Procedural aspects
The modalities of this Report have been determined jointly by the European Commission and
the U.S. Treasury Deparfment, in line with Article 6 (6) of the Agreement.
The European Cornmission and the U.S. Treasury Department began discussions on the
modalities, mandate, and methodology for the report in December 2012. On 25 February
2013 the EU and the U.S. assessment teams met in WashinSon, D.C. in order to discuss the
preparation of the Report and convened a second meeting at the Europol premises in The
Hague on 14 May 2013. During the meeting in The Hague, the EU and the U.S. teams also
met with Egropol representatives to discuss the initial input from all parties and the next steps.
On the EU side, the Eruopean Commission held a classified meeting with representatives ofthe Member States on 13 May 2013. Member States and Europol have provided written
contributions, which have been considered and reflected upor in the preparation of this
Report. To this end, Europol issued a questionnaire to all concerned Mernber States in order
to collect relevant information for its input for this Report, The questionnaire airtred at
obtaining a current overview of the added value of TFTP Provided Data, in relation to specific
cases investigated by competent authorities in relevant Mernber States.
Between I February and 24 May 2A13, the U.S. assessement team interviewed counter
terrorism investigators at a variety of agencies, reviewed corHrter terrorism cases in which the
TFTP was used, and analysed over I,000 TFTP reports to assess the value of TFTP-derivedinformation.
The examples discussed in this report are drawn from highly sensitive investigations that may
be curently active. As such, some of the information has been sanitised to protect these
investigations.
4, Value of TFTP Provided Data
Since the inception of the TFTP in 2001, it has produced tens of thousands of leads and over
3,000 reports (which contain multiple TFTP leads) to- counter terrorism authorities worldwide,including over2,l00 reports to European authorities.s
The TFTP has been used to investigate many of the most siguificant terrorist attacks and plots
of the past decade, including:
During the period after the conclusion of the Agreement:
e the April 2013 Boston Marathon bombings;
3 Secondjoint review report atp. 15.a Second joint revierv report atp. 17.5 "Reports" have been used to share TFTP-derived informatiou with EU Manber States and third-county
authorities, beginning long before the TFTP Agreement in 2010. A TFTP "lead" refers to the surunary
of a particular fiuancial tansaction identified in response to a TFTP search that is relevant to a counter
terrorism investigation. Each TF"[P report may contain mauy TFTP leads-
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 11
. threats with respect to the 2üTZ London Summer Olympic Games;
r the 2011 plot to assassinate the Saudi Arabian Ambassador to the United States;
e the July 201 1 attacks in Norway conducted by Anders Breivik; and
e the October 2010 Nigerian Independence Day car bornbings.
Prior to the conclusion of the Agreement:
. the July 2010 attack against fans watching a World Cup match in Kampala, Uganda;
. the July 2009 Jakarta hotel attacks;
. multiple hijacking and hostage operations conducted by al-Shabaab - including theApril 2009 hijacking of the Belgian vessel MV Pompei;
r the November 2008 Mumbai attacks;
r the September 2007 Islamic Jihad Union plot to attack locations in Germany;
. the 2007 plot to attack New York's John F. Kennedy airport;
. the 2006 liquid bomb plot against Eansatlantic aircraft;
. the July 2005 bombings in London;
. the November 2005 Van Gogh terrorist-related murder;
. the March 2004 Madrid train bombings; and
. the October 2002 Bali bombings.
The EU and U.S. Bssessment teams heard from Europol and the U.S. Treasury Department, as
well as other authorities, on the value of the TFTP. Counter terrorism investigators noted thatthe TFTP sonüains unique, highly accurate information that is of significant value in trackingterrorist support networks and identifuing new methods of terrorist financing. In cases wherelittle is known about a terorism suspect beyond the individual's name or bank accountnumber, TFTP-derived information can reveal critical pieces of information, includinglocations, financial transactions, and associates. The unique value of the TFTP lies in theaccuracy of the banking information, since the persons concemed have a clear interest inproviding accurate information to enflrre that the money reaches its destination.
Most counter terrorism investigations rely on the collection, exchange, and analysis ofsignificant quantities of information from multiple sources. Based on the experience ofimplementing the Agreement, cooperation with Member State authorities in a high number ofcounter terrorism investigations, and general competence in matters relating to terrorism andfinancial intelligence? a very high value is placed on TETP data as a unique instrument toprovide tirnely, accurate, and reliable information about activities associated with suspectedacts of terrorist filancing and planning.
U.S. counter terrorism investigators from a variety of agencies henefiting from the TFTP-derived inforrnation provided prrrsuant to the Agreement were interviewed to determine thevalue of the program to their investigations. The investigators surveyed agreed that the TFTPprovides valuable information that can be used to identify and track terrorists and theirsupport nenvorks. Furthermore, they noted that the TFTP provides key insight into thefinancial support networks of some of the world's most dangerous terrorist organisations,including Al-Qaida, Al-Qaida in the Lands of the Islamic Maghreb (AQIIvI), Al-Qaida in theArabian Peninsula (AQAP), Al Shabaab, Islamic Jihad Union (IIU), Islamic Movement of
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 12
10
Uzbekistan (IMIJ), and Iran's Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force (IRGC-QF).Investigators obsenred that TFTP-derived information allows them to identifli new streams offinancial support and previously unknown associates, link front entities and aliases withterrorist organisations, evaluate/corroborate existing intelligence, and provide information thatcan be used to identi$r new targets for investigation Several investigators interviewed notedthat financial transaction information derived from the TFTP allows them to fill informationgaps and make connections that would not have been seen in other sources.
Terrorist grcups depend on a regular cash flow for a variety of reasons, including the paymentof operatives and bribes, arrarrgement of travel, raining and recruitment of members, forgingof documents, acquisition of weapons, and staging of attacks. Counter terrorism investigatorsrely on multiple datasets to investigate and disrupt these operations. However, there may begaps in information that can prevent investigators frorn fully understanding these networks.The TFTP provides investigators with accurate financial messaging information that mayinclude account numbers, bank identification codes, rrzrmes, addresses, üansaction amounts,dates, email addresses, and phone numbers. Using this information, investigators can *aFterrorist financial support networks, including identiffing previously unknown associates. Inone case in 2012, for example, information derived from the TFTP detected that a knownsuspected terrorist was one of the signatories on an account of an organisation through whichseveral suspicious transactions took place. Subsequent TFTP checks also identified rnoneyflows between this organisation and another company suspected of providing material supportto other terrorist entities in the concemed geographical area concerned.
TFTP-derived infonnation may be used to provide leads that assist in identifuiog and locatingpersons involved with terrorist networks and providing evidence of financial activities in aidof terrorist attacks. For example, it is possible to [ocate a suspect by checking when andwhere the suspect closed and/or opened a new bank account in a city or country other than hisor her last known place of residence. This is a clear indicator that the person may havemoved. However, even when a suspect does not change bank accounts but rather moves andcontinues using the 'old' accourt (e.9., through e-banking), it has been possible to detect thechange of loc.ation by, for example, identifying payments for specific goods or services (e.g.,
for repairs or maintenance or other activities which are usually carried out where a personlives). As a result of theprecision of the TFTP data, evetrwhen suspects are very careful withtheir bank Eansactions, it has also been possible to locate them through the payments andprrrchases of their close associates. The TFTP can provide key information about themovements of suspected terrorists and the nature of their expendifures. Even the 'ron-activity' of one or more bank accounts tied to a suspected terrorist, in terrns of transactions, isa useful indicator of the possible deparfure of a suspect from a certain country.
Based on the TFTP, it has been possible to obtain information on U.S. and EU citizens andresidents suspected of terrorism or terrorist financing in third courtries where requests formutual legal assistance were not responded to in a timely manner. In one case in 2010, theTFTP he$ed to locate an EU resident suspected of a terrorist offence, who had disappearedfrom the EIJ- The person furned out to be a new account holder in a country in the MiddleEast. Further investigations confirmed that the person was indeed residing in this thkdcountry, thus allowing the targeting of investigative resources in support of a correspondingintemational arrest warrant.
In another case, the TFTP was used in the investigatiou of French national Rachid Benomari,a suspected Al-Qaida and al-shabaab recruiter and fundraiser. Benomari along with trvoadditional al-Shabaab operatives were arrested for illegally entering Kenya in July 2013.
Benomari and his associates are wanted in the EU on terrorisrn-related charges, and anInterpol Red Notice has been issued for Benomari's arrest. TFTP-derived information
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 13
11
provided investigators with Benomari's bank account number and identified previously-
unknown financial associates. Treasury shared this information with Europol in response to an
Article 10 request.
In numerous cases, counter terorism investigators have used information obtained from the
TFTP to provide accurate and timely leads that have advanced terrorism investigations. For
exanrple, TFTP-derived information was used to help identiff funding sources used in the
2011 plot to kill the Saudi Arabian Ambassador to the United States by Manssor Arbabsiarand the IRGC-QF.6 Using the TFTP, investigators were able to identify a $100,0ÜÜ
transaction sent from a non-Iranian foreign bank to a bank in the United States, to an account
of the person recruited by Arbabsiar to carry out the assassination. Arbabsiar was arrested,
and has subsequently pleaded guilty and been sentenced to 25 yeffs in prison.
The TFTP has also assisted in investigations of the al-Nusrah Front (ANF), which has been
identified as an alias of Al-Qaida in Iraq by the United Nations Securify Corurcil's Al-QaidaSanctions Committee, as well as by the United States and the European Union, resulting in amandatory UN-ordered freezing of any of its assets around the world. Since September 20I I ,the ANF has claimed responsibility for over I,100 terrorist attacks, killing and woundingmany hundreds of Syrians. According to TFTP-derived information, a Middle East-based
firndraiser for the ANF received the equivalent of more than 1.4 million Euros since 2A12,
donated in a variety of currencies from donors based in at least 20 different countries,
including France, Germany, Ireland, the Netherlands, Spain, Sweden, and the UnitedKingdom. U.S. counter terrorism investigators have shared this information with global
counter terrorism authorities, including authorities in Eruope and the Middle East. In at least
one case, a third country has requested additional TFTP searches to assist with its continuinginvestigation.
Treasury continues to use the TFTP to investigate EU-based terrorists training in Syria.
Treasury counter terrorism analysts conducted TFTP searches on suspected terrorists
Mohomrnod Hassin Nawaz and Hamaz Nawaz. The Nawaz brothers were arrested in Dover,
UK by UK authorities on Septernber 16, 2013 after travelling from Calais, France and were
charged with terrorism offenses, including traveling to a terrorist training camp in Syria.
TFTP-derived leads provided transaction information including account numbers, afilounts,
dates, and potential associates, including a suspected terrorist financer.
Terrorist organisations use multiple methods to fund their operations. These methods may
include money laundering, narcotics trafficking, theft, and the use of front organisations to
raise funds. TFTP-derived information can aid counter terrorism investigators in identifyingthe means employed by terorists and their supporters to fund their operations. Terroristorganisations often use front companies to establish a legitimate business presence so that
they may evade sanctions and use the global financial system. TFTP-derived information
contains key infonnation - including narrles, baxk identification codes, transaction amounts,
and dates - that can be used to link front organisations with terrorist groups. The dekils of affansaction between a suspected front company and a known terrorist may contain the
infonnation investigators need to conlinn that a supposedly legitimate organisation is raisingfunds on behalf of a terrorist organisation. Furttrermore, TFTP-derived information may
identify previously unknown front organisations and individuals leading those organisations
who are linked to terrorist groups. The TFTP was used to provide leads for the investigation
u IRCC-qF has provided material support to the Taliban, Lebanese Hizballah, Hamas, Paleslinian Islamic liha4and the Popular Front for the Liberation of Palestine General Cornmand. IRGC-QF has also provided
terrorist orgauisations wittr lethal support in the form of weapons, training, and fi,urding, and has been
respousible for numerous terrorist attacks.
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12
of the now-defunct U.S. branch of the Charitable Society for Social Welfare founded by
Specially Designated Global TerroristT Abd-al-Maiid Al-Zhdani. Deceased AQAP operative
Anwar al-Aulaqi served as vice president of the organisation. The charify was described by
U.S. federal prosecutors as a front organisation used to support Al-Qaida and Usama BinLadin. ff'fp-derived information revealed transactions and associates linked to this
organisation.
TFTp-derived information also contributed to the investigation of kan's Bank Saderat for itssupport to terrorism. Baxk Saderat was desiguated for its illicit activities, resulting in the
freezing of its assets in the lJnited States and the European Union, amoilg other jurisdictions.
Bank Saderat, which had approximately 3,200 branch offices, has been used by the
Government of Iran to channel funds to Hizballah and Hamas amongst others. From 2001 to
2006, Bank Saderat transferred $50 million from the Central Bank of lran through its
subsidiary in London to its branch in Beinrt for the benefit of Hizhallah front organisations inLebanon that support acts of violence. TFTP-derived infonnation has been cnrcial to efforts
by counter terrorism investigators to track Bank Saderat's financial transactiotrs to terrorist
groups and its affiliations with financial institutions it uses to evade global §anctions.
Terrorist organisations often use deception to mask their iilicit funding schemes. TFTP-
derived information helped to identify a funding stream used by Hizballah to [aunder drug
money for its operations, In this highly complex scheme, Hizballah would sell drugs in
Europe and launder the funds with used cars purchased in the United States and subsequently
sold in Africa. The profits from the sale of the used cars and drugs would be sent to Lebanon
and specific Lebanese exchange houses. Treasury determined that the exchange houses were
used by Hizballah to transfer funds for operations or back to the U.S. to buy more used cars.
As reiently as early 2013, TFTP lead information allowed investigators to identiff the
movement of money between Hizballah, certain exchange houses, and used car dealerships in
the United States. Treasury continues to be concerned about the potential use of exchange
houses to help access the financial system, and is actively pursuing cormter terrorism leads
and actions to detect and disrupt the use of the financial system to support tenorist activity.
Financial transactions can also provide counter terrorism investigators with the infonnation
needed to identify individuals facilitating terrorist training. Terrorist organisations require
fi:nding to allow associates to travel to training sites. These transactions often indicate when
a suspected terrorist has decided to become operational and afüliate with a group or
organisation. TFTP-derived information can provide investigators with the counter tenorism
information they need, including dates of ffavel, transaction amounts, names, aliases,
locations, and contact information, to uack these individuals. For example, the TFTP was
used to help provide leads for the investigation of al-shabaab facilitator Omar Awadh Omar,
Omar facilitated funding ro al-shabaah and is believed to have facilitated the movement offoreign fighters and supplies to Somalia. . Omar was allegedly involved in planning the 1I
luly ZO1O attack against fans watching a World Cup match in Kampala, Uganda. Al-Shabaab
claimed responsibitity fo, this attack, which killed 74 people, The TFTP provided key lead
information- that was used to identifu individuals in Omar's support network and identify
previously unknown accounts. Omar is currently under arrest and awaiting trial in Uganda--O** was also designated by the U.S. Treasury Department pursuant to Executive Order
13536, which targets threats to the peace, security, and stability of Somalia.
' The term *'specially Desigaaterl Global Terrorisf'or "SDGT''refers to an individual or entity that is subject to
sanctions p*r**i to Executive Order 13224, the U.S. Goverßrnent's primary counter terrorism
sanctions authority-
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5, Use of TFTP by the hflember States and the EU
While the TFTP was developed by authorities in the United States, the Member States and the
EU are permitted to use the TFTP for their own counter terrorism investigations throughreciprocity clauses included in theAgreement. According to Article 10 of the Agreement, the
Member States, Europol, and Eurojust can request a search of information obtained throughthe TFTP, which Treasury will then conduct in accordance with the safeguards of Article 5.
Separately, pnrsuant to Article I of the Agreement, the U.S. Treasury Deparfinent
spontaneously provides relevant information generated by the TFTP to concerned MemberStates, Europol, and Eurojust.
Since the enuy into force of the Agreement, the Member States have become increasingly
aware of the availabitity of the TFTP as an investigative tool. Several Member States and
Europol benefit on ar ongoing basis from ff'fp-derived information and the valuable
investigative leads which they receive. Over the last three years, in response to 158 totalrequests made by the Member States and the EU pursuant to Article 10, 924 investigative
leads were obtained from the TFTP.8
For example, in the case of Spain, a total number of l l requests, pursuant to Article 10,
generated 93 investigative leads on natural and legal persons suspected of having a nexus toterrorism or its financing. Out of 1l requests, three conceflled domestic, separatist terroristgroups: hvo related to ETAe, which generated 25 leads, and one related to Resistäncia
Galegalo, which generated four leads. As concems Al-Qaida, Spain sent four requests and
obtained I I leads, whereas two requests related to Hizballah generated as many as ?7 leads.
Furthermore, one request related toa separatist group PKKII generated 19 iuvestigative leads
and one request related a counter terrorism and counter proliferation investigation generated
seven investigative leads.
During the same time perio{ pursuant to Article 9, the U.S. spontaileously provided the
Member States and the EU with relevant information on 23 occasions, involving 94
investigative leads. 12
The following cases, which have been collected and provided by Europol, are illustrations ofhow the TFTP has been used by the Member States and of the investigative results triggeredby the searches requested pursuant to Article I0 of the Agreement.I3 They complement the
information provided in section 4 of this Report, where some Euopean examples have also
been used to explain the role TFTP-derived information plays in counter terrorisminvestigations. The choice of examples and the information provided had to respect the limitsprescribed by the requirements of confidentiality and security.
Case L: Islamist terrorist activities
Terrorist group/organisalion: Islamist terrorist activities (unknown/unnamed organisation)
Desu'iption af the case: An investigation against a 40-year-old male suspected of being
recruited for foreigu anned service and membership in a terrorist organisation. This person is
further suspected of preparing and/or conducting terrorist attacks.
t These numbers are current as of Aupnrst 20,2013.e ETA (Eustmdi ta Äskara.suna) - Basque Fatherland and Litrertyt0 Resistäncia Galego - Galician Resistance.
" PKK {Pa*its Karkerän Kurdistan}- Kurdiskn Workers' Party.
'2 These numbers are current as of Augrst2?,2013.
" The presentation of these examples is based on the descriptions provided by the concerned Member Sktes.
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Feedback fi om the Member State: Following an Anicle 10 request, the information leads
corroborated previously known information, they were considered up-to-date, and the leads
contained new links to terrorism/crime
Timefrarne of the leads: 2008-201 1
Case 2: Hamas
Terrorist group/organisatian: Hamas (Harakat al-Muqäwamah al-Islämiyyah, "IslamicResistance Movement") is the Palestinian Sunni Islamic or Islamist organisation, with an
associated military wing, the lzz ad-Din al-Qassam Brigades, located in the Palestinianterritories. The European Union, Israel, the United States, Canada, and Japan elassifu Hamas
as a terrorist organisation.
Description of the ease: An investigation into a Non Frofit Organisation ffiO) sanctioned
under the Member State's legislation. This NPO is a "sister" organisation of a similar NPOoperating in another Member State, which was sanctioned for providing support to Hamas. Itwas suspected that the organisation under investigation provided significant funding, via its"sister" entity, to support Hamas financially.
Feedback -from the Mentber State: Following an Article l0 request, the information leads
corroborated known information, and were considered to be current.
Funds from the NPO were frozen prior to the launch of the Article l0 request; however, the
TFTP-provided "transactions were reported to the Financial Intelligence Unit because ofmoü.ey laundering indications and these were later identified as funding for a terroristorganisation."
Timeframe of the leads. 201 I
Case 3: PKK
Terrorist grouplorganisation: The Kurdistan Workers' Party (Partiya KarkerÖn Kurdistan orParti Karkerani Kurdistan), corr*only known as PKK, also knowrr as KGK and formerlyknown as KADEK (Freedom and Democracy Congress of Kurdistan) or KONGRA-GEL(Kurdistan People's Congress), is a Kurdish organisation which has since 1984 been fightingan armed stnrggle against the Turkish state for an autonomous Kurdistan and cultural andpolitical rights for the Kurds in Twkey. The group was founded on 27 November 1978 in the
village of Fis, near Lice, and was ted by Abdullah Öcalan. The PKK is listed as a terroristorganisation intemationally by states and organisations, including the European Union, the
United Nations, NATO, and the United States.
Description af the case. An investigation against an EU citizen who is suspected of beiug asupporter of Kongra GelPKK. The suspect has extensive intemationäl travel habits,including several trips to locations of security interest. It is suspected that the suspect acts as
a fundraiser, financier, or facilitator for the proscribed terrorist organisation Kongra Gel/PKK.
Feedback from the Member State: Following an Article 10 request, the information leads
corroborated known information and also provided previously unknown intemational linksand previously unknown contacts and suspects.
This case continues to be part of an active investigation and, as such, only limited furtherinformation can be disclosed for feedback purposes. Horvever, as a result of informationobtained via the TFTP, financial enquiry could be more narrowly focused on previouslyunknown associates and locations, resulting in significant intelligence gaps being frlled and
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the opening-up of new investigative oppornrnities- Specifically, this gave the enquiry an
international dimension that was previously suspected but not readily identifiable and
therefore corroborated existing intelligence- This in turn generated significant further enquiryand referrals to other law enforcement agencies with regard to the main subject of interest and
financial associates. It should be highlighted that the information provided via the TFIPwould have been highly unlikely to have been discovered through other channels and was
therefore of considerable benefit in this case.
Timefratne of the leads: 2004-201 I
Case 4: IJLI
Terrorist grouplorganisation: The Islamic Jihad Union (Iru), initially known as Islamic
Jihad Group (IJG), is a terrorist organisation and has conducted attacks in Uzbekistan and
attempted attacks in Germany. IJU was founded in March 2002 by those separated from the
Islamic Movement of Uzbekistan (Ilvfii) in Pakistan's Tribal Areas. The organisation was
responsible for failed attacks in IJzbekistan in 2004 and early 2005. Then it changed its
name, Islamic Jihad Group, into Islamic Jihad Union. After this period, it became closer tocore at Qaida. Since its reorientation, the organisation's focus shifted and it began plotting
terror attacks in Pakistan and Western Europe, especially Gerrrany. Mirali in South
Waziristan is the organisation's base where Westem recnrits for attacks in the West are
trained.
Description of the case: An investigation against six individuals suspected of being members
of the terrorist organisation UU. One of the suspects is believed to have kavelled or willffavel to receive terrorist-related taining in a hostile location. One individual is suspected to
be responsible for financing, recruitment, and illegal immigration in the Member States. This
suspect's cu:rent residence is unknown.
Feedback rt o* the Menrber State: Following ar Article l0 request, the information leads
corroborated previously known information.
Furthermore, the leads generated previously ulknown information (foreign bank accounts,
addresses, telephone numbers, etc.), unidentified international linlcs, and previously unknownadditional contacts and suspects. The leads were considered to be up-to-date.
Timeframe of the leads: 2009-2012
Case 5: Sikh terrorist activities
Terrorist group/organisation: Sikh terrorist activities (unknown/unnamed organisation)
Description of the case: An investigation into Sikh terrorist activities: An individual and the
related business structure are suspected of accumulating large sruns of cash and performing
transfers of funds between multiple accounts and locations. These monies are suspected ofbeing used to support and even commission acts of terorism.
Feedbackfrom the Member State: Followiog an Article 10 request, the information leads
corroborated previously known information. Furthermore, the leads generated previously
unknown information (foreign bank accounts, addresses, telephone numbers, etc.),
unidentified international links, and previously un}nown contacts and suspects. The leads
were considered to be curtent.
The intelligence leads enabled a more accurate assessment of financial intelligence obtained
earlier in the enquiry to be made. Specifically, it had been identified that the subject had large
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srurs of money credited to his bank account(s); however, the origin of these funds was notpreviously kuown.
No charges have been brought, but due to the sensitive nature of the investigation, limitedfurther information cän be disclosed for feedback purposes. In this case, the TFTP was
considered at an early stage due to the suspicion that the subject of interest may have a
financial footprint outside the EU. A swift and detailed response was received from the TFTP
enquiry, which resulted in the identification of intemational financial activity and foreign
business interests that proved of significant intelligence value. In htrn, a more informed
assessment could be made of the activities of the subiect of interest, in the context of the
investigative aims and other intelligence held- Again, the nature of the financ.ial associations
and transactions provided via the TFTP would have been unlikely to be discovered through
other channels of enquiry and greatly assisted in the progression of the investigation and early
assessment of the activity.
Timefianre a.f the leads: 20A7-2012
6. Value of TFTP Provided Data retained for multiple years
Counter terrorism authorities demonstrated to the EU and U.S. assessment teams that
financial data retained over rnultiple years, known as historical data, are of siguificant value tocounter terrorism investigations. Historical data allow investigators to identifi, fundingtrends, track group affiliations, and analyse methodology. Due to the accuracy of TFTP data,
investigators can use financial transactions to fiack terrorists and their supporters world-wideover multiple years. Since the Agreement entered into force in August 2010, 45 percent of allTFTP data viewed by an analyst were tlree years or older.
A terrorist may operate in a particular counüry for multiple years. At some point, that
individual may move to another counfiry to conduct terrorist operations. The individual may
change all of their previous identifiers, including name, address, and phone number.
However, TFTP information retained within the time limits of Article 6 can link the
individual to a bank account number that they have previously used. Even when the terroristhas established rew bank accounts, investigators may be able to link the individual with the
new account - and any identifyrng information associated with it - by trackiug transactions
associated with accounts known to be used by the terrorist's organisation. In fact, the
investigators surveyed for this report agreed that the reduction of the TFTP data retention
period to anything less than five years would result in a significant loss of insight into the
funding and operations of terrorist groups
For example, TFTP-derived information wa^s used to help track transactions of IJU operativeMevlut Kar. Kar has provided more than 20 detonators to members of the UU. ln January
2012, Kar was designated as a Specially Designated Global Terrorist by the United States,
resulting in the freezing of any of his dssets subject to U.S. jurisdiction. TFTP-derivedinformation retained in excess of four years was used to provide leads and track transactions
between Kar and his supporters. Kar is implicated in the 2007 European bomb plot targeting
U.S. military installations and American citizens in Germany. Kar is currently wanted by the
Government of Lebanon, and an Interpol Red Notice has been issued for his arrest and
extradition. The Lebanese govemment has sentenced him in absentia to 15 years in prison forattempting to establish an Al-Qaida cell in Lebanon. Without historical data, investigators
would not have been able to obtain their significant insight into Kar's operations.
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The U.S. Treasgry DeparUnent conducted a review of over a thousand TFTP reports issued
between 2005 *d ZOti.'o This analysis revealed that, over that sever-year period, 35 percent
of the TFTP-derived leads contained data retained for at least three yea$.
Perceutage of Leads Containing TFTP DataRetalned 3* Years
50,0
40,0
30,0
30_0
10,0
CI,0
lü05 1006 3ü0T l0ü8 20Ü9 3ÜI0 10tr1 2011
Year
In addition to the prevalence of historical data amotrg TFTP-derived leads, the review ofTFTp reports from 2005 through 2012 reveals the relative importance of data retained in
excess oithree yeils in the reports. As shown in the graph below, between 2005 and 2012,
over 65 percent of reports compiled from TFTP-derived leads contained TFTP data retained
in excesi of three y*ur*. For nearly 35 percent of reports, historical data comprised at least
half of the report's source material. Since 2010, fully 10 percent of TFTP reports compiled
by analysts prlrsuant to counter terrorism investigations relied solely on TFTP data retained in
excess of three years.
i4 The rep6rts were randomly selected in order to obtain a representative sample of all TFTP reports produced
during the period ZÖ0S Auough 2012. As noted earlier, a single TFTP report may contain ruultiple
TFTP leads.
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thlue of Data Retained for 3+ }'ears in TFTP Reports 2005-2012
80
"i_._.ffi* . "***__- lK _, " "" "." _. "..§ :-! - ---*-.* :*-**-- *-i--**--*--l
?0ü5 2006 200? 1008 2s09 2010 ?ol1 :0I?Year
*# Percertage of Re,p ortsContaining Dak Remined3+ l'ears
*+t- Percentage of Reportslllhere D*ta Retained 3+YeaIE Comprised 50Yo+ ofLeads
.*try Percen hge of Rep ortsll."here Data Reraised 3+Yeans Cornprised ?Jo,'ä* ofLeads
*@* Percentage of ReportsUsiug 1 00o,1o Data Retaiued3+ Years
7A
fu SO
5+oL
tso20
IO
0
Historicat data were crucial to identiSiing the funding sources and methodology that
supported Norwegian terrorist Anders Behring Breivik. A day after the attacks of 22 July201I that killed 77 persons and wounded hundreds more, Europol provided the U.S. Treasury
Deparünent an emergency request pursuant to Article 10 of the Agreement related to the
events. On the same day, Treasury responded to Europol with 35 TFTP-derived leads
detailing Breivik's extensive financial activities and network that spanned nearly a dozen
countries, most in Europe, but also including the United States and certain off-shore
destinations. Four of the 35 leads involved financial transactions conducted within the twoyears prior to the attacks, and one additional lead involved financial activity that occurred just
over three years prior to the attacks. The other 30 leads involved financial transactions
conducted between four and eight years prior to the attacksrs, as Breivik built his international
financial network, set up a company that produced phony educational credentials, also known
as a "diploma mi11," established a fanning operation that could obtain materials used forexplosives, and worked with certain associates in other countries.
As the Norway attacks neared Breivik apparently reduced his usage of the internationalfinancial systenr, perhaps to avoid detection. Nevertheless, the older TFTP leads allowedinvestigators to rapidty identify Breivik's funding streams and methodology, as well as his
contacts and financial holdings in other countries, which was particularly critical at the time,when authorities were trying to determine whether he had acted alone or in concert with other
unidentified operatives.
In one of the other cases surveyed for the purposes of this report, investigators were able to
use TFTP-derived information to track over 100 fransactions between a suspected terrorist
and supporters in multiple countries over the span of for:r years. The suspected terrorist used
accounts in several countries to solicit funds to support plans for a poteutial attack. Further
investigation of the transactions identified previously unknown associates and supporters.
In addition, in several cases surveyed for this report, investigators were able to tracktransactions befween terrorist groups, including Al-Qaida, and new sources of funding. In the
" TFTP data older than five years were still available at that time as according to Article 6 of the Agreement allnon-extracted data received prior to 20 July 2007 had to be deleted not later than 20 July 2012.
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1g
majority of these cases, using information derived from TFTP data retained in excess of three
years - and, in many instances for searches conducted prior to the July 2012 deletiotr, hexcess of five years - led to separate investigations into previously unknown entities.
In the illusfrative examples of counter terrorism investigations in the EU included in Section 5
of this Report, the investigative leads generated by the TFTP were also several years old.
7. Retention and deletion of data
The Agreement contains several provisions related to data retention and deletion. Article 6
(5) stipulates that during the term of the Agreement, the U.S. Treasury Department shall
undertake an ongoing and at least annual evaluation to identifu non-extracted data that are no
longer necessary to combat terrorism or its financing, and, when identified, permanently
delete them as soon as technologically feasible. To this end a large-scale audit and analysis ofthe extracted data are conducted every yeil and analyse, on a quantitative and qualitative
basis, the fypes and categories of data, including by geographic region, that have proven
helpful for counter terorism investigations.
The audit and analysis ocflu in several stages. First, a, comprehensive assessment is
conducted of the extracted data to determine the message types and geographic regions that
are the most and least responsive to TFTP searches. Second, those mes§age types and
geographic regions from which data have been pulled the fewest times, quantitatively, are
scrutinised to determine their qualitative component - namely, whether the relatively fewresponses refurned nevertheless contained high-quality infomration or were of particular value
for the purposes of the prevention, investigation, detection, or prosecution of terrorism or itsfinancing. Third, those message types and/or geographic regions that, from a quantitative orqualitative standpoint at the time of the evaluation, do not appear necpssary to combat
terrorism or its financing are removed from the future Article 4 Requests. Where such
message types and/or geographic regions are identified in non-extracted data, Treasury deletes
them in accordatrce with Anicle 6 (l) of the Agreement.
Pursuant to Article 6 (5) of the Agreement, the U.S. Treasury Deparfinent also conducts an
ongoing evaluation to assess that data retention periods continue to be no longer than
necessary to combat terrorisrn or its financing. A comprehensive assessment consisting ofinvestigator interviews, reviews of counter terrorism investigations, and an evaluation.ofcurrent terrorist threats and activity is conducted regularly, in coqiunction with the
aforementioned annual review of the extracted data received, to ensure that TFTP data
retention periods are relevant to ongoing counter terrorisrn efforts. The three annual
evaluations conducted since the Agreement entered into force, as well as the ongoing
assessments, have all concluded that the current retention period of five years remains
necessary for the investigations for which the TFTP is used.
Article 6 of the Agreernent also provides that all non-extracted data (i.e., data that had not
been extracted from the TFTP as part of a counter-terrorism investigation) received prior to
20 July 20A7 shall be deleted no later than 20 July 2012, The U.S. Treasury Department
completed this deletion prior to the deadline, which was confirmed by independent auditors
**pioy*d by the proviAer auring the second joint review.'6
Furthermore, the Agreement also stipulates that non-extracted data received on or after 20
JuIy 2007 shall be deleted not later than five years from receipt. The U.S. Treasury
Department initially had intended to implement this provision via an arnual deletion exercise
16 Second joint review report at p. 10.
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with respect to non-exfiacted data that would hit the five-year deadline within that year.l7
Following conversations during the second joint review, and at the recommendation of the EU
ioint r.ui** team, the U.S. Tr*urrrry Department revised its procedures to accommodate
additional deletion exercises to etrsure that all deletions of non-extracted data be fullycompleted by the five-year mark. Thus, all non-extracted data received prior to 3l December2008 already have been deleted.
8. Conclusion
The information contained in this Report clearly shows the siguificant value of the TFTP
Provided Data in preventing and combatting terrorisrn and its financing. The importance ofthe TFTP data is demonsffated by the insights given into the acfual use of the TFTP-derivedinformation in U.S. and European counter terrorism investigations accompanied by a number
of concrete examples- Whilst there are many more cases which strongly support the benefits
of the TFTP, their disclosure would be demimental to the unclosed enquiries. The TFTP
information and its accuracy enable the identification and tracking of terrorists and theirsupport networks across the world. It sheds light on the existing financial structures ofterrorist organisations and allows for the identification of new streams of financial support,previously unknown associates, and new suspected terrorists. The TFTP information can also
help to evaluate and corroborate existing intelligence, confirm a peßoo.'s membership in the
terrorist organisation, and fill information gaps.
The Report looked into the value of data retained for multiple years and the intensity of theiruse. Historical data may play a key role in the investigations of individuals who would often
attempt to conceal their identifuing infonnation, including name, address, and phone number.
Hou'ever, with the TFTP and the data retained in it, the investigators may be able to link an
individual to a previously-used bank accourt number and identiSr correct personal
infonrration and linkages associated with it. According to the available statistics on the TFTP
reports issued between 2005 and 2012, 35 percent of the TFTP-derived leads contained data
retained for ttree years or more. Taking into account both the unique value of historical data
and its prevalence among the TFTP leads, the reduction of the TFTP data retention period toanything less than five years would result in significant loss of insight into the funding and
operations of terrorist groups.
In accordance with the requirements of Anicle 6 of the Agreement, the U.S. Treasury
Department has deleted all non-exEacted data received prior to 3l December 2008. The
requests for data are defined on the basis of a regular and extetrsive evaluation ofresponsiveness of particular message types and geographic regions. Moreover, the U.S.
Treasury Departrnent also conducts ongoing evaluations to assess that data retention periods
continue to be no longer than necessary to combat terorism or its financing.
In parallel to the preparation of this Report, on request of the Commission, consulktions have
been launched under Article 19 of the Agreement with a view of media allegations about a
potential breach of the terms of the Agreement by U.S. authorities. The information providedby the U.S. Treasury Department in its letters of 18 September and I November 2013 and
dr:ring high level meetings on 7 October and 18 November 2013 has further clarified the
implementation of the EU-U.S. TFTP Agreement and has not revealed any breach of the
Agreement. The Commission and the U.S. Treasury have agreed to carry out the next Joint
Review according to Article 13 of the Agreement in spring 2014.
I7 Second joint review report at p. 10.
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BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz ?EUßBG und Tttter ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG
Ressort/Referat: BMl, Referat OS ll I Datum: 10. Januar 2014
Referatsleiterin/Referatsleiter:
MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1 371
Bearbeiterin/Bearbeiter:
ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, Bfvl\ffi,BMJ
Telefax: 52321
Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"
$achgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU
Ratsdok.-N umnre r: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.
KOM-Nurrrrpr: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Nunmer desinterinstitutione I len Dossiers:
Nurrune r der Bundesratsdruck-sache:
Nachweis der Zulässigkeit füre u ropäische Regelunge n:(Prütung der Rechtsgrundlage)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion
S ubsi diaritätsprüfun g ;
Ve rhältn isnäßi gke itsp rüfu ng :
Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommens-erfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
lnhaltliehe Schwe rpunHe :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzurn Zwecke des Programms zum Attfspüren derFinanzieruns des Terrorism us (TFTP-Abkom m en) rygrOgn
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22
-2-
Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenrrtnisse errnöglicht hahen, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafü r vera ntwortl ichen Pers onen bei getra gen haben.
Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfina nz iel le Netze zu r Unterstritz ung von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Teno-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in
den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die Mtgliedstaaten der EU, als
auch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Ermittlungsarbeit.
Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im
TFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission und
USA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.
I
lZ rUt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in der
I Presse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-
I nung des TFTP-Abkommens direHen Zigriff auf den Server
I Oes ählungsverkehrsdienstleisters SWIFT genommen,
luntersucht. Es habe sei Verstoß gegen das Abkommenlfestoestellt worden.l*
Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,NSA-Af,Ere" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habe
unter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf denServer des ählungsverkehrsdienstleisters SWIFT genpm-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend enuiesen.
Was ist das besondere deut-sche lnteresse?
bisherige Position desDe utsche n Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des EuropäischenParlarnents:
Nicht bekannt.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 25
23
-3-
Zeitplan für die Behandlung im
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Verfahrensstand:(Stand der Befassung)
Fi nanzie I le Arswirkun gen : Keine
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlarnent:
c) Rat:
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 26
24
Von:Gesendet:An:Betreff:
Dokument 201#0424406
Papenkort, Katja, Dr.
Dienstag, 14. Januar 2014 17:43
RegOeSlllWG: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen
Bundestages ( KOM(2013) 842)
Bine zVgÖS ll 1- 5301014#13. Vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1
Tel.: 0049 30 18S81 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Papenkort(Obmi. bund.de
ü;;; a;;i.., ilr'"#ö i. ilno . a. [ma ilto : corinna. Boelhoff@ bm w i. b un d. de]Gesendet: Dfenstag, L4, Januar 2014 16:59An: Papenkort, Katja, Dr.Ccr AA Oelfke, Christian; BK Rensmann, Michael; [email protected]; BMF Findeisen, Michael; Blt4WI
Scholl, l(rsten; BMJ Mentgen, Judith; EvIWI ftilhoff, CorinnaBetreff: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur UnErrichtung dÖs DeuBchen Bundestages(KOM(2013) 842)
Liebe Frau Papenkort,
von Seiten BMWI keine Anmerkungen.
Mit fre u ndl i chen Grüße n,
Corinna Bölhoff
Dr. Corinna Böthoff
ReferatEAZ - Zukunft der EU, Justiz und lnneres, Bessere Rechtsetzung
Bundesministerium f ürWirtschaft und EnergieScharnhorststr. 34-37, 10115 Berli n
Te I efon: +49 ( 0)30 18615-6937Fax: +49 {0}30 18615-50-6937
E-Mai I : cori nna.boe I [email protected] u nd.d e
I nte rnet: http://www. bmwi. de
Von: Kati a. Pa oenkort@ bm i. bun d.de I ma ilto : Kati a. Pa oenkort@ bmi. bu nd.de ]Gesendet: D{enstag, L4.Januar 2AL4 16:29An: [email protected]ämt.de; Bolhoff, Corinna, Dr., EA2; [email protected];
IIIAT@bm'i.bund.de; [email protected]; Scholl, Xirstsn, Dr., EA2; [email protected]: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Blndestages(KOM(2013) 842)lltlkhtigkeft: Hoch
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 27
25
Liebe Kolle$nnen und Kollegen,
ich erinnere an die Mitzeichnungen derbeiden BT-Unterrichtungen.
Beste Grüße
Katja Papenkort
Von: Papenkoft, Ka§a, fr.Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:35
An: Papent«o[ lGtja, Dr.; AA Oelfi<e, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael;
'[email protected]'; BMF Findeisen, Michael; OESI4-; OESBAG; E\4WI Scholl, ldrsEn; BMJ Mentgen,
ludithBetreff: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichü,rng des DeuEchen BundesHges (KOM(2013)
842)W'rcht'tgkefrl Hoch
Liebe Kolle$nnen und Kollegen,
die ltOM hat die Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat: "Ein Europäisches System zum
Aufsp ü re n de r Te rro ris m u sfi n a nzieru n g ( EU -TFTS ) " ve röffentl i cht.
AnbeifindenSiedenBerichtsbogenändenBundestag,denichSiebis+*morgen,14.Januar2013, 17
Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, ßeferat ÖS ll 1
Tel,:0049 30 18681 2321
Fax:0049 30 18681 52321
E-Mai I ; [email protected]
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 28
26
Dokument 2ü14lü024447
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. JanuarZAT4 L7:43
An: Reg0eSlllBetreff: WG: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen
Bundestages ( KOM( 2013) 842)
Bitte zvgÖs ll 1- 53010/4#L3. Vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS tl 1
Tel,: 0049 30 18681 2321Fax:0ü49 30 18681 52321E-Mail. Katia. Panenkortt0bmi. bund.de
Von: Rensmann, Michael [mailto:Michael.Rensmann@blcbund' de]Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 16:38An: Papenkort, lGtja, Dr.
Betreff: AW: Anfurderung eines Berichtsbogens zur UnErrichtung des Deutschen B:ndestages
(KOM(2013) 842)
Hi Katja,
\ron uns natürlich keine Bedenken. Formal mitzeichnen müssen wir aber nicht.
Viele Grüße und nachträglich noch ein frohes Neues!!!Michael
Von: lGtia,[email protected] [mailto:l(atia.Paoenhoft(abmi. bund.de]Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 16:29An: ; Corinna.Boelhoff(dbmwi.bund,de; Rensmann, Michael;
IIIATQbmi.bund. de; Michael.Findeisen(Obmf.bund.4e; [email protected],i mentoen-
[email protected]: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages
(KOM(2013) 842)Wichtigkeft: Hoch
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
ich erinnere an die Mitzeichnungen der beiden BT-Unterrichtungen.
Beste Grüße
Katja Papenkort
Von: Papenkort, Ka§a, Dr.
Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:35An: Papenkort, lGtja, Dr.; AA Oelfte, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael;
'[[email protected]'; BMF Findeisen, Michael; OESI4; OESBAG-; EVIWI Scholl, KirsEn; B\4J Mentgen,
Judith
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 29
Betreff: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unbrrichhrng des DeuEchen Bundestages (KOM(2013)
842)Wichtigkeit: Hoch
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat die Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat: "Ein Europäisches System zumAufspüre n derTerrorismusfinanzieru ng {EU-TFTS)" ve röffentlicht
Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis +*morge n,!4.Januar2013, 17
Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dankl
Beste GrüßeKatja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖs Il L
Tel.:0049 30 18581 2321
Fax:0M9 30 18581 52321
E-Mai I : Katia.lape [email protected]
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 30
28
Dokument 2014/0024408
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januar2014 L7:43
An: Reg0eSlllBetreff: WG:140110 BerichtsbogenanBT.docAnlagen: 140110 Berichtsbogen an BT.doc
Bitte zVs ÖS ll 1 - 53010/4#13. Vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1
Tel.: 0049 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Papenkort@bmi. bund.de
Von: E05-2 Oelfte, Christian [maitto:e05-2@auswaertiges-amtde]Gesendetr D{enstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, lG§a, Dr.Cc: OESrrT_
Betreff: WG: 140110 Berichtsbogen an BT.doc
Liebe Katja,
AA zeichnet mit den kenntlich gemachten Anderungen mit.
Viele Grüße
Christian
Von: lGti a . Paoen kort@bm i. bun d.de l.maitto : Kati a, p= penfotO U
Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 L7:19An: E05-2 Oelfke, Christian; Corinna.Boelhoff(obmwi.bund.de; Michaej,Rensmann(obk.bund.de;[email protected]. de; [email protected]; OESI4tObmi,bund.de; OESI3AG(abmi.bund.deCc: [email protected]; Barbara..Slowik@,bmi,bund.deEetreff: WG: (PA) Anforderung eines BerichEbogens zur Unterrichtung des Deubchen Bundestages(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Ge meinsaffien Serichtüber die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus
iTFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 31
29
Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an de n Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar203.3,
Uhr+* mitzuze ichnen bitte.Vielen Dank!
Beste Grüße
Katja Papenkoft
Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS Il 1
Tel.:0049 30 18681 2321
Fax:0049 30 18581 52321
E-Mai I : Katia.Pape nkort@ bmi.bund.de
!7
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 32
30
BERICHTSBOGENgemäß Arlage zu § G Absatz ?EtlßBG und Effer ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG
RessorUReferat: BMl, Referat ÖS tt t Datum: 10. Januar 2014
Referatsleiterin/Referatsleiter:
MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1371
Bearbeiterin/Bearbeiter.
ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, Bfifirui,BhÄJ
Telefax: 52321
Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"
$achgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU
Ratsdok.-N umrner: Dokument liegt nicht als RaEdokument vor.
KOM-Nufixmerl KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Nurmr desinterinstitutionellen Dossie rs:
Numnrer der Bundesratsdruck-sache:
Nachweis der ärlässigkeit füreuropäische Rege lu nge n:(Prütung der Rechtsgrundlage)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion
S u bsi di aritätsprüfu n g:
Ve rhältnis nEißi gke itsp rüfu ng :
Eelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
lnhaltliche Schwe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeilung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU an
die USAzum Zwecke des Programms zum fuifspüren derFinanzieruno des Terrorism us (TFTP-Abkommen) werden
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 33
31
-2-
Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. Attgust 2010) einengemeinsamgn Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berucksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ic hen Pers onen beigetra gen haben.
Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfinanzielle Netze zur Unterstützung von Terrororganisatio-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in
den Vereinigten Stiaaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.
fum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-rnen vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-ken ntnisverlust führen würde,
fuleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vonrürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direkten Ztgriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom men,untercucht. Es &.afo+*sei .l{PifVerstoß gegen das Abkom-m en festgestelft worden.
Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der ,,NSA-AfEre" in die Kritik geraten. Die Vonuürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen fugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend enroiesen;
#,*s f; ii r*ä# #* r'äa nt *,fil |31 r},il"t t h i*rz u- *i n*,**#gryie i li*+ fqs I:ti+r'l *irt.
Was ist das besondere deut-sche lnteresse?
bisherige Position desDe utsche n Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst
Position des Europäischen Bislans noch keine forrnale EP-BefaSSung mit der Mittei-
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 34
Parlarmnts: lunc. üas Hur*pa#arlantent l'lat ar* ä3. #-ktg*ftLäS3§ §lägAuq sptF"* *g,.des.,Ähk*rn fn *ris. **fc rd*"r1.&ä+#&++ei4frfrfi{=
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Ve rfahrensstand:(Stand der Beftssung)
Finanzie I le Auswirkun ge n : Keine
&itplan für die Behandlung im
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlarnent:
c) Rat:
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 35
33
Dokument 2014/0024409
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januar2OL4 t7:42
An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichgbogens zurUnterrichtungdes Deutschen
Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)
Anlagen: 1110110 Berichtsbogen an BT-dm'doc
Bine zvgÖs lt r - 53010/4#13. vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t
Tet.: 0049 30 18681 2321Fax: 0M9 30 18681 52321E-Mail: Katia. Paoenkort@Emi. bund.de
Von: OESI4_Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 tl:16An: OESIII_; Papenkor!, lG§a, Dr.Cc: OESI4; Weber, Martina, Dr.
Eetreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichbbogens zur Unterrichtung des Deutschen Brndestages
(KOM(2013) 843)
Liebe Frau Papenkort,
mitgezeichnet mit einer redaktionellen Anregung {Streichung IetzterSatz unter,,lnhaltlicheSchwerpunkte").
Mit freund I i chen Grüße n
lm AuftragDaniel Meltzian
Bundesmi nisteri um des ln ne rnReferatÖS I + - lnternationale polizeilicheZusam me narbeit, EU-Zusammenarbeit, Europol
Telefon:03CI- 18581 - 1521
E-Mai I : Danie l.Mel tzian @bmi.bund.de
Von: Papenkort, lGtja, Dr.
Gesendet; Montag, 13. Januar 2014 17:19An: AA Oelfke, Christian; BMWI Bilhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'de'; BMF
Findeisen, Michael; OESI4_; OESBAG-C.c: OESIII_; Slowik, Barbara, Dr.
Betreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages
(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 36
die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat üherden "Gemeinsamen Bericht
überdie Bedeutungderim Rahmen des ProgrammszumAufspüren derFinanzierungdesTerrorismus
{TFTP} gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekä mpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anheifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar20L3, t7Uhr** mitzuze ichnen bitte.Vielen Dank!
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkoftBMl, ReferatÖS ll 1
Te[.:0049 30 1-868] 2321
Fax:0049 30 18681 52321
E-Mai I : Katia.Pape [email protected],de
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 37
35
BERICHTSBOGENgemäß Arlage zu § G Absatz 2 EUBBG und Atter ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG
RessorUReferat: BMl, Referat ÖS tt t Datum: 10. Januar 2A14
Referats leiterln/Referatsleiter:
MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1371
Bearbeiterin/Bearbeiter:
ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMf, B[/t\ffi,BMJ
Telefax: 52321
Therna: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die B+deutung der im Rahmen des Programms zum Atfspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"
Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU
Ratsdok.-Numrner: Dokument Iiegt nicht als Ratsdokument vor.
KOM-Nulrurter: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Numrner desinterinstitutione llen Dossie rs:
Nummr der Bu ndesratsdruck-sache:
Nachweis der ärlässigkeit füre uropäische Regelunge n:(Prtltung der Rechts grundl age)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion
Subsidiaritätsprüfun g:
Ve rhältn is näßi gke itsprüfu ng :
Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
lnhaltliche Schuve rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung tnon Zah-[ungsrerkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum futfspüren derFi nanz ieruns des Terroris m us (T FTP-Abkom ryEn)UerdgE-
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 38
36
-2-
Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. At-tgust 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht hahen, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdaf ür verantwortlichen Pers onen beigetra gen haben.
Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfi nanz iel le Netze zu r Unters tütz u ng von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Arfdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteili$en Personen in
den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die t\fitgliedstaaten der EU, als
auch für Europol von großem Nutzen und ermÖglichtenwichtige konkr:ete Erkenntnisse für die Ermittlungsarbeit.
Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im
TFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission und
I USn mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-
lmen vereinbarten fünf Jahre zu einem signifrkanten Er-I kenntnisverlust führen würde.
I
I areAt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in der
I Presse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-
I nung des TFTP-Abkommens direkten &griff auf den Server
I Ces Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom men,
luntersucht. Es habe eei Verstۧgegen deeffbkemmen
l@Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der,,NSA-
Affäre" in die Kritik geraten. Die Vorwüde, die NSA habe
unter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf den
Server des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfedurch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen.
ist das besondere deut-lnteresse?
Wassche
bisherige Position desDe utsche n Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des EuropäischenParlanrents:
Nicht bekannt.
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 39
37
Zeitplan für die Behandlung im
-J-
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Ve rfahrensstand:(Stand der Befassung)
Fi nanzie lle furswirku n gen : Keine
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlarnent:
c) Rat:
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 40
38
Dokument 2014/0024410
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januar2O1ß L7:42
An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichtbogens zurUnterrichtungdes Deutschen
Bundestaees ( KOM(2013) 843)
Anlagen: KOM(2013) 843.pdf; 2013112$bschlussbericht.pdf;140110 Berichtsbogen
an BT,doc
Bine zvgös ll 1- 5301a/M73. Vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t
Tet.: 0049 30 1S681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Paoenkodl@bmi. bund.de
Esendet: Dienstag, 14. Januar 2014 09:36An: OEStrl; RegOeSßCe Papenko( lGtja, Dr.i Weinbrenner, Ulrich; Taube, MatthiasEetreffl WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur UnErrichhrng des Deubchen BundesEges(KOM(2013) 843)
1) Für ÖS t e rnit einer redaktionellen Anmerkung {im Dokument} mitgezeichnet.
2) zve {swlFT/rFTs}
Mit freund I i chen Grüße n
lm Auftrag
Dr. Gregor Kutzschbach
Bundesmi nisteri um des lnne rn
ArbeitsgruppeÖS tE
Alt-Moabit 101 D10559 BerlinTel: +49-30-1868L1349
Von: Kotira, Jan
Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 18:15An: KuEschbach, Gregor, Dr.; Andrle, JosefCc: Skiber, Karlheinz, W.i \A/einbrenner, UlrichBetreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen Bundestages(KOM(2013) 843)
Für euch?
GrußJan
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 41
3g
Von: Papenkort, Ka§a, h.Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:19Anl AA Oelfke, Christian; BMWI Hilhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'; BMF
Findeisen, Michael; OESI4; OESI3AG_
Cc: OEStrl; Slowik, Barbara, Dr.Betreff: WG: (PA) Anforderung elnes Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen B:ndestages(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Bericht
über die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus
TTFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen,14. Januar2013, 17
Uh r** mitzuze ichnen bitte.Vielen Dankl
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t
Tel.:0049 30 18681 2321
Fax:0&19 30 18681- 52321
E- Mai I : Katig. Papen kortQbfni.bu nd.de
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 42
BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz 2 EUBBG und Ziffer IL 3. der Anlage zu § I EUELG
RessorUReferat: BMI, Referat öS ll t Datum: 10. Januar2014
Referatsleiterin/Referatsleiter:
MinR'n Dr. Slouik Telefon: 1371
Bearbeiterin/Bearbeiter:
ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, BIVI\A,I,
BMJTelefax: 52321
Therna: Mtteilung der Kommission an das Europäische Parlarnentund den Rat uber den "Gemeinsamen Bericht tlber die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Attfspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'
Sachgebiet: lnnenpolitik und Tenorismusbekämpfung in der EU
Ratsdolt.-Nunrner; Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.
KOM-Nunrner: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Nunrner desinte rinstitutione lle n Dossiers:
Nummer de r B undesratsdruck-sache:
Nachweis der Zulässigkeit füreuropäische Regelungen:(Prütung der Rechtsgrundlage)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Komm-s-sion
Subsid iaritätsprüfun g:
Verhältnismäßigke itsprüfung :
Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des A,bkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
lnhaltliche Schwerpunkte :Hr Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EU
geschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum Aufspüren derFinanzierunq des Tenorism us ff FTP-Abkom m en) werden
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 43
41
Kom m iss ion und USA aufgefordeft , s pätestens drei Jahrenach lnkrafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den NuEen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksic htigung der lnform ationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermoglicht haben, welche zur Aufdeckung g+planter terroristischer Handlungen und zur Verfolgung derdaftir verantwortlichen Personen beigetragen haben.
Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse tlberfinarz ie lle Netze z u r Unte rstätz u ng von Tenororgan is ati+nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in
den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Lätndem
bei. Sie seien sowohlfür die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europolvon großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.
Zssm7s)lraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im
TFTP gespeicheil werden sollten, teilen Kommission und
USAmit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.
ZrleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direlden äUriff auf den Serverdes Zahl ungsverkehrsd ienstleisters SW IFT genom m en,
untersucht. fs hah+sei§llVerstoß gegen das Abkom-men festgestellt
Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,NSA-Af,f,äre" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom-
men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung derVor-würfe durch die Kommission als nicht zutrefiend erwiesen.
Politische Bedeutung:
Was ist das besondere deut-sche lnteresse?
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
bisherige Position desDeutschen Bundestages:
Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-
fasst.
l(ommentäl [IGl]: tch venuue, das
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-3-
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Verfahrensstand:(Stand der Befassung)
Finanzielle Arswirkunge n: Keine
Zeitplan für die Behandlung im
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlarmnt:
c) Rat:
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Dokument 20141ü024412
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2O14 L7:4L
An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichtsbogens zurUnterrichtungdes Deutschen
Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)
Anlagen: VPS Parser Messages.txt
Bitte zVgöS Il 1- 530t0/4#i"3. Vielen Dank.
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t
Tel.: 0049 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Papenkofi @hmi. bund.de
Von: Findeisen, Michael (VII A 3) [mailto:[email protected]]@sendet: D{enstag, 14. Januar 2014 07:27An: Papenkort, Katja, Dr.C.c; BMF Friedrich, Barbara; BMF Burkhardt, OlinaBetreff: AW: (PA) Anforderung eines BerichEbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages(KOM(2013) 843)
Liebe Frau Papenkort,BMF zeichnet mit.
Gruß
Findeisen
l":licft*ei F?nd*is*n
lvX i*isteria fu atR*f*r*t ViI A 3 {äahlul'rEsuer'kehr', #*ldr+*sc**präv*i"rti*i"l}üunri*sn:i*isteriu m d*r fli*a*z*lr
lViti:elrrst r*sse g7r,4dJt +r
LU IL I **r*i3T*l*f**; +,i* {ü}3*- i.*- #S?- 1*73f *--- < t4 4f.'.-nA < e rft'a n.ftd fi-'"ar#Ä; -i,Lry I UJJU* to*+#l**#ttJ/JS- i'4*ii : m{ihäel.findeisenrobmf. bu nd.deJ *1- e r-r e I ; htt o : //w ww . bu n de sf in.A nZ rru' n ist e ri u m. de
Von: l$tia.Paoenkort(äbmi.bund.de lmailto:Katia.Paoeflko_rt(Obmi. bund.de]Gesendet: Montag, 13. lanuar 2014 17:19An: [email protected]; [email protected].; [email protected];[email protected],de; Findeisen, Michael (VII A 3); OE5l4(abmi.bund.de; [email protected]: [email protected]; [email protected]
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Betrefft WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unteruichtung des Deutschen Bundestages
(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Beri*rtübe r die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus(TFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anbei finden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, d en ich Sie bis ++morgen, L4. Januar2013, 1.7
Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!
Beste GrüßeKatja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS ll 1
Tel.:0049 30 18681 2321
Fax:0ü49 3G 18681 52321
E-Mai I : Katia. Pape nkort@ bmi.bu nd.de
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Dokument 2014/0024548
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januarz0t4 t7:48
An: RegOeSlllBetreff: WG: 14O110 Berichtsbogenan BT.doc
Anlagen: 1301023 Entschließung EP.pdf; 140110 Berichtsbogen an BT-2.doc
Bitte zvgÖs ll 1- 53010/4#13. Vielen Dank.
Dr. Katja Papenkort. BMl, Referat ÖS tt t
Tel.: 00119 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Paoenkort@bmi. bund.de
Von: Papenko( Katja, Dr.
Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 17:03Anl AA Oelfke, ChristianCe Slowi( Barbara, Dr.
Betreff: AW: 140110 BerichEbogen an BT.doc
Lieber Christian,
vi elen Dank für die schnelle Antwort.Ein kleinerAnderungsvorschlag, da das EP eine Untersuchung de rVo rwüde gefordert hatte, nicht aber
festgestellt hatte, dass Verstöße vorliegen. Könnt lhr das so mittragen? Ebenss meinen Vorschlag zur
Unte rrichtung übe r EU-TFTS?
Viele Grüße
Katja
Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, lG§a. D.Cc: OESTTT_
Betreff: WG: 140110 BerichEbogen an BT.doc
Liebe Katja,
AA zeichnet mit den kenntlichgemachten Anderungen mit.
Viele Grüße
Christian
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 48
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Von: [email protected] fmailto;Katia.Paoenkort@bmi. bund.de'lGsendet: Montag, 13. Januar 2014 17:19An: E05-2 Oelfl<e, Christian; Corinna.Boelhoff(dbmwi.bund.de; Michael.Rensmann(obkbund.de:[email protected]; Michael.Findeisen(obmf.bund.de; [email protected]; OESI3AG(0bmi.bund.deCc: [email protected]; [email protected]: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Berichtüber die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus(TFTPlgesarnmelten Datenfür Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anbei finden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 1-4. Januar 2013, 17Uhr** mitzuze ich nen bitte.Vielen Dankl
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS lt t
Te[,.:0049 30 18681 2321
Fax:0ü49 30 18681 52321
E-Mai I : Katia. Pape nko4@ br'.nlbund.de
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 49
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P7_TÄ-PROV{2013}0 449
Äussetrung des §trVlFT-Abkumrnens infolge dcr Übenn'ochung clurch dieNSA
E*tschliellung des Europäisclren Parlamcnls vum 23. üktohcr 20I3 uur Äussetrung d*sTFTP-Äbkummcns infolgc der Überrtnrhungsrn*{In:rhmen der NSÄ (2ü1SES31ü}§P}}
.Das .§ru'op üische Parlamenl,
gestützt auf Artikel I6 des Vertrags über die Arbeitsu,cise der Buropäischen tJnion
{ÄEUV),
g*stützt auf Artikel 87 ÄEUV,
gestützt auf Artikel 225 A§,UV.
gesttitzt auf Artikel ?18 AHUV,
gestützt auf Artik*l ?3.4 AEUV,
gestützt auf Ä*ikel 314 AEUV,
unter l{inu,eis auf das Abkcrrnnren zrvisshen der Europäischen Union und den Vereinigten§taaten von Anrerika über die Verarbeitung von Zahlungsverkehrsd*ten und d+ren
Übenuittlung aus der Europäischen Union an die Vereinigten Staatefl von Änrerika fiir dieZwecke des Prngrilnm§ z,ufiI Aufspüren dcr Finanzierung des Tefforismus {TFTP-Abkonrmen),
unter Hinrveis auf seine trintschließung v$m 4. .lutl 2ü13 eu dem Übent'achuflgsprogrämlnder Nation*len Sicherheitsagentur der \rereinig{un §taaten, den Überrvachungsbchörden inmehrrren hilitgliedstaaten und den entspr:echenden Ausrvirkungsn nuf die Privatsphrire tlerEU-Bürgerr.
unter Hinrveis auf den Beschluss ?01üi4l ?/E{"1 des Rutes v(}m } 3. Juli 2ü1Ü über den
Abschluss des Äbkonrmens zu,ischen der Europäischen Union und deu Vereinigteu Staaten
von Arn*rika über die \rerftr'beitung von Zahlungsverkehrsdaten und deren Übennittlungsus der Eurapäischen Union an die Vereinigten Stsaten {iir die Zwecks des PragramfiTs r-um
Äußpären der Finalreierung des Terrorismus' und dic dazugehörigen Erklärungen der
Kommissiou und des Rates.
unter Hirru,eis auf seine Entschliußung vsm l?. September 20Ü9 zu dem geplanten
internationalen Abkomrnen, demgen:äß dem lrinanzminisleriun't der Vere.iriigten §taaten
Finanztransaktionsdaten zum Z*ecke dcr Prävention uild i3ekflil:plung deu Terrürismus und
' Angcfiorlrnrerle Texte, P7JÄ(?01 3)üi2?.= ABt. L 195 vom 2?.7.2010, S.3.
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I
i
*+
I
der Terrorismusfi nanziurung zur Verltigung g*stellt r+'erden sollen l,
unter Hinwpis auf seinen Standpunkt v$rn I I. Febru*r 3010 zu dem Y*rschla€ für einen
Beschluss des Rates über den Atrschluss des Abkora$rons urvischen dsr Europäischen Llnionund den Vereinigten §tnaten von Amerika üher die Verarb*itung vonZahlungsverkehrsdate$ und deren Übermitllung aus der Europäischen Llnion an clie
Vereinigten Staaten für die Zr+,ecke des Prograrnms zum Aufspüren der Finanzjertu:g des
I eITOTI§mUS-!
unter Hinweis auf sein+ Entsshließung vsm 5. h,Iai ?01ü zu den Empfehlungen d*rKonrmission an den Rat beueffend die Emilclrtigung zur Äufuahnre von Verhandlungenzr+'ischen der Huropäischen lJnion und den Vereinigten St$aton vCIn Amerika tiber einiuternationale.s Ahkommen über die Bereit.st"ellung vrn Dalcli über Firranrtrans*ktioncn ftirdss Fir:mzministerium der Vereinigten Staaten zu Zwscken der-Verhütung und
Ilekilmpfun g dss Terorjsmus und der Tcrrori smusfiuanzi erung3.
unter Hinr+'eis auf seiilen §tandpunkt vom 8. Juli 2010 zu dem Yorschlag fiir eineu
Beschluss des Rates riber den Abschluss des Abkommens zu,ischen der Europriischen Unionund den Yereinigten Staaten von Arnsrika über die Verarheitung vonZahlungsverkehrsdaten und deren Ühennittlung aus der Huropäi"tchen Union an clie
Vereinigten Staaten {iir die Zrvecke des l}rogramilrs ?.ufil Äu{}püren der Finanzierung desh . d r F r. n'Terrorisrnus" und auf die Empfuhlung seines Äusschusses {iir hürgerliche Freihsiten^ Justizund Innercs,
unter Hinweis auf die Berichte der Kommission vüm 30. März 2ül I {SEC(?01 l}ü43$) undvsm 14. Dezember 2ü12 (S\VD(3ü12]0454) üher dic gemeinsame [iberprtifirng derumseteung des Abkomrnens z-rvisc.heu der Hur*päischcn Ur:ion und den VereinigtetStaaten von Amerika tiber die Verarbeitung v+n Zahlungsverkehrsdaten und deren
Übenuittlung aus der EurCIpäischen Uniorr an die \rereirrigten §tflaten für die Zr,,'ecke cles
Pr*gramms zum Aufspüren der Finanzierung des Terroristnus,
unter ltinr,veis auf den ßericht yonl 1. Mäirz 2ül I i,iber die inr November 201Ü von dergemeinsamen Krrntrollinstanz von Europol vorgerlolrmleile Uberpriifung der Umsetrxng des'lTTP-Abkommeus durch Eurcrpol,
uater Hinweis auf die Sffentliche Hdrlärung der gemeinsanre.n Kont"rollinstanz van Europolvom 14. lr4ärz 201? nrr Umsetzung des TlfTl)-Ähkomntens,
uriter l-linweis auf die r,*n der genreinsamen Küiltr*llinstanz v()n Europ*l arn lS. Märe 3Ü13
vorgenomfltene Ber+'ertung cles Ergchnisses der dritlen Übr,rpri.ifung der Umsetzung der
Befugnisse, die Europol im Rahmen des Tl"'TP-Atlliommens übertragcn rvurden,
unter Hinrveis auf das $chreiben des Verlreiers der niederkinrjisühen Datenschutzbehörde,
Paul Breitbarth. vcnt lB. Äpril 201I an defl Vorsilzenden der Delegation des gcmeinsamen
Überprtifungsteams der EU fiir das TFTP-Abkonunen.
ÄBL. C 2?4 E r,+m 19,S.?0 i 0, §. S.
ABL. C 34 I f, r'om 16.1 2.201ü, S. I ü0"
r\Bl. C Sl E vom 15.3.2011, §. Sd.
A$1. C 351 E vom ?.12.?01 l. §. 451.
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Ä
B.
C.
D.
untsr Himveis auf das von Jacob Kohnstämm im Namen der Artikel-?9-Datenschutzgruppean die stelll,ertretende §taatssekretärin des US-Finanzministeriurns, ['lelissa A. Hartm*n,gerichtete §chreiben vom 7. Juni 201lr
unter Flinrryeis auf das von .lacob Kolrnstämm im Nanren der Artikel-?9-Datenschutzgruppean dryn Vorsitzen-den des Ausschusses frr bürgerliche Frciheiten, Justiz und Inn+res* Juan
Fernando Löpez Äguilar, gerichtete Schreibßil r'om 2l. Dezenrher ?ü12,
unter Hinweis auf das §chreibun des Mitglieds der Komrnissiun Malmstr$m an den fürTerrorismus und Getrdr,väsche zustäindigrn Ministerialdirektor rles tlS-Firtanr.nrinistsrium§.David Coh*n, vom 12. Septen:bsr 2013 und auf das Änttuortsclrreiben des
tüinisteriatdirektors Cerhen votn 18. §eptemher 2013,
unterI'Iinneis auf die Mitteilung der Kommissinn vcm 13. Jutri ?011 nrit dem Titel
,,Optionen ftir ein EU-systeru zurn Außpürerr der Terrorisruuslinanzierutig"(coM(20 r 1)ü42e)'
unter l-Iinweis auf die schriftlichen Anliagen E-ü I I 3ü0,/3ü I ü, E-0ü21 66/2{} I i,E-üü?7d2l2ü11, E-002?#nffi1, E-00314S/2011, il-ü0377812{}11, E-0037791?011,E-ü04493/?01t, E-006s33/2üt I, H-0üS{}44/?011, E-üüS752l7tll l- E-üüü617/2013,E-ü0334912ü 12, E-0ü33?51?01 3, E-üü757012012 u:d il-0üü35 I /20I3.
gestület aufArtikel I I0 Absätze 2 uncl 4 seiner Geschäftsordnung
in der Enuägung, dass das Abkomm$n zwischen der Europäischen Union und dert
\rereinigten Staaten yün Arnerlka über die \rerarbeitung van Zahlungsverkelusdaten und
deren übem:ittlung aus der Europäischen Union an die \iereinigten Stnaten fLir die ärvsckc
des Programms r,um Außpi,iren der Finarrzieruüg des Tenorismus, nachsiehend
,,Abkommen'* genannl, am I . August 201ü in Krafi trat;
in der Eru.äigung. dass Presseberichten zufolge die nationale Sicherheitsbehürde cler USA(,\,§Ä) direkten Zugang zu den D*tenverarbeitungssystemen melrrerer priv*terUntemehnren gehatrt hat und ihr von einem derr..eit unter das Ahkomrnefi fulienclen Arrhisterinternationaler Finanztr,ansaktiorrsdienste direktcr Zugang zu Finanztransaktiofisdatelt und
daruit verbundenen DaLen eingcräumt u'urde;
irr der Eru,ägung, dass das llarlarnenl in seiner vclrgenännten Entschließffig vorn 4. Juli?ü13 seinen Ausschuss fhr bürgerliche Freihsiten, Justiz und Imeres damit beauftragt hat.
diesen Sachverhalt zusamntsn nrit den natiarttrlen Parlamenten rrnd dcr vt:n der Kommissionge,hiideten El"j-US-Sachverständigengruppe eingrhend zu untsrsucireu urrd bis Jal'rresende
Bericht zu erstatten;
in der Envtigung, dass das Errropäisclre Parliuncttt, nachdern es clas vorhiufige TF*|P-.r\bkornrncn abgelel,nt hatte, dem gegenrn ärtigen Alikomnleil nur deslvegen mehrheitlichzuge.stimmt lrat, weil es verbesserte Garailtien ti,ir dsrn §chtttz cler psr§$nenbezogenen Daten
und der Privatsphäre von HU-Bürgern vorsahl
in der Eru,[igung, dass das U§-Finanzntinisterium zahlreiche einschlügige lnfcrmatirrtte* zu
diesenr Abkornmcn als ,,EU Geheiur" *:ingtlstu{i hat:
484
E.
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50
F. in dsr Erunägung. dass das gegenwärtige Ver{ahren für die \4rahrnehmung des Rcchts aufZugang der Artikel-?9-Datenschutzgruppe zufolge ungeeignet sein ktinnte und dass es inder Praxis unter Urnständen nfcht mriglich sein könnte, das ltecht auf Berichtigung,Löschung und Spenung walrzunelunen;
fi. in dsr Eru,ägung* dass rlie Komrnissiun der AulTassung ist, dass das A.bkomrnsn strenge
S chutzbssti mmungcn zur Datenühermi ttl un g beinhal tet, ;
I"L in der Err+'ägurrg, dass die Konrmission aufgefardert trar, denr Pflrlametrf und denr Rat.spätestens arn l. August 201 I einen rechtlichen und technischen Ralrnren für clie Hxtraliti*nder Daten auf dem üebiet der EU sowie spätestens ärn tr. Äugust 2ü13 eirtsn
Fartschrittsbericht zum Äultau eines entsprcchenden EU*Systerns im Sinne von Ärtikel I I
des Abkornmcns vorzulegen;
I. ir: der Hrwägung. dass die Kommission den rechtliclren und technisclten Rahnren frir dis
Extraktion der Datelt auf dem G,sbiet der EU nicht unterhreitet" stattdessen aber am I3. Juti
2011 die einzelnen lr{aßnahmen vorgesteltt hat, die sie im l-linblick auf die Errichtungdieses rechtlichen und teclrnischen Rahmens ergriffen hat- rmhei si$ ohne Angabe von
Details über die rrorläufigen Ergebnissc und über theoretische Üptiünen frir eirr EU*§1'stem
zum *\ufspi,iren d er Terro rismus{i nanzierun g i nfon:r ierte;
J. [n der Enviigung. dass Cespräiche zwischen den Dienststellen der ltr:mrrrissiorr rtnd der LiS-
Regierung ebenso r+euig als Hrmittlurrgen gelten ktinnen rvie das blinde Vertrauen aufErklärungen der USA;
f . ist cler Auffussung, dass das rryiehtigste Z-iel der EIJ darin hesteht. die freiheit des Einzeirreri
zu fbrdernn und dass aus diesem Grund Sicherheitsmaßrrahmen {auch Mafinahmen zur
Terrorismusbekäimpfung) im Einklaug n:it rechtsstaatlich en ürund stiteen und unter
Einhaltung der aus den Gnurdrechten erwachserlden Verp{liclitungefi uffigesetzt rvefilen '
rnüssenr t-as auch die Rechte auf Prirratsphäre uncl auf Datensühutz beirilraltet;
?. hekrüftigt, class jede Übertra*{ung personenlrezogener Daten im Einlilang mit tlenr
Rechtsvorschriften der'Uni+n und der ?tlitgliedstaaierr sor+ie nrit den aus den Ürundrechtenerwachsenden Verpfliühtrurg*n einsclrliüßlish der Rechte aul Privatsphüre und aufEatenschutz erfolgefi mussl
' 3. ist äußerst besorgt über die vor kurzem bekarutt gewurdenen llokumente über die
Tätigkriten der NSÄ im Hinblick auf drsn direkten Zug*ng zu Zahlungsverkelrrstlaten und
danrit verbundenen Dat$nr ufäts einen klnren Vsrstoß grlgün das Abltortmsn, insbesondsrL"
dessen futikel l, darstellen u,ürde;
4. fcrdert eine urnfussende teclurische Vor-ürt-Untersuchuttg der Vonvürfno wtnach ttic ti,§-Behörden über einen nicht genehmigten Zugätlg ?Jr den SWIFT-§ervern verlligt bzr+'.
ettaige Zugangskanäle zu diesen Senem gcschaf{bn lrahstr; bedauert, dass kein einzig*rh itgliedstaat selhst Ermittluilgßn in die VCege geleitet oder beantr*gl [rut. ohne die dsr
tätsäülllidre Sachverhalt ni*ht ftstgestellt u'erden kannl
5. bekräftigt, dass Abkomn-ren übsr den Datenaustalrsch mit den USA auf einem kohrirentcn
rechtlichen Rahmeil zum Dntenschutz bcgründet sein müssen, durch den reuhtlicitverbindliche §tandards äufir Schutz psrsonsilbezogencr l)atcn bereitgestellt rverden* tlie
auch Zweckheschränliung, Datefl m i ni nrierung, I n form ati on, Zu gang, B erichti gutl g,
1li5
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Lüschung und Rechtsbehelf umlassen;
6. ist besorgt darüber, dass das Äbkommen niolrt gemäß seinen Bestimmuflg*n, insbesonclercgemäß Artikel l, 4, 12, 13, l5 und I S, umgesetzJ rvurde;
7. fonlert die drei Organe nachdrüuklich auf, sorgliiltig zu prüfun, wie sich künftige üptiernendes Dfltenilustausclrs, die die Daterrschutzgrundsätze. und irrsbesondere die Prüfitftg vonNotrvendi gkeit und V erhältn i smäß i gk eit, uur fhssend achtenn au f d ie M enschenrechtcauswirken;
8, ureist d*trauf hin, dass hei der Ilrüfung von Notrryendigkeit ulrd \rerhältnismäßigkeit jeder§,Iaßnahrne, die die ürundreuhte und -freiheiteu einscluänkt, denr gesan:ten Korpus derbestehenden Sicherheitsmäfifishmen zur Bekän:rpfung vün Temorismus und schu,rrsn\rerbrechen Rechnung getragen rverden ffius§: ist der Äuffassung, dass die pauschaleRechtfertigung aller Sicherheitsmaßnahmen durch den allgemeinen I''linvseis auf dieBekämpfuns von Tenorisnrus und schr+,eren Verbrechen nicht ausreicht;
L fordert zurgesichts der oben angeliilrrten Äspekte. dass der Rat und die fuIitglierlstaaten eineUntersuchurrg der Von+.ürfb inr Hinblick auf den nic.ht genehnrigten Zugang zu urter diesesAbkommen lallenden Zahlungsverkelusdaten duruh das Europol-Zentftffi1 zur Beklimpl-ungder Cyberkriminalität genehmigen;
Iü. fordett den Äusschuss fiir bürgerli*he lrreiheitcn" Justiz und Innercs auf, irn Ralu:ren seinerSonderuntersuchung der Massentiberrvachung vorl EU-Bürgenr dem Yerdaclrt einesillegalen Zugrifft auf unter dieses Abkonmren fallende Zahlungsverkehrsdaten r.leiternacirzugehen;
1I. istder Ansicht, dass die Konrmission *obr.r'ohl clas Psrlament nnclr rtrtikel 2lS ÄEUVf+nnal r"richt bsfugt ist, die Aussetzung oden Becndigung eines internati*nalen Abkornntcnsin dic \Vege zu leiten * tätig rvenlen mussr $renn das Parlarnent seine Unlerstützung li:r einbestimffites Abkomffien zuri,ickzieht; r.reist darauf hiu, dass das Parlar:ent der Reaktion derKommission und des Rates im Zusammenhang mit diesenr Abktrnmen bsi künftigenHntsc.heidungsn äber seinc Zustinrnrung ztr intenrationalen Alrkonrn:en Rrlpltnung trcg*nwird;
12. forulert angesichts disser Überlegungßn, dass die Kammission das Äbk+rnmen aussutzt;
13, fordert. dass denr Parlarller:t unveruiiglich alk rnaflgeblichen Infornationen und Unterlagenzur Prüfung bereitgestellt werden ;
I4. beauftragt seinen Präsideilten. diese üntschlieliung dsm Rat, der Kommission urrd Europolzu übermitteln.
4S6
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BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz 2 EUZBBG und rtfier Il. 3. der Anlage zu § I EUZBLG
RessorUReferat: BMl, Referat ÖS lt t Datum: 10. Januar 2014
Referatsleiterin/Referatsleiter:
MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1 371
Bearbeiterin/Bearbeiter:
ORR'n Dr, Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMf, B[\/[Wi,BMJ
Telefax: 52321
Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den .Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'
Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU
Ratsdok.-Numrner: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.
KOM-Nuffrfler: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Nunmr desinterinstitutionellen Dossie rs:
Nuntne r der Bundesratsdruck-sache:
Nachweis der Zulässigkeit füreuropäische Regelun ge n :
(Prütung der Rechtsgrundlage)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion
Subsidiaritätsprüfun g:
Ve rhältn ismäißi gke itsp rüfu ng :
Eelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TenoristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
Inhaltli che Schrpe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-Iungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum Aufspüren derFinanzieruno des Terrorismus ffiFTP-Abkommen) werden
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-2-Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkrafttreten des Abkommens (1. Angust 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ic hen Pers onen bei getragen haben.
Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfi na nz iel le Netze zu r Unters tätz u ng von Terrororgan is ati o-nen und trügen zur Ar.rfdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen inden Vereinigten Stiaaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die ttfitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.
Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.
ZrleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direhen fugriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom men,untersucht. Es &*fu*-sei k*flVerstoß gegen das Abkom-m en festgestellt worden.
Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,,NSA-Afhre" in die Kritik geraten. Die Vonryürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen Zugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen. r*d* * s *ur *#a#eri*r* *fit h at{"+ i * # i ***r:r ät+s an': ff # üh#flfi* i ;":* Ar"r s s *ix * n# d*s ÄJ* k* *"1 rT # *§ fi *f,*r#ertffJfft#*trffifäHai* ^ a n x n*4'^i+', ^ *. f11^.* lii*"* *.i*v 11 lW V V V,4n J i{*Iri U+
ist das besondere deut-lnteresse?
Wassche
bisherige Position desDe utsche n Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mtt dem Bericht b+fasst.
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-3-
&itplan für die Behandlung im
Position des EuropäischenParlanents:
Bislang noch keine formale EP-Befassuns mit der Mittei-
luns. #*s Hurpp*pari*ff1§*t ,h*t pry 23. #Ft+ilff 2Ü.$3 eir'lP
&Lrssqtru I't# des &+k*ri"i ffiEiäls Seffi r4ryt.{di6&&&#hüs'eqt
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Ve rfahre nsstand:(Stand der Befassung)
Finanzie lle Auswirkun gen : Keine
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlanrent:
c) Rat:
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Dokument 241il0ü24556
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Dienstag, 14. Januar2OL4 t7:57An: Reg0eSlllBetreff: WG:1t1O110 BerichtsbogenanBT.doc
Bitte zvg Ös il 1- 53010 t#13
Von: E05-2 Oelfl<e, Christian [mailto:[email protected]]Gesendetr Dienstag, 14. Januar 2014 17:55An: Papenl@rt, lG§a, Dr.
Cc: Slowilg Barbara, Dr.
Betreff: AW: 140110 Berichtsbogen an BT.doc
Liebe Katja,
O dieAnderungistfürunsok. EU-TFTS Berichtistimübrigenauchok.
Vlele Grüße
Christian
Von: lGHa,[email protected] f mailto: Katia.PpoenkoffiGesendet: D{enstag, 14. Januar Z0L4 17:03An: E05-2 Oelfl<e, ChristianC.c: Ba rbara.S lowi k@bm i. bun4.deBetreff: AW: 140110 Berichtsbogen an BT.doc
LieberChristian,
vielen Dankfür die schnetle Antwort.Ein kleinerÄnderungsvorschlag,dadas EP eine UntersuchungderVorwürfe geforderthatte, nichtaberfestgestellt hatte, dassVerstößevorliegen. Könnt lhrdas so mittragen? Ebenso meinen Vorschlagzur
Unte rri chtung übe r EU-TFTS?
Viele Grüße
Katja
Von: E05-2 Oelfl<e, Christian [mailb:[email protected]]Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, Katja, Dr.
Cc: OESIIT-Betreff: WG: 140110 Berichtsbogen an BT.doc
Liebe Katja,
AA zeichnet mit den kenntlich gemachten Anderungen mit.
Viele Grüße
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Christian
Von: [email protected] l-mailto:Katia.Paoenkoffi delGesendet: Montag, 13. lanuar 2014 L7:L9An: E05-2 Oelfl<e, Christian; Corinna.Boelhofft0bmwi.bund.de; [email protected];[email protected]; Michael.Findeisen(Obmf.bund.de; [email protected]; OESß[email protected]: OES [email protected]; Ba rba ra.S lowi k(O bm i. bund.deEetreff: WG: (PA) Anforderung eines BerichBbogens zur Unterrichtung des Deutschen Bundestages(KOM(2013) 843)
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
die KOM hat eine Mitteilung an das Eurapäische Partament und den Rat überden "Gemeinsämen Berichtüberdie Bedeutungderim Rahmen des ProgrammszumAufspüren derFinanzierungdesTerrorismus
{TFTP} gesämmelten Date n für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.
Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich 5ie bis **morgen,14. Januar20t3, t7Uhr*+ mitzuzeichnen bitte.Vielen Dankl
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS tl t
Tel,:0ü49 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mai I : K{tja. Papen [email protected] nd.de
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Dokument 2014/0024603
Von: Papenkort, Katja, Dr.
Gesendet: Mittwoch, 15. JanuaräOL4 09:30
An: Vl4; Stang, Rüdiger; RegOeSlllCc OESlll-Betreff: AW: tPA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen
Bu nde staees ( KOM( 2013) S43)
Anlagen: 140110 Berichtsbogen an BT-endg'doc
Lieber HerrStang,
anbe i de r e rbete ne Be ri chtbogen.
Beste Grüße
Katja Papenkort
Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1
Tel.: 0M9 30 18S81 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Papenkort@bmi. bund. de
@Reg Ös ll t: Bitte zvsÖs ll 1 - 53010/4#13
Von: VI4_&sendet: Mittwoch, 11. Dezember 2013 14:34An: OEStrl_Cc: VI4_Betreff: (PA) Anforderung eines Berichbbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages
(KOM(2013) 843)
v t 4zozmlt#t
BMWa hat demAusschussfürdieAngelegenheitenderEuropäischen Uniondes Deutschen Bundestages
di e anhänge nden Ratsdokumente übersandt.Nach § 6 des Gesetzes überdie Zusammenarbeitvon Bundesregierung und Deutschem Bundestag in
Angelegenheiten der Europäischen Union n.F. (EUZBBG) vom 04.07.2013 übermittelt die
Bundesregierung binnen zwei Wochen einen Bericht gemäß Anlage.
lch bitte, den beigefügten Berichtsbogen ausge.füllt bis
Freitag, 03.01.2014 DS,
perE-Mail an ReferatV l4 zurückzusenden.VonhierauserfolgtdieWeiterleitungan BMW|.
tch bitte, den genanntenTermin unbedingteinzuhalten,Terminverlängerungenwerden nurnochvom
De utschen Bundestag gewährt.
Bitte stimmen Sie den Bericht innerhalb des BMI und der Bundesregierung ab.
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Wenn es sich bei dem vorliegenden Dokument um einen Rechtsetzungsakt handelt, kann der Bundestag
zusätzlich zudem Berichtdie Erstellungeinerumfassenden Bewertunganfordern. Dieentsprechende
Anforderung geht lhnen in diesem Fall gesondert zu.
Sollten Sie nichtfür dieses Ratsdokumentzuständig sein, bitte ich um Weitergabe an das zuständige
Referat im Hause (cc. an ReferatV I 4) bzw. um Mitteilungdesfederführenden Ressorts.
Mit freund li chen Grüße n
i.A.RüdigerStangBu ndesmi nisteri um d es I nne rn
Referat V I 4Eu roparecht, Völ ke rrechtAlt-Moabit 101 D, 10559 BerlinTel.: (030)18 581 4ss17Fax: (030)18 581 45889
E-Mai I : ruedi ge [email protected]
Von: [email protected] fmailto: EU-Vorhaben@Gesendetr Mittwoch, 11. Dezember 2013 t4:29An: VI4_Betreff: Sg Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages
(KOM(2013) 843)
Se hr gee hrte Kol I egin, se hr geeh rter Kol I ege,
anbei erhalten Sie - als federführendes Ressort innerhalb der Bundesregierung - eine Kopie des
Zuleitungsschreibens zu einem EU-Vorhaben an den Deutschen Bundestag. Das dazugehörigeRatsdokument habe ich lhnen als PDF-Datei beigefüSt. MöCIiche Addenden sind ebenfalls beigefügt.
Sollten Sie fürdas betreffende Ratsdokument nichtfederfuhrend zuständigsein, bitte ich um
schnellstmögliche Anzeige (unter Hinweis auf das zuständige Ressort/Referat).
Gemäß § 5 Abs. 2 des EUZBBG ist hierzu binnen zweiWochen ein sog. Ressortbericht zu übermitteln,Hierzu bitte ich Sie, den ausgefüllten und abgestimmten Berichtsbogen bis spätestens
05. Januar 2t114
elektronisch an [email protected] mit Betreff: Berichtsbogen KOM(2013)843 zu
übersenden. BMWI, Referat EA 1, leitetdiesen dann an den Deutschen Bundestagweiter.
lch weise darauf hin, dass sich gemäß § 6 Abs.4 EUZBBG bei eil bedürftigen Vorhaben diese Frist so
verkürz! dass eine rechtzeitige Unterrichtung und die Gelegenheit zurStellungnahmef ür den Bundestag
gewährleistet sind.
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Bitte venvenden Sie ausschließlich beigefrigtes Muster in unveränderter Form als Word -Datei und teilen
Si e m it, m it we I ch e n Referate n/Resso fts d e r Be ri chts bogen abge stim mt w u rde.
Für Nachfragen stehe ich lhnen auch gernetelefonisch zurVerfügung (Tel.:030/18 615 7599).
Mit freu ndli chen Grüßen
lm AuftragDenis Krusen
Referat EA1/ Abteilung E
Bu nde smi nisteri um f ür Wi rtschaft u nd Technol ogie
Scharnhorststr. 34-37, 10115 Berli n
Telefon:030 2014-7599
Fax:030 201+7061E-Mai I : denis. krusen @bmwi. bund.de
I nte rnet: http ://www. bmwi.de
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60
BERICHTSBOGgemäß Arlage zu § 6 Ahsatz 2 EUEBG und Zffer Il. 3.
ENder Arlage zu § I EUZBLG
RessorUReferat: BMl, Referat OS Il 1 Datum. 10. Januar 2A14
Referatsleiterin/Referatsleiter:
h/$nR'n Dr. Slowik Telefon: 1371
Bearbeiterin/Bearbeiter:
ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321
abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, BIVß/Vi,
BMJTelefax: 52321
Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'
Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU
Ratsdok.-Numrner: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor,
KOM-Nurrrner: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex
Nurnrner desinterinstitutionellen Dossiers:
Nurrmer der Bu ndesratsdruck-sache:
Nachweis der Zulässigkeit färe uropäische Regelunge n:(Prütung der Rechtsg rundl age)
Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion
S u bsi diaritätsprüfu n g:
Ve rhältnisn*ißi gke itsprüfu ng :
Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten
lnhaltliche Schwe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren übermittlung aus der EU andie USA zum Zwecke des Programrns zum Aufspüren derFi nanz ieru ns des Terroris m us ff FTP-Abkom m en ) werd en
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n
Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter terroristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ichen Pers onen beigetragen haben.
Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfinanz iel le Netze zur Unters tütz ung von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen inden Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländembei. Sie seien sowohl für die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.
Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen wü rde.
TtieEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direkten fugriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom men,untersucht. Es sei kein Verstoß gegen das Abkommenfestgestellt worden.
Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,,NSA-Af,Ere" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direkten Zugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen.Das Europaparlament hatte in diesem Z;sammenhang eineAussetzung des Abkommens gefordert.
Was ist das besondere deut-sche lnteresse?
bisherige Position desDe utschen Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Europäischen Bislang noch keine formale EP-Befassung mit der lVTttei-
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Parlarnents: lung. Das Europaparlament hat am 23. Oldober 2013 eineAus setzung des Abkommens gefordert.
Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.
Verfahrensstand:(Stand der Befiassung)
Fi nanzie I le ftrswirkun gen : Keine
Zeitplan für die Behandlung im
a) Bundesrat:
b) EuropäischenParlarnent:
c) Rat:
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*,{t-#I f-f:Dokument 20I4/0029056
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ResuartfRefsrät: Btrlll, ftef$r*t üS tt t Datum' {ü. Januar Iü{4
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MinR'n Sr. Slowik Telefon: 1 371
BearbelterinlBeafteftgr:
üRR-n ür. Papenkort Telefan: 23? 1
abg**tirnmt mit: Btr{Arfit, AA. $MF, BfUW,
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Telefax: 5?'321
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Therna; lLäi'tteilung der K*mm*ssion an dan Eur*päiscfr* Farlam*rrtund den Rat über den "Garfleiilsärfien Bericht ithr die Bs-deutung der irn Rahmen des Prugrä#rnis rutTl Aufspürender Firtsnelerr.rng des Tenorismus {TffP} Sssärnrnelt*nDaten für Ernnitffuilgen uur 8ekämpfung tenoristischerrH,andlungeil*
§echgehiffi: Innerrpalitik und Terrurisrnusbekämpfung in der EU
Hatgdok.-f*trummer: äokument liegt nicht als Ratsdskument vsr.
Kü[il-!{ummsr: KüM {ä013) S,43 endg. nabstAnnex
Numrrer desinterinutitutio nelle n Dgts ier* :
f.lumrner der Hu ndmratsdrusk*rach*:
l{arhw*is d*r äulässigkeit fürouroBäiache Hegelung*n :
{Prtrfu ng der Rechßgru,ndlag*}
Nirht srferderlich, da Mitteilung d*r: Europäisch*n Ksmmis-sion
$ uhsld ia ritilts prüfu n g :
Vertuältn isrnäS igke ihpräfun g ;
Zielsetzun$: Bericht üb*r die naüft Attlketr $ Absate S des Abkornmenserlolgtn Hvaluierung des N,utzeng der aus dem TenorietFinarrce Tracklng Programm {TFTP} hereitgestelffien Daten
I nhalff iche $ chrrerpun ktu ln Artikel S Ahsatz fi des xwischen den USA und der EUgeschfosssnen Abktmmens üher dle Verarbeitung uanEahlungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus derEU an die USA äurfi Zwecke des PrngräffirTls zurn Aufupä-ren der Finaneieruns des Tenorisrnus f,fFTP-Abkommen)vyerden Komrnissi+n und USA aufg,ef+rdert- spätestens dilBI
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Jahre nach lnkrafttreten des Abkommens (1. August 2010)einen gemeinsarnen Bericht über den Nutaen der bereitge-stellten TFTP-Daten unter beso ndercr Berücksichtigungdes Nutzens von Paten, die'mehrere Jahre lang gespei-chert waren'sowie unter besonderer Berücksichtigung derlnformationen aus den bisherigen Evaluierungsberichten zuerstellen.
Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom
Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfi nanzielle Netze zu r Unterstützung von Tenororg anisatio-nen und tnigen zur Aufdeckung neuer Formen der Teno-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in
den Vereinigten $taaten, in der EU und in anderen Län-dem bei. Sie seien sowohl ftlr die Mitgliedstaaten der EU,als auch für Europol von großern Nutzen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkennthisse firr die Ermittlungsarbeit.
Zum Zeitraum, äber den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vercinbarten fünf Jahre zu einem §ignifikanten Er-kenntnisverlust fü hrgn tiutlrde.
Zuletzt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vonruürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens Cir?fr?t?ugriff auf den Ser-ver des, Zahl uh gsverkeh rsd ienstleisters SWI F-I genom'men, untersucht. Es sei kein Verstoß gegen das Abkom-men festgestellt worden,
-
Daten umfangreiche sac
Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der,NSA-Affäre" in die Kritik geraten. Die Vonuürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen Zugriff auf den$erver des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWI FT ge-nornmen, haben sich im Rahmen einer Untersuchung derVorwürfe durch die Kommission als nicht"zutreffend enrie-sen. Das Europaparlament hatte in diesem Zusarnmen-hang eine Aussetzung des Abkommens gefordert.
Was ist das besondere deut-schs lnteresse?
bisherige Position desDeutschen Bundestages:
Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.
Posltion des' Europäischen Bislans noch keine formale EP-Befassun0 mit der Mittei-
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 67
Parlaments: lung. Das Europaparlament hat am 23. Oktober 2013 eineAusseEung des Abkommens gefordert.
tlleinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst,
Verfahrensstand:(SEnd der Befassung)
Finanzielle Auswirkungen ; Keine
Zeitplan für die Behandlung im
a! Bundesratl
b) EuropäischenParlament:
cl Rat;
MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 68