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关于印发《合格境外机构投资者境内证券
投资登记结算业务指南》的通知
各托管人、有关证券公司和合格境外机构投资者：
为了适应合格境外机构投资者参与境内证券投资的需要，根
据中国证券登记结算有限责任公司发布的《合格境外机构投资者
境内证券投资登记结算业务实施细则》，结合本公司登记结算业
务特点，本公司制订了《合格境外机构投资者境内证券投资登记
结算业务指南》。
该指南作为办理深市合格境外机构投资者境内证券投资登
记结算业务的指导性文件，自公布之日起实施。
特此通知
附件：合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南
二○○三年七月七日
— 1 —
附件：
合格境外机构投资者境内证券投资
登记结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch
— 2 —
目 录
第一章 托管人申请参与或终止结算业务 ................................................ 6
一 、新增托管人申请参与结算业务 .................................................. 6
二 、新增托管人技术准备 .................................................................. 7
三 、托管人资金结算账户设置 .......................................................... 7
四 、托管人变更指定收款账户 .......................................................... 8
五 、托管人终止结算业务 .................................................................. 9
第二章 证券账户管理 ................................................................................ 9
一 、证券账户开立 .............................................................................. 9
二 、证券账户注册资料变更 ............................................................10
三 、证券账户卡挂失补办 ................................................................12
四 、证券账户注销 ............................................................................12
第三章 登记和托管 ..................................................................................12
一 、证券发行登记 ............................................................................12
二 、上市公司权益分派 ....................................................................13
— 3 —
三 、上市公司配股登记 ....................................................................14
四 、证券非交易过户 ........................................................................14
第四章 清算与交收 ..................................................................................15
一 、资金清算与交收 ........................................................................15
二 、证券清算与交收 ........................................................................18
第五章 风险管理 ......................................................................................18
第六章 费用标准 ......................................................................................21
一 、本公司收取的费用项目 ............................................................21
二 、代收代付费用项目 ....................................................................21
第七章 业务咨询电话 ..............................................................................23
第八章 附 件 ..........................................................................................24
— 4 —
第一章 托管人申请参与或终止结算业务
一、新增托管人申请参与结算业务
（一）托管人在结算银行开立客户交易结算资金专用存款账户
托管人应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公
司”）指定的结算银行之一以托管人的名义开立客户交易结算资金专用存款账户；
并由开户银行出具《指定收款账户证明》（附件 1）。
（二）托管人向本公司申请结算编号
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、中国人民银行（以下简
称“人民银行”）和国家外汇管理局（以下简称“国家外汇局”）审批，取得托管
人资格的托管人，须以托管人的名义向本公司申请结算编号，以确认其参与证券
和资金结算业务的资格。
托管人申请结算编号时需向本公司资金交收部提交以下资料：
1、证监会和人民银行关于核准托管人资格批复的复印件（加盖公章）；
2、托管人营业执照复印件（加盖公章）；
3、《合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表》一式两份（附件
2）；
4、托管人授权委托书，授权内容包括：指定结算业务负责人和经办人、指定
办理业务内容以及有关预留印鉴的说明；
5、预留印鉴卡一式两份（一份交资金交收部，另一份由托管人留存），空白
印鉴卡由本公司提供；印鉴卡正面加盖托管人专用章和指定结算业务负责人名章，
反面加盖托管人公章；
6、《指定收款账户证明》；
7、经办人有效身份证明文件及复印件。
上述材料经审核合格后，本公司向托管人出具《合格境外机构投资者托管人
参与深圳结算业务确认书》（附件 3），配给托管人结算编号，并在此基础上为其开
立相应的证券结算账户和资金结算账户，其中：证券结算账户号与结算编号相同，
而资金结算账户号则在结算编号基础上增加有关记账科目编号。
— 5 —
（三）缴纳结算保证金
托管人在开展证券资金结算业务之前必须向本公司缴纳结算保证金 100 万元
人民币，并在汇款凭证上注明结算保证金账户（有关资金结算账户内容见本章第
三点）。
（四）签订协议
托管人需与本公司签订《证券资金结算协议》（附件 4）。
二、新增托管人技术准备
托管人参与结算业务，须购置并安装深圳证券综合结算平台（以下简称 IST
系统），以满足如下需要：
1、用于每日托管人与本公司之间的资金划拨，并接收资金结算数据；
2、用于接收证券结算数据及交易成交数据；
3、用于接收本公司公告信息及转发的上市公司权益分派公告信息。
托管人购置 IST 系统时，需填写《深圳证券综合结算平台申请表》（附件 5）
和《电子证书申请表》（附件 6）。
托管人在办理证券登记结算业务前须充分了解“股份结算接口规范”和“资
金结算接口规范”相关内容（附件 7）。
三、托管人资金结算账户设置
本公司为参与结算的托管人开立如下资金结算账户：
（一）结算备付金账户 B001nnnnnn（“nnnnnn”为结算编号，下同）
1、结算备付金账户用于实现托管人与本公司之间的资金清算和交收。
2、结算备付金按人民银行规定的金融机构同业往来利率计息，每季度结息一
次，利息在人民银行规定的季度结息日的下一个交易日记入结算备付金账户中。
3、在新的结算备付金制度出台前，托管人无须在结算备付金账户中保留最低
结算备付金限额；当托管人在本公司的结算备付金账户中存有余额时，托管人可
以根据需要将资金划到预留的指定收款账号，但不得因此造成交收透支。
（二）结算保证金账户 B002nnnnnn
初始开户时，托管人需缴纳结算保证金 100 万元人民币；在新的结算保证金
— 6 —
管理办法出台前，不对结算保证金缴纳金额做出调整，也不对结算保证金计付利
息。
（三）卖空冻结资金账户 B003nnnnnn
1、当合格境外机构投资者在 T 日（交易日）卖空某证券后，本公司将按照当
日该证券的卖空价款在 T+1 日从其托管人的结算备付金账户上扣除，记入其托管
人的卖空冻结资金账户。
2、当合格境外机构投资者补购该证券后，本公司将冻结资金从其托管人的卖
空冻结资金账户返还到结算备付金账户。
3、卖空冻结资金账户按人民银行规定的金融机构同业往来利率计息，每季度
结息一次，利息在季度结息日的下一个交易日记入其结算备付金账户中。
（四）主板新股申购冻结资金账户 C004nnnnnn
1、当合格境外机构投资者在 T 日申购“上网发行”的股票后，其申购资金将
于 T+1 日从其托管人结算备付金账户中扣除并记入其主板新股申购冻结资金账户
中。
2、在 T＋4 日，本公司将新股申购冻结资金从其主板新股申购冻结资金账户
返还到其结算备付金账户。
3、该账户的冻结资金不对托管人计付利息。
四、托管人变更指定收款账户
托管人因业务需要，可向本公司申请变更指定收款账户，申请变更时需提交
如下资料：
1、《变更指定收款账户申请书》（附件 8）；
2、《指定收款账户证明》；
3、预留新印鉴卡一式两份（一份交资金交收部，另一份由托管人留存），印
鉴卡正面须填写新的指定收款账号，并加盖托管人专用章和指定结算业务负责人
名章；反面加盖托管人公章。
如果托管人同时变更结算银行，则需与本公司就变更事项达成一致意见。
上述资料审核合格后，本公司在托管人指定的变更生效日期完成指定收款账
户的变更，并通知该账户所在的结算银行。
— 7 —
五、托管人终止结算业务
托管人终止结算业务时，在结清与本公司债权和债务之后，托管人可向本公
司申请将结算备付金账户和结算保证金账户资金转出，本公司在接到申请后三个
月内将该资金划付给托管人。终止结算业务手续办理完毕，款项结清之后，本公
司注销托管人参与深圳结算业务的资格，托管人与本公司原签订的《证券资金结
算协议》失效。
第二章 证券账户管理
一、证券账户开立
1、一个合格境外机构投资者只能开立一个证券账户。开户应当委托托管人直
接向本公司申请。
2、托管人首次接受合格境外机构投资者委托申请开立证券账户时，须提交以
下材料：
（1）证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；
（2）托管人营业执照复印件（加盖公章）；
（3）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务
负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；
（4）托管人出具的授权委托书；
（5）经办人有效身份证明文件及复印件；
（6）填妥的《机构证券账户注册申请表》（附件 9）；
（7）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（8）证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件；
（9）国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件；
（10）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；
（11）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；
（12）托管人结算编号；
（13）境内证券公司交易席位号。
— 8 —
托管人再次受托为其他合格境外机构投资者申请开立证券账户时，无须提供本
条（1）、（2）、（3）项材料，本公司凭预留印鉴确认其受托办理证券账户业务的资
格。
3、《机构证券账户注册申请表》证券账户“持有人名称”一项应为境内证券公
司全称、托管人全称及合格境外机构投资者全称，前两个全称以营业执照记载的名
称为准，合格境外机构投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准，有中文
的以中文为准，无中文的以英文为准；“身份证明文件号码”一项以证券投资业务
许可证号码为准。
4、合格境外机构投资者首次委托托管人开立证券账户（或变更托管人）时，
可以对（新）托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、注销、证券帐户卡挂
失补办、非交易过户及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书；托管人在
获得授权之后，办理相关业务时须提供该授权委托书及复印件。
5、托管人在首次办理账户业务时，可对其所属部门进行一次性授权，以后的
账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理。
二、证券账户注册资料变更
1、合格境外机构投资者重新申领证券投资业务许可证后，应当委托托管人申
请办理证券账户注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
（1）重新申领的证券投资业务许可证及复印件；
（2）托管人授权委托书；
（3）经办人有效身份证明文件及复印件；
（4）证监会出具的证券投资业务许可证变更证明及复印件；
（5）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（6）证券账户卡；
（7）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。（附件 10）
2、合格境外机构投资者更换托管人后，应当委托新托管人申请办理证券账户
注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
（1）证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；
（2）托管人营业执照复印件（加盖公章）；
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（3）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务
负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；
（4）托管人出具的授权委托书；
（5）经办人有效身份证明文件及复印件；
（6）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（7）证券账户卡；
（8）托管人结算编号；
（9）原托管人出具的解除托管关系的《确认函》（附件 11）；
（10）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。
若新托管人已预留印鉴，无须提供上述（1）、（2）、（3）项材料。
本公司变更证券账户注册资料的当晚，该合格境外机构投资者证券账户上的全
部证券自动从原托管人的证券结算账户转至新托管人的证券结算账户。
3、合格境外机构投资者更换境内证券公司后，应当委托托管人申请办理证券
账户注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
（1）托管人出具的授权委托书；
（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（4）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；
（5）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；
（6）境内证券公司交易席位号；
（7）证券账户卡；
（8）原证券公司出具的解除委托关系的《确认函》；
（9）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。
如果合格境外机构投资者不更换境内证券公司，只变更交易席位，则只需提供
本条（1）、（2）、（3）、（6）、（9）项材料。
本公司变更证券账户注册资料当日，合格境外机构投资者的证券交易仍需通过
原证券公司原交易席位申报，证券公司和交易席位的变更在下一个交易日生效。
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三、证券账户卡挂失补办
合格境外机构投资者证券账户卡遗失的，应当委托托管人申请办理证券账户卡
挂失补办，可选择补办原号码或新号码的证券账户卡。申请挂失补办需提交以下材
料：
（1）托管人出具的授权委托书；
（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（4）填妥的《挂失补办证券账户卡申请表》（附件 12）。
四、证券账户注销
合格境外机构投资者的证券投资业务许可证和外汇登记证失效后，应当委托托
管人申请办理证券账户注销。申请注销须提交以下材料：
（1）托管人出具的授权委托书；
（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（4）证券公司出具的解除委托关系的《确认函》；
（5）证券账户卡；
（6）填妥的《注销证券账户申请表》（附件 13）。
第三章 登记和托管
一、证券发行登记
1、证券发行登记包括首次公开发行登记和增发登记。具体的认购方法，在证
券的发行公告中均有详细说明。
2、证券发行有两种认购方式：通过证券交易系统认购（网上认购）和直接向
发行人认购（网下认购）。
合格境外机构投资者通过证券交易系统认购，本公司根据证券交易所提供的
申购中签结果，将相应证券登记到合格境外机构投资者的证券账户。
— 11 —
合格境外机构投资者直接向发行人认购，本公司根据证券发行人的登记申报
材料，将相应证券登记到合格境外机构投资者的证券账户。
3、首次公开发行的证券，本公司在全部认购数据确认后，将证券登记到合格
境外机构投资者的证券账户；增发的证券，本公司在上市前一个交易日将证券登
记到合格境外机构投资者的证券账户。
4、本公司在发行登记完成当日，向托管人发送对帐数据（数据接口规范详见
附件 7，下同）。
二、上市公司权益分派
1、受上市公司委托，本公司可代理上市公司实施权益分派；具体包括：派发
现金股利、派发股票股利、公积金转增股本。
2、现金股利的发放：本公司依据上市公司的分派方案于 R 日（股权登记日）
收市后，将合格境外机构投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，托
管人于 R+1 日将其发放给相应的合格境外机构投资者。
3、股票股利的发放：本公司于 R 日收市后将股票股利分派到合格境外机构投
资者证券账户，同时向托管人发送有关权益分派的对帐数据；股票股利 R+1 日可
上市交易。公积金转增股本同股票股利的发放。
4、基金、债券等证券的权益分派参照上述做法实施。
5、因参与新股市值配售而取得上海证券市场上市股票，其权益分派按照上海
证券市场的做法实施。
三、上市公司配股登记
1、本公司依据上市公司配股方案于 R 日收市后，将配股权证登记到合格境外
机构投资者的证券账户；并向托管人发送有关配股权证的对帐数据。
2、合格境外机构投资者可在 R+1 日至 R+10 日期间通过交易系统报盘认购配
股，逾期不认购视同放弃。
3、本公司于配股认购日的下一交易日从合格境外机构投资者的托管人结算备
— 12 —
付金账户中扣减相应配股款。
4、配股上市日由上市公司向证券交易所申请后予以确定并公布，本公司于配
股上市前一个交易日完成配股登记，即在该日将合格境外机构投资者认购的配售
股份登记在其证券账户，并向托管人发送有关配股的对帐数据。
四、证券非交易过户
1、因合格境外机构投资者委托的境内证券公司原因导致错误交易且双方已就
此达成更正协议的，托管人可在发生错误交易后十个交易日内向本公司申请办理
相关证券非交易过户登记手续，并提供以下材料：
（1）填妥的《过户登记申请表》（附件 14）；
（2）过户双方的证券账户卡复印件（分别加盖托管人和证券公司公章）；
（3）过户双方就本次错误交易达成的更正协议，协议书中应当说明错误交易
的原因；若托管人与证券公司协商确定通过本公司划转与过户证券相关的资金，
应在协议书中做出说明；
（4）发生错误交易的相关证明材料及成交情况说明；
（5）有关过户证券未处于冻结状态的证明；
（6）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（7）托管人出具的授权委托书；
（8）经办人有效身份证明文件及复印件。
为更正证券公司造成的错误交易而进行的证券非交易过户仅限于该证券公司
的证券账户与合格境外机构投资者证券账户之间的过户行为。
2、对于合格境外机构投资者出现的超买证券行为，若为证券公司造成的，或
者证券公司是相关协议所确定的指定当事人；托管人应在 T+2 日前（T 日为合格
境外机构投资者超买证券当日）向本公司申请办理证券非交易过户登记手续，将
合格境外机构投资者所超买证券过户给证券公司；申请办理时应提供以下材料：
过户双方就本次过户行为达成的协议并说明超买证券的原因，超买证券的相关证
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明材料及成交情况说明，并提交前条规定的（1）、（2）、（5）、（6）、（7）、（8）项
材料。
3、托管人须将上述材料送达本公司，本公司审核材料无误后，予以办理过户
并出具《过户登记确认书》（附件 15）一式两份，由托管人分送证券过户双方。
4、在办理证券过户当日，本公司将按规定的标准从托管人和证券公司的结算
备付金中扣收非交易过户费及印花税。
5、在办理证券过户当日，本公司将按照《过户登记申请表》中过户双方约定
的金额，将与过户证券相关的资金从证券过入方结算参与人的结算备付金账户划
入证券过出方结算参与人的结算备付金账户。
第四章 清算与交收
托管人作为本公司的结算参与人，直接与本公司办理其所托管合格境外机构
投资者的证券与资金结算业务，承担相应的交收责任。
一、资金清算与交收
（一）清算交收原则
本公司面向托管人实行证券交易资金的净额清算、T+1交收制度，以及全面电
子化的作业方式。
（二）资金结算处理流程
1、T 日（交易日）收市后，本公司根据当日托管人所托管合格境外机构投资
者的交易数据和其他非交易资金清算数据（包括股份派息、配股认购扣款、保证
金调整、季度结息、透支罚息等），计算出各托管人在 T+1 日的应收、应付净额，
生成资金清算数据，借记、贷记到其结算备付金账户中。
2、T+1 日上午 8:30 前，托管人可通过 IST 系统将其专用目录（FRnnnnnn）下
的资金结算明细数据下载并备份到各自的服务器上，同时可以联机查询结算备付
金账户的余额。托管人根据其结算备付金账户的余额，进行资金交收工作：
（1）当结算备付金账户余额不足时，托管人应于当日 15:00 之前向本公司证
券资金结算专户划付资金，并确保资金在 16:30（若当日为新股上网发行申购资金
— 14 —
的交收日，则为 17:00）前到账，以补足结算资金并完成最终交收。
（2）托管人向本公司汇款时应在支票用途栏注明其结算备付金账号。由于未
注明结算备付金账号而导致资金无法及时到账的责任由托管人自行承担。
（3）当结算备付金余额大于其最低结算备付金限额时，托管人可以使用 IST
系统向本公司发送电子提款申请，将款项划至其预留的指定收款账户。
（4）如果 IST 系统故障，托管人不能实现远程电子提款时，可以使用传真调
款凭证方式办理提款。
（三）新股“上网发行”申购、认购资金结算
此处“上网发行”的新股包括所有以冻结资金方式、定价或不定价发行（或
增发）的 A 股。
资金交收遵循“先满足二级市场交收，后满足新股网上发行交收”的原则。
1、T+1 日（T 日为新股申购日），本公司从各托管人结算备付金账户上扣除相
应的“上网发行”新股申购资金并记入主板新股申购冻结资金账户中。若托管人
结算备付金账户余额不足，当日须向本公司结算银行结算账户划款以补足结算资
金。17:00 之后，本公司对没有补足结算资金的托管人作新股申购不足金额部分的
无效处理，并解冻无效申购资金。
2、T＋2 日本公司进行验资配号处理，T+2 日收市后，本公司将有效申购数据
发送给各托管人。
3、T+4 日，本公司全额返还新股申购冻结资金，并根据新股认购结果，扣收
新股认购款并返还新股认购手续费。
证券投资基金或可转换债券“上网发行”申购或认购资金结算参照新股做法
实施。
（四）市值配售上海股票的资金结算
1、市值配售股票发行的资金结算
合格境外机构投资者可以根据其持有的深圳证券市场的股票市值申购上海证
券市场配售的首次公开发行股票，T+4 日（T 日为市值配售新股发行日），本公司
从托管人的结算备付金账户上扣收配售新股认购资金，同时按上海证券市场规定
的比例返还该配售新股的认购手续费。托管人需在 T+4 日备足认购资金。
— 15 —
2、市值配售股票交易的资金结算
合格境外机构投资者在深圳证券市场只能卖出配售到的新股，该新股 T 日被
卖出后，本公司在 T+1 日将卖出款项记入托管人的结算备付金账户，同时按照深
圳证券市场 A 股的收费标准扣收印花税、结算风险基金、监管规费和经手费。
3、市值配售股票派息
市值配售的股票派息按照上海证券市场的股票派息流程运作，在股权登记日
进行股权登记，在股息发放日的前一个交易日发送分红派息数据库；并在股息发
放日将股息资金派发到托管人的结算备付金账户中。
4、市值配售股票的配股认购扣款
市值配售股票的配股认购扣款按照上海证券市场的配股扣款流程运作。返还
的配股认购手续费比例同现有的上海证券市场的配股认购手续费比例。
（五）资金结算对账
托管人可在每个交易日 8:30 前通过 IST 系统下载资金结算对账数据包
（SJSZJ.DBF）和交易统计对账数据包(SJSTJ.DBF)（详见附件 7）。这两个数据包
放在 IST 系统中各托管人专用目录下，当下一日的结算数据包生成时，该原有数
据包自动备份为“ZJ 年月日.DBF”数据库和“TJ 年月日.DBF”数据库，“年月日”
指的是资金数据和统计数据的交易日期。该数据包的生命周期是一星期，一星期
后自动删除。
托管人应及时对账；若须补足结算备付金应及时划款，划款后两小时至当日
16:30 前，托管人可以通过 IST 系统查询该笔付款是否已经到达其结算备付金账户。
如发现该笔款项未及时到账，托管人应及时与结算银行联系查询，并将查询结果
反馈给本公司。
二、证券清算与交收
1、T日收市后，本公司根据托管人所托管合格境外机构投资者的成交数据，计
算每个合格境外机构投资者买卖相关证券的应收、应付数量；并于T日晚上根据上
述清算结果对托管人所托管合格境外机构投资者的证券账户余额进行相应的记增
或记减处理，完成证券的无纸化交收。
2、数据处理完毕后，本公司于T日晚上通过IST系统向合格境外机构投资者的
— 16 —
托管人发送股份结算数据包（SJSGF.dbf）及其对账数据包（SJSDZ.dbf）（详见附
件 7）。托管人应根据本公司对帐数据包及时核对其托管的合格境外机构投资者的
证券账户余额。
第五章 风险管理
1、为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金；并
遵守本公司有关结算保证金的管理规定。
2、托管人应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结
算风险基金。
3、合格境外机构投资者不得超买证券。为确保证券市场结算秩序和结算系统
的安全运转，无论任何原因导致合格境外机构投资者出现违规超买证券行为，相
关托管人和证券公司应按照如下原则处理：
（1）托管人依其托管职责应在第一时间向本公司报告；
（2）因托管人的错误导致超买证券行为的，托管人应当就超买部分的证券向
本公司承担交收责任；
（3）因证券公司造成的超买证券行为，托管人应按照本业务指南第三章相关
规定向本公司申请办理证券非交易过户手续，将超买证券过户给证券公司并进行
与过户证券相关的资金划转；
（4）如果在 T+1 日上午 12:00 之前，合格境外机构投资者及其托管人和证券
公司未能查明超买证券的原因或未能确定超买差错责任人的，应当由相关协议中
确定的指定当事人负责处理超买证券问题，托管人或证券公司须分别比照本规定
第（2）项和第（3）项条款办理。
4、如果托管人未按照规定及时履行交收责任，导致资金交收透支，本公司有
权采取下列措施：
（1）T+2 日，从托管人指定的其托管的合格境外机构投资者证券账户中，暂
扣市值相当于透支金额 120%的证券（按T+1 日收市价计算市值）；如该指定的账
户内所有证券市值不足透支金额的 120%，则扣其全部证券。如托管人未在T+2 日
8:30 前向本公司指定所需暂扣的证券，本公司将按照托管人托管的所有合格境外
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机构投资者证券账户T日买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券
总市值达到透支金额的 120%为止。
（2）若T+2日托管人仍然不能补足透支金额的，本公司将自T+3 日开始卖出
暂扣证券，并以卖出款弥补透支，卖出款不能全额弥补透支金额本息及罚息的，差
额部分由托管人负责向最终责任人追索，所追索款项应及时交付本公司；卖出款
全额弥补透支金额本息及罚息之后仍有剩余的，余额转入托管人结算备付金账户。
（3）对透支金额按金融同业存款利率向托管人收取利息，并按人民银行公布
的透支罚息利率向托管人收取罚息。
（4）提请证券交易所限制或暂停资金交收透支的托管人所托管合格境外机构
投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会。
5、合格境外机构投资者不得卖空证券。若托管人所托管的合格境外机构投资
者出现违规卖空证券行为，本公司有权采取下列措施：
（1）在T+1日 8:30 之前开始暂扣其卖空价款；
（2）若托管人所托管合格境外机构投资者在T+1日仍未补足卖空证券的,本公
司将自T+2 日开始以暂扣的卖空价款买入与卖空数量相等的证券,卖空价款不足以
支付补购证券价款及卖空罚款的, 差额部分由托管人负责向最终责任人追索，所
追索款项应及时交付本公司；卖空价款在支付补购证券价款及卖空罚款之后仍有
剩余的，余额转入托管人结算备付金账户。
（3）以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率向托管人计收罚款。
6、本公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可以采取提高
结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金限额的缴存比例与时间、要求其委托其
他托管人代理结算业务等措施。
— 18 —
第六章 费用标准
一、本公司收取的费用项目
表 1：证券账户管理及登记托管业务收费标准
收费项目 收费标准 开立证券账户 500 元
变更证券账户资料 100 元
挂失补办证券账户 500 元
注销证券账户 免费
证券非交易过户费 证券面值×过户数量×1‰（不低于 5 元）
注：证券非交易过户费为双边收取。
表 2：结算风险基金收取标准
证券种类 A 股 证券投资基金 国债现货 可转换债券 结算风险基金
（十万分之） 3 3 1 0
注：托管人应按所托管的合格境外机构投资者的成交金额计算缴纳结算风险基金，
结算风险基金为双边收取。
二、代收代付费用项目
表 3：印花税税率和交易费用费率
经手费、监管规费费率（‰） 证券种类 印花税税
率（‰） 经手费 监管规费 合计 A 股 2 0.1475 0.04 0.1875
证券投资
基金 0 0.0975 0.04 0.1375
国债现货 0 100 万以下（含）0.1元/笔，100 万以上 10
元/笔 0
100 万以下（含）0.1元/笔，100 万以上 10
元/笔
可转换债
券 0 0.04 0.01 0.05
注 1：合格境外机构投资者应按成交金额计算并缴纳印花税（非交易过户业务以“上
一交易日证券收市价×过户数量”为计税基础），合格境外机构投资者应缴纳的印
— 19 —
花税由其托管人代为收取后全额支付给本公司，本公司再划付给交易所，并由交
易所向税务部门按期缴纳。如果税务部门有代征印花税手续费返还，本公司收到
后划拨到托管人的结算备付金账户中。
注 2：托管人应按所托管的合格境外机构投资者的成交金额计算缴纳经手费、监管
规费，本公司代为收取后再支付给交易所和相关政府部门。
注 3：印花税、经手费、监管规费均为双边收取。
表 4：新股上网发行手续费费率
品种 发行手续费费率
A 股 3.5‰
证券投资基金 2.5‰
可转换债券 2‰
市值配售上海股票 3.5‰
注：新股上网发行手续费按认购金额计算并向发行人收取，具体费率见上
表；本公司在收取之后，将发行手续费全额划拨到相关托管人的结算备付
金账户中。
表 5：配股认购手续费费率
品种 总手续费费率 返还的手续费费率
A 股配股 5‰ 1.5‰
证券投资基金扩募 2.5‰ 2.5‰
可转换债券配售 2‰ 2‰
市值配售上海股票配股 3.5‰ 3.5‰
注：配股认购手续费按认购金额计算并向发行人收取，总费率见上表左栏；
本公司在收取之后，根据不同品种将部分或全部认购手续费划拨到相关托
管人的结算备付金账户中（返还费率见上表右栏）；本公司代为收取的 A股配股手续费费率为 5‰，其中，3.5‰支付给交易所，1.5‰返还托管人。
— 20 —
第七章 业务咨询电话
业务类别 联系电话
申请参与或终止结算、 资金清算与交收 0755—25946003
证券账户管理、非交易过户 0755—25938013
登记托管、证券清算与交收 0755—25938071
结算系统技术支持 0755—82083333—3297
IST 系统技术支持 0755—82083137
综合业务咨询与协调 0755—25946025
— 21 —
第八章 附 件
附件 1：指定收款账户证明
附件 2：合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表
附件 3：合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书
附件 4：证券资金结算协议
附件 5：深圳证券综合结算平台（IST）申请表
附件 6：电子证书申请表
附件 7：证券和资金结算数据接口规范
附件 8：变更指定收款账户申请书
附件 9：机构证券账户注册申请表
附件 10：证券账户注册资料变更申请表
附件 11：确认函
附件 12：挂失补办证券账户卡申请表
附件 13：注销证券账户申请表
附件 14：过户登记申请表
附件 15：过户登记确认书
— 22 —
附件1：
指定收款账户证明
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本行作为合格境外机构投资者托管人 （英文
名 ）资金结算的经办银行，兹证明该托管人已
在本行开户，开户资料如下：
开户名称：
银行账号：
联行行号：
本行指定联系人： ，联系电话： ，
传真电话： ，邮政编码： ，
联系地址： 。
经办行盖章
负责人签字
年 月 日
— 23 —
附件2：
合格境外机构投资者托管人 参与深圳结算业务申请表
APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII
CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
申请单位:
Applicant: ________________________________
申请日期:
Date: __________________________________
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch
— 24 —
合资格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表 APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII CUSTODIAN PARTICIPANT
OF CSDCC SHENZHEN
注意事项
-Notes-
1． 在填写本申请表之前, 请仔细阅读以下提示, 如对填报本表格有任何疑问,请与本公司资金
交收部联络。 Before fill in the form, please read the notes carefully. If you have any doubt as to how to complete this form, please contact with the Cash Settlement Department of China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch (CSDCC SZ)
2． 申请人应保证其提供的任何资料的真实、准确，否则本公司有权根据有关规定对申请人予
以处罚。 The information given by the applicant must be real and accurate; a participant shall be liable to punishment for the false information given.
3． 根据有关规定，托管人为合资格境外机构投资者办理深圳证券登记结算业务前必须成为深
圳证券结算系统的参与者。 In accordance with the relative rules regarding the operation of Qualified Foreign Institutional Investors (QFII), a custodian bank is required to be the participant of Shenzhen Securities Clearing and Settlement System.
4． 申请人成为深圳证券结算系统的参与者后必须遵守《合资格境外机构投资者境内证券投资
管理暂行办法》、《中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资
登记结算业务实施细则》及其它相关业务规则的规定。 The applicant must follow all the provisions presented in the “Provisional Measures on Administration of Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors ”, “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors”and other relative rules and regulations.
5． 申请人应在本公司指定的结算银行中选择一家，开立结算资金专用账户，用于和本公司的
资金划拨。 The applicant is required to open a specialized cash account with one of the designated settlement bank of CSDCC Shenzhen, through which to complete the cash transfer with CSDCC, Shenzhen.
6． 申请人应当向本公司交纳结算保证金以及结算备付金。 The applicant is required to submit the Guarantee Fund and Cash Position.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 25 —
7． 申请人应提交的资料和文件： The applicant is required to submit to CSDCC Shenzhen the following documents in support of its application:
中国人民银行和中国证券监督管理委员会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批
复（复印件加盖公章）； Photocopy of Approval for QFII Custodian issued by People’s Bank of China (PBOC) and China Securities Regulatory Committee (CSRC) (with applicant’s company chop).
托管人授权委托书； Letter of Attorney issued by the Custodian.
有效业务印鉴（一式两份）； Duplication of Specimen of Authorized Signatures.
经办人身份证原件及复印件； Liaison’s ID and photocopy.
申请人营业执照（复印件加盖公章）； Photocopy of Business Registration Certificate (with company chop).
《指定收款账户证明》 Certificate of Designated Bank Account.
其他文件 Other documents may required by CSDCC Shenzhen.
8. 此表格需用正楷填写或打印。 This form should be completed in block or by typing.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 26 —
托管人基本信息
申请人全称（中文）： ___________________________________________________
Full Name of
Applicant :(英文)： ___________________________________________________
___________________________________________________
人民银行关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号：
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by PBOC:
证监会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号：
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by CSRC:
营业执照号码：
Registration No. of Incorporation Certificate
注册资本：
Capital of incorporation
法定代表人名称：
Name of Legal Representative
电话（Tel.）：
传真（Fax）：
电子信箱(E-mail)：
注册地址：
Registered Address:
G E N E R A L I N F O R M A T I O N
通讯地址：
Business Address:
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 27 —
托管人业务信息
我单位已完成了实施证券交易结算的组织、技术等准备工作，已具备了实施证券交易结算的条
件，并选择 银行作为我单位结算银行，指定以下银行账户为我单位收款账户：
This is to confirm that we have completed the preparation for securities clearing &
settlement technically and operationally.
Designated Settlement Bank : _______________________________________________
指定收款银行账户 Designated Bank Account:
开户行：
Opening Bank： _______________________________________________________
银行帐号:
Bank Account No.：_______________________________________________________
开户名称：
Account Title ： _______________________________________________________
联行行号：
Bank Reference： ______________________________________________________
结算业务部门负责人： Head of the Department:
电话（Tel.）： 手机（Mobile.）： 传真（Fax）： 电子信箱(E-mail)：
结算业务经办人： Liaison:
电话（Tel.）： 手机（Mobile.）： 传真（Fax）： 电子信箱(E-mail)：
B U S I N E S S I N F O R M A T I O N
技术部门负责人： Head/Liaison of IT Department:
电话（Tel. No.）： 手机（Mobile.）： 传真（Fax No.）： 电子信箱(E-mail)：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 28 —
本单位申请参与深圳证券交易结算业务，同意遵守《中国证券登记结算有限责任公司合资格
境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》及其它相关业务规则的规定。 Application is hereby made for admission as a Clearing Participant of CSDCC Shenzhen. We agree to abide by the “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of QFII” and other relative rules and regulations. 本单位证明本申请表所填写内容及所附的资料是真实、准确的。在申请参与结算业务期间或
成为结算参与人之后，如有任何变更，将即时以书面通知结算公司。 We hereby declare that, to the best of our knowledge and belief, the information and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also undertake to notify CSDCC Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the information given.
申请人签名盖章： Authorized Signatures：_______________________________
日期： Date: ______________________
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 29 —
附件3：
合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书 CONFIRMATION OF QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
签发日期(Date of Issue)：
托管人全称（中文）： ________________________________________________________
Full Name of the Custodian (英文)： _________________________________________________________
托管人结算编号： Custodian Code:
托管人简称： Abbreviated Name of Custodian:
资金结算账户信息（Cash Accounts provided by CSDCC）：
保证金账户： Guarantee Fund Account: ____________________________________________________
备付金账户 Cash Position Account: ____________________________________________________
本公司确认已接纳贵公司为深圳证券结算系统参与人，并自本确认书签发日起生效。 This is to confirm that we, CSDCC Shenzhen, has accepted yourgoodself to participate into the Shenzhen Securities Clearing & Settlement System effective from the issuing date of this confirmation. _______________________________________________
公章或有效印鉴 Company Chop or Authorized Signatures
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 30 —
附件4： 证券资金结算协议
甲方：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
乙方：____________________________________（托管人）
为确保证券交易结算安全、高效地运行，保障投资者合法权益，
根据《中华人民共和国证券法》、《合格境外机构投资者境内证券投资
管理暂行办法》、《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资
者境内证券投资登记结算业务实施细则》等有关法律法规以及甲方有
关业务规则，双方就合格境外机构投资者境内证券投资证券资金结算
有关事项达成如下协议：
第一条 甲方系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监
会）批准设立的、提供集中证券登记结算服务的机构，乙方系经中国
证监会、中国人民银行和国家外汇管理局批准的合格境外机构投资者
的托管机构。
第二条 乙方作为甲方的结算参与人，直接与甲方办理所托管的
合格境外机构投资者（以下简称 QFII）的证券资金结算业务，并承担
相应的交收责任。
第三条 乙方同意遵守甲方关于证券结算和资金结算的业务规则
和规定。
第四条 甲方采用资金电子结算方式完成日常资金结算，乙方应
当建立与甲方之间的电子结算系统——深圳证券综合结算平台（以下
简称 IST 系统）。
第五条 甲方和乙方之间的数据交换采用数字签名、身份认证、
— 31 —
加密传输方式进行，与数据加密有关的“证书中心”由甲方负责管理。
甲、乙双方均认定 IST 系统网络通讯的加密方式安全可靠。
第六条 乙方应以其自身名义在甲方指定的结算银行开立客户交
易结算资金专用存款账户，并将该账户作为指定收款银行账户在甲方
备案。
第七条 乙方应以其自身名义在甲方开立结算备付金账户，该账
户按照中国人民银行有关规定计付利息，用于办理乙方与甲方之间的
资金结算。乙方与其所托管 QFII 之间的资金结算由乙方自行负责。
第八条 甲方于每个交易日（T 日）收市后，根据 T 日交易数据
及其它资金数据（包括派息、配股认购款、利息等），完成乙方所托管
QFII 的当日资金清算，并按甲方有关业务规则将乙方清算应收（付）
金额贷（借）记其结算备付金账户。
第九条 甲方通过 IST 系统向乙方提供结算数据，乙方应及时收
取并作为建立和处理日常结算账务的依据。除特殊约定，甲方不提供
书面凭证。乙方对甲方提供的结算数据应进行备份，并作为重要档案
资料永久保管，不得泄露。
第十条 乙方应以电子指令方式通过结算银行与甲方完成资金划
拨，并及时通过 IST 系统查询资金划拨情况。
第十一条 若乙方的交收头寸不足，乙方应及时向其结算备付金
账户补入资金，并确保补入资金在当日到账。
乙方应通过其开户银行将资金划入甲方在结算银行开立的账户
中，甲方结算银行将该笔资金记入甲方账户后通知甲方，甲方据此将
资金记入乙方结算备付金账户中。
乙方向甲方汇款时应在支票用途栏注明其结算备付金账号。由于
未注明结算备付金账号导致资金无法及时到账的责任由乙方自行承
— 32 —
担。
第十二条 若乙方在甲方的结算备付金账户余额超过甲方规定的
最低备付金限额，乙方可通过 IST 系统将超出部分从其结算备付金账
户划回其指定收款账户。
若 IST 系统出现故障，乙方无法实现远程电子提款时，可使用传
真调款凭证方式办理提款。
第十三条 特殊情况下，甲方可采用手工方式进行资金划拨和账
务核对。
第十四条 若甲方发现划给乙方的资金有误，甲方有权要求乙方
将资金在次日银行营业期间内退回。若乙方未能在规定的时间内将资
金退回，甲方有权从乙方的结算备付金账户中强行扣划。
第十五条 为防范结算风险，依据风险共担的原则，乙方应在甲
方开立结算保证金账户并按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、
调整、管理和使用按照甲方规定执行。
第十六条 乙方应按中国证监会《证券结算风险基金管理暂行办
法》的规定缴纳证券结算风险基金,所缴款项由甲方负责代理收取和上
缴。
第十七条 若乙方出现资金交收透支或其所托管 QFII 发生证券卖
空行为，甲方可按《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务
实施细则》和《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》
的规定采取相关措施。
第十八条 甲、乙双方均应认真履行协议规定之义务，违约方须
按有关规定支付违约金，造成损失的，则应承担赔偿责任。
第十九条 由于战争、自然灾害、政府行为等不可抗力事件导致
协议的不能履行或不能完全履行，任何一方应及时向对方通报，并在
— 33 —
取得有关机关出具的不能履行、不能完全履行或需要延期履行本协议
的证明后，可以根据情况全部或部分免于承担违约责任。
第二十条 因履行本协议而产生的争议或纠纷，协议双方应友好
协商解决。协商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第二十一条 本协议自甲、乙双方签章后生效，有效期为壹年。
协议到期后经双方协商同意可续签。
第二十二条 本协议有效期内，双方均不得单方面终止协议。但
协议一方严重违反协议内容，使本协议的继续履行成为没有必要或没
有可能，另一方有权终止协议。
第二十三条 如因国家法律、法规、规章、政策等发生重大变化，
使协议无法执行，双方协商后可以终止本协议。
第二十四条 本协议未尽事宜，须经双方共同协商，另行补充规
定。
第二十五条 本协议壹式肆份，甲乙双方各执两份为凭。
甲方（盖章）： 乙方（盖章）：
法定代表人 法定代表人
或 或
授权代表 授权代表
年 月 日 年 月 日
— 34 —
附件5：
深圳证券综合结算平台（IST）申请表 申领日期：
使用单位
单位地址 邮政编码
联系电话 联 系 人
申 领 人 证件号码
联网 ID (此行由交收部
填写) 终端类别 □ 提款 □ 查询
系统配置
1.电脑基本配置(可自备) □ IBM □ HP 主频 内存 MB 硬盘 GB 56K Fax Modem 一个 2.SJY02 加密卡两块 深圳证券交易所综合结算平台应用软件 一套 密钥管理客户端软件 一套
配套资料
1.IC 卡十张 密钥管理员编号： 操作员编号： 2.操作手册 2 本 3.IST 安装光盘 1 张
备 注
SJY02 加密卡编号：
业务负责人： 维护商负责人：
交收部盖章： 发货日期： 年 月 日 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 35 —
附件6：
电 子 证 书 申 请 表
申请单位 联 网 I D
联 系 人 联系电话
E＿MAIL □ 新申请结算平台 □ 变更结算帐号
原结算帐号： 新结算帐号： □ 原证书失效
申请事由 情况说明：
经办人：
日 期：
业务确认 （资金交收部）
负 责 人：
日 期：
维护商处理情况
负 责 人：
日 期：
发放情况 （技术部）
经办人： 部门负责人：
日 期： 日 期：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
— 36 —
附件7：
证券和资金结算数据接口规范
一、股份结算接口规范
1、股份结算信息库 SJSGF.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注
1 GFXWDM 席位代码 C 6 2 GFZQDM 证券代码 C 6 3 GFGDDM 证券账户 C 10 4 GFYWLB 业务类别 C 2 5
GFSFZH 身份证号 /注册
号码 C 30
6 GFWTXH 委托序号 C 8 7 GFWTGS 委托股数 N 12,0 8 GFQRGS 确认股数 N 12,0 9 GFZJJE 资金金额 N 15,3 10 GFCWDH 错误代号 C 3 11 GFFSRQ 发送日期 D 8 CCYYMMDD 12 GFBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用
（1） GFXWDM(字段 1：席位代码)、GFZQDM(字段 2：证券代码)、
GFGDDM(字段 3：证券账户)和 GFYWLB(字段 4：业务类别)四个字段为本接
口库的关键字。其中，“席位代码”字段内容对应于托管人结算编号（下同）。
（2） GFSFZH（字段 5：身份证号/注册号码），左对齐存放自然人身份证
号，或法人的注册号码，不足 30 位右端填入空格。本字段视业务需要填入数据，
业务不涉及本字段时则本字段全部为空格。
（3） GFWTXH(字段 6：委托序号)和 GFWTGS(字段 7：委托股数)两字
段用于非交易的委托类结算业务，如报盘转托管，报盘配股认购，可转债报盘
业务，股票质押报盘业务等。本接口库返回的记录中将原“委托序号”及“委
托股数”填写于此两字段。未使用该两字段的其值为空格和零。
（4） GFCWDH(字段 10：错误代号)，对于相关委托类结算业务，经结
算系统检查后会给出“确认”或“不确认”的信息。若 GFCWDH=空格，则表
示委托类结算业务的该笔申报被“确认”；否则，字段 GFCWDH 的值就是“不
确认”的原因代码，其对应的含义见下表：
— 37 —
错误代码含义表
GFYWLB GFCWDH 错误代码含义
25
（转托管）
D01
D05
D06
D07
D08
D09
D10
D11
D12
证券代码无效
转入席位无效
此证券不可转托管
转出席位不允许转托管
转入席位不允许转托管
委托的转托管股数小于等于 0
可转托管股数小于委托股数
该股东无托管股份
该证券有部分冻结，不可全部转托管
70
（无股份冻结质押）
71
（股份质押且冻结）
72
（无股份冻结解押）
73
（股份解押且解冻）
D30
D31
D32
D33
D34
D35
D36
D37
D38
D39
此证券不可质押
此股东不可质押
此席位不可质押
席位代码无效
委托股数小于等于零
可质押/解押股数小于委托股数
质押股数超出限制比例
质押日期无效
质押双方报盘记录不匹配
被司法冻结，不可解押解冻
76
(股份预售要约)
77
（股份解除预售要约）
D01
D33
D43
D44
D45
E01
证券代码无效
席位代码无效
收购人编码无效
可用股数不足
委托日期不在要约有效期内
证券帐户无效
A1
（新股申购）
E01
E02
E03
E04
E05
E07
E08
E09
证券账户无效
重复申购
申购股数无效
无市值
席位代码无效
竞价申购失败
申购资金不足
认购不确认
Z2
（T 日 B 股成交资料）
B01
B02
证券账户无效
正式交收时股份被冻结
— 38 —
Z3
（T-2 日 B 股成交资料）
Z4
（B 股二类交收指令配
对结果）
B03 指令未配对
（5） GFYWLB（字段 4：业务类别），本字段的定义（见下页业务类别含
义表）将决定 GFQRGS（字段 8：确认股数）与 GFZJJE（字段 9：资金金额）
的对应处理方法。下表中的‘Y’表示对该笔记录的 GFQRGS 或 GFZJJE 做相
应记帐处理，‘N’则表示不需做记帐处理，仅用于对帐。
在发送给托管人的股份结算信息库中，GFYWLB 字段将增设‘0B’（买入）
和‘0S’（卖出）两种类别以向其提供合格境外机构投资者通过集中交易达成的
成交数据。
— 39 —
业务类别含义表
GFYWLB 相应业务含义 GFQRGS GFZJJE 01 新股登记。包括股票、债券的登记。 新股登记股数/张数 >0 Y =0 03 股份托管。含实物股票、内部职工股和其他非流通股份的托管。 托管股数 >0 Y =0
GFQRGS<0，为被合并方股东记录 被合并方股数 <0 Y =0 11 合并证券账户 GFQRGS>0，为合并方股东记录 合并方股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为被更换的证券账户记录 被更换方股数 <0 Y =0 14 更换证券账户 GFQRGS>0，为更换后新证券账户记录 更换方股数 >0 Y =0 红股到帐 红股股数 >0 Y =0 N 20 红股到帐及股息派
发 股息派发 =0 N 股息 >0 Y 21 配股权证到帐 配股权证张数 >0 Y =0
GFQRGS<0 为确认记录。GFQRGS 为应扣减的权证张数，不得作为股份记加的依据。GFZJJE 为应扣减的认购款。
确认张数 <0 Y 认购款 <0 Y 22 配股认购
GFQRGS=0 为不确认记录 =0 =0 23 配股到帐。即配股权证认购结束后，一次性转为相应的股票数 认购股数 >0 Y =0
GFQRGS<0 表示转托管成功 转出股数 <0 Y =0 25 转托管业务中转出席位记录 GFQRGS=0 表示转托管不成功 =0 =0
26 转托管业务中转入席位记录 转入股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为确认债券记录 转债张数 <0 Y =0 GFQRGS=0，为报盘不确认债券记录 =0 =0 30
可转债转股 (含报盘自愿转股和强制性转股) GFQRGS>0，为股票记录。转换后的零债折
算成现金在 GFZJJE 中返还 股票股数 >0 Y 零债现金 ≥0 Y
GFQRGS<0，为报盘确认记录 回售张数 <0 Y =0 33 可转债回售 GFQRGS=0，为报盘不确认记录 =0 =0
34 可转债回售截止后资金（在 GFZJJE 中）返还记录 =0 回售款 >0 Y 35 可转债赎回。 赎回张数 <0 Y 赎回款 >0 Y
GFQRGS<0， 为转让方股东记录 转让股数 <0 Y =0 40 股份转让 GFQRGS>0， 为承让方股东记录 承让股数 >0 Y =0 GFQRGS<0， 为调出方股东记录 调出股数 <0 Y =0 41 股份特殊调帐 GFQRGS>0， 为调入方股东记录 调入股数 >0 Y =0
— 40 —
GFYWLB 相应业务含义 GFQRGS GFZJJE GFQRGS<0， 为提券记录 提券张数 <0 Y =0 50 债券存提券 GFQRGS>0， 为存券记录 存券张数 >0 Y =0
51 国债分销业务。GFZQDM 为分销临时代号 分销张数 >0 Y =0 60 股息解冻。 =0 解冻股息 >0 Y
GFQRGS<0， 为被转的配股记录 转配股数 <0 Y =0 65 法人转配股转股 GFQRGS>0， 为对应的股票记录 股票股数 >0 Y =0 GFQRGS<0， 为被转证券记录 转出股数 <0 Y =0 66 证券转换 GFQRGS>0， 为转至证券记录 转入股数 >0 Y =0
68 流通股份政策性转非流通 冻结股数 <0 Y =0 69 非流通股份政策性转流通 解冻股数 >0 Y =0
GFQRGS<0，为出质人确认记录 质押股数 <0 Y =0 GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录 =0 =0 70 无股份冻结质押 GFQRGS>0，为质权人确认记录 质押股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为出质人确认记录 质押股数 <0 Y =0 GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录 =0 =0 71 股份质押且冻结 GFQRGS>0，为质权人确认记录 质押股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为质权人确认记录 解押股数 <0 Y =0 GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录 =0 =0 72 无股份冻结解押 GFQRGS>0，为出质人确认记录 解押股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为质权人确认记录 解押股数 <0 Y =0 GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录 =0 =0 73 股份解押且解冻 GFQRGS>0，为出质人确认记录 解押股数 >0 Y =0 GFQRGS<0，为预受要约确认记录 预受要约股数 <0 Y =0
76
预受要约确认。GFSFZH 左 6 位为收购人编码，右补空格。
GFQRGS=0，为预受要约不确认记录 =0 =0
GFQRGS>0，为解除预受要约确认记录 解除预受要约股数 >0 Y =0
77
解除预受要约确认GFSFZH 左 6 位为收购人编码，右补空格。
GFQRGS=0，为解除预受要约不确认记录 =0 =0
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GFYWLB 相应业务含义 GFQRGS GFZJJE
GFQRGS>0， 为买入记录 买入股数 >0 N Z2 T 日 B 股成交资料（发给券商及指定托管银行） GFQRGS<0， 为卖出记录 卖出股数 <0 N
成交价格 >0 N
GFQRGS>0， 为买入记录 买入股数 >0 Y Z3 T-2 日 B 股成交资料（发给券商） GFQRGS<0， 为卖出记录 卖出股数 <0 Y
成交价格 >0 N
转入股数 >0 Y 转入金额 >0 Y
Z4 B 股二类交收指令配对结果（T+1 日交收）
转出股数 <0 Y 转出金额 <0 Y
A0 新股申购记录，用于券商冻结股民申购资金。 申购股数 >0 N 申购价格 >0 N
A1 新股申购不确认记录，用于券商释放股民申购资金。其中GFCWDH 为不确认原因。 不确认股数 >0 N 申购价格 ≥0 N
A2 新股申购配号记录。GFWTGS 存放起始配号，GFQRGS 存放包括起始号在内的连续配号个数。（GFWTGS+GFQRGS -1 即为截止号）
配号个数 >0 N =0 N
A6 新股有效申购记录。用于券商释放股民申购资金。 申购股数 >0 N 申购价格 >0 N A3 新股发行结果记录。GFWTGS 为中签号码。 确认股数 >0 N 确认价格 ≥0 N A4 二级市场投资者可配售股数。 可配售股数 >0 N =0 N
A5 向二级市场投资者按市值配售新股认购确认记录。GFWTGS 为认购委托股数。 确认股数 ≥0 N 认购价格 >0 N
B2 冻结记录。GFWTGS 为当日冻结股数。GFQRGS 为总冻结股数。 总冻结股数 >0 N =0 N
B3 卖空记录。GFWTGS 为该席位当日卖空股数（包括“中途先行卖空”股数），营业部要据此交纳罚金。GFQRGS 为累计卖空未补购股数。
累计未补购卖空股数 <0 N =0 N
GFQRGS>0，债券回购买方记录 >0
B4 债券未到期回购合约。GFGDDM为空，GFSFZH 左 22 位为合同序号。 GFQRGS<0，债券回购卖方记
录
未到期回购张数 <0
N 回购价格 >0 N
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GFYWLB 相应业务含义 GFQRGS GFZJJE
B5 无效证券账户挂帐 挂帐股数 >0 N =0 N
B6 保管股份余额记录 投资者保管股份总额 >0 N =0 N
B7 QFII 对帐数据。由于 QFII 的股份托管在银行席位下，本记录向需要对帐的券商提供 QFII 的股份余额数据。 QFII 股份余额 >0 N =0 N
X1 国债利息 100,000,000 >0 N 应计利息*100000000 >0 N
注：(1)新股发行返回数据说明：
GFYWLB=A0：新股申购当日结算公司将收到的但未经确认处理的全部申购记录返回券商，券商可据此冻结股民申购资金。
其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=冻结资金。
GFYWLB=A1：从申购日到配号日期间，返回因证券账户无效、申购资金不足等原因引起的不确认记录，券商可据此解冻
相应的股民申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，
GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
GFYWLB=A2：配号当日返回配号记录。其中，GFWTGS=起始配号，GFQRGS=连续配号个数，GFZJJE=0。
GFYWLB=A6：抽签当日返回全部有效申购记录（A0-A1=A6）。券商可据此解冻相应的股民申购资金。其中，GFQRGS=
申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
GFYWLB=A3：抽签当日返回中签记录（同一股民可有多条记录）。其中，GFWTGS=中签号码，GFQRGS=中签股数，
GFZJJE=发行价格（向二级市场投资者按市值配售新股时价格为 0），GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金（同一
股民有多条记录时应累加）。
对于比例配售，GFWTGS=0，GFQRGS=获配股数，GFZJJE=配售价格，GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金。
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GFYWLB=A4：（适用于向二级市场投资者按市值配售新股），返回可配售股数。其中，GFQRGS=可配售股数，GFZJJE=0。
GFYWLB=A5：（适用于向二级市场投资者按市值配售新股），对中签或获配后的缴款认购数据进行确认后返回新股配售认
购确认记录。其中，GFWTGS=中签股数，GFQRGS=最终确认股数（若申报了放弃认购股数，则 GFQRGS=
GFWTGS- WTWTSL，否则 GFQRGS= GFWTGS），GFZJJE=认购价格，GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金，
GFWTXH=空格，其余字段填相应值。
(2)B 股结算数据说明
B 股结算数据的说明中，T 日指数据发送日期（字段 11：GFFSRQ）。
GFYWLB=20: 红股到帐及股息派发。对 B 股而言，该业务类别的数据是股权登记日为 T-3 日的所有证券的分红派息数据。
GFYWLB=Z2：T 日 B 股成交资料（发给券商及指定托管银行）。GFWTXH=合同序号最后 8 位（委托流水号），GFWTGS=0。
在发送给券商的成交资料中，GFXWDM=券商席位代码,GFSFZH 为空；在发送给托管银行的成交资料中，
GFXWDM=托管银行代码，GFSFZH 左边 6 位为券商席位代码，右补空格。
GFYWLB=Z3：T-2 日 B 股成交资料（发给券商）。GFWTXH=合同序号最后 8 位（委托流水号），GFWTGS=0,GFXWDM=
券商席位代码,GFSFZH 为空。由券商自行计算成交金额、印花税、交易手续费、清算费等税费的明细额，与资
金试交收和资金正式交收数据核对。
GFYWLB=Z4：B 股二类交收指令配对结果（T+1 日交收）。GFWTGS=券商通过二类指令报送的委托股数。GFCWDH 若为
空，则表示指令配对成功， GFQRGS=应收付的股数，GFZJJE=应收付的资金金额；否则，表示配对失败，
GFQRGS=0,GFZJJE=0,GFSFZH 用于表示不配对原因，定义为：
1-2 位等于“70”表示没有与该指令配对的指令；
1-2 位等于“71” 表示股数不相配；
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3-4 位等于“72” 表示付款类别不相配；
5-6 位等于“73” 表示付款金额不相配；
7-8 位等于“74” 表示对手方不相配；
9-10 位等于“51” 表示证券代码无效；
11-12 位等于“52” 表示席位代码无效；
13-14 位等于“53” 表示证券账户无效；
15-16 位等于“54” 表示指令类别无效；
17-18 位等于“55” 表示付款类别无效；
19-20 位等于“56” 表示对手方席位代码无效；
21-22 位等于“57” 表示席位代码等于对手方席位代码；
23-24 位等于“58”, 表示委托序号无效；
25-26 位等于“59”, 表示业务代号无效；
27-30 位填入空格。
(3) 向托管人传送成交数据说明
GFYWLB=‘0S’或‘0B’：GFXWDH=托管人结算编号，GFGDDM=合格境外投资者证券帐户，GFSFZH 左 22 位存放成交
合同序号，其中合同序号左 6 位为表示合格境外投资者报盘委托席位的数字串，其后 8 位为成交日期
（CCYYMMDD），最后 8 位为委托流水号；GFWTXH 为空，GFWTGS=0；GFQRGS=成交数量，对于 A 股其单
位为股，对于国债、企业债、可转换债券其单位为手，对于基金其单位为份。GFZJJE=成交价格，GFCWDH 为
空，GFFSRQ=成交日期。
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2、股份结算对帐库 SJSDZ.dbf
序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 DZXWDM 席位代码 C 6 2 DZZQDM 证券代码 C 6 3 DZGDDM 证券账户 C 10 4 DZZYGS 总拥股数 N 12,0 5 DZFSRQ 发送日期 D 8 CCYYMMDD6 DZBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用
（1）该库为股东持股明细，供券商对帐用。DZZYGS（字段 4：总拥股数）为至
发送日（DZFSRQ）当日收市为止的股东总拥股数。 （2） DZXWDM(字段 1：席位代码)、DZZQDM(字段 2：证券代码)、DZGDDM(字
段 3：证券账户)三个字段为本接口库的关键字。
3、证券交易统计库 SJSTJ.dbf
序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 TJXWDM 席位代码 C 6 2 TJZQDM 证券代码 C 6 3 TJMRGS 买入股数 N 12,0 4 TJMRZJ 买入资金 N 15,3 5 TJMCGS 卖出股数 N 12,0 6 TJMCZJ 卖出资金 N 15,3 7 TJBJSF 买经手费 N 15,3 8 TJSJSF 卖经手费 N 15,3 9 TJBYHS 买印花税 N 15,3 10 TJSYHS 卖印花税 N 15,3 11 TJBGHF 买过户费 N 15,3 12 TJSGHF 卖过户费 N 15,3 13 TJCJRQ 成交日期 D 8 CCYYMMDD14 TJBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用
（1）该库为相应席位当日每一证券的成交股数、资金及相关税费的一级净额数据，
供证券营业部和券商法人做统计和对帐使用。该库同时也通过法人资金结算网络传送
给券商法人。 （2）该库不包含交易品种（如 A 股、B 股、基金等）的总量统计数据。证券营
业部和券商法人可根据证券代码（TJZQDM）的证券种类标识位（左端 2 位）自行统
计。 （3）TJXWDM（字段 1：席位代码）、TJZQDM（字段 2：证券代码）两个字段
为本接口库的关键字。 （4）TJBJSF（字段 7：买经手费）、TJSJSF（字段 8：卖经手费）为交易所经手
费和证券交易规费的合计金额。 （5）TJBGHF（字段 11：买过户费）、TJSGHF（字段 12：卖过户费），该两字
段对于创业板证券为过户费金额，对于 B 股证券为结算费金额，其他证券则为 0。
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二、资金结算接口规范
1、资金结算信息库 SJSZJ.dbf
序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 ZJMXZH 明细帐号 C 10 2 ZJYTDH 用途代号 C 4 3 ZJPZHM 凭证号码 N 10,0 4 ZJFSJE 发生金额 N 17,2 5 ZJDQYE 当前余额 N 17,2 6 ZJXWDM 发生席位代码 C 6 7 ZJZQDM 发生证券代码 C 6 8 ZJJZRQ 交收日期 D 8 CCYYMMDD 9 ZJBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用
（1） ZJMXZH（字段 1：明细帐号）为会员在结算公司开设的资金结算帐号，
帐号左四位表示资金结算帐号的资金性质和货币种类，右六位是资金结算席位代号。A
股人民币备付金帐号的左四位为‘B001’，B 股港币备付金帐号的左四位为‘B201’，
人民币开放式基金业务备付金帐号的左四位为‘B401’。
（2） ZJYTDH（字段 2：用途代号）给出了发生金额（ZJFSJE）的原因或出处，
当前定义的数据集见下表（见后页）。
（3） ZJPZHM（字段 3：凭证号码），这是结算公司资金记帐系统所用的流水号，
与券商资金系统无关。当券商需要向结算公司资金交收部询问相关记录时，告知该凭证
号码即可。对 B 股资金试交收数据，该字段填入特殊值-1,券商应该据此准备在资金交
收日（ZJJZRQ）向结算公司付款或收款，并应注意与资金正式交收数据区别处理。
（4） ZJFSJE（字段 4：发生金额）和 ZJDQYE（字段 5：当前余额），其中发
生金额(ZJFSJE) 表示在当前明细帐号（ZJMXZH）中发生的一笔收付款项，大于零时
表示应收结算公司款，小于零则表示应付结算公司款；ZJDQYE 表示当前明细帐号
ZJMXZH 中记入发生金额 ZJFSJE 后的余额。本库中某个明细帐号 ZJMXZH 在交收日
ZJJZRQ 的最后一条记录的当前余额（ZJDQYE）才是该明细帐号（ZJMXZH）的当日
余额。结算公司和券商之间实行净额交收。对境外 B 股券商，本库中当前交收日的最
后一条试交收记录的当前余额（ZJDQYE）小于零时表示应付结算公司款，付款净额为
当前余额（ZJDQYE）的绝对值；当前余额（ZJDQYE）大于零时表示应收结算公司款，
应收额为所有试交收记录发生金额（ZJFSJE）的合计数。
（5） ZJXWDM（字段 6：发生席位代码）指发生了该笔资金帐的券商下属证券
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营业部席位代码。
（6） ZJZQDM（字段 7：发生证券代码）指该笔资金发生所涉及的证券代码。
有的资金发生是按证券类别统计记帐的，则本字段左边第一、二位标识证券类别，随后
补空格。当有的资金发生并不涉及证券代码时，则本字段为空格。
用途代号含义（业务类别定义）表
ZJYTDH 资金用途描述（业务类别定义） ZJZQDM A001 结算头寸调出或头寸存入 空格 A201 B 股结算头寸调出或头寸存入 空格 B001 结算头寸内转 空格 B002 结算保证金调整 空格 B003 因股份卖空而冻结资金或补购后资金解冻 空格 B201 B 股结算头寸内转 空格 B202 B 股结算保证金调整 空格 B203 因 B 股股份卖空而冻结资金或补购后资金解冻 空格 C001 主板买、卖净额（A 股） 证券类别 C002 主板买、卖净额（国债） 证券类别 C003 主板买、卖净额（基金） 证券类别 C004 主板上网发行新股申购资金 证券代码 C006 市值配售股票买、卖净额 0S C101 创业板买、卖净额 证券类别 C104 创业板上网发行新股申购资金 证券代码 C201 B 股买、卖净额 证券类别 C204 B 股上网发行新股申购资金 证券代码 D001 主板 A 股派息 证券代码 D002 主板基金派息 证券代码 D003 主板国债兑付 证券代码 D004 主板零债资金 证券代码 D005 市值配售股票派息 证券代码 D101 创业板派息 证券代码 D201 B 股派息 证券代码 E001 主板配股认购资金 证券代码 E002 主板上网发行新股认购资金 证券代码 E101 创业板配股认购资金 证券代码 E102 创业板上网发行新股认购资金 证券代码 E201 B 股配股认购资金 证券代码 E202 B 股上网发行新股认购资金 证券代码 F001 暂收结算款项 空格 F201 暂收 B 股结算款项 空格 G001 主板印花税 证券类别 G002 主板监管规费（A 股） 证券类别 G003 主板监管规费（投资基金） 证券类别 G004 市值配售股票交易印花税 0S G005 市值配售股票监管规费 0S G101 创业板印花税 证券类别 G102 创业板监管规费 证券类别 G201 B 股印花税 证券类别 G202 B 股监管规费 证券类别
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ZJYTDH 资金用途描述（业务类别定义） ZJZQDM G203 B 股（公众股）非交易过户印花税 空格 H001 主板交易经手费（A 股） 证券类别 H002 主板交易经手费（国债） 证券类别 H003 主板交易经手费（基金） 证券类别 H004 主板新股发行手续费 证券代码 H005 主板配股手续费 证券代码 H006 转托管手续费 空格 H007 主板国债兑付手续费 证券代码 H008 主板新股登记费 证券代码 H009 主板配股登记费 证券代码 H010 主板派息手续费 证券代码 H011 主板实时开户费 空格 H016 席位管理年费 空格 H017 股份质押收费 空格 H018 卫星信道费 空格 H019 市值配售股票交易经手费 0S H020 市值配售股票配股手续费 证券代码 H021 市值配售股票发行手续费 证券代码 H101 创业板交易经手费 证券类别 H104 创业板新股发行手续费 证券代码 H105 创业板配股手续费 证券代码 H108 创业板新股登记费 证券代码 H109 创业板配股登记费 证券代码 H110 创业板派息手续费 证券代码 H111 创业板实时开户费 空格 H112 创业板股份结算费 证券类别 H201 B 股交易经手费 证券类别 H204 B 股新股发行手续费 证券代码 H205 B 股配股手续费 证券代码 H206 B 股转托管手续费 空格 H207 B 股 SI2 转托管费 空格 H208 B 股新股登记费 证券代码 H209 B 股配股登记费 证券代码 H210 B 股派息手续费 证券代码 H211 B 股实时开户费 空格 H212 B 股非交易过户手续费 空格 H213 B 股股份调帐费 空格 H217 B 股股份质押登记手续费 空格 H221 B 股股份结算费 证券类别 H222 B 股柜台账户代理费 空格 I001 主板结算风险基金 证券类别 I002 主板结算公司风险基金 证券类别 I003 市值配售股票结算风险基金 0S I101 创业板结算风险基金 证券类别 I102 创业板结算公司风险基金 证券类别 I201 B 股结算风险基金 证券类别 I202 B 股结算公司风险基金 证券类别 J001 会员结算头寸利息 空格
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ZJYTDH 资金用途描述（业务类别定义） ZJZQDM J002 卖空冻结利息 空格 J007 买空罚息 空格 J201 B 股会员结算头寸利息 空格 J202 B 股卖空冻结利息 空格 J207 B 股买空罚息 空格 J208 B 股卖空罚款 空格 K002 印花税退税 空格
注：此处资金结算业务类别定义可以通过 IST 系统到\public\目录下下载 YWDM.DBF 库
得到；当有新增资金结算业务时，本公司将更新该数据库。
注：若须进一步了解数据接口规范相关内容，可参阅《深圳证券交易所数据接口规范（Ver
4.2）》，详见深交所网站 www.sse.org.cn 下“服务/支持”栏目下的“技术专栏”。
附件8：
变更指定收款账户申请书
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本单位在贵公司的结算备付金账号为 ，根据业务需
要，现申请更改原指定收款账户。本单位对本次变更内容负全部责任。
联系人： 联系电话：
变更前指定收款账户：
户 名 账 号 开户银行 联行行号
变更后指定收款账户：
户 名 账 号 开户银行 联行行号
变更生效日期：
结算备付金预留印鉴： 单位公章：
业务负责人签字： 日 期：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
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附件9： 机构证券账户注册申请表 账户持有人全称 国籍或地区
注册地址 法定代表人 联系地址 联系人 联系电话
邮政编码 网址 有效身份证明
文件号码 发证机关
有效身份证明 文件类别
□工商营业执照 □社团法人注册登记证书 □机关法人成立批文 □事业法人成立批文 □境外有效商业登记证明文件 □其他证书
法人性质 （可选多项）打
“√”
□企业法人 □内资企业 □国有企业□非国有企业 □上市公司□非上市公司
□外资及港、澳、台资企业 □金融机构
□综合类证券公司□经纪类证券公司□银行□信托投资公司□封闭式证券投资基金 □开放式证券投资基金□其他证券投资基金□基金管理公司□社保基金□保险公司 □其他
□事业法人 □社团法人 □机关法人 □境外法人 □境外基金□境外证券公司□境外保险公司□境外商业银行□境外代理人□境外一般机构
账户类别 □Ａ股账户 □B 股账户 □基金账户 □其他账户 经办人姓名 国籍或地区
经办人联系地址 经办人有效身份证明文件号码
申 请 人 填 写
郑重声明 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关
业务规则，认真阅读了《证券账户注册说明书》并接受说明书内容，承诺以上填写的内容真实准确。 经办人签名： 日期： 年 月 日
审核资料： □法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 □经办人有效身份证明文件及复印件 □法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供） □法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供） □经营证券业务许可证（境内证券公司提供） □境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件 □申请人是否已签名 □本表内容是否填写全面、正确
证券账户号：
开户代理机构填写
开户代理机构盖章： 经办人： 日期：
备注
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 中国证券登记结算有限责任公司监制
— 52 —
证券账户注册说明书
一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责
为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其
变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》
或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。申请人在《申请表》上签名后，表示已经
认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
三、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开
立证券账户。
四、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规
则》的规定。
五、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册
资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
六、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
七、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户
代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
八、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责
任由证券账户持有人自负。
九、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得转
借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其
委托的开户代理机构承担。
十、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申
请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,
这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律
纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任：
1、申请人使用虚假资料开户；
2、违规使用他人合法证件开户；
3、法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户；
4、其他违规开户的情况。
十一、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
十二、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券账
户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。
中国证券登记结算有限责任公司监制
— 53 —
附件10： 证券账户注册资料变更申请表
证券账户号
账户持有人
姓名／全称 账户持有人
姓名／全称
有效身份证
明文件号码 有效身份证
明文件号码
变 更 前 资 料 其他
变
更
后
资
料 其他
变更内容：□姓名／单位名称 □有效身份证明文件号码 □其他
申
请
人
填
写 经办人签名 联系电话或地址
代 理 机 构 审 核 栏
审核资料： 序号： 法人： □证券账户卡及复印件 □法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 □经办人有效身份证明文件及复印件 □发证机关出具的注册资料变更证明及复印件（境内法人提供） □法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供） □法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供） □境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件
复印件 □本表内容是否填写全面、正确 自然人： □证券账户卡及复印件 □有效身份证明文件及复印件 □发证机关出具的有关变更证明及复印件（境内自然人提供） □本表内容是否填写全面、正确 处理意见： 经办人： 复核人： 代理机构盖章 负责人： 日期：
处
理 结
果
签 名： 日期：
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 中国证券登记结算有限责任公司监制
— 54 —
附件11：
确 认 函
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
经双方同意，我单位已经解除与 （合格
境外机构投资者全称）的委托/托管关系，不再是其委托证券公司/托管银
行。
特此确认。
（盖章） 年 月 日
注：更换托管人的，新托管人代理办理证券账户注册资料变更当晚，证券账户上
的全部证券自动从原托管人结算席位转至新托管人结算席位。
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附件12： 挂失补办证券账户卡申请表
账户持有人姓名／全称
有效身份证明文件类别
原证券 账户号
有效身份证明文件号码 邮政编码
联系地址 联系电话
经 办 人
签名
有效身份证
明文件号码
选择打“√”： □挂失补办原号码 □挂失补办新号码
申
请
人
填
写 备注
代
理
机
构
审
核
栏
审核资料： 序号：
法人：
□法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件
□经办人有效身份证明文件及复印件
□法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）
□法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供）
□托管证券营业部（或 B 股托管机构）出具的原证券账户冻结证明（补办新号码上海证
券账户卡时提供）
□境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件 □本表内容是否填写全面、正确
自然人：
□有效身份证明文件及复印件或户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖
公安机关印章的身份证遗失证明及复印件
□托管证券营业部（或 B 股托管机构）出具的原证券账户冻结证明（补办新号码上海证
券账户卡时提供）
□本表内容是否填写全面、正确
处理意见： 经办人： 复核人： 代理机构盖章
负责人： 日期：
挂失补办新号码为： 处
理
结
果
经办人：
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
中国证券登记结算有限责任公司监制
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附件13： 注销证券账户申请表
账户持有人
姓名／全称
有效身份证明 文件号码
证券账户号 注销原因：
申 请 人 填 写 栏
经办人签名 联系电话或地址
代
理
机
构
审
核
栏
审核资料： 序号： 法人： □证券账户卡 □法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 □经办人有效身份证明文件及复印件 □法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供） □法定代表人有效身份证明复印件（境内法人提供） □境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明
文件复印件
□本表内容是否填写全面、正确 自然人： □证券账户卡 □有效身份证明文件及复印件
□本表内容是否填写全面、正确 处理意见：
经办人： 复核人： 代理机构盖章
负责人： 日期：
处
理
结
果
签 名： 日期：
注意事项：若证券账户持有人的证券账户卡已丢失，须在“注销原因”栏注明“证券
账户卡已遗失”的字样。
中国证券登记结算有限责任公司监制
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附件14： 过户登记申请表
证券过出方姓名/全称
过出方证券托管席位
（或过出方托管人结算编号）
过出方
证券账户号
证券过入方姓名/全称
过入方证券托管席位
（或过入方托管人结算编号）
过入方
证券账户号
过户原因：
证券简称 证券代码 过户数量
过户双方约定划转资金金额 （大写）
申
请
人
申请人声明： 本申请人保证所提供材料真实、准确、完整、合法，因提供材料有误引起的一切法律后
果由本申请人承担。
证券过出方或其授权的托管人 证券过入方或其授权的托管人
签章（名）： 签章（名）：
年 月 日 年 月 日
结
算
参
与
人
同意将过户双方约定划转资金金额由证券过入方结算参与人的结算备付金账户划入证
券过出方结算参与人的结算备付金账户；请中国证券登记结算公司深圳分公司予以办理。
证券过出方结算参与人 证券过入方结算参与人
（签章） （签章）
年 月 日 年 月 日
登记 结算 公司
受理
情况
证券过户业务受理情况：
业务负责人签名：
年 月 日
资金划转业务受理情况：
业务负责人签名：
年 月 日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
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附件15： 过户登记确认书
证券过户情况
证券过出方
姓名/全称
证券过出方
证券账户号
证券过入方
姓名/全称
证券过入方
证券账户号
证券简称 证券代码 过户数量 过户日期 股份类别
资金划转情况
是否受理资金划转申请
过户双方约定划转资金金额 （大写）
本公司已按过户双方约定金额将相关资金从 的
结算备付金账户 划入 的
结算备付金账户 中。
资金划转日期为： 年 月 日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
年 月 日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
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