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FY2020 Proposed Audit Work Planamp Audit Department Highlights
2
Cost Price Analysis 72
Special Projects 7
Buy America Pre Award amp Post Delivery 15
Internal FunctionsIT 13
Audit Department has issued 107 Audit Reports during FY2019 as of August 31 2019
Contracts (87 Audit Reports)bull 72 CostPrice Analysis Audits (supporting 10 contracts totaling $25850082)bull 13 Buy America Post Delivery Audits (supporting 74 buses totaling
$36399427)bull 2 Buy America Pre-Award Audit (supporting 2 contracts totaling $24544973
for 20 Buses)
3
$342540 (4)
$10677220 (20)
$24569237 (49)
$810430 (1)0
10
20
30
40
50
Wheelchair Lift EquippedVehicles
40 Foot CNG Buses 45 Foot Diesel Commuter Buses 60 Foot BRT Transit Buses
Aud
it C
ompl
eted
Types of Vehicles Audited
Internal FunctionsInformation Technology (20 Audit Reports)bull 13 Audit Reportsbull 7 Special ProjectsReviews (Safety Recommendations Lighthouse)
Monthly Corrective Action Compliancebull 35 Previously Identified Audit Recommendations Implemented bull 25 Newly Identified Audit Recommendations
4
Operations 9
Regulatory Compliance
3Information Technology
1
Policy amp Controls 12
Types of Recommendations
Collaborationsbull Participated in round table discussions with other local and state audit leadership
to discuss emerging audit risks and department challengesbull Working with Transit Agencies in Texas to leverage cumulative audit knowledge
and experiencebull Participating on a project for identifying standard transit risks for finance
operations and compliance through APTA with participating Agencies across the US
5
6
bull FY2020 Proposed Audit Plan based on Annual Risk Assessmentbull Risk Assessment based on 5 variables assigned a risk score of 1 -3 each (1=Low 2=Med 3=High)
based on cumulative audit knowledge and experience
Internal Functions - 16
Total Org Units containing a total of 214 Auditable
Areas
Organizational Unit Score Evaluation
High Risk (12-15)Med Risk (8-11) Low Risk (5-7)
Risk Map
7 8 9
- 5 6
13 14 15
10 11 12
Audit Universe
Risk Assessment
METROrsquos Organizational Units (not including IT)
bull Thirteen audits proposed for FY2020 including audits of Regional Van Pool Program Support Vehicle Usage and Rail Safety Security and Customer Experience The Audit Plan does incorporate the Agencyrsquos Annual Business Plan Goals as part of the risk assessment when selecting audits
7
0 10 20 30 40
EXECUTIVE amp BOARDLEGALAUDIT
ADMINISTRATIONFINANCE
HUMAN RESOURCESEEO amp COMPLIANCEEMPLOYEE BENEFITS
OPS PUB SFTY amp CUSTOMERMETRO POLICE
NON-RAIL OPERATIONSMETRORail
ENGINEERINGPLANNING
FACILITIES MAINTENANCE
1 4 4
2 8
9 2
3 6
18 24
33 8 8
11 Number of Auditable Areas
Risk Map
Support Vehicle Usage
Compliance
Regional Van Pool Program
Rail Safety amp Security
8
Risk Map
During FY2020 IT Audit will collaborate with Information Technology and have a Risk Assessment performed by 3rd Party IT Consultants to update the Areas of Focus and Auditable Areas
Since 2012 - Information Technology had 11 Areas of Focus with 61 Auditable Areas resulting in 19 Audit Reports
IT Risk Assessment and Updated Auditable Areas
FY2020 - Risk Assessment
Wireless Network
Disaster Recovery
bull Buy America (Pre-Award and Post Delivery) 60 Foot Articulated BRT Vehicles 40 Foot CNG Buses 45 Foot Clean Diesel Wheelchair Lift-Equipped Vehicles
bull CostPrice Analysis covers a variety of areas such as Environmental Engineering General Planning Consultant Transportation Consulting Construction Management Surveying Services Contract Modifications
9
Auditable Procurement Activities
Buy America Pre -Award and Post-Delivery
CostPrice Analysis
Risk Map
10
QuestionsComments
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 2200 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | ||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 2400 | - | Part of FinampAdmin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 2480 | - | Part of HR in 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 2560 | - | New org structure in 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | |||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | |||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | ||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
2
Cost Price Analysis 72
Special Projects 7
Buy America Pre Award amp Post Delivery 15
Internal FunctionsIT 13
Audit Department has issued 107 Audit Reports during FY2019 as of August 31 2019
Contracts (87 Audit Reports)bull 72 CostPrice Analysis Audits (supporting 10 contracts totaling $25850082)bull 13 Buy America Post Delivery Audits (supporting 74 buses totaling
$36399427)bull 2 Buy America Pre-Award Audit (supporting 2 contracts totaling $24544973
for 20 Buses)
3
$342540 (4)
$10677220 (20)
$24569237 (49)
$810430 (1)0
10
20
30
40
50
Wheelchair Lift EquippedVehicles
40 Foot CNG Buses 45 Foot Diesel Commuter Buses 60 Foot BRT Transit Buses
Aud
it C
ompl
eted
Types of Vehicles Audited
Internal FunctionsInformation Technology (20 Audit Reports)bull 13 Audit Reportsbull 7 Special ProjectsReviews (Safety Recommendations Lighthouse)
Monthly Corrective Action Compliancebull 35 Previously Identified Audit Recommendations Implemented bull 25 Newly Identified Audit Recommendations
4
Operations 9
Regulatory Compliance
3Information Technology
1
Policy amp Controls 12
Types of Recommendations
Collaborationsbull Participated in round table discussions with other local and state audit leadership
to discuss emerging audit risks and department challengesbull Working with Transit Agencies in Texas to leverage cumulative audit knowledge
and experiencebull Participating on a project for identifying standard transit risks for finance
operations and compliance through APTA with participating Agencies across the US
5
6
bull FY2020 Proposed Audit Plan based on Annual Risk Assessmentbull Risk Assessment based on 5 variables assigned a risk score of 1 -3 each (1=Low 2=Med 3=High)
based on cumulative audit knowledge and experience
Internal Functions - 16
Total Org Units containing a total of 214 Auditable
Areas
Organizational Unit Score Evaluation
High Risk (12-15)Med Risk (8-11) Low Risk (5-7)
Risk Map
7 8 9
- 5 6
13 14 15
10 11 12
Audit Universe
Risk Assessment
METROrsquos Organizational Units (not including IT)
bull Thirteen audits proposed for FY2020 including audits of Regional Van Pool Program Support Vehicle Usage and Rail Safety Security and Customer Experience The Audit Plan does incorporate the Agencyrsquos Annual Business Plan Goals as part of the risk assessment when selecting audits
7
0 10 20 30 40
EXECUTIVE amp BOARDLEGALAUDIT
ADMINISTRATIONFINANCE
HUMAN RESOURCESEEO amp COMPLIANCEEMPLOYEE BENEFITS
OPS PUB SFTY amp CUSTOMERMETRO POLICE
NON-RAIL OPERATIONSMETRORail
ENGINEERINGPLANNING
FACILITIES MAINTENANCE
1 4 4
2 8
9 2
3 6
18 24
33 8 8
11 Number of Auditable Areas
Risk Map
Support Vehicle Usage
Compliance
Regional Van Pool Program
Rail Safety amp Security
8
Risk Map
During FY2020 IT Audit will collaborate with Information Technology and have a Risk Assessment performed by 3rd Party IT Consultants to update the Areas of Focus and Auditable Areas
Since 2012 - Information Technology had 11 Areas of Focus with 61 Auditable Areas resulting in 19 Audit Reports
IT Risk Assessment and Updated Auditable Areas
FY2020 - Risk Assessment
Wireless Network
Disaster Recovery
bull Buy America (Pre-Award and Post Delivery) 60 Foot Articulated BRT Vehicles 40 Foot CNG Buses 45 Foot Clean Diesel Wheelchair Lift-Equipped Vehicles
bull CostPrice Analysis covers a variety of areas such as Environmental Engineering General Planning Consultant Transportation Consulting Construction Management Surveying Services Contract Modifications
9
Auditable Procurement Activities
Buy America Pre -Award and Post-Delivery
CostPrice Analysis
Risk Map
10
QuestionsComments
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 2200 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | ||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 2400 | - | Part of FinampAdmin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 2480 | - | Part of HR in 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 2560 | - | New org structure in 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | |||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | |||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | ||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Contracts (87 Audit Reports)bull 72 CostPrice Analysis Audits (supporting 10 contracts totaling $25850082)bull 13 Buy America Post Delivery Audits (supporting 74 buses totaling
$36399427)bull 2 Buy America Pre-Award Audit (supporting 2 contracts totaling $24544973
for 20 Buses)
3
$342540 (4)
$10677220 (20)
$24569237 (49)
$810430 (1)0
10
20
30
40
50
Wheelchair Lift EquippedVehicles
40 Foot CNG Buses 45 Foot Diesel Commuter Buses 60 Foot BRT Transit Buses
Aud
it C
ompl
eted
Types of Vehicles Audited
Internal FunctionsInformation Technology (20 Audit Reports)bull 13 Audit Reportsbull 7 Special ProjectsReviews (Safety Recommendations Lighthouse)
Monthly Corrective Action Compliancebull 35 Previously Identified Audit Recommendations Implemented bull 25 Newly Identified Audit Recommendations
4
Operations 9
Regulatory Compliance
3Information Technology
1
Policy amp Controls 12
Types of Recommendations
Collaborationsbull Participated in round table discussions with other local and state audit leadership
to discuss emerging audit risks and department challengesbull Working with Transit Agencies in Texas to leverage cumulative audit knowledge
and experiencebull Participating on a project for identifying standard transit risks for finance
operations and compliance through APTA with participating Agencies across the US
5
6
bull FY2020 Proposed Audit Plan based on Annual Risk Assessmentbull Risk Assessment based on 5 variables assigned a risk score of 1 -3 each (1=Low 2=Med 3=High)
based on cumulative audit knowledge and experience
Internal Functions - 16
Total Org Units containing a total of 214 Auditable
Areas
Organizational Unit Score Evaluation
High Risk (12-15)Med Risk (8-11) Low Risk (5-7)
Risk Map
7 8 9
- 5 6
13 14 15
10 11 12
Audit Universe
Risk Assessment
METROrsquos Organizational Units (not including IT)
bull Thirteen audits proposed for FY2020 including audits of Regional Van Pool Program Support Vehicle Usage and Rail Safety Security and Customer Experience The Audit Plan does incorporate the Agencyrsquos Annual Business Plan Goals as part of the risk assessment when selecting audits
7
0 10 20 30 40
EXECUTIVE amp BOARDLEGALAUDIT
ADMINISTRATIONFINANCE
HUMAN RESOURCESEEO amp COMPLIANCEEMPLOYEE BENEFITS
OPS PUB SFTY amp CUSTOMERMETRO POLICE
NON-RAIL OPERATIONSMETRORail
ENGINEERINGPLANNING
FACILITIES MAINTENANCE
1 4 4
2 8
9 2
3 6
18 24
33 8 8
11 Number of Auditable Areas
Risk Map
Support Vehicle Usage
Compliance
Regional Van Pool Program
Rail Safety amp Security
8
Risk Map
During FY2020 IT Audit will collaborate with Information Technology and have a Risk Assessment performed by 3rd Party IT Consultants to update the Areas of Focus and Auditable Areas
Since 2012 - Information Technology had 11 Areas of Focus with 61 Auditable Areas resulting in 19 Audit Reports
IT Risk Assessment and Updated Auditable Areas
FY2020 - Risk Assessment
Wireless Network
Disaster Recovery
bull Buy America (Pre-Award and Post Delivery) 60 Foot Articulated BRT Vehicles 40 Foot CNG Buses 45 Foot Clean Diesel Wheelchair Lift-Equipped Vehicles
bull CostPrice Analysis covers a variety of areas such as Environmental Engineering General Planning Consultant Transportation Consulting Construction Management Surveying Services Contract Modifications
9
Auditable Procurement Activities
Buy America Pre -Award and Post-Delivery
CostPrice Analysis
Risk Map
10
QuestionsComments
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 2200 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | ||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 2400 | - | Part of FinampAdmin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 2480 | - | Part of HR in 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 2560 | - | New org structure in 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | |||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | |||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | ||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Internal FunctionsInformation Technology (20 Audit Reports)bull 13 Audit Reportsbull 7 Special ProjectsReviews (Safety Recommendations Lighthouse)
Monthly Corrective Action Compliancebull 35 Previously Identified Audit Recommendations Implemented bull 25 Newly Identified Audit Recommendations
4
Operations 9
Regulatory Compliance
3Information Technology
1
Policy amp Controls 12
Types of Recommendations
Collaborationsbull Participated in round table discussions with other local and state audit leadership
to discuss emerging audit risks and department challengesbull Working with Transit Agencies in Texas to leverage cumulative audit knowledge
and experiencebull Participating on a project for identifying standard transit risks for finance
operations and compliance through APTA with participating Agencies across the US
5
6
bull FY2020 Proposed Audit Plan based on Annual Risk Assessmentbull Risk Assessment based on 5 variables assigned a risk score of 1 -3 each (1=Low 2=Med 3=High)
based on cumulative audit knowledge and experience
Internal Functions - 16
Total Org Units containing a total of 214 Auditable
Areas
Organizational Unit Score Evaluation
High Risk (12-15)Med Risk (8-11) Low Risk (5-7)
Risk Map
7 8 9
- 5 6
13 14 15
10 11 12
Audit Universe
Risk Assessment
METROrsquos Organizational Units (not including IT)
bull Thirteen audits proposed for FY2020 including audits of Regional Van Pool Program Support Vehicle Usage and Rail Safety Security and Customer Experience The Audit Plan does incorporate the Agencyrsquos Annual Business Plan Goals as part of the risk assessment when selecting audits
7
0 10 20 30 40
EXECUTIVE amp BOARDLEGALAUDIT
ADMINISTRATIONFINANCE
HUMAN RESOURCESEEO amp COMPLIANCEEMPLOYEE BENEFITS
OPS PUB SFTY amp CUSTOMERMETRO POLICE
NON-RAIL OPERATIONSMETRORail
ENGINEERINGPLANNING
FACILITIES MAINTENANCE
1 4 4
2 8
9 2
3 6
18 24
33 8 8
11 Number of Auditable Areas
Risk Map
Support Vehicle Usage
Compliance
Regional Van Pool Program
Rail Safety amp Security
8
Risk Map
During FY2020 IT Audit will collaborate with Information Technology and have a Risk Assessment performed by 3rd Party IT Consultants to update the Areas of Focus and Auditable Areas
Since 2012 - Information Technology had 11 Areas of Focus with 61 Auditable Areas resulting in 19 Audit Reports
IT Risk Assessment and Updated Auditable Areas
FY2020 - Risk Assessment
Wireless Network
Disaster Recovery
bull Buy America (Pre-Award and Post Delivery) 60 Foot Articulated BRT Vehicles 40 Foot CNG Buses 45 Foot Clean Diesel Wheelchair Lift-Equipped Vehicles
bull CostPrice Analysis covers a variety of areas such as Environmental Engineering General Planning Consultant Transportation Consulting Construction Management Surveying Services Contract Modifications
9
Auditable Procurement Activities
Buy America Pre -Award and Post-Delivery
CostPrice Analysis
Risk Map
10
QuestionsComments
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
Organizational Units | Auditable Units | |||
Executive amp Baord | 1 | |||
Legal | 4 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 1 | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | 1 | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | 1 | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 1 | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | 1 | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | 1 | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | 1 | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 1 | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1 | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 1 | 2200 | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 1 | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 1 | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 1 | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 1 | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 1 | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 1 | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 1 | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 1 | 2400 | - | Part of FinampAdmin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 1 | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 1 | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 1 | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | 1 | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | 1 | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | 1 | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | 1 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 1 | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 1 | 2480 | - | Part of HR in 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 1 | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 1 | 2560 | - | New org structure in 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 1 | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 1 | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 1 | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1 | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 1 | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 1 | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 1 | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 1 | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1 | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1 | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1 | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | 1 | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1 | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 1 | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | |||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 1 | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 1 | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 1 | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1 | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 1 | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 1 | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 1 | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 1 | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1 | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 1 | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 1 | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1 | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1 | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 1 | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1 | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 1 | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 1 | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 1 | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 1 | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 1 | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 1 | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 1 | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | 1 | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 1 | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 1 | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 1 | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 1 | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 1 | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 1 | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 1 | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | |||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 1 | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 1 | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 1 | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 1 | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 1 | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 1 | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 1 | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1 | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1 | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1 | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1 | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 1 | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1 | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1 | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1 | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1 | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1 | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1 | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1 | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1 | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1 | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1 | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | 1 | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1 | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1 | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1 | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1 | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1 | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 1 | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1 | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1 | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1 | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 1 | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1 | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 1 | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | 1 | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 1 | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 1 | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 1 | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 1 | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 1 | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 1 | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 1 | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 1 | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 1 | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 1 | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 1 | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1 | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 1 | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 1 | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1 | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 1 | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1 | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1 | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1 | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1 | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1 | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1 | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1 | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1 | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total | 141 | Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |
13 | 14 | 15 | |||||
10 | 11 | 12 | |||||
7 | 8 | 9 | |||||
- | 5 | 6 |
Reconciliation of Risk Assessment Values reviewed Audit obtained the FY2017 Budget amounts from accounting and used these amount to prepare a risk assessment The following is a reconciliation of the amounts reviewed in the Risk Assessment | |||||||
Capital Budget Amount | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 178221000 | ||||||
Budget Amount | 178221 | ||||||
Difference | 178042779 | ||||||
Operating Budget | |||||||
Risk Assessment Amount Reviewed | 593645668 | ||||||
Budget Amount | 568071000 | ||||||
Difference | 25574668 | ||||||
Adjustments | 2600806 | Non-Departmental A | |||||
2500000 | Contingency - President amp CEO B | ||||||
Remaining Difference | 30675474 | rounding differences | |||||
Notes | |||||||
A | The Non-Departmental amount from the budget was not included in the Risk Assessment as this amount was a contingency for the COLA adjustment expected to be approved during the 2017 Fiscal Year | ||||||
B | The Contingency - President amp CEO amount from the budget was not included in the Risk Assessment as the amount was an actual contingency for unknown or potential issues which might effect METRO during the 2017 fiscal year |
KEY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Assessment as of JUNE 2017 | Audit Type (Internal Designations not Yellow Book) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F = Financial | O = ORGANIZATION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P = Performance | S = Special Project | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C = Compliance | A = Activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Audit | RESPONSIBILITY | Responsibility Code or Account (SAP - New Codes) | FY2016 Budget | FY2017 BUDGET (000 omitted) | Delta | STAFF SIZE | Delta | RISK ASSESSMENT | AUDIT BUDGET | LAST YEAR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Type | ORGANIZATIONAL UNIT ACTIVITY OR | CODE OR | OTHER CONSIDERATIONS | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | Total | Estimated Hours | FRQ | ANNUAL HOURS | RISK | AUDITED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Code | PROJECT DESCRIPTION | ACCOUNT (ORACLE) | Total | CAPITAL | OPERATING | TOTAL | (Less) More | DESCRIPTION | VALUE (000) | FY16 (Actual) | FY17 (Actual) | (Less) More | Control Environment | Technology | Size | Organization | YRS | ( Partial) | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | EXECUTIVE amp BOARD | 2300 2320 | 3028000 | 3028000 | 3028000 | Cap Is Unallocated Cap | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | President amp Chief Executive OfficerBoard | 2310 11 12 13 21 | 1901000 | 2124896 | 2124896 | 223896 | 8 | 7 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Board Service Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | President amp Chief Executive Officer Requests | - | - | highest priority | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 150 | 1 | 150 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Office of Executive Vice PresidentStrategic Partnering | 2011 | - | - | 0 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Press Office | 2371 | 641000 | 858422 | 858422 | 217422 | Social Media Issues | 5 | 8 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 1 | 11 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Innovation | 2511 | 631181 | 631181 | 631181 | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | GOVERNMENT amp PUBLIC AFFAIRS | 2520 | - | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Government Affairs | 2352 | 667000 | 380831 | 380831 | (286169) | Form Part of ExecBoard | 4 | 3 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | CORPORATE COMMUNICATIONS amp MARKETING | 2580 | - | Formerly part of CAO | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Print Shop and Admin Services | 2431 2432 | 1944000 | 1960212 | 1960212 | 16212 | 8 | 10 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | 1988 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Media amp Corporate Communications | 2581 | 500000 | 521510 | 521510 | 21510 | 4 | 3 | (1) | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | 7 | 100 | 5 | 20 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Marketing | 2531 | 4716000 | 5440929 | 5440929 | 724929 | 10 | 12 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Engagement | 2010 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Community Outreach | 2521 | 682000 | 866624 | 866624 | 184624 | Involves Rail Expansion | 6 | 26 | 20 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Interagency Dir Of Pub Engagement | 25222523 | - | - | Form Part of Planning | No bdgtpers | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 200 | 5 | 40 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||
O | Stakeholder Affairs | 2060 | - | - | Formerly part of Planning | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Stakeholder Affairs | 20122524 | 450000 | 534409 | 534409 | 84409 | Form Part of Cap Prog | 6 | (6) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | LEGALSTAFF COUNSELCORPORATE DEVELOPMENT | 2350 51 | 3505000 | 3955580 | 3955580 | 450580 | 17 | 15 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Legal Fees | - | - | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Attorney Work Requests | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance | - | - | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Records Management | 2013 | 304000 | 230439 | 230439 | (73561) | Formerly in EEOCompDiv | 3 | 2 | (1) | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AUDIT | 2330 2331 | 1505000 | 1534340 | 1534340 | 29340 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Internal Quality Assurance Review | - | - | 200 | 1 | 200 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Quality Assurance Review | - | - | Yellow Book Req | 100 | 3 | 33 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | External Auditor Assistance | - | - | 50 | 1 | 50 | 1 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Follow-UpCompliance Reviews | - | - | 450 | 1 | 450 | ON-GOING | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Application Systems Audit Support | - | - | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Capital Projects QAQC Programs | Contract Oversight | - | - | FTA REQUIREMENT | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 200 | 1 | 200 | 2 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P | Review of Performance Measures | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 1000 | 5 | 200 | 1 | 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | State Audit Compliance Review | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2009 2016(16-1001) Statutory Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | FTA Audit Compliance Reviews | - | - | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | ON-GOING | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE amp ADMINISTRATION (Frmrly CAO) | 2500 1610 | 313000 | - | (313000) | AmtsEmps exclude IT | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Finance amp Administration | 1611 | 822000 | 624447 | 624447 | (197553) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FINANCE DEPARTMENT | 2200 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief Financial Officer | 2210 2211 | 10000 | 718916 | 718916 | 708916 | 0 | 2 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | AccountingController | 2220 2221 | 3250000 | 3740872 | 3740872 | 490872 | 28 | 28 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | General Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | General Ledger | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Accounts Receivable | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Grants Accounting (Audit with Grants Admin) | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Accounting | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fixed Assets | - | - | Net Cap Assets (Proj) | 3200000 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 200307CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Payroll | - | - | LaborBnfts (Budget) | 301554 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 1998 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Payroll Payment Verification (ghost emps) | - | - | Payroll Ver Aud FY14 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | 20032014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Accounts Payable | - | - | PAYMENTS (20101010) | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2007 (CR) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Travel Expenses | - | - | (5090201-4) | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | 1988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
C | External Audit Mgt Ltr Compliance | - | - | Priority as required | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 100 | 1 | 100 | 3 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Audit Fees | - | - | (5030302) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 80 | 5 | 16 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Cost Allocation Plan | - | - | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 7 | 250 | 5 | 50 | 1 | 2005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Services | 2230 | - | - | Includes RevSrv | 33 | (33) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Treasury Services | 2231 | - | - | 6 | (6) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Financial Planning amp Investments | - | - | Investments (2014) | 415021 | 3 | 3 | 2 | 3 | 3 | 14 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2010 2016 (16-1004) Financial Planning amp Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Treasury Office Operations | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue(audit with Distributions) | - | - | Sales Tax (Projected) | 706241 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Sales Tax Revenue Distributions | - | - | Distributions(est Gen Mob) | 173019 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 100 | 2 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Other Revenues | - | - | Projected FY2015 | $108 mil | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 90 | 3 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Petty Cash | - | - | Disbursements | 3 | 1 | 1 | 1 | 3 | 9 | 90 | 3 | 30 | 2 | 2002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Pension Funds (Audited by outside auditors) | - | - | Funds | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 300 | 5 | 60 | 1 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Services | 2212 | - | - | Under OMB Mgmt | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Ticket amp Fare Collection | 2232 | 3514000 | 3037608 | 3037608 | (476392) | 27 | 26 | (1) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2001 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Management | 2235 | - | - | Include wFare Collection | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Grants (Includes Grant Accounting) | 2250 2353 | 536000 | 528174 | 528174 | (7826) | GRANTS INCOME(Bdgt) | 196386 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2010 2013 | ||||||||||||||||||||||||||
A | New Freedom JARC | 9A03 9A04 | - | - | New 2012 Inc wGrants | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Office of Management amp Budget | 2260 | - | - | low audit priority | 10 | (10) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Office of Management amp Budget | 2361 | 1887000 | 2267912 | 2267912 | 380912 | 10 | 14 | 4 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 9 | 150 | 5 | 30 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | PROCUREMENT amp MATERIALS | 2460 | - | ProcampMat Only(exSBE) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Procurement | 2422 | 3661000 | 3689787 | 3689787 | 28787 | IT ProcampHRT Auds 14 | 32 | 34 | 2 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 20092014 | |||||||||||||||||||||||||||
F | Purchase Card Activity | - | - | Recent Pcard Purch Range | $32 milyr | 3 | 3 | 1 | 3 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 20072017 (17-1003) Purchasing Cards and Small Purchases | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HGACState of Texas Purchasing Programs | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 | 1 | 7 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel Purchasing Program | 31773000 | 27468028 | 3207448 | 385448 | DieselampGas Bdgt-Requests for Board Action has a modification for fuel in the amount 28510000 and 4127000 | 38735 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 20062012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
C | Davis Bacon Compliance | - | - | Fewer Cap Projects | 3 | 2 | 3 | 1 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Materials amp Distribution | 2423 | 5695000 | 6056753 | 6056753 | 361753 | 75 | 77 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Inventory Management and Control | - | - | MampS Expense (Projected) | 21651 | 2 | 1 | 3 | 3 | 2 | 11 | 300 | 2 | 150 | 2 | 1987 2016(16-1002) FY2016 Spare Parts Inventory 2017 (17-1002) Maintenance Parts Inventory | ||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Fuel amp Lubricant Controls | 2822000 | 3207448 | 27468028 | (4304972) | Diesel Budget | 36601 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 500 | 2 | 250 | 2 | 20082012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
F | Annual Physical and Cyclical Inventories | - | - | FY2014 Inv Balance | 24250 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 450 | 1 | 450 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Property Services | - | - | Asset Disposals | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 10 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SMALL BUSINESS | 2340 | - | Frmrly in Business Serv | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SBEDBE | 2341 | 823000 | 834530 | 834530 | 11530 | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 (17-1006) DBE Compliance | ||||||||||||||||||||||||||||
O | HUMAN RESOURCES | 2400 | - | Part of FinampAdmin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice President Human Resources | 2410 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP Human Resources | 2411 | 628000 | 636954 | 636954 | 8954 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Compensation | 2444 | 491000 | 495980 | 495980 | 4980 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 3 | 1 | 1 | 9 | 100 | 5 | 20 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Resources Operations | 2430 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Staffing | 2442 | 1229000 | 1385642 | 1385642 | 156642 | Backgrnd Inv Review | 12 | 11 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Contract and Temporary Labor | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 200305CR | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | Recruitment Incentive Programs | - | - | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Labor Relations | 2440 | - | - | Formerly part of Serv Del | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Labor Relations | 2461 | 428000 | 426121 | 426121 | (1879) | 4 | 4 | - 0 | 3 | 1 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Human Capital Management and Personnel Services | 2470 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HCM and Personnel Services | 2441 | 434000 | 451356 | 451356 | 17356 | 5 | 5 | - 0 | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Benefits Wellness amp Compensation | 24502421 | 55000 | 75576 | 75576 | 20576 | Supp Ins Dep Review | 3 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wellness Programs | 2446 | 289000 | 270346 | 270346 | (18654) | 2 | 2 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Benefits and Pensions | 2443 | 1282000 | 1283645 | 1283645 | 1645 | HIPAA Audit | 6 | 7 | 1 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 2 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Union Benefit Trust | - | - | Contributions (2014) | 13692 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Pension | - | - | Contributions (2014) | 8967 | A | A | A | A | A | - 0 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Non-Union Health Insurance | - | - | Cost of Plans (2014) | 9478 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Life Insurance | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Retirees (include wBenefits and Pensions) | 2412 | 13411000 | 15177705 | 15177705 | 1766705 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EEO COMPLIANCE AND DIVERSITY | 2480 | - | Part of HR in 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | VP EEO Compliance amp Diversity | 2014 | - | Dir Level in 2015 no VP | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | COMPLIANCE EEO EMPLOYEE RELATIONS | 2560 | - | New org structure in 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO and Employee Relations | 2445 | 719000 | 761821 | 761821 | 42821 | 5 | 4 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | EEO | 2449 | 453000 | 508580 | 508580 | 55580 | 2 | 4 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 150 | 5 | 30 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | INFORMATION TECHNOLOGY | 2280 2451 | 44507000 | 8626000 | 21515539 | 30141539 | (14365461) | Part of FinampAdmin | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Disaster Recovery amp Business Continuity | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Access Security | - | - | 2 | 2 | 1 | 3 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Disaster Recovery Observation | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 300 | 1 | 300 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Business Recovery Planning | - | - | 2 | 2 | 2 | 3 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 2 | 3 | 2 | 3 | 2 | 12 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Databases | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Base Administration | - | - | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 14 | 400 | 3 | 133 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Network Management | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Firewall Admin amp Controls | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Incident Intrusion and Emergency Response | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Wireless Network Security | - | - | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 260 | 2 | 130 | 3 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Department Administrative Functions | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Help Desk Operations | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Computer Equipment Disposal Practices | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HardwareSoftware Standards | - | - | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 200 | 3 | 67 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Remote Access Policies and Security | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Applications Systems | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Enterprise Systems Migration amp Chg Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 400 | 3 | 133 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 2 | 150 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Application Maintenance | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Internet Access Use Controls amp Security | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Web Site Management | - | - | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-business Administration and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | E-mail Usage Security and Controls | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 250 | 2 | 125 | 2 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Communications Systems | - | - | (50502045121201) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | VOIP Telephone System Management amp Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 250 | 3 | 83 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Video Surveillance System Man amp Security | - | - | 3 | 2 | 2 | 3 | 3 | 13 | 250 | 2 | 125 | 3 | 2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Radio System Management and Security | - | - | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | New Systems Development and Controls | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | IT Project Management Policies amp Procedures | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Post Implementation Review | - | - | Q Card review in 2010 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | ERP Technical Controls | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Operating Systems (OS) | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | UNIX OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Windows OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Vmware Virtualization OS Review | - | - | 2 | 3 | 3 | 2 | 3 | 13 | 500 | 3 | 167 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Adherence to Licensing Requirements | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SAP Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Oracle Contract Compliance | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 11 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Other Licenses | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 2 | 100 | 2 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Storage | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Storage | - | - | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 600 | 4 | 150 | 3 | 2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail IT | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | SCADA Systems | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Data Center Operations | - | - | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | 14 | 300 | 2 | 150 | 3 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPS PUB SFTY amp CUST RDRSHP SERVS | 2800 | 1405000 | (1405000) | Includes MPD in FY1415 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | EVP Ops Pub SftyampCust Rdrshp Servs | 1821 | 740000 | 768800 | 768800 | 28800 | RC frmrly Best Practices | 6 | 5 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director of Safety | 2810 2812 | 180000 | 189445 | 189445 | 9445 | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer and Health Safety | 2820283022432245 | 1309000 | 1248726 | 1248726 | (60274) | 12 | 11 | (1) | 3 | 3 | 2 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Workplace and Environmental Safety | 28402246 | 569000 | 642623 | 642623 | 73623 | No budget in 2015 | 5 | 5 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 100 | 3 | 33 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Drug amp Alcohol Program | 2448 | 611000 | 630270 | 630270 | 19270 | FTA area of interest | 3 | 3 | - 0 | 3 | 3 | 1 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2010 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||
O | Risk Management | 2240 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Risk Management | 2241 | 161000 | 160688 | 160688 | (312) | 1 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Claims | 2242 | 1116000 | 1135035 | 1135035 | 19035 | FEMA Reim Audit | 12 | 13 | 1 | 2 | 2 | 1 | 2 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||
A | General Insurance | 2244 | 3852000 | 3605884 | 3605884 | (246116) | 3 | 3 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2003 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Workers Compensation | - | - | Audited in 2014 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 150 | 3 | 50 | 2 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Owner Controlled Iinsurance Program (OCIP) | - | - | True-up in progress | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 13 | 400 | 3 | 133 | 3 | 20112017 (17-1005) Audit of OCIP | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Training Design amp Delivery | 2850 2247 | 585000 | 651220 | 651220 | 66220 | New org in 2011 | 3 | 5 | 2 | 3 | 2 | 2 | 1 | 3 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO POLICE | 1900 | - | Part of Safety in FY1415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Vice PresidentChief of Police | 1910 0911 | 593000 | 569954 | 569954 | (23046) | 2 | 4 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Management Services | 1920 0912 0913 | 414000 | 374176 | 374176 | (39824) | 4 | 8 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Special Funds - LEOSE amp Seized Property | - | - | STATE REQUIREMENT | 30 | 3 | 1 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 1 | 200 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Police Field amp Rail Operations | 1930 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Field amp Rail Operations | 0934 0966 | 13646000 | 15091874 | 15091874 | 1445874 | 144 | 150 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1006) MPD Administrative Fees | ||||||||||||||||||||||||||||
A | System Security K-9 Unit | 0936 | 841000 | 902038 | 902038 | 61038 | 8 | 8 | - 0 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Motorist Assistance Program | 0964 | (88000) | 53190 | 53190 | 141190 | 8 | 7 | (1) | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | HOV-Enforcements | 0965 | (447000) | 383387 | 383387 | 830387 | 25 | 30 | 5 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Operations | 1940 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | 1998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transtar amp Dispatch | 0942 0943 | 1912000 | 2200654 | 2200654 | 288654 | 19 | 19 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 5 | 60 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Support OperationsampAnti-Terrorism Grant | 0932 0935 | 982000 | 1416066 | 1416066 | 434066 | 10 | 14 | 4 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Investigations | 0931 | 1080000 | 1435846 | 1435846 | 355846 | Accident Investigations | 11 | 13 | 2 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 2007 2016 (16-1003) Bus Accident Investigations | |||||||||||||||||||||||||||
A | Records | 0952 | 301000 | 441900 | 441900 | 140900 | 6 | 6 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 300 | 5 | 60 | 2 | 1998 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Homeland Security(Inactive budget in 0953) | 1950 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Police Homeland Security | 0953 | - | - | No pers In 2015 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Security BOF(Auditable area no budget or pers) | 0933 | - | - | No Emp RC in 2013-15 | 0 | - 0 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2012 2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||
A | Emergency Management(No budget or pers) | 1960 1961 | - | - | No Emp RC in 2012-15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2008 2009 | ||||||||||||||||||||||||||||||
S | Special Assistance by Audit - Investigations | - | - | Perform as needed | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 200 | 1 | 200 | 3 | 2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | CUSTOMER amp RIDERSHIP SERVICES | 2530 | - | New Dept FY14 (frm Ops) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | RideStores | 2538 | 696000 | 653907 | 653907 | (42093) | 9 | 12 | 3 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2003 2006 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Sales | 2543 | 590000 | 593479 | 593479 | 3479 | Include wRideStores | 5 | 3 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Customer Information Center (Customer Care) | 2532 | 3627000 | 3489725 | 3489725 | (137275) | Partial Audit wComplaints | 62 | 57 | (5) | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | OPERATIONS | 1000 | 91154000 | 65611000 | 65611000 | (25543000) | TotExp Excluding Fuel | 338969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior VP amp Staff (inc Budget Operations(OMS)) | 0100 0011 0351 | 1850000 | 1469162 | 1469162 | (380838) | 7 | 12 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | HOT Lanes Operations | 1500 1510 2185 | 8062000 | 8379468 | 8379468 | 317468 | New to Ops FY14 | 1 | 1 | - 0 | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Revenue Collection | 2290 | - | - | New to Ser Del In 2011 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Revenue Agents | 2234 | 820000 | 887981 | 887981 | 67981 | Cash Fare Collections | 11 | 11 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2009 2017 (17-1001) Cash Fare Collections | |||||||||||||||||||||||||||
O | Bus Transportation (inc Sr Dir Trans GenampSer Logist) | 0200003103610322 | 2775000 | 4874931 | 4874931 | 2099931 | Moving Violations Audit | 2 | 2 | - 0 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Operations | 0220 | - | - | Cust Training Audit | 1597 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 011101120113 | 25050000 | 24306144 | 24306144 | (743856) | 349 | 349 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 0121012201230124 | 15750000 | 17065038 | 17065038 | 1315038 | 216 | 221 | 5 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 013101320133 | 27965000 | 27300859 | 27300859 | (664141) | 348 | 357 | 9 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 014101420143 | 32898000 | 33761527 | 33761527 | 863527 | 404 | 438 | 34 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 0151015201530154 | 21554000 | 23379044 | 23379044 | 1825044 | 280 | 321 | 41 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Northwest (Contract - see Fac Roll -up Code 1800) | 0163 | (3248000) | - | 3248000 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Delivery | 0500 | - | - | On-Time Perf Review | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Dispatch | 0301 | 1767000 | 1859803 | 1859803 | 92803 | 17 | 18 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
F | Operator Timekeeping System | - | - | Old legacy system | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | 2005 UnC | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Director of Serv Del And Street Supervisors | 0051 0332 | 3423000 | 3594559 | 3594559 | 171559 | 30 | 35 | 5 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | New Service (Was Budget Services in 2011) | 030003920393 | - | - | No bdgt or pers in 2015 | 0 | - 0 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 | 250 | 2 | 125 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Transportation Programs | 0400 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | METROLift amp Director of Trans Prog | 0045 0041 | 56698000 | 58450171 | 58450171 | 1752171 | FTA review in 2013 | 117 | 124 | 7 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 15 | 400 | 2 | 200 | 3 | 2006 2007 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Special Events and Contract Services | 0470048003710381 | 330000 | 322665 | 322665 | (7335) | 4 | 3 | (1) | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 6 | 200 | 5 | 40 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Rideshare | 0460 2537 | 10995000 | - | (10995000) | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Regional Vanpool (0831 = Community Connector) | 0460 2539 0831 | 12034574 | 12034574 | 12034574 | Lmtd Rev compltd 2014 | 3 | 9 | 6 | 3 | 2 | 2 | 2 | 3 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 20122014 | ||||||||||||||||||||||||||||
C | Contracted Services - Northwest BOF | 08000811-150821-25 | 48485000 | 46163058 | 46163058 | (2321942) | $47mil ann bdgt (NW) | $4mil for NW fuel | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 400 | 2 | 200 | 2 | 2012 2015CR | |||||||||||||||||||||||||||||
A | METRORail | 0600 | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 14 | 600 | 2 | 300 | 3 | 2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Senior Director Rail | 610 0061 | 234000 | 244607 | 244607 | 10607 | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Transportation | 620 621 622 623 626 627 | 12352000 | 12181636 | 12181636 | (170364) | METRORail Cam Aud | 149 | 175 | 26 | A | A | A | A | A | - 0 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Control Center | 0651 | 3054000 | 3148729 | 3148729 | 94729 | 27 | 26 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SampI Administration and Supervision | 0624 0625 | 676000 | 690213 | 690213 | 14213 | New in FY14 | 7 | 8 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Maintenance | 0660-6606810691-93 | 17903000 | 18333174 | 18333174 | 430174 | Includes traction power | 134 | 146 | 12 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Preventive Maintenance (Bus) | 1191 (Admin) | 306000 | 323151 | 323151 | 17151 | Bus Hub Rev FY13 | 2 | 2 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 1 | 300 | 3 | 20122013 | |||||||||||||||||||||||||||
O | Kashmere (Greenlink added in 2012) | 1111-1118 | 11068000 | 10734424 | 10734424 | (333576) | Greenlink added in 2012 | 70 | 73 | 3 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Polk | 1121112211231124 | 16713000 | 15617108 | 15617108 | (1095892) | 97 | 98 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | West | 1131113211331134 | 21994000 | 20796712 | 20796712 | (1197288) | 113 | 121 | 8 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Hiram Clarke | 11411142114311441145 | 14524000 | 13845519 | 13845519 | (678481) | 85 | 84 | (1) | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
S | Northwest (Contract - see Fac Roll-up Code 1800) | 1151115211531154 | (120000) | - | 120000 | A | A | A | A | A | - 0 | 2002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Fallbrook | 1161116211631164 | 16224000 | 14955860 | 14955860 | (1268140) | 79 | 93 | 14 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Buffalo Bayou Maint (Under SuppVeh RC) | 1171 1172 1173 | 1878000 | 678775 | 678775 | (1199225) | 17 | 21 | 4 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Central Support amp Manufacturing | 1020 1021 | 399000 | 404920 | 404920 | 5920 | 4 | 4 | - 0 | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 400 | 2 | 200 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Body Shop | 1023 | 2267000 | 2388704 | 2388704 | 121704 | 27 | 28 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 2016 (16-1005) Audit of Paint Booths | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Unit Overhaul | 1024 | 1722000 | 1969444 | 1969444 | 247444 | 32 | 32 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Unit Overhaul | 1025 | (244000) | 244000 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Heavy Repair | 1022 | 1979000 | 2005634 | 2005634 | 26634 | 22 | 24 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Brake Shop | 1029 | - | - | No FY15 PersonnelBdgt | 0 | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rebuild Warranty | 1026 | 98000 | 97500 | 97500 | (500) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Tire amp Battery Usage | - | - | SpecProjAs needed | A | A | A | A | A | - 0 | 20012010 2017 (17-1004) Bus Tires Inspection | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Maintenance Support | 1200 | - | - | Increasingly Critical | 3 | 2 | 3 | 3 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Quality Assurance | 1210 1311 | 882000 | 904988 | 904988 | 22988 | 8 | 9 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Warranty | 1240 1312 | 3612000 | 4475803 | 4475803 | 863803 | FY2014 Audit | 4 | 4 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Technical Services amp Advanced Technology | 1220 1014 1036 | 412000 | 388743 | 388743 | (23257) | 2 | 3 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Director Maintenance Support | 1280 1381 | 408000 | 493025 | 493025 | 85025 | Fuel Tanker Audit | 10 | 11 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Electronic Maintenance (inc fare collampradio maint) | 13012322331390 | 4564000 | 4760210 | 4760210 | 196210 | Critical Activity | 43 | 45 | 2 | A | A | A | A | A | - 0 | 2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle Maintenance (Inc Med Duty Bus) | 1351135312501174 | 4333000 | 5234060 | 5234060 | 901060 | Include wMaint Supp | 25 | 26 | 1 | A | A | A | A | A | - 0 | 2003 07CR | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | Support Vehicle | 1354 | 416000 | 246395 | 246395 | (169605) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maintenance General | 1361 | 5213000 | 5744855 | 5744855 | 531855 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Maintenance Training (MEAD) | 17201321 | 377000 | - | (377000) | No FY15 Bdgt Or Pers | A | A | A | A | A | - 0 | 1996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Transportation Training | 1700 1710 0331 | 2085000 | 2186942 | 2186942 | 101942 | New cust Svc Focus | 16 | 18 | 2 | 3 | 2 | 1 | 2 | 2 | 10 | 120 | 5 | 24 | 2 | 1995 | |||||||||||||||||||||||||||
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING ENGINEERING CONST amp REAL EST | 2180 | 113640000 | 90591000 | 90591000 | (23049000) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Capital Programs | 2020 2021 | - | - | 0 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Capital Projects | (2180) | - | - | 22 | (22) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Document Control | 2151 | - | - | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Engineering Support Services | 2161 | 93000 | 556421 | 556421 | 463421 | 13 | 9 | (4) | 3 | 2 | 1 | 1 | 2 | 9 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Capital Projects | 2181 | (16000) | 42086 | 42086 | 58086 | $23mil non-rail Cap Bdgt | 2 | 2 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Bus Infrastructure | 2182 | - | - | No Emp RC FY12-15 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 2 | 9 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Project Administration and Management | 2183 2184 | (113000) | (29074) | (29074) | 83926 | New in 2011 | 7 | 5 | (2) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 200 | 5 | 40 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | EngStandards Buff Bayou Mods | 9A08 9A09 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 3 | 2 | 2 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | State of Good Repair | 2150 | - | - | New in 2012 | A | A | A | A | A | - 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | State of Good Repair | 2152 | - | - | New in 2012 | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Rail Construction | 2100 2110 2140 | - | - | Consent Agmt Review | 7 | (7) | A | A | A | A | A | - 0 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | University Corridor | 2081 | - | - | 0 | - 0 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 8 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A | 4 Light Rail Lines Expansion | 2171 | (150000) | (13171) | (13171) | 136829 | $173mil Cap Bdgt | 7 | 6 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Construction Non-Capital | 2040 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Cap Prog Coor amp Rpt (Inactive) | 2433 | - | - | New name FY15 | 0 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O | METRO Rail Expansion Integration amp Control | 2110 2070 | - | - | 8 | (8) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Program Integration amp Controls | 2111 2121 | (134000) | (93508) | (93508) | 40492 | SrDir Reports to CAO | 8 | 6 | (2) | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 10 | 210 | 3 | 70 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
A | Rail Vehicles | 2153 | - | - | Waiver Request Rev | 3 | 3 | 2 | 1 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | PLANNING | 2190 | 9858000 | 9858000 | 9858000 | Structure modified in FY14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | SVP Planning | 2191 | 317000 | 319812 | 319812 | 2812 | New in 2011 | 2 | 2 | - 0 | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O | Planning amp Scheduling | 2050 | - | - | 29 | (29) | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | System Planning amp Development | 2031 | 16483000 | 3783057 | 3783057 | (12699943) | 11 | 9 | (2) | 3 | 3 | 1 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Service Planning amp Development | 2052 | 1676000 | 1258682 | 1258682 | (417318) | Alternative Ser Delivery | 9 | 10 | 1 | 2 | 2 | 3 | 2 | 2 | 11 | 210 | 3 | 70 | 2 | 2012 | |||||||||||||||||||||||||||
A | System Reimagining | 1811 | - | - | Frmrly Best Practices No employees and project complete | 2 | (2) | 3 | 3 | 3 | 2 | 3 | 14 | 210 | 3 | 70 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Scheduling | 0321 | 853000 | 884171 | 884171 | 31171 | 7 | 8 | 1 | 3 | 2 | 3 | 2 | 2 | 12 | 210 | 3 | 70 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | US 90A Rail Livable Centers ConsortUniv Line | 9A06 9A07 9A11 | - | - | U Line New in FY14 | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 7 | 300 | 3 | 100 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
O | FACILITY MAINTENANCE | 1300 | 15255000 | 507000 | 507000 | (14748000) | Formerly part of CAO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Admin amp Contracts | 131013411346 | 3979000 | 4023276 | 4023276 | 44276 | 13 | 12 | (1) | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 400 | 3 | 133 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | Facility Maintenance Programs | 1320 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint NW Buff Bay amp ProgOp | 1335 13371342 | 1598000 | 1714566 | 1714566 | 116566 | 8 | 15 | 7 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | SuptFacility Maint | 1338 | - | - | New in 2012 | 0 | - 0 | 2 | 2 | 1 | 1 | 2 | 8 | 200 | 5 | 40 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A | Facility Maint Headquarters | 1349 | 2873000 | 3033079 | 3033079 | 160079 | 8 | 7 | (1) | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 10 | 300 | 5 | 60 | 2 | 2007 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | Public Facilities | 1330 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility amp Public Facility Admin | 1339 1343 | 7612000 | 7670039 | 7670039 | 58039 | Bus Shelter Audit | 58 | 57 | (1) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | 2011 | |||||||||||||||||||||||||||
A | Public Facility Rail | 1348 | 4497000 | 4097093 | 4097093 | (399907) | 39 | 39 | - 0 | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
O | BOF Env Serv amp Proj Management | 13401380 | - | - | A | A | A | A | A | - 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | BOF Env Serv amp Proj Management | 1331-3413361344-45 | 6945000 | 6666939 | 6666939 | (278061) | 40 | 34 | (6) | 3 | 2 | 2 | 3 | 2 | 12 | 300 | 3 | 100 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
A | Fac Maint Rail | 1347 | 1928000 | 1754811 | 1754811 | (173189) | Higher risk after rail expans | 9 | 10 | 1 | 3 | 2 | 2 | 2 | 2 | 11 | 300 | 3 | 100 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
O | REAL ESTATE amp PROPERTY MANAGEMENT | 2550 | Formerly in Legal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A | Real Estate | 2131 | 463000 | 435274 | 435274 | (27726) | Appraisal Process Aud | 5 | 1 | (4) | 3 | 3 | 2 | 2 | 3 | 13 | 300 | 3 | 100 | 3 | 2015 | |||||||||||||||||||||||||||
Total | 178221000 | 593645668 | 771866668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
83997800000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Note A - Assessed at the ActivityOrganization Level | ANNUAL SCHEDULED HOURS | 17415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Scheduled for 4th qtr of FY17 | STAFF REQUIREMENTS | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- Annual budget figures adjusted | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
or estimated where appropriate | total | 83997800000 | 3969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
to reflect organizational or | From PY | 80538300000 | Check Figure from Head Count Report | 3969 | EDP PORTION OF ABOVE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
operating changes | difference | 3459500000 | 0 | EDP STAFF REQURIEMENTS | 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL UNSCHEDULED ANNUAL HOURS | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL SCHEDULED amp UNSCHEDULED | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STAFF REQUIREMENTS IF ALL | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUDITS SCHEDULED | 000 |