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GAZZETTA UFFICIALEDELLA REPUBBLICA ITALIANA
PA R T E P R I M A SI PUBBLICA TUTTI I GIORNI NON FESTIVI
Spediz. abb. post. 45% - art. 2, comma 20/b Legge 23-12-1996, n. 662 - Filiale di Roma
Roma - Venerdì, 1° dicembre 2017
Supplemento ordinario alla “Gazzetta Ufficiale„ n. 281 del 1° dicembre 2017 - Serie generale
Spediz. abb. post. - art. 1, comma 1Legge 27-02-2004, n. 46 - Filiale di Roma
DIREZIONE E REDAZIONE PRESSO IL MINISTERO DELLA GIUSTIZIA - UFFICIO PUBBLICAZIONE LEGGI E DECRETI - VIA ARENULA, 70 - 00186 ROMAAMMINISTRAZIONE PRESSO L’ISTITUTO POLIGRAFICO E ZECCA DELLO STATO - VIA SALARIA, 691 - 00138 ROMA - CENTRALINO 06-85081 - LIBRERIA DELLO STATO PIAZZA G. VERDI, 1 - 00198 ROMA
N. 57
COMMISSIONE NAZIONALE PER LA SOCIETÀ E LA BORSA
DELIBERA 22 novembre 2007.
Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei sogget-ti vigilati». (Delibera n. 20197).
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
S O M M A R I O
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
DELIBERA 22 novembre 2017.
Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concer-nenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati». (Delibera n. 20197). (17A08089) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pag. 1
ALLEGATO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . » 2
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITÀ COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
DELIBERA 22 novembre 2017 .
Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concernenti gli obblighi di comunica-zione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati». (Delibera n. 20197).
LA COMMISSIONE NAZIONALEPER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e le successive modificazioni;
Visto, in particolare, l’art. 8, comma 1, del citato de-creto legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti con le modalità e nei ter-mini dalla stessa stabiliti;
Visto il proprio Regolamento n. 16190 del 29 ottobre 2007 recante norme di attuazione del citato decreto legi-slativo n. 58/98 in materia di intermediari;
Visto il Regolamento adottato congiuntamente dalla Banca d’Italia e dalla Consob del 29 ottobre 2007 in ma-teria di organizzazione e procedure di intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio;
Visto il Protocollo d’intesa tra la Banca d’Italia e la Consob del 31 ottobre 2007 ai sensi dell’art. 5, comma 5 -bis , del citato decreto legislativo n. 58/98;
Visto il Protocollo d’intesa tra la Banca d’Italia e la Consob dell’8 settembre 2009 per disciplinare lo scambio dati tra le due Autorità;
Vista la Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, conte-nente «Disposizioni concernenti gli obblighi di comuni-cazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e docu-menti da parte dei soggetti vigilati» e il relativo «Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati»;
Vista la Delibera n. 19548 del 17 marzo 2016, concer-nente, tra l’altro, modifiche alla Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010;
Considerato che il recepimento della Direttiva 2011/61/EU (AIFMD) ha introdotto in Italia nuove categorie di soggetti gestori (SICAF, GEFIA UE, di cui all’art. 1, lett. q -bis del TUF) e nuovi obblighi di segnalazione (art. 45 TUF «Obblighi relativi all’acquisizione di parte-cipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate» e Annex IV del Regolamento EU n. 231/2013);
Considerato che alcuni degli attuali obblighi segnale-tici in capo ai gestori rappresentano una duplicazione ri-spetto a quelli che vengono acquisiti dalla Banca d’Italia, ovvero possono essere reperiti da altri database/informa-zioni a disposizione della Consob;
Considerato che è opportuno alleggerire gli oneri am-ministrativi a carico dei gestori del private equity e del venture capital alla luce della valenza strategica che tali gestori assumono nello sviluppo di canali di finanziamen-to alternativi a quello bancario per le imprese di medio-piccola dimensione;
Considerata la rilevanza assunta dallo svolgimento dell’attività di commercializzazione di cui agli articoli 76 -bis e 77 del Regolamento Intermediari da parte degli intermediari gestori;
Considerato che è opportuno estendere alle SICAF ita-liane autogestite gli obblighi previsti in capo alle SICAV italiane autogestite dalla delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 nonché le segnalazioni relative agli OICR immobi-liari previste dalla medesima delibera;
Considerato che è opportuno estendere le segnalazioni relative agli OICR di diritto italiano gestiti da gestori ita-liani anche agli OICR di diritto italiano gestiti da Società di gestione UE e da GEFIA UE;
Ritenuto che, tutto ciò premesso, sia necessario pro-cedere ad una revisione degli obblighi di cui alla citata delibera n. 17297/2010 con riferimento agli obblighi se-gnaletici a carico degli intermediari gestori
Delibera:
Sono modificati gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati secondo i termini e le modalità descritti nell’unito «Manuale degli obblighi informativi dei sog-getti vigilati».
La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Uf-ficiale della Repubblica italiana (1) e nel Bollettino della Consob ed entra in vigore il 1° gennaio 2018.
Le disposizioni previste dal «Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati» così come modificato dalla presente delibera si applicano dal 1° gennaio 2018, con le seguenti eccezioni:
le disposizioni relative alla segnalazione sulla com-mercializzazione di OICR da parte di SGR, SICAV e SICAF e alle sottoscrizioni in assenza di commercializ-zazione (allegato II.19), e le disposizioni derivanti dall’in-troduzione delle comunicazioni di cui all’art. 45, commi 1 e 2 del TUF (I.14.DE.l; I.14.DS.v; I.15.DE.i; I.15.DS.n e Allegato II.28) si applicano dal 1° aprile 2018;
le disposizioni relative alle segnalazioni sui fondi immobiliari (allegato II.22 e II.24) e le disposizioni re-lative alle comunicazioni di inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei singoli servizi ed attività (allegato II.26) si applicano dal 1° luglio 2018.
Roma, 22 novembre 2017 Il Presidente: VEGAS
(1) Vedi S.O. n. 104 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica ita-liana n. 120 del 25.5.2010. La Delibera n. 17297 del 28.4.2010 è stata modificata con delibera n. 19548 del 17.3.2016, pubblicata nella G.U. n. 69 del 23 marzo 2016 e in CONSOB Bollettino quindicinale n. 3.2, marzo 2016; in vigore dal giorno successivo alla sua pubblicazione nella G.U..
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
MANUALE DEGLI OBBLIGHI
INFORMATIVI DEI SOGGETTI VIGILATI Delibera Consob n. 17297 del 28 aprile 2010,
aggiornata con delibera n. 19548 del 17 marzo 2016 e con delibera n. 20197 del 22 novembre 2017
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— 37 —
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— 68 —
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— 169 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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— 170 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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— 172 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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— 177 —
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— 181 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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— 182 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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— 183 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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tti s
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” l'a
nno
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finan
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essi
da
impr
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di a
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uraz
ione
o d
a ba
nche
— 208 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
La r
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— 209 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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6. R
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o le
mod
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.1.
— 210 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
Indi
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i.
— 211 —
Supplemento ordinario n. 57 alla GAZZETTA UFFICIALE Serie generale - n. 2811-12-2017
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Per l
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ADELE VERDE, redattore DELIA CHIARA, vice redattore
(WI-GU-2017-SON-043) Roma, 2017 - Istituto Poligrafi co e Zecca dello Stato S.p.A.
*45-410301171201* € 16,00