1. GHID PENTRU IMPLEMENTAREA

2. PROIECTELOR DE CONCESIUNE DE 2 3. CuprinsIntroducere 9 1. Contexul i scopul Ghidului 9 2. Structura i coninutul Ghidului 12Titlul 1. Pregtirea proiectului de concesiune 14 Capitolul 1.1 Studiul de fezabilitate14Seciunea 1.1.1 Analiza tehnic 15 Paragraful 1.1.1.1 Lucrri de construcie i standardele tehnice la care trebuie realizate15 Paragraful 1.1.1.2 Situaia terenului16 Paragraful 1.1.1.3 Situaia actual a utilitilor 16 Paragraful 1.1.1.4 Evaluarea impactului asupra mediului16 Paragraful 1.1.1.5 Piese desenate16 Paragraful 1.1.1.6 Estimarea costurilor de construcie 16Seciunea 1.1.2 Analiza economic i financiar 16 Paragraful 1.1.2.1 Analiza opiunilor16 Paragraful 1.1.2.2 Parametrii financiari 17 Paragraful 1.1.2.3 Analiza riscurilor i senzitivitii17 Paragraful 1.1.2.4 Efectele asupra pieei muncii 17Seciunea 1.1.3 Luarea deciziilor 18 Capitolul 1.2 Analiz preliminar18Seciunea 1.2.1 Caracteristicile juridice ale unui Contract de concesiune 18Seciunea 1.2.2 Realizarea Analizei preliminare 19Seciunea 1.2.3 Concesiunea de lucrri publice i Concesiunea de servicii 20Seciunea 1.2.4 Luarea deciziilor 21 Capitolul 1.3 Responsabiliti n pregtirea proiectului de concesiune 21Seciunea 1.3.1 nfiinarea Colectivului de coordonare i supervizare 21Seciunea 1.3.2 Responsabilitile Colectivului de coordonare i supervizare21Seciunea 1.3.3 Consultani externi 22Seciunea 1.3.4 Responsabilitile Autoritii contractante 23 Capitolul 1.4 Studiul de fundamentare a deciziei de concesionare 24Seciunea 1.4.1 Coninutul cadru al Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare 25Seciunea 1.4.2 Importana Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare 26Seciunea 1.4.3 Aspecte generale ale proiectului26Seciunea 1.4.4 Fezabilitatea tehnic 27Seciunea 1.4.5 Specificaii tehnice de calitate28Seciunea 1.4.6 Fezabilitate economic28Seciunea 1.4.7 Fezabilitate financiar 29 Paragraful 1.4.7.1 Accesibilitatea proiectului pentru Autoritatea contractant 29 Paragraful 1.4.7.2 Tratamentul contabil aplicabil Concesiunilor29 Paragraful 1.4.7.3. Bancabilitate: testarea pieei 30 Paragraful 1.4.7.4 Bancabilitatea unui proiect de concesiune de lucrri publice: parametri financiari 32Seciunea 1.4.8 Durata Concesiunii32Seciunea 1.4.9 Aspecte de mediu33Seciunea 1.4.10 Aspecte sociale35Seciunea 1.4.11 Aspecte instituionale 35 3 4. Paragraful 1.4.11.1 Prile contractante 36 Paragraful 1.4.11.2 Compania de proiect (SPV)36 Paragraful 1.4.11.3 Alte autoriti publice indirect implicate n proiect37 Seciunea 1.4.12 Procesul decizional 37Titlul 2. Atribuirea Contractelor de concesiune de lucrri publice sau servicii 38 Capitolul 2.1 Responsabilitatea n cadrul procedurii de atribuire 38Seciunea 2.1.1 Comisia de evaluare39 Paragraful 2.1.1.1 Asigurarea integritii i confidenialitii41 Paragraful 2.1.1.2 Incompatibiliti41 Capitolul 2.2 Alegerea procedurii de atribuire42Seciunea 2.2.1 Alegerea celei mai adecvate proceduri de atribuire 44 Capitolul 2.3 Documentaia de Atribuire 45Seciunea 2.3.1 Fia de date a Concesiunii 45 Paragraful 2.3.1.1 Informaii generale45 Paragraful 2.3.1.2 Criterii de calificare i selecie 46 Paragraful 2.3.1.3 Situaia personal a Candidatului/ Ofertantului47 Paragraful 2.3.1.4 Situaia economic i financiar a Candidatului48 Paragraful 2.3.1.5 Capacitatea tehnic i/sau profesional a Candidatului 49 Paragraful 2.3.1.6 Standarde de asigurare a calitii i standarde de protecie amediului 50 Paragraful 2.3.1.7 Instruciuni pentru elaborarea i prezentarea Ofertei tehnice ifinanciare 50 Paragraful 2.3.1.8 Informaii detaliate i complete referitoare la criteriul deatribuire51Seciunea 2.3.2 Setul de Formulare 52Seciunea 2.3.3 Informaiile generale53Seciunea 2.3.4 Caietul de sarcini 55 Paragraful 2.3.4.1 Obiectivele proiectului pe termen scurt, mediu i lung 56 Paragraful 2.3.4.2 Modul de operare vizat i nivelul investiiilor56 Paragraful 2.3.4.3 Calendarul proiectului 56 Paragraful 2.3.4.4 Activiti, specificaii generale tehnice i de calitate 56 Paragraful 2.3.4.5 Alocarea riscurilor57 Paragraful 2.3.4.6 Forma de organizare57 Paragraful 2.3.4.7 Compania de proiect (SPV)57 Paragraful 2.3.4.8 Clauze financiare i de asigurare58 Paragraful 2.3.4.9 Realizarea lucrrilor sau reabilitarea infrastructurii existente 58 Paragraful 2.3.4.10 Valoarea Garaniilor care se vor constitui58 Paragraful 2.3.4.11 Coninutul cadru al Caietului de sarcini59Seciunea 2.3.5 Clauze obligatorii ale Contractului de concesiune60Seciunea 2.3.6 Momentul punerii la dispoziia Ofertanilor a Documentaiei de atribuire 62 Capitolul 2.4 Anunul de participare63Seciunea 2.4.1 Coninutul Anunului de participare63Seciunea 2.4.2 Transmiterea Anunului de participare spre publicare n SEAP 64Seciunea 2.4.3 Verificarea Anunului de participare de ctre ANRMAP 64 Paragraful 2.4.3.1 Notificarea UCVAP65 Capitolul 2.5 Proceduri de atribuire folosite n cazul Contractelor de concesiune delucrri publice i servicii67Seciunea 2.5.1 Licitaia deschis 67 Paragraful 2.5.1.1 Emiterea rspunsurilor la solicitrile de clarificri i depunereaOfertelor684 5. Paragraful 2.5.1.2 Analizarea i evaluarea Ofertelor i desemnarea Ofertantului ctigtor 69 Paragraful 2.5.1.3 ncheierea contractului 71Seciunea 2.5.2 Licitaia restrns 71 Paragraful 2.5.2.1 Emiterea rspunsurilor la solicitrile de clarificri i etapa de selecie a Candidailor72 Paragraful 2.5.2.2 Analizarea i evaluarea Ofertelor i desemnarea Ofertantului ctigtor 73 Paragraful 2.5.2.3 ncheierea contractului 75Seciunea 2.5.3 Dialogul competitiv 75 Paragraful 2.5.3.1 Publicarea Anunului de participare 77 Paragraful 2.5.3.2 Etapa de pre-selecie a Candidailor77 Paragraful 2.5.3.3 Invitaie de participare la etapa de dialog 78 Paragraful 2.5.3.4 Etapa de dialog 78 Paragraful 2.5.3.5 Etapa de evaluare a Ofertelor finale80 Paragraful 2.5.3.6 Desemnarea Ofertantului ctigtor82Seciunea 2.5.4 Negocierea cu publicarea prealabil a unui anun de participare 83 Paragraful 2.5.4.1 Etapa de preselecie a Candidailor 84 Paragraful 2.5.4.2 Invitaie de participare la etapa de negociere85 Paragraful 2.5.4.3 Etapa de negociere86 Capitolul 2.6 Evaluarea Ofertelor87Seciunea 2.6.1 Principalele drepturi i obligaii ale Comisiei de evaluare 87 Seciunea 2.6.2. Procedura de solicitare a clarificrilor89 Seciunea 2.6.3 Proceduri de deschidere a Ofertelor90 Paragraful 2.6.3.1 Participarea Ofertanilor la edina de deschidere a Ofertelor finale 90 Paragraful 2.6.3.2 Participarea observatorilor UCVAP la derularea procedurii de atribuire90 Paragraful 2.6.3.3 Prelungirea termenului de depunere a Ofertelor92 Paragraful 2.6.3.4 Procesul-verbal al edinei de deschidere a Ofertelor 92 Paragraful 2.6.3.5 Sesiunile de evaluare ulterioare edinei de deschidere a Ofertelor93 Seciunea 2.6.4 Stabilirea Ofertei ctigtoare93 Paragraful 2.6.4.1 Publicitatea i informarea Candidailor/Ofertanilor94 Paragraful 2.6.4.2 Alte obligaii ale Autoritii contractante 96 Seciunea 2.6.5 Anularea procedurii de atribuire 96 Capitolul 2.7 Soluionarea contestaiilor97 Seciunea 2.7.1 Organe competente98 Paragraful 2.7.1.1 Termene limit de depunere a contestaiilor 98 Paragraful 2.7.1.2 Procedura de soluionare a contestaiilor de ctre Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor 99 Paragraful 2.7.1.3 Msuri de remediere i soluii pe care le poate pronuna Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor 100 Paragraful 2.7.1.4 Soluionarea litigiilor n instan 101 Paragraful 2.7.1.5 Soluiile pe care le poate pronuna instana102 Capitolul 2.8 nchiderea financiar103Titlul 3. Analiza economico-financiar (VfM) i Costul comparativ de referin(CCR) 105 Capitolul 3.1 Cadru conceptual106Seciunea 3.1.1 Metodologii pentru realizarea Analizei economico-financiare (Value for Money)106 5 6. Seciunea 3.1.2 Testarea bancabilitii proiectului prin intermediul metodei Modelului comparativ (Shadow model)107 Capitolul 3.2 Estimarea costurilor proiectului (CCR) i analiza riscurilor107 Seciunea 3.2.1 Conceptul CCR 107 Seciunea 3.2.2 Structura CCR 108 Seciunea 3.2.3 Costurile i veniturile proiectului pe durata de via a proiectului: dezvoltarea CCR-ului brut 109 Paragraful 3.2.3.1 Estimarea veniturilor proiectului, aferente utilizatorilor, pedurata de via a proiectului111 Seciunea 3.2.4 Analiza riscurilor111 Paragraful 3.2.4.1 Identificarea riscurilor 111 Paragraful 3.2.4.2 mprirea riscurilor pe categorii i alocarea riscurilor112 Seciunea 3.2.5 Evaluarea riscurilor113 Seciunea 3.2.6 Analiza de senzitivitate114 Capitolul 3.3 Stabilirea structurii preliminare a Concesiunii 115 Seciunea 3.3.1 Matricea riscurilor Concesiunii 116 Riscuri de planificare117 Risc de ntreinere 118 Capitolul 3.4 Aspecte specifice 118 Seciunea 3.4.1 Taxa pe valoarea adugat (TVA) 118 Seciunea 3.4.2 Costuri suplimentare asociate finalizrii lucrrilor nainte de termenul contractual 118 Seciunea 3.4.3 Costul relicitrii contractului 118 Seciunea 3.4.4 Venituri din refinanarea proiectului 118 Seciunea 3.4.5 Costuri de monitorizare i administrare a proiectului 119 Seciunea 3.4.6 Asigurri 119 Seciunea 3.4.7 Rata de discontare119 Capitolul 3.5 Stabilirea Raportului cost-beneficiu: metoda CPP119 Seciunea 3.5.1 Analiza cantitativ 119 Seciunea 3.5.2 Evaluarea Raportului cost-beneficiu n cursul procedurii de atribuire120 Capitolul 3.6 Stabilirea Raportului cost beneficiu: metoda Modelului comparativ (Shadow model)121 Seciunea 3.6.1 Realizarea Modelului financiar122Titlul 4. Modelarea financiar 123 Capitolul 4.1 Introducere 123 Capitolul 4.2 Obiectivele unui Model financiar123Seciunea 4.2.1 Evaluarea preliminar a rentabilitii investiiei 125Seciunea 4.2.2 Stabilirea nivelului finanrii i a structurii de finanare a Concesiunii125Seciunea 4.2.3 Identificarea impactului riscurilor asupra structurii de finanare 125Seciunea 4.2.4 Suport pe parcursul derulrii procedurii de atribuire a Contractului de concesiune125Seciunea 4.2.5 Suport n etapele de dialog/negociere specifice procedurilor de Dialog competitiv i Negociere cu publicare prealabil a unui anun de participare 126Seciunea 4.2.6 Susinerea termenilor i condiiilor contractului de mprumut126 Capitolul 4.3 Realizarea Modelului financiar126Seciunea 4.3.1 Formate folosite 126Seciunea 4.3.2 Stabilirea Raportului cost-beneficiu al proiectului de Concesiune pe baza rezultatelor Modelului financiar 126 6 7. Seciunea 4.3.3 Dezvoltarea Modelului financiar n perioada de implementare a proiectului 127 Capitolul 4.4 Structura i proiectarea Modelului127Seciunea 4.4.1 Date de intrare (inputuri) 127Seciunea 4.4.2 Calcule128Seciunea 4.4.3 Rezultate (outputuri)128Seciunea 4.4.4 Dezvoltarea Modelului128 Capitolul 4.5 Organizarea datelor i modele de fie de lucru129 Capitolul 4.6 Date de intrare i ipoteze de lucru 130Seciunea 4.6.1 Ipotezele macroeconomice 130Seciunea 4.6.2 Costurile proiectului i structura de finanare130Seciunea 4.6.3 Costuri i venituri n timpul perioadei de operare 131Seciunea 4.6.4 Trageri din mprumut i serviciul datoriei 131Seciunea 4.6.5 Taxe i impozite 132Seciunea 4.6.6 Inflaie i indexare 132Seciunea 4.6.7 Curs valutar 132 Capitolul 4.7 Teoria fluxurilor de numerar actualizate133Seciunea 4.7.1 Rata intern de rentabilitate135Seciunea 4.7.2 Criteriile finanatorilor136 Paragraful 4.7.2.1 Rata de acoperire a serviciului datoriei 136 Paragraful 4.7.2.2 Rata de acoperire a dobnzilor 136 Paragraful 4.7.2.3 Rata de acoperire a mprumutului pe toat durata via a proiectului 137Seciunea 4.7.3 Alegerea Ratelor de actualizare137 Capitolul 4.8 Aplicarea instrumentelor de modelare n Excel 137 Capitolul 4.9 Utilizarea modelului financiar pentru analizarea rentabilitii unui proiect deconcesiune 138Titlul 5. Mecanisme de plat139 Capitolul 5.1 Introducere i sumar 139 Capitolul 5.2 Mecanismul de Plat 1: bazat pe nivelul cererii140Seciunea 5.2.1 Scenarii140Seciunea 5.2.2 Tehnici de plat140Seciunea 5.2.3 Politici de stabilire a preurilor141 Capitolul 5.3 Mecanismul de plat 2: pli de disponibilitate141Seciunea 5.3.1 Principiile plii141Seciunea 5.3.2 Structura i componentele unui Mecanism de plat bazat pe disponibilitate142 Capitolul 5.4 Exemplu de Mecanism de plat pe baz de disponibilitate144Seciunea 5.4.1 Formule i tehnici generale 144Seciunea 5.4.2 Specificaii tehnice de performan specifice prestrii serviciului 146Seciunea 5.4.3 Exemplu de plat de disponibilitate 147 Paragraful 5.4.3.1 Ipoteze referitoare la sistemul de deduceri 147 Paragraful 5.4.3.2 Formul general pentru calcularea plii unitare totale148Seciunea 5.4.4 Descrierea detaliat a componentelor formulei 148 Paragraful 5.4.4.1 Plata brut de disponibilitate148 Paragraful 5.4.4.2 Data de baz & moneda 149 Paragraful 5.4.4.3 Perioade de calcul149 Paragraful 5.4.4.4 Plata trimestrial brut de disponibilitate 150 Paragraful 5.4.4.5 Penalizare pentru finalizarea cu ntrziere a lucrrilor de construcie151 7 8. Paragraful 5.4.4.6 Simulare de calcul a penalizrii pentru executarea cu ntrziere152 Paragraful 5.4.4.7 Plata net de disponibilitate152 Paragraful 5.4.4.8 Simulare de calcul pentru pliile nete de disponibilitate 153 Paragraful 5.4.4.9 Definiia disponibilitii 153 Paragraful 5.4.4.10 Indisponibilitate excepional154 Paragraful 5.4.4.11 Deduceri totale din plata de disponibilitate154 Paragraful 5.4.4.12 Puncte de indisponibilitate i aplicare 155 Paragraful 5.4.4.13 Puncte de baz pentru indisponibilitate 156 Paragraful 5.4.4.14 Factorul Timp 157Seciunea 5.4.5 Ajustarea cu rata inflaiei i indexarea 159 Paragraful 5.4.5.1 Indexarea159 Paragraful 5.4.5.2 Factor de indexare 160 Paragraful 5.4.5.3 Ajustarea datelor privind baza de indexare 161 Paragraful 5.4.5.4 Ajustarea volumului de trafic162 Paragraful 5.4.5.5 Factorul de deducere 164Seciunea 5.4.6 Plile O & I n timpul perioadei de construcie 164 Paragraful 5.4.6.1 Perioada de plat O & I164 Capitolul 5.5 Plat, facturare & ajustri 166Seciunea 5.5.1 Facturi166Seciunea 5.5.2 Ajustri 166Seciunea 5.5.3 Sume aflate n disput 166Seciunea 5.5.4 Impozite 166Anexa 1: Lista de referin a riscurilor 167Anexa 2: Glosar de termeni 173Anexa 3: Lista abrevierilor178 8 9. Introducere1. Contexul i scopul Ghiduluin contextul angajamentelor asumate de Romnia n procesul de aderare la Uniunea European ncadrul Capitolului 1 "Libera circulaie a mrfurilor", respectiv Capitolul 21 Politica regional icoordonarea instrumentelor structurale precum i al recomandrilor Comisiei Europene, a fost adoptatun nou cadru legislativ n domeniul achiziiilor publice, Concesiunilor de lucrri publice i aConcesiunilor de servicii, cu scopul declarat de a: promova concurena ntre operatorii economici; garanta tratamentul egal i nediscriminatoriu ntre operatorii economici; asigura transparena i integritatea procesului de achiziie public; asigura utilizarea eficient a fondurilor publice prin aplicarea procedurilor de atribuire.Prin noua reglementare s-a ales nlocuirea noiunii de parteneriat public-privat (denumit n continuarePPP) cu cele de concesiune de lucrri publice i concesiune de servicii, ca forme particulare aleacestui concept, definite mult mai concret la nivelul acquis-ului comunitar (Directivele 17/2004/EC i18/2004/EC), dar care nu acoper toate modalitile de realizare a unui parteneriat ntre o entitatepublic i una privat.Conceptul de PPP rmne ns valabil pentru reprezentarea oricrei tranzacii care transferresponsabilitatea general pentru furnizarea unui serviciu public sau pentru realizarea unei investiii cuscop comercial ctre o companie privat, n timp ce autoritatea public competent i pstreazresponsabilitatea politic, devenind partener la profit i pierderi, putnd fi incluse aici structuri precumcontractele de asociere n participaiune, contractele de nchiriere, contractele de leasing, contractele dejoint-venture, contracte de proiectare i construcie etc. PPP-urile sunt mijloace prin care sectorulpublic realizeaz proiecte de interes general utiliznd aptitudinile i experiena sectorului privat. nmulte cazuri, acestea pot de asemenea implica finanarea proiectelor de ctre sectorul privat.n acest context i avnd n vedere prevederile art. 136-Proprietatea din Constituia Romniei,republicat, precum i cele ale art. 11 din Legea 213/1998 privind proprietatea public i regimuljuridic al acesteia, cu modificrile i completrile ulterioare, legiuitorul romn a ales s reglementezeContractele de concesiune ca modaliti specifice de nstrinare a bunurilor care aparin domeniuluipublic al statului sau unitilor administrativ-teritoriale i de delegare a serviciilor ce sunt apanajul su.Toate celelalte forme ale conceptului de PPP sunt reglementate de alte legi speciale i de dreptulcomun.Prezentul Ghid a fost dedicat exclusiv Concesiunilor de lucrri publice i servicii, aa cum sunt acesteadefinite n legislaia romn. De asemenea, prevederile acestuia pot fi extinse la orice contracte care sesupun prevederilor legislaiei naionale n domeniu (ex. contractele de delegare a gestiunii serviciilor deutiliti publice n domenii precum salubrizarea localitilor, iluminatul public, administrareadomeniului public i privat al unitilor administrativ-teritoriale, precum i altele asemenea, conformprevederilor art. 30 din Legea serviciilor comunitare de utiliti publice nr. 51/2006, cu modificrile icompletrile ulterioare).Exist un interes general al diferitelor autoriti publice din Romnia de a iniia proiecte de concesiunede lucrri publice i servicii. Cu toate acestea, experiena relevant din sectorul public din Romnia estenc limitat.Prezentul Ghid de aplicare a legislaiei privind atribuirea Contractelor de concesiune de lucrri publicesau servicii reprezint un instrument ajuttor pentru o aplicare corect i n acord cu bunele practicieuropene a prevederilor legislaiei n vigoare. Acest material trebuie utilizat de Autoritile contractante9 10. ca recomandare, prin corelarea permanent cu legislaia relevant n domeniu. De asemenea,interpretarea dispoziiilor legale n domeniu revine autoritilor romne cu atribuii n acest sens. Prinurmare, recomandm cooperarea cu toate instituiile competente n vederea dezvoltrii unor proiecte deconcesiune de lucrri publice sau servicii de succes.Toate exemplele de proiecte folosite n cuprinsul Ghidului au la baz o vast experin internaional ndomeniul concesiunilor/parteneriatului public-privat i pot fi transpuse n Romnia numai curespectarea prevederilor legale n vigoare care reglementeaz sectoarele respective de activitate(utiliti publice, energie, infrastructur de transport etc.).Tabelul 1: Cadrul legal relevant referitor laContractele de concesiune de lucrri publice i servicii Cadrul legal n vigoare Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34 din 19/04/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat prin Legea nr. 337/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare OUG 34/2006.Hotrrea Guvernului nr. 71/2007 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii prevzute n OUG nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, denumit n continuare HG 71/2007.Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute n OUG nr. 34/2006. privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare HG 925/2006.Hotrrea Guvernului nr. 1660/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public prin mijloace electronice din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare HG 1660/2006. Cadrul legal abrogatOrdonana Guvernului nr. 16/2002 privind contractele de PPP, aprobat prin Legea nr. 470/2002, cu modificrile i completrile ulterioare.Hotrrea Guvernului nr. 90/2006 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei Guvernului nr. 16/2002. Legea nr. 219/1998 privind regimul concesiunilor, cu modificrile i completrile ulterioare. Hotrrea Guvernului nr. 216/ 1999 pentru aprobarea Normelor metodologice-cadru de aplicare a Legii nr. 219/1998. Acquis comunitarDirectiva 2004/17/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de produse i de servicii Directiva 89/665/CEE a Parlamentului European i a Consiliului din 21 decembrie1989 privind coordonarea actelor cu putere de lege i a actelor administrative privind aplicarea procedurilor privind cile de atac fa de atribuirea contractelor de achiziii publice de produse i a contractelor publice de lucrri Directiva 92/13/CEE a Consiliului din 25 februarie 1992 privind coordonarea actelor cu putere de lege i a actelor administrative referitoare la aplicarea normelor comunitare cu privire la procedurile de achiziii publice ale entitilor care desfoar activiti n sectoarele apei, energiei, transporturilor i telecomunicaiilor Directiva 2007/66/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 11 decembrie 2007 de modificare a Directivelor 89/665/CEE i 92/13/CEE ale Consiliului n ceea ce privete ameliorarea eficacitii cilor de atac n materie de atribuire a contractelor de achiziii publice Regulamentul (CE) nr. 1564/2005 al Comisiei din 7 septembrie 2005 de stabilire a formularelor standard pentru publicarea anunurilor n cadrul procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice n conformitate cu Directivele 2004/17/CE i 2004/18/CE ale Parlamentului European i Consiliului. 10 11. Figura 1: Posibile scheme PPP (exemplificativ)Contract deconcesiune delucrri publiceContract de Contract de concesiune de leasingservicii Contract denchiriere Contract de asociere nJoint venture participaiune Contract de delegare degestiuneDerularea unor proiecte de concesiune de la stadiul de idee iniial pn la momentul n care proiectuldevine operaional presupune de obicei patru etape:Figura 2: Principalele faze ale derulrii unor proiecte de concesiune Faza de pregtire Faza de atribuire Faza de construcie (dac estecazul) Faza de exploatareScopul prezentului Ghid l reprezint furnizarea unor linii directoare n vederea derulrii n bunecondiiuni i n conformitate cu prevederile legale n vigoare a etapelor de pregtire i atribuire aproiectelor de concesiune: Titlul 1 prezint n mod detaliat activitile din timpul pregtirii proiectului;procedurile specifice atribuirii Contractelor de concesiune de lucrri publice i servicii sunt detaliate nTitlul 2; Titlurile 3, 4 i 5 se ocup de metodologii specifice, relevante att n etapa de pregtire ct in cea de atribuire a unui Contract de concesiune de lucrri publice i servicii.Detalierea etapelor de construcie i de operare specifice unui astfel de proiect nu reprezint obiectulprezentului Ghid. Cu toate acestea, specialitii care se ocup de implementarea proiectelor deconcesiune trebuie s realizeze c proiectul nu se termin odat cu semnarea Contractului deconcesiune, ci dimpotriv, se poate afirma c proiectul abia atunci ncepe, dat fiind faptul c duratacontractelor de acest fel depete n mod obinuit 15 ani.Acest tip de parteneriat pe termen lung implic faptul c, n cazul unui proiect de concesiune, etapelede pregtire i atribuire sunt mai complexe i dureaz mai mult dect n cazul unui proiect de achiziiepublic tradiional. De calitatea etapelor de pregtire i atribuire a Contractului de concesiune depindei succesul implementrii proiectului.Avnd n vedere cele prezentate, Ghidul i-a propus ca principal obiectiv s contribuie la calitateapregtirii i atribuirii Contractelor de concesiune de lucrri publice i servicii n Romnia, furnizndliniile directoare pentru Autoritile contractante interesate n demararea unor astfel de proiecte. n 11 12. acest sens, Ghidul intenioneaz s ofer informaii ct mai clare i complete despre cerinele legalecare trebuie respectate n pregtirea i atribuirea unui astfel de contract, dar i ct mai multe elemente isugestii practice.Proiectele de concesiune sunt complexe, iar caracteristicile i aspectele lor specifice pot diferi foartemult de la caz la caz. Pentru fiecare proiect vor exista aspecte neprevzute de ordin tehnic, juridic saufinanciar, care nu sunt n mod expres acoperite de prezentul Ghid, acest lucru fiind inevitabil. Ajutorulunor consultani cu expertiz n domeniu poate fi un factor cheie pentru succesul proiectelor deconcesiune. n acest sens, Ghidul i propune s ajute reprezentanii Autoritilor contractante s icoordoneze mai bine consultanii.Pe lng acest Ghid, a fost elaborat i un Manual care ofer informaii teoretice i bune practiciinternaionale despre implementarea proiectelor de concesiune n diverse sectoare, consideraii privindstructurarea proiectelor, aspecte referitoare la planificarea timpului, aspecte contabile, structuri definanare a proiectului etc., i care va fi lansat n perioada urmtoare.2. Structura i coninutul GhiduluiPrezentul Ghid este structurat pe 5 titluri distincte, care acoper att etapa de pregtire ct i cea deatribuire a Contractelor de concesiune de lucrri publice i a Contractelor de concesiune de servicii nRomnia.Titlul 1 Pregtirea proiectelor de concesiunePrimul titlu detaliaz activitile care trebuie efectuate de ctre Autoritile contractante din Romnianainte de demararea efectiv a procedurii de atribuire a unui Contract de concesiune. Structura acestuititlu transpune n ordine cronologic prevederile specifice din cuprinsul legislaiei n vigoare.Coninutul titlului include informaii referitoare la realizarea Studiului de fezabilitate i a Studiului defundamentare a deciziei de concesionare, constituirea Colectivului de coordonare i supervizare iatribuiile acestuia.Titlul 2 Atribuirea Contractelor de concesiune de lucrri publice i serviciiLegislaia n vigoare prevede patru proceduri diferite de atribuire a Contractelor de concesiune delucrri publice i servicii. Acest titlu expune cerinele legale referitoare la atribuirea Contractelor deconcesiune, incluznd detalii referitoare la elemente de organizare i modaliti de redactare aDocumentaiei de atribuire. n plus, titlul respectiv conine recomandri referitoare la modalitatea dealegere a celei mai adecvate proceduri de atribuire, detaliaz caracteristicile i etapele obligatorii alefiecrei proceduri de atribuire conform prevederilor legislaiei n vigoare.Titlul 3 Analiza economico-financiar (Value for money) i Costul comparativ de referinRealizarea unei analize economico-financiare, mpreun cu o cuantificare financiar a riscurilor, esteobligatorie pentru stabilirea fezabilitii proiectului i luarea deciziei de realizare a sa n regim deconcesiune. Pentru a determina acest Value for money sunt utilizate metodologii specifice. Acesttitlu furnizeaz linii directoare pentru metodologiile care pot fi utilizate pentru a determina ex anteraportul dintre costuri i beneficii n cadrul unui proiect de concesiune.Titlul 4 Modelare financiarUn instrument cheie, cu o natur complex, utilizat pe tot parcursul execuiei unui proiect deconcesiune este Modelul financiar. Acesta are diverse scopuri cum ar fi evaluarea fezabilitiiproiectului, a costurilor proiectului i a raportului cost-beneficiu. Elaborarea unui Model financiar estedeosebit de complex. Acest titlu conine explicaii referitoare la caracteristicile principale aleModelului financiar, scopul i rezultatele acestuia.12 13. Titlul 5 Mecanisme de platUn proiect de concesiune implic de obicei finanarea obiectivului de investiii de ctre sectorul privat.Recuperarea investiiei realizate de ctre acesta se face, n general, direct prin taxe percepute de lautilizatorii finali sau de la Autoritatea contractant, prin intermediul Plilor de disponibilitate realizaten concordan cu ndeplinirea unor criterii de performan relaionate calitii serviciilor prestate. Deasemenea, pot exista sisteme de plat mixte prin combinarea celor dou enunate anterior. Structuraplii difer n mod semnificativ de proiectele de achiziii publice tradiionale. Un mecanism de plattrebuie conceput astfel nct s stimuleze Concesionarul n furnizarea unor servicii de calitate nconformitate cu cerinele impuse de Autoritatea contractant. Acest titlu i propune detalierea liniilordirectoare n conformitate cu care se recomand structurarea unor mecanisme de plat specificeContractelor de concesiune de lucrri publice i servicii. 13 14. Titlul 1. Pregtirea proiectului de concesiune Prezentul Titlu descrie principalele activiti care trebuie efectuate nainte de demararea procedurii de atribuire a unui Contract de concesiune de lucrri publice i servicii, n conformitate cu prevederile legale n vigoare. Titlul 1 este structurat astfel: Capitolul 1.1 descrie pe scurt realizarea unui Studiu de fezabilitate Capitolul 1.2 detaliaz elementele principale ale Analizei preliminare ce trebuie realizat pentru fundamentarea iniial a deciziei de a realiza proiectul respectiv n regim de concesiune. Capitolul 1.3 detaliaz aspectele organizatorice ale etapei de pregtire, inclusiv nfiinarea Colectivului de coordonare i supervizare. Capitolul 1.4 explic detaliat coninutul Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare, care este documentul-suport n luarea deciziei de realizare a proiectului n regim de concesiune.Capitolul 1.1 Studiul de fezabilitate Legislaia relevant Legea nr. 10/1995 privind calitatea n construcii, cu modificrile i completrile ulterioare. Legea nr. 500/2002 privind finanele publice, cu modificrile ulterioare. Legea nr. 273/2006 privind finanele publice locale, cu modificrile i completrile ulterioare. OUG nr.195/2005 privind protecia mediului, cu modificrile i completrile ulterioare. Hotrrea Guvernului nr. 28/2008 privind aprobarea coninutului-cadru al documentaiei tehnico-economice aferente investiiilor publice, precum i a structurii i metodologiei de elaborare a devizului general pentru obiective de investiii i lucrri de intervenii. HG nr.1213/2006 privind stabilirea procedurii cadru de evaluare a impactului asupra mediului pentru anumite proiecte publice i private, care va fi abrogat, ncepnd cu 11.09.2009, de HG nr. 445/2009 privind evaluarea impactului anumitor proiecte publice i private asupra mediului. Ordinul MDLPL nr.863/2008 pentru aprobarea Instruciunilor de aplicare a unor prevederi din HG. 28/2008 privind coninutul cadru al documentatiei tehnico-economice aferente investiiilor publice, precum i a structurii i metodologiei de elaborare a devizului general, pentru obiective de investiii i lucrari de intervenie, cu modificrile i completrile ulterioare.n conformitate cu legislaia naional n vigoare, pentru orice proiect de investiii publice trebuieefectuat un Studiu de fezabilitate indiferent dac se ia n considerare sau nu realizarea acestuia nregim de concesiune. Pentru obiectivele de investiii noi, inclusiv extinderi, ale cror documentaiitehnico-economice intr n competena de aprobare a Guvernului, Studiul de fezabilitate trebuieprecedat de un Studiu de pre-fezabilitate. Studiul de pre-Fezabilitate conine activiti cum ar fidefinirea scenariilor tehnice propuse i estimarea costurilor, activiti care fac de asemenea parte dinStudiul de fezabilitate. Prin urmare, coninutul exact al Studiului de pre-Fezabilitate nu va fi detaliatsuplimentar n prezentul Ghid.Studiul de fezabilitate trebuie s conin principalele caracteristici ale proiectului, n baza unei analizetehnice, economice i financiare a investiiei planificate. Prin Studiul de fezabilitate trebuie s seasigure o utilizare raional i eficient a banului public, astfel nct s se respecte cerinele economice,financiare i sociale aplicabile n domeniul respectiv.Legislaia prevede n detaliu coninutul cadru al Studiului de fezabilitate. Acesta const ntr-o analiztehnic, economic i financiar. n urmtoarele paragrafe va fi detaliat coninutul Studiului defezabilitate relevant pentru pregtirea unei concesiuni. 14 15. Seciunea 1.1.1 Analiza tehnicAnaliza tehnic const n prezentarea informaiilor generale referitoare la investiia previzionat cum arfi: denumirea proiectului, locaia acestuia, obiectivele i beneficiarii, o descriere a lucrrilor care se vorexecuta, o analiz a situaiei terenului, standardele tehnice necesare, starea utilitilor relevante, aspectelegate de mediu, un proiect preliminar i o prim estimare a costurilor investiiei.Proiectarea lucrrilor de construcii pentru intervenii la construcii existente, inclusiv instalaiileaferente, se elaboreaz n urmtoarele faze: expertiz tehnic i, dup caz, audit energetic;documentaie de avizare a lucrrilor de intervenii; proiect tehnic; detalii de execuie.Paragraful 1.1.1.1 Lucrri de construcie i standardele tehnice la care trebuie realizatePrincipalele caracteristici ale lucrrilor care urmeaz a fi executate trebuie descrise. Naturacaracteristicilor acestora depinde de tipul construciei: Pentru cldiri, acestea pot implica suprafaa construit, suprafaa desfurat i numrul deetaje. Pentru platforme industriale i cldiri ar trebui detaliate tipurile de faciliti care se vorrealiza, cum ar fi cazanul cu abur sau cazanul cu ap fierbinte, hidroforul, lifturile etc. Pentru reele, acestea se pot referi la lungimi i diametre, staie de epurare i alte faciliti. Pentru drumuri, se fac referiri de obicei la lungimea, limea prii carosabile, numrul ilimea benzilor pe sensul de mers, sistemele de informare, ghieele de plat a taxei de drumetc. Coninutul relevant al descrierii lucrrilor ce urmeaz a fi executate Locaie, Topografie, Amplasarea antierului, scurt descriere, lucrri de demolare, relocarea utilitilor, etc., Drumuri de acces temporare, Acces i telecomunicaii, etc., Organizarea de antier, Eliberarea amplasamentului.n cadrul Studiului de fezabilitate, ar trebui prezentat o list a standardelor tehnice relevante care sevor utiliza. Fr a aduce atingere reglementrilor tehnice nationale obligatorii, n msura n care acestea sunt compatibile cu dreptul comunitar, Autoritatea contractant are obligaia de a defini specificaiile tehnice: a) fie, prin referire, de regul n urmtoarea ordine de prioritate, la standarde naionale care adopt standarde europene, la omologri tehnice europene, la standarde internaionale sau la alte referine de natur tehnic elaborate de organisme de standardizare europene; n cazul n care acestea nu exist, atunci specificaiile tehnice se definesc prin referire la alte standarde, omologri sau reglementri tehnice naionale privind utilizarea produselor sau proiectarea, calculul i execuia lucrrilor. Orice astfel de referire trebuie s fie nsoit de meniunea sau echivalent;b) fie, prin precizarea performanelor i/sau cerinelor funcionale solicitate, care trebuie s fie suficient de precis descrise nct s permit Ofertanilor s determine obiectul contractului de achiziie public, iar Autoritii contractante s atribuie contractul respectiv;c) fie, att prin precizarea performanelor i/sau cerinelor funcionale solicitate, astfel cum sunt acestea prevzute la lit. b), ct i prin referirea la standardele, omologrile tehnice, specificaiile tehnice comune, prevzute la lit. a), ca mijloc de prezumie a conformitii cu nivelul de performan i cu cerinele funcionale respective;d) fie, prin precizarea performanelor i/sau cerinelor funcionale solicitate astfel cum sunt acestea prevzute la lit. b), pentru anumite caracteristici i prin referirea la standardele sau omologrile tehnice, prevzute la lit. a), pentru alte caracteristici. 15 16. Paragraful 1.1.1.2 Situaia terenuluiStudiul de fezabilitate trebuie s includ informaii cum ar fi suprafaa exact pe care urmeaz a serealiza proiectul i situaia juridic a terenului (proprietarii terenului, terenul care se va achiziiona etc).Caracteristicile geo-fizice ale terenului ar trebui evaluate (zona seismic de calcul, natura solului pecare este amplasat fundaia, presiunea convenional i nivelul maxim al pnzei freatice).Paragraful 1.1.1.3 Situaia actual a utilitilorTrebuie descrise utilitile existente sau care traverseaz locaia proiectului, cum ar fi conductele degaz, conductele de ap, reelele electrice, etc. Evaluarea necesitii de a le proteja, reloca sau diversificaar trebui prezentat pe scurt. Aceste utiliti sunt de obicei deinute sau administrate de o ter partecare va trebui s aprobe toate lucrrile de proiectare i intervenie. Orice utiliti noi necesare, mpreuncu solicitarea de noi utiliti, trebuie analizate n mod clar.Paragraful 1.1.1.4 Evaluarea impactului asupra mediuluiTrebuie analizate efectele proiectului de investiie asupra mediului. Ar trebui evaluate posibilele efecteasupra mediului, precum i consecinele acestora.Paragraful 1.1.1.5 Piese desenateStudiul de fezabilitate trebuie s includ cel puin urmtoarele piese desenate: plan de amplasare nzon, un plan general, planuri i seciuni generale de arhitectur, rezisten, instalaii, inclusiv planuride coordonare a tuturor specialitilor ce concur la realizarea proiectului i planuri speciale, profilelongitudinale, profile transversale. Aceste desene vor fi suficient de complete i detaliate pentru apermite o estimare preliminar a costurilor de construcie.Paragraful 1.1.1.6 Estimarea costurilor de construcien baza analizei tehnice, se va prezenta calendarul estimativ pentru realizarea investiiei, iar pentrufiecare faz a proiectului se vor estima costurile. Valoarea total a investiiei, inclusiv TVA-ul, sestabilete prin devizul general, anex la Studiul de fezabilitate. Ar trebui de asemenea incluse estimripentru principalele capitole de cheltuieli cum ar fi costurile de construcie, cu materialele, deconsultan i proiectare.Seciunea 1.1.2 Analiza economic i financiarCa parte a analizei economice i financiare a proiectului, ar trebui efectuat un studiu de opiuni,mpreun cu o evaluare a principalilor parametri economici, o analiz de risc i o analiz desenzitivitate. Ar trebui analizate i efectele asupra pieei muncii i ar trebui prezentate opiunile definanare pentru proiect.Paragraful 1.1.2.1 Analiza opiunilorPot fi analizate efectele a cel puin trei opiuni: Opiunea 0 n care nu se fac investiii i se menine situaia actual. Opiunea n care se fac investiii maxime (aceasta este n general opiunea n conformitate cu costurile i lucrrile de construcie evaluate). O opiune medie n care se fac investiii reduse prin restrngerea dimensiunilor proiectului sau schimbarea modului de implementare.Studiul de fezabilitate trebuie s includ cel puin dou scenarii tehnico-economice prin careobiectivele proiectului pot fi atinse precum i scenariul recomandat de elaborator, urmnd a fi aleas 16 17. una dintre cele trei opiuni. Autoritatea contractant trebuie s stabileasc criterii clare pentru selectareacelei mai adecvate opiuni pentru proiect. Aceste criterii se pot grupa n categorii cum ar fi: sigurana,calitatea tehnic, efecte economice, finanare necesar, efecte asupra mediului, n funcie de scopurilespecifice ale autoritii. Fiecare criteriu ar trebui s aib o pondere, deoarece un criteriu ar putea fi maiimportant dect altul. Dup punctarea fiecrui criteriu pentru fiecare dintre cele trei opiuni, autoritateapoate evalua care este cea mai avantajoas opiune.Analiza economic i financiar se poate face numai pentru opiunea astfel selectat.Paragraful 1.1.2.2 Parametrii financiariPentru a evalua fezabilitatea economico-financiar a proiectului, trebuie luai n considerare urmtoriiparametrii: Previzionarea fluxurilor de numerar (estimarea tuturor veniturilor i cheltuielilor nregistrate pe parcursul fazei de pregtire i construcie.) Valoarea actualizat net a proiectului (a se vedea Capitolul 4.7) Rata intern de rentabilitate (a se vedea Seciunea 4.7.1) Raportul cost-beneficiu.Aceti parametri ofer Autoritii contractante indicii referitoare la accesibilitatea proiectului, precumi la nevoile de finanare. De asemenea, se vor furniza date pe baza crora se va determina dac efecteleeconomice ale proiectului sunt acceptabile.Pentru calcularea acestor parametri, ar trebui realizat un Model financiar preliminar (a se vedea Titlul4).Paragraful 1.1.2.3 Analiza riscurilor i senzitivitiiRiscurile cheie trebuie identificate sub forma unor parametri cuantificabili. De asemenea, trebuiestabilite valorile de baz ale acestor parametri i dezvoltat un scenariu de baz pentru proiect unul nufoarte detaliat n acest stadiu incipient. Apoi, ar trebui aplicat o analiz de senzitivitate pentru adetermina ct de vulnerabil este modelul la schimbrile valorii parametrilor i la schimbrilestructurii preliminare a acestuia.Paragraful 1.1.2.4 Efectele asupra pieei munciiLa evaluarea efectelor asupra pieei muncii, trebuie s se fac deosebirea ntre efectele nregistrate ntimpul etapei de construcie i cele din timpul etapei de operare. n general, n etapa de construcie suntresimite efecte pozitive asupra pieei muncii locale ntruct se va mri cererea de ingineri i muncitorin construcii. Proiectele similare din alte zone ale rii pot servi drept referin pentru estimareaefectelor proiectului n timpul etapei de construcie. Efectele n timpul etapei de operare a proiectuluisunt legate de numrul estimat de angajai necesari. Din nou, proiecte similare din alte zone pot servidrept referin. n cazul crerii unei noi faciliti, efectele asupra pieei muncii n timpul fazei deoperare sunt n general pozitive. n cazul unui proiect care utilizeaz o facilitate existent numrulviitorilor angajai trebuie comparat cu numrul actual al angajailor.Paragraful 1.1.2.5 Surse de finanareAutoritatea contractant trebuie s declare explicit n Studiul de fezabilitate modalitatea n careintenioneaz s finaneze proiectul. Legislaia prevede urmtoarele opiuni: Fonduri proprii (bugetul autoritii); Credite bancare; 17 18. Fonduri de la bugetul de stat / bugetul local; Credite garantate sau contractate de stat; Fonduri externe nerambursabile (de exemplu finanare din partea UE); Orice alte surse de finanare legal constituite.n cazul n care Autoritatea contractant ia n calcul i alternativa realizrii proiectului n regim deconcesiune, ar trebui s declare c intenioneaz inclusiv s finaneze proiectul cu orice alte surse definanare legal constituite ntruct Concesiunile pentru proiectele de investiii publice implic deregul finanare privat din partea Concesionarului.Seciunea 1.1.3 Luarea deciziilorn general, Studiul de fezabilitate este supus analizrii i aprobrii Comisiei tehnice de specialitateconstituit n cadrul Autoritii contractante, conform prevederilor Legii 500/2002 privind finanelepublice. n anumite cazuri, pot exista i alte autoriti implicate n procesul de analizare i aprobare aStudiului de fezabilitate.Lund n considerare rezultatele Studiului de fezabilitate, Autoritatea contractant trebuie s decid: 1.Dac dorete realizarea obiectivului de investiii; 2.Dac dorete s evalueze eventualele avantaje ale unei Concesiuni.Dac ambele rspunsuri sunt pozitive, urmtorul pas este efectuarea Studiului de fundamentare adeciziei de concesionare n conformitate cu legislaia romn n vigoare. Cu toate acestea, serecomand efectuarea n prealabil a unei Analize preliminare pentru a lua n considerare o eventualrealizare a proiectului n regim de concesiune.Capitolul 1.2 Analiz preliminarElaborarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare este o activitate costisitoare i dedurat. Dei nu este obligatorie, se recomand demararea procedurilor specifice structurrii unui proiectde concesiune doar dup o aa-numit Analiz preliminar. Rezultatele Analizei preliminare ar puteaindica dac proiectul este ntr-adevr adecvat realizrii lui n regim de concesiune. Principalul scop alacestui exerciiu este s previn efectuarea de ctre Autoritatea contractant a unui Studiu defundamentare pentru un proiect total neadecvat a fi realizat n regim de concesiune.n cazul n care proiectul nu implic investiii publice, ci presupune doar delegarea furnizrii unuiserviciu public ctre un operator privat, atunci Analiza preliminar devine efectiv primul pas ndemararea proiectului, ntruct n acest caz nu este obligatorie realizarea unui Studiu de fezabilitate.Seciunea 1.2.1 Caracteristicile juridice ale unui Contract de concesiunen conformitate cu legislaia romn, Autoritatea contractant trebuie s aleag ntre a realiza proiectuln sistemul tradiional de achiziie public sau n regim de concesiune. ntre acestea exist ctevadiferene cheie.n cazul unei Concesiuni, dreptul de exploatare a rezultatului lucrrilor executate sau a serviciilorprestate se acord Concesionarului care, n acelai timp, preia majoritatea riscurilor aferente executriii exploatrii lucrrilor sau serviciilor. Mai exact, Concesionarul va prelua neaprat cea mai mare partea riscurilor de exploatare aferente Contractului de concesiune.Riscurile de exploatare sunt formate din:18 19. i.Riscul de disponibilitate, respectiv nerespectarea unor parametri de performan i calitate ai construciei/serviciului prestat, clar determinai i msurabili pe ntreaga durat de via a proiectului;ii.Riscul de pia, respectiv nentrebuinarea de ctre utilizatorii finali a rezultatelor lucrrilor executate/serviciilor puse la dispoziia acestora, n condiiile n care parametrii de performan i calitatea sunt integral respectai.Concedentul nu se oblig la plata niciunei sume de bani dac prin contract se stabilete faptul c risculde exploatare este preluat integral de Concesionar. n cazul n care contractul conine clauze n acestsens, Concedentul are dreptul de a primi i o redeven care poate fi stabilit la un nivel fix sau ntr-unanumit procent din cuantumul veniturilor ncasate de Concesionar de la beneficiarii finali ca urmare aactivitii realizate. n cazul n care riscul de exploatare este distribuit ntre Concedent i Concesionar,prin Contractul de concesiune trebuie s se stabileasc n mod explicit contribuia financiar aConcedentului pe parcursul derulrii contractului, nivelul plilor de disponibilitate precum i alteangajamente ale acestuia ca sprijin complementar. n acest caz, obinerea unei redevene din parteaConcesionarului nu se mai justific.Seciunea 1.2.2 Realizarea Analizei preliminarePentru a identifica rapid dac proiectul poate fi realizat n regim de concesiune, acesta ar trebui sndeplineasc n mod cumulativ cele cinci condiii prezentate mai jos:1. Este Autoritatea contractant pregtit s delege pe termen lung prestarea unui serviciu public unui operator privat? i astfel, este Autoritatea contractant ntr-adevr dispus s acorde dreptul de exploatare a rezultatului lucrrilor sau serviciilor unui operator privat pe un termen mai lung mpreun cu cea mai mare parte a riscurilor de exploatare, descrise n cadrul seciunii precedente?2. Poate Autoritatea contractant s defineasc clar i s stabileasc productivitatea serviciului care va fi prestat pe termen lung? Productivitatea serviciului prestat trebuie s fie msurabil, pltibil i cuantificabil. De exemplu, experiena internaional a demonstrat c, n multe cazuri, proiectele de IT nu ntrunesc acest criteriu.3. n cazul n care proiectul const n execuia de lucrri mpreun cu operarea i ntreinerea pe termen lung a lucrrilor executate, iar singura surs de venituri pentru Concesionar vor fi taxele percepute de la utilizatorii finali sau plile periodice pe termen lung din partea Autoritii contractante, atunci valoarea investiiei ar trebui s ating sau s depeasc un anumit nivel minim. Experiena internaional a artat c proiectele cu o valoare de investiie mai mic de 20 25 milioane sunt n general nerentabile. Acestea nu ofer un raport cost-beneficiu pozitiv din cauza costurilor de pregtire relativ ridicate, att pentru Autoritatea contractant ct i pentru Ofertani. Ocazional, exist posibilitatea gruprii mai multor proiecte similare de valori mai mici pentru a atinge i depi limita valoric enunat. n cazul n care proiectul nu implic dect delegarea unui serviciu public cu utilizarea facilitilor existente, care nu au nevoie de renovri semnificative, atunci acest criteriu nu este relevant.4. n cazul n care proiectul const n execuia de lucrri, este posibil demararea lucrrilor n termen de maxim 18-24 luni? Experiena a artat c n cazul multor proiecte de concesiune este nevoie de o perioad mai ndelungat nainte de nceperea lucrrilor de construcie, din cauza procedurii de atribuire mult mai complicate. Prin urmare, dac acest termen nu poate fi respectat, o Concesiune nu poate fi o opiune adecvat. Din nou, n cazul n care proiectul implic doar delegarea unui serviciu public cu utilizarea facilitilor existente, care nu au nevoie de renovri semnificative, atunci acest criteriu nu este relevant.5. Exist modele de proiecte similare realizate n regim de concesiune, cu valoare apropiat, n acestsector de activitate i n circumstane economice asemntoare, implementate la nivel internaional nultimii ani? Precedentele furnizeaz informaii utile despre aspectele i problemele cu care se pot 19 20. confrunta Concesionarii, Concedenii i finanatorii. Dac nu exist precedente, nici n Romnia nici npractica internaional, se recomand reanalizarea utilizrii unei Concesiuni ntruct aceasta s-ar puteas nu fie posibil.n cazul n care proiectul nu ndeplinete una sau mai multe dintre aceste condiii, Autoritateacontractant ar trebui s reanalizeze opiunea de realizare a proiectului n regim de concesiune. n acestcaz mai adecvat ar putea fi o schem tradiional de achiziie public.Seciunea 1.2.3 Concesiunea de lucrri publice i Concesiunea de servicii Legislaie relevant Anexa 1 la OUG nr. 34/2006 prevede tipurile de lucrri publice care sunt relevante pentru a stabili dac contractul poate fi considerat un Contract de concesiune de lucrri publice Anexa 2B la OUG nr. 34/2006 prevede tipurile de servicii care sunt relevante pentru a evalua dac contractul poate fi considerat un Contract de concesiune de servicii.OUG 34/2006 prevede dou tipuri de Contracte de concesiune: Contractele de concesiune de lucrripublice i Contracte de concesiune de servicii. Mai exist i un al treilea tip contractele de concesiunede bunuri proprietate public, reglementate de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 54/2006 privindregimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, dar acestea nu fac obiectulprezentului Ghid. La atribuirea unui Contract de concesiune, Autoritatea contractant trebuie sstabileasc natura juridic a acestuia (Contract de concesiune de lucrri publice sau de concesiune deservicii) ntruct un Contract de concesiune nu poate fi n acelai timp un Contract de concesiune delucrri publice i de servicii. Prin urmare, trebuie stabilite att natura, ct i scopul Contractului deconcesiune vizat de Autoritatea contractant. Aceast alegere se bazeaz pe scopul principal alContractului de concesiune.Un Contract de concesiune de lucrri publice ar trebui ales n cazul n care scopul Concesiunii vizeazn special executarea de lucrri, aa cum sunt acestea definite n lege, chiar dac contractul include iprestarea unor servicii care devin necesare pentru derularea activitilor respective. Cu alte cuvinte,dac serviciile respective sunt auxiliare i reprezint o completare a obiectului principal al contractului,ele nu vor determina ncadrarea Contractului de concesiune de lucrri publice ntr-un Contract deconcesiune de servicii.Un Contract de concesiune de servicii ar trebui ales cu condiia ca obiectul su s vizeze n principalprestarea unuia sau mai multor servicii, chiar dac contractul respectiv poate include de asemeneaanumite lucrri aferente uneia sau mai multor activiti necesare pentru prestarea serviciilor respective.Cu alte cuvinte, dac lucrrile respective sunt auxiliare i reprezint o completare a obiectului principalal contractului, ele nu vor determina ncadrarea Contractului de concesiune de servicii ntr-un Contractde concesiune de lucrri publice. Regula de baz pentru alegerea corect a tipului de Contract de concesiune n practic, proiectele de concesiune implic destul de des att realizarea de lucrri ct i furnizarea de servicii pe termen lung. Odat cu prestarea de servicii pe termen lung, Concesionarul va trebui s returneze mprumuturile i s amortizeze investiia de capital. Ca i regul de baz, proiectele care necesit investiii semnificative n execuia de lucrri la nceputul Contractului de concesiune n vederea furnizrii serviciilor solicitate pot fi interpretate a fi Concesiuni de lucrri publice, n timp ce proiectele unde facilitile deja existente se pot utiliza pentru prestarea serviciului fr a necesita investiii semnificative n renovri sau reabilitri, pot fi considerate Concesiuni de servicii.20 21. Seciunea 1.2.4 Luarea deciziilorStabilirea cu exactitate a naturii juridice a contractului se va face n cuprinsul deciziei de concesionare.Aceast decizie este luat pe baza rezultatelor Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare.Capitolul 1.3 Responsabiliti n pregtirea proiectului de concesiune Legislaie relevant OUG nr. 34/2006, HG nr. 71/2007, HG nr. 925/2006.Atunci cnd Autoritatea contractant hotrte s evalueze fezabilitatea i avantajele realizriiproiectului n regim de concesiune, legislaia din Romnia prevede nfiinarea Colectivului decoordonare i supervizare (CCS). Acesta se ocup de pregtirea i atribuirea Contractului deconcesiune.Prezentul capitol detaliaz atribuiile i responsabilitile CCS i ale (conductorului) Autoritiicontractante precum i rolurile pe care le pot avea experii externi cooptai n pregtirea i atribuireaContractului de concesiune.Seciunea 1.3.1 nfiinarea Colectivului de coordonare i supervizareConductorul Autoritii contractante are obligaia de a numi Colectivul de coordonare i supervizare(CCS) n vederea pregtirii atribuirii oricrui tip de Contract de concesiune. Membrii CCS sunt numiidin cadrul specialitilor Autoritii contractante. Se recomand ca n cadrul CCS s existe specialiti dincadrul Autoritii contractante cu diferite pregtiri; de exemplu expertiz juridic, tehnic i financiar.Profilul exact al specialitilor depinde de caracteristicile i complexitatea proiectului. n completare,pot fi numii i experi externi cooptai.Numrul minim al membrilor CCS nu este expres prevzut n cuprinsul legislaiei. De asemenea,trebuie s se in cont de faptul c n etapa atribuirii Contractului de concesiune, membrii CCS pot finumii n cadrul Comisiei de evaluare (a se vedea Seciunea 2.1.1). n acest sens, componena Comisieide evaluare, n conformitate cu prevederile legale, va conine minim 5 membri, numii de regul dincadrul CCS.Seciunea 1.3.2 Responsabilitile Colectivului de coordonare i supervizareCCS are un rol deosebit de important n pregtirea proiectului de concesiune.Principalele responsabiliti ale Colectivului de coordonare i supervizareElaborarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare (a se vedea Capitolul 1.4 ),ntocmirea Documentaiei de atribuire (a se vedea Capitolul 2.3),Stabilirea procedurii de atribuire a Contractului de concesiune (a se vedea Capitolul 2.2),Coordonarea consultanilor externi ai Autoritii contractante implicai n pregtirea proiectului de concesiune (a se vedea Seciunea 1.3.3).Autoritatea contractant are dreptul de a achiziiona servicii de consultan, conform prevederilorlegale, n scopul elaborrii Studiului i analizelor necesare fundamentrii deciziei de concesionare. nacest caz, Autoritatea contractant, prin intermediul CCS, are obligaia de a lua toate msurile prin cares se asigure c elaborarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare se realizeaz la unnivel corespunztor i c reflect n totalitate cerinele i condiiile solicitate. n realizarea acestuiobiectiv, principalele atribuii ale CCS sunt urmtoarele: 21 22. facilitarea accesului la documente, rapoarte, baze de date, msurtori i, n general, la oriceinformaie disponibil care ar putea servi la elaborarea Studiului de fundamentare a deciziei deconcesionare; facilitarea contactelor consultantului cu alte autoriti publice i/sau cu persoane de dreptprivat; analizarea fiecrui raport intermediar i a raportului final, precum i formularea observaiilor ipropunerilor de modificare; avizarea ndeplinirii de ctre consultant a activitilor desfurate n fiecare faz; elaborarea unui raport de avizare a finalizrii Studiului de fundamentare a deciziei deconcesionare i prezentarea acestuia conductorului Autoritii contractante n vedereaaprobrii.Seciunea 1.3.3 Consultani externiProiectele de concesiune implic structuri complexe ce necesit expertiz specific, regsit cupreponderen n sectorul privat. Orice Autoritate contractant care demareaz un proiect de concesiunetrebuie s-i evalueze n mod realist capacitatea instituional pentru pregtirea i atribuireacontractului. Acest lucru nseamn nu numai ca Autoritatea contractant s dein suficiente resurseumane, ci i ca persoanele implicate n proiect s aib aptitudinile specifice necesare implementriiacestuia.Realizarea cu succes a proiectului necesit expertiz n domeniul achiziiilor publice, o nelegereaprofundat a legislaiei din Romnia, experien n negocieri, n structurarea unor contracte complexe,n ntocmirea specificaiilor tehnice de calitate, n estimarea costurilor, n analiza riscurilor, n modelarefinanciar, n managementul de proiect, etc. Prezentul Ghid descrie etapele care trebuie urmate npregtirea i atribuirea cu succes a Contractelor de concesiune. Se recomand analizarea, pentru fiecaredintre aceste etape, a msurii n care Autoritatea contractat dispune de resursele i experiena necesare.Autoritile publice din ntreaga lume apeleaz, de obicei, la consultani externi specializai pentruimplementarea cu succes a proiectelor de concesiune. Autoritile din Romnia pot apela la expertizamembrilor Unitii Centrale pentru Coordonarea Parteneriatului Public-Privat din cadrul MinisteruluiFinanelor Publice, precum i la servicii de consultan specializat.Rolul cheie al Unitii Centrale pentru Coordonarea Parteneriatului Public-Privat din cadrulMinisterului Finanelor Publice este de a susine dezvoltarea i coordonarea iniiativelor de realizare aunor parteneriate ntre sectorul public i cel privat n vederea realizrii unor proiecte publice. Aceastanu poate ns s preia sarcinile Autoritii contractante sau ale consultanilor externi specializai, darpoate acorda consultan general, de exemplu, n legtur cu aspecte privind legislaia naional.Serviciile de consultan extern ar trebui contractate pentru aducerea la ndeplinire a sarcinilor pe careAutoritatea contractant nu le poate realiza cu experii proprii. Atunci cnd este necesar expertiz ndomenii diferite, se recomand contractarea unui consoriu; respectiv ncheierea unui contract deservicii cu un grup de firme de consultan. Acest lucru faciliteaz o mai bun coordonare aconsultanilor de ctre Autoritatea contractant. n acest sens, este recomandabil s fie angajate numaicompanii de consultan cu experien similar dovedit. Asisten tehnic de specialitate n pregtirea, atribuirea i implementarea Contractelor de concesiune Exist pe pia diverse companii care dein cunotine i expertiz specifice n vederea furnizrii de asisten tehnic n pregtirea, atribuirea i implementarea Contractelor de concesiune. 22 23. Consultan financiar Exist firme specializate de consultan financiar active pe pia care pot acorda asisten pe probleme precum modelarea financiar, analiza i cuantificarea riscurilor, structurarea proiectelor, analiza economico-financiar (Value for Money), realizarea Documentaiei de atribuire, asistena pe perioada procedurii de atribuire, evaluarea Ofertelor financiare etc. Consultan tehnic Exist firme de consultan tehnic active pe pia care pot acorda asisten pe probleme precum definirea specificaiilor tehnice de calitate, estimri ale costurilor de construcie i operare, analiza riscurilor, estimri de venituri, evaluarea Ofertelor tehnice etc. Consultan juridic Exist pe pia firme de avocatur specializate care pot acorda asisten juridic viznd probleme precum organizarea procedurii de atribuire, definirea structurii juridice a proiectului, structurarea Contractului de concesiune, asisten pe perioada procedurii de atribuire etc.Gestionarea pregtirii unui proiect de concesiune este de cele mai multe ori neglijat. Autoritateacontractant trebuie s in cont de faptul c ncheierea unui Contract de concesiune poate dura pestedoi ani. Aceasta implic multiple sarcini efectuate de muli specialiti proprii i experi externi, deseorisimultan. Acest proces trebuie gestionat eficient, de ctre un manager de proiect desemnat n acestscop. Gestionarea procesului se poate face de ctre Autoritatea contractant, de exemplu depreedintele CCS. Experii externi cooptai se pot implica de asemenea n ducerea la bun sfrit aacestor atribuii.n cazul n care Autoritatea contractant decide s contracteze consultani externi, legea prevedederularea unei proceduri de achiziie public pentru selectarea acestora, n conformitate cu prevederilelegale n vigoare. Sarcinile exacte ale consultanilor trebuie clar definite, iar planificarea termenelorpentru activitile ce se vor desfura trebuie s fie realist. Consultanii externi vor colecta i furnizapentru Autoritatea contractant informaii care au o natur confidenial, ntruct pot influenarezultatele procesului de atribuire a Contractului de concesiune. Prin urmare, se recomand s existeclauze adecvate referitoare la tratamentul informaiilor confideniale n cadrul contractelor de serviciincheiate cu echipele de consultani.Este recomandat ca n obiectul contractelor de asisten tehnic s fie incluse prevederi exprese privindoferirea suportului necesar att n faza de pregtire ct i n cea de atribuire a Contractului deconcesiune. Acest lucru previne situaia n care Autoritatea contractant trebuie s efectueze douachiziii de servicii de consultan pentru realizarea aceluiai proiect. Cu toate acestea, trebuie subliniatfaptul c, dup finalizarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare, exist un moment ncare, pe baza rezultatelor acestuia, trebuie s se decid modalitatea de continuare a proiectului.Autoritatea contractant are posibilitatea de a renuna la realizarea proiectului n regim de concesiunen cazul n care rezultatele Analizei economico-financiare (Value for Money) nu sunt pozitive.Utilizarea unei asistene tehnice de specialitate poate oferi diferite avantaje: durata necesar pentrupregtirea i atribuirea contractului se poate reduce, iar calitatea proiectului poate crete. n general,implicarea unor experi externi cu experien ntrete ncrederea sectorului privat, ceea ce poateconduce la o cretere a competiiei i a fezabilitii proiectului. Cu toate acestea, consultanii externi potfi costisitori i trebuie gestionai n mod eficient, iar Autoritatea contractant va avea ntotdeaunarspunderea general pentru proiect.Seciunea 1.3.4 Responsabilitile Autoritii contractanteAutoritatea contractant prin conductorul acesteia rmne n ntregime responsabil pentruatribuirea Contractului de concesiune. 23 24. Principalele responsabiliti ale conductorului Autoritii contractante n cadrul pregtirii procedurii de atribuire a Contractului de concesiune, conductorul Autoritii contractante are urmtoarele obligaii:a. Stabilirea obiectului Contractului de concesiune (detalierea obiectivelor pe care Autoritatea contractant doretes le ating prin realizarea Concesiunii),b. Evaluarea propriilor resurse (n cazul n care consider c nu are suficient personal calificat, acesta are dreptuls contracteze servicii de consultan specializat pentru pregtirea i atribuirea Contractului de concesiune),c. Numirea Colectivului de coordonare i supervizare, respectiv desemnarea membrilor acestuia i a experilorexterni cooptai (dac este cazul),d. Aprobarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare,e. Asumarea prin act administrativ a duratei maxime a Contractului de concesiune ce urmeaz a fi atribuit nconformitate cu prevederile legale n vigoare,f. Aprobarea Documentaiei de atribuire, precum i a notelor justificative privind valoarea estimat a Contractuluide concesiune, respectiv privind criteriile de calificare/ selecie i atribuire,g. Numirea Comisiei de evaluare pentru atribuirea Contractului de concesiune, a membrilor de rezerv i aexperilor externi cooptai n cadrul Comisiei de evaluare, propui de preedintele Comisiei de evaluare,h. Emiterea mandatului acordat Comisiei de evaluare n limita cruia aceasta va derula dialogul cu Candidaii (ncazul procedurii de Dialog competitiv) sau va purta negocierile (n cazul procedurii de Negociere cu publicareaprealabil a unui Anun de participare),i. Aprobarea notei justificative ntocmite n cazul aplicrii procedurii de Negociere cu publicarea prealabil a unuianun de participare,j. Aprobarea raportului procedurii de atribuire, precum i, dup caz, a rapoartelor elaborate pentru etapele saufazele intermediare ale procedurii de atribuire aplicate,k. Aprobarea notelor privind prelungirea perioadei de atribuire, atunci cnd este cazul,l. ncheierea Contractului de concesiune.Capitolul 1.4 Studiul de fundamentare a deciziei de concesionare Legislaia relevant OUG nr. 34/2006; HG nr. 71/2007; HG nr. 925/2006; OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire acontractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune deservicii, aprobat cu modificri prin Legea 228/2007, cu modificrile i completrile ulterioare; HG nr. 942/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziiepublic; Ordinul ministrului economiei i finanelor nr. 2181/2007 pentru aprobarea Manualului operaional pentruactivitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune delucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii.Realizarea Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare reprezint o cerin obligatorie,conform prevederilor legale. Acesta este un studiu cuprinztor care realizeaz baza pentru luareadeciziilor ulterioare ale Autoritii contractante. Calitatea studiului are un impact direct asupra anselorde realizare ale unui proiect de succes. Coninutul cadru al Studiului este prezentat n legislaie.Studiul este utilizat de Autoritatea contractant pentru a verifica corectitudinea calificrii contractuluidrept un Contract de concesiune. 24 25. n cazul n care proiectul implic i realizarea de lucrri publice, Studiul de fundamentare se va baza perezultatele Studiului de fezabilitate, n conformitate cu prevederile Capitolului 1.1.n prezentul Capitol sunt explicitate i detaliate scopul i coninutul Studiului de fundamentare adeciziei de concesionare.Seciunea 1.4.1 Coninutul cadru al Studiului de fundamentare a deciziei de concesionareStudiul de fundamentare a deciziei de concesionare trebuie s se axeze pe analiza elementelor tehnice,juridice i financiare specifice proiectului, dup cum urmeaz: a. Aspecte generale (a se vedea Seciunea 1.4.3). b. Fezabilitate tehnic (a se vedea Seciunea 1.4.4). c. Fezabilitate economic i financiar (a se vedea Seciunea 1.4.6 i Seciunea 1.4.7). d. Matricea preliminar de repartiie a riscurilor (a se vedea Seciunea 3.3.1) e. Aspecte de mediu (a se vedea Seciunea 1.4.9). f. Aspecte sociale i aspecte instituionale (a se vedea Seciunea 1.4.10 i Seciunea 1.4.11). Un cuprins exemplificativ al Studiului de fundamentare aferent unui proiect de concesiune de lucrri publice este prezentat mai jos. Cuprins exemplificativ al unui Studiu de fundamentare a deciziei de concesionare pentru un proiect de concesiune de lucrri publice 1. Introducere 1.1 Scopul Studiului de fundamentare 1.2 Procesul de luare a deciziilor 1.3 Structur i coninut 2. Aspecte generale ale proiectului 2.1 Obiectivele i cerinele proiectului 2.2 Descrierea proiectului 2.3 Analiza prilor interesate 2.4 Relaia proiectului cu politicile publice relevante 3. Fezabilitatea tehnic a proiectului 3.1 Informaii tehnice generale 3.2 Standarde de performan tehnic i specificaii tehnice de calitate 3.3 Starea tehnic a facilitilor existente (dac este relevant) 3.4 Utiliti disponibile i necesare 4. Fezabilitatea economic a Concesiunii 4.1 Costurile i veniturile previzionate pe durata ciclului de via a proiectului 4.2 Matricea riscurilor pentru Costul comparativ de referin (CCR) 4.3 Cuantificarea financiar a riscurilor 4.4 Costul comparativ de referin (CCR) 4.5 Prezentarea structurii concesiunii i a Mecanismelor de plat 4.6 Matricea riscurilor pentru Concesiune 4.7 Analiza economico-financiar (Value for Money) 5. Fezabilitatea financiar a Concesiunii 5.1 Accesibilitatea Concesiunii 5.2 Previzionarea tratamentului contabil 5.3 Bancabilitatea Concesiunii 5.4 Durata Concesiunii25 26. 6. Aspecte referitoare la mediu7. Aspecte sociale8. Aspecte instituionale8.1 Tipul Concesiunii8.2 Structura juridic a Concesiunii9. Concluzii9.1 Fezabilitatea Concesiunii9.2 Specificaiile tehnice de calitate ale proiectului n raport de obiectivele i cerinele Autoritii contractante9.3 Rezultatele evalurii alternativelor de realizare a proiectului luate n considerare9.4 Analiza economico-financiar (Value for Money) pentru Concesiune9.5 Mecanismul de platSeciunea 1.4.2 Importana Studiului de fundamentare a deciziei de concesionareImportana Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare rezid n rezultatele pe care trebuie sle produc acesta. Pe baza acestora urmeaz s se justifice nevoia i oportunitatea realizrii proiectuluin regim de concesiune.Rezultatele Studiului de fundamentare a deciziei de concesionare:a. demonstreaz fezabilitatea proiectului, din punct de vedere tehnic i financiar, pentru a fi implementat n regim de concesiune.b. indic modul n care proiectul rspunde cerinelor i politicilor Autoritii contractante.c. descrie i analizeaz mai multe alternative pentru realizarea proiectului (n general se face o comparaie ntre realizarea proiectului n regim de achiziie public i n regim de concesiune).d. demonstreaz faptul c alternativa prin care proiectul este realizat n regim de concesiune este mai avantajoas pentru Autoritatea contractant dect cea de achiziie public tradiional.e. indic n mod explicit tipul de suport financiar de care beneficiaz proiectul, inclusiv orice contribuii posibile ale Autoritii contractante.Seciunea 1.4.3 Aspecte generale ale proiectuluiCu toate c legislaia n vigoare nu prevede un coninut obligatoriu al capitolului privind Aspectelegenerale ale proiectului, se recomand ca n cadrul acestuia s se efectueze o descriere suficient dedetaliat a proiectului pentru a se nelege clar obiectivele acestuia, contextul relevant i modalitateaprin care obiectivele Autoritii Contractante pot fi realizate prin intermediul acestuia. Aspecte generale Se recomand includerea cel puin a urmtoarelor elemente n descrierea aspectelor generale ale proiectului: analiza cerinelor i obiectivelor Autoritii contractante i/sau a factorilor decizionali cheie; analiza situaiei din sector i o descriere detaliat a proiectului; identificarea beneficiarilor/prilor interesate, a rolurilor i atitudinilor lor fa de proiect; cadrul strategic aferent.Se recomand detalierea obiectivelor pe care proiectul trebuie s le ating pentru Autoritateacontractant. Spre deosebire de contractele de achiziie public, care se axeaz n principal pe intrri26 27. (inputuri), Autoritatea contractant ar trebui s defineasc serviciul care urmeaz a fi prestat de ctreConcesionar. Prin urmare, de exemplu, n loc s se prevad c rezultatul proiectului trebuie s fie ocldire cu trei etaje pentru 500 de deinui, obiectivul proiectului de concesiune ar trebui s seconstituie n furnizarea unei capaciti suplimentare de detenie pentru 500 de deinui, pentru 30 deani, n conformitate cu anumite standarde, pentru a acoperi lipsa capacitii nchisorilor din ar sau dinregiune.O descriere complet a proiectului permite tuturor prilor interesate s obin o imagine de ansambluasupra acestuia. Descrierea ar trebui bine structurat i este recomandabil s fie axat pe furnizarea derspunsuri pentru ntrebri de baz, cum ar fi: ce? de ce? cum? i cnd?Descrierea se poate plasa n contextul unei analize a situaiei actuale a sectorului relevant. Coninutulanalizei situaiei corespunztoare proiectului sau sectorului va fi diferit n funcie de evoluiile acestora.Att prile interesate ct i beneficiarii unui proiect pot fi instituii publice sau private, ceteni saucomuniti. Se recomand nu numai identificarea prilor interesate relevante i a rolurilor lor, dar ievaluarea atitudinii lor fa de proiect (susinere sau opoziie) i a capacitii acestora de a influenabuna derulare a proiectului. Exemple de eventuale pri interesate i beneficiari ai proiectelor de concesiune Utilizatorii Autoritatea contractant Regiunea care cuprinde comunitatea din vecintatea proiectului i autoritile acesteia Ministerul Finanelor Publice Autoritile de reglementare Angajaii n cazul n care proiectul implic faciliti existente sau furnizarea serviciilor publice Antreprenorii generali i furnizorii lor pentru proiect Organizaiile de mediu Ali operatori publici ai infrastructurilor similare Populaia din regiune sau din ar Finanatorii Organizaii internaionale (ex. UE)Cel mai probabil, realizarea oricrui proiect de concesiune va fi practic legat de strategia specificsectorului respectiv. Politicile relevante pot fi realizate la nivel comunitar, naional, regional i local.Un proiect naional pentru construirea unei autostrzi, de exemplu, poate fi poziionat n contextulpoliticii de transport naionale i a UE. Un proiect pentru un nou sistem de colectare a deeurilor poatefi o msur care face parte dintr-o strategie regional. n acest sens, ar trebui evaluate i descrisepoliticile relevante corespunztoare proiectului, precum i modalitatea n care proiectul respect acestepolitici.Seciunea 1.4.4 Fezabilitatea tehnicPentru un proiect de concesiune de lucrri publice, fezabilitatea tehnic a proiectului a fost dejaevaluat n cadrul Studiului de fezabilitate (a se vedea Seciunea 1.1.1). Pri semnificative ale acesteianalize pot fi incluse (sau poate actualizate) n Studiul de fundamentare. 27 28. Seciunea 1.4.5 Specificaii tehnice de calitatePentru un proiect de concesiune, Autoritatea contractant trebuie s formuleze cerinele tehnicereferitoare la proiectarea, construcia i operarea proiectului (sau, n cazul unei Concesiuni de servicii,doar pentru operarea i ntreinerea infrastructurii existente). Atunci cnd se atribuie un Contract deconcesiune, Autoritatea contractant nu trebuie s detalieze att de mult rezultatul lucrrilor caretrebuie realizate ct standardele tehnice de calitate la care trebuie prestat serviciul relaionat obiectuluicontractului. Aceasta este o diferen cheie fa de un proiect de achiziie public.Definirea specificaiilor tehnice relaionate serviciilor acord operatorilor economici oportunitatea de a-i utiliza cel mai bine cunotinele, experiena i ideile inovatoare, fiind prin urmare un element esenialpentru obinerea unui raport cost-beneficiu pozitiv. O descriere mult prea detaliat a produsuluirestrnge libertatea operatorilor economici interesai de a veni cu propriile lor idei i soluii inovatoare,astfel nct, n final, valoarea adugat de ctre operatorii economici nu este semnificativ. n acelaitimp, este vital ca Autoritatea contractant s i defineasc n mod ct mai exact obiectivele obiectivecare urmeaz a fi realizate prin intermediul proiectului , astfel nct Ofertanii s cunoasc ateptrilei cerinele pe care vor trebui s le ndeplineasc. Acest lucru este descris adeseori ca o abordareorientat spre rezultat.Nu numai c trebuie s fie clar care sunt obiectivele imediate, dar nu ar trebui s existe nicio ndoial nceea ce privete efectele secundare ce ar putea surveni. Acest lucru necesit o viziune de ansamblu.Dac este necesar, descrierea proiectului trebuie s includ i o declaraie referitoare la obiectiveleprivind politica viitoare ce trebuie promovat sau nu trebuie obstrucionat prin realizarea proiectului.Este la fel de important ca toate constrngerile referitoare la proiect, care afecteaz interesul publicgeneral, cum ar fi aspectele de mediu, sntatea i sigurana cetenilor s fie identificate ct mai clar.Acelai lucru se aplic standardelor i normativelor tehnice i de calitate. i aici depinde de Autoritateacontractant s stabileasc standardele pe care proiectul trebuie s le respecte, i nu soluia tehnic princare acestea trebuie ndeplinite. Cu condiia ca standardele s rmn n limitele indicate, Ofertaniitrebuie s aib destul libertate s decid singuri modalitatea n care vor elabora Ofertele tehnice.Exist dou modaliti prin care Autoritatea contractant poate monitoriza dac proiectarea, construcia,ntreinerea i operarea proiectului respect standardele de calitate cerute.Pe de o parte, se pot include clauze n cuprinsul Contractului de concesiune care s prevad obligaiaConcesionarului de a preda proiectul tehnic i detaliile de execuie n vederea aprobrii, n stadiilecheie ale proiectului. n acest caz, Ofertanii au iniiativa stabilirii detaliilor tehnice referitoare laproiectare, construcie, ntreinere i operare, iar Autoritatea contractant are obligaia de a analiza iaproba propunerile prezentate.Cea de a doua opiune este ca Autoritatea contractant s detalieze specificaiile tehnice de calitatepentru diferitele faze ale proiectului, astfel nct s fie clar Ofertanilor care dintre aceste specificaiisunt cerine imperative (cerine principale) i care pot fi interpretate ca plafoane minime alestandardelor sau normativelor tehnice la care va fi necesar raportarea (cerine minime relevante).Aceste cerine ar trebui s fac parte integrant din cadrul Contractului de concesiune. n cazurile ncare Ofertanii pot demonstra c soluiile tehnice propuse de ei sunt echivalente sau depesc cerineleminime relevante, Autoritatea contractant este obligat s le accepte.Seciunea 1.4.6 Fezabilitate economicFezabilitatea economic a proiectului implic estimarea costurilor i veniturilor pe ntreaga durat devia a proiectului, inclusiv identificarea i cuantificarea financiar a riscurilor proiectului, a celei maiadecvate structuri a Concesiunii i a analizei economico-financiare (Value for Money) corespunztoarestructurii Concesiunii respective n comparaie cu opiunea realizrii proiectului n regim de achiziie28 29. public. Aceast analiz reprezint un exerciiu relativ complex, explicat n detaliu n cuprinsul Titlului3.Seciunea 1.4.7 Fezabilitate financiarFezabilitatea financiar a proiectului prezint elemente distincte fa de fezabilitatea economic. Chiardac o Concesiune poate genera un rezultat pozitiv al analizei economico-financiare (Value forMoney), aceasta trebuie s fie de asemenea accesibil din punct de vedere financiar pentru Autoritateacontractant. n cazul unei Concesiuni de lucrri publice, att instituiile finanatoare, ct i investitorii,trebuie s fie dispui s furnizeze finanarea adecvat pentru proiect. Aceast cerin este denumitgeneric Bancabilitate.Paragraful 1.4.7.1 Accesibilitatea proiectului pentru Autoritatea contractantCosturile proiectului pentru Autoritatea contractant pot rezulta n mod direct din Costul comparativ dereferin ntruct acest instrument prezint o estimare a costurilor i veniturilor pe ntreaga durat devia a unui proiect atribuit prin procedur de achiziie public tradiional (a se vedea Capitolul 3.2).n cazul n care Autoritatea contractant achit (parial) serviciile care vor fi furnizate de ctreConcesionar, ar trebui evaluat dac aceasta i poate ntr-adevr permite plile pe termen lung aleConcesiunii.Nivelul estimat al plilor ar trebui analizat din urmtoarele perspective:a. Planificarea pe termen scurt, mediu i lung: alocrile bugetare multi-anuale previzionate pentru sectorul relevant.b. Identificarea posibilelor surse de finanare/acoperire a plilor.c. Capacitatea de a realiza alte proiecte de Concesiune n viitor.Chiar dac abordarea ar fi ca plile s fie generate n mod direct i complet de ctre utilizatorii finali,accesibilitatea trebuie luat n calcul. Dac taxa de utilizare este prea mic, structura economic aproiectului nu va funciona. n acel moment este relevant s se analizeze dac Autoritatea contractantva interveni i va susine financiar proiectul. Un astfel de aranjament trebuie s fie accesibil.Concesiunile sunt rareori gratuiteExist o concepie general eronat conform creia proiectele de concesiune sunt gratuite pentru Autoritile contractante.De cele mai multe ori, Autoritatea contractant este cea care realizeaz pli ctre Concesionar pentru prestareaserviciilor ce fac obiectul contractului. Cu toate acestea, costurile sunt ulterior ealonate pe toat durata derulriiConcesiunii. Prin urmare, impactul bugetar pe termen lung trebuie evaluat cu atenie pentru a preveni o situaie n careplile aferente contractului depec alocrile bugetare previzionate.n acest context, pentru proiectele de concesiune de lucrri publice sau concesiune de servicii n caresunt implicate fonduri publice, aa cum sunt definite acestea de Legea 500/2002 privind finanelepublice, cu modificrile i completrile ulterioare, considerm c se impune consultarea MinisteruluiFinanelor Publice anterior momentului ncheierii contractului.Paragraful 1.4.7.2 Tratamentul contabil aplicabil ConcesiunilorStructura unei Concesiuni poate permite Autoritilor contractante s i ealoneze costurile pe ntreagadurat a contractului. Autoritile publice au de obicei resurse financiare limitate care pot fi alocate29 30. investiiilor sau mbuntirii serviciilor publice. De asemenea, capacitatea lor de a acumula datorii estelimitat, n special din cauza normelor UE.Un factor principal care determin utilizarea concesiunilor ca modalitate alternativ de realizare aproiectelor de interes public este c aceste proiecte s nu determine efecte asupra deficitului bugetar iasupra datoriei publice a statului. Acest lucru presupune analiza riscurilor aferente Contractului deconcesiune i implicit a modalitii de finanare a contractului (inclusiv prin garanii de stat, dac estecazul), cu determinarea clasificrii activului implicat n Contractul de concesiune ca fiindguvernamental sau nregistrat ca extra-bilanier de ctre stat.De regul, activul implicat n proiectele de concesiune ar trebui nregistrat extra-bilanier dac: riscul construciei i oricare dintre riscul de pia sau riscul de disponibilitatesunt asumate de Concesionar.n plus fa de aceast alocare a riscurilor de baz, trebuie efectuat o analiz detaliat a principalelorcaracteristici ale proiectului n ceea ce privete alocarea tuturor categoriilor de riscuri, principiilemecanismului de plat i aranjamentele financiare aferente, clauzele de reziliere a contractului i celeprivind alocarea, la finalul contractului, a activului implicat n contract. Este posibil ca dup o astfel deanaliz s fie necesar s se efectueze ajustrile necesare pentru ca proiectul s dobndeasc acest statutextra-bilanier pentru stat.Autoritile contractante trebuie s consulte UCCPPP din cadrul Ministerului Finanelor Publice ntimpul pregtirii i atribuirii Contractelor de concesiune. UCCPPP din cadrul Ministerului FinanelorPublice va coordona activitatea de analiz a tuturor elementelor cu impact asupra deficitului bugetar idatoriei publice, specifice proiectului, i va consulta Institutul Naional de Statistic, n calitate deorgan de specialitate al administraiei publice centrale cu responsabiliti n domeniul statisticii (i,totodat, instituie responsabil cu analiza riscurilor aferente contractelor PPP n baza Deciziei Eurostatnr 18/2004 privind Tratamentul proiectelor de PPP). n cazul n care autoritile naionale sunt nesiguren legtur cu clasificarea contractelor, documentele pot fi trimise spre analiz EUROSTAT, biroulstatistic al Uniunii Europene. Cu toate acestea, se recomand ca de ndat ce s-a definitivat structurafinanciar i juridic a proiectului propus, tratamentul contabil al acestuia s fie reconfirmat de ctreEUROSTAT pe baza datelor transmise de Institutul Naional de Statistic.Cu alte cuvinte, analiza proiectului de contract corespunztor deciziei Eurostat 18/2004 privindTratamentul proiectelor PPP este obligatorie i determinant din perspectiva implicaiilor contractuluiasupra deficitului bugetar i al datoriei publice, avnd n vedere c atunci cnd activul implicat nContractul de concesiune este clasificat ca fiind activ guvernamental, ntreaga valoare a contractuluiafecteaz negativ deficitul bugetar i datoria guvernamental. Determinarea tratamentului contabil aplicabil unui proiect de concesiune reprezint un exerciiu complex Determinarea tratamentului contabil nu este o analiz static i fix. Exist diverse aspecte care trebuie luate n considerare iar delimitarea dintre clasificarea bilanier i extra-bilanier a activelor poate fi extrem de dificil de realizat n practic. n plus, politica UE n domeniu s-ar putea modifica n viitor. UCCPPP din cadrul MFP va actualiza n permanen informaile referitoare la normele comunitare relevante. Se recomand consultarea Manualului PPP atunci cnd se evalueaz tratamentul contabil al activelor relaionate proiectelor de concesiune.Paragraful 1.4.7.3. Bancabilitate: testarea pieeiDei nu reprezint o cerin legal imperativ, evaluarea bancabilitii unui proiect de concesiune printestarea pieei este o modalitate recomandat pentru a stabili fezabilitatea final i atribuirea cu succes aContractului de concesiune. Acest exerciiu de testare a pieei ar trebui efectuat atunci cnd s-a30 31. stabilit structura iniial a proiectului (a se vedea Capitolul 3.3). Rezultatele testrii pieei ar trebuiluate n calcul la definitivarea structurii acestuia.Fiecare investitor interesat i va urmri propriile obiective comerciale n cadrul proiectului, acest lucrugenernd un grad diferit de acceptare a riscurilor i, implicit, solicitarea unei rentabiliti aferentecapitalului investit. Prin urmare, este important ca proiectul s fie discutat cu poteniali finanatoriinteresai de pe pia n vederea obinerii unui punct de vedere asupra structurii proiectului i repartiieiriscurilor. Dac proiectul avut n vedere implic riscuri specifice, care ar putea avea un impactsemnificativ asupra succesului financiar al proiectului, se recomand ca alocarea acestor riscuri s sediscute n mod explicit cu operatorii economici interesai i cu finanatorii. Acest lucru are scopul de aevita consecine negative n etapele ulterioare, de atribuire a contractului.Acest exerciiu se efectueaz de obicei de ctre consultanii juridici i financiari n perioada destructurare a proiectului printr-un proces de contactare a potenialilor investitori i finanatori nvederea obinerii opiniilor constructiv relaionate proiectului respectiv. Iniial, se ntocmete o list cujuctorii relevani de pe pia care vor fi abordai. Acestora li se transmite un chestionar prin care li sesolicit punctul de vedere n legtur cu principalele elemente ale proiectului. Lista ilustrativ a aspectelor care pot fi luate n discuie cu potenialii investitori i finanatori pentru a testa bancabilitatea proiectului1. Valoarea Concesiunii, msurat n termenii costurilor de capital estimate, la valorile lor prezente; spreexemplu, mrimea proiectului ar trebui s fie suficient de atractiv pentru juctorii cu o bun reputaie pe pia, darn acelai timp nu ar trebui s depeasc un anumit prag pentru a nu face finanarea problematic sau imposibil.2.Capacitatea total de finanare prin mprumut, disponibil la momentul respectiv pentru un proiect deconcesiune (n special dac proiectul face parte dintr-un program de investiii mai amplu), lund n calcul preurile,moneda, scadena, garania i perspectiva de timp a aranjamentului financiar.3. Finanatorii vor dori s fie asigurai c exist un cadru legislativ clar nainte de nceperea procedurii deatribuire i c aceasta va fi bine structurat i gestionat.4. Bonitatea Autoritii contractante (n special atunci cnd Concesiunea se bazeaz pe pli de disponibilitatesuportate de ctre Autoritatea contractant, investitorii i finanatorii trebuie s aib ncredere c aceasta i poatendeplini obligaiile financiare pe termen lung).5.Poate fi testat nivelul pn la care investitorii i finanatorii sunt pregtii s i asume riscul comercial saudac proiectul ar trebui structurat astfel nct numai riscul de disponibilitate s fie transferat.6.Clauzele contractuale referitoare la reziliere vor trebui s identifice msurile speciale care se vor lua, nspecial n legtur cu mprumutul contractat de Concesionar, n cazul rezilierii contractului.7. Prevederile Contractului de concesiune stabilite n conformitate cu standardele pieei (inclusiv Matriceaalocrii riscurilor i Mecanismul de plat) ar trebui s se constituie ntr-o garanie pentru realizarea unui proces deatribuire a contractului n mod rapid i corect.8.Calendarul Autoritii contractante prin care se stabilete momentul lansrii proiectului pe pia i momentuldemarrii construciei: este util s se clarifice acest aspect pentru a se asigura c apetitul pieei nu este distras deprea multe alte proiecte similare care sunt promovate pe pia n acelai timp, ceea ce ar putea avea un impactnegativ asupra ntregii concurene. De asemenea, un program prea ambiios sau chiar nerealist referitor la etapeleprocedurii de atribuire i realizare a construciei ar putea duce la primirea unor Oferte mai puin atractive.Punctele de vedere referitoare la caracteristicile cheie ale proiectului colectate de pe pia ar trebuianalizate cu atenie. Dac este necesar, Autoritatea contractant ar trebui s ia n considerare chiarmodificarea anumitor aspecte ale proiectului (de exemplu alocarea riscurilor) pentru a preveni eeculprocedurii de atribuire. Un exerciiu de testare a pieei nu ar trebui s fie o comunicare unidirecional,ci ar trebui s transmit un mesaj credibil investitorilor i finanatorilor i s atrag interesul acestora nlegtur cu proiectul respectiv. 31 32. Paragraful 1.4.7.4 Bancabilitatea unui proiect de concesiune de lucrri publice: parametri financiariChiar dac investitorii i finanatorii accept structura general a proiectului propus de Autoritateacontractant, ei vor avea n mod evident cerine specifice de natur financiar. Investitorii vor solicita oRat de rentabilitate a capitalului investit iar finanatorii vor solicita dobnd pentru mprumuturileacordate.n cazul n care Autoritatea contractant aloc pli de di