·" .•.

I·

*****

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VI'¢T NAMDQc l~p - TIJ do - Hanh phuc

-000-

~ ~ , ~ • ~ ~ ~ ¥. ?

PHI-ED LAY Y KIEN CO DONG BANG VAN BANTHONG TIN vE CO DONGH9 va ten c6 dong: Mil c6 dong: .Diachi: .sa CMND/H(,> chi€u/sa GCNDKDN: ..Ngay cap: NO'i cap: ,: ., ') '" ~ ,

So co phan bie,u quyet: .

II. NQI DUNG LAy Y KIEN vA Y KIEN BIEU QUYET CDA co DONGNQi dung 1: Thong qua Phuong an gia han trai phi~u chuyen d6i ph at hanh ngay14/12/2016 - dao han ngay 14/12/2019 (chi ti~t t~i TO'trinh dinh kern)Y ki~n bi~u quyet ciia c6 dong: (dd nghi Quy c6 dong chon 1 trong 3 y kien bieu quyet

bang each danh ddu chon (x) viw 1 trong 3 0)

TAN THANH 0 KHONG TAN THANH 0 KHONG CO YKIEN 0

NQi dung'r2~' Dy quyen cho HQi dang Quan tr] tri~n khai thirc hi~n cac thii rue lienquan t6'i vAn d~ neu tren theo dung quy djnh ciia lu~t phap (chi ti~t tai TO'trinh dinhkern)Y ki~n bi~u quyet cua c6 dong: (ad nghi Quy c6 dong chon 1 trong 3 y kiin biiu quyet

bimg each danh ddu chon (x) VQa 1 trong 3 0)

TAN THANH 0 KHONG TAN THANH 0 KHONG CO YKIEN 0

............. .ngay ... thang ... ruim 2019

,CHU T!CH HOI DONG·.QUAN TR!

(da ky)

NGU'OI DAI DlEN pHApLU~T'C(>NG TY

(da ky)

Co DONG

(Ky va ghi rii ho ten)

NGUYEN TH! THU HHONG NGUYEN THANH D~M

Ghi chit:Sau khi danh ddu chon, cd dong gui lai Phdu ldy y kdn trong phang bi dan kin truac 17hOO,ngay 09 thang 12 ndm 2019 v~ van phong Cong ty c6 phdn Thuy san Bac Lieu theo dia chi: 89Quoc 19 l A, Ap 2, Phuong 1, Thi xd Gia Rai, Tinh Bac Lieu, Viet Nam.C6 dong dang gap y kiin vui long ghi vaa to gidy khac va gui kern voi phieu ldy y kdn.Ca9 tai lieu lien quan din viec xin y kdn C6 dong bang van ban duoc dang tai tren website Congty tai dia chi: http://www.baclieu-vegetables.vn/M9i chi tdt vui long lien h¢ : Ong Nguyin Thanh Dam(Di¢n thoai: 02913.849567 Fax: 02913.849706 )

- . ,

CONG TY, CO pHAN THUY SAN

B~CLIEU

S631.10/2019/TTr-BLF

CQng hoa Xa hQi chii Nghia Vi~t Nam

DQcl~p - T., do - Hanh phuc

*****

Bac Lieu, ngay thang ruim 2019

TO TRINH XIN Y KIEN CO DONG BANG VAN BAN(V1v: thong qua vifC gia h{ln thili h{ln Trdi phiiu chuyin dJi phtit himh ngay 14/1212016 - dao

h{ln ngay 14/1212019)

Kinh giCi: Quy C6 dong Coug ty C6 ph~n Thiiy san Bac Lieu

Tnroc hSt, HQi U6ng quan tri ("HUQT") Cong ty C6 phan Thuy san Bac Lieu xin earn an SlJ unghQ cua Quy c6 dong Cong ty trong thai gian vira qua.Can cir nhu du cua trai chu Trai phieu chuyen d6i phat hanh ngay 14112/2016 - dao han ngay14/12/2019 ("Trai PhiS~ Chuyen U6i") la khong chuyen d6i trai phieu thanh c6 phieu tai ngaydao han va mong m~6ri tiSp tuc tai tro no cho Cong ty trong tirong lai, HQi d6ng Quan tri Congty C6 phan Thuy san Bac Lieu quyet dinh giri thu cho Quy c6 dong d~ I~y Y kien bieu quyet v€viec gia han thai han Trai Phieu Chuyen U6i voi nQi dung cu th~ nhu sau:

I. PHUONG AN GIA H~N THiJI H~N TRA.I PHIEU CHUYEN DOl

1. Gia han thiri han Trai Phieu Chuyen DBi: thai gian gia han la 3 nam k€ nr ngay •dao han Trai phieu Chuyen D6i, then d6 ngay dao han moi la ngay 14/12/2022. \Nhu v~y,viec chuyen d6i trai phieu thanh c6 phieu vao ngay dao han cua TraiPhieu Chuyen D6i (14112/2019) mac nhien bi vo hieu hrc.

2. Cac di~~ 'ki~n va di~u khoan khac co lien quan d~n Trai Phieu Chuyen DBi:khong 'thay ~6i, ngoai tnr cac di€u kien va dieu khoan duoc di€u chinh cho phuhop voi ngay dao han rnoi cua Trai Phieu Chuyen D6i, cu th€ nhu sau:TB clnrc phat hanh: Cong ty ce phan Thuy san Bac Lieu

- Ten trai phieu: Trai phieu chuyen d6i Cong ty c6 phan Thuy san Bac Lieu- Loai trai phieu: Trai phieu chuyen d6i, khong bao dam bang tai san- Mft trai phieu: BLF _CB20 15- M~nh gia trai phieu: 100.000 d6ng 101 trai phieu- Hinh tlnrc trai phieu: Ghi s6- TBng.gia tr] trai phieu ph at hanh: 6.600.000.000 d6ng- DAng ti~n phat hanh: Viet Nam d6ng (VND)

- T6ng s? trai phieu dl! ki~n phat hanh: 66.000 trai phieu- Ghi phat hanh: 100% menh gia- Lai su§t trai phieu: Hii suAt cf> dinh 2%/nam cho d~n ngay dao han trai phieu- Ky han tra liii: Ti€n lai trai phieu diroc thanh toan cho ngiroi sa hfru trai phieu':\ m6i 12 thang bang ti€n mat hoac chuyen khoan. N~u ngay thanh toan lai trung voi

ngay nghi thi se thanh toan vao ngay lam viec tiep theo, sf> lai phat sinh trongnhfrng ngay nghi se duoc tinh theo sf> ngay thuc t~ (trong do 01 nam diroc tinh la360 ngay).

- K~ hoach b6 tri ngu8n v6n d~ thanh toan g6c va liii trai phieu:+ Nguon tra gf>c 'v,alai trai phieu se co th~ diroc lAytir cac nguon sau:+ Nguon ti€n mat tren bao cao tai chinh nam tai thai diem dao han trai phieu;+ Dong tien tir hoat dong kinh doanh;+ Nguon thu tir cac dir an dang trien khai; va+ Cac nguon khac.

- Chuyen nhuong trai phieu: Trai phieu bi han che chuyen nhuong 03 nam, b~tdfiu nr ngay 14112/2019 d~n ngay 14112/2022.

- Di~u ki~n chuyen d6i: Viec chuyen d6i 'bAt ky trai phieu nao thanh c6 phieu sekhong duQ'pthirc hien nr d9ng neu, ngay khi chuyen d6i trai phieu do:+ Ty l~ s6huu cua nha dfiu tu mroc ngoai vuot qua gioi han phap Iuat Viet Nam

cho phep; hoac+ Nha dfiu tu trai phieu va cac cong ty lien quan (neu co) phai thuc hien chao

mua cong khai theo quy dinh cua phap luat Viet Nam do ty l~ sa htru g<)pcuanha dfiu tu trai phieu va cac cong ty co lien quan (neu co) tai Cong ty C6 phanThuy san Bac Lieu vuot qua 25% vf>ndi€u l~ cong ty tai thai diem chuyen d6i.

- Ghi ~huy~n d6i: 10.000 d6ngl 01 c6 phieu.- Thoi di~rn chuyen d6i trai phieu thanh c6 phieu: ngay 14112/2022.- Thuc hi~n tang v6n phuc vl} cho vi~c chuyen d6i:. ., . .,., , ." ,

Tai thai diem chuyen doi trai phieu thanh co phieu, cong ty se phat hanh mot soIUQ'Ilgc6 phieu tuong irng voi sf> hrong trai phieu duoc chuyen d6i va se tang vondi€u l~ tuong irng voi sf>c6 phieu duoc phat hanh cho muc dich chuyen d6i voi sf>hrong c6 phat hanh la 660.000 c6 phieu, D6ng thai, cong ty se thirc hien viec dangky luu ky va niem y€t b6 sung sf>c6 phieu phat hanh them nay tren Trung tam Luuky Chung khoan Viet Nam va Sa giao dich Chung khoan Ha Noi.

- Carn k~t d6i vOl chii sO' hfru trai phieu: Cong ty C6 ph fin Thuy san Bac Lieucam k€t thirc hien dfiy du cac nghia vu thanh toan Uii trai phieu dung han va cApGiay clnrng nhan sa hiru c6 phan sau khi thirc hien chuyen d6i va cac nghia vukhac cua T6 chirc phat hanh df>ivoi chu sa htru trai phieu.

'--.'~_5334---"",:,1

·!GTY.'PHA~jy SA.CLlE

II. KIEN ~GHICan cir vao cac n9i dung dff trinh bay tren day, H9i d6ng quan tri d~ nghi Dai h9i d6ng c6dong chap thuan:

Thong qua Phuong an gia han thai han Trai Phieu Chuyen D6i; ,Thong qua viec dang ky hru ky va niem y~t b6 sung tirng phan va/hoac toan b9 hrongc6 phieu sau khi chuyen d6i;Uy quyen cho HDQT, can cu vao tinh hinh thi tnrong va nhu c§.u kinh doanh cuaCong ty, quyet dinh thai diSm gia han sau khi Uy ban Chung khoan Nha mroc chapthuan viec gia han; -,

Uy quyen cho HDQT thirc hien cac thu tuc dS di~u chlnh tang von; thuc hien dangky, niem y~t b6 sung c6 phieu voi Trung tam Liru ky clnrng khoan Viet Nam va Sagiao dich clnrng khoan Ha N9i;Uy quyen cho HDQT thirc hien cac thu tuc phap Iy c§.n thiet dS dang ky voi Sa K~hoach - D§.u tir tinh Bac Lieu v~ viec thay d6i v6n di~u l~ tren Giay chirng nhan dangky kinh doanh va sua d6i khoan 1, Di~u 5 - Di~u l~ cua Cong ty dS phu hop voi s6v6n di~u l~ moi.

HQi d6ng Quan tri kinh trinh Quy c6 dong xem xet' va thong qua cac n9i dung tren bfulg viecchon mot trong ba y kien biSu quyet tai "Phi~u l~y y ki~n c6 dong bang van ban" va giri v~ Cong.r

ty tnroc 17hOO,ngay . .ithang 11 nam2019.

Tran trong,

Noi nh~n:

.-.

TM. HQI DONG QUAN TRJ

- Cdc ed dong

- Luu van thu

NGUYEN THJ THU HUONG

/CONG TY co PHA.N THUY sAN CQNG HOA xA HQI CHU NGHIA VI~T NAM

B~C LIEU "DQc I~p - T1! do - Hanh phuc

-----000----- Qf'\c -~u~.. ---000---DU THAo I ;. Cu,'P I"~ 'j.: * n JY ',"I -:

:. 0 : .. .120 19/BB-DHD -I: r ,~,C.. ~.~r' Bac Lieu, ngay ..... thdng ..... nam 2019Q/ - "AI t;. ? V ~ s:

BI '·N KIEM PHIEUPHIEU LAY Y KIEN CO BONG BANG VAN BAN

(Vlv: thong qua viec gia han thai han Trdi phieu chuyen d6i phdt hanh hgay 14/1212016 - dao hanngay 14/12/2019)

Can Clf Ludt Doanh nghiep dii duoc Quoc h9i marc Cong hoa Xd hoi Chu nghia Viet Nam

thong qua ngay 26/1112014;

Can cir Ludt chung khoan s6 70120061QH 11 ngay 29 thang 6 ndm 2006 va Ludt sua d6i,

b6 sung mot s6 diiu cua Ludt chung khodn s6 6212010lQH 12 ngay 24 thang 11 ndm 2010;

Can Clf DiJu I? t6 chuc va hoat dong Cong ty c6 phdn Thuy san Bac Lieu;

Can Clf Nghi quyet Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien ngay 3111212015 cua Cong ty c6

phan Thuy san Bac Lieu thong qua viec phdt hanh rieng Ie trdi phieu chuyen d6i;~..Can Clf Nghi quyit s6 ...I2019INQ-HDQT ngiry ....11012019 cua H9i d6ng Quan tri Cong ty

C6 phdn Thuy san Bac Lieu thong qua phuong an gia han thai han Trdi phieu chuyen d6i

phdt hanh ngay 1411212016 - dao han ngay 1411212019 (t'Trai Phieu Chuyen D6i").

Horn nay, vao luc 9g00 ngay ... thang ... nam 20 19 tai van phong Cong ty C6 phan Thuy san Bac

Lieu ("Cong ty").

A. Thong tin doanh nghi~p

Ten doanh nghiep: CONG TY CO pHAN THUY SAN SAC LIEU

Ma 56 doanh nghiep: 1900253340

Dia chi tru so' chinh: 89 QU6c 19 lA, Ap 2, Thj xa Gia Rai, Tinh Bac Lieu, Vi~t Nam

B. Thanh ph§n k.i~m phieu: "

Thanh phan Ban Ki~m phieu Cong ty gem :

1. Ba: Nguyen Thj Thu Huang Chu Tjch HDQT TruOng ban

2. Ong Hideaki Abe Thanh vien HDQT Thanh vien

3. Ong Nguyen Thanh Darn T6ng giam d6c Thanh vien

Thanh phan Ban giam sat kiem phieu Cong ty gorn:

1. Ong: Lam Van Tu~n Truong Ban Kiern SoM

2. Ong: Dinh Trong Trf Thanh vien BKS

3. Ong: Phan Bll"uTinh Thanh vien BKS

C. Muc dich va nC)idung lAy y ki~n c6 dong b~ng van ban

- Muc dich lfty Y kien: lfty Y kien c6 dong bang van ban nham thong qua viec gia han thoi

han Trai Phi~u Chuyen D6i.

..:. - NQi dung lfty Y kien: theo To trinh s6 23.1 112019!ITr-BLF ngay 2311112019

D. Nguyen tic ki~m phieu:

- T6ng s6 phieu lfty Y kien c6 dong bang van ban phat ra: la tong s6 phieu lfty Y ki~n bang

.' van ban da giri d~n c6 dong theo danh sach c6 dong chot ngay 20/11/2019.

- T6ng s6 phieu lft~ Y ki~n c6 dong bang van ban thu v€: la t6ng s6 phieu lfty y kien c6

dong bang van ban da nhan diroc tinh d~n 16 gio 30 phut ngay 3Q thing 11 n~fl12019

Thai gian Ifty Y ki~n c6 dong: ill ngay 26.11112019 d~n ngay 30111.12019.

- Ty l~ thirc hien: 01 c6 phfrn - 01 quyen bieu quyet.

- Phi~u lfty Y. kien c6 dong bang van ban hop l~: la phieu lfty Y ki~n c6 dong bang van ban

co dong dftu treo cua Cong ty da duoc c6 dong danh dftu vao mot trong 3 0 bieu quyet

"Tan thanh", hoac "Khong tan thanh" hoac "Khong co Y kien" va phai co chi! ky cua c6

dong la ca nhan, cua ngiroi duoc uy quyen hoac ngiroi dai dien theo phap lu~t cua c6

dong la t6 ..chlrc gul v€ Cong ty truce 16 gic 30 phut ngay 30 thang 11 narn 2019; phieu

lfty y ki~n c6 dong bang van ban ra rang, khong dap xoa, rach nat.

- Phieu lfty y ki€n c6 dong bang van ban khong hop I~: lit phieu Ifty y ki€n c6 dong bang

van ban khong dat mot trong cac yeu c~u neu tai muc "Phi€u Ifty y ki€n c6 dong bang

van ban hQ'P W' tren day.

- Phieu ,lfty y kien c6 dong bang van ban khong tham gia bieu quyet: lit phieu liy y kien c6

dong bang van ban da dtroc gui d€n c6 dong nhung khong duoc gt'ri v€ Cong ty hoac bi

hoan tra v€ do dia chi c6 dong dang ky khong chinh xac.

E. K~t qua ki~m phi~u:

- T6ng s6 c?'phi~u da phat hanh: ..... c6 phieu.

T6ng s6 phieu co quyen bieu quyet theo danh sach chot thirc hien quyen tai ngay

.. .I .. .120 19 lit .... c6 phieu chiem % c6 phieu co quyen bi€u quyet dang hru hanh.

T6ng s6 phieu liy y kien thu v€ lit phieu, dai dien cho .... c6 phan, nrong duong ... %

s6 c6 ph~n co quyen .bi~u quyet. Trong do:

+ S6 phieu bieu quyet hop I~ lit ... phieu, d?i dien cho .... c6 phan, nrong dirong ... %

s6 c6 phan co quyen bieu quyet.

2

+ S6 phieu bieu quyet khong hop l~ la ... phieu, dai dien eho ... e6 phan, tirong duong

:.. % s6 e6 phan e6 quyen bieu quyet.

+ S6 phieu khong tham gia bieu quyet la .... phieu, dai dien eho ... e6 phan, tuong

duong ... % s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet.

~.:. K~t qua bi~u quyet theo tirng nQidung:

1. Phuong an gia han thai han Trai Phi~u Chuyen D6i. Khoan muc Tong s6 phieu se co ph~n Tyl~ %

So phieu TAN THANH

So phieu KHONG TAN THANH,

So phieu KHONG Y KIEN

So phieu thu ve khong hop 1~

So phieu khong tham gia bieu quyet

TONGCQNG

2. Uy quyen H9i o6ng quan tri thuc hien t~t eft cac thu tuc o€ trien khai phuong an gia han

oll diroc phe duyet,

Khoan muc Tang s6 phi~u se co ph~n Ty l~ %,

So phieu TAN THANH

So phieu KHONG TAN THANH

So phieu KHONG Y KIEN

So phieu thu ve khong hop l~

, So phieu khong tham gia bieu quyet

TONGCQNG

II. k~t qua thong qua

Can err VaGk€t qua kiem tra phieu bieu quyet cua Dai H9i Dong c6 Dong Cong ty c6 ph~n

Thiry san B~c Lieu, Nghi quyet diroc thong qua bang hinh thirc l~y y kien e6 dong bang van

ban khi dat duoc SlJ d6ng y cua cac c6 dong dai dien cho it nhfrt 51 % tong s6 e6 ph~n e6

quyen bieu quyet. Dai hQi thong qua cac n9i dung nhir sau:

» Noi dung 1:

Phuong an gia han thai han Trai Phieu ChuY~J1D6i.

Ty l~ tan thanh: [ ... ]%

» Noi dung 2:

Uy quyen HQi d6ng quan tr] thuc hien t~t ca cac thu tuc d~ trien khai phuong an gia han

da ducc phe duyet.

Ty I~ tan thanh: [ ... ]%

Bien ban nay la co so phap Iy d~ Chu tich HQi dong quan tri I1h8.11 danh va thay mat Dai hoi

dong c6 dong ban hanh Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong Quyet dinh v~ viec: Phuong an

gia han thai han Trai Phi€u Chuyen E>6iva Oy quyen HQi d6ng quan tri thuc hien t~t ca cac .

thu tuc d~ trien khai phuong an gia han da duoc phe duyet.

Viec kiem phieu k€t thuc vao 11g30 cung ngay. Danh sach c6 dong tham gia bieu quyet va,

toan bQ Phi€u l§.yy kien c6 dong duoc luu giu tai van phong cong ty.

Bien ban nay diroc l~p 02 ban, da diroc doc lai cho cac thanh vien Ban Ki~m Phi€u thong qua

va diroc luu tai Van phong Cong ty (BQ Phan quan ly c6 dong).

cHir KY CAC THANH V[EN BAN KIEM PHIEU

TRUONG BAN

cmr TJCH HQI DONG QuAN TRJ

TlIANHvrEN

THANH VIEN n;QI DONG QuAN TRJ

THA.NHvrEN

TONG GIAM DOC

D~I DI~N BAN GIAM SAT KIEM PHIEU

TRUONG BAN KIEM SOAT

CONG TY co PIiAN THiN sAN CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHiA vrer NAMB~C LIEU 0 ~ DQcl,p - TI1do - Hanh phuc

------------- fO"c·~ TY ~S8: 12019-IIDQT;<! T~%~H~~~'~l -------------------

V/v:{hong qua viec gia han \ lAC LIEU "~*). Trai Phi~u Chuy~n D6i 1'QI.f· - 0 r;;; Br;zcLieu, ngay thdng

I DU THAO I ~ I '-

nam 2019

x _ ~ 2: A.

NGHI QUYET D~ HQI DONG CO DONG. (bang hinh tlnrc l~y y kien bang van ban)

Can cu L~t doanh nghiep duoc Qudc hQi mroc Cong hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thongqua ngay 26/1112014;

Can cir Di~u ~~t8 0 chirc va hoat dQng cua Cong ty c6 phan Thuy san Bac Lieu;

Can cu Nghi quyet D~ hQi d6ng c6 dong thirong nien ngay 31112/2015 cua Cong ty cll ph§nThuy san B~ Lieu; va .Can cu Bien ban kiem phieu nr vi~c xin y ki~noc6 dong bang van ban ngay 01.11112019 v~ viecgia han Trai phi~l!. chuyen d6i phat hanh ngay 14/12/2016 - dao han ngay 14/12/2019 ("TraiPhi~u Chuyen D6i") ..

D~ hQi d6ng c6 dong ("DIIDCD") cua Cong ty c6 ph§n Thiry san Bac Lieu da nh~t tri thong quava quyet nghi cac v~ d~ sau:

QUYETNGHIDIEU 1 - Th'ong qua phuong an gia han thOi hgn Trai Phi~u Chuy~n Dai va cac vin di colien quan, chi ti~t t~i tir trinh s6 23.11/2019ffTr-BLF ngay 23/11/2019.

Diiu 2 - Tri~~okhai thl1c hi~nD~ hQi'd6ng c6 dong uy quyen cho HQi d6ng Quan tri trien khai thuc hien cac thu tuc lien quantoi cac v~ d~ neu tren theo dung quy dinh cua lu?t phap,

TM.HQI DONG QuAN TRJcHiJTICH

Nui nh(in:

- HQi <.tbng quan tri,

o _ Ban kiem soat,

- Tom the c3 d0I?-g,

- LuuVP,

1