Information Information TechnologyTechnology

Secure Exchange Information Secure Exchange Information SystemsSystems

Operation and Information Technology (OIT)Operation and Information Technology (OIT) 11

Anti Money Laundering – Anti Money Laundering – Secure Exchange Information Secure Exchange Information

SystemSystem

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance 22

AntecedentesAntecedentes During the week of November 14 – 20, 2004, Senior During the week of November 14 – 20, 2004, Senior

Enforcement Advisors conducted a reassessment of the Enforcement Advisors conducted a reassessment of the needs of GOES.needs of GOES.

The purpose of the mission was to establish contact with The purpose of the mission was to establish contact with the office of the Superintendent of Banks (SSF), the the office of the Superintendent of Banks (SSF), the Financial Intelligence Unit (FIU), and other related Financial Intelligence Unit (FIU), and other related governmental agencies, in order to assess their present governmental agencies, in order to assess their present anti-money laundering and anti-terrorist financing anti-money laundering and anti-terrorist financing capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that can be provided by OTA. can be provided by OTA.

A prior assessment was made by Technical Advisors during A prior assessment was made by Technical Advisors during March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination was made to direct initial training for Judges. was made to direct initial training for Judges.

Also, at that time, it was recommended that another Also, at that time, it was recommended that another evaluation be conducted to assess the needs and to further evaluation be conducted to assess the needs and to further the objectives of the work plan.the objectives of the work plan.

33

PropuestaPropuesta

During the week of February 7th, OTA During the week of February 7th, OTA Enforcement Advisor Joe Bognanno visited Enforcement Advisor Joe Bognanno visited El Salvador to respond to the El Salvador to respond to the US US Embassy’s request to address technical Embassy’s request to address technical assistance in creating a secure assistance in creating a secure communication linkcommunication link between the Policía between the Policía Nacional Civil/Division Antinarcoticos Nacional Civil/Division Antinarcoticos (PNC/DAN), the Fiscalia General de la (PNC/DAN), the Fiscalia General de la Republica/Unidad de Investigación Republica/Unidad de Investigación Financiera (UIF) and Superintendencia del Financiera (UIF) and Superintendencia del Sistema Financiero (SSF).Sistema Financiero (SSF).

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CostosCostos

Procurement for Project SEIS         Responsible

Software Products $33.960,00      

Maintenance of software (12 mo.) $5.094,00      

Consulting Services & Training $31.240,00      

Manuals $14.000,00      

VPN HW&SW $2.500,00 1    

PNC Server $4.113,00 2    

PNC Workstations (6) $0,00 3    

Cabling for PNC Offices 0,00 4    

Total Procurement $90.907,00        

           

Funding Required $90.907,00        

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Alcance OriginalAlcance Original

Permitir el intercambio de Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF*información entre PNC y UIF*

Proporcionar a la UIF un medio para Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información registrar ROS, CTRs e información adicional.adicional.

66

* La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.

Definición del ProyectoDefinición del Proyecto

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TFAsTFAs In order to better define the scope of this project, the work to be In order to better define the scope of this project, the work to be

done will be divided into distinct Technical Functional Areas done will be divided into distinct Technical Functional Areas (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs.

Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary. Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary.

The Contractor’s proposal for services and software should detail The Contractor’s proposal for services and software should detail the tasks to be performed at a high level according to the TFAs the tasks to be performed at a high level according to the TFAs defined in this SOW. defined in this SOW.

Technical Functional Areas (TFAs)Technical Functional Areas (TFAs) TFA 1TFA 1 - SEIS Secure Network- SEIS Secure Network TFA 2TFA 2 - SEIS Information Sharing- SEIS Information Sharing TFA 3TFA 3 - SEIS Site Data Capture- SEIS Site Data Capture TFA 4TFA 4 - SEIS Site Data Management- SEIS Site Data Management

88

POPPOP

99

La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”

Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.

Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.

1010

La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”

Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.

Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.

1111

La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”

Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)

Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.

Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.

1212

La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”

Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)

Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.

Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.

1313

Alcance ActualAlcance Actual

Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet.reportes a la UIF vía Internet.

Los hoteles puedan enviar a la PNC la Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles.salen de los hoteles.

1414

Las prestaciones de las herramientas, la Las prestaciones de las herramientas, la calidad del trabajo realizado y la activa calidad del trabajo realizado y la activa colaboración, compromiso y participación de colaboración, compromiso y participación de todos los involucrados, permitieron ampliar el todos los involucrados, permitieron ampliar el alcance del proyecto, incorporando estas alcance del proyecto, incorporando estas funciones:funciones:

Alcance Actual del SEISAlcance Actual del SEIS

1515

Estado de ImplementaciónEstado de Implementación

1616

Bancos reportantes a UIFBancos reportantes a UIF

Incorporación de nuevos Sujetos Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos)Obligados (bancos)

Establecimiento de vínculosEstablecimiento de vínculos CapacitaciónCapacitación Personalización de SirtechPersonalización de Sirtech

1717

Tareas: Ámbito UIFTareas: Ámbito UIF

Refuerzo de la estructura de soporte Refuerzo de la estructura de soporte internointerno

Incorporación de mas bancos de Incorporación de mas bancos de forma gradual, continua y forma gradual, continua y programadaprogramada

1818

Tareas recién cumplidosTareas recién cumplidos

Implementar Sirtech para HotelesImplementar Sirtech para Hoteles Piloto de envío de datosPiloto de envío de datos Incorporar nuevos hoteles de forma Incorporar nuevos hoteles de forma

gradual, continua y programadagradual, continua y programada Capacitación de personal de los hotelesCapacitación de personal de los hoteles

Capacitación adicional @ UIF & CICACapacitación adicional @ UIF & CICA

1919

Otros factores importantesOtros factores importantes

Compromiso InstitucionalCompromiso Institucional Implementación / aceptación de Implementación / aceptación de

nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internosnuevos procesos internos

Mantenimiento y Soporte del SEIS y Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad internola capacidad interno

2020

El Sistema “AML SEIS”El Sistema “AML SEIS”

2121

Thank You!Thank You!

Joseph M. BognannoJoseph M. Bognanno

joe.bognanno@ota-it.usT: +54 (11) 4816.6448T: +54 (11) 4816.6448F: +54 (11) 4813.0117F: +54 (11) 4813.0117

Office of Technical AssistanceOffice of Technical AssistanceU.S. TreasuryU.S. Treasury

Operations and Information Technology (OIT)Operations and Information Technology (OIT) 2222