Informe de Transición³… · Fortalecer la participación ciudadana en la gestión local, promoviendo el vínculo y la articulación entre los gobiernos locales, la sociedad civil

Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial de Napo

Informe Narrativo

Transición de Autoridades 2019

Mayo 2019

Pro

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Índice

I. PARTE.- ASPECTOS GENERALES

1.1. Introducción

1.2. Antecedentes

ceso de transición en sus fases

trabajo, unidades responsables

II. PARTE.- AUTONOMÍA/DESCENTRALIZACIÓN/PARTICIPACIÓN Y PEDIDOS DE LA

AUTORIDAD ENTRANTE

2.1. Autonomía Política

2.2.1. Organigrama y modelo de gestión del GAD

2.2.2. Funcionamiento de Áreas o Unidades Administrativas o entidades adscritas al

GAD.

2.2.3. Mecanismos de articulación territorial

2.2. Autonomía Administrativa

2.2.1. Nómina del GAD agregada

2.2.2. Avances en los procesos administrativos

2.3. Autonomía Financiera

2.3.1. Reporte de Ejecución Presupuestaria del último año de gestión (2018)

2.3.2. Situación General del Presupuesto para la nueva administración (2019)

2.4. Resultados obtenidos cualitativos y cuantitativos de la ejecución de programas y

proyectos prioritarios y/o emblemáticos

2.5. Función de Participación Ciudadana y Control Social

¿Qué resultados específicos se obtuvieron de esa participación?

III. PARTE. CONCLUSIONES

5.1. Logros del periodo de gestión

5.2. Retos del periodo de gestión

5.3. Recomendaciones a la administración entrante

5.4. Acciones inmediatas para los 100 primeros días

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I. PARTE.- ASPECTOS GENERALES

1.1. Introducción

¿Qué es el proceso de transición de gobierno?

“Transición de Gobierno es un proceso administrativo, político y social que se hace

efectivo en periodos electorales cuando se produce un cambio de las autoridades y

gobiernos. Se concreta en el traspaso planificado y ordenado de información técnica y

política relevante del GAD, por parte de la autoridad en ejercicio a la nueva autoridad

electa, con participación de la ciudadanía”. (Grupo Faro, 2019).

Objetivos generales

Facilitar la planificación y la gestión de la nueva autoridad del órgano

administrativo de gobierno, basado en el conocimiento real del estado de la

gestión pública del gobierno saliente.

Propiciar la continuidad de la prestación de servicios y las políticas públicas en

beneficio de la ciudadanía.

Fortalecer la participación ciudadana en la gestión local, promoviendo el vínculo y

la articulación entre los gobiernos locales, la sociedad civil organizada y la

ciudadanía en general.

Promover la institucionalización del Proceso de Transición a nivel nacional y desde

la autonomía legislativa local.

Contextualización

El Dr. Sergio Chacón fue designado como prefecto de la provincia de Napo para el período

2014-2019, y fue participó en una reelección y resultó ganador para la etapa 2014-2019, con la

señora Marlene Chimbo.

En el año 2011 se elabora el Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial Napo 2020. En el

mes de diciembre del año 2014 se presenta el informe de evaluación del Plan de Napo 2020, y

se establecen algunos elementos de análisis relacionados al cambio de las estructuras en el

sistema de planificación nacional y el aparecimiento de otros instrumentos de seguimiento, y

se establece que se debe actualizarlo.

En el mes de agosto del año 2015 empieza el proceso de actualización del PDOT Napo 2020, y

se establece el Plan de Desarrollo Provincial y de Ordenamiento Territorial Napo 2015-2019. El

29 de noviembre del año 2017 se realiza la evaluación de este plan, por parte del GAD

Provincial y la ciudadanía organizada a través de mesas de trabajo, y sugiere que se debe

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actualizar, en razón de muchas metas cumplidas tanto en el PDOT como en el Plan de

Gobierno del prefecto.

Con fecha 04 de enero del 2018 en el Registro Oficial N. 153 se publica la RESOLUCIÓN No.

SNPD-065-2017 de SENPLADES, mediante la cual se emite las directrices para la alineación de

los planes de desarrollo y ordenamiento territorial de los gobiernos autónomos

descentralizados al nuevo Plan Nacional de Desarrollo 2017-2021, llamado Plan Toda Una Vida,

ya que a partir del mes de mayo de 2017 se cuenta con otro presidente de la República, y la

implementación del modelo de desarrollo tiene su característica propia.

En el mes de abril del año 2018 se empieza con la actualización de datos del Plan de Desarrollo

2015-2019.

En el mes de febrero de 2019 se presenta el informe de avance del plan de gobierno del

prefecto y viceprefecta, tomando como referencia el informe de Cumplimiento del Plan de

Gobierno del año 20171, y los datos obtenidos del avance de cumplimiento del PDOT 2015-

2019, y de los POA de las direcciones.

En 24 de marzo de 2019, la ciudadanía de Napo eligió al Dr. Edison Chávez como nuevo

prefecto, y por ende, empezó un proceso de transición de información con la administración

que está por culminar.

El presente documento remite información referencial de los requerimientos del proceso de

transición en las diferentes áreas que la institución planifica y ejecuta.

Alcance del informe

El presente informe se enfoca en las líneas principales que le dan vida a la institución; desde su

organización administrativa y de procesos, planificación y ejecución de actividades; hasta el

conjunto de aprendizajes y sugerencias que se pueden consignar de manera respetuosa a las

nuevas autoridades.

Se pretende contar con un documento que contenga un resumen orientador con información

seleccionada a actualizada, que dé cuenta del estado de la institución en sus principales áreas.

Paralelamente se presenta un conjunto de archivos en digital para que el equipo técnico

entrante cuente con información en modalidad de trabajo.

Se ha tomado como referencia el año 2018, que contiene la información la actualizada, pero

no consigna datos de los años anteriores.

1 Cumplimiento del Plan de Gobierno del Sr. Prefecto y Sra. Viceprefecta, 2017.

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Resumen de los apartados del informe

El documento expresa en sus contenidos información actualizada de las áreas estratégicas

de la institución; y se elabora en el marco de un convenio interinstitucional entre el

GADPN y el Grupo Faro; en donde la voluntad política de la autoridad saliente, ha sido

fundamental para la organización de este proceso. Hay que tomar en cuenta que los datos

informativos corresponden al año 2018 y lo que va de este año 2019.

Como todo gobierno local en cumplimiento con lo estipulado en el Código Orgánico de

Ordenamiento Territorial Autonomía y Descentralización, COOTAD, y el Código Orgánico

de Planificación y Finanzas Públicas, COPLAFIP; los procesos de planificación, inversión, y

ejecución, deben ser tratados de manera técnica y con participación ciudadana; en este

contexto, una de las principales herramientas es el Plan de Desarrollo y Ordenamiento

Territorial, PDOT, y alrededor de su cumplimiento gira el esfuerzo institucional.

El modelo de gestión contenido en la estructura administrativa, ha guiado por más de un

año el desafío institucional, que ha sido el trabajar por procesos: gobernante, habilitante

de asesoría, habilitante de apoyo, y procesos agregadores de valor; en donde se muestra la

estructura de cada dirección y el orgánico estructural.

De igual manera, se alude al modelo de gestión del PDOT 2015-2109, que ha sido medido

en sus metas e indicadores, no solo, por el equipo técnico de planificación institucional y

ordenamiento territorial, sino por la SENPLADES a través del Sistema de Información de los

Gobiernos Autónomos Descentralizados, SIGAD.

En resumen se ha colocado la modalidad de vinculación de los empleados y trabajadores

(total (552); es decir, contrato servicios ocasionales; contrato de trabajo eventual

continuo, contrato indefinido, elección popular, nombramientos permanente, libre

remoción, provisional, provisional a prueba, y regular.

Se menciona a la Empresa Pública, EP-EMPRODECO, que oferta sus servicios en el Sistema

Nacional de Contratación Pública; y al Instituto de Atención Prioritario de Napo SUMAK

KAWSAY WASI, como una institución comprometida con la atención preferencial a los

grupos de atención prioritaria de nuestra provincia, niños, niñas, adolescentes, personas

con discapacidad, adultos y adultas mayores.

Se consigna la ejecución presupuestaria del año 2018 y la de enero a marzo 2019; así como

también, los resultados de la ejecución del PDOT, y las actividades del fomento de la

participación ciudadana y control social, a través del presupuesto participativo, y la

formación ciudadana.

Finalmente, se expresan algunos criterios sobre los logros, retos del período de gestión,

recomendaciones, y algunas acciones inmediatas para los 100 primeros días.

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1.2. Antecedentes

El Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial de Napo, con el apoyo metodológico de Grupo FARO, trabaja en el desarrollo de este informe de transición desde el mes enero del año en curso, gracias a la firma de un Convenio de Cooperación Interinstitucional con el objetivo de generar un proceso de transición ordenado entre el gobierno saliente y el gobierno entrante. El Grupo FARO ha brindado acompañamiento técnico continuo a la Comisión de Transición de la prefectura, conformada por las representaciones de las direcciones de Gestión Financiera; Gestión de Planificación; Gestión de promoción, Cooperación Internacional y Comunicación; y Gestión Administrativa. El apoyo metodológico de Grupo FARO, consistió en visitas técnicas in-situ, un Protocolo de Transición y una Guía Práctica de Transición de Gobierno. El primer documento aportó al GAD Provincial de Napo con insumos teóricos y normativos sobre la importancia de generar un traspaso ordenado de la información entre gobierno entrante y saliente, mientras que el segundo estableció una estructura base para este informe así como también la información mínima necesaria que debería ser incluida en los anexos que acompañan a este informe de transición. La elaboración de este Informe de Transición fue posible gracias al trabajo integral de todas las unidades que conformaron la Comisión de Transición del GAD Provincial de Napo. Se agradece a Grupo FARO por su asistencia técnica que dio lineamientos útiles respecto de la estructura del informe.

Programa de Transición de Gobierno: Grupo FARO es un centro de investigación y acción que incide en la política pública y promueve prácticas para la transformación e innovación social, busca ser un referente de innovación para el desarrollo humano y la cohesión social en Ecuador y América Latina. Desde el Área de Democracia, Transparencia y Ciudadanía Activa de Grupo FARO, se lidera el programa “Transición de Gobierno” que brinda apoyo a los gobiernos autónomos descentralizados para facilitar un traspaso de Gobierno planificado y transparente. A través de este proceso se busca, por un lado, garantizar la continuidad de las políticas y los servicios públicos, y por otro, posibilitar a la nueva administración la ejecución de acciones consideradas en su plan de gobierno en el menor tiempo posible. Transición de gobierno: Un proceso de transición de gobierno es el tránsito ordenado y articulado de un gobierno saliente (quién termina su mandato) a un gobierno entrante (quién inicia su mandato), que tiene la voluntad de transparentar su gestión programática, técnica, administrativa y financiera, dotando a la nueva autoridad electa de información estratégica. ¿Por qué es importante la transición de gobierno? Este proceso aportará para que la autoridad entrante conozca el estado actual de la administración local y pueda tomar decisiones inmediatas, con el fin de garantizar la continuidad de programas y proyectos, así como políticas públicas prioritarias para la ciudadanía.

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El proceso de transición de gobierno es necesario para propiciar las condiciones para que las nuevas autoridades electas puedan aterrizar su Plan de gobierno fundamentado en datos e información precisa y organizada. Les permitirá optimizar los recursos disponibles y continuar con la prestación de servicios públicos hacia la ciudadanía. Es un proceso que fomenta la transparencia en la administración pública, fortalece los procedimientos e institucionalidad interna; consolida la rendición de cuentas y abre un camino para la institucionalización del proceso de transición. A su vez, aportará en la construcción de una cultura política fundamentada en criterios de transparencia, fortalecimiento y credibilidad en las instituciones públicas, lucha contra la corrupción, estándares de buen gobierno, legitimidad de los Gobiernos Autónomos Descentralizados y aporte a la construcción de normativa local y procesos de investigación aplicada y académica, basados en evidencia.

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II. PARTE.- AUTONOMÍA

Con resolución administrativa No. 067-GADPN, del 29 de diciembre de 2017, se resuelve

expedir el Manual de Gestión por Procesos para el Gobierno Autónomo Descentralizado de la

Provincia de Napo. A partir del mes de enero de 2018, se implementa la nueva estructura por

procesos.

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2.2.1. Organigrama y modelo de gestión del GAD

Fuente: Equipo Consultor SOLUCIONART S.A

El modelo de gestión por procesos es una propuesta dinámica y que se interrelaciona

buscando siempre una mejora continua, productos de calidad y altos grados de satisfacción en

el entorno interno y externo. De forma general los mapas de procesos agruparán a los

procesos en cuatro categorías fundamentales según los estándares internacionales.

Macro Proceso Gobernantes, o Direccionamiento Estratégico: Son aquellos que proporcionan

directrices, políticas, planes estratégicos para la dirección y control de la institución.

Macro Proceso Sustantivos, o Misionales, o Agregadores de Valor: corresponden al conjunto

de actividades que debe realizar una organización pública para cumplir con las funciones que

le fija la Constitución y/o la Ley, de acuerdo con su nivel y naturaleza jurídica (competencias

constitucionales y los demás que se definan de acuerdo con sus funciones y atribuciones

establecidas en el COOTAD para los GAD Provinciales). Cada macro proceso definido debe

conducir a resultados o productos específicos.

Cada macro proceso misional debe responder a un objetivo específico derivado de las

funciones definidas a la entidad de origen constitucional y /o legal que conduzca a satisfacer

los requerimientos o necesidades básicas de la comunidad y/o grupos de interés.

Macro Proceso Habilitante, o Adjetivos, o de Apoyo: son aquellos que proporciona productos

o servicios a los procesos gobernantes y sustantivos.

Macro Proceso Gobernante

Macro Proceso Habilitante Macro Proceso Agregador de Valor

Asesor Apoyo Centralizado Descentralizado/Adscrito

DG Administrativa

Bodega y Act. Fijos

Compras Públicas

DG Promoción, Cooperación Internacional y Comunicación

DG Procuraduría

DG Sec. General

Asesorías

DG Planificación

Auditoría I.

Patrocinio Judicial

Prosecretaría

Sistema de Participación Ciudadana

Asamblea Provincial

Consejo de Planificación Provincial

Ejecutivo

Prefectura

Legislativo

Cámara Legislativa

Estudios. y

Proyectos

Comisiones

P. Institucional

Gestión de Talento Humano

Vice-Prefectura

Participación Ciudadana

Gestión Tecnológica

Instituto Sumak Kawsay Wasi

Financiero

EP Provincial

Nivel Estratégico Nivel Ejecutivo Nivel de Gestión Nivel Operativo Ejecutor

DG Fomento Productivo, Riego y

Drenaje

Riego y Drenaje

DG Vialidad e Infraestructura para el

Desarrollo

Vialidad

Fomento Turístico (Complejo C.

Jumandy)

Desarrollo Institucional

Fomento Agropecuario

Vivienda

Ally TV

Obras Civiles

DG Fiscalización

Serv. Institucionales

Comercialización

Planificación

U. Promoción

U. Cooperación. Internacional

Mantenimiento, transporte y maquinaria

Gestión de la Vialidad

Infraestructura para el desarrollo

Fiscalización

DG Ambiental e Interculturalidad

Calidad Autoridad y Ambiental

Patrimonio Natural

Gestión de la Interculturalidad

Coactivas Educación Ambiental

DG Financiera

Presupuesto

Contabilidad

Tesorería

P. Territorial

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Macro Proceso de Evaluación y Control: son los que disponen mecanismos de verificación y

evaluación del sistema de control interno, brindan apoyo a la toma de decisiones en procura

de los objetivos institucionales, garantizan la correcta evaluación y seguimiento de la gestión

de la entidad por los diferentes niveles de autoridades y responsabilidad permitiendo acciones

oportunas de corrección y de mejoramiento. Propician el mejoramiento continuo de la gestión

de la entidad y de su capacidad para responder efectivamente a los diferentes grupos de

interés.

Procesos Desconcentrados: encaminados a generar servicios y productos directamente en las

áreas geográficas y/o zonas de planificación establecidas conforme el plan de desarrollo y

ordenamiento territorial del GAD Provincial, contribuyendo al cumplimiento de la misión

institucional2.

Modelo de Gestión del PDOT

El Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial, PDOT, es la principal herramienta de

planificación del GADPN, y debe tener coherencia con la estructura por procesos de la

institución. Tiene tres partes fundamentales que son el Diagnóstico, Propuesta y Modelo de

Gestión. El Modelo de Gestión es el instrumento metodológico con carácter técnico y

administrativo que permitirá viabilizar la ejecución del plan y concretar la visión a largo plazo,

así como sus estrategias y objetivos, con la ejecución de los programas y proyectos resultantes

de esta planificación.

El Modelo de Gestión se basa a partir del establecimiento de visión estratégica y toma en

cuenta los siguientes elementos:

a. Estrategias de Articulación

La estrategia de articulación, se define como la actividad que el GAD va a realizar para coordinar temas que no son de su competencia, o sobre los cuales tiene competencias compartidas con otros niveles de gobierno.

b. Programas y Proyectos

Se establecieron un sinnúmero de programas y proyectos a partir de la estructura de los Componentes del PDOT: físico-ambiental; sociocultural; económico; asentamientos humanos; conectividad, energía y movilidad; y, político institucional.

Programa: Se entiende como una categoría de mayor nivel programático y se conforma por un grupo de instrumentos de categorías de menor nivel programático que vendrían a ser los proyectos y actividades.

Proyecto: Categoría programática que expresa la creación, ampliación o mejora de un bien de capital (inversión real) y la formación, mejora o incremento del capital humano (inversión social), que garantiza la provisión de bienes y servicios que el programa prevé.

2 GADP Napo, Resolución 063 GADPN, 2017.

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Actividad: Es la categoría programática de menor nivel cuya producción puede ser terminal, en el caso que contribuya parcialmente a la producción y provisión del programa o proyecto. (PDOT 2015-2019)

Agenda Regulatoria Evidencia los principales temas que ameriten una legislación desde el GADPN a través de instrumentos normativos. Contiene tipos de actos administrativos e instrumentos normativos con carácter vinculante de uso común entre los gobiernos locales, como son las ordenanzas, acuerdos y resoluciones, y los reglamentos.

Participación Ciudadana En el marco de la función del GAD provincial se implementa el Sistema de Participación Ciudadana y Control Social del GADPN, conformado por la ciudadanía y sus representantes, dependientes del régimen (funcionarios del ejecutivo), y autoridades locales electas. La ciudadanía vela por garantizar el cumplimiento de los objetivos, lineamientos y proyectos que se hayan establecido en el PDOT a fin de cumplir con los objetivos y metas; así como tambié, los del Plan Nacional de Desarrollo.

Seguimiento y evaluación El proceso de seguimiento comprende la recopilación y análisis de información que permita verificar y cuantificar los resultados de las acciones realizadas; además, el progreso en el cumplimiento de la meta propuesta para el año de análisis (meta anualizada). El seguimiento no consistirá únicamente en reportar resultados, sino en efectuar un análisis de las situaciones a destacar y las que deben ser corregidas, identificando las causas y consecuencias del incumplimiento de las metas. (PDOT 2015-2019).

2.2.2. Funcionamiento de Áreas o Unidades Administrativas o entidades adscritas al GAD

De acuerdo al organigrama estructural, se describen las áreas y unidades, con los respectivos

productos que el GADPN ofrece a la ciudadanía para satisfacer sus necesidades y expectativas.

Los productos registrados se presentan por cada unidad organizacional, como se detalla a

continuación:

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a. Proceso gobernante

Prefectura

FICHA DE LEVANTAMIENTO DE PROCESOS

Macro proceso Gobernante

Misión

Dirigir y coordinar las actividades del GAD a través del cumplimiento de los deberes y atribuciones del Prefecto Provincial establecidas en la Constitución de la República del Ecuador.

Proceso Prefectura

Subproceso

Atribuciones: Art. 49 y 50 del COOTAD

Fuente: Estatuto orgánico de gestión organizacional por procesos, 2017.

Vice prefectura



Misión

Asumir con responsabilidad las atribuciones y responsabilidades que le confiere el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial, Autonomía y Descentralización Territorial y las demás que le confiere el Prefecto Provincial.

Proceso Vice prefecto/a

Subproceso

Atribuciones Art. 51y 52 del COOTAD


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Consejo Provincial



Misión

Asumir con responsabilidad las atribuciones y responsabilidades que le confiere el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial, Autonomía y Descentralización Territorial y las demás que le confiere al Consejo Provincial.

Proceso Consejo Provincial

Subproceso

Atribuciones Art. 47 y 48 del COOTAD


b. Proceso habilitante de asesoría

Gestión de Planificación

FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCESOS

Macro proceso Gestión de la Planificación

Misión

Lideramos, coordinamos y asesoramos los procesos de planificación para el desarrollo y el ordenamiento territorial provincial, promoviendo la participación de la población de manera concertada y articulada a las competencias del GAD Provincial, delineando políticas y estrategias que conlleven a una adecuada inversión pública.

Proceso

AP1 Planificación Territorial

AP2 Planificación Institucional

AP3 Estudios y Proyectos

AP4 Participación Ciudadana

Productos:

Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial Provincial, actualizado PDOT

Plan Estratégico Institucional PEI

Plan de gestión de la calidad

Seguimiento, monitoreo y control de procesos institucionales

Plan Plurianual PP

Plan Operativo Anual POA

Plan de Monitoreo y Evaluación (M&E) consolidado de cumplimiento de planes, programas y proyectos del GAD PROVINCIAL.

Banco de proyectos ACTUALIZADO.

Presupuesto Participativo Provincial

Institucionalización de la Asamblea PROVINCIAL DE PARTICIPACION Ciudadana

Informe de Rendición de Cuentas DEL GAD PROVINCIAL

Acuerdos y compromisos interinstitucionales gestionados.


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Gestión de Procuraduría Síndica


Macro proceso Asesor

Misión

Brindar asesoría legal a los diferentes estamentos administrativos del Gobierno Provincial y las instituciones adscritas, para que se cumplan todas las disposiciones legales relacionadas con la Institución; así como la elaboración de proyectos, de ordenanzas, acuerdos, resoluciones, contratos, convenios y demás documentos legales que fueren necesarios para su normal funcionamiento.

Proceso Gestión de la Procuraduría

Subproceso

AGP1 Patrocinio Legal

AGP2 Contratos y Convenios

AGP3 Asesoría Legal

AGP4 Coactivas

Productos:

AGP1 Informes de estados procesales judiciales y trámites administrativos elaborados, actualizados y verificados, así como de medios alternativos de solución de conflictos;

AGP1 Alegatos jurídicos tanto escritos como verbales;

AGP5P1 Oficios de respuesta para solicitudes formuladas por entidades públicas o privadas, nacionales o extranjeras, dentro de su competencia;

AGP2 Contratos, convenios y actas.

AGP2 Elaboración de Resoluciones: Contratista Fallido, Contratista Incumplido, Terminación Unilateral, Actas de Terminación por Mutuo Acuerdo

AGP3 Contestaciones y/o excepciones a las demandas, denuncias y/o querellas;

AGP5 Elaboración de Resoluciones de reclamos y recursos administrativos;


Gestión de Promoción, Cooperación Internacional y Comunicación


Tipo de Macro proceso

Asesor

Misión

Difundir y promocionar la gestión institucional a través de la administración de los procesos de comunicación, imagen y relaciones públicas, en aplicación de las directrices emitidas por las entidades rectoras, el Gobierno Nacional y el marco normativo vigente, garantizado una información libre, intercultural, incluyente, diversa y participativa.

Macro proceso AC Gestión de Comunicación Organizacional

Procesos

AC1 Comunicación interna: Planificación de la comunicación/ Análisis de Medios

AC2 Comunicación externa

AC3 Relaciones Públicas y Marketing- ALLY TV

AC4 Cooperación Internacional

Productos:

AC1P1 Cartelera y/o boletín informativo institucional actualizado en todas las dependencias de la entidad;

AC1P2 Informes de cobertura mediática de las actividades de las autoridades y servidores de la institución;

AC1P3 Manual, instructivo y procedimiento de gestión de la comunicación, imagen corporativa, relaciones públicas y estilo actualizados, en base a las políticas

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emitidas por las entidades rectoras;

AC1P4 Agenda de eventos y actos protocolarios institucionales;

AC1P5 Material publicitario institucional (Afiches, avisos, trípticos, folletos, cuadernos, boletines informativos, etc.);

AC2P1 Campañas al aire (informativas, marketing, publicitarias, etc.);

AC2P2 Informe de uso y atención de las herramientas de contacto ciudadano y relacionamiento interno;

AC2P3 Informes de réplicas y contra-réplicas en medios de comunicación;

AC3P1 Difusión y promoción de la gestión institucional a través de ALLY TV y en los medios pertinentes;

AC3P2 Desarrollo de programas de TV de la localidad;

AC3P3 Comercialización de espacios publicitarios a través de Ally TV;

AC4P1 Proyectos de Convenios entre el GADP Napo y organismos de cooperación nacional e internacional;

AC4P2 Guía para la orientación de la cooperación internacional.

AC4P3 Informes de monitoreo y seguimiento de proyectos de cooperación internacional.

AC4P4 Banco de datos de organismos de cooperación nacional e internacionales en la provincia de Napo


c. Proceso habilitante de apoyo

Gestión Financiera



Apoyo

Misión Administrar, gestionar, suministrar y controlar los recursos financieros requeridos para la ejecución de los planes, programas y proyectos institucionales con eficiencia, eficacia y calidad de gasto, en función de la normativa vigente.

Macro proceso Gestión Financiera

Proceso

APGF1 Presupuesto

APGF2 Contabilidad

APGF3 Tesorería

Productos

APGF1P1 Presupuesto institucional aprobado

APGF1P2 Reportes de liquidación y cierre del presupuesto.

APGF2P1 Registros contables

APGF2P2 Estados financieros

APGF2P3 Conciliación de bienes

APGF3P1 Informes de pago de Cuentas por Cobrar y por Pagar;

APGF3P2 Declaraciones tributarias, retenciones y reclamos al SRI

APGF3P3 Informe de garantías en custodia (Renovación, devolución, ejecución);

APGF3P4 Informes de recaudación

APGF3P5 Gestión coactiva


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Gestión Administrativa



Habilitante de Apoyo

Misión

Coordinar la administración y gestión oportuna de los servicios administrativos de la institución, observando las normativas legales vigentes aplicables y los mecanismos de control definidos por las instituciones competentes y la máxima autoridad, con la finalidad de apoyar de manera eficiente a su desempeño y accionar.

Proceso HAGA Gestión de Administrativa

Subproceso

HAGA 1 Gestión Tecnológica

HAGA 2 Compras Públicas

HAGA 3 Servicios Institucionales

HAGA 4 Talento Humano

HAGA 5 Bodega y Activos Fijos

Planificar, programar administrar y controlar la ejecución la adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y prestación de servicios, incluidos los de consultoría.

Difundir modelos obligatorios de documentos precontractuales y contractuales, aplicables a las diferentes modalidades y procedimientos de contratación pública.

Revisar, analizar y validar los componentes técnico - legales de los pliegos de contratación, términos de referencia, especificaciones técnicas y estudios previos.

Publicar los pliegos para el inicio de los procedimientos de adquisición o arrendamiento de bienes, de ejecución de obras o de prestación de servicios, incluidos los de consultoría.

Custodiar los expedientes referidos a acciones administrativas y legales derivadas de los procesos precontractuales y contractuales de adquisición o arrendamiento de bienes, de ejecución de obras o de prestación de servicios, incluidos los de consultoría.

Supervisar y/o gestionar el trámite de altas, bajas y cambios a la Nómina Base, Remuneraciones, Honorarios, así como el pago puntual de sueldos, prestaciones y horas suplementarias y/o extraordinarias.

Coordinar la aplicación de los subsistemas de selección de personal para los concursos de méritos y oposición, y coordinar la elaboración de los nombramientos del personal de libre remoción a requerimiento y autorización de la autoridad nominadora.

Diseñar, mantener y ejecutar un sistema de evaluación de desempeño con el propósito de retroalimentar los demás subsistemas que conforman el ámbito de la Institución.

Productos

HAGA Plan Operativo de Administración de Servicios;

HAGA1 Plan informático.

HAGA1 Soporte técnico y atención al usuario interno.

HAGA1 Mantenimiento de hardware, software y redes.

HAGA1 Informe de comunicaciones (internet, redes);

HAGA2 Expedientes de contratación

HAGA2 Pliegos de procesos contractuales

HAGA2 Plan Anual de Contratación

HAGA3 Informe de monitoreo y control de los servicios;

HAGA3 Plan de servicios institucionales (Institucional y por proyectos o lineamientos conforme el POA);

HAGA3 Matriz de priorización del control de los servicios;

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HAGA3 Informe de seguimiento y control de contratos de servicios institucionales (central telefónica, telefonía móvil, red de datos, servicio de limpieza, seguros-cobertura y vigilancia);

HAGA3 Informe de seguimiento, evaluación y control de los contratos de seguros (edificio, robos, hurtos, incendios y otros siniestros);

HAGA3 Informe de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles (edificio, locales, bodegas)

HAGA3 Informe de adecuaciones y/o readecuaciones de bienes inmuebles (edificio - oficinas - locales-bodegas);

HAGA3 Informe de arrendamiento o alquiler de bienes inmuebles (edificio - locales);

HAGA3 Reporte de inclusión y exclusión de bienes activos fijos - vehículos de acuerdo a cobertura del seguro;

HAGA4 Informe para contratos de servicios ocasionales, profesionales y de asesoría.

HAGA4 Expedientes actualizados de los servidores del Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial de Napo.

HAGA4 Informe de evaluación del desempeño.

HAGA4 Plan de capacitación formulado y ejecutado.

HAGA4 Informes para movimientos de personal.

HAGA4 Régimen disciplinario.

HAGA4 Plan de Talento Humano

HAGA4 Acciones de personal y proyectos de contrato de servicios ocasionales y profesionales


Gestión de Fiscalización



Asesor

Misión

Vigila el cumplimiento de la LOSNCP y su reglamento, para que las obras de construcción que realicen en el GAD, se ejecuten de acuerdo a los diseños definitivos, cronogramas de trabajo, diseños y especificaciones técnicas, a fin de que la obra se entregue en perfecto estado para uso de la comunidad

Proceso Fiscalización

Subproceso

Coordinación General de Fiscalización

Fiscalización

Productos

AGFP1 Cronograma de fiscalización de obras

AGFP2 Informes cumplimiento de avance de obras.

AGFP2 Planillas reajustadas de precios

AGFP2 Informes para recepción de obras y actas

AGFP2 Liquidación de obras


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Gestión de Secretaría General


Tipo de macro proceso

Habilitante de Apoyo

Misión

Diseñar y mantener un sistema de gestión documental y de archivo para la administración de la información oficial, archivo histórico, estableciendo políticas institucionales, dando cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y técnicas, así como certificar la documentación requerida por autoridades y/o ciudadanos.

Macro proceso APSG Gestión Secretaria General

Procesos

APSG1 Pro secretaría

APSG2 Administración y despacho de la documentación

APSG3 Gestión Documental y Archivo

Productos;

APSGP1 Copias certificadas de documentación;

APSG1P1 Actas de sesión de la Cámara Provincial;

APSG1P2 Registro de numeración y clasificación de resoluciones y acuerdos;

APSG1P3 Informe de transferencias documentales de los archivos de las unidades administrativas hacia el archivo pasivo;

APSG2P1 Administración del sistema integrado de gestión y despacho de la documentación

APSG2P2 Reporte de la administración del archivo de la información y documentación interna y externa;

APSG2P3 Inventario consolidado de la documentación institucional;

APSG3P1 Políticas para la administración del archivo activo, y pasivo institucional;

APSG3P2 Guías de procedimientos y fichas de identificación documental;

APSG3P3 Archivo activo, pasivo y digital clasificado y codificado;


d. Procesos agregadores de valor

Gestión Ambiental e Intercultural


Tipo Macro proceso

Agregador de Valor

Misión

Garantizar la preservación del ambiente y la conservación de los ecosistemas, biodiversidad y la integridad del patrimonio natural para prevenir el daño ambiental y propender a la recuperación de los espacios naturales degradados, garantizando un desarrollo sostenible, ambientalmente equilibrado y respetuoso de la diversidad territorial. Fomentar y promover la interculturalidad y garantizar la plena vigencia de los derechos colectivos en favor de las nacionalidades y pueblos.

Macro proceso AVGA Gestión Ambiental e Interculturalidad.

Proceso

AVGA1 Calidad Ambiental.

AVGA2 Patrimonio Natural

AVGA3 Educación Ambiental

AVGA4 Gestión de la Interculturalidad

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Proyectos para el fomento y promoción de la interculturalidad y el ejercicio de los derechos colectivos.

Asesoramiento para el fortalecimiento de las organizaciones comunitarias.

Productos

AVGAP1 Convenios y Acuerdos de Cooperación

AVGA1P1 Regularizaciones ambientales obtenidas

AVGA1P2 Permisos ambientales otorgados

AVGA2P1 Programa de Manejo y conservación del patrimonio natural

AVGA2P2 Acciones de Restauración Ecológica

AVGA3P1 Eventos de sensibilización Ambiental

AVGA3P2 Capacitaciones en temática ambiental

AVGA4P1 Planes, Programas y proyectos de gestión intercultural


Gestión de Vialidad e Infraestructura para el Desarrollo



Agregador de Valor

Misión

Gestionar la vialidad y la obra pública provincial, a través de la ejecución de proyectos de vialidad rural e infraestructura para el desarrollo en base a las competencias y en coordinación con los gobiernos locales, para contribuir al desarrollo integral y mejorar la calidad de vida de los habitantes de la provincia.

Proceso AVGV Gestión de Vialidad e infraestructura para el desarrollo

Subproceso

AVGV1 Infraestructura y Mantenimiento Vial

AVGV2 Infraestructura para el desarrollo

AVGV3 Mantenimiento, transporte y maquinaria

Atribuciones

Planificar, coordinar, supervisar y controlar la ejecución, el mantenimiento y mejoramiento vial provincial.

Establecer sistemas de control y ejecución que permitan comprobar el fiel cumplimiento cuantitativo y cualitativo de los programas y proyectos que se estén ejecutando.

Revisar técnicamente los estudios, diseños e Informar periódicamente a la máxima autoridad, el avance de los planes, programas, proyectos que ejecuta la dirección y presupuestos de proyectos para la incorporación en el POA y en el PAC, de ser procedente.

Supervisar los resultados de los estudios, diseños y presupuestos de proyectos de obras de infraestructura y viales, y su mantenimiento, que determinen la modalidad de ejecución por administración directa.

Supervisar la actualización permanente y periódica de los costos de mercado en coordinación con los proveedores de rubros de materiales, repuestos y mano de obra.

Gestionar, administrar, controlar y dar mantenimiento a los vehículos y maquinaria pesada involucrada en los planes, programas y proyectos del GAD.

Productos:

AVGV1 Ejecución de estudios, diseños y presupuestos de obras civiles o viales rurales que sean financiadas directamente.

AVGV1 Ejecución del Plan vial provincial.

AVGV1 Administración de la base de datos actualizada e inventario de vías en

20

coordinación con la Dirección de Planificación.

AVGV1 Ejecución de Mantenimiento vial

AVGV2 Ejecución de obras civiles y viales

AVGV3 Mantenimiento de maquinaria, vehículos y equipos

AVGV3 Administración del transporte

AVGV3 Control de movilidad de vehículos


Gestión de Fomento Productivo, Riego y Drenaje



Agregador de Valor

Misión

Fomentamos e impulsamos el desarrollo de emprendimientos agro productivos, turísticos – integrales mediante la generación de planes, programas, proyectos y herramientas asociativas, con nuevas alternativas sustentables de producción, que generen productos y servicios que serán comercializados, para mejorar la calidad de vida de los ciudadanos de la provincia de Napo, contribuyendo al cambio de la matriz productiva por medio de la gestión eficiente de la competencia y la articulación interinstitucional.

Proceso AVDP Desarrollo Productivo, Riego y Drenaje

Subproceso

AVDP1 Riego y Drenaje

AVDP2 Turismo

AVDP3 Agro producción

AVDP4 Comercialización

Productos:

AVDP Plan y Agenda de Fomento Productivo Provincial

AVDP Políticas provinciales de Desarrollo Productivo

AVDP3 Programas de transferencia de tecnología.

AVDP3 Programas y proyectos de emprendimiento y micro emprendimiento agropecuario, piscícola, acuícola, pecuario, agrícola, industriales, agroindustriales y turísticos.

AVDP1 Plan Provincial de riego y drenaje

AVDP2 Planes, Programas y proyectos de emprendimiento y micro emprendimiento turísticos

AVDP Generar habilitantes para las ordenanzas referentes a la competencia

AVDP1 Políticas provinciales de Riego y Drenaje

AVDP1 Inventario de los sistemas de riego

AVDP1 Programas y proyectos de Sistemas de Riego y Drenaje Sostenibles

AVDP4 Programas y proyectos de emprendimiento y micro emprendimiento De comercialización


21

Empresas Públicas

EP-EMPRODECO

Empresa Pública de Desarrollo y Construcciones del Gobierno Autónomo Descentralizado

Provincial de Napo, es una entidad de derecho público, con patrimonio propio, dotada de

autonomía presupuestaria, financiera, económica, administrativa y de gestión, con domicilio

en la ciudad de Tena, provincia de Napo, República del Ecuador, con la capacidad de establecer

agencias o unidades de negocio en el país o fuera de él.

EP-EMPRODECO inicia con el pensamiento de servir a la comunidad, de mejorar la calidad de

vida de los habitantes de nuestra provincia de Napo y del país, generando recursos y fuentes

de trabajo a cientos de ciudadanos y ciudadanas que caminan junto con nosotros por el

desarrollo de nuestra tierra. EP-EMPRODECO de esta manera fortalece la economía local y

mejora la calidad de vida de decenas de familias napenses.

El 12 de septiembre de 2018 la empresa pública cumplió 6 años de funcionamiento. En este

poco tiempo ha demostrado, que la gente de nuestra provincia es capaz de emprender un

negocio, capaz de cumplir una obra en el plazo otorgado y capaz de trabajar, entre hombres y

mujeres, con horarios de 24 horas continuas.

Productos y servicios

Dispone de una organización sólida conforme a sus necesidades, a los servicios que presta y a las actividades que como empresa emprende.

Dentro del sistema del REGISTRO ÚNICO DE CONTRIBUYENTES como en el SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA, los bienes y servicios que presta son:

Carreteras Calles Caminos Vías férreas Pistas de aterrizaje, puentes y carreteras elevadas Túneles y subterráneos Acueductos y otros conductos para el suministro de agua, puertos, vías de navegación

e instalaciones conexas, represas, obras hidráulicas de irrigación y para regulación de inundaciones

Tuberías de gran longitud Líneas de comunicación y de energía Tuberías urbanas Construcciones para la minería Construcción de centrales de generadores Construcciones de instalaciones químicas y afines Otras construcciones para la manufactura Instalaciones al aire libre para deportes y esparcimiento Otras obras de ingeniería civil

22

Sumak Cawsay Wasi

El instituto de Atención Prioritario de Napo SUMAK KAWSAY WASI, es una institución

comprometida con la atención preferencial a los grupos de atención prioritaria de nuestra

provincia, niños, niñas, adolescentes, personas con discapacidad, adultos y adultas mayores.

Entregándoles un servicio profesional de calidad y calidez humana, con un personal altamente

capacitado y comprometido con la labor social, brindándoles la importancia y el espacio que

estas personas ocupan en nuestra en nuestro corazón y en la sociedad.

El Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial de Napo, como organismo técnico a través

de su cara humana, el Sumak Kawsay Wasi, a través de sus múltiples gestiones pone en

práctica los valores de humanidad, solidaria, inmediatez y oportunidad en el auxilio en todas

las contingencias humanas que puedan afectar a los habitantes de nuestra querida provincia.

Nos hacemos presentes todos los servidores y servidoras del Sumak Kawsay Wasi ante la

ciudadanía de Napo y rendimos cuentas de las actividades cumplidas las mismas que han

beneficiado a distintos sectores poblacionales y especialmente a los más vulnerables a quienes

hemos coadyuvado al Buen Vivir.

El Sumak Kawsay Wasi, ejecuta las políticas sociales en la provincia e impulsa proyectos

enfocados en la igualdad de oportunidades con el fin de alcanzar la cohesión social. Como

resultado del compromiso adquirido mantenemos los siguientes servicios: gerontología,

atención en el hogar y la comunidad a personas con discapacidad, centros infantiles del buen

vivir, brigadas médicas, mecanoterapia, fisioterapia, ayudas emergentes y el proyecto de

vivienda solidaria, propiciando para el efecto que la sociedad civil, instituciones públicas y

privadas, fundaciones y más antes de servicio social, se involucren en la aportación de recursos

económicos, materiales y humanos, directamente o mediante la suscripción de acuerdo o

convenios de coordinación interinstitucional, que viabilicen permanentemente la mejor

observancia y cumplimiento del fin propuesto.

La Corporación Provincial y el Sumak Kawsay Wasi, autoridades y servidores, unidos por un

mismo ideal de servicio, hemos asumido el reto de trabajar, imprimiendo, como es nuestra

característica, transparencia y honestidad, esforzándonos, día a día, para que la

gestión institucional responda a los grandes intereses comunitarios.

2.2.3. Mecanismos de articulación territorial

Estrategias de Articulación 2015-2019

Para los problemas y potencialidades identificados y cuya gestión es de competencia del GAD,

el gobierno provincial ha definido objetivos, indicadores, metas y políticas públicas, que nos va

a permitir medir y materializar la gestión y ejecución para resolver dichos problemas o

impulsar las potencialidades. Para los problemas identificados y que no son de exclusividad de

su competencia para su gestión, se han planteado estrategias de articulación que permitan

coordinar la gestión con otros niveles de gobierno o instituciones, velando por el Buen Vivir de

la ciudadanía.

23

La estrategia de articulación, se define como la actividad que el GAD va a realizar para

coordinar temas que no son de su competencia, o sobre los cuales tiene competencias

compartidas con otros niveles de gobierno. A continuación, se presenta la estrategia de

articulación, acciones a implementarse e instituciones involucradas por cada uno de los

problemas o potencialidades que no tienen competencia exclusiva del Gobierno Provincial.

ESTRATEGIAS DE ARTICULACIÓN

PROBLEMA O POTENCIALIDAD SIN

COMPETENCIA EXCLUSIVA DEL GADP

NAPO

ESTRATEGIA DE

ARTICULACIÓN

ACCIONES A

IMPLEMENTARSE

INSTITUCIONES

INVOLUCRADAS

El aumento en cantidad de lluvias,

anomalías en inicio y fin de épocas

lluviosas y aumento en intensidad de

lluvias dificulta las actividades de

mantenimiento y construcción y las

actividades productivas.

Constituir mesas de trabajo

para implementar estrategias

que minimice los riesgos

existentes en la Provincia.

Así como den respuesta en

el caso de emergencia.

Determinar los lugares a

ser intervenidos

GADP Napo, MTOP,

MAE, GAD cantonales y

parroquiales, Secretaría

de riesgos

Construcción de taludes

Creciente cambio de uso de suelo. Reforestación

Vías ubicadas en zonas de riesgo Ordenamiento territorial

En el ideal deseado para la Provincia

se especifica la necesidad de contar

con una vía de primer orden que

conecte la provincia de Napo con

Orellana, por el margen izquierdo del

río Napo. Se estima la apertura de

unos 26 km de carretera.

Impulsar espacios de diálogo

para gestionar la

construcción de la vía

asfaltada que una Napo con

Orellana, margen izquierdo

del río Napo.

Si existe la decisión

política del Gobierno

Central de construir la vía

Manta-Manaos, por este

sector, la vía sería un

hecho

GADP Napo, MTOP,

Ecuador Estratégico,

Gobernación.

Realizar acciones para

que Ecuador Estratégico,

financie esta obra

El GADP Napo, entregue

los estudios realizados.

Constituir mesas de diálogo

para gestionar la

construcción de la vía

asfaltada Cangagua-

Oyacachi

Existe la oferta del GADP

Pichincha, para apoyar en

la construcción de esta

vía

Alta Incidencia de pobreza en áreas

rurales de la provincia Constituir una mesa de

trabajo para potenciar el

Aeropuerto Jumandy y

vincularlo a las actividades

productivas de la Provincia.

Buscar puntos productivos

comunes MTOP, MAGAP, GADP

AHUANO, GADM TENA,

GADP Napo,

Gobernación,

Aeropuerto, Ecuador

Estratégico, MINTUR.

El turismo no tiene un proceso

articulado Establecer e implementar

estrategias No se trabaja en cadenas de valor

consolidadas

Posibilidad de contar con servicios

complementarios en las comunidades

aledañas a los proyectos estratégicos

Constituir una mesa de

trabajo para potenciar las

actividades productivas

alrededor de los proyectos

estratégicos, asentados en

la provincia de Napo.

Potencialización

productiva de los sectores

aledaños.

MTOP, MAGAP, GADP

AHUANO, GADM TENA,

GADP Napo,

Gobernación,

Aeropuerto, Ecuador

Estratégico, MINTUR.

Alta Incidencia de pobreza en áreas

rurales de la provincia

Apoyar a conformar un

colectivo institucional que

impulse políticas públicas de

MIES, MAGAP, GAD,

CONSEP, FISCALÍA,

MINISTERIO DEL

24




NAPO

ESTRATEGIA DE

ARTICULACIÓN

ACCIONES A

IMPLEMENTARSE

INSTITUCIONES

INVOLUCRADAS

erradicación de la extrema

pobreza y exclusión social

INTERIOR

El turismo no tiene un proceso

articulado

Fortalecimiento de la Mesa

de Turismo Provincial

Mayor representatividad Integrantes Mesa de

Turismo Plan Turístico Provincial

Falta un estudio técnico que visibilice

a la producción agroforestal, tipo

chacra, como alternativa para mejorar

las condiciones de vida de la

población.

Constituir el grupo Chacra,

para consolidar acciones

que mejoren la situación

productiva y económico de

quienes se dedican al cultivo

silvopastoril.

Conformación de la mesa

Chacra mamas, GAD,

MAGAP, ECORAE

Establecimiento de

políticas productivas

Seguimiento y evaluación

En la producción de cacao se

evidencia una cadena productiva

articulada. Apoyada por diversas

instituciones y organizaciones

Consolidar la Mesa del

Cacao

Fortalecer la ruta del

cacao Instituciones y

organizaciones que

conforman la Mesa del

Cacao

Funcionamiento de la

planta procesadora de

cacao en chocolate

Baja productividad ganadera Implementar mesas de

trabajo para identificar,

implementar y dar

seguimiento a estrategias

que mejoren el rendimiento

ganadero en la Provincia

Reuniones preparatorias

MAGAP y GADP Napo

Aumento de la frontera agrícola

Acuerdos institucionales

Estrategia de intervención

Articulación entre

organizaciones/asociaciones e

instituciones alrededor de productos

como el cacao café, naranjilla,

forestal, wayusa

Establecer una escuela de

capacitación agropecuaria.

ECA

Coordinación

interinstitucional

MAGAP, GADP Napo,

Universidades, ME,

Cooperación

Internacional, ONGs

Determinación de malla

curricular

Determinar capacitadores

Motivar a las

organizaciones para que

se integren a la iniciativa

Implementación de programas de

conservación desde las esferas

gubernamentales, ONGs y los GAD

Establecer un espacio de

coordinación para

implementar una estrategia

interinstitucional para el

manejo de los recursos

naturales del territorio en la

provincia de Napo

Estudio para determinar la

mejor estrategia

MAE, MAGAP, MINTUR,

GAD y ONG Implementar una

estrategia para el manejo

de los recursos naturales.

La Provincia tiene el 71% dentro de

algún tipo de conservación lo que

proporciona servicios ecosistémicos

Integrar mesas de

coordinación para delimitar

los espacios bajo alguna

categoría de conservación y

evitar la expansión de la

frontera agrícola

Determinar una opción

viable que delimite los

espacios antropizados en

zonas de conservación.

MAE, GAD y ONG

Al unir los COT Cantonales existen

diversas inconsistencias

Implementar mesas de

trabajo para lograr

Categorías de Ordenamiento

Territorial uniformes que

Elaboración técnica de

COT consensuadas GAD Municipales, GAD

Provincial y

SENPLADES Acuerdos políticos entre

los municipios y el GAD

25




NAPO

ESTRATEGIA DE

ARTICULACIÓN

ACCIONES A

IMPLEMENTARSE

INSTITUCIONES

INVOLUCRADAS

permitan articular procesos

de planificación y

ordenamiento territorial.

Provincial

Reforma a los PDyOT

cantonales

El 71% del territorio de Napo se

encuentra bajo alguna categoría de

conservación.

Constituir un comité

interinstitucional para

formular una estrategia que

potencialice la Reserva de

Biosfera Sumaco.

Las que se vayan

acordando por el Comité

MAE, GAD provincial,

GAD Municipales,

MAGAP

La accesibilidad vial, todavía se

dificulta en varios sectores de Napo

Constituir un comité

interinstitucional que viabilice

el asfaltado de la vía Ahuano

Chontapunta

Las que se vayan

acordando por el Comité

MAE, Ecuador

Estratégico, Gobierno

Parroquial, GADP Napo,

Empresa petrolera

La accesibilidad vial, todavía es

dificulta en varios sectores de Napo

mesas de diálogo para

conseguir el asfaltado la vía

barrio hierbitas a Ongota,

sector de las nuevas casas

del MIDUVI

Las que se vayan

acordando.

Ecuador estratégico,

GADM Tena, GADP

Napo, MIDUVI

Fuente: Plan de Desarrollo Provincial y Ordenamiento Territorial Napo 2015-2019.

2.2. Autonomía Administrativa

2.2.1. Nómina del GAD agregada

Con corte abril 2019, este es el detalle de la nómina del GAD Provincial de NAPO:

GAD PROVINCIAL DE NAPO Nº MODALIDAD VINCULACIÓN TOTAL

1 CONTRATO SERVICIOS OCASIONALES 14

2 CONTRATO DE TRABAJO EVENTUAL CONTINUO 62

3 CONTRATO INDEFINIDO 176

4 ELECCIÓN POPULAR 2

5 NOMBRAMIENTO PERMANENTE 155

6 NOMBRAMIENTO DE LIBRE REMOCIÓN 23

7 NOMBRAMIENTO PROVISIONAL 13

8 NOMBRAMIENTO PROVISIONAL A PRUEBA 1

9 NOMBRAMIENTO REGULAR 106

TOTAL 552

26

2.2.2. Avances en los procesos administrativos

En lo referente a las contrataciones realizadas en el año 2018, que corresponden a:

contratos régimen especial, subasta inversa, cuantía, menos cuantía, consultoría,

cotización y licitación, revisar el archivo adjunto: “Contratos por distintas modalidades

2018”.

27

2.3. Autonomía Financiera

2.3.1. Reporte de Ejecución Presupuestaria del último año de gestión (2018)

Grupos Concepto Codificado Devengado Diferencia

INGRESOS CORRIENTES 4.474.291,78 4.389.166,96 85.124,82

11 Impuestos 5.870,02 5.870,02 -

13 Tasas y contribuciones 127.506,00 114.227,76 13.278,24

14 Venta de bienes y servicios 29.774,00 15.144,19 14.629,81

17 Rentas de inversiones y multas 47.030,31 31.232,21 15.798,10

18 Transferencias y donaciones corrientes 4.082.265,09 4.044.013,45 38.251,64

19 Otros ingresos 181.846,36 178.679,33 3.167,03

GASTOS CORRIENTES 3.981.198,38 3.408.816,49 572.381,89

51 Gastos en personal 2.863.265,16 2.529.493,78 333.771,38

52 Prestaciones de la seguridad social 2.000,00 834,01 1.165,99

53 Servicios bsicos 587.166,01 399.841,21 187.324,80

56 Gastos financieros 250.939,06 247.041,77 3.897,29

57 Otros gastos 73.402,15 56.931,68 16.470,47

58 Transferencias corrientes 204.426,00 174.674,04 29.751,96

SUPERAVIT/DEFICIT CORRIENTE 493.093,40 980.350,47 487.257,07 -

INGRESOS DE CAPITAL 19.138.917,60 18.701.834,98 437.082,62

24 Venta de activos de larga duracion 1.000,00 - 1.000,00

27 Recuperacion de inversiones 10,00 - 10,00

28 Transferencias y donaciones de capital 19.137.907,60 18.701.834,98 436.072,62

GASTOS DE INVERSION 30.028.731,58 16.287.661,49 13.741.070,09

71 Gastos en personal para inversion 5.139.498,88 4.723.058,90 416.439,98

73 Bienes y servicios de consumo para inversion 5.059.171,67 3.489.753,23 1.569.418,44

75 Obras publicas 15.911.446,85 4.698.188,08 11.213.258,77

77 Otros gastos de inversion 251.785,55 239.003,86 12.781,69

78 Transferencias para inversion 3.666.828,63 3.137.657,42 529.171,21

GASTOS DE CAPITAL 854.039,60 308.732,83 545.306,77

84 Bienes de larga duracion 853.753,29 308.732,83 545.020,46

87 Inversiones financieras 286,31 - 286,31

SUPERAVIT/DEFICIT DE INVERSION 11.743.853,58 - 2.105.440,66 13.849.294,24 -

INGRESOS DE FINANCIAMIENTO 13.477.705,53 10.490.146,32 2.987.559,21

36 Financiamiento publico 4.631.582,38 4.051.910,00 579.672,38

37 Financiamiento interno 4.140.515,41 4.140.515,41 -

38 Cuentas pendiente por cobrar 4.705.607,74 2.297.720,91 2.407.886,83

APLICACION DE FINANCIAMIENTO 2.226.945,35 2.197.402,35 29.543,00

96 Amortizacion de la deuda publica 2.179.690,32 2.174.378,41 5.311,91

97 Pasivo circulante 47.255,03 23.023,94 24.231,09

SUPERAVIT/DEFICIT DE FINANCIAMIENTO 11.250.760,18 8.292.743,97 2.958.016,21

SUPERAVIT/DEFICIT DE PRESUPUESTARIO - 11.378.535,10 11.378.535,10 -

INGRESOS 37.090.914,91 33.581.148,26 90,54%

GASTOS 37.090.914,91 21.893.880,33 59,03%

FUENTE: SISTEMA OLYMPO, MODULO PRESUPUESTO

EJECUCION PRESUPUESTARIA AÑO 2018

28

2.3.2. Situación General del Presupuesto para la nueva administración (2019)

Grupos Concepto Codificado Devengado Diferencia

INGRESOS CORRIENTES 3.739.824,65 1.065.198,17 2.674.626,48

11 Impuestos 2.845,00 624,72 2.220,28

13 Tasas y contribuciones 91.704,00 39.138,49 52.565,51

14 Venta de bienes y servicios 11.880,00 2.495,42 9.384,58

17 Rentas de inversiones y multas 16.610,00 13.469,56 3.140,44

18 Transferencias y donaciones corrientes 3.580.485,65 1.004.908,24 2.575.577,41

19 Otros ingresos 36.300,00 4.561,74 31.738,26

GASTOS CORRIENTES 2.912.374,23 658.607,18 2.253.767,05

51 Gastos en personal 2.117.542,96 475.173,60 1.642.369,36

52 Prestaciones de la seguridad social 41.000,00 3.976,16 37.023,84

53 Bienes y servicios de consumo 223.638,69 31.169,04 192.469,65

56 Gastos financieros 242.092,58 61.864,92 180.227,66

57 Otros gastos 63.100,00 22.102,93 40.997,07

58 Transferencias corrientes 225.000,00 64.320,53 160.679,47

SUPERAVIT/DEFICIT CORRIENTE 827.450,42 406.590,99 420.859,43

INGRESOS DE CAPITAL 16.707.173,71 3.635.072,68 13.072.101,03

27 Recuperacion de inversiones 10,00 - 10,00

28 Transferencias y donaciones de capital e inversion 16.707.163,71 3.635.072,68 13.072.091,03

GASTOS DE INVERSION 30.843.438,26 4.148.540,91 26.694.897,35

71 Gastos en personal para inversion 5.957.969,63 1.301.157,51 4.656.812,12

73 Bienes y servicios de consumo para inversion 3.829.380,08 550.128,69 3.279.251,39

75 Obras publicas 17.888.878,82 1.104.466,31 16.784.412,51

77 Otros gastos de inversion 346.220,25 216.037,39 130.182,86

78 Transferencias para inversion 2.820.989,48 976.751,01 1.844.238,47

GASTOS DE CAPITAL 842.990,40 28.729,80 814.260,60

84 Activos de larga duracion 842.990,40 28.729,80 814.260,60

SUPERAVIT/DEFICIT DE INVERSION 14.979.254,95 - 542.198,03 - 14.437.056,92 -

INGRESOS DE FINANCIAMIENTO 15.559.389,78 7.133.545,21 8.425.844,57

36 Financiamiento publico 2.354.723,36 - 2.354.723,36

37 Financiamiento interno 4.270.917,38 4.270.917,38 -

38 Cuentas pendientes por cobrar 8.933.749,04 2.862.627,83 6.071.121,21

APLICACION DE FINANCIAMIENTO 1.407.585,25 569.685,99 837.899,26

96 Amortizacion de la deuda publica 1.339.947,61 569.685,99 770.261,62

97 Pasivo circulante 67.637,64 - 67.637,64

SUPERAVIT/DEFICIT DE FINANCIAMIENTO 14.151.804,53 6.563.859,22 7.587.945,31

SUPERAVIT/DEFICIT DE PRESUPUESTARIO - 6.428.252,18 6.428.252,18 -

INGRESOS 36.006.388,14 11.833.816,06 32,87%

GASTOS 34.598.802,89 4.835.877,89 13,98%

FUENTE: SISTEMA OLYMPO MODULO PRESUPUESTO

ESTADO DE EJECUCION PRESUPUESTARIA

ENERO A MARZO 2019

29

2.4. Resultados obtenidos cualitativos y cuantitativos de la ejecución de programas y

proyectos prioritarios y/o emblemáticos

En 29 de noviembre del año 2017 se realiza la evaluación del PDOT 2015-2019, por parte del

GAD Provincial y la ciudadanía organizada a través de mesas de trabajo. La Asamblea Provincial

del Sistema de Participación Ciudadana y Control Social, emite, entre otras, la siguiente

resolución: Actualización del ‘Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial de la Provincia de

Napo’, en base a las sugerencias tomadas en las mesas de trabajo: Producción, Ambiente,

Vialidad y Grupos de Atención Prioritaria al año 2019”.

Con fecha 04 de enero del 2018 en el Registro Oficial N. 153 se publica la RESOLUCIÓN No. SNPD-065-2017 de SENPLADES, mediante la cual se emite las directrices para la alineación de los planes de desarrollo y ordenamiento territorial de los gobiernos autónomos descentralizados al nuevo Plan Nacional de Desarrollo 2017-2021 (Plan Toda Una Vida); lo que implicó un ejercicio no solo de alineación, sino de actualización de algunas metas y la homologación de indicadores.

El PDOT tiene cinco componentes: Movilidad, energía y conectividad; Biofísico; Sociocultural;

Económico; y Político institucional; cada cual con su correspondiente objetivo estratégico.

Tiene 34 metas e igual número de indicadores, con un horizonte de cumplimiento al año 2019.

El PDOT está alineado al Plan Toda Una Vida.

A continuación, se expone el avance del Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial, PDOT, durante el año 2018, expresado a través de sus componentes, los cuales tienen metas a alcanzarse durante el año, y el porcentaje de cumplimiento.

Resumen general

Componente Movilidad, energía y conectividad

Componente Biofísico

Componente Sociocultural

Componente Económico

Componente Político Institucional y Participación Ciudadana

total Total % cumplimiento

Metas 6 4 2 18 4 34

Cumplidas al 100%

5 4 1 15 4 29 85,29%

Más del 50% 1 - - 1 2,94%

Menos del 50%

- - - 2 - 2 (5,88%)

0% - - 1 1 - 2 (5.88)

Sin datos - - - - -

% de cumplimiento

97,54%

100% 100% 84,48%

100%

30

Gráfico 1. Cumplimiento de metas PDOT 2018

De los cinco componentes que conforman el Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial,

PDOT, se estructuraron 34 metas para el año 2018, de acuerdo a la alineación al Plan Toda Una

Vida, o Plan de Nacional de Desarrollo; las cuales tienen un conjunto de indicadores, y

constituyen la base para la Planificación Operativa Anual, POA, 2018, determinándose una

infinidad de actividades y proyectos.

Se debe aclarar que las metas establecidas para el seguimiento de este año, tienen una línea

base establecida en el año 2015, y algunas actualizadas en el año 2018, como producto de la

alineación; sin embargo, el PDOT corresponde a los años 2015-2019.

En el seguimiento del cumplimiento de las metas establecidas para el año 2018, se observa

que existe un cumplimiento general del 85.29%, es decir, 29 metas alcanzadas de las 34

propuestas. Hay metas que no alcanzaron el 100% pero sí se realizaron, y corresponden al

2.94%; y existen 2 metas con menos del 50% de avance durante el año 2018, las cuales

equivalen al 5.88%. No se realizaron 2 metas (5.88%).

En relación al Componente Sociocultural, se había incorporado la siguiente meta: “Establecer

en la cuenca hídrica del Rio Quijos un sistema de monitoreo para evaluar su nivel de calidad de

agua hasta el año 2019”. Estuvo a cargo del proyecto GEF/Napo, y no se pudo avanzar, y

tampoco constó en el POA.

El tema productivo o Componente Económico tiene 18 metas de las cuales, apenas 1 no se

implementó.

97,54% 100% 100%84,48%

100%

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1,2

ComponenteMovilidad,energía y

conectividad

ComponenteBiofísico

ComponenteSociocultural

ComponenteEconómico

ComponentePolítico

Institucional yParticipación

Ciudadana

31

2.5. Función de Participación Ciudadana y Control Social

Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana:

La Constitución de la República del Ecuador a partir del 2008, define que el Estado es

administrado con las cinco las funciones: Legislativo, Ejecutivo, Judicial y Justicia Indígena,

Transparencia y Control Social y Control Electoral, los GADs, tienen tres funciones de

acuerdo al COOTAD Art. 29: Función Ejecutiva, Legislativa y de Participación Ciudadana y

Control Social.

Basados en esta norma legal, se crea la Subdirección de Participación Ciudadana, ahora

Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana.

En cumplimiento a lo que determina CRE en los Artículos Art. 61, 95 y 100; COOTAD Art.

304 y el Art. 64 de la Ley Orgánica de Participación Ciudadana, el GADP Napo, procede a

constituir la Instancia de Participación Ciudadana a nivel local, mediante acto normativo,

denominado Sistema de Participación Ciudadana y Control Social Provincial, conformado

por tres niveles: Autoridades electas, representantes del ejecutivo, sociedad civil.

La Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana, tiene establecidos y definidos cuatro

programas en su plan operativo anual, conforme a lo que determina el orgánico funcional

de la Dirección de Planificación y esta Dirección de Apoyo; es decir, procesos que

obligadamente se debe cumplir en el ejercicio fiscal de cada año, de acuerdo a lo siguiente:

Programas Ejecutados

1. SISTEMA DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

Es una instancia de participación de la ciudadanía, para lo cual los GADs lo conformarán,

de acuerdo a lo que determina la CRE Art. 100, COOTAD Art. 304 y el Art. 64 de la Ley

Orgánica de Participación Ciudadana.

En el año 2011 se elabora la Ordenanza que permite la estructura y funcionamiento del

Sistema de Participación Ciudadana de la Provincia de Napo, la misma que se reforma en el

año 2016.

En esta instancia de participación ciudadana, se socializan los presupuestos participativos,

actualización y evaluación del PDyOT, la rendición de cuentas de cada año, de acuerdo a lo

que determina, de acuerdo a lo que determina la ley, en asambleas a las que se convoca a

los miembros del Sistema de Participación Ciudadana Provincial y a la ciudadanía en

general.

2. Rendición de Cuentas

En cumplimiento del Art. 90 de la Ley Orgánica de Participación Ciudadana, se inicia el

proceso de rendición de cuentas en el mes de enero de cada año, para lo cual se conforma

32

un comité institucional y un comité mixto es decir técnicos del GAD Provincial y

representantes de la sociedad civil, quienes intervienen en las fases de este proceso, hasta

la socialización de la gestión cumplida durante el año fiscal anterior, que se lo realiza en

asamblea de deliberación del Sistema de Participación Ciudadana, en la que se trabajan

con las mesas de Producción, Vialidad, Ambiente y Atención Prioritaria a Grupos

Vulnerables, cada una de éstas emiten sus sugerencias para mejorar el servicio, las mismas

que deben ser consideradas y cumplidas en el año.

Luego este informe narrativo que se presenta en la asamblea, debe ser subido al portal del

Consejo de Participación Ciudadana, para lo cual es necesario registrar a la institución y

llenar matrices que piden información sobre cumplimiento de los planes operativos

anuales, plan de desarrollo, plan de trabajo de la primera autoridad, información que sirve

para medir el nivel de ejecución, eficacia.

3. Presupuesto Participativo

El Presupuesto Participativo tiene como objetivo principal la participación directa de l@s

ciudadan@s, con el fin de mejorar y solventar las principales necesidades, e incluirlas en el

presupuesto anual del Gobierno Provincial de Napo priorizando las más importantes en

cada uno de los territorios.

Con este proceso también se pretende ir generando espacios de debate entre autoridades,

técnicos y ciudadanía.

Este proceso está enmarcado de acuerdo a lo que determina la Constitución de la

República del Ecuador en su Art. 95, 100, literal 3; lo que determina el Art. 8 del Código

Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas; el COOTAD, el Art. 241; y, el Art. 67 de la Ley

Orgánica de Participación Ciudadana.

La Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana, en los meses de septiembre y agosto

de cada año inicia las reuniones en los gobiernos parroquiales para la priorización de

obras y concluye el 30 de agosto, se realizan 20 reuniones parroquiales y una cantonal

(Carlos Julio Arosemena Tola).

Una vez sistematizado y entregado el documento al Director de Planificación se elabora el

borrador para su análisis y preparación del ante proyecto presupuestario.

Los resultados del proceso participativo son objeto de una evaluación permanente y

compartida

Se prepara la documentación conjuntamente con la Dirección Financiera, para la

socialización del anteproyecto del presupuesto en la Asamblea del Sistema de

Participación Ciudadana, donde se valida mediante resolución de conformidad de la

sociedad civil.

33

4. Formación Ciudadana

Dirección de Participación Ciudadana en su POA tiene planificado realizar talleres en 10

comunidades al año, con un número de cuarenta personas por comunidad, es decir se

capacitan a 400 personas al año, estos talleres tienen como objetivo crear conciencia de

participación en la población, que a través del conocimiento se interesen en participar de

manera activa en la gestión pública, contienen los siguientes temas:

Conceptos de participación ciudadana, mecanismos de participación ciudadana,

presupuestos participativos; Formación Ciudadana en deberes y derechos; estructura del

Estado, funciones y Competencias de los GADs.

Se ha capacitado a los GADs Parroquiales en fortalecimiento de los Sistemas de

Participación Ciudadana Parroquial, para de esta manera y con ésta Instancia realizar el

Proceso de Participación ciudadana en cada uno de los territorios parroquiales.

En el año 2018 se planificaron la realización de los talleres con la Organizaciones Kichwas

Viceprefecta de Napo y un taller con la Organización FOIN, donde participaron 14

dirigentes y su directorio.

Se realizaron Talleres en cuatro Planteles Educativos del Cantón Archidona, coordinación

que la realizó el Director de Apoyo de Participación Ciudadana del GADP Napo y un Taller

con los ciudadanos del área rural del Cantón Arosemena Tola.

GASTO FINANCIERO

La Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana en a la parte Operativa-Financiera, se

ajusta estrictamente a los planifica en su POA-2018

Proyecto Gasto Planificado G/ ejecut.

Observaciones

Presupuesto Participativo

No Hay gasto Inst.

0,00 Los recursos de movilización, asume el GADPN

Rendición de Cuentas

Eventos oficiales

2.000,oo 0,00 Se suprime por Dir. Financiera, por austeridad económica

Formación Ciudadana

No hay gasto Inst.

0,00 Logística de refrigerio de Talleres es cogestión con la comunidad

Sistema de Participación

Edición e impresión

2.016,oo 2.016,oo Se imprime folletos y trípticos de P. Ciudadana para soporte de talleres.

En el POA-2018 se tiene planificado un gasto de $ 4016,oo

34

Observación.- El año 2018 se utilizó o gastó el 50 % de lo presupuestado, porque en la

reforma se suprimió la partida desde el área financiera por el el tema de “Austeridad

Económica decretada por el Gobierno Nacional”

Resumen de actividades del año 2018.

Mecanismo Para que sirve Quien realiza Quien solicita Metas cumplidas 2018

Rendición de Cuentas

Proceso mediante el cual se da a conocer a la ciudadanía los resultados de la gestión pública realizada.

Autoridad del GAD Napo.

Por el mandato de la Ley y/o por pedido de la ciudadanía.

Una Asamblea provincial Total de Participantes: 272 personas Mujeres: 129 Hombres: 143

Participan los miembros del SPCCS-Napo y Organizaciones de la Sociedad Civil

Presu. Participativo

Priorizar loa gastos de inversión de obras, en las asambleas locales de c/u de los GADs Parroquiales. Validar el anteproyecto de Presupuesto del GADPN para el nuevo año fiscal

Autoridades locales y técnicos de Participación Ciudadana

Por iniciativa o a pedido de la ciudadanía. Por disposición de la Ley.

Una Asamblea Provincial Total de Participantes: 227 Hombres: 136 Mujeres: 91

Sistema de Participación Ciudadana (SPPCN)

Mecanismo directo de interacción entre las Instituciones públicas y la sociedad civil Autoridades den a conocer los detalles de su gestión:

Autoridades Electas. Autoridades del Ejecutivo. Organizaciones sociales

Por iniciativa o a pedido de la ciudadanía. Por disposición de la Ley.

Los miembros del SPSSC-Napo, participan en 3 Asambleas:

Rendición de Cuentas.

P. Participativo

Evaluación de PDyOT.

Formación. Ciudadana

Promover Contenidos de: Procesos de formación Ciudadana en deberes y derechos. Estructura del Estado, funciones y Competencias de los GADs Promocionar una cultura basada en el ejercicio de derechos y obligaciones

Todas las instituciones del Estado. La DAPC, Planifica talleres en las comunidades rurales

Por pedido de la ciudadanía y/o, por disposición de la Ley. La DAPC planifica taller en las comunidades rurales

Se Organiza 6 talleres en las comunidades rurales: 1.) Cantón C.J.A. Tola. 2.) Aso. Wayusa de PKR. 3.) Comunidad de Wamani. 4.) GAD Parrq. H. Sumaku. 5.) Com. Chaupishungo 6.)Organización de FOIN-Dirigentes (14) Planteles Educativos 4 talleres U.E.I.B. San Pablo U.E.I.B. Porotoyacu. U.E.FM. J. Roldos U.E. Archidona Total Personas capacitas; 379 personas

Observaciones: Se ha participado en socialización de aperturas de 5 proyectos vías Asfaltas y Solución de conflictos que lo ha dirigido el DAPC

35

CONCLUSIONES

5.1. Logros del periodo de gestión

Dirección de Gestión de Planificación

Tener las evaluaciones semestrales acorde a los requerimientos institucionales y de la

SENPLADES.

Subir en el tiempo estipulado la información correspondiente al Índice de Avance de

Metas, al Sistema de Información de los Gobiernos Autónomos Descentralizados (SIGAD).

Aporte en la actualización del documento del PDOT.

Elaboración del POA institucional.

Seguimientos oportunos a los diferentes planes y agendas del GADPN.

Elaboración de metodologías para evaluación de proyectos culturales y planes

estratégicos institucionales.

Organización de los archivos de geomántica.

Actualización cartográfica.

Apoyo a los proyectos con información cartográfica.

Avances de los planes de riesgo, vialidad, pétreos.

Se cuenta con una base de datos inicial en vialidad.

Se cuenta con datos e información actualizada para el proceso de actualización del PDOT.

Se tiene una Zonificación Económica Ecológica, ZEE.

Se tiene experiencia en la elaboración del presupuesto participativo.

Actualización de las ordenanzas del Sistema de Participación Ciudadana.

Dirección Financiera

Cumplimiento en el envío de información financiera al Ministerio de Finanzas mediante

la plataforma ESIGEB hasta marzo de 2019.

Cuadre de inventarios entre contabilidad y bodegas, hasta marzo de 2019.

Cuadre del sistema de activos fijos con los registros contables a marzo de 2019.

Dirección de Apoyo Participación Ciudadana

Se logró el involucramiento y participación de organizaciones de sociedad civil de Napo.

Se incorporó en el presupuesto general las obras priorizadas más relevantes de los GAD

parroquiales.

Se dio a conocer el presupuesto anual a la ciudadanía.

Se concientizó a dirigentes y pobladores de las comunidades rurales a que participen de

manera protagónica en la gestión pública, una vez que conocieron sus derechos y

obligaciones.

5.2. Retos del periodo de gestión


Contar con un sistema automatizado de planificación para la institución.

36

Actualizar el Plan Estratégico Institucional.

Actualizar la información faltante en vialidad.

Culminar los planes de Gestión de Riesgos, Áridos y Pétreos, y Vialidad.

Contar con un banco de proyectos estratégicos.


Falta de asignación presupuestaria para designar el sitio donde debe reposar el

archivo financiero de la Prefectura.

Escasa dotación de equipos de computación actualizados en el Departamento

Financiero.

Falta de espacio físico para el personal de la Dirección Financiera.

5.3. Recomendaciones a la administración entrante

Socializar el POA, el PAC y el Presupuesto para todo el personal.

Que el presupuesto antes de ser aprobado por Cámara Provincial sea socializado

con los Directores.

Que las reformas presupuestarias realizadas sean remitidas a cada dirección con el

análisis e informe correspondiente.

Que las resoluciones en Cámara Provincial sean remitidas a cada Dirección.

Implementar dentro del presupuesto un rubro de Imprevistos con la finalidad de

dar cumplimiento a los requerimientos emergentes.

Implementar plantillas de control previo en cada Departamento.

Que las direcciones analicen los requerimientos de acuerdo al POA, el PDOT y el

Presupuesto.

Incorporar innovación metodológica de atención a la ciudadanía, teniendo en

cuenta la planificación realizada.

Quien ocupe el cargo de Procurador Síndico debe cumplir un perfil de cuarto nivel

y asesorar a las diferentes direcciones.

Que se cree una unidad de seguimiento y evaluación de proyectos.

Se sugiere que la Cámara apruebe mediante una Resolución que los procesos de

compras públicas e ínfima cuantía ingresen con fecha máxima el 15 de noviembre

de cada año, con la finalidad de cerrar con normalidad el año fiscal

correspondiente.

Socializar y concientizar sobre los mecanismos e importancia de la participación

ciudadana en los diferentes niveles estratégicos y operativos del GAD.

Entregar el presupuesto anual aprobado a representantes y organizaciones de

sociedad civil, así como a los GAD parroquiales. Con el fin de incentivar y hacer

uso de los mecanismos de rendición de cuentas y presupuesto participativo, esta

información debería ser entregada con fecha máxima del 15 de enero.

Socializar las funciones del GAD provincial (según artículo 29 del COOTAD), tanto

entre las y los funcionarios del GAD, así como con la ciudadanía en general.

Prestar un especial énfasis a la función de participación ciudadana y control social.

Remitir a cada Director el Banco de Proyectos.

37

Realizar seguimiento del cumplimiento de las actividades planificadas de manera trimestral.

Involucrar a los directores de gestión, directores de apoyo y líderes de unidad en las reuniones de planificación estratégica y en los procesos de toma de decisión.


Es pertinente realizar una evaluación de los procesos institucionales de la nueva

estructura organizacional que rige desde el mes de enero de 2018.

La Dirección de Apoyo de Estudios y Proyectos, debe generar un banco de

proyectos, y rescatar aquellos que están culminados o guardados, con el fin de

actualizarlos y poner a disposición de la autoridad.

Se deben realizar los proyectos que están planificados y contenidos en el POA; que

tengan presupuesto y apunten a la consecución de objetivos, metas y resultados.

Que todos los técnicos de las diferentes direcciones manejen información

cartográfica, con el propósito de ubicar los diferentes proyectos en la provincia.

Tener un sistema de uso de vehículos. Que se trabaje en base a una planificación y

con un horario flexible. Que se tenga un horario distinto para el trabajo en

territorio. Las 8 horas no alcanza, y no se cumple con lo programado.

Crear un sistema automatizado y homologado para la planificación, seguimiento y

evaluación.

Referente a la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la información Pública, LOTAIP: cada mes es obligación presentar el avance de la planificación por cada dirección de la institución. La Dirección de Gestión de Planificación, es parte del Comité de Transparencia de la Prefectura de Napo. Debe ser obligatorio que cada dirección cuente con una persona responsable de reunir y sistematizar la información con el avance de la planificación mensual, tanto en el aspecto físico como en gasto presupuestario. La Unidad de Planificación Institucional, debe recibir esa información de las direcciones de Gestión de Fomento Productivo, Riego y Drenaje; Gestión de Vialidad e Infraestructura para el Desarrollo, y Dirección de Gestión de Fiscalización.


Capacitación en el Sistema OLYMPO a todo el personal de la Dirección Financiera.

Capacitación y rotación de funciones del personal de la Dirección Financiera, con la

finalidad de lograr que los procesos sean más eficientes y no se suspendan las acciones

en el área.

Lograr que la capitación por el Ministerio de Finanzas, Contraloría General del Estado, el

SERCOP, el SRI, el IEES y otras instituciones públicas sean consideradas para la evaluación

del personal.

Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana

Actualizar la Ordenanza de Participación Ciudadana de acuerdo a la nueva realidad

territorial y los requerimientos de la sociedad civil.

38

Generar un proceso de sensibilización con las organizaciones de sociedad civil para

incentivar su participación en los procesos de ejecución del POA, seguimiento y de

evaluación.

Fortalecer el sistema de participación ciudadana a través de la generación de un sistema

de capacitación continua enfocado en los dirigentes comunitarios y las organizaciones de

sociedad civil. Se debe prestar especial atención a la capacitación en finanzas públicas.

Definir representantes de sociedad civil de sectores centralizados, que tengan facilidad

de movilización, lo que permitirá una participación más frecuento en las reuniones de

planificación

5.4. Acciones inmediatas para los 100 primeros días


Coordinar con el nuevo equipo técnico sobre la importancia de implementar una

planificación articulada al PDOT, y al Plan de Gobierno de la nueva autoridad.

Establecer una metodología para empatar el POA 2019 con las actividades de la

nueva autoridad.


Proceso de revalorización de activos fijos.

Identificación efectiva de activos fijos de acuerdo a su ubicación y custodio.

Asignación de custodios administrativos para el control de activos fijos de acuerdo a la

estructura organizacional de la Prefectura.

Dirección de Apoyo de Participación Ciudadana

Incluir a los representantes de sociedad civil participen desde el inicio en el proceso de

transición y planificación.

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Informe de Transición³… · Fortalecer la participación ciudadana en la gestión local, promoviendo el vínculo y la articulación entre los gobiernos locales, la sociedad civil