KODEKS KORPORACIJSKOG UPRAVLJANJA

LUKA PLOE d.d. PLOE

Ploe,travanj 2012.g.

1. UVOD Kodeks korporacijskog upravljanja LUKA PLOE d.d. (u daljnjem tekstu: KODEKS) predstavlja dokument proceduru Luka Ploe, dioniko drutvo za usluge u pomorskom prometu, luke usluge, skladienje roba i pediciju sa sjeditem u Ploama, Trg kralja Tomislava 21 (u daljnjem tekstu : DRUTVO), kojim se difiniraju standardi korporativnog upravljanja, a narito oni koji se odnose na: nain rada organa DRUTVA, odnosno sa dioniarima i zaposlenicima DRUTVA, osiguranje transparentnosti poslovanja, odnosno DRUTVA prema treima. KODEKS omoguava primjenom uobiajenih naela meunarodnih standarda korporativnog upravljanja transarentnost poslovanja, te kvalitetnu zatitu zaposlenika, dioniara, ali isto tako izabranih / imenovanih nositelja odgovornih funkcija u DRUTVU. Standardima KODEKSA se uvaavajui osovne odrednice slobode poduzetnitva, potpune jednakosti svih dioniara, ali isto tako i rizinosti ulaganja u dionice, dodatno ustanovljuju mjerila, koja kao dodatni parametri analize DRUTVA omoguavaju donoenje kvalitetne odluke o ulaganju na tritu kapitala. 2. ORGANI DRUTVA 2.1. GLAVNA SKUPTINA Glavna skuptina je najvii organ DRUTVA, na kojoj dioniari ostvaruju svoja prava, ali isto tako sudjeluju u nadzoru poslovanja. Uprava Drutva saziva redovnu glavnu skuptinu Drutva, u pravilu, jednom godinje, i to nakon izvrene revizije godinjih financijskih izvjea. Interesi Drutva mogu uvjetovati i odravanje jedne ili vie izvanredih skuptina godinje. Poziv za glavnu skuptinu sa pripadajuim prijedlozima odluka i eventualnom dokumentacijom se objavljuje na web stranicama, oglasnoj ploi Drutva, Narodnim novinama RH i na stranicama Zagrebake burze. Drutvo osigurava svim dioniarima uvid u dokumentaciju i u svojim poslovnim prostorijama. Drutvo ima identian nain postupanja prema svim dioniarima, bez obzira: na broj dionica kojih su imatelji, vrstu dioniara, zemlju porijekla, na bilo koja druga svojstva. Svim dioniarima Drutvo omoguuje uvid, odnosno dostavu identine dokumentacije, i to prvenstveno javnim objavljivanjem na web stranicama i stranicama Burze.

2.1.1. Prijava Svim dioniarima, koji svoje sudjelovanje prijave najkasnije estog dana prije odravanja skuptine pripada pravo sudjelovanja i koritenja prava glasa na glavnoj skuptini Drutva. Prijava za sudjelovanje na skuptini Drutva mora se izvriti pismenim putem i to: dostavom pismena na adresu Drutva, dostavom fax poruke na telefonski broj 020-679-170, odnosno dostavom e-mail poruke na adresu: pravna@luka-ploce.htnet.hr. Prijava za sudjelovanje na skuptini Drutva mora obvezno sadravati ime i prezime (tvrtku)dioniara, adresu i broj rauna nematerijaliziranih vrijednosnih papira kod SKDD, kao i pod uvjetom da ga zastupa punomonik, ime i prezime punomonika. Dioniar Drutva koji nije prijavio sudjelovanje u predvienom roku, nema pravo sudjelovanja na skuptini, a time niti koritenja prava glasa. 2.1.2. Odravanje glavne skuptine Svakom dioniaru bez obzira na rod dionica, pripada pravo glasa jednak broju dionica kojih su imatelji. Pripadajui broj dionica / glasova svakog dioniara se utvruje prema stanju na raunima nematerijaliziranih vrijednosnih papira kod SKDD estog dana prije dana odreenog za odravanje skuptine. Dioniari imaju pravo podnositi protuprijedloge u pismenom obliku, ili usmeno na samoj skuptini. Dioniara na glavnoj skuptini moe zastupati punomonik, s tim da je punomonik duan dokazati status punomonika prilikom akreditacije prije poetka odravanja skuptine. Punomonik koji prije odravanja skuptine nije predao originalnu punomo, ne moe sudjelovati u radu skuptine, niti ostvarivati pravo glasa. Punomo za zastupanje mora biti u pismenom obliku. Potpis dioniara fizike osobe, davatelja punomoi mora biti notarski ovjeren. Punomo za zastupanje dioniara - pravne osobe potpisuje osoba ovlatena za zastupanje uz obvezno koritenje iga. Punomo za zastupanje obvezno mora sadravati:

- naznaku izdavatelja punomoi (ime i prezime / tvrtka, adresu i broj rauna kod SKDD)

- naznaku tvrtke Drutva, - odreeno ovlatenje za djelovanje i glasovanje u ime dioniara.

U sluaju da se punomo ne odnosi na zastupanje vezano uz cjelokupni broj dionica / glasova, ve samo za zastupanje u jednom dijelu, broj dionica uz koje se vee ovlatenje ini obvezan sastojak punomoi. Drutvo vodi evidenciju izdanih punomoi, uz njihovo obvezno deponiranje. 2.1.3. Odluke glavne skuptine Sve odluke glavne skuptine se javno objavljuju na web stranicama i oglasnoj ploi Drutva, te na stranicama Zagrebake burze. Isti se mediji koriste i za objavu eventualnih tubi za pobijanje odluka glavne skuptine. 2.2. NADZORNI ODBOR Nadzorni odbor nadzire voenje poslova Drutva, te u okviru tih poslova pregledava poslovne knjige i dokumentaciju Drutva, stanje rauna,te daje nalog revizoru za ispitivanje godinjih financijskih izvjea. 2.2.1. Izbor i imenovanje lanova Nadzornog odbora Nadzorni odbor Drutva ima 5 lanova. Jednog lana Nadzornog odbora imenuje Radniko vijee . etiri lana Nadzornog odbora bira skuptina Drutva obinom veinom danih glasova. Drutvo e prilikom izbora lanova Nadzornog odbora posebno cijeniti slijedee kriterije:

- visokostruno obrazovanje , strunost i profesionalna iskustva iz podruja poslovanja Drutva;

- moralnost osobe; - neosuivanost za gospodarska kaznena djela; - obiteljska nepovezanost sa Upravnom Drutva.

lan Nadzornog odbora ne moe biti lan nadzornog odbora / upravnog odbora / uprave u drugom drutvu, koje bi se moglo smatrati konkurentskim u odnosu na Drutvo. Sve kandidature za lanove nadzornog odbora, sa pripadajuim kratkim ivotopisom, trebaju biti javno objavljene na web stranicama i oglasnoj ploi Drutva, zajedno sa pozivom za odravanje glavne skuptine.

Mandat lanova Nadzornog odbora traje etiri godine, i iste osobe mogu biti birane kao lanovi vie puta. 2.2.2. Nain rada Nadzornog odbora lanovi Nadzornog odbora iz reda svojih lanova biraju predsjednika i zamjenika predsjednika Nadzornog odbora. Nadzorni odbor radi na sjednicama , kojih je u pravilu etiri godinje. Predsjednik Nadzornog odbora je zaduen za utvrivanje kalendara sjednica. Odravanje sjednica je mogue i koritenjem komunikacijske tehnologije. Sve odluke Nadzornog odbora potpisuje predsjednik Nadzorog odbora, a u sluaju njegove odsutnosti zamjenik predsjednika. Posebnim poslovnikom se detaljno utvruje rad nadzornog odbora Drutva. Nadzorni odbor podnosi glavnoj skuptini izvjee u kojem, pored sadraja izvjea propisanog zakonom, ocjenjuje ukupnu uspjenost poslovanja Drutva, rad uprave Druva, kao i iznijeti poseban osvrt na svoju suradnju s upravom Drutva. 2.2.3. Odnos Nadzornog odbora prema Upravi Nadzorni odbor i Uprava duni su potpuno suraivati u najboljem interesu drutva, te zajedniki raspravljati o stratekim odrednicama poslovanja drutva. Na sjednicama Nadzornog odbora obvezno sudjeluje Uprava Drutva, osim kada Nadzorni odbor raspravlja o pitanjima koji se odnose na upravu Drutva, posebice kada se raspravlja o opozivu, odgovornosti ili nagradi za njegov rad. Nadzorni odbor je u okviru poslova duan kontrolirati rad Uprave Drutva, te osigurati kontinuitet rada. 2.2.4. Nagrade lanovi Nadzornog odbora ostvaruju nagradu za svoj rad na temelju odluke glavne skuptine i to definiranog fiksnog iznosa, koji se isplauje jednom mjeseno.

2.2.5. Izvjeivanje dioniara lanovi Nadzornog odbora su obvezni izvijestiti dioniare Drutva, objavom na stranicama Burze o svim promjenama vezanim uz vlasnitva nad dionicama Drutva i to u rokovima predvienim zakonom. 2.2.6. Komisija za reviziju Nadzorni odbor treba osnovati Komisiju za reviziju u svrhu boljeg praenja financijskog izvjetavanja, rada raunovodstvenih poslova, te podrke uspostavljanja dobre i kvalitetne unutarnje kontrole u Drutvu. Komisija broji tri lana i ine je nezavisni lanovi nadzornog odbora , a mandat joj je etiri godine. Komisija ima otvorenu i neogranienu komunikaciju s Upravom Drutva i Nadzornim odborom, a za svoj rad odgovara Nadzornom odboru. Vanjski i unutarnji revizori trebaju imati mogunost izravne komunikacije s komisijom. 2.2.7. Komisija za nagraivanje Nadzorni odbor treba osnovati Komisiju za nagraivanje. Komisija za nagraivanje predlae sadraj ugovora sa Upravom Drutva te strukturu nagraivanja u Drutvu. Komisija broji tri lana i ine ga tri lana Nadzornog odbora, a mandat joj je etiri godine. 2.2.8. Zabrana konkurencije lanovi Nadzornog odbora ne smiju, za svoj ili tui raun, osobno ili putem treih osoba obavljati poslove iz predmeta poslovanja, koju obavlja Drutvo kao niti savjetovati osobe, koje se mogu smatrati konkurentskima Drutvu. 2.3. UPRAVA DRUTVA Uprava Drutva se sastoji od tri lana (direktora). Upravu ine predsjednik uprave, lan uprave za financije-zamjenik predsjednika uprave i lan uprave za prodaju i marketing.

Uprava vodi poslove Drutva samostalno i na vlastitu odgovornost, te donosi sve odluke iskljuivo prema vlastitoj prosudbi, a prema pravilima struke i sukladno propisima. Uprava zastupa i predstavlja Drutvo. lanovi Uprave vode poslove Drutva s pozornou urednog i savjesnog gospodarstvenika, te su duni uvijek djelovati iskljuivo u korist Drutva i svih dioniara, vodei rauna o interesima zaposlenika i ire zajednice. Uprava Drutva je pored odgovornosti za voenje Drutva odgovorna i za voenje cijele grupe povezanih drutava. 2.3.1. Izbor Uprave lanove Uprave imenuje i opoziva Nadzorni odbor obinom veinom glasova. Mandat lanova Uprave Drutva je 5 godina, uz mogunost ponovnog imenovanja. Drutvo e prilikom izbora Uprave posebno cijeniti slijedee kriterije:

- visokostruno obrazovanje, strunost i profesionalna iskustva iz podruja poslovanja Drutva;

- kvaliteta ponuenog Programa poslovanja i razvoja Drutva; - moralnost osobe: - neosuivanost za gospodarska kaznena djela; - obiteljska nepovezanost sa lanovima Nadzornog odbora.

lanovi Uprave ne smije biti lanovi nadzornog odbora / upravnog odbora / uprave u drugom drutvu, koje bi se moglo smatrati konkurentskim u odnosu na Drutvo. 2.3.2. Primanja lanovi Uprave Drutva ostvaruje primanja u Drutvu sukladno posebnim ugovorima o radu, kojeg u ime Drutva zakljuuje Nadzorni odbor. Plaa lanova Uprave Drutva odreuje se primjenom fiksnog koeficijenta na prosjenu plau zaposlenika Drutva grupe. lanovi Uprave Drutva ne ostvaruje primanja po osnovu rada u povezanim drutvima.

lanovi Uprave Drutva pripadaju dodatne pogodnosti posebno definirane ugovorom o radu. Podatke o primanjima lanova Uprave, Drutvo ne objavljuje. 2.3.3. Izvjeivanje dioniara Uprava Drutva je obvezna izvijestiti dioniare Drutva, objavom na stranicama Burze o svim promjenama vezanim uz vlasnitva nad dionicama Drutva i to u rokovima predvienim Zakonom. 2.3.4. Zabrana konkurencije lanovi Uprave Drutva ne smije, za svoj ili tui raun, osobno ili putem treih osoba obavljati poslove iz predmeta poslovanja, koju obavlja Drutvo kao niti savjetovati osobe,koje se mogu smatrati konkurentskima Drutvu. 2.3.5. Poslovi izmeu Drutva i Uprave Svi poslovi izmeu lanova Uprave i Drutva moraju biti potvreni od strane Nadzornog odbora. 2.3.6. Odnos Uprave prema Nadzornom odboru Uprava je obvezna pravodobno i cjelovito izvjeivati Nadzorni odbor o svim injenicama i okolostima koje mogu biti od utjecaja na poslovanje, financijski poloaj i stanje imovine Drutva, odnosno, povezanih drutava keri. Uprava je duna omoguiti svim lanovima Nadzornog odbora pristup svim informacijama, dokumentaciji, objektima i prostorima Drutva, potrebnim za obavljanje njihovih dunosti. 3. TREZORSKE DIONICE Drutvo moe stjecati vlastite dionice na temelju Zakona i Statuta Drutva. 4. JAVNO OBJAVLJIVANJE Drutvo u najkraem roku objavljuje na stranicama Burze, te web stranicama Drutva sve znaajnije informacije u odnosu na Drutvo,

poslovanje, njegov informacijski poloaj, vlasniku strukturu i upravljanje (cjenovno osjetljive informacije). Direktor Drutva potujui naelo jednakosti svih dioniara, objavljivanjem izvjea, prospekata, priopenja ili davanjem dodatnih objanjenja, informira dioniare sa poslovanjem Drutva, te razvojnim planovima, stratekim odlukama organa Drutva, rizicima poslovanja, promjenama vlasnike strukture, kao i o svim ostalim materijalno-bitnim injenicama. Sve se objave objavljuju na hrvatskom jeziku. Pored navedenog, Drutvo javnim objavljivanjem odluke glavne skuptine, vanijih odluka Nadzornog odbora i Uprave, omoguuje svim dioniarima Drutva, ostvarenje jednakog poloaja u Drutvu. Financijska izvjea, sa pripadajuim objanjenjima Uprave u vezi ostvarenih rezultata i poslovanja Drutva, kao i eventualnih bitnijih odstupanja u odnosu na planirane rezultate i ostvarene strateke ciljeve, Drutvo se obvezuje objavljivati na nain i u rokovima predvienim pravilima Burze. Drutvo pravovremeno objavljuje podatke o uzajamnom dioniarstvu, u sluaju da su drutva povezana na nain da svaki od njih ima vie od 5 % udjela u temeljnom kapitalu drugog drutva. Drutvo striktno provodi zatitu od koritenja povlaenih informacija, koji ukljuuje nadzor nad protokom povlatenih informacija, zatitu prijenosa podataka, smanjenje broja osoba u dosegu povlatenih informacija, kao i kontrola eventualnih zloporaba. 5. REVIZIJA I MEHANIZMI INTERNE KONTROLE 5.1. REVIZIJA Drutvo osigurava nezavisnu vanjsku reviziju, iz kruga ovlatenih revizorskih kua, te se time potvruje da financijska izvjea adekvatno odravaju stvarno stanje Drutva u cjelini. Drutvo imenuje revizora koji nije vlasniki ili interesno povezan s Drutvom, te s Drutvom nije u nikakvom drugom poslovnom odnosu. Revizija davanjem vlastitog miljenja na prezentirana financijska izvjea daje stav o tom da li financijska izvjea adekvatno odraavaju stanje kapitala i financijsko stanje Druva , te rezultate poslovanja za odreeno vremensko razdoblje.

5.2. KOMISIJA ZA REVIZIJU I UNUTARNJI NADZOR Uprava Drutva imenuje Komisiju za reviziju i unutarnji nadzor ( u daljnjem tekstu: Komisija) radi detaljnog analiziranja i ispitivanja financijskih izvjetaja Drutva, suradnje sa vanjskim revizorom i poreskim savjetnikom, kao i provoeje interne kontrole u Drutvu. Komisija se sastoji od 5 lanova, a mandat joj je 4 godine. Komisija ima kontinuiranu i direktnu komunikaciju s Upravom Drutva i za svoj rad odgovara Upravi Drutva. Komisija utvruje plan rada sa nezavisnim vanjskim revizorima u okviru poslova unutarnje kontrole, Komisija provjerava potivanje pozitivnih propisa, pravilnika, odluka i procedura, te provjerava stanje imovine drutva. O svom radu podnose izvjee direktno upravi Drutva. 6. ODNOSI SA INVESTITORIMA 6.1. STRATEGIJA Uprava Drutva duna je investitorima uiniti dostupnim uravnoteene podatke koji se odnose na pozitivne i na negativne strane poslovanja Drutva, kako bi se omoguilo investitorima da na ispravan nain razumiju i prosude stanje Drutva, te na temelju tako prikupljenih podataka donesu odluku o svojim ulaganjima. Investitori uvijek trebaju imati mogunost u pisanom obliku zatraiti i pravovremeno dobiti relevantne podatke od Uprave Drutva. Uprava Drutva pritom ne smije davati informacije ili odgovarati na postavljena pitanja samo kao ispunjenje obaveze, ve informacije treba davati i samoinicijativno, te ukoliko smatra da je to svrsishodno i potrebno za razumijevanje odgovora, i preko zatraenog opsega, s obzirom da kvalitetna razmjena podataka, osobito kad je spontana, jasna i brza, vodi atmosferi povjerenja izmeu investitora i tijela Drutva. Uprava Drutva periodino, te u sluaju iskazanog interesa, treba odravati i posebne konferencije s investitorima. 6.2. KORITENJE INTERNETA Drutvo je duno putem vlastitih javno dostupnih web stranica osigurati uinkovitu i praktinu objavu informacija putem interneta.

Drutvo je duno na vlastitoj web stranici objaviti sve informacije koje inae mora javno objaviti sukladno zakonu ili statutu. 7. NOSITELJI INTERESA Nositeljima interesa se, sukladno ovom Kodeksu, smatraju dioniari Drutva, zaposlenici, poslovni partneri, kupci i korisnici usluga Drutva, dobavljai i davaoci usluga, vjerovnici, lokalna zajednica i tijela dravne vlasti, odnosno svi oni koji su preuzeli rizike u odnosu na Drutvo i u svezi s Drutvom. Uprava je odgovorna za transparentne i kvalitetne odnose Drutva i nositelja interesa. 8. PRIMJENA KODEKSA Uprava Drutva i Nadzorni odbor su odgovorni za primjenu odredaba ovog Kodeksa. U godinjem izvjeu Uprave o stanju Drutva, kao i u izvjeu Nadzornog odbora o obavljenom nadzoru voenja poslova obvezno se potvruje primjena odredbi Kodeksa, odnosno, daje objanjenje za eventualnu neprimjenu nekih utvrenih standarda. Originalno tumaenje odredbi kodeksa daje Nadzorni odbor Drutva. Na dan stupanja na snagu ovog Kodeks prestaje vaiti Kodeks od dana 16.06.2008.godine. Kodeks korporacijskog upravljanja Luka Ploe d.d. donijeli su Uprava Drutva i Nazdorni odbor Drutva dana 30.04.2012. godine. Ovaj se Kodeks primjenjuje od dana donoenja. Predsjednik Nadzornog odbora:

Darko Drozdek