1

Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser

Advokatene Ola Ø. Nisja, Kaare Andreas Shetelig og Erlend W. Holstrøm

Industrijuristseminaret 2014

7. mars 2014

2

"Da Hydro kom til Angola på slutten av 80-tallet var bestikkelser av offentlige tjenestemenn i utlandet lovlig og kunne trekkes fra på skatten. I 2005 er mye forandret. Norge har siden 2003 hatt strenge straffebestemmelser mot korrupsjon. Store, norske selskaper som driver virksomhet i USA og Storbritannia, må også forholde seg til de strenge antikorrupsjonslovene i disse landene."

Click to add a picture

DN 22. februar 2014

3

Click to add a picture

Aftenposten 25. februar 2014

4

To hovedspørsmål innledningsvis og dagens temaer

5

• Hva mener vi med compliance-forpliktelser i denne sammenhengen?

‒ En vid forståelse av begrepet‒ Overholdelse av lover, regler, konvensjoner, etiske

regelsett etc. som gjelder antikorrupsjon, menneskerettigheter, barnearbeid, miljø, tvangsarbeid mv.

• Kontraktsreguleringen‒ Fastsettelse av forpliktelser til å overholde slike regler i

kontrakt (kontraktsforpliktes til å "comply")

Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser

6

Temaer

1. En typesituasjon

2. Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?

3. Tolkning av klausulene

4. Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger

5. Lempning og misbruk

6. Noen råd og tips til slutt

7

En typesituasjon

8

Kontraktsmodell (forenklet)

Bestiller

Leverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

Underleverandør

UnderleverandørUnderleverandør

9

Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?

10

Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?

Samfunnsansvar (CSR)

Internasjonale regelverk/-konvensjoner

Lovgivning (preseptorisk) Eget etisk regelverk

Ivareta omdømme

Unngå rettssaker/granskninger

Redusere risiko for personlig ansvar

11

"Hydro hadde forsøkt å få inn følgende klausuler i avtaleverket mellom de fire partnerne på det aktuelle oljefeltet:• Nulltoleranse for bestikkelser og

korrupsjon.• Ingen offentlige ansatte med

eierskapsinteresser i et av partnerselskapene hadde lov til å delta i regjeringsbeslutninger vedrørende oljefeltet."

DN 22. februar 2014

12

Meld. St. 13 (2010-2011)

"Tendensen i den senere tid er at samfunnsansvar knyttes mer opp mot bedriftens egen virksomhet og leverandørkjede.

[…]

Det påhviler alle selskaper et ansvar for å ta samfunnsansvar og å ha dette integrert i virksomheten og strategier."

13

"The Contractor/Supplier recognises and agrees to comply with X's corporate responsibility policy and to respect the principles of the United Nations Global Compact and the Universal Declaration of Human Rights in the performance of its activities, whether these be carried out by its own personnel or by sub-contracted parties. Furthermore, for the duration of the contract, the Contractor/Supplier agrees to follow X to monitor its degree of compliance with these corporate responsibility requirements, accepting any corrective or preventive measures that may be imposed."

Eksempel på klausul # 1

14

"Leverandøren skal respektere grunnleggende krav til menneske-rettigheter,arbeidstakerrettigheter og miljø i egen virksomhet og i leverandør-kjeden. Varer, som leveres til oppdragsgiver, skal være fremstilt under forhold som er forenlige med kravene angitt nedenfor.

[…]

Leverandøren plikter å påse at ILOs kjernekonvensjoner etterleves i egen virksomhet og hos den eller de underleverandører som medvirker til oppfyllelse av kontrakten. Dette betyr forbud mot barnearbeid, forbud mot tvangsarbeid, forbud mot diskriminering

[…]

Brudd innebærer kontraktsbrudd. Ved kontraktsbrudd plikter leverandøren å rette de påpekte manglene, uavhengig av kostnadene ved slik retting, innen en tidsfrist som oppdragsgiver bestemmer, så lenge tidsfristen ikke er urimelig kort."

Eksempel på klausul # 2

15

Tolkning av klausulene

16

• Vi forutsetter at det er tale om kontraktsforpliktelser og ikke bare oppfordringer (et spørsmål om riktig kontraktsutforming)

• Vil ofte bero på det regelverk kontrakten måtte vise til (konvensjoner, lovgivning, virksomhets etiske regelverk)

Click to add a picture

Hva slags forpliktelser er avtalt?

17

• Bare kontraktsparten eller også videre ledd?

‒ For hvilke underleverandører/ledd svarer kontraktsparten?

• Oppdatering av regelverk• Konsekvenser av vage/overordende

formuleringer• Den rettslige betydningen av at en

underleverandør er godkjent av bestilleren• Hvilke konsekvenser skal et brudd ha?

Noen tolkningsutfordringer

18

• Rett til å inspisere hvem?‒ Kontraktsparten?‒ Videre ledd i kontraktskjeden?

• Kreves noen begrunnelse?‒ Kontraktspartens skjønn?‒ Mistanke om brudd? Hos hvem?

Kvalifisert (skjellig grunn)?• Må brudd være avdekket?• Må inspeksjonen meldes?• Hvem kan gjennomføre inspeksjonen?

‒ Kontraktsparten selv?‒ Uavhengig tredjepart?

• Konfidensialitet• Hvem skal bære kostnadene?

Et eksempel: Rett til å inspisere

19

Et eksempel til: Hevingsadgangen

Dagbladet 31. oktober 2013:

Harald Langemyhr er tilkjent 20 millioner kroner i erstatning- Et brukbart plaster på såret, men erstatningen kunne vært større.

20

Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger

21

• Det første spørsmålet: Omfatter en eventuell ansvarsbegrensning også slike brudd?

‒ Eksplisitt unntatt?‒ Hvis ikke eksplisitt unntatt,

hva tilsier en rimelig/fornuftig fortolkning av kontrakten?

Vil en ansvarsbegrensning stå seg?

22

• Hvis ansvarsbegrensningen i utgangspunktet gjelder: Hvor langt vil den stå seg hvis den utfordres?

‒ Den klassiske lære: Man kan aldri fraskrive seg ansvar for sine egne forsettlige eller grovt uaktsomme kontraktsbrudd

‒ Grov uaktsomhetsnormen anvendt på compliance-tilfeller

‒ Kan man rettsgyldig fraskrive seg ansvar for slike brudd vi her taler om?

‒ Begrensninger av ansvar for indirekte tap/omdømmetap

Vil en ansvarsbegrensning stå seg? Forts.

23

Lempning og misbruk

24

• Mest nærliggende rettslig grunnlag:‒ Tolkning med grunnlag i alminnelig fornuft og/eller

avtaleloven § 36 som tolkningsnorm (rimelighet)‒ Revisjon i medhold av avtaleloven § 36

• Forpliktelsen man har tatt på seg i kontrakten (som er mellom to profesjonelle parter) må være kvalifisert urimelig…

Lempning/tilsidesettelse av en compliance-forpliktelse

25

• Misbruk = Bruk av compliance-brudd av andre årsaker enn bare ønsket om å "comply"

• Utgangspunktet: Kontrakten stiller ikke krav til kontraktspartens begrunnelse/motivasjon

• De alminnelige avtalerettslige reglene (herunder § 36) kan etter omstendighetene være anvendelige

• Tolkning:‒ Kan det innfortolkes et saklighetskrav?‒ Må det foreligge en nærhet til

kontraktsarbeid/realforpliktelsen?

Særlig om misbruk

26

• Rt. 1999 side 408 (Garasjedommen)

"Når det – slik som tilfellet var her – er et fallende eiendomsmarked, vil det også være mulig for

kjøperen å benytte en hevningsadgang i spekulasjonsøyemed.

Jeg er etter dette blitt stående ved at kjøperen ikke hadde hevningsrett da hevningserklæringen ble

fremsatt 21. mai 1991."

• Uberettiget heving som erstatningsgrunnlag

Misbruk som ledd i en hevingsvurdering

27

Noen råd og tips til slutt

28

1. Ha en god tone med compliance-ansvarlig i virksomheten

2. Søk å finne frem til en rimelig og fornuftig risikofordeling

3. Våg å forhandle på compliance-bestemmelser

4. Bruk av sjekklister/erklæringer

5. Integrity due diligence (IDD)

6. Bruk av back-to-back løsninger

7. Viktigheten av en skikkelig ansvarsbegrensning (for leverandøren)

Utvalgte råd og tips

29

Kontaktinformasjon

Kaare Andreas SheteligTel. +47 22 82 75 78 Mobil +47 900 29 192kas@wr.no

Ola Ø. NisjaTel. +47 22 82 76 44Mobil +47 934 31 332oni@wr.no

www.wr.no

Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett. Den utgjør ikke  juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den.

Erlend W. HolstrømTel. +47 22 82 76 93 Mobil +47 911 32 417ewh@wr.no

30

Kontaktinformasjon

OSLOTel +47 22 82 75 00 Fax +47 22 82 75 01 oslo@wr.no

BERGENTel +47 55 21 52 00Fax +47 55 21 52 01 bergen@wr.no

KOBE Tel +81 78 272 1777Fax +81 78 272 1788kobe@wr.no

SHANGHAI Tel +86 21 6339 0101Fax +86 21 6339 0606shanghai@wr.no

LONDONTel +44 20 7367 0300Fax +44 20 7367 0301london@wr.no

SINGAPORETel +65 6438 4498Fax +65 6438 4496singapore@wr.no

www.wr.no

Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett og om internasjonal voldgift. Den utgjør ikke  juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den.

31