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Aspectos generales del nuevo sistema de fiscalización ambiental
La Superintendencia del Medio Ambiente
Julio García Marín
Vergara Galindo Correa Abogados
10 de abril de 2014
• ¿Quién me está fiscalizando?
• ¿Quién me sanciona?
• ¿Qué derechos tengo frente a la Superintendencia?
• ¿Dónde se envían/ingresan los informes?
• ¿A quién le debo avisar en caso de emergencia?
• ¿Cuándo me conviene usar los instrumentos de incentivo?
• ¿Qué espacios existen para la negociación? ¿Qué grado de indiferencia puede tener la SMA frente al resultado en el medio ambiente?
¿Cómo cambia lo que venimos haciendo?
¿De dónde venimos?
El correlato en la SMA de la crítica de “juez y parte”
• Art. 7° - Las funciones de fiscalización e instrucción del procedimiento sancionatorio y la aplicación de sanciones estarán a cargo de unidades diferentes.
• FISCAL INSTRUCTOR – Instruye proceso (investiga)
• SUPERINTENDENTE – Sanciona
¿Cuál es el rol de la SMA?
• Ejecuta, organiza y coordina el seguimiento y fiscalización.
• Organismos sectoriales deben adoptar y respetar los criterios que la SMA establezca.
• Rectoría o supervisión técnica: Imparte directrices técnicas sobre protocolos, procedimientos y métodos de análisis.
• Proporciona asistencia a los regulados.
¿Qué recursos tiene la SMA para cumplir sus funciones?
SMA SEA SISS SEC
Ingresos 2013 M$4.805 M$9.646 M$8.343 M$9.383
Dotación 2013 91 292 199 309
Ingresos 2014 M$5.186 M$10.291 M$9.156 M$9.921
Fuente: www.dipres.gob.cl
El correlato en la SMA de la crítica de “juez y parte”
• Art. 7° - Las funciones de fiscalización e instrucción del procedimiento sancionatorio y la aplicación de sanciones estarán a cargo de unidades diferentes.
• FISCAL INSTRUCTOR – Instruye proceso (investiga)
• SUPERINTENDENTE – Sanciona
¿Qué recursos tiene la SMA para cumplir sus funciones?
SMA SEA SISS SEC
Ingresos 2013 M$4.805 M$9.646 M$8.343 M$9.383
Dotación 2013 91 292 199 309
Ingresos 2014 M$5.186 M$10.291 M$9.156 M$9.921
Fuente: www.dipres.gob.cl
¿Cómo se estructura?
• 99 funcionarios de contrata (37% áreas técnicas: fiscalización e instrucción procedimiento sancionatorio).
• Aproximadamente un 23% son fiscalizadores.
• Presencia regional (al menos, 1 fiscalizador).
• Rol gerencial a nivel regional.
• 3 Oficinas Macrozonales: Antofagasta, Santiago y Valdivia.
Formas de fiscalización
Sistema mixto de fiscalización
Directa: SMA
Sectorial: OSFA
Privada: Terceros acreditados
¿En qué se traduce el rol de supervisión?
SMA
CRITERIOS
REQUIERE
Directrices Métodos
Programa
PUBLICA EXIGE
REPORTES
REASIGNA
Exige Resultados
Requerir Incompet.
Diagrama Funcional – Aseguramiento del Cumplimiento Ambiental
División de
Fiscalización • Fiscalización
Unidad de Instrucción de Procedimiento Sancionatorio
• Instrucción
Superintendente • Sanción
Monopolio fiscalizador de la SMA
• Actividades de fiscalización asociadas a instrumentos de carácter ambiental de competencia de la SMA solo podrán ser ejercidas por otros servicios en caso que hayan sido encomendadas por la SMA.
Dictamen CGR N° 25.081, 24.04.2013
Etapas de procedimiento de fiscalización
Inspección ambiental
• Ingreso a inmuebles, incluso con auxilio de fuerza pública
•Toma de muestras y registro
•Requerimiento de información
•Adopción de medidas
•Actas de fiscalización
•Remisión de antecedentes al SNIFA
Examen de la información
Mediciones y análisis
Informe de fiscalización ambiental
Infracciones de competencia SMA
Normas condiciones y medidas de RCA
Requerimientos de ingreso
Medidas e instrumentos de Planes y Normas
Entidades técnicas acreditadas
Instrucciones SMA Medidas urgentes
(daño grave e inminente)
Normas relacionadas con descargas de
Riles Normas de emisión
Planes de recuperación,
conservación y gestión de especies*
Requerimientos de información
Planes de manejo Ley N° 19.300*
Medidas provisionales
Obligación de informar al RETC
Toda otra norma de carácter ambiental
sin sanción específica
Calificación de infracciones
Gravísimas
Daño irreparable y afectación grave a salud
Maquinaciones fraudulentas
Ejecución de proyectos sin RCA con efectos
Reiteración de infracciones graves
Graves
Daño reparable y riesgo significativo a salud
Ejecución de proyecto sin RCA
Incumplimiento grave de medidas de mitigación
Incumplimiento de ordenes de la SMA
Persistente reiteración de infracciones leves
Acciones no autorizadas al interior de ASPE
Leves
Infracciones que no sean gravísimas o graves
Graduación de infracciones y tipo de sanción aplicable
Infracciones gravísimas
Revocación de RCA
Clausura Temporal o Definitiva
Multa de hasta 10.000 UTA
Infracciones graves
Revocación de RCA
Clausura Temporal o Definitiva
Multa de hasta 5.000 UTA
Infracciones leves Amonestación por escrito
Multa de 1 a 1.000 UTA
Circunstancias para la determinación de sanciones
Importancia del daño causado o del peligro ocasionado
Número de personas cuya salud pudo afectarse por la infracción
Beneficio económico obtenido por el infractor
Intencionalidad y grado de participación
Circunstancias para la determinación de sanciones
Conducta anterior del infractor
Capacidad económica del infractor
Cumplimiento del programa del art. 3° letra r)
Degradación o vulneración de área silvestre protegida del Estado
Todo otro criterio relevante para aplicar la sanción, a juicio de la SMA
Esquema simplificado de un procedimiento sancionatorio
Ingreso Formulación
de cargos Descargos
Prueba Dictamen Decisión
Reposición
Plan de acciones y
metas
Acciones y metas precisas, verificables y relevantes en
función del cumplimiento de las exigencias infringidas
Presentado por el infractor
Una vez iniciado el procedimiento sancionatorio
(10 días contados desde notificación de formulación de
cargos)
Dentro de un plazo fijado por la SMA
Infractor debe proponer cronograma de implementación
Cumplimiento satisfactorio de
la normativa ambiental
Poner fin a hechos, actos u omisiones infraccionales;
superar el incumplimiento, y reducir o eliminar efectos negativos derivados del
incumplimiento
Programa de Cumplimiento
Programa de Cumplimiento
Aprobación
• Procedimiento sancionatorio se suspende
Cumplimiento
• Procedimiento sancionatorio se da por concluido
Incumplimiento
• Procedimiento sancionatorio se reinicia.
• Se podrá aplicar hasta el doble de la multa
Autodenuncia
1a • Exime de multa
2a • Rebaja hasta 75% de multa
3a • Rebaja hasta 50% de multa
Autodenuncia
Por el Infractor,
antes de que SMA inicie
investigación
Denuncie estar
cometiendo o haber
cometido infracción
Debe proporcionar información precisa,
verídica y comprobable (colaboración eficaz)
Programa de cumplimiento
Certificada la ejecución satisfactoria, se retoma tramitación del procedimiento sancionatorio
¿Qué ha estado haciendo la SMA?
• FISCALIZACIÓN (Cuenta Pública 2013)
• 4078 actividades de fiscalización.
• 435 RCAs (65% de no conformidad).
• PLANES: Temuco – leña; PPDA-RM – quemas, tránsito y leña.
• NORMAS DE EMISIÓN:
• DS 90/2000 y DS 46/2002
• Termoeléctricas – auditoría al proceso de validación de equipos de monitoreo continuo de emisiones
• Otras normas – fiscalización sectorial.
• “ELUSIÓN”: 6 casos.
• DENUNCIAS: 1640 (ruidos y olores molestos)
¿Qué ha estado haciendo la SMA?
• FISCALIZACIÓN (Enero – Junio 2013) • 74% de las actividades ejecutadas:
• Saneamiento
• Minería
• Pesca y Acuicultura
• Energía
• Áreas estratégicas para la focalización de actividades, según Estrategia de Fiscalización 2013.
Cuenta Pública SMA 2013
¿Qué ha estado haciendo la SMA?
• Sanción • Unidad de Instrucción: 12 fiscales instructores + 3 asesores
técnicos
• 70 procesos 2013. A la fecha, 39 en 2004.
• 32 resoluciones sancionatorias (multa, clausuras)
• 40 programas de cumplimiento (4 casos a la fecha han sido cerrados)
• 4 autodenuncias (2 aceptada y 2 rechazadas)
• 9 casos judicializados (Tribunal Ambiental)
¿Qué ha estado haciendo la SMA?
• FISCALIZACIÓN (Enero – Junio 2013) • 74% de las actividades ejecutadas:
• Saneamiento
• Minería
• Pesca y Acuicultura
• Energía
• Áreas estratégicas para la focalización de actividades, según Estrategia de Fiscalización 2013.
Cuenta Pública SMA 2013
¿Cómo viene el año 2014?
¿Cómo viene el año 2014?
• Inicial período de revisión. Eventual cambio de criterio en algunas materias.
• Debiera mantenerse cierto grado de rigurosidad.
• Reforzamiento de competencias técnicas. En especial, normalización y certificación de entidades colaboradoras.
• Ejercicio selectivo y estratégico de sus atribuciones.
Julio García Marín
Vergara Galindo Correa Abogados
Gracias por su atención