Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat FAKULTAS

Laporan

Audit Mutu Internal

Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat

FAKULTAS HUKUM DAN EKONOMI BISNIS

Universitas Dharmas Indonesia

Lembaga Penjaminan Mutu Internal Universitas Dharmas Indonesia Oktober 2020

A. Maksud Audit Internal Untuk mengetahui kesesuaian antara Standar Nasional Pendidikan Tinggi yang telah

ditetapkan di Universitas Dharmas Indonesia dengan pelaksanaan yang terjadi dalam

kurun waktu 1 tahun terakhir

B. Tujuan Audit Internal Untuk mencari ruang-ruang peningkatan serta mengetahui sejauh mana capaian untuk

masing-masing standar pendidikan tinggi yang sudah ditetapkan di Universitas

Dharmas Indonesia

C. Ruang Lingkup Audit - Tri Dharma Pendidikan Tinggi (Pendidikan, Penelitian dan Pengabdian Masyarakat)

D. Team Auditor Ketua Team Auditor : Dr. Estuhono,S.Pd., M.Pd Sekertaris : Anggy Qurnia Raafy Hasibuan, A. Md Anggota : Yusran, M. Kom

Lido Sabda Lesmana, M. Kom Agus Saputra, M. Pd Fenisi Resty, MM Reza Mulia Sari, MM Gisha Dilova, SH, M. H Ana Novitasari, M. Pd Ratnawati, M. Pd Wiwik Okta Susilawati, M. Pd Ns. Sri Fawziayah, M. Pd Husna, SKM, M.KM Heri Sudibyo, M. Kom Andiyanto, M. Pd Yulia Darniyanti, M. Pd Ns. Costarin Enopadria, M. Kep Lika Apreasta, M. Pd

E. Waktu Audit Hari / Tanggal : Rabu 16 Desember 2020 Jam : 08.30– 10.00 WIB F. Area Audit

(1) Program Studi S1 Manajemen

G. Identifikasi Dokumen Referensi Dokumen referensi yang dipakai dalam proses audit ini adalah: a. Dokumen Kebijakan Mutu SPMI b. Dokumen Standar Mutu SPMI c. Dokumen Manual Mutu SPMI

H. RINGKASAN TEMUAN AUDIT Ringkasan temuan audit ditampilkan pada Lampiran 1 I. REKOMENDASI TINDAK LANJUT Rekomendasi Tindak Lanjut yang merupakan Permintaan Tindakan Koreksi (PTK) kepada pihak manajemen yang berkaitan dijabarkan pada Lampiran 2. Catatan Khusus selama audit dan rekomendasi Tindak Lanjutnya juga ditampilkan pada Lampiran 3

SURAT TUGAS No. 060/UNDHARI/ST/XII/2020

Sehubungan dengan akan dilaksanakannya Audit Mutu Internal Universitas Dharmas

Indonesia pada tanggal 15 - 17 Desember 2020, maka dengan ini Rektor Universitas

Dharmas Indonesia menugaskan kepada:

NO NAMA JABATAN

1. Dr. Estuhono, M.Pd KEPALA LPMI UNDHARI

2. Yusran, M. Kom WAKIL BIDANG PENDIDIKAN DAN PENGAJARAN

3. Lido Sabda Lesmana, M. Kom WAKIL BIDANG PENELITIAN DAN PENGABDIAN MASYARAKAT

4. Anggy Qurnia Raafy Hasibuan, A. Md SEKRETARIS LPMI UNDHARI

5. Fenisi Resty, MM GPMI FHEB

6. Reza Mulia Sari, MM UPMI PRODI S1 MANAJEMEN

7. Gisha Dilova, SH, M.H UPMI PRODI S1 HUKUM

8. Agus Saputra, M. Pd GPMI FIKES

9. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep UPMI PRODI S1 KEPERAWATAN

10. Sri Andar Puji Astuti, S. ST, M. Keb UPMI PRODI D III KEBIDANAN

11. Ana Novitasari, M. Pd GPMI FKIP

12. Lika Apreasta, M. Pd UPMI S1 PGSD

13. Yulia Darniyanti, M. Pd UPMI S1 PG PAUD

14. Wiwik Okta Susilawati, M. Pd UPMI S1 PENDIDIKAN BAHASA INDONESIA

15. Andiyanto, M. Pd UPMI S1 PENJASKESREK

16 Ratnawati, M. Pd UPMI S1 PENDIDIKAN MATEMATIKA

17 Heri Sudibyo, M. Kom GPMI FILKOM

18 Jujuk Juan Colin, M. PdE UPMI SI SISTEM INFORMASI

Untuk menjadi tim Auditor Mutu Internal Universitas Dharmas Indonesia.

Demikianlah surat tugas ini dibuat untuk dapat dilaksanakan dengan sebaik-

baiknya.

Dharmasraya, 14 Desember 2020 Rektor,

Dr. Gunawan Ali, S.Kom., M.Kom NIDN. 1014028501

1

AUDIT PLAN AUDIT MUTU INTERNAL UNIVERSITAS DHARMAS INDONESIA

Tanggal: 15 – 17 Desember 2020

Time Area Auditee Auditor Keterangan

Hari Pertama: Selasa 15 Desember 2020

08.30 – 09.30 Opening Meeting (LPMI) Ketua LPMI & Tim Auditor Komitmen Kebijakan Mutu

09.30 – 12.00 Rektorat

1. Dr. Gunawan Ali, M. Kom 2. Wulan Andang Purnomo, S. Pd,

M. Kom 3. Dr. Amar Salahuddin, M. Pd 4. Moh. Rosyid Mahmudi, M. Si

1. Dr, Estuhono, M. Pd 2. Yusran, M. Kom 3. Lido Sabda Lesmana, M. Kom

• SOP Undhari

• Renstra

• Renop

09.30 – 12.00 Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat

1. Dr. Wahyu Prima, M. Kom

1. Lido Sabda Lesmana, M. Kom • Renstra dan Renop

Penelitian

09.30 – 12.00 Pusat Operasinal Perkuliahan

1. Alex Ferdinal, SE 1. Yusran, M. Kom • Sistem Perkuliahan

09.30 – 12.00 Fakultas Ilmu Kesehatan

1. Ita Dwiaini, M. Sc, Apt. 2. Siti khotimah, M.Keb 3. Ns. Astuti Ardi Putri, M.Kep 4. Ns. Reni Ftria, M.Kep

1. Fenisi Resty, MM 2. Reza Mulia Sari, MM 3. Gisha Dilova, SH, M. H

• SOP Undhari

• Buku Kebijakan SPMI

• Buku Manual SPMI

• Buku Standar SPMI

• Buku Frmulir SPMI

2

Break hari pertama 12.00 -13.30

13.30 – 16.00 Fakultas Ilmu Komputer

1. Zainul Aras, M. SI 2. Yusron,M.Kom 3. Firmansyah Putra, S. Kom, M.

PdT 4. Dwi Winarti,M,Kom

1. Agus Saputra, M.Pd 2. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep 3. Sri Andar Puji Astuti, S. ST, M.

Keb

• SOP Undhari





Hari Kedua : Rabu , 16 Desember 2020

08.30 – 12.00 Fakultas Pendidikan

1. Dr. Rahmatul Hayati, M. Pd 2. Muhammad Subhan, M. Pd 3. Riyadi Saputra, M. Pd 4. Fitria Sari, M. Pd 5. Faradilla Intan Sari, M.Pd 6. Zuhar Ricky, M.Pd 7. Suci Rahma Putri, M. Pd

1. Heri Sudibyo, M. Kom 2. Andiyanto, M. Pd 3. Yulia Darniyanti, M. Pd 4. Yusran, M. Kom 5. Lika Apreasta, M. Pd 6. Lido Sabda Lesmana, M. Kom

• SOP Undhari





08.30 – 10.00 Fakultas Hukum Ekonomi dan Bisnis

1. Yesi Gusteti, M. Si 2. Kelik Purwanto, M.M 3. Ratih Agustin Wulandari, M.H

1. Ana Novitasari, M. Pd 2. Wiwik Okta Susilawati, M. Pd 3. Ratnawati, M. P

• SOP Undhari





12.00 – 13.00 Lunch Break

13.30 – 16.00

UPT Pustaka

1. Fitri Handayani, M. Pd

1. Fenisi Resty, MM

• SOP Perpustakaan

3

13.30 – 16.00

UPT Labor Bahasa dan Labor Kesehatan

1. Raudhatul Husni, M. Pd 2. Ns. Chandra Syaputra, M. Kep

1. Ana Novitasari, M. Pd 2. Jujuk Juan Colin, M.Pd E

• SOP Labor

Hari Ketiga : Kamis , 17 Desember 2020

08.30 – 10.00 UPT Asrama 1. Evin Noviana Sari, S. ST, M. Keb 1. Agus Saputra, M. Pd 2. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep 3. Sri Andar Puji Astuti, M. Keb

• SOP Asrama

14.00 – 16.00 Rapat Tinjauan Managemen Close Meeting ( Ruangan Seminar )

Rektor, WR, Kepala Lembaga, Dekan dan Ketua Prodi, Sekretaris Prodi, Kepala UPT, Auditor dan Peserta

• Diskusi Temuan Sementara Auditor

• Rapat Tinjauan Manajemen

Padang, 14 Desember 2020 Kepala LPMI Universitas Dharmas Indonesia,

Dr. Estuhono, S.Pd., M.Pd NIDN. 1023118701

FORMULIR

No. Dokumen

Berlaku Sejak Desember 2017

DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 1 dari 3

Hari/Tanggal : Rabu/16 -12-2020 Auditee : Lukman Firnando

Jam : 08.30 Auditor Fenisi Resty,M.M Fak/Prodi : Manajemen Lingkup Audit : Prodi Manajemen

No

Standar

Daftar Pertanyaan Audit

1. Standar 1. Pengabdian

kepada Masyarakat

1. Apakah dosen dalam melaksanakan pengabdian kepada

masyarakat berorientasi pada visi misi dan tujuan

Fakultas?


masyarakat berorientasi pada penyelesaian masalah yang

dihadapi masyarakat dengan memanfaatkan keahlian

sivitas akademika yang relevan?


masyarakat memperhatikan bahan ajar atau modul

pelatihan untuk pengayaan sumber belajar?

4. Apakah setiap dosen melakukan pengabdian minimal

sebanyak 1 kali dalam setahun?

2. Standar 2.

Isi Pengabdian kepada

Masyarakat

1. Apakah pengabdian yang dilakukan berdasarkan hasil

penelitian yang telah dilakukan?

3. Standar 3.

Proses Pengabdian

kepada Masyarakat

1. Bagaimana bentuk kegiatan pengabdian dosen?

a. pelayanan kepada masyarakat

b. penerapan ilmu pengetahuan dan teknologi sesuai

dengan bidang keahliannya

c. peningkatan kapasitas masyarakat;

d. pemberdayaan masyarakat

2. Apakah dosen dalam melaksanakan kegiatan pengabdian

melibatkan mahasiswa?

3. Apakah dosen dalam melaksanakan kegiatan pengabdian

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 2 dari 3

kepada masyarakat yang dilakukan oleh mahasiswa

diarahkan untuk memenuhi capaian pembelajaran

lulusan?

4. Apakah mitra pengabdian memberikan evaluasi terhadap

pengabdian yang telah dilakukan?

4. Standar 4.

Penilaian Pengabdian

kepada Masyarakat

1. Berapakah persentase kelulusan proposal yang diajukan

oleh program studi?

2. Apakah dilakukan diskusi oleh seluruh dosen di program

studi untuk menentukan topic pengabdian pada

masyarakat?

3. Apakah dosen mengetahui jenis-jenis poin yang dinilai

untuk seleksi proposal pengabdian?

5. Standar 5.

Standar Pengabdian

kepada Masyarakat

1. Apakah dosen sebagai pelaksana pengabdian kepada

masyarakat memiliki penguasaan metodologi penerapan

keilmuan yang sesuai dengan bidang keahlian, jenis

kegiatan, serta tingkat kerumitan dan kedalaman sasaran

kegiatan?

2. Apakah program studi memiliki pedoman pengabdian

kepada masyarakat?

3. Apakah dosen sebagai pelaksana pengabdian mengikuti

Pedoman mengenai kewenangan melaksanakan

pengabdian kepada masyarakat?

6. Standar 6.

Pengelolaan

Pengabdian kepada

Masyarakat

1. Apakah program studi memiliki badan atau unit khusus

untuk mengelola pengabdian di tingkat prodi?

2. Apakah Fakultas punya renstra pengabdian?

3. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian telah

melakukan diseminasi hasil pengabdian?

4. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian

hasilnya dimuat dalam bentuk artikel ilmiah dan atau

perolehan kekayaan intelektual?

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 3 dari 3

5. Apakah dosen yang melakukan pengabdian pernah

mendapatkan penghargaan dari LPPM atau dari lembaga

lainnya sebagai sebuah bentuk prestasinya?

6. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian

memberikan laporan kepada LPPM?

7. Standar 7. Pendanaan

dan Pembiayaan

Pengabdian kepada

Masyarakat

1. Apakah dosen pernah mendapatkan dana pengabdian dari

Fakultas?

2. Apakah dosen pernah menadapatkan kesempatan untuk

memperoleh pendanaan pengabdian kepada masyarakat

yang bersumber dari pemerintah, kerja sama dengan

lembaga lain di dalam maupun di luar negeri, atau dana

dari masyarakat?

8. Standar 8.

Sarana dan Prasarana

Pengabdian kepada

MasyarakatPenelitian

1. Adakah sarana dan prasarana pengabdian kepada

masyarakat yang disediakan oleh pihak Fakultas?

Dharmasraya, Desember 2017

Auditor ( ______________________________ )

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 1 dari 4

Hari/Tanggal : Rabu/16 -12-2020 Auditee : Lukman Firnando

Jam : 08.30 Auditor Fenisi Resty,M.M Fak/Prodi : Manajemen Lingkup Audit : Prodi Manajemen

No

Standar

Daftar Pertanyaan Audit

1. Standar 1. Hasil

Penelitian

1. Apakah hasil penelitian dosen telah diterapkan dalam

pengembangan ilmu pengetahuan dan teknologi?

2. Apakah hasil penelitian dosen telah diterapkan dalam

meningkatkan kesejahteraan masyarakat?

3. Apakah hasil penelitian dosen sudah mengacu kepada

visi misi Fakultas?

4. Apakah hasil penelitian sudah memenuhi kriteria kode

etik penelitian?

5. Bagaimana mekanisme publikasi penelitian yang sudah

dilakukan?

6. Apakah ada dosen yang sudah mempublikasikan hasil

penelitiannya di tingkat nasional maupun internasional?

7. Apakah ada MoU dengan pihak eksternal dalam

penelitian yang dilaksanakan oleh dosen Fakultas?

2. Standar 2.

Isi Penelitian

1. Apakah ketua LPPM ada mensosialisasikan tentang

penyusunan kedalaman dan keluasan materi penelitian?

2. Apakah penelitian dosen sudah mengacu kepada RIP

(Rencana Induk Pengembangan) Fakultas?

3. Apakah ada laporan penelitian dosen di Fakultas?

4. Apakah terdapat skema hibah penelitian dasar dan

terapan pada RIP penelitian?

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 2 dari 4

3. Standar 3.

Proses Penelitian

1. Apakah peneliti dalam melakukan kegiatan penelitian

sudah sesuai dengan otonomi keilmuan dan budaya

akademik?

2. Apakah peneliti dalam melakukan kegiatan penelitian

sudah mempertimbangkan standar mutu, keselamatan

kerja, kesehatan, kenyamanan serta keamanan penelitian,

masyarakat, dan lingkungan?

3. Apakah dosen dalam melakukan penelitian sudah

melibatkan mahasiswa?

4. Standar 4.

Penilaian Penelitian

1. Apakah Fakultas memiliki dokumen instrumen penilaian

penelitian dosen yang ditetapkan oleh Universitas

Dharmas Indonesia / LPPM?

2. Apakah Fakultas memiliki dokumen (SOP) tentang

penetapan pemenang hibah penelitian yang ditetapkan

oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?


rekrutmen Reviewer Internal Penelitian yang ditetapkan

oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?

4. Apakah terdapat dosen di prodi yang direkrut sebagai

reviewer penelitian?


Monitoring dan Evaluasi Internal Penelitian Dosen yang

ditetapkan oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?

5. Standar 5.

Standar Peneliti

1. Apakah jumlah dosen yang melakukan penelitian lebih

besar dari 70%?

2. Apakah penelitian dosen di prodi sudah melibatkan

peneliti asing?

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 3 dari 4

6. Standar 6.

Pengelolaan penelitian

1. Apakah sudah tersedia RIP dari Universitas di Fakultas?

2. Apakah sudah tersedia SOP Penelitian dari LPPM di

Fakultas?

3. Apakah terdapat dokumentasi monev dari penelitian yang

telah dilaksanakan?

4. Apakah penelitian yang dilaksanakan telah disebarkan

kepada masyarakat (diseminasi penelitian)?

5. Apakah sudah ada dosen yang mendapatkan penghargaan

dalam penelitian?

7. Standar 7. Pendanaan

dan Pembiayaan

Peneliti

1. Berapa orang rata-rata dosen yang meraih hibah?

2. Berapa rata-rata jumlah dana penelitian yang diajukan

dalam RAB di Fakultas?

3. Pernahkah dosen mendapat dana penelitian dari lembaga

lain?

4. Adakah tersedia dana publikasi nasional, internasional

dan HaKi yang diterbitkan?

5. Bagaimana mekanisme pembiayaan penelitian?

8. Standar 8.

Sarana dan Prasarana

Penelitian

1. Apabila fasilitas sarana dan prasara sudah tersedia,

apakah sudah memenuhi standar mutu?, keselamatan

kerja, kesehatan, kenyamanan, dan keamanan peneliti,

masyarakat, dan lingkungan.


apakah sudah memenuhi keselamatan kerja? kesehatan,

kenyamanan, dan keamanan peneliti, masyarakat, dan

lingkungan.


apakah sudah memenuhi standar kesehatan,

kenyamanan, dan keamanan untuk peneliti, masyarakat,

dan lingkungan yang terlibat?

FORMULIR

No. Dokumen


DAFTAR PERTANYAAN

Revisi 01

Halaman 4 dari 4

4. Apakah terjadi peningkatan penggunaan sarana dan

prasarana penelitian yang telah disediakan oleh

Fakultas?

5. Apakah Fakultas sudah menyediakan staf pendukung

untuk membantu pelaksanaan penelitian?

Dharmasraya, 16 Desember 2020

Auditor ( Fenisi Resty,M.M )

Documents

Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat FAKULTAS