Línea directa de Pakistán Antifraude

(AFH) Saad Rashid, Director Ejecutivo, TI-Pakistan

Daniel Altman, Agente especial a cargo, USAID OIGFawad S Gilani, Director de proyecto, TI-Pakistan

Verano de 2010 y 2011 -Inundaciones en Pakistán

Respuesta internacional a las inundaciones

Impacto• 2.000 muertes• 8 millones de

personas afectadas• Más de 1 millón de

casas destruidas• 4,5 millones de

personas desplazadas• Más de 5.000

escuelas dañadas• 7,9 millones de acres

de cultivos destruidos

Respuesta• Ayuda bilateral en caso

de desastres (países donantes únicos)

• Soporte a través de las organizaciones de la ONU– WASH – Comida– Vivienda– Producción agrícola– Proyectos de medios de

vida

Estudio de caso: Proyecto Girasol

El proyecto• Proyecto de $15 millones financiado por

USAID en 7 distritos afectados• Plantar 50.000 campos de girasoles

desde el 10/11 al 11/5• Implementado por las ONG de Pakistán

Quejas• Más de 800 quejas de los beneficiarios

– Coimas/sobornos– Robos y desvíos

• OIG y WPF pudieron establecer contactos directos en tierra

• Los investigadores encontraron a NGO falsificando documentos en tiempo real

Resultado• 22 empleados/CEO

despedidos• Los beneficiarios recibieron

las entradas• WFP suspendió a NGO

permanentemente• USAID suspendió a NGO• $6 millones de costos

Sociedad para luchar contra la corrupción

Transparency International Pakistan (Transparencia Internacional en Pakistán)

• Es una organización apolítica, no partidista, y sin fines de lucro.

• Trabaja junto con el sector público y privado para luchar contra la corrupción con un enfoque que evita las confrontaciones.

• Ayuda al desarrollo de reformas sistemáticas para la transparencia y el buen gobierno.

Uso indebido del poder otorgado para beneficio personal – Definición TI de

corrupción

Efectos de la corrupción

• Socava la autoridad de los gobiernos

• Distorsiona la toma de decisiones

• Deriva en una mala asignación de los recursos

• Debilita los desarrollos del sector público y privado

• Crea mafias

• Empeora la pobreza

• Logro de riesgos de MDG

Informe de TI y TI Pakistán

• Índice de percepción de corrupción (IPC)• Barómetro global de la corrupción (BMC)• Informe mundial de la corrupción (en inglés, CGR)• Encuesta nacional sobre percepciones de la

corrupción (en inglés, NCPS)• Sistema de integridad nacional (SIN)

MUY LIMPIO

MUY CORRUPTO

Inspector general de USAID

• Elegido por el presidente y confirmado por el senado

• Brinda supervisión independiente a través de:• Programa y auditorías financieras• Investigaciones

• IG (Inspector general) para 5 organizaciones que incluyen USAID, MCC, OPIC, IAF y ADF

• Organización de servicios extranjeros con oficinas en todo el mundo

• Informa sus hallazgos al director de la agencia, al congreso, al presidente y al público

• Autoridad competente para hacer

Michael CarrollInspector general a

cargo

Establecimiento de Proyecto AFH

• USAID OIG y USAID Pakistán desarrollaron el concepto para AFH a mediados de 2010

• Proyecto de 5 años concebido para brindar responsabilidad maximizada para Kerry Lugar Funds

• Transparency International Pakistan (TI-P) otorgó un acuerdo cooperativo a 5 años de $3 millones para implementar AFH en septiembre de 2010

• Objetivos del proyecto:– prevenir la corrupción a través de la implementación de

proyecto financiados por USAID y aumentar la toma de consciencia sobre el fraude

– Brindar supervisión de los proyectos G2G– Alentar a que los participantes informen sobre casos de

corrupción y fraude relacionados a proyecto

Llevar a cabo evento de implementación y de comienzo

• Historia del proyecto– Desde octubre de 2010 a enero de

2011 - Se desarrolló la infraestructura del proyecto

– Febrero de 2012 - La línea directa se torna operacional

– 17 de febrero de 2011 - Evento de comienzo llevado a cabo en Islamabad

• Patrocinado por USAID Pakistán, OIG, NAB, PPRA y por el Auditor general de Pakistán

• Más de 130 participantes representando las ONG, GoP, USAID y otros asociados en la ejecución

– Febrero de 2012 - Evento de toma de consciencia en Karachi, alrededor de 100 participantes

– Enero de 2013 - Evento de toma

El Auditor general habla en el evento de comienzo

Línea directa de anuncios

• Línea directa publicitada por:– Radio– Televisión– Diarios (Lenguas regionales)– Carteleras (Varias lenguas)– Presentaciones de toma de

consciencia de fraude• La base de datos de la línea

directa compila la información sobre:– Cómo los denunciantes

aprendieron de AFH– Cómo se presentaron las quejas

• Análisis de los datos usados para aumentar la efectividad

Cartelería ubicada en Torkham

Cartelera ubicada en Peshawar

Cobertura por televisión

Procedimiento de manejo de quejas

• Las quejas se pueden presentar en persona o por teléfono, internet, fax, correo o correo electrónico

• Los operadores de teléfono hablan en inglés, urdú, pashtu, sindi, punjabi y en otros dialectos locales

• Las quejas por fraude o corrupción en los proyectos USAID se remiten a USAID OIG para ser investigadas

• Los asuntos de prestación de servicios relacionados con los proyectos USAID se remiten a Mission y a los asociados en la ejecución

• Las quejas de los proyectos que no son de USAID se remiten a los implementadores, cuando es posible

Remisiones

Actividad de la línea directa

• Se recibieron 5.941 quejas en la línea directa (la gran mayoría relacionadas a los programas de ayuda para las inundaciones)

• 1.646 remisiones– Hubo cientos de remisiones a WFP con respecto a

fraudes, corrupción, y asuntos de prestación de servicios.

– Hubo muchas remisiones a USAID Pakistán sobre la efectividad del programa

– Las remisiones se envían automáticamente a: BISP, FAO, UNDP, UNFPA, UNICEF, UNOPS, banco Mundial, Save the Children, ECHO, y DFID

• Se recibieron alrededor de 15 quejas con respecto a violaciones PPRA a los proyectos G2G. Resultaron en numerosas compras canceladas y se llevaron a cabo nuevamente las

Proyectos G2G

• Quejas en relación con violaciones en las compras por las entidades GoP en lo proyectos financiados por USAID y manejados por TI-P de acuerdo con la lay paquistaní (con notificación OIG)

• Control de publicidad de licitaciones, informes de los medios, denunciantes

• 14 quejas de violaciones a las reglas de las compras Agua y autoridad de poder de desarrollo 8 Programa de subsidio por bajos ingresos de Benazir

2 Empresa de gas Sui Southern 3 Departamento de Educación Sindh 1

• En todos los casos, Transparencia Internacional Pakistán escribió cartas al departamento de compras relevante enfatizando la violación de reglas

• La mayoría de los licitadores fueron invitados nuevamente

Progresión trimestral de llamadas frente a las quejas

Jan‐Mar'11(Qtr 2 Yr 1)

Apr‐Jun'11(Qtr 3 Yr 1)

Jul‐Sep'11(Qtr 4 Yr 1)

Oct‐Dec'11(Qtr 1 Yr 2)

Jan‐Mar'12(Qtr 2 Yr 2)

Apr‐Jun'12(Qtr 3 Yr 2)

Jul‐Sep'12(Qtr 4 Yr 2)

Oct‐Dec'12(Qtr 1 Yr 3)

Jan‐Mar'13(Qtr 2 Yr 3)

Apr‐Jun'13(Qtr 3 Yr 3)

Jul‐Sep'13(Qtr4 Yr 3)

Calls 1069 4349 3333 3142 5257 5553 4668 4956 4055 3566 3331OIG Fig 516 1303 549 489 605 591 395 432 378 278 252

1069

4349

3333 3142

52575553

46684956

40553566 3331

516

1303

549 489 605 591 395 432 378 278 2520

1000

2000

3000

4000

5000

6000

Quarterly Progression ‐ Complaints Vs. CallsProgresión trimestral – Quejas vs. llamadas

Llamadas

Números OIG

Ene-mar’11(trim 2 año 1)

Abr-jun’11(trim 3 año 1)

Jul-sep’11(trim 4 año 1)

Oct-dec’11(trim 1 año 2)

Ene-mar’12(trim 2 año 2)

Abr-jun’12(trim 3 año 2)

Jul-sep’12(trim 3 año 2)

Oct-dec’12(trim 1 año 3)

Ene-mar’13(trim 3 año 2)

Abr-jun’13(trim 3 año 3)

Jul-sep’13(trim 4 año 3)

391

60915

467

3109

736

519

AID requestotherPPRA violationProcurement fraudService Delivery IssueSolicitation of bribeTheft of goods

Alegato de tipo inicial - Sep 2013

Pedido de ayudaOtroViolación PPR

Fraude en comprasConflicto de prestación de serviciosSolicitud de coimaRobo de mercadería

Progresión trimestral de quejas

Jan‐Mar'11

(Qtr 2 Yr 1)

Apr‐Jun'11(Qtr 3 Yr 1)

Jul‐Sep'11(Qtr 4 Yr 1)

Oct‐Dec'11(Qtr 1 Yr 2)

Jan‐Mar'12

(Qtr 2 Yr 2)

Apr‐Jun'12(Qtr 3 Yr 2)

Jul‐Sep'12(Qtr 4 Yr 2)

Oct‐Dec'12(Qtr 1 Yr 3)

Jan‐Mar'13

(Qtr 2 Yr 3)

Apr‐Jun'13(Qtr 3 Yr 3)

Jul‐Sep'13(Qtr4 Yr 3)

OIG Fig 516 1303 549 489 605 591 395 432 378 278 252

516

1303

549489

605 591

395 432378

278 252

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

Quarterly Progression ‐ Logged Complaints 

Ene-mar’11(trim 2 año 1)

Abr-jun’11(trim 3 año 1)

Jul-sep’11(trim 4 año 1)

Oct-dec’11(trim 1 año 2)

Ene-mar’12(trim 2 año 2)

Abr-jun’12(trim 3 año 2)

Jul-sep’12(trim 3 año 2)

Oct-dec’12(trim 1 año 3)

Ene-mar’13(trim 3 año 2)

Abr-jun’13(trim 3 año 3)

Jul-sep’13(trim 4 año 3)

Números OIG

Remisiones trimestrales

Jan-Mar'11

(Qtr 2 Yr1)

Apr-Jun'11

(Qtr 3 Yr1)

Jul-Sep'11

(Qtr 4 Yr1)

Oct-Dec'11

(Qtr 1 Yr2)

Jan-Mar'12

(Qtr 2 Yr2)

Apr-Jun'12

(Qtr 3 Yr2)

Jul-Sep'12

(Qtr 4 Yr2)

Oct-Dec'12

(Qtr 1 Yr3)

Total

Series1 211 342 184 158 314 186 80 171 1646

211342

184 158314

18680

171

1646

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

1800

Quarterly Referrals

Ene-mar’11(trim 2 año 1)

Abr-jun’11(trim 3 año 1)

Jul-sep’11(trim 4 año 1)

Oct-dec’11(trim 1 año 2)

Ene-mar’12(trim 2 año 2)

Abr-jun’12(trim 3 año 2)

Jul-sep’12(trim 3 año 2)

Oct-dec’12(trim 1 año 3)

Ene-mar’13(trim 3 año 2)

Abr-jun’13(trim 3 año 3)

Jul-sep’(trim 4 añ

Análisis provincial de las quejas

11.58%

73.93%

6.13% 4.41% 3.52%0.00%

10.00%

20.00%

30.00%

40.00%

50.00%

60.00%

70.00%

80.00%

1

Province Percentage

PunjabSindBalouchistanKPKOtherOtro

Porcentaje provincial

Análisis provincial

312

70

759

1178

424

4211

76

KhyberpakhtunkhwaFATA

PunjabGilgit BaltistanAzad Kashmir

BalochistanSindhFederal GovernmentGobierno federal

Resultados

• Mejoras significativas al programa– Procedimientos del programa de escolaridad de USAID mejorados– + de $200 millones en programas de subsidios manejados por las

ONG locales mejoradas– Más énfasis sobre las políticas de conflictos de intereses– Mejoras en la prestación de los servicios por WPF

• Finalización de 3 proyectos USAID• 3 exclusiones USAID/1 suspensión permanente

ONU• Se cuestionaron más de $6 millones de costos• Se esperan ahorros de más de $2 millones• Terminación de más de 25 empleados de las ONG• Recuperación o ahorros de más de $200K en

programa de subsidios• Numerosos funcionarios de la educación

Tendencias principales

• La vasta mayoría de los conflictos por fraude y corrupción se relacionan con las compras internas u otorgamiento de subsidios de los contratistas– Además de las auditorías requeridas, OIG recomienda verificación

periódica de los licitadores/proveedores– Se recomienda que todas las licitaciones y ofertas contengan

declaraciones «por falta de pago» así como también información de contacto de línea directa

• Los conflictos de interés (nepotismo, intereses de negocios, favores a amigos) son un problema frecuente

• Substitución de los productos - especialmente en áreas remotas

• Varios tipos de fraude en la construcción• Algunos proyectos se inician antes de que se cree un

bi t ólid d t l i t (f lt d líti

¡Gracias!