Manualul Operaţional al Proiectului privind Modernizarea Sistemului

1

MANUAL OPERAŢIONAL AL PROIECTULUI

DE MODERNIZARE A SISTEMULUI DE ASISTENŢĂ SOCIALĂ DIN

ROMÂNIA

2

ABREVIERI

AÎ Ajutorul de Încălzire

AJPIS Agenţia Judeţeană pentru Plăţi şi Inspecţie

Socială

ALOP Angajarea, Lichidarea şi Ordonanţarea la

Plată a Cheltuielilor Bugetare

ANAF Agenţia Naţională de Administrare Fiscală

ANOFM Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei

de Muncă

ANPIS Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie

Socială

APISMB

Agenţia pentru Plăţi şi Inspecţie Socială a

Municipiului Bucureşti

ASF Alocaţia pentru Susţinerea Familiei

AT Asistenţă tehnică

BIRD Banca Internaţională pentru Reconstrucţie

şi Dezvoltare

BM Banca Mondială

CC Curtea de Conturi

CD Comitetul Director

CFP Controlul Financiar Preventiv

CNPP Casa Naţională de Pensii Publice

DSS Direcţia Generală Asistenţă Socială

DGASPC Direcţia Generală de Asistenţă Socială şi

Protecţia Copilului

ANPDCA Autoritatea Naţională pentru Protecţia

Drepturilor Copilului şi Adopţie

ANPD Autoritatea Naţională pentru Persoanele cu

Dizabilităţi

SCMMS Serviciul Comunicare, Mass-Media şi

Statistică

FMI Fondul Monetar Internaţional

ICC Indemnizaţia de Creştere a Copilului

ISR Indicatorul Social de Referinta

IDT Indicatorii pe baza cărora se efectuează

tragerile, după cum aceşti indicatori se

referă la indicatorii de produs şi de rezultat

specifici ce măsoară îmbunătăţirea

realizărilor Sistemului Asistenţei Sociale al

Împrumutatului; sunt indicatorii cuprinşi în

Anexa nr. 1 la prezentul

INEMRCM Institutul Naţional de Expertiză Medicală şi

Recuperare a Capacităţii de Muncă

INS Institutul Naţional de Statistică

MAI Ministerul Afacerilor Interne

MFP Ministerul Finanţelor Publice

MMFPSPV Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei

Sociale şi Persoanelor Vârstnice

MOP Manualul Operaţional al Proiectului

PAD Documentul de evaluare a proiectului

3

PCE Programe de cheltuieli eligibile

PIB Produsul Intern Brut

PIS Proiectul de Incluziune Socială

SAFIR Program informatic integrat pentru

administrarea şi gestionarea beneficiilor de

asistenţă socială

SINTEC Program informatic de contabilitate

TR Termeni de referinţă

UMP Unitatea de Management al Proiectului

VMG Venitul Minim Garantat

VMI Venitul Minim de Inserţie

4

CUPRINS

INTRODUCERE .....................................................................................................................................

I. CADRU GENERAL ............................................................................................................................

I.1. Contextul proiectului ....................................................................................................................

I.2. Strategia de modernizarea a sistemului de asistenţă socială din România ...................................

II. DESCRIEREA PROIECTULUI ......................................................................................................

II.1. Proiectul de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România, finanţat printr-un

împrumut al Băncii Mondiale .............................................................................................................

Partea 1

Partea 2

II 2. Guvernare şi măsuri împotriva corupţiei .....................................................................................

II.3. Raportarea în cadrul proiectului ..................................................................................................

III. ARANJAMENTE INSTITUTIONALE .......................................................................................

III.1. Consideraţii generale privind cadrul instituţional de implementare a proiectului .....................

III.2. Responsabilităţi în implementarea proiectului ...........................................................................

Partea 1

III.2.1. Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice/Instituţii

Subordonate ........................................................................................................................................

III.2.2. Alte instituţii din coordonarea/sub autoritatea MMFPSPV sau partenere MMFPSPV .........

III.2.3. Ministerul Finanţelor Publice .................................................................................................

III.3. Resurse umane ............................................................................................................................

Partea 2

IV. MANAGEMENTUL FINANCIAR .................................................................................................

IV.1. Managementul financiar al programelor eligibile de cheltuieli .................................................

IV.1.1. Politici şi proceduri contabile în cadrul proiectului ...............................................................

IV.1.2. Proceduri privind transferurile financiare pentru programele eligibile de cheltuieli

(Exemplu alocaţia de stat pentru copii) ..............................................................................................

IV. 1.3. Rapoarte trimestriale .............................................................................................................

IV.1.4 Controlul intern exercitat in domeniul administrării si gestionării beneficiilor de

asistenţă socială .................................................................................................................................

IV.1.5. Personalul financiar ................................................................................................................

IV.1.6. Sisteme informatice ................................................................................................................

IV.1.6.1. Programul informatic de contabilitate SINTEC .........................................................

IV.1.6.2. Sistemul informatic SAFIR completare cu cele trei pachete

(mentinere/definire/dezvoltare) .................................................................................................

IV.1.6.3. RENPH

IV.1.7. Bugetare, planificare si previzionare pentru asigurarea transferurilor pentru beneficii

de asistenţă socială .............................................................................................................................

IV. 1.8 Auditarea

IV.1.8.1 Auditarea Programelor Eligibile de Cheltuieli .....................................................................

IV.1.8.2 Auditarea operațiunilor fin-contab aferente părtii 2………………………………

5

IV.2.1. Proceduri privind plăţile şi tragerile din împrumut pentru partea 130

IV. 2.2 Metodologie financiar contabila pentru partea 2……………………………………..

V. ACHIZIŢII……………………………………………………………………………

VI. ANEXE ..............................................................................................................................................

Anexa nr. 1 Lista indicatorilor de rezultat şi legăturile acestora cu ODP (obiectivul de dezvoltare

a proiectului) - indicatorii de nivel (IDP) Indicatorii de dezvoltare a proiectului, precum şi

planificarea (aproximativă) a acestora în timp ...................................................................................

Anexa nr. 2. Procedurile de verificare a îndeplinirii IDT ..................................................................

NB: Termenele de realizare pentru fiecare IDT sunt orientative ........................................................

Anexa nr. 3 Proiectul de Termeni de referinţă de asistenţă tehnică pentru integrarea datelor,

potrivirea şi verificarea încrucişată a SAFIR cu alte baze de date publice .........................................

Anexa nr. 4 Proiect Termeni de referinţă pentru evaluarea acurateţii şi exhaustivităţii

informaţiilor din baza de date SAFIR comparativ cu formularele pe suport de hârtie 5 ....................

Cadru general ......................................................................................................................................

Metodologia ........................................................................................................................................

Sprijinul acordat de Contractor ...........................................................................................................

Criteriile de eligibilitate ale Consultantului ........................................................................................

Estimarea bugetului şi programul de decontare ..................................................................................

Formatul de raportare şi raportarea finală ...........................................................................................

Cererea ................................................................................................................................................

Anexa nr. 5 Schema de reglementare a implementarii împrumutului pentru modernizarea

sistemului de asistenţă socială .............................................................................................................

6

INTRODUCERE

Manualul Operaţional al Proiectului (MOP) este un instrument care înglobează aranjamentele

managementului de proiect în vederea asigurării îndeplinirii obiectivelor proiectului.

Obiectivul principal al manualului este de a oferi Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale

şi Persoanelor Vârstnice şi altor părţi interesate de proiect, o imagine de ansamblu clară a

obiectivelor şi repartizarea responsabilităţilor pentru a asigura coordonarea şi executarea efectivă,

eficientă şi la timp a proiectului.

MOP are următoarele obiective:

• furnizează o imagine de ansamblu a contextului în care proiectul urmează să fie implementat;

• furnizează informaţii detaliate privind proiectarea şi executarea proiectului, inclusiv detalii cu

privire la indicatorii de rezultat (IDT), protocoalele pentru a determina îndeplinirea IDT, precum şi

procedurile de tragere a sumelor din împrumut;

• furnizează instrucţiuni practice privind implementarea proiectului, inclusiv aranjamentele

managementului financiar şi cum vor fi asigurate resursele (inputs) necesare implementării cu

succes a proiectului (AT);

• creează un ghid în vederea monitorizării şi evaluării proiectului.

MOP nu îşi propune să reprezinte un plan detaliat al managementului de proiect, ci un ghid de

lucru şi un punct de referinţă util.

Pentru a evita suprapunerile inutile, acest manual ar trebui să fie utilizat în asociere cu documentul

de evaluare a proiectului (PAD).

Pe parcursul implementării proiectului, poate apărea necesitatea clarificării şi îmbunătăţirii

procedurilor descrise în MOP. Acest lucru trebuie făcut de comun acord între Ministerul Muncii,

Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice şi Banca Mondială.

I. CADRU GENERAL

I.1. Contextul proiectului

Asistenţa socială este ultima plasă de siguranţă a sistemului de protecţie socială şi are drept obiectiv

protejarea persoanelor care, din motive de natură economică, fizică, psihică sau socială, nu au

posibilitatea să îşi asigure nevoile sociale, să îşi dezvolte propriile capacităţi şi competenţe pentru a

se integra social. Accesul la beneficii de asistenţă socială (transferuri băneşti) şi servicii sociale

reprezintă un mijloc de întărire a coeziunii sociale şi de reducere a excluderii sociale. În România,

marea majoritate a cheltuielilor de asistenţă socială finanţează beneficiile de asistenţă socială

sociale.

Organizarea şi funcţionarea sistemului naţional de asistenţă socială este guvernată de Legea – cadru

nr. 292/2011 şi de legile speciale care reglementează domenii precum protecţia copilului, a

persoanelor vârstnice, a persoanelor cu dizabilităţi, a victimelor violenţei în familie, etc. Astfel,

Ministerul Muncii, Familiei,Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice, împreună cu instituţiile din

subordine, elaborează politicile publice în domeniu, administrează şi coordonează sistemul naţional

de asistenţă socială, promovează drepturile familiei, copilului, persoanelor singure, persoanelor

vârstnice, persoanelor cu dizabilităţi şi oricărei alte persoane aflate în nevoie şi susţine financiar şi

tehnic programele de asistenţă socială destinate acestora.

7

La sfârşitul anului 2010, sistemul de beneficii de asistenţă socială sociale cuprindea un număr de 14

tipuri de beneficii de asistenţă socială sociale administrate de MMFPSPV. La acestea se adaugă o

serie de drepturi de asistenţă socială gestionate de autorităţile administraţiei publice locale, printre

care şi venitul minim garantat şi alte beneficii administrate de alte departamente guvernamentale.

Criza economică globală a readus în atenţie importanţa bunei funcţionări a programelor de

asistenţă socială pentru a-i proteja pe cei săraci, cu costuri moderate. Un sistem de protecţie

socială constă, în general, în (1) măsuri preventive (precum asigurările contributive, pensiile şi

ajutorul de şomaj), pentru a reduce numărul cetăţenilor afectaţi de sărăcie; (2) măsuri de protecţie

(precum beneficiile de asistenţă socială necontributive, cunoscute şi ca sitemul de beneficii sociale)

pentru a furniza nevoile de bază pentru persoanele afectate de sărăcie şi (3) măsuri de promovare

(programele privind ocuparea şi abilităţile) pentru a ajuta persoanele afectate de sărăcie să

depăşească această situaţie de dificultate. Sistemul românesc de protecţie socială îmbină toate cele

trei elemente, dar nu într-un mod echilibrat, iar criza a dovedit că este nevoie de o flexibilitate mai

mare pentru a răspunde circumstanţelor economice în schimbare. Ca urmare a acestui fenomen,

persoanele afectate de sărăcie sau aflate în situaţie de risc nu au mai putut fi direcţionate cu uşurinţă

către cea mai potrivită componenta a sistemului, iar costurile sistemului nu au mai putut să mai fie

susţinute în totalitate şi nu au fost focalizate foarte bine către persoanele afectate de sărăcie. Ca

parte integranta a abordării anti criza, la nivelul Guvernului au fost luate o serie măsurile în

domeniul asistenţei sociale necontributive, in vederea portejarii persoanelor afectate de sărăcie şi a

celor aflate în situaţie de vulnerabilitate. Acestea constau în dezvoltarea unui program bine

focalizat şi în reorientarea cheltuielilor către persoanele cele mai afectate de sărăcie în cadrul altor

două programe, pentru asigurarea unor resurse constante. În aceste condiţii, MMFPSPV consideră

ca şi prioritară implementarea unei reforme mai vaste şi mai complexe a sistemului de asistenţă

socială în general, acest fapt constituind o prioritate a MMFPSPV în prezent.

I.2. Strategia de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România

Având în vedere importanţa eficientizării sistemului de asistenţă socială, Ministerul Muncii,

Familiei Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice a fundamentat în acest sens o Strategie de

modernizarea a sistemului de asistenţă socială din România, care se focalizează pe beneficii de

asistenţă socialăe sociale administrate de MMFPSPV, identifică un set de probleme şi propune

măsuri de corectare a acestora în perioada 2011-2013.

Aceasta a fost aprobată de Guvern prin Memorandum în data de 03.03.2011.

Strategia se concentrează asupra unui număr de 7 beneficii de asistenţă socială majore, în raport cu

volumul cheltuielilor şi/sau al numărului de beneficiari: alocaţia de stat pentru copii; indemnizaţia

de creştere a copilului; alocaţia pentru susţinerea familiilor cu venituri mici; ajutoarele pentru

încălzirea locuinţei; ajutoarele sociale pentru asigurarea venitului minim garantat; indemnizaţiile

lunare şi bugetul personal complementar pentru persoanele cu dizabilităţi.

Obiectivele Strategiei sunt:

a. Îmbunătăţirea echităţii

b. Creşterea gradului de activare/participare socială a beneficiarilor de servicii şi

beneficii de asistenţă socială

c. Eficientizarea utilizării fondurilor în sistemul de asistenţă socială

d. Îmbunătăţirea eficienţei funcţionale a sistemului de asistenţă socială

e. Creşterea capacităţii de analiză, prognoză, planificare strategică, monitorizare şi

evaluare

f. Îmbunătăţirea calităţii resurselor umane din sistem (cu componentă cantitativă şi

calitativă)

8

Analizele şi observatiile asupra sistemului existent au relevat o serie de deficienţe care conduc la o

serie de probleme care împiedică atingerea obiectivelor politicilor publice şi menţin costuri mari

fără a conduce la rezultatele preconizate. Astfel s-au identificat următoarele:

Costul fiscal ridicat: cheltuielile cu beneficii de asistenţă socială ale MMFPSPV şi ale

autorităţilor administraţiei publice locale au crescut de la 1,4% din PIB în 2005 la 2,86% în

2010, inclusiv pensiile sociale şi alte beneficii, fără ca această creştere să conducă la o

îmbunătăţire vizibilă a indicatorilor care măsoară calitatea vieţii;

Deteriorarea distribuţiei echitabile şi a ponderii sumelor care ajung la familiile cu venituri

mici1, de la circa 45% în 2005 la 37,7% în 2009;

Gradul ridicat de fragmentare şi complexitate care măreşte artificial costurile de acces pentru

beneficiari, cheltuielile mari de administrare ale sistemului, nivelul erorilor şi al fraudelor;

astfel, nivelul iregularităţilor în programele de ajutor social şi alocaţii pentru persoanele cu

dizabilităţi, în anul 2010, acesta ajunge la 12% şi respectiv 14%;

Un nivel de dependenţă ridicat care reduce oferta agregată de muncă; din cei aproximativ 11

milioane adulţi cu vârstă şi apţi de muncă din familiile beneficiare de beneficii de asistenţă

socială, 20%, respectiv 2,2 milioane persoane nu muncesc şi nu sunt cuprinşi în sistemul

educaţional sau de pregătire profesională.

Pentru corectarea acestor probleme, Guvernul intentioneaza sa adopte un set de obiective specifice

şi măsuri care vor conduce, în principal, la următoarele rezultate:

economii fiscale estimate la circa 0,78% din PIB la nivelul anului 2013;

creşterea ponderii cheltuielilor cu beneficii de asistenţă socială pentru primele decile, care ajung

la circa 50% din totalul acestora, cu alte cuvinte, focalizarea beneficiilor de asistenţă socială

asupra persoanelor cu cele mai reduse venituri;

reducerea costurilor de acces la beneficii de asistenţă socială ale beneficiarilor cu circa 20%,

prin armonizarea şi simplificarea procedurilor de cerere şi recertificare;

economii bugetare, prin reducerea erorilor şi fraudei din sistemul de beneficii de asistenţă

socială de circa 0,1% din PIB anual;

reducerea numărului de persoane cu vârsta şi apte de muncă care depind de sistemul de

asistenţă socială cu cel puţin 100.000 persoane (estimare preliminară);

reducerea numărului de beneficii de asistenţă socială administrate de MMFPSPV de la 14 la

mai puţine, prin consolidarea beneficiilor de asistenţă socială pentru familiile cu venituri mici

într-un singur program reprezentat de venitul minim de inserţie, precum şi prin consolidarea

plăţilor către persoanele cu dizabilităţi.

Principalele măsuri de corecţie prevăzute în Strategie includ:

ţintirea programelor destinate familiilor cu venituri mici (ajutor social, alocaţii familiale,

ajutoare de căldură) către familiile din prima chintilă;

armonizarea criteriilor de eligibilitate pentru programele destinate familiilor cu venituri mici;

consolidarea acestor programe într-un singur program denumit Venit Minim de Inserţie (VMI)

care urmează să fie implementat în anul 2017;

co-responsabilizarea beneficiarilor venitului minim de inserţie, prin condiţionarea acordării

beneficiilor de frecvenţa şi rezultatele şcolare ale copiilor şi de căutarea activă a unui loc de

muncă în cazul părinţilor;

reducerea costului şi a perioadei de acordare a indemnizaţiei de creştere a copilului;

consolidarea plăţilor pentru persoanele cu dizabilităţi într-o singură prestaţie, şi introducerea

testării veniturilor pentru beneficiarii din familiile înstărite;

efectuarea de verificări (inspecţii) în toate programele de asistenţă socială care au un risc ridicat

de eroare sau fraudă (ajutorul social; alocaţiile familiale; ajutoarele de căldură; alocaţiile pentru

persoane cu dizabilităţi; indemnizaţia de creştere a copilului);

1 În accepţiunea acestei strategii, familiile cu venituri mici reprezintă 20% din totalul populaţiei ale căror

venituri per capita, în absenţa prestaţiilor sociale, sunt cele mai mici.

9

creşterea efectivităţii activităţii de inspecţie socială, prin introducerea profilării clienţilor, a unui

sistem de sesizări a iregularităţilor şi a unei politici de sancţiuni eficace;

dezvoltarea unui sistem de management al informaţiei integrat, utilizat atât pentru plata

beneficiilor de asistenţă socială, a detectării cazurilor suspecte de erori sau fraudă prin

verificarea încrucişată a informaţiei din bazele de date publice, cât şi pentru susţinerea unui

model de management bazat pe rezultate;

interconectarea sistemelor de baze de date referitoare la beneficiarii de drepturi sociale şi cu alte

surse de date relevante (bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, Agenţiei

Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă, Registrului civil, ANAF);

creşterea capacităţii de analiză, prognoză, planificare strategică, monitorizare şi evaluare a

MMFPSPV.

Nevoia unor măsuri care să ducă la eficientizarea sistemului de asistenţă socială este accentuată de

cadrul economic general care, pe fondul crizei economice, determină constrângeri bugetare severe

care afectează şi finanţarea măsurilor de asistenţă socială.

II. DESCRIEREA PROIECTULUI

II.1. Proiectul de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România,

finanţat printr-un împrumut al Băncii Mondiale

În vederea susţinerii implementării Strategiei privind reforma sistemului de asistenţă socială din

România, a fost conceput Proiectul de Modernizare a Sistemului de Asistenţă Socială susţinut de

către Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare (BIRD/BM) printr-un împrumut în

valoare de 500 de milioane €, data limită de tragere fiind 30 septembrie 2014, iar prin

amendamentul convenit cu BIRD la Acordul de împrumut, aprobat prin Hotărârea nr. 472/2015,

data limită de tragere a fost modificată cu 31 decembrie 2017 Disponibilizarea sumelor

împrumutului se realizează în baza unor programe eligibile de cheltuieli şi pe măsura ce sunt

obţinute rezultatele agreate cu Banca în vederea modernizării sistemului de asistenţă socială.

Obiectivul de dezvoltare al proiectului este îmbunătăţirea performanţei generale a sistemului

românesc de asistenţă socială (beneficii de asistenţă socială) prin întărirea managementului

performanţei, îmbunătăţirea echităţii şi a eficienţei administrative şi reducerea erorilor şi fraudei.

Partea 1 a

Asigurarea finanţării, prin rambursarea plăţilor deja efectuate de Împrumutat din alocaţii bugetare

pentru programul de cheltuieli eligibile (PCE), în vederea sprijinirii implementării programului de

reformă al Împrumutatului destinat îmbunătăţirii sistemului de asistenţă socială.

Proiectul vizează principalele programe guvernamentale pentru gospodăriile cu venituri reduse,

persoane cu dizabilităţi şi familii cu copii şi este organizat în jurul a patru domenii principale de

rezultate:

I. Consolidarea managementului performanţei: reforma asistenţei sociale din România este

implementată pe baza unei strategii orientate către rezultate şi a unui plan de acţiune şi este

sprijinită de un sistem de management al performanţei cu accent pe monitorizare şi evaluare

(M&E);

II. Îmbunătăţirea echităţii: Ponderea fondurilor de asistenţă socială direcţionate spre prima

cea mai săracă chintilă a populaţiei creşte la 45% de la valoarea de referinţă de 37,7% (în

2009);

III. Îmbunătăţirea eficienţei administrative: Reducerea costurilor administrative şi ale

beneficiarilor pentru programele bazate pe testarea mijloacelor de trai cu 15% faţă de

valoarea iniţială;

10

IV. Reducerea erorii şi fraudei: programele pentru gospodăriile cu venituri reduse, beneficiile

pentru persoanele cu dizabilităţi şi programele de politici familiale, dispun de sisteme

informatice consolidate şi de proceduri de monitorizare şi control, inclusiv de detectare a

erorii şi fraudei folosind investigaţia bazată pe evaluarea riscurilor, corelarea datelor,

auditul calităţii datelor şi registre consolidate ale beneficiarilor.

Principalii beneficiari sunt reprezentaţi de familiile cu venituri reduse, grupurile vulnerabile

specifice, precum şi de contribuabili în general. Gospodăriile cu venituri reduse şi grupurile vulnerabile, cum ar fi familiile sărace,

familiile monoparentale, gospodăriile de romi şi persoanele sărace din mediul rural, vor

beneficia de îmbunătăţirea preciziei ţintirii beneficiarilor, deoarece vor primi o parte mai

consistentă a beneficiilor de asistenţă socială (Domeniul de rezultate II).

Familiile cu venituri reduse, persoanele cu dizabilităţi şi alţi solicitanţi vor beneficia de

simplificarea şi armonizarea proceselor de absorbţie şi recertificare, deoarece costurile

private ale solicitării beneficiilor şi accesării sistemului se vor reduce (Domeniul de

rezultate III).

Contribuabilii vor beneficia de costuri fiscale mai reduse, precum şi de o eficienţă şi o

eficacitate mai mare a cheltuielilor privind asistenţa socială. Reformele propuse oferă

anumite oportunităţi de realocare a resurselor către cheltuieli mai eficiente şi mai eficace.

Mai precis, efectul unei eficienţe administrative sporite şi al reducerii erorii şi fraudei

(Domeniile de rezultate III şi IV), precum şi al celorlalte reforme propuse, este de acela de

reducere a costurilor fiscale ale sistemului de asistenţă socială de la 2,86% din PIB în 2010

la aproximativ 2,08% din PIB în 2013.

MMFPSPV va coordona implementarea activităţilor conform Proiectului propus, asigurând

componenta operaţională a acestuia. MMFPSPV, prin intermediul compartimentelor şi al

instituţiilor subordonate implicate, asigură dezvoltarea reformelor şi atingerea indicatorilor de

rezultat/indicatorii pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT, cuprinşi în Anexa 1) în cadrul

Proiectului.

Programele de cheltuieli eligibile (PCE) sunt definite ca transferuri lunare realizate de Împrumutat

prin MMFPSPV pentru alocaţia de stat pentru copii, indemnizaţia de creştere a copilului, alocaţia

pentru susţinerea familiei şi venitul minim garantat. Programele incluse în PCE au fost selectate

dintre multele transferuri financiare ale sistemului guvernamental de asistenţă socială (denumit

“Programul Guvernamental”),deoarece îndeplinesc criteriile de calificare, respectiv programele

sunt operate printr-o agenţie unică de plată şi înregistrare (ANPIS) care îndeplineşte aranjamente

robuste de management financiar, sunt suportate de la bugetul de stat şi vor fi supuse unor evaluări

ale inspectorilor sociali, în cadrul cărora se vor propune măsuri de remediere a neregulilor

detectate.

Ca şi excepţie, alocaţia de stat pentru copii nu face obiectul inspecţiilor tematice, inspecţiile sociale

fiind realizate în aces caz numai în urma unor sesizări datorită simplelor cerinţe universale de

eligibilitate şi, în consecinţă, a riscului extrem de scăzut de eroare şi fraudă.

În ceea ce priveşte bugetul anual alocat pentru PCE: în anul 2011 execuţia bugetară a fost de

5.648,6 milioane de lei (1,298.5 milioane de euro), iar bugetul pentru 2012 este estimat la valoarea

de 5,437.7 milioane de lei (1,250 milioane de euro, la un curs de 1 euro = 4,35 lei/euro).Aceste

programe sunt stabile, iar riscul eliminării lor în contextul reformelor actuale este foarte mic. Drept

urmare, cheltuielile cu programele PCE pe durata de viaţă a proiectului vor depăşi considerabil

cuantumul împrumutului.

PCE ar putea fi extinse pentru a include alte programe, când acestea întrunesc criteriile de

eligibilitate. Pe durata de implementare a Proiectului propus, PCE ar putea fi extinse în viitor

pentru a include programul privind ajutoarele de încălzire şi cele două programe mari privind

persoanele cu dizabilităţi (alocaţia lunară de sprijin, bugetul personal complementar), din momentul

11

în care aceste programe (sau succesoarele lor, în cazul consolidării) vor satisface criteriile mai sus

menţionate.

Curtea de Conturi (CdC) efectuează misiuni de audit periodice privind Execuţia Bugetului de Stat,

incluzând şi auditul anual pentru cele patru programe din PCE. Banca Mondială a convenit cu CdC

să realizeze un audit financiar şi un audit de performanţă privind utilizarea fondurilor programelor

de asistenţă socială cuprinse în PCE.

Oricând Banca Mondială constată că orice parte din suma disponibilizată Guvernului României/

Împrumutatului s-a utilizat pentru rambursarea unor cheltuieli care nu sunt eligibile în cadrul PCE

sau care nu sunt în conformitate cu prevederile relevante ale Acordului de împrumut sau ale

acestui MOP, Împrumutatul va returna prompt Băncii acea sumă, astfel cum va specifica Banca

Mondială prin notificarea adresată Împrumutatului

Finanţarea Proiectului este bazată pe obţinerea de rezultate. Aceasta presupune că proiectul

este organizat în jurul a 4 obiective cărora le corespund patru domenii distincte de rezultate.

Fiecărui domeniu de rezultate îi corespunde o serie de indicatori de rezultat/indicatori pe

baza cărora se efectuează tragerile (IDT) agreaţi. Astfel, în scopul implementării proiectului a

fost convenit un set de 20 de indicatori de rezultat/pe baza cărora se efectuează tragerile a caror

îndeplinire va permite MFP accesarea sumelor din împrumut. Indicatorii reflectă măsurile concrete

ce trebuie implementate şi mecanismele de monitorizare şi control pentru validarea îndeplinirii

acestora conform descrierii din Anexa nr. 2.

Având în vedere circumstanţele şi reformele care au intervenit ulterior negocierii proiectului şi a

indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile, Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale

şi Persoanelor Vârstnice, împreună cu reprezentanţii Băncii Mondiale, au constatat îndeplinirea

unor indicatori prin soluţii mai eficiente decât cele identificate iniţial. Drept urmare a fost adoptată

Hotărârea Guvernului nr. 705/2013 privind aprobarea amendamentului convenit între Guvernul

României, care reglementează modificarea a doi indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile,

prin unificarea acestora sub denumirea IDT 18, cu o valoare de 50 milioane euro, astfel rămânând

19 indicatori de rezultat/pe baza cărora se efectuează tragerile.

Conform Acordului de Împrumut, pentru fiecare IDT îndeplinit şi verificat conform protocoalelor

de evaluare a conformităţii (stabilite în Anexa nr. 2), la cererea Împrumutatului, , Banca Mondială

urma să disponibilizeze către Ministerul Finanţelor Publice o sumă egală cu 25 mil. EUR, conform

formatului standard al BIRD. Ca urmare a restructurării acordului, cei 19 indicatori au următoarele

valori: indicatorii 1-8, 10-17 şi 19 în valoare de 25 milioane Euro fiecare, indicatorul 9 în valoare

de 12 milioane Euro şi indicatorul 18 în valoare de 50 milioane Euro. Documentaţia suport pentru

trageri va conţine documente justificative de natură financiară că transferurile lunare au fost

realizate de către Ministerul Finanţelor Publice către ANPIS, iar de la ANPIS către fiecare AJPIS.

Având în vedere proiectarea plăţilor şi facilitarea planificării bugetului Guvernului, s-a realizat o

planificare orientativă a îndeplinirii IDT. În schimb, tragerile pot fi efectuate, după verificarea şi

confirmarea atingerii IDT specificaţi, în orice moment în cursul perioadei de implementare.

Mijloacele de verificare a îndeplinirii IDT

Evoluţia în îndeplinirea fiecărui IDT va fi evidenţiată prin diferite mijloace de verificare. În funcţie

de fiecare IDT în parte, mijloacele de verificare pot include fişe/înregistrări administrative privind

plăţile beneficiilor, legislaţie publicată în Monitorul Oficial şi diferite tipuri de rapoarte. Anexa nr.

2 prezintă mijloacele de verificare care ar trebui înaintate Băncii Mondiale pentru a susţine

rapoartele de monitorizare a IDT.

Dată fiind complexitatea reformelor avute în vedere pentru susţinerea măsurilor necesare

îndeplinirii indicatorilor a fost convenit un pachet de suport constând în asistenţă tehnică şi

investiţii. Asistenţa tehnică (AT) necesară în contextul implementării proiectului a fost în principal

12

finanţată prin restructurarea Proiectul de Incluziune Socială (PIS) care s-a încheiat la 30 iunie 2014

(Împrumutul nr. 4825-RO) şi realocarea a 6 milioane euro din acesta. În plus, BIRD a acordat

României din Fondul Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane (PHRD), un grant in

valoare de 1,715 milioane dolari care va avea ca scop sprijinirea MMFPSPV pentru îndeplinirea

unor indicatori de rezultat stabiliţi în proiect. Totodată, s-a preconizat compensarea costurilor

suplimentare cu dezvoltarea capacităţii MMFPSPV şi a agenţiilor de implementare ale acestuia în

două moduri: (a) prin eliminarea programelor ineficiente şi consolidarea programelor duplicate care

vizează aceleaşi grupuri ţintă, reducând scara programelor sau unificarea schemelor de beneficii

regresive; şi (b) prin consolidarea unora dintre instituţiile/structurile administrative din subordinea

MMFPSPV. De asemenea, rezultatele Analizei Funcţionale a MMFPSPV, realizată de Banca

Mondială şi resursele identificate în cadrul acesteia pot fi utilizate în scopul prezentului proiect.

Promovarea reformelor va avea nevoie de sprijinul unor autorităţi ale statului, dar şi să fie înţelese

şi acceptate de populaţie, ştiut fiind faptul că aceste reforme vor determina, prin ţintirea mai buna

către cei cu nevoie reală de sprijin, o reducere a numărului de beneficiari.

Partea a 2-a: Asigurarea finanţării, prin: (a) sprijinirea îmbunătăţirii sistemului informatic de management

pentru ANPS şi achiziţionarea echipamentelor informatice și soft pentru ANPD; (b) elaborarea

proiectului cadrului legislativ care să permite consolidarea celor trei prestaţii sociale acordate pe

baza testării mijloacelor; (c) dezvoltarea capacităţii instituţionale a MMFPSPV și ANPIS pentru

prevenirea și combaterea erorilor și fraudelor din sistemul de asistenţă socială; (d) realizarea

campaniilor de informare; şi e) sprijinirea activităţilor UMP cu privire la aceasta parte a

Proiectului, inclusiv supervizarea implementării și managementul financiar.”

…………..

II 2. Guvernare şi măsuri împotriva corupţiei

Este responsabilitatea Guverului României de a lua măsurile adecvate pentru a preveni frauda şi

corupţia în PCE, incluzând, dar fără a se limita la, adoptarea practicilor fiduciare şi administrative

şi să realizeze aranjamente instutuţionale pentru a se asigura că în cadrul Împrumutului sunt

rambursate plăţi deja realizate din bugetul de stat pentru PCE, conform prevederilor Acordului de

Împrumut.

Acuzaţiile credibile şi materiale sau indiciile a posibilelor cazuri de fraudă şi corupţie care sunt

aduse în atenţia Guvernului sau a Băncii Mondiale vor fi comunicate cu promptitudine celeilalte

părţi, realizându-se consultări privind acţiunile subsecvente în perioada imediat următoare.

Dacă nu este altfel convenit cu Banca Mondială în ceea ce priveşte anumite cazuri particulare,

Guvernul va lua măsurile oportune şi va întreprinde acţiuni pentru a investiga aceste acuzaţii, va

raporta Băncii Mondiale privind acţiunile întreprinse, la intervalele stabilite între Guvern şi BM şi,

cu promptitudine, la finalizarea acestor investigaţii, va raporta constatările către BM.

Banca Mondială îşi rezervă dreptul de a investiga acuzaţiile sau alte indicii privind frauda sau

corupţia în relaţie cu Programul respectiv şi necesită întreaga cooperare a persoanelor relevante şi a

entităţilor aflate în jurisdicţia Guvernului în oricare dintre aceste investigaţii, incluzând permisiunea

acordată Băncii Mondiale de a întâlni persoanele relevante şi de a inspecta toate conturile,

înregistrările relevante şi alte documente şi să fie auditate de sau în numele BM.

Măsurile de remediere standard ale Băncii Mondiale din cadrul documentului BM Condiţii

Generale va fi aplicat dacă chestiuni privind frauda sau corupţia nu sunt abordate satisfăcător.

13

Dacă rambursările realizate pentru un IDT care s-a dovedit ulterior a nu fi fost îndeplinit sau

îndeplinit numai parţial, suma pentru respectivul IDT va fi restituită în totalitate BM.

II.3. Raportarea în cadrul proiectului

Având în vedere tipul de împrumut bazat pe rezultate, monitorizarea şi evaluarea au un rol

important în implementarea proiectului. Ţinând cont de faptul că tragerile din împrumut se fac

exclusiv pe baza realizării rezultatelor măsurate de indicatorii de rezultat/pe baza cărora se

efectuează tragerile, MMFPSPV şi celelalte structuri implicate vor monitoriza, verifica şi raporta

atingerea rezultatelor în baza informaţiei necesare, la timp şi într-o manieră completă.

Raportarea în cadrul proiectului constă în:

1. Rapoarte de proiect

Împrumutatul, prin MMFPSPV, va monitoriza şi evalua evoluţia proiectului şi va pregăti rapoarte

în concordanţă cu prevederile Secţiunii 5.08 din Condiţiile Generale al Băncii Mondiale privind

Împrumuturile şi pe baza indicatorilor pe care BM îi consideră acceptabili.

2. Rapoartele financiare

Datele trimestriale privind cheltuielile cu programele de asistenţă socială incluse în PCE, în

concordanţă cu clasificaţia bugetară, reprezentând rapoarte financiare interimare care nu au fost

supuse auditului pentru trimestrul anterior.

MFP, MMFPSPV şi ANPIS vor analiza execuţia plăţilor bugetare care sunt asociate PCE prin

intermediul canalelor şi procedurilor deja existente, în timp ce structurile subordonate ANPIS,

respectiv AJPI, vor pregăti raportări periodice privind recepţionarea plăţilor şi utilizarea fondurilor

bugetare. MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura de realizarea periodică şi în termen a rapoartelor şi

de conformitatea acestora cu cerinţele de raportare stabilite.

3. Auditări anuale realizate de Curtea de Conturi pentru programele de asistenţă socială incluse în

PCE, care vor fi transmise BM nu mai târziu de 12 luni de la sfârşitul anului calendaristic, începând

cu auditul pentru anul 2011.

4. Rapoartele inspecţiilor tematice privind programele de asistenţă socială din cadrul PCE (cu

excepţia alocaţiei de stat pentru copii), ar trebui să acopere neregulile şi erorile asociate modului de

administrare a beneficiilor de asistenţă socială, precum şi cauzele şi acţiunile de remediere a

acestora. Acestea vor fi realizate începând cu anul calendaristic 2012 şi vor fi transmise BM nu mai

târziu de 90 de zile de la sfârşitul inspecţiei tematice. Împrumutatul, prin MMFPSPV şi ANPIS, va

oferi BM oportunitatea discutării şi formulării de comentarii pe marginea rapoartelor şi va urma

recomandările agreate de comun acord în urma acestor analize.

Aranjamentele pentru Monitorizare şi Evaluare

Activităţile de monitorizare se vor concentra în principal pe evaluarea progreselor în atingerea

rezultatelor proiectului măsurate de către IDT. În paralel, va fi dezvoltat un sistem de monitorizare

a managementului performanţei ca parte a domeniului de rezultate I şi, într-o anumită măsură, a

domeniului de rezultate IV. Direcţia Servicii Sociale din cadrul MMFPSPV va fi responsabilă

pentru monitorizarea IDT şi cu sistemul extins de monitorizare a performanţelor. Alte domenii şi

instituţii pot participa la generarea mijloacelor de verificare pentru diferiţi IDT. Direcţia Servicii

Sociale va fi responsabilă cu urmărirea progreselor înregistrate în îndeplinirea IDT, colectarea

mijloacele de verificare şi pregătirea rapoartelor privind IDT pentru BM şi Ministerul Finanţelor

Publice. Anexa 2 detaliază mijloacele de verificare şi procedurile de raportare pentru fiecare IDT.

În plus faţă de monitorizare, evaluările vor fi efectuate pentru a măsura realizarea indicatorilor de

rezultate intermediari, cu privire la precizia ţintirii şi reducerea cheltuielilor. Mai precis:

14

• pentru precizia ţintirii: Institutul Naţional de Statistică/sau un terţ va efectua analize regulate

privind ţintirea programelor de asistenţă socială, utilizând Ancheta Bugetelor de Familie.

MMFPSPV va semna o convenţie cu INS pentru dezvoltarea şi elaborarea periodică a Buletinelor

Statistice.

• pentru reducerea cheltuielilor: va fi efectuată o analiză a reducerii cheltuielilor generate de

procesul de simplificare, armonizare şi punere în aplicare a reglementărilor revizuite şi a

procedurilor pentru beneficiile de asistenţă socială. Această analiză va include un proces de

evaluare prin care vor fi estimate costurile beneficiarilor (de timp sau alte elemente de oportunitate

a costurilor, şi în bani), asociate cu procesele de stabilire a eligibilităţii şi de recertificare, precum şi

costurile administrative suportate de către departamentele de asistenţă socială din primării, pentru

un set de trei programe bazate pe evaluarea mijloacelor şi veniturilor (VMG, ASF şi ajutoarele de

încălzire), precum şi a programele succesoare acestora, pentru un eşantion reprezentativ de ghişee

de lucru şi beneficiari Acest exerciţiu va fi efectuat înainte şi după fiecare etapă de simplificare şi

armonizare a reglementărilor şi procedurilor

III. ARANJAMENTE INSTITUTIONALE

III.1. Consideraţii generale privind cadrul instituţional de implementare a

proiectului

Împrumutatul este România, reprezentată de Ministerul Finanţelor Publice.

Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale, fiind instituţia responsabilă cu îndeplinirea

masurilor de reformă în domeniul asistenţei sociale, este desemnat agenţie de implementare a

proiectului şi, în aceasta calitate, i se deleagă întreaga autoritate şi responsabilitate în realizarea

acestuia. MFP va încheia cu MMFPSPV un acord subsidiar prin care se vor stabili drepturile şi

obligaţiile părţilor în aplicarea Acordului de împrumut.

Ministerul Finanţelor Publice, în calitate de reprezentant al Guvernului României, de comun acord

cu Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale, dacă este cazul, şi Banca Internaţională pentru

Reconstrucţie şi Dezvoltare, este autorizat să introducă, pe parcursul utilizării împrumutului, în

raport cu condiţiile concrete de derulare a acordului, amendamente la conţinutul acestuia, care

privesc modificarea indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile, a mecanismului de

disponibilizare a tranşelor din împrumut, precum şi orice alte modificări care nu sunt de natură să

majoreze obligaţiile financiare ale României faţă de Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi

Dezvoltare sau să determine noi condiţionări economice faţă de cele convenite iniţial între părţi.

1.Împrumutatul, prin MMFPSPV: a) va întreprinde toate măsurile necesare pentru implementarea

eficientă a Strategiei privind reforma în domeniul asistenţei sociale şi a Planului de acţiuni; şi b) va

implementa Proiectul în conformitate cu prevederile MOP şi nu va modifica sau abroga niciuna din

prevederile MOP şi nici nu va renunţa la acestea fără acordul prealabil al Băncii.

2. Împrumutatul se va asigura că pe toată durata Proiectului sunt puse la dispoziţie, anual alocaţii

bugetare corespunzătoare în scopul implementării acestuia.

3. Pe toată durata Proiectului, Împrumutatul se va asigura că MMFPSPV este menţinut cu o

structură organizaţională și de management, personal și resurse adecvate și acceptabile băncii,

pentru implementarea eficientă a Proiectului.

Pentru scopurile Părții 1-a

15

1. Împrumutatul, prin MMFPSPV, va asigura coordonarea implementării Părţii 1 a Proiectului şi va

fi responsabil pentru: a) monitorizarea îndeplinirii IDT-urilor; b) întocmirea şi transmiterea la

Bancă a evidenţelor privind îndeplinirea IDT-urilor; şi c) coordonarea cu MFP în pregătirea şi

transmiterea la Bancă a cererilor de tragere în cadrul Proiectului.

2. Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS, va asigura implementarea managementului

financiar al Părţii 1 a Proiectului. MFP, MMFPSPV şi ANPS vor continua să efectueze transferurile

bugetare destinate PCE prin canalele şi procedurile existente, în timp ce agenţiile judeţene ale

ANPS, adică AJPIS, vor raporta periodic primirea transferurilor şi utilizarea alocaţiilor bugetare. În

acest sens, MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura că raportările privind PCE se efectuează în mod

regulat, în timp util şi sunt în conformitate cu cerinţele de raportare stabilite.

3. Împrumutatul, prin MMFPSPV, va întreprinde toate măsurile necesare pentru a întări

capacitatea instituţională pentru planificare strategică, pentru monitorizarea performanţei şi

managementului Direcţiei Politici Sociale (DPS), Direcţiei Servicii Sociale (DSS), ANPS şi

Inspecţiei Sociale, ANPD şi Institutului Naţional de Expertiză Medicală şi Recuperare a Capacităţii

de Muncă, în termeni satisfăcători Băncii.

Împrumutatul, prin MMFPSPV va: (a) lua toate măsurile necesare pentru a implementa eficient

Strategia privind reforma sistemului de asistenţă socială şi (b) implementa proiectul în concordanţă

cu prevederile prezentului MOP şi nu va amenda, renunţa la sau abroga nicio prevedere a

prezentului MOP fără aprobarea prealabilă obţinută de la MFP şi Banca Mondială.

Împrumutatul, prin Direcţia Servicii Sociale din cadrul MMFPSPV, va asigura coordonarea

implementării proiectului şi va fi responsabil cu (a) monitorizarea atingerii indicatorilor pe baza

cărora se efectuează tragerile/indicatorilor de rezultat; (b) agregarea şi transmiterea către BM a

documentaţiei privind atingerea indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile /indicatorilor de

rezultat; şi (c) coordonarea şi colaborarea cu MFP în pregătirea şi transmiterea către BM a cererilor

de trageri din Împrumut în cadrul proiectului.

Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS va asigura implementarea managementului

financiar al proiectului. De asemenea, Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS vor efectua

transferurile bugetare şi/sau plăţile în cadrul PCE prin intermediul canalelor şi procedurilor

existente, în timp ce unităţile subordonate ANPIS, respectiv AJPIS, vor raporta regulat primirea

plăţilor şi utilizarea fondurilor bugertare.

MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura că raportările privind PCE sunt regulate, în timp şi în

concordanţă cu cerinţele de raportare stabilite.

Împrumutatul, prin MMFPSPV, va parcurge toate etapele necesare pentru a întări capacitatea

instituţională în vederea planificării strategice, monitorizării performanţei şi managementului

performanţei al DSS, ANPDCA, ANPIS, INEMRCM, în concordanţă cu Acordurile Stand-by

dintre România şi FMI şi Acordul de Împrumut dintre România şi Comunitatea Europeană.

Împrumutatul, prin MFP şi MMFPSPV, va asigura anual alocări bugetare adecvate disponibile

pentru implementarea proiectului, respectiv derularea programelor din cadrul PCE, pe întreaga

durată a proiectului.

Atingerea obiectivelor şi a indicatorilor de rezultat este a fost susţinută prin acordarea de asistenţă

tehnică complementară menită să întăreasca sistemul de asistenţă socială din România. Asistenţa

tehnică şi investiţiile pentru implementarea proiectului au fost susținute din fondurile Proiectului

privind incluziunea socială (PIS) și gestionate de către Unitatea de Management a Proiectului PIS

până la închiderea acestuia în data de 30 iunie 2014 au ţinut cont de liniile directoare şi procedurile

stabilite în Manualul Operaţional al Proiectului de Incluziune Socială şi de alte documente specifice

altor surse de finanţare, incusiv Manualul Operaţional al Proiectului aferent Grantului din Fondul

16

Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane (PHRD) elaborat de MMFPSPV în

vederea implementării grantului japonez.

În continuare, prin restructurarea PMSAS, nevoile de asistență tehnică și investiții se asigură din

Partea a 2-a a proiectului, fiind creată o linie de finanțare de 13 mil. Euro prin reducrea valorii

unuia din IDT, din care se vor realiza modificările necesare sistemului informatic actual.

În scopul implementării Părţii 2 a Proiectului, Împrumutatul, prin MMFPSPV, va face funcţională

şi va menţine, pe toată durata implementării Proiectului, Unitatea de Management a Proiectului

(UMP) cu o componență, structură, competenţe și termeni de referinţă acceptabili Băncii (inclusiv

în ce privește managementul financiar și achiziţiile).

III.2. Responsabilităţi în implementarea proiectului

Managementul proiectului se împarte în managementul operaţional (realizarea obiectivelor şi

atingerea rezultatelor proiectului) şi managementul financiar. Aceste componente revin

Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice şi respectiv Ministerului

Finanţelor Publice, în funcţie de competenţele şi responsabilităţile ce le revin acestora în

implementarea prevederilor acordului de împrumut.

III.2.1. Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice/Instituţii

Subordonate

Coordonatorul activităţilor în vederea realizării obiectivelor şi atingerii rezultatelor proiectului,

respectiv managerul operaţional este ministrul muncii, familiei, protecţiei sociale şi persoanelor

vârstnice.

Managerul operaţional este sprijinit în activitate de instituţiile, direcţiile, departamentele, serviciile

care au competenţe şi atribuţii/responsabilităţi în domeniile vizate de proiect.

MMFPSPV are întreaga autoritate şi responsabilitate în realizarea obiectivelor proiectului şi

atingerea rezultatelor propuse prin:

1. Direcţia Servicii Sociale, care va coordona implementarea obiectivelor proiectului, conform

prevederilor pct. III.1, este responsabilă pentru următoarele obiective şi acţiuni:

asigurarea managementului componentei operaţionale alături de managerul operaţional;

asigurarea colaborării cu diferite compartimente MMFPSPV şi cu alte instituţii în vederea

îndeplinirii obiectivelor proiectului şi realizării raportărilor;

informarea BM şi MFP privind îndeplinirea indicatorilor pe baza cărora se efectuează

tragerile/indicatorilor de rezultat, precum şi a transferurilor financiare realizate pentru PCE;

îndeplinirea indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2;

monitorizarea atingerii IDT la nivelul întregului proiect.

2. Autoritatea Naţională pentru Persoanele cu Dizabilităţi , care are rolul îndeplinirii

indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2; ANPD contribuie la

îndeplinirea indicatorilor şi prin implementarea „Asistenţă tehnică pentru Dizabilitate şi

Dezvoltare” din Fondul Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane.

3. Serviciul Comunicare, Mass-Media şi Statistică , contribuie la realizarea componentei de

comunicare privind modernizarea sistemului de asistenţă socială, în pregătirea şi implementarea

Strategiei de comunicare, obiectiv în sprijinul căruia au fost formulaţi termenii de referinţă din

Anexa 3.

17

4. Unitatea de Management al Proiectului pentru Proiectul de Incluziune Socială (UMP - PIS) este

responsabilă cu asigurarea componentei de asistenţă tehnică. UMP-PIS va asigura, la solicitarea

responsabililor de obiective/componente, derularea procedurilor de achiziţie a serviciilor de

consultanţă şi investiţii necesare îndeplinirii indicatorilor privind plăţile/de rezultat ai proiectului,

precum şi operaţiile financiare aferente respectivelor contracte, utilizând în acest scop atât fondurile

alocate prin Proiectul privind incluziunea sociala finanţat din Împrumutul 4825-RO acordat de

Banca Mondială, cât şi fonduri provenite din alte surse decât cele din PIS utilizate în scopul

îndeplinirii indicatorilor de rezultat stabiliţi în Proiect;

5. Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială are rolul îndeplinirii indicatorilor de rezultat

aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2 şi realizează funcţii importante privind

supravegherea/monitorizarea şi plăţile.

ANPIS monitorizează conformitatea plăţilor prin elaborarea de rapoarte lunare privind plăţile, care

acoperă şi cele patru programe din cadrul PCE.

ANPIS, prin intermediul departamentului de inspecţie socială, verifică neregulile rezultate din

verificările încrucişate cu alte baze de date, respectiv ale CNPP şi ANOFM (preconizate în al doilea

an al proiectului) şi cu ANAF şi Registrul pentru evidenţa populaţiei (preconizate în al treilea an al

proiectului).

ANPIS, prin departamentul de inspecţie socială, realizează inspecţii tematice pe bază de eşantion

pentru programele cuprinse în PCE.

6. Pe lângă obligaţiile prevăzute în prezentul MOP, direcţiile proprii şi instituţiile din subordinea

MMFPSPV primesc responsabilităţi în vederea realizării obiectivelor şi atingerii rezultatelor

proiectului prin ordin al ministrului muncii, familiei, protecţiei sociale şi persoanelor vârstnice,

respectiv prin dispoziţiile conducătorilor ierarhici.

III.2.2. Alte instituţii din coordonarea/sub autoritatea MMFPSPV sau partenere MMFPSPV

Totodată, pentru îndeplinirea scopului proiectului, MMFPSPV va colabora cu Casa Naţională de

Pensii Publice (CNPP); Institutul Naţional de Expertiză Medicală şi Recuperare a Capacităţii de

Muncă; Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei de Muncă (ANOFM). Institutul Naţional de

Statistică, precum şi Ministerul Afacerilor Interne (Registrul Naţional pentru Evidenţa Populaţiei),

şi /sau alte instituţii dupa caz. MMFPSPV va încheia în acest context cu instituţiile respective

protocoale de colaborare / convenţii care vor cuprinde obligaţiile părţilor în vederea îndeplinirii

indicatorilor de rezultat, în conformitate cu prevederile Anexei 2.

III.2.3. Ministerul Finanţelor Publice

MFP şi MMFPSPV sunt responsabili cu managementul financiar al proiectului, asigurând

efectuarea tragerilor din împrumut. Tragerea sumelor din împrumut se efectuează de MFP pe baza

raportărilor/ situaţiilor de cheltuieli efectuate în cadrul programelor de cheltuieli eligibile PCE

întocmite de MMFPSPV, aşa cum este stabilit în prezentul Manual Operaţional (pct. II3), şi a

informaţiilor de la MMFPSPV privind atingerea IDT.

III.3. Resurse umane

Instituţiile şi departamentele cu responsabilităţi în procesul de implementare a proiectului vor

asigura personalul necesar îndeplinirii obiectivelor şi rezultatelor proiectului, precum şi

managementul financiar al proiectului.

18

IV. MANAGEMENTUL FINANCIAR

IV.1. Managementul financiar al programelor eligibile de cheltuieli

IV.1.1. Politici şi proceduri contabile în cadrul proiectului

În cadrul proiectului vor fi utilizate politicile, procedurile şi sistemul contabil din România.

Pentru plata beneficii de asistenţă socială, procedurile financiar-contabile includ:

Primirea Ordonanţărilor la plată, lichidarea, ordonanţarea şi angajarea cheltuielolor;

Întocmirea ordinelor de plată pentru plata beneficii de asistenţă socială pe data de 5 ale

lunii şi 12 ale lunii, 30 ale lunii;

Verificarea plăţilor în extrasul de cont;

Întocmirea execuţiei bugetare ;

Înregistrarea cronologică în contabilitate a operaţiunilor, întocmirea notelor contabile;

Operarea în programul informatic BALANS a notelor contabile;

Întocmirea balanţei lunare pe fiecare prestaţie şi cumulat;

Monitorizarea lunară a numărului de beneficiari, a plăţilor şi a creditelor bugetare;

Întocmirea bilanţului trimestrial şi a Contul de execuţie pentru cheltuieli bugetare.

IV.1.2. Proceduri privind transferurile financiare pentru programele eligibile de cheltuieli

(Exemplu alocaţia de stat pentru copii)

Lunar, până la data de 1 a fiecărei luni, se transmite la AJPIS/APISMB/APISMB un tabel

centralizator, însoţit de cererile înregistrate în luna anterioară, precum şi documentele justficative,

de la:

- primării

- DGASPC pentru copiii care se află în plasament în regim rezidenţial

Dosarele primite sunt verificate de compartimentul administrare gestionare beneficii de asistenţă

socială unde se stabileşte dreptul (înainte se verifică din punct de vedere al legalităţii de către

compartimentul juridic şi se exercită controlul financiar preventiv asupra documentaţiei care a stat

la baza stabilirii dreptului).

După operarea în SAFIR a dosarului se emite decizia de stabilire şi plată a dreptului.

Lunar se întocmesc fişierele cu beneficiarii şi sumele de plată de către compartimentul informatic,

în vederea transmiterii la CNPP – direcţia de editare mandate, fişiere pe baza cărora se realizează

fundamentarea necesarului de credite pentru luna următoare.

Până cel târziu la data de 15 a fiecărei luni, fundamentările necesarului de credite sunt transmise la

ANPIS, instituţie care analizează şi centralizează documentele judeţelor şi, la rândul ei, efectuează

solicitarea creditele bugetare necesare la MMFPSPV.

MMFPSPV elaborează documentele necesare pentru deschiderea de credite (cererea pentru

deschiderea de credite, însoţită de dispoziţiile bugetare privind repartizarea creditelor, borderoul

privind transmiterea dispoziţiilor la unităţile teritoriale ale Trezoriei Statului, nota justificativa).

Deschiderile de credite se efectuează în limita creditelor bugetare şi potrivit destinaţiilor aprobate

pe capitole, subcapitole, titluri de cheltuieli – în cazul nostru titlul 57 „Asistenţă socială”, în raport

cu gradul de folosire a fondurilor puse la dispoziţie anterior.

19

După exercitarea controlului financiar preventiv propriu din cadrul MMFPSPV şi a controlului

financiar preventiv delegat de către MFP, deschiderea de credite este supusă aprobării

ordonatorului principal de credite şi înaintată la MFP, la sfârşitul lunii.

La începutul lunii următoare, MFP aprobă solicitarea de deschidere de credite a MMFPSPV şi prin

structurile de specialitate virează sumele alimentând contul ANPIS (aferent titlului 57), care la

rândul ei, potrivit cererilor transmise de AJPIS/APISMB, elaborează dispoziţiile bugetare privind

repartizarea creditelor, borderourile privind transmiterea dispoziţiilor la unităţile teritoriale ale

Trezoriei Statului, documente prin care se virează sumele aferente în conturile AJPIS/APISMB.

După primirea sumelor la nivel de unităţi teritoriale ale Trezoriei Statului, AJPIS/APISMB

efectuează ordinele de plată către:

- unităţile bancare cu care s-au încheiat protocoale pentru beneficiarii care au optat pentru

transmiterea alocaţiei în cont personal sau cont de card;

- Compania Naţională „Poşta Română” pentru beneficiarii care au optat pentru primirea alocaţiei de

stat la domiciliu, în două tranşe:

- 66% pe data de 5 ale lunii şi

- 34% pe data de 12 ale lunii.

Aceste ordine de plată sunt însoţite de fişierele de plăţi pentru trezorerie.

IV. 1.3. Rapoarte trimestriale

Instituţiile publice întocmesc situaţii financiare trimestriale conform normelor elaborate de

Ministerul Finanţelor Publice.

Autorităţile publice, ministerele şi celelalte organe de specialitate ale administraţiei publice

centrale, instituţiile publice finanţate integral din venituri proprii, ai căror conducători au calitatea

de ordonator principal de credite, precum şi direcţiile generale ale finanţelor publice judeţene şi a

municipiului Bucureşti, pentru situaţiile financiare centralizate pe ansamblul judeţului şi al

municipiului Bucureşti privind execuţia bugetelor, depun la Ministerul Finanţelor Publice un

exemplar din situaţiile financiare trimestriale şi anuale, potrivit normelor emise de acesta, la

următoarele termene:

a) în termen de 50 de zile de la încheierea exerciţiului financiar anual;

b) în termen de 40 de zile de la încheierea trimestrului de referinţă.

Pentru monitorizarea şi supervizarea transferurilor realizate pentru PCE vor fi realizate raportări

trimestriale. Raportarea trimestrială va include cheltuielile pentru toate PCE.

DSS va prezenta MFP şi BM un exemplar al Anexei 7 – Contul de execuţie a bugetului instituţiilor

publice – cheltuieli, întocmită conform legii.

AJPIS/APISMB va păstra toate informaţiile detaliate privind cheltuielile cu beneficiarii din

jurisdicţia lor. În scopul monitorizării acestui proiect, nu este necesară informaţia detaliată la nivel

de individ pentru rapoartele trimestriale transmise BM, deşi BM poate revizui şi acest nivel pe

parcursul operaţiunilor de suport în implementarea proiectului.

IV.1.4 Controlul intern exercitat in domeniul administrării si gestionării beneficiilor de asistenţă

socială

Cadrul privind controlul intern în sectorul public este investit cu întreaga încredere. Acest cadru

include liste de verificare pentru a asigura respectarea procedurilor solicitate şi faptul că datele

stabilite în timpul procesării facturilor, includ verificarea corectitudinii matematice a facturii,

20

verificarea legalităţii facturii, corespondenţa facturii cu contractul respectiv, concordanţa facturii cu

notele de predare a bunurilor şi alte dovezi ale încheierii activităţii, numerele conturilor etc.

ANPIS şi fiecare AJPIS au înfiinţat un departament de audit intern, care include auditorul intern şef şi un

număr mic de auditori interni. Aceste departamente de audit intern au fost create recent şi, astfel, experienţa

de audit intern este limitată. În practică însă, în conformitate cu legislaţia română, activitatea de audit intern

este încă dominată în mare măsură de realizarea misiunilor ad hoc de audit, concentrate pe angajamente şi

încă nu se bazează pe o metodă de audit intern de planificare pe termen lung. bazată pe riscuri.

Potrivit legislaţiei în vigoare, în domeniul beneficiilor de asistenţă socială sunt exercitate

următoarele forme de control:

control intern/managerial - ansamblul formelor de control exercitate la nivelul entităţii

publice, inclusiv auditul intern, stabilite de conducere în concordanţă cu obiectivele acesteia

şi cu reglementările legale, în vederea asigurării administrării fondurilor în mod economic,

eficient şi eficace; acesta include, de asemenea, structurile organizatorice, metodele şi

procedurile;

control financiar preventiv - activitatea prin care se verifică legalitatea şi regularitatea

operaţiunilor efectuate pe seama fondurilor publice, înainte de aprobarea acestora şi la

nivelul MMFPSPV;

controlor delegat - funcţionarul public al Ministerului Finanţelor Publice, care exercită

atribuţii de control financiar preventiv delegat.

Obiectivele generale ale controlului intern/managerial

Controlul intern/managerial are următoarele obiective generale:

realizarea, la un nivel corespunzător de calitate, a atribuţiilor instituţiilor publice, stabilite în

concordanţă cu propria lor misiune, în condiţii de regularitate, eficacitate, economicitate şi

eficienţă;

protejarea fondurilor publice împotriva pierderilor datorate erorii, risipei, abuzului sau

fraudei;

respectarea legii, a reglementărilor şi deciziilor conducerii;

dezvoltarea şi întreţinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare şi

difuzare a datelor şi informaţiilor financiare şi de conducere, precum şi a unor sisteme şi

proceduri de informare publică adecvată prin rapoarte periodice.

Obiectul controlului financiar preventiv

Fac obiectul controlului financiar preventiv proiectele de operaţiuni care vizează, în principal:

angajamente legale şi credite bugetare sau credite de angajament, după caz;

deschiderea şi repartizarea de credite bugetare;

modificarea repartizării pe trimestre şi pe subdiviziuni ale clasificaţiei bugetare a creditelor

aprobate, inclusiv prin virări de credite;

ordonanţarea cheltuielilor;

efectuarea de încasări în numerar;

recuperarea sumelor avansate şi care ulterior au devenit necuvenite;

alte tipuri de operaţiuni, stabilite prin ordin al ministrului finanţelor publice.

Controlul financiar preventiv constă în verificarea sistematică a proiectelor de operaţiuni care fac

obiectul acestuia din punctul de vedere al:

legalităţii şi regularităţii;

încadrării în limitele creditelor bugetare sau creditelor de angajament, după caz, stabilite

potrivit legii.

Activităţile de control se constituie ca parte integrantă a activităţilor zilnice ale compartimentului

şi au în vedere riscurile identificate. Standardele se referă la documentarea procedurilor, circulaţia

documentelor şi fluxul informaţional, locul, şi efectul elementelor fundamentale ale Controlului

Intern (autocontrol, control mutual, control ierarhic) pe flow-chart-ul documentelor. Activităţile de

control sunt definite pentru fiecare structură organizatorică şi implică etapa controlului

corespondenţei cu procedurile stabilite (Tabelul Operaţiunilor).

21

Separarea responsabilităţilor în cadrul agenţiei se realizează printr-o repartizare corespunzătoare

a atribuţiilor la toate nivelele structurii organizatorice. Tabelul Operaţiunilor cuprinde operaţiunea

din punctul de vedere al persoanei care o execută, al celei care o verifică, al celei care execută

controlul CFP şi al riscurilor ce pot apărea.

Informarea şi comunicarea trebuie să asigure întreaga gamă de informaţii relevante, complete,

oportune, accesibile şi furnizate într-un format concis, relevante pentru procesul de luare a

deciziilor si realizarea obiectivelor. Organizarea unui Sistem de Control Intern eficient presupune

un număr de canale de comunicare, care să asigure cunoaşterea politicilor şi a procedurilor de lucru

de către personal.

Monitorizarea şi corectarea deficienţelor au caracter permanent si se efectuează de către

personalul responsabil pentru fiecare compartiment responsabil de administrarea si gestionarea

beneficiilor de asistenţă socială.

Managementul intră în responsabilitatea conducerii (Conducerea Operativă), care gestionează,

îndrumă şi supraveghează personalul în îndeplinirea corectă şi la timp a atribuţiilor de serviciu.

Conducerea Operativă exercitată la nivelul fiecărui ordonator de credite are ca atribuţie principală

asigurarea unui sistem de Controlul Intern adecvat şi eficient (ordonator principal - MMFPSPV-

DSS, secundar – ANPIS, terţiar - AJPIS/APISMB )

A. Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare beneficii de

asistenţă socială la nivelul AJPIS/APISMB

Tabelul obiectivelor, activităţilor de control pentru stabilirea şi administrarea beneficiilor de

asistenţă socială.

Obiective de atins Tipul acţiunilor de control Tipul activitaţii

de control unde apare riscul

depistării unor erori

1. Primire şi verificare documente

transmise de primării în vederea

stabilirii dreptului şi efectuării plăţii

la beneficiari

Analiză, observaţie,

verificare, autocontrol,

control mutual, controlul

altora.

Analiză documente primite

Verificare

2. Stabilirea dreptului şi emitere

decizie de plată pentru alocaţia de

stat, indemnizaţia pentru creşterea

copilului şi emiterea deciziilor de

plată pentru beneficiile de asistenţă

socială ale căror drepturi sunt stabilite

de primărie, alocaţia pentru susţinerea

familiei, ajutorul social etc.

Analiză, calcul,

autocontrol, control

normativ, controlul altora.

Calcul pentru stabilirea

dreptului

Verificarea dreptului stabilit

de primărie şi a dispoziţiei

emise de primar

Verificarea deciziei de plată

3. Introducere în programul

informatic a datelor din cererile

beneficiarilor

Analiză, verificare,


mutual, control exterior

Verificare

4. Stabilire debite pentru beneficiarii

care au primit drepturi necuvenite

Analiză, observaţie,

comparare, verificare,

calcul, control mutual,

control încrucişat, control

normativ

Verificare, calcul

5. Transmitere la AJPIS/APISMB-

urile din alte judeţe a copiei după

documentaţia care a stat la baza

Analiză, verificare, calcul

control, comunicare,


Verificare, calcul

22

stabilirii dreptului precum şi a

sumelor neachitate în judeţ în

vederea efectuării plăţii in acel judeţ

exterior

Tabelul obiectivelor, activităţilor de gestionare a beneficiilor de asistenţă socială

Obiectiv de atins Tipul acţiunilor de control

Tipul activitatii

de control unde

apare riscul

depistării unor

erori

1 Fundamentarea lunară a necesarului de

credite bugetare pentru beneficiile de


Analiză, verificare, calcul,

autocontrol, control mutual,

controlul altora

Analiză,

verificare, calcul

2. Monitorizarea lunară a plăţilor şi a

numărului de beneficiari pentru beneficiile

de asistenţă socială



altora

Verificare, calcul

3 Întocmirea lunară a execuţiei bugetare

pentru beneficiile de asistenţă socială


autocontrol, control mutual

Calcul si verificare

4. Contabilizarea şi efectuarea zilnică de

operaţiuni în evidenţa contabilă, pentru

beneficiile de asistenţă socială

Verificarea operaţiunilor

contabile, analiză, control

mutual, control exterior

Contabilizare

5.Verificarea corectitudinii înregistrărilor, a

documentelor anexate cu extrasul de cont şi

registrul jurnal

Verificare, analiză, control

intern

Verificare,

control

6. Întocmirea trimestrială şi anuală a

situaţiilor financiare pentru beneficiile de


Analiză, examinare, urmărire,

verificare, calcul, control

ierarhic, control încrucişat

Analiză,

verificare, calcul

Separarea responsabilităţilor în cadrul compartimentului se realizează prin repartiţia

corespunzătoare a acestora la toate nivelurile organizatorice. În acest context, managerul se asigură

că personalului nu îi sunt alocate responsabilităţi care să conducă la conflicte de interese sau

responsabilităţi duale ale acestora, ca de exemplu:

angajarea, lichidarea şi ordonanţarea cheltuielilor din fonduri publice se aprobă de ordonatorul de

credite, iar plata acestora se efectuează de către contabil (cf. Art. 24, alin. (1) din Legea nr.

500/2002 cu modificările şi completările ulterioare);

persoana care exercită controlul financiar preventiv propriu nu trebuie să fie implicată, prin

sarcinile de serviciu, în efectuarea operaţiunilor supuse controlului financiar preventiv propriu (cf.

Art. 11 din Ordonanţa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern şi controlul financiar

preventiv, republicată, cu modificările şi completările ulterioare).

NORMELE ALOP

Sistemul va permite păstrarea unei evidenţe exacte a angajamentelor, aprobărilor, ordonanţărilor şi

efectuarea plăţilor în conformitate cu prevederile Ordinului ministrului finanţelor nr. 1792/2002,

publicat în Monitorul Oficial nr. 37/23.01.2003, cu toate modificările sale ulterioare.

AUDITUL la AJPIS/APISMB

Obiectivele activităţilor de audit

- verificarea legalităţii stabilirii dreptului la beneficii de asistenţă socială;

- respectarea legalităţii plăţilor;

- verificarea respectării prevederilor legale privind angajarea, lichidarea şi ordonanţarea la

plată;

- verificarea modului de exercitare a controlului financiar preventiv;

23

- încadrarea plăţilor în limita creditelor bugetare;

- examinarea registrelor de contabilitate şi înregistrărilor contabile ;

- evaluarea sistemului de contabilitate şi control intern.

B.Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare a beneficiilor de

asistenţă socială din ANPIS

Tabelul obiectivelor, activităţilor de control

Obiectiv de atins Tipul actiunilor de control

Tipul activitatii

de control unde

apare riscul


1 Centralizarea fundamentarilor lunare a

necesarului de credite bugetare pentru




controlul altora


calcul

2 Întocmirea lunară a execuţiei bugetare

pentru beneficiile de asistenţă socială


control mutual ,controlul

altora

Verificare, calcul

3 Repartizarea pe judete, anuală şi

trimestrială a creditelor bugetare pentru

beneficiile de asistenţă socială, după

transmiterea acestora de MMFPSPV –DSS

.

Analiză, verificare , calcul,


altora

Verificare, calcul

4. Întocmirea trimestrială şi anuală a

situaţiilor financiare, prin centralizarea

acestora de la AJPIS/APISMB, pentru


Analiză , examinare, urmărire,

verificare, calcul, control

ierarhic, control încrucişat


calcul verificare

4. Monitorizarea lunară a plăţilor şi a

numărului de beneficiari pentru



intern

Verificare,

control

5. Întocmirea dispoziţiilor bugetare de

repartizare a creditelor bugetare, borderou

repartizare a creditelor bugetare


intern

Verificare, analiză,

control intern

Separarea responsabilităţilor în cadrul compartimentului se realizează prin repartiţia

corespunzătoare a acestora la toate nivelurile organizatorice. În acest context, managerul se asigură

că personalului nu îi sunt alocate responsabilităţi care să conducă la conflicte de interese sau

responsabilităţi duale ale acestora, ca de exemplu:

repartizarea de credite bugetare din fonduri publice se aprobă de ordonatorul de credite;

persoana care exercită controlul financiar preventiv propriu nu trebuie să fie implicată, prin

sarcinile de serviciu, în efectuarea operaţiunilor supuse controlului financiar preventiv propriu (cf.

Art. 11 din Ordonanţa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern şi controlul financiar

preventiv).

C. Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare beneficii de

asistenţă socială din MMFPSPV

Tabelul obiectivelor, activităţilor de control

Obiectiv de atins Tipul acţiunilor de control

Tipul activităţii

de control unde

apare riscul


1 Deschiderea şi repartizarea de credite Analiză, verificare, calcul, Analiză verificare,

24

bugetare pentru beneficiile de asistenţă

socială, la solicitarea ANPIS.


controlul altora

calcul

2 Analiza lunară a execuţiei bugetare

pentru beneficiile de asistenţă socială.



altora

Verificare, calcul

3 Repartizarea anuală şi trimestrială a

creditelor bugetare pentru beneficiile de

asistenţă socială la ANPIS .

Analiză, verificare , calcul,


altora

Verificare, calcul

4. Verificarea trimestrială şi anuală a

situaţiilor financiare pentru beneficiile de

asistenţă socială, centralizate de ANPIS.

Analiză , examinare, verificare,

calcul, control ierarhic, control

de conformitate


calcul verificare

5. Monitorizarea lunară a plăţilor şi

numărului de beneficiari pentru



intern

Verificare,

control

Conform art. 23 din Legea nr. 500/2002 controlul financiar preventiv se exercită asupra tuturor

operaţiunilor care afectează fonduri publice.

Asupra operaţiunilor de deschidere şi repartizare a creditelor bugetare se realizează controlul

financiar preventiv propriu, exercitat de persoana desemnată prin Ordinul ministrului muncii,

pentru respectarea legalităţii şi regularităţii şi încadrarea în limitele creditelor bugetare sau a

creditelor de angajament, precum şi controlul financiar delegat, realizat de persoana desemnată din

cadrul MFP .

Activitatea de controlul financiar preventiv are ca obiectiv supravegherea execuţiei bugetare în

condiţii de echilibru şi prudenţialitate.

În cadrul ANPIS, Compartimentul Audit Public Intern este organizat şi funcţionează în baza Legii

nr. 672/2002 privind auditul public intern, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a

Normelor generale privind functionarea si exercitarea activitatii de audit public intern, aprobate

prin OMEF nr. 38/2003.

Compartimentul Audit Public Intern este subordonat direct preşedintelui Agenţiei şi asigură

îndeplinirea obiectivelor ANPIS şi utilizarea resurselor în mod economic, eficace şi eficient.

Atribuţiile acestui compartiment se regăsesc în Anexa nr. 4.

IV.1.5. Personalul financiar

Personalul contabil de la nivelul MMFPSPV, ANPIS şi AJPIS corespunde cerinţelor legale privind

calificările şi experienţa. De obicei, fiecare AJPIS are un contabil-şef şi un număr de 3-5 contabili.

Echipa Băncii a constatat un nivel ridicat al conformităţii, asigurată de funcţionari (inclusiv

contabili-şefi şi contabili), cu cerinţele privind regulile de gestionare a bugetului naţional şi cele

privind raportarea. În timp ce personalul MFP şi MMFPSPV este familiarizat cu cerinţele de

decontare ale Băncii, pentru personalul ANPIS şi AJPIS ar fi nevoie de instruire suplimentară, care

ar fi asigurată pe parcursul implementării proiectului, ca parte a asistenţei tehnice generale furnizată

de către echipa Băncii.

25

IV.1.6. Sisteme informatice

IV.1.6.1. Programul informatic de contabilitate SINTEC

Evidenţa analitică este ţinută prin intermediul sistemului software de contabilitate şi raportare,

SINTEC, un sistem de contabilitate utilizat pe scară largă în sectorul public din România, care este

utilizat la nivelul întregii ţări de către ANPIS şi toate AJPIS, incluzând şi APISMB. Fiecare AJPIS

separă deschiderile bugetare lunare primite în contul de Trezorerie 57 pentru fiecare program de

beneficii de asistenţă socială, folosind conturi analitice în SINTEC. Există proceduri software

suplimentare pentru obţinerea, la timp, a fişierelor lunare şi realizarea unor copii săptămânale ale

informaţiei.

Fiecare AJPIS este responsabil cu păstrarea unor înregistrări detaliate ale PCE şi pentru fiecare

dintre celelalte transferuri financiare de asistenţă socială administrate şi/sau plătite prin sistemul

ANPIS.

Modulul Balans este destinat înregistrării formulelor contabile primare, pe bază sintetică şi

analitică (până la 5 nivele de profunzime prin care, fără alte intervenţii sau înregistrări redundante)

se obţin situaţiile şi rapoartele necesare evidenţei contabile ale societăţilor comerciale sau

instituţiilor bugetare.

Principalele funcţiuni ale modulului sunt:

1. definirea structurii agentului economic (balanţă elementară – de sine stătătoare sau

cumulativă – cumulează mai multe balanţe elementare), a datelor de înregistrare fiscală şi

persoanelor autorizate;

2. definirea structurii de conturi (câte conturi analitice, câte cifre au acestea, iar pentru

entităţile bugetare, conturile de execuţie, pe tipuri de finanţări);

3. preluarea şi actualizarea planului de conturi general, introducerea conturilor analitice

specifice unităţii (conturi plătibile, decontări, etc.);

4. actualizarea conturilor în valută (dacă sunt operaţii în diferite valute);

5. introducerea datelor de pornire a balanţei în conformitate cu perioada de start a

înregistrărilor;

6. preluarea şi actualizarea clasificării bugetare căreia îi aparţine beneficiarul (pentru instituţii

finanţate);

7. definirea centrelor de cost sau altor clasificări proprii agentului (dacă este cazul);

8. înregistrarea formulelor contabile în termeni analitici, grupate pe note şi catalogate pe

diferite criterii (centre de profit şi pierdere, proiecte, iar pentru instituţii, în funcţie de

clasificarea bugetară: capitole, subcapitole, articole şi aliniate, după clasificarea dată de

Ministerul de Finanţe la data achiziţiei modulului). Operaţiile în valută se vor înregistra ca

atare, modulul făcând automat înregistrarea în lei corespunzătoare.

9. preluarea la cerere a formulelor contabile generate în mod automat de celelalte module;

10. pentru instituţiile bugetare, înregistrarea angajamentelor şi a ordonanţărilor în fişa conturilor

din afara balanţei;

11. înregistrarea plăţilor efectuate conform finanţării (pentru instituţiile bugetare);

12. obţinerea de situaţii şi rapoarte calculate la orice dată, indiferent de perioada de lucru.

Rapoartele pot fi exportate direct în Excel. Dintre rapoartele mai importante, enumerăm:

o fişe de cont sintetice şi analitice în lei şi valută;

o registrul contabil;

o registrul de casă (în lei şi valută);

o registrul jurnal;

o operaţiuni diverse;

o balanţa financiară sintetică şi analitică, pe grupe etc.;

o execuţia cheltuielilor bugetare (pentru instituţiile bugetare);

o situaţia ordonanţărilor (pentru instituţiile bugetare);

26

o bilanţul;

o contul de profit şi pierdere (contul de capital pentru instituţiile bugetare).

13. încheierea perioadei de lucru (anului, pentru instituţiile bugetare) (înregistrările se vor face

în continuare, chiar dacă anul nu este închis, toate rapoartele putând fi generate pe baza

soldurilor/balanţelor iniţiale corect calculate);

14. consultarea oricăror înregistrări/situaţii anterioare prin accesul la arhive.

IV.1.6.2. Sistemul informatic SAFIR

Pentru asigurarea unui mod eficient de administrare a beneficiilor de asistenţă socială, atat la nivel

de executie cat si la nivelele decizionale superioare, este nevoie de un sistem IT flexibil si modern.

SAFIR a fost produs pentru a servi obiectivele strategice ale Ministerului Muncii, Familiei şi

Protecţiei Sociale în domeniul protecţiei sociale şi politicilor familiale.

Aplicaţia SAFIR a fost construită pentru automatizarea şi gestionarea operaţiunilor şi informaţiilor

asociate beneficiilor de asistenţă socială acordate de Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei

Sociale pentru persoane, familii, gospodării şi alte entităţi.

SAFIR cuprinde numeroase date, însă este insuficient utilizat. Prin intermediul procesului de

reformă, modulul decizional va fi utilizat pentru a creşte şi întări capacităţile de analiză pentru

îmbunătăţirea politicilor decizionale şi procesarea de date pe bază de algoritmi statistici, precum şi

verificări pentru reducerea erorilor, fraudei şi corupţiei.

Prin fondurile alocate prin Partea a 2-a sunt avute în vedere acțiuni privind:

asigurarea funcionării optime a SAFIR;

actualizarea/reconfigurarea actualului sistem informatic de gestiune a beneficiilor de asistență

socială (SAFIR), în contextul instituirii Venitului Minim de Inserție (VMI);

dezvoltarea unor module care să permită crearea unor rapoarte de monitorizare;

dezvoltarea unor programe pentru verificarea încrucişată a bazelor de date;

Astfel pentru a raspunde nevoilor legate de menținerea în funcțiune a sistemului și de

implementarea dezvoltărilor necesare pentru a face față cerințelor determinate de evoluțiile din

domeniul prestațiilor sociale se voravea în vedere următoarele activităţi

Asistenta tehnica si transfer de know how pentru întărirea capacitatii organizationale si

institutionale

Extinderea si optimizarea infrastructurii hardware si software de baza (sistem de operare;

server de aplicatii; baza de date) penru versiunea actuală a sistemul informatic SAFIR

Dotare cu echipamente de infrastructura primara (PC, laptopuri, imprimante ...)

Optimizarea si extinderea site-ului Web al ANPIS-ului

Asistenta tehnica realizare DLI-uri

Optimizarea si extensii functionale pentru SAFIR

Implementarea Venitului Minim de Inserție (VMI)

Implementarea plăţilor beneficiilor de asistenţă socială pentru persoanele cu dizabilităţi

conform noului sistem armonizat

Servicii de consultanta pentru project management, definirea de proiecte, elaborare de

caiete de sarcini si specificatii functionale pentru menţinerea în exploatare a versiunii

actuale a sistemului informatic SAFIR şi pentru noua aplicatie de asistenta sociala (new SA

MIS).

Achiziţionarea se servicii de consultanţă IT prin intermediul cărora să se definească şi

implementeze noi capacităţi ale modulului decizional al sistemului informatic SAFIR, care

să vizeze elaborarea de rapoarte de monitorizare precum şi verificare încrucişată pentru

reducerea erorilor, fraudei şi corupţiei.

27

IV.1.6.3. Registrul electronic central privind persoanele cu handicap

În conformitate cu prevederile Ordinului nr. 1106 din 9 martie 2011 al ministrului muncii, familiei

şi protecţiei sociale, pentru constituirea Registrelor electronice privind persoanele cu handicap,

Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice (MMFPSPV) prin Direcţia

Protecţia Persoanelor cu Dizabilităţi (DPPD) are obligaţia de a constitui şi administra Registrul

electronic central privind persoanele cu handicap (Registrul central) - depozit de date central care

va cuprinde toate informaţiile existente în bazele de date ale Direcţiilor Generale de Asistenţă

Socială şi Protecţia Copilului aflate în subordinea consiliilor judeţene/locale ale sectoarelor

municipiului Bucureşti.

Registrul raspunde urmatoarelor nevoi:

• Necesitatea unui sistem informatic naţional de gestiune şi monitorizare a aplicării

reglementărilor din domeniu şi controlul activităţilor de protecţie specială a persoanelor cu

handicap;

• Necesitatea creşterii nivelului calitativ al coordonării la nivel central a activităţilor de

protecţie şi promovare a drepturilor persoanelor cu handicap;

• Necesitatea armonizării aplicaţiilor informatice de la nivelul CJEPAH şi DGASPC (cel

puţin la nivelul conţinutului informaţional);

• Monitorizarea implementării politicilor şi strategiilor în domeniul protecţiei şi promovării

drepturilor persoanelor cu handicap;

• Necesitatea unui sistem unic de generare de rapoarte statistice selective şi sintetice,

precum şi de analiză multidimensională;

• Necesitatea reflectării rapide la nivel naţional a modificărilor efectuate în datele din

sistem la nivel local (în momentul de faţă rapoartele statistice de la nivel central sunt defazate cu

aproximativ 2 luni faţă de momentul generării lor la nivel local şi cu 2-5 luni faţă de momentul

producerii unei modificări în sistem, datorită timpului de prelucrare a datelor);

• Necesitatea corelării şi analizării diverşilor indicatori statistici;

• Eliminarea riscului ca anumite informaţii să fie depăşite ca timp, lipsa informaţiilor sau

anumite informaţii incorecte putând conduce la luarea unor decizii neconforme cu realitatea sau

întârziate.

Registrul electronic central privind persoanele cu handicap s-a realizat în cadrul Proiectului

privind incluziunea socială aprobat prin Legea nr.40/2007 - Programul pentru persoane cu

handicap, componenta (iii) „elaborarea unui sistem de monitorizare şi evaluare pentru MMFPSPV –

DPPH” cuprins în cadrul acesta devenind operaţional începând cu data de 27 iunie 2014.

Prin acest proiect a fost dezvoltată aplicația software care stă la baza registrului si au fost

achizitionate echipamentele necesare nodului activ care asigură funcționarea registrului, urmand ca

din fondurile alocate Parții 2 a Proiectului privind modernizarea sistemului de asistență socială să

fie achiziționate echipamentele nodului pasiv asigurânduse forma finală a arhitecturii funcționale a

registrului.

Aplicaţia informatică Registrul Electronic Naţional privind Persoanele cu Handicap este utilizată în

mod constant pentru producerea de rapoarte standard, fiind actualizată lunar cu datele transmise în

format electronic, pe FTP, de către Direcţiile Generale de Asistenţă Socială şi Protecţia Copilului

judeţene şi ale sectoarelor municipiului Bucureşti.

IV.1.7. Bugetare, planificare si previzionare pentru asigurarea transferurilor pentru beneficii de


28

Arhitectura existentă a PCE – clasificarea bugetară şi structura programului, sistemele de raportare

şi monitorizare a cheltuielilor ale ANPIS şi AJPIS şi raportările Trezoreriei – toate acestea

reprezintă componente pe care sistemul le va utiliza, cu mici îmbunătăţiri. Actuala schemă de

finanţare şi fluxul de fonduri pentru aceste PCE sunt destul de corecte şi bine gestionate, inclusiv

raportările AJPIS către nivelul central.

Actualul sistem de transfer financiar va reprezenta baza rambursărilor în cadrul acestei operaţiuni –

finanţarea asigurată de Bancă va echivala cu doar o parte din finanţarea generală a Programului

pentru perioada de implementare. Bugetele vor urma în continuare procedurile existente de

aprobare, raportare (privind execuţia bugetară) şi monitorizare. Bugetele anuale aprobate sunt

introduse în sistemul de contabilitate şi utilizate pentru comparaţii periodice cu rezultatele actuale

ca parte a raportării intermediare.. Procesul de colectare a datelor bugetare şi aprobare va continua

în acelaşi fel, pe baza datelor bugetare ale fiecărui judeţ, disponibile lunar şi trimestrial.

IV.1.8. Auditarea Programelor Eligibile de Cheltuieli

Curtea de Conturi (CC) realizează auditări anuale ale execuţiei Bugetului de Stat, inclusiv pentru

programele din categoria PCE, totuşi, aceasta nu produce rapoarte separate pentru astfel de

programe, acestea fiind cuprinse raportul anual de audit general, realizat pentru toate activităţile

Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice (MMFPSPV). Banca a

discutat şi stabilit în principiu cu CC, asigurarea realizării programelor anuale de audit pentru PCE

la timp şi într-o manieră solidă.

Următorul tabel identifică rapoartele de audit care vor fi solicitate pentru a fi transmise, precum şi

data de transmitere. Termenii de Referinţă pentru auditare sunt ataşaţi anexei 8

Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială

ANPIS are rolul de a verifica conformitatea cu regulile programului pentru transferurile de

asistenţa socială şi serviciile sociale, însă accentul a fost pus pe cele din urmă. Are un departament

specializat cu rolul de a proteja sistemul de EFC şi de a verifica eligibilitatea beneficiarilor.

Un element important al strategiei îl reprezintă accentul pe consolidarea mecanismelor de

reducere a pierderilor cauzate de eroare, fraudă şi corupţie (EFC). Aceste măsuri se bazează

pe consolidarea fostei Inspecţii Sociale. ANPIS va pune în acord lista de destinatari eligibili cu lista

celor care au fost plătiţi.

Începând din 2012, sunt planificate inspecţii-eşantion anuale pentru toate aceste programe; prin

aceste controale,Guvernul va stabili date de bază privind ratele de eroare şi fraudă.

Verificări şi controale. Programele de calificare vor fi supuse unui progam de revizuire anual pe

bază de eşantion, de către fosta Inspecţie Socială, care cuantifică şi caută remedii pentru neregulile

constatate în punerea în aplicare a programului, cum ar fi erori, fraudă sau de corupţie.

Mai mult, conformitatea cu criteriile de eligibilitate va fi verificată de către ANPIS prin sistemul

său de inspecţii ad-hoc (caz cu caz) şi tematice. ANPIS are obligaţia de a investiga toate cazurile

care au fost semnalate de către publicul larg, sau de către personal, şi de a aplica măsuri

corective, sistem numit inspecţii ad-hoc. În plus, ANPIS efectuează numeroase inspecţii prin

sondaj, la cererea MMFPSPV, sistem numit inspecţii tematice.

Raport de Audit Due Date

Declaraţiile Financiare ale Programului (DFP) În termen de 12 luni de la data de încheiere a anului

fiscal, care este reprezentată de finalul lunii

decembrie a fiecărui an; de asemenea la încheierea

proiectului.

29

Când este detectată neconformitatea cu criteriile de eligibilitate, ANPIS poate aplica o serie de

măsuri de remediere şi/sau sancţiuni conform legii: Notificare verbală, suspendarea sau încetarea

plăţii; şi amenzi administrative. Atunci când este detectată o încălcare gravă a legii, ANPIS

apelează la poliţie sau la alte organe de anchetă. De-a lungul timpului, atât capacităţile de

investigare ale Inspecţiei Sociale cât şi regimul sancţionator se vor îmbunătăţi (a se vedea

rezultatele din zona IV).

Prin urmare, ANPIS joacă un rol important în supravegherea sistemului de asistenţă socială. Acest rol cuprinde: o funcţie privind performanţa programelor (de conformitate, eligibilitate)

incluse în PCE; o funcţie de îmbunătăţire a sistemului prin formularea de recomandări pentru a

corecta problemele operaţionale specifice la nivel de primărie; şi probleme sistemice mai ample

prin formularea de propuneri de modificare a cadrului legislativ.

În cele din urmă, ANPIS organizează inspecţii tematice, la cererea Ministerului Muncii, Familiei,

Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice. Acestea reprezintă revizuiri ample pe bază de eşantion

ale condiţiilor de eligibilitate. Acestea sunt relativ noi (au început în mai 2010) şi metodologia lor

evoluează. Două astfel de revizuiri efectuate în 2010 (pentru VMG şi beneficiarii de indemnizaţii

pentru persoanele cu handicap pentru adulţi cu handicap grav, cu deficienţe fizice sau vizuale), au

urmărit verificarea întregii categorii. Având în vedere lipsa de personal, alte inspecţii tematice

planificate pentru anul 2011 vor verifica doar un eşantion reprezentativ de cazuri, şi vor fi orientate

spre beneficiarii cu grad de risc ridicat. Până la sfârşitul anului 2011, este de aşteptat ca ANPIS să

finalizeze primul set de inspecţii tematice pentru fiecare dintre cele patru programe de asistenţă

socială predispuse la riscuri: indemnizaţia pentru creşterea copilului, ajutorul pentru încălzire,

venitul minim garantat, precum şi alocaţiile familiale. O inspecţie tematică anuală a beneficiilor

pentru persoanele cu handicap va fi adăugată la programul ANPIS de inspecţii tematice, după

adoptarea legislaţiei pentru armonizarea criteriilor medicale şi unificarea cadrului instituţional.

Având în vedere rolul pe care îl are ANPIS în certificarea conformităţii pentru programele din

cadrul PCE, s-a agreat ca Inspecţia Socială să includă în programul său de lucru anual, incepand cu

anul 2012, inspecţiile tematice pe bază de eşantion ale tuturor programelor incluse în PCE. Aşadar,

ANPIS va întocmi şi transmite, prin intermediul MMFPSPV, Băncii Mondiale şi Ministerului

Finanţelor Publice, rapoarte anuale pentru toate programele PCE, cu excepţia Alocaţiei de Stat

pentru Copii, având în vedere riscul foarte redus dovedit de eroare, fraudă şi corupţie, pentru care

ANPIS va raporta doar inspecţiile ad-hoc bazate pe plângeri şi va informa Banca Mondială anual

despre astfel de plângeri şi inspecţii, după caz.

Rapoartele anuale ale ANPIS trebuie să prezinte neregularităţile, separat pentru erori,

respectiv fraudă şi corupţie, şi acţiunile de remediere întreprinse Este important de menţionat,

aşa cum s-a evidenţiat anterior, faptul că niciun program de transferuri financiare nu este imun faţă

de erori, fraudă sau corupţie, iar scopul este dezvoltarea unor sisteme care să descurajeze, detecteze

şi să remedieze aceste neregularităţi. Neregularităţile pot determina efectuarea de plăţi sub şi peste

nivelul prevăzut de lege, acestea putând fi clasificate în erori, fraude şi corupţie. Plăţile efectuate

peste nivelul prevăzut de lege se produc atunci când un beneficiar primeşte un beneficiu mai mare

decât cuantumul la care el/ea are dreptul, conform regulilor programului; aceasta include situaţiile

în care un beneficiar nu ar trebui să primescă niciun beneficiu. Plăţile efectuate sub nivelul prevăzut

de lege se produc atunci când un beneficiar sau aplicant primeşte un beneficiu mai mic decât

cuantumul la care el/ea are dreptul, conform regulilor programului; aceasta include situaţiile în care

o cerere a fost respinsă în mod eronat de către funcţionarii care operează în program. Eroarea

priveşte greşelile neintenţionate ale solicitanţilor de beneficii sau ale personalului din instituţiile

care le acordă, fapt ce determină efectuarea de plăţi sub şi peste nivelul prevăzut de lege. Frauda

priveşte comportamentul intenţionat din partea solicitantului de beneficii, de a frauda/escroca

sistemul de beneficii. Corupţia priveşte comportamentul intenţionat din partea funcţionarilor sau

conducerii instituţiilor care gestionează programul de a-şi atribui beneficii, în folos personal.

IV.1.9

30

În scopul implementării Părţii 2 a Proiectului, Împrumutatul, prin MMFPSPV va avea situațiile

financiare aferente acesteia auditate în conformitate cu prevederile secţiunii 5.09 (b) din Condiţiile

generale. Fiecare audit al situaţiilor financiare va acoperi un an fiscal al Împrumutatului. Situaţiile

financiare auditate pentru fiecare astfel de perioadă vor fi transmise Băncii în termen de maximum

şase (6) luni de la sfârşitul acelei perioade.”

IV.2. Managementul financiar al proiectului IV.2.1. Proceduri privind plăţile şi tragerile din împrumut

Programul de Cheltuieli Eligibil (PCE) va cuprinde transferurile lunare pentru Alocaţia de Stat

pentru Copii, Indemnizaţia pentru Creşterea Copilului, Alocaţia pentru Susţinerea Familiei, Venitul

Minim Garantat. PCE a fost ales ca un tip de transfer care funcţionează satisfăcător şi pentru care

controlul intern, evidenţa contabilă şi modul de raportare sunt solide, în scopul de a reduce riscurile

de fraudă şi corupţie. Fluxul fondurilor din împrumut implică ca odată ce un Indicator de Tragere

(IDT) este atins, acest lucru să fie dovedit echipei şi şefului echipei de proiect a Băncii Mondiale.

Odată ce s-a realizat verificarea, Împrumutătorul (MFP) poate transmite o cerere de tragere pentru

rambursarea valorii relevante în Euro prestabilită pentru respectivul IDT. Documentaţia-suport

pentru rambursări va cuprinde dovada că transferurile lunare au fost realizate de la MFP către

Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială (ANPIS) şi ulterior de la ANPIS către fiecare

AJPIS în cadrul PCE. Declaraţii lunare întocmite de fiecare AJPIS care să ateste cuantumurile

transferate băncilor comerciale şi Poştei Române, utilizate de beneficiarii finali, vor fi transmise

împreună cu cererile de tragere. Documente suplimentare cum ar fi centralizatoare lunare ale

cuantumurilor care nu au fost plătite către beneficiarii finali, pot fi de asemenea solicitate, pentru

verificarea plăţilor realizate efectiv.

Procedurile de împrumut vor permite rambursarea parţială a PCE, până la limita valorilor în Euro

alocate IDT. Pentru conversia cuantumului cheltuit în cadrul PCE pentru un trimestru, va fi utilizată

rata de schimb Ron-Euro a ultimei date a trimestrului anterior.

Principalele caracteristici ale mecanismului de rambursare sunt următoarele:

toţi IDT sunt cuantificaţi uniform;

rambursările sunt realizate după verificarea efectuată de către echipa tehnică a Băncii

Mondiale privind conformitatea şi atingerea IDT;

odată ce conformitatea cu IDT este verificată, MFP poate prezenta Băncii o cerere de

rambursare precum şi un raport privind execuţia bugetului PCE; şi

Banca Mondială va rambursa cuantumul corespondent IDT atins. Fondurile vor fi vărsate

către departamentului Trezoreriei MFP contul bancar deschis la BNR.

Rambursările pentru această operaţiune vor fi bazate pe tranzacţii şi prin urmare vor utiliza

rapoartele bugetare şi declaraţiile de transfer generate de sistemul de Trezorerie. Aceste rapoarte

atestă atât transferurile planificate pe an (defalcate pe luni) precum şi transferurile efective

executate până la un anumit moment. Rapoartele privind execuţia bugetară compară cheltuielile

lunare efective cu alocările lunare. Rambursările pot fi solicitate oricând, ulterior atingerii

indicatorului de tragere stabilit,.conform certificării Băncii. Cererile de tragere vor fi transmise de

către MFP, pentru cuantumurile definite pentru fiecare indicator de tragere, însoţite de documentele

relevante prezentate anterior şi documentaţia/dovada pentru atingerea IDT.

Cererile de rambursare vor fi realizate într-o manieră flexibilă, pe baza atingerii IDT şi a

cheltuielilor făcute în cadrul PCE preconizat, conform descrierii anterioare. Banca va depune cote

din împrumut în contul de Euro al Ministerului Finanţelor Publice (MFP) deschis la BNR pentru a

fi utilizat în scopul finanţării deficitului bugetar şi refinanţării datoriei publice în conformitate cu

OUG nr.64/2004. Nu se solicită nici un cont de depozit dedicat.

31

Conformitatea plăţilor pentru PCE este supusă evaluărilor de birou ale ANPIS şi rezultatele acestor

evaluări vor fi raportate către Banca Mondială.

Conformitatea cu criteriile de eligibilitate va fi verificată de asemenea de către compartimentul de

Inspecţie Socială al ANPIS prin sistemul de inspecţii sociale ad-hoc şi inspecţii tematice. În cazul

inspecţiilor ad-hoc, inspectorii sociali investighează toate cazurile sesizate de public sau de angajaţi

şi aplică măsuri de remediere. În ceea ce priveşte inspecţiile tematice, acestea sunt cele realizate la

scară mare la cererea MMFPSPV, pe bază de eşantion. În cazul identificării unor nenconcordanţe în

ceea ce priveşte criteriile de eligibilitate, depertamentul de inspecţie socială poate aplica o serie de

măsuri de remediere sau sancţiuni conform legislaţiei în vigoare: avertisment, suspendare sau

încetarea plăţii drepturilor, amenzi contravenţionale.

V. ACHIZIŢII

A. Generalităţi

1. Bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă. Toate bunurile, lucrările şi

serviciile, altele decât cele de consultanţă necesare pentru Partea 2 a Proiectului şi care urmează să

fie finanţate din sumele împrumutului, vor fi achiziţionate în conformitate cu cerinţele prevăzute

sau la care se face referire în secţiunea I din Ghidul privind achiziţiile, precum şi cu prevederile

acestei Anexe.

2. Servicii de consultanţă. Toate serviciile de consultanţă necesare pentru Partea 2 a Proiectului şi

care urmează să fie finanţate din sumele împrumutului vor fi achiziţionate în conformitate cu

prevederile stabilite sau la care se face referire în secţiunile I şi IV din Ghidul privind serviciile de

consultanţă şi cu prevederile acestei Anexe.

3. Definiţii. Termenii scrişi cu majusculă utilizaţi mai jos în prezenta secţiune pentru a descrie

metode specifice de achiziţii sau metode de revizuire de către Bancă a anumitor contracte fac

referire la metoda corespunzătoare descrisă în secţiunile II şi III din Ghidul privind achiziţiile sau

secţiunile II, III, IV şi V din Ghidul privind serviciile de consultanţă, după caz.

B. Metode specifice de achiziţii pentru bunuri

1. Licitaţie competitivă internaţională. Cu excepţia cazului în care se prevede altfel la paragraful

2 de mai jos, bunurile, lucrările şi serviciile, altele decât cele de consultanţă, vor fi achiziţionate în

baza unor contracte adjudecate în conformitate cu procedurile de licitaţie competitivă

internaţională.

2. Alte metode de achiziţii pentru bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă. Următoarele metode, altele decât licitaţia competitivă internaţională, pot fi folosite pentru achiziţia

de bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă, pentru acele contracte specificate în

planul de achiziţii: (a) licitaţia competitivă naţională; (b) cumpărare; şi (c) contractare directă.

C. Metode specifice de achiziţie a serviciilor de consultanţă

1. Selecţia în funcţie de calitate şi cost. Cu excepţia altor cazuri decât cele prevăzute la paragraful

2 de mai jos, serviciile de consultanţă vor fi achiziţionate în baza unor contracte adjudecate prin

selecţia în funcţie de calitate şi cost.

2. Alte metode de achiziţii a serviciilor de consultanţă. Următoarele metode, altele decât selecţia

în funcţie de calitate şi cost, pot fi folosite pentru achiziţia serviciilor de consultanţă pentru acele

contracte care sunt specificate în planul de achiziţii: (a) selecţia în funcţie de calitate; (b) selecţia pe

32

baza unui buget fix; (c) selecţia în funcţie de costul cel mai mic; (d) selecţia în baza calificării

consultanţilor; (e) selecţia din sursă unică a firmelor de consultanţă; (f) procedurile prevăzute la

paragrafele 5.2 şi 5.3 din Ghidul privind serviciile de consultanţă pentru selecţia consultanţilor

individuali; şi (g) proceduri privind sursa unică pentru selecţia unor consultanţi individuali.

D. Revizuirea de către Bancă a deciziilor privind achiziţiile

Planul de achiziţii va prevedea acele contracte care vor face obiectul analizei prealabile a Băncii.

Toate celelalte contracte vor face obiectul revizuirii ulterioare de către Bancă.

33

VI. ANEXE

34

Anexa nr. 1 Lista indicatorilor de rezultat şi legăturile acestora cu ODP (obiectivul de dezvoltare a proiectului) - indicatorii de

nivel (IDP) Indicatorii de dezvoltare a proiectului, precum şi planificarea (aproximativă) a acestora în timp

Obiectiv

ODP:

Indicatori de rezultat/indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT) cu indicarea

orientativă a „perioadei ţintă”

ODP - Indicatori ai

nivelului

rezultatelor (IDP)

Perioada ţintă = anul 2015 Perioada ţintă = anul 2016 Perioada ţintă = anul 2017

I.

Consolidarea

management

ului

performanţei

1. 3. Trei rapoarte lunare de

performanţă managerială pentru

programele adresate

gospodăriilor cu venituri

redusesunt elaborate de ANPIS

şi folosite la nivelul conducerii

MMFPSPV şi a ANPIS

(rezultat)

IDP A.

Îmbunătăţirea

managementului:

reforma asistenţei

sociale în România

este implementată pe

baza strategiei şi

planului de acţiune

orientate către

rezultate şi este

sprijinit de un sistem

de management al

performanţei M şi E

II.

Îmbunătăţire

a echităţii

6. Cel puţin 90% din beneficiarii

noului program consolidat pentru

gospodăriile cu venituri reduse,

sunt plătiţi prin ANPIS timp de

două luni consecutive (rezultat)

7. Ponderea fondurilor de

asistenţă socială care ajung la

prima chintilă cea mai săracă a

crescut la 45% de la valoarea de

referinţă de 37,7% (în 2009)

conform măsurătorilor efectuate

de Ancheta Bugetelor de

Familie.

(rezultat intermediar )

IDP B. Precizia

orientării: Ponderea

fondurilor de asistenţă

socială care ajung la

quintila cea mai

săracă a crescut la

45% de la valoarea de

referinţă de 37,7% (în

2009), conform

măsurătorilor

efectuate de Ancheta

Bugetelor de Familie

35

Obiectiv

ODP:



ODP - Indicatori ai

nivelului

rezultatelor (IDP)


III.

Îmbunătăţire

a eficienţei

administrativ

e

9. Criteriile armonizate de

evaluare medicală a

dizabilităţilor care sunt

adoptate sunt diseminate

(rezultat)

10. Cel puţin 90% din

persoanele fizice care sunt

certificate pentru beneficii de

asistenţă socială pentru

dizabilităţi conform noului

sistem armonizat sunt plătite prin

ANPIS (rezultat)

11. Cel puţin 90% din cererile

noi pentru Programele pentru

gospodării cu venituri reduse şi

programele de politici pentru

familie din cele două luni

anterioare respectă directivele

operaţionale privind o singură

cerere şi un singur punct de

acces (rezultat)

12. Costurile administrative şi

de participare suportate de

beneficiar pentru programele

pentru testarea mijloacelor de

trai sunt reduse cu 15% faţă de

valoarea iniţială (rezultat

intermediar)

IDP C Economii:

Costurile

administrative şi

costurile de

participare ale

beneficiarilor pentru

programele de testare

a mijloacelor de trai

sunt reduse cu 15%

faţă de valoarea

iniţială

IV.

Reducerea

erorii şi

fraudei

14. Este adoptat un plan de

măsuri de remediere de către

ANPIS pentru aplicarea

recomandărilor: (i) unei

evaluări independente a

caracterului complet şi corect al

IDP D. Reducerea

erorii şi fraudei:

Programele pentru

gospodăriile cu

venituri reduse ,

indemnizaţiile pentru

36

Obiectiv

ODP:



ODP - Indicatori ai

nivelului

rezultatelor (IDP)


informaţiilor din SMI (SAFIR);

şi (ii) unui studiu de fezabilitate

a verificării încrucişate a

datelor din SAFIR cu alte baze

de date (rezultat )

17. Prevederile privind

politicile legate de sancţiuni,

competenţele de control şi

sistemul de sesizări pentru

ANPIS sunt revizuite şi aplicate

(rezultat)

19. Este folosită investigaţia

bazată pe evaluarea riscurilor

pentru detectarea erorii şi

fraudei de către ANPIS pentru

programele adresate

gospodăriilorcu venituri reduse,

îndemnizaţiile de creştere a

copilului şi de dizabilităţi

(rezultat)

persoanele cu

dizabilităţi, şi

programele pentru

politici familiale au

sisteme informatice şi

măsuri de supervizare

şi control consolidate

inclusiv pentru

detectarea erorii şi

fraudei folosind

investigaţia bazată pe

risc, corelarea

datelor, auditurile

calităţii datelor şi

registre consolidate

ale beneficiarilor.

Număr de

IDT

0 4 6

37

Anexa nr. 2. Procedurile de verificare a îndeplinirii IDT

IDT #1

Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia Indicator: IDT1: Planului de acţiuni aferent strategiei privind asistenţa socială este adoptat şi diseminat de MMFPSPV.

Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit când Guvernul României, prin MMFPSPV, a diseminat Planul de acţiune al

Strategiei privind asistenţa socială pe web MMFPSPV şi în Monitorul Oficial.

Cerinţe privind îndeplinirea Publicarea Planului de acţiuni, care ar trebui să includă, printre altele, (a) obiectivul şi scopul Planului de

Acţiuni (programe acoperite); (b) activităţile cheie, cel puţin cele care corespund listei de IDT pentru anii 1 –

3 de proiect conveniţi cu Banca Mondială; (c) planificarea; (d) instituţiile responsabile; (e) reusrsele

bugetare şi umane, unde este cazul; (f) implicaţii legale; (g) indicatorii de monitorizare a evoluţiei; şi (h)

procedurile de monitorizare şi evaluare.

Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi web site-ul MMFPSPV

Proceduri de verificare a

îndeplinirii

1. MMFPSPV realizează Planul de

Acţiune.

2. MMFPSPV aprobă Planul

de Acţiune.

3. MMFPSPV publică Planul de Acţiune

în Monitorul Oficial şi pe MMFPSPV

web site.

Unitatea de măsură: Publicaţie

Frecvenţa măsurării: O dată

Lista de verificare

Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare

A elaborat MMFPSPV un Plan de Acţiune pentru Strategia privind

asistenţa socială?

Copie a Planului de acţiune

A fost Planul de Acţiune aprobat de MMFPSPV? Copie a documentului de aprobare

A fost Planul de Acţiune publicat în Monitorul Oficial şi MMFPSPV

web site?

Copie a Monitorul Oficial şi prin

scree/captură ecran de pe website

Informaţii de bază

Valoarea indicatorului de

bază în PAD

0 Data indicatorului de bază

în PAD

decembrie 2010

Unitatea de măsură Publicaţie

38

Infromaţia urmărită Anul 1 Luna 1

Valoarea ţintă 1 Unitatea de măsură Publicaţie

Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul Funcţie Director Direcţia Servicii Sociale

IDT #2

Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia

Indicator: IDT 2: Trei rapoarte lunare de monitorizare a celor 4 programe din cadrul PCE (alocaţia pentru susţinerea

familiei, indemnizaţia de creştere a copilului, venitul minim garantat şi alocaţia de stat pentru copii) sunt

elaborate de ANPIS

Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit atunci când ANPIS a întocmit prin SAFIR raportul de monitorizare lunar pentru

cel puţin trei luni. Rapoartele vor conţine cel puţin informaţii privind volumul de cheltuieli şi numărul de

beneficiari pentru beneficii de asistenţă socială: Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia de creştere

a copilului, Venitul minim garantat şi Alocaţia de stat pentru copii. Informaţiile trebuie să fie defalcate la

nivel de judeţ şi la nivel local.

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Un raport per program (Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia de creştere a copilului, Venitul

minim garantat şi Alocaţia de stat pentru copii) pe lună trebuie să fie produs pentru cel puţin trei luni.

2. Rapoartele publice vor include informaţii la nivel de judeţ utilizând formatul “ WEB REPORT” şi vor fi

postate pe website MMFPSPV. 3. În completare, un raport per program cu informaţii dezagregate la nivel de

primărie va fi produs (dar nu publicat) şi transmis BM. Rapoartele interne vor conţine informaţii la nivel de

unitate de asistenţă socială de la nivelul autorităţilor administraţiei publice locale folosind formatele

"BALANŢĂ LUNARĂ" şi "STADIUL PLĂŢILOR”.

Mijloace de verificare Rapoarte lunare de monitorizare a programelor (beneficii de asistenţă socială) ale SAFIR (publice şi interne)

şi website-ul MMFPSPV


îndeplinirii

1. ANPIS elaborează rapoarte lunare

de monitorizare

2. MMFPSPV postează pe

website-ul său rapoartele

lunare de monitorizare cu

informaţii la nivel naţional şi

judeţean

3. MMFPSPV trimite rapoartele

lunare de monitorizare (publice şi

interne) la Bancă la finalizarea

indicatorului IDT

Unitatea de măsură: Număr de rapoarte

Frecvenţa măsurării: Lunar

Lista de verificare


39

A elaborat ANPIS rapoarte interne şi publice pentru programele

agreate, pentru cel puţin 3 luni?

Rapoartele lunare de monitorizare

(publice şi interne) generate de

SAFIR

Sunt toate aceste rapoarte generate automat de SAFIR? Print screen/Captură ecran

Conţinutul fiecărui raport include minimum de variabile convenite? Rapoartele lunare de monitorizare

(publice şi interne) generate de

SAFIR

Rapoartele interne conţin informaţii defalcate la nivel local?

(primărie)

Rapoartele lunare interne de

monitorizare sunt generate de SAFIR

Sunt postate pe website-ul MMFPSPV rapoartele publice privind

nivelul judeţean?

website-ul MMFPSPV



bază în PAD


în PAD

Decembrie 2010

Unitatea de măsură Număr de rapoarte

Target information/Informaţia urmărită

Anul: 1 Luna: decembrie 2011 – iulie 2012

Valoarea ţintă 3 Unitatea de măsură Număr de rapoarte

Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul

Funcţie: Directorul general ANPIS

IDT #3


Indicator: IDT 3: Trei rapoarte lunare de management al performanţei privind programele pentru gospodăriile cu

venituri reduse sunt elaborate de ANPIS şi folosite la nivelul conducerii de MMFPSPV şi ANPIS.

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când:

(i) ANPIS produce trei rapoarte lunare de management al performanţei, incluzând o listă extinsă a

indicatorilor (contribuţii/input, rezultat, eficienţă şi proces);

(ii) Există o procedură de feedback stabilită pentru a încorpora rezultatele rapoartelor de management al

performanţei în procesul decizional al MMFPSPV şi ANPIS. Procedura ar trebui să includă mecanismul de

feedback, unităţile responsabile şi intervalul de timp şi să fie adoptată prin Ordin al Ministrului;

(iii) Procedura de feedback este aplicată de factorii de decizie ai MMFPSPV, precum şi de conducerea

ANPIS

40

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Un raport pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse trebuie produs în fiecare

lună pentru cel puţin trei luni. 2. Rapoartele trebuie postate pe website-ul MMFPSPV. 3. Conţinutul fiecărui

raport trebuie sa includă indicatori de performanţă (contribuţii, rezultat, eficienţă şi proces) identificaţi de

metodologia cadru logic (sau similar). Fiecare raport va conţine, cel puţin, indicatori de performanţă la

nivelul contribuţiilor/input, rezultatelor, eficienţei şi proceselor (activităţi) şi să măsoare diferite dimensiuni

ale performanţei, incluzând eficienţă, eficacitate şi costuri. 4. Indicatorii cheie trebuie sa aibă o valoare –

ţintă şi raportul trebuie să evalueze progresul realizat în atingerea ţintei. 5.Analiza trebuie să includă

comparaţia între unităţile care gestionează beneficiile de asistenţă socială de-a lungul timpului.6. 6. Pentru

fiecare raport se aplică un mecanism (procedură) de feedback. Procedura de feedback include cel puţin o

întâlnire de analiză a managementului privind rezultatele monitorizării şi pentru întreprinderea de măsuri

corective.

Mijloace de verificare Rapoarte lunare de management al performanţei generate de SAFIR; website-ul MMFPSPV; Procedura de

feedback publicată în Monitorul Oficial; Procesele-verbale ale întâlnirilor de analiză ale managementului


îndeplinirii

1. ANPIS produce lunar rapoarte de

management al performanţei

3. O procedură de feedback

sistematic care să

incorporeze rezultatele

rapoartelor de management

al performanţei în procesul

decizional este adoptată prin

Ordinul Ministrului

5. Rapoarte lunare de management al

performanţei; o copie a Ordinului

Ministrului publicat în Monitorul

Oficial; şi procesele-verbale ale

întâlnirilor de analiză a

managementului performanţei sunt

transmise la Bancă la îndeplinirea

IDT;

2. Rapoartele lunare de management

al performanţei sunt postate pe

website-ul MMFPSPV.

4. Procedura de feedback

este aplicată de factorii de

decizie ai MMFPSPV, şi

ANPIS, de exemplu, prin

intermediul proceselor-

verbale ale întâlnirilor de

evaluare a managementului.

Unitatea de măsură: Număr de rapoarte


Lista de verificare


A realizat ANPIS un raport de management al performanţei pentru

programele pentru gospodăriile cu venituri reduse stabilite pentru cel

puţin 3 luni?

Rapoarte lunare de monitorizare a

performanţei generate de SAFIR

41

Au fost rapoartele generate automat de SAFIR? Rapoarte lunare de monitorizare a

performanţei performanţei generate

de SAFIR

Includ raportele cel puţin datele stabilite (indicatori, ţinte) şi analiza

performaţei?


performanţei generate de SAFIR

Conţin rapoartele indicatori de performanţă identificaţi prin

metodologia cadru logic?


performanţei din SAFIR

Au fost produse rapoartele cu informaţii de la nivel judeţean şi unul

transmis la BM?

Transmise la Banca Mondială

Există o procedură de feedback adoptată prin Ordin al Ministrului

pentru a încorpora rezultatele rapoartelor de management al

performanţei în procesul procesul decizional al MMFPSPV şi

ANPIS?

Monitorul Oficial

Procedura include mecanismul de feedback, unităţile responsabile şi

intervalul de timp?

Monitorul Oficial

Procedura de feedback a fost aplicată cum a fost stabilită pentru

fiecare din rapoartele prezentate?

Procesele-verbale ale şedinţelor de

analiză a performanţei

managementului



bază în PAD


în PAD

December 2017

Unitatea de măsură Număr de rapoarte

Informaţia urmărită

Anul 2017

Valoarea ţintă 3 Unitatea de măsură Număr de rapoarte



IDT #4


Indicator: IDT 4: Cel puţin 90% dintre beneficiarii de alocaţie pentru susţinerea familiei sunt plătiţi prin ANPIS, timp

de două luni consecutive, conform procedurilor armonizate de testare a mijloacelor de trai şi a pragului de

42

eligibilitate mai scăzut.

Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit atunci când cel puţin 90% dintre beneficiarii de alocaţie pentru susţinerea familiei

sunt plătiţi prin ANPIS pentru două luni consecutive, după cum urmează:

(i) Folosind aceeaşi procedură de testare a mijloacelor de trai ca la VMG

(ii) Aplicând un prag de eligibilitate mai scăzut în comparaţie cu alocaţia familială complementară şi alocaţia

de susţinere pentru familia monoparentală

ANPIS va genera un raport the plăţi lunare la nivel naţional şi judeţean, curpinzând cel puţin informaţia din

documentul Balanţă lunară.

Cerinţe privind

îndeplinirea

1. Folosirea aceleaşi proceduri pentru testarea mijloacelor ca cea de la VMG şi aplicarea unui prag mai

scăzut de eligibilitate va fi verificat prin furnizarea de dovezi privind schimbările operate în SAFIR ca

rezultat al noii legislaţii de armonizare a procedurilor de testare a mijloacelor între ASF şi VMG şi de scădere

a pragului de eligibilitate 2. Acest indicator va fi calculat lunar; IDT va fi considerat ca fiind atins când

rapoartele de plată pentru două luni consecutive vor arăta o valoare de cel puţin 90% pentru indicator şi se

respectă condiţia de la pct. 1.

Cerinţe de raportare ANPIS va genera un raport lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, conţinând, cel puţin, informaţiile

specificate în formatul" Balanţă lunară"

Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile pentru

ASF conform procedurilor

armonizate de testare a mijloacelor şi

pragului scăzut de eligibilitate

2. ANPIS generează lunar

rapoartele de monitorizare a

plăţii ASF şi le transmite la

MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite rapoartele

lunare de monitorizare a plăţii ASF

către Bancă până la îndeplinirea

indicatorului

Formula de calcul: Beneficiari plătiţi (beneficii curente)/Numărul total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive

decât cele care ţin de beneficiar) la începutul procesului de plată

Measurement Unit: Procente

Measurement Frequency: Lunar

Caracteristicile variabilelor

Variabila 1 Nume

(numărător):

Număr de beneficiari de ASF plătiţi în luna X

Caracteristicile Variabilei Număr de beneficiari de ASF pentru care se face deschide de credite corespunzătoare beneficiilor lunii

curente X. Această variabilă corespunde cu n_1 din Formatul " Balanţă lunară”

Mijloace de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii ASF generate de SAFIR

Unitatea de măsură: Număr de familii Comentarii: Niciunul

Frecventa: Lunar

Metoda de colectare a Înregistrări administrative Specificaţi:

43

datelor:

Data de raportare a

variabilei:

decembrie 2011 – iulie 2012

Variabila 2 Nume

(numitor):

Număr total de beneficiari ASF (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de

condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X

Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari ASF (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de

condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat dupa cum urmează: Numărul de

beneficiari ASF activi în luna anterioară + Numărul de beneficiari ASF suspendaţi din luna anterioară (alte

motive) + Beneficiari nou aprobati de AJPIS/APISMB în luna curentă - numărul de ieşiri “naturale” din

program în luna curentă – Numarul de ieşiri “speciale” din program în luna curentă. Această variabilă

corespunde următorului calcul din Formatul "Balanţă lunară”: in_1 + in_2 (numai motivele de suspendare

altele decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (numai motivele

de suspendare altele decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)

Mijloacele de verificare: Rapoarte de monitoarizare a plăţii ASF generate de SAFIR

Unitatea de măsură : Număr de familii Comentarii: Niciunul


Metoda de colectare a

datelor:

Înregistrări administrative Specificaţi:



bază în PAD


în PAD

decembrie 2010

Unitatea de măsură Procente

Valoarea urmărită

Anul: 1 Lună: iulie 2011 – decembrie 2012

Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente


Funcţie:

IDT # 5


Indicator: IDT 5: Cel puţin 90% dintre beneficiarii de Indemnizaţie pentru creşterea copilului intraţi în program

începând cu 1 ianuarie 2011 sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive, folosind un venit de

înlocuire mai mic de 75% din media veniturilor nete lunare

44

Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit când cel puţin 90% din beneficiarii de ICC înregistraţi începând cu 1 ianuarie

2011 sunt plătiţi prin ANPIS pentru 2 luni consecutive folosind un venit mai mic de înlocuire de 75% din

media veniturilor nete lunare

ANPIS va produce un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi la nivel judeţean, menţionând cel puţin

informaţiile din formularul de raportare « Balanţă lunară »

Raportul va dezagrega informaţia pe următoarele categorii de venituri (în ultimele 12 luni): niciun venit; 600;

601-1000; 1001-1500; 1501-2000; 2001-2500; 2501-3000; 3001-3399; and 3400.

Cerinţe privind

îndeplinirea

1. Folosirea unui venit mai mic de înlocuire de 75% din media veniturilor nete lunare va fi verificat prin

furnizarea de dovezi privind schimbările operate în SAFIR ca rezultat al noi legislaţii care prevede un venit

mai scăzut de înlocuire 2..Indicatorul va fi calculat lunar; IDT va fi considerat ca fiind îndeplinit când

rapoartele de plată pentru două luni consecutive arată cel puţin o valoare de 90% pentru indicator şi se

respectă condiţia de la pct. nr. 1.

Cerinţe de raportare ANPIS va genera prin SAFIR raportul lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel puţin

informaţiile specificate în Formatul "Balanţă lunară",. Raportul va fi defalcat pe următoarele categorii de

venit: fără venit; 0-600; 601-1000; 1001-1500; 1501-2000; 2001-2500; 2501-3000; 3001-3399; and 3400.

Procedurile de raportare 1. ANPIS procesează

plăţile conform

programului ICC

revizuit

2. ANPIS generează lunar

rapoarte de monitorizare a

plăţii ICC şi le transmite la

MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite rapoartele lunare de

monitorizare a plăţii ICC la Bancă la îndeplinirea

indicatorului (IDT)

Formula de calcul

Numărul de beneficiari ICC plătiţi (beneficii curente)/Numărul total de beneficiari (activi şi suspendaţi pentru

alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată

Unitatea de măsurare Procente

Frecvenţa măsurării Lunar


Variabila 1 Nume

(numărător):

Numărul de beneficiari ICC plătiţi în luna X

Caracteristicile variabilei: Numărul de destinatari ai Indemnizaţiei de creştere a copilului intraţi în program începând cu 1 ianuarie

2011, pentru care se face deschiderea de credite corespunzătoare beneficiilor emise în luna curentă X

Această variablilă corespunde rubricii n_1 în Format "Monthly Balance"

Mijloace de verificare: Raportul de monitorizare a plăţii ICC generat de SAFIR

Unitatea de măsură: Număr de persoane Comentarii: Niciunul

45

frecvenţa Măsurării: Lunar


datelor:

Înregistrări

administrative Specificaţi:

Variabila 2 Nume

(numitor):

Numărul total de beneficiari ICC (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de

condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii

Caracteristicile variabilei: Luând în considerare numai acei beneficiari care au intrat în program începând cu 1 ianuarie 2011, numărul

total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse

beneficiarilor) de ICC la sfârşitul lunii X va fi calculate după cum urmează: Numărul de beneficiari activi

ICC în luna anterioară + Numărul de beneficiari ICC suspendaţi din luna anterioară (alte motive) +

Beneficiarii nou aprobaţi de AJPIS/APISMB în luna curentă – Numărul de ieşiri “naturale” din program luna

curentă - Numărul de ieşiri “speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde următorului

calcul în format " Balanţă lunară": in_1 + in_2 (numai motivele de suspendare altele decât cele care ţin de

condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (numai motivele de suspendare altele

decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)

Mijloace de verificare: Rapoarte de monitorizare a plăţii ICC generate de SAFIR




datelor:

Înregistrări

administrative Specificaţi:


bază în PAD


în PAD

decembrie 2010


Target value

Anul: 1 Lună: –decembrie 2011 – iulie 2012

Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Percent



IDT #6

Indicator Identification Data and Compliance information

Indicator: IDT 6: Cel puţin 90% dintre beneficiarii noului program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse

sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive.

46

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când cel puţin 90% dintre beneficiarii noului program consolidat

privind gospodăriile cu venituri reduse sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive

ANPIS va genera un raport lunar de plata la nivel national şi judeţean, cuprinzând cel puţin următoarele

informaţii: (i) numărul de gospodării eligibile; (ii) numărul de plăţi respinse; (iii) numărul de beneficiari cu

plăţi suspendate; (iv) numărul de beneficiari plătiţi şi (v) cheltuielile totale cu beneficiile.

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Acest indicator va fi calculate lunar; indicatorul va fi considerat îndeplinit când rapoartele de plată pentru

două luni consecutive arată o valoare de cel puţin 90% pentru indicator.

Cerinţe de raportare ANPIS trebuie să elaboreze raportul lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, cuprinzând cel puţin

informaţiile specificate în formatul " Balanţă lunară"

Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile pentru

noul program consolidat privind

gospodăriile cu venituri reduse

2. ANPIS elaborează lunar

rapoartele de monitorizare a

plăţii pentru noul program

consolidat privind

gospodăriile cu venituri

reduse şi le transmite la

MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite lunar la

Bancă rapoartele de monitorizare

pentru noul program consolidat

privind gospodăriile cu venituri

reduse la îndeplinirea indicatorului

Formula de calcul: Numărul de beneficiari plătiţi (beneficii curente)/ Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru

alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată

Unitatea de măsură: Procente

Frecventa măsurării Lunar (ultimul an de proiect)

Variables characteristics

Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de beneficiari plătiţi în luna X

Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari pentru care se face deschiderea de credite corespunzătoare beneficiilor lunii curente

X .

Mijloace de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse

generate de SAFIR..

Unitatea de măsură: Număr de beneficiari Comentarii: Niciunul

Frecvenţa măsurării: Lunar (ultimul an de proiect)

Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specificaţi:

Variabila 2 Nume (numitor): Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile

impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X

47

Caracteristicile variabilei: Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile

impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat astfel: Număr de beneficiari activi în luna anterioară

+ Număr de beneficiari suspendaţi în luna anterioară (alte motive) + Beneficiari noi aprobaţi de

AJPIS/APISMB în luna curentă – Numar de ieşiri “naturale” din program în luna curentă - număr de ieşiri

“speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde următorului calcul din formatul "

Balanţă lunară": in_1 + in_2 (doar cei suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile

impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (doar cei suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de

condiţionalităţile impuse beneficiarilor)

Mijloacele de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse

generate de SAFIR.

Unitatea de măsură : Număr de beneficiari Comentarii: Niciunul




Valoarea indicatorului de bază în

PAD


în PAD

august 2017


Valoarea urmărită

Anul: 2017 Lună: august 2017



Funcţia: Directorul general ANPIS

IDT #7


Indicator: IDT 7: Ponderea fondurilor de asistenţă socială care ajung la prima cea mai săracă chintilă a crescut la 45%

de la 37.7% faţă de valoarea de referinţă (în 2009), măsurată prin Ancheta Bugetelor de Familie (ABF)

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când ponderea fondurilor de asistenţă socială care merg către prima cea mai

săracă chintilă, conform măsurătorilor ABF, creşte la 45% de la valoarea de referinţă de 37.7% (în 2009).

Lista programelor de asistenţă socială este cea inclusă în chestionarul ABF, cu toate modificările ulterioare.

48

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Trebuie pregătit un Buletin Statistic pentru a urmări impactul distributiv al cheltuielilor cu protecţia

socială în baza pe Termenii de referinţă agreaţi cu Banca Mondială. 2. Valoarea indicatorului trebuie

calculată de o terţă parte/INS ca parte a Buletinului Statistic Anual bazat pe Ancheta Bugetelor de Familie.

3.Buletinul Statistic trebuie elaborat anual din 2011. 4. Buletinul Statistic trebuie postat pe website-ul INS

Cerinţe de raportare 1. Buletinul Statistic include tabele agreate în Termenii de referinţă

Proceduri de raportare 1. Termenii de referinţă pentru

Buletinul Statistic au fost agreaţi cu

Banca

2. O terţa parte pregăteşte

Buletinul Statistic

3. Buletinul Statistic este publicat pe

website-ul INS

4. INS transmite o copie a

Buletinului Statistic şi baza de date a

ABF la Bancă

Formula de calcul: A se vedea Termenii de referinţă


Frecvenţa măsurării: Anual


Variabila 1 Nume (numărător): Cheltuielile cu asistenţa socială pentru prima cea mai săracă chintilă.

Caracteristicile Variabilei A se vedea Termenii de referinţă

Mijloace de verificare: Buletin Statistic pentru impactul distribuiv al cheltuielilor cu protecţia socială

Unitatea de măsură: RON Comentarii:

Frecventa: Anual

Metoda de colectare a datelor: Anchetă Specificaţi: Ancheta Bugetelor de Familie

Variabila 2 Nume (numitor): Total cheltuieli cu asistenţa socială în anul X

Caracteristicile variabilei: A se vedea Termenii de referinţă

Mijloacele de verificare: Buletin Statistic privind impactul distribuţiei cheltuielilor cu protecţia socială

49

Unitatea de măsură : RON Comentarii: Niciunul

Frecvenţa măsurării: Anual

Metoda de colectare a datelor: Ancheta Specificaţi: Ancheta Bugetelor de Familie



PAD

37.7 Data indicatorului de bază

în PAD

2017


Valoarea urmărită

Anul: 2017



Funcţia: Directorul Direcţiei Servicii Sociale

IDT #8


Indicator: IDT 8: Procedurile armonizate de testare a mijloacelor de trai adoptate pentru venitul minim garantat,

alocaţia familială şi ajutoare de încălzire sunt diseminate.

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când legislaţia si normele metodologice de aplicare pentru VMG,

alocaţia pentru susţinerea familiei şi ajutoarele de încălzire sunt diseminate şi conţin aceeaşi procedură de

evaluare a veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor, incluzând aceleaşi:

• Lista bunurilor a căror deţinere face ca aplicanţii să nu fie eligibili pentru program

• Lista bunurilor considerate de strictă necesitate

• Lista veniturilor care trebuie luate în considerare, aceleaşi documente doveditoare şi perioadă de evaluare

• Formular de achetă socială (vizită acasă sau “ancheta socială”)

• Lista veniturilor considerate de strictă necesitate (care nu trebuie luate în considerare în definirea

administrativă a venitului eligibil)

• Formula pentru veniturile imputate, dacă este cazul

• Cerinţele de recertificare

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate articolele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite aşa cum e prevăzut în mijloacele de

verificare

Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi website-ul MMFPSPV

50


îndeplinirii

1. Guvernul României adoptă

legislaţia şi normele metodologice de

aplicare pentru procedurile

armonizate pentru testare mijloacelor

2. Normele metodologice de

aplicare sunt postate pe

website-ul MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite Băncii o

copie a actelor normative publicate în

Monitorul Oficial

Unitatea de măsură: Text

Frecvenţa măsurării: O dată în primul an de proiect

Verification check list


Au fost diseminate actele normative privind aceleaşi proceduri de evaluare a

veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor de VMG, alocaţie pentru susţinerea

familiei şi ajutoarele de încălzire?

Monitorul Oficial şi website-ul

MMFPSPV

Au fost diseminate Normele metodologice de aplicare pentru utilizarea

aceloraşi proceduri de evaluare a veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor de

VMG, alocaţie pentru susţinerea familiei şi ajutoarele de încălzire?


MMFPSPV

Legislaţia şi normele metodologice de aplicare conţin pentru toate beneficii

de asistenţă socialăle VMG, ASF şi ajutoarele de încălzire aceleaşi:

• Lista bunurilor a căror deţinere face ca aplicanţii să nu fie eligibili pentru

program?


MMFPSPV

• Lista bunurilor considerate de strictă necesitate? Monitorul Oficial şi website-ul

MMFPSPV

• Lista veniturilor care trebuie luate în considerare, aceleaşi documente

doveditoare şi perioadă de evaluare?


MMFPSPV

• Lista veniturilor considerate de strictă necesitate (care nu trebuie luate în

considerare în definiţia administrativă a venitului eligibil)?


MMFPSPV

• Formula (mecanism de calculare) pentru veniturile imputate, dacă este

cazul?


MMFPSPV

• Cerinţele de recertificare?


MMFPSPV



PAD

Identificarea persoanelor nevoiaşe

este neuniformă/eterogenă pentru

programul gospodăriile cu venituri

reduse

Data indicatorului de bază

în PAD

decembrie 2010

Unitatea de măsură Text


51

Anul 1


Funcţia Directorul Direcţiei Servicii Sociale

IDT #9


Indicator: IDT 9: Criteriile armonizate de evaluare dizabilităţii din punct de vedere medical adoptate sunt diseminate

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când certificarea pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi şi

pensiile de invaliditate este diseminată dovedind că este făcută prin folosirea unor criterii armonizate de

evaluare dizabilităţii din punct de vedere medical, cuprinzând cel puţin următoarele:

• criterii de evaluare din punct de vedere medical folosite pentru evaluarea eligibilităţii pentru pensia de

invaliditate şi indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi sunt aceleaşi

• procedurile operaţionale şi circuitul decizional privind evaluarea persoanelor cu dizabilităţi pentru

obţinerea indemnizaţiilor pentru dizabilitate sunt aceleaşi ca şi cele folosite de sistemul pentru pensia de

invaliditate, în special în ceea ce priveşte evaluarea din punct de vedere medical a invalidităţii/ dizabilităţii,

care reprezintă prima etapă în procesul de evaluare complexă a persoanei cu dizabilităţi.

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate articole din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite conform descrierii mijloacele de verificare şi

fiind bazate pe dovezile furnizate de MMFPSPV.

Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi website MMFPSPV


îndeplinirii


legislaţia pentru criterii armonizate

de evaluare a dizabilităţii din punct

de vedere medical

2. Legislaţia ce de aplicare

sunt postate pe website-ul

MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite Băncii o

copie a legislaţiei publicate în

Monitorul Oficial


Frecvenţa măsurării: anul 2 de proiect

Lista de verificare


Este diseminată legislaţia () care reglementează utilizarea criteriilor

armonizate de evaluare a dizabilităţii din punct de vedere medical în vederea

certificării pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi şi pensiile

de invaliditate?


MMFPSPV

Legislaţia menţioneză folosirea aceloraşi criterii de evaluare din punct de

vedere medical pentru evaluarea eligibilităţii pentru pensiile de invaliditate şi

pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi?

Monitorul Oficial

52

Stabileşte legislaţia folosirea aceloraşi proceduri operaţionale şi circuit

decizional în evaluarea incapacităţii/ dizabilităţii pentru indemnizaţiile

pentru persoanele cu dizabilităţi şi pentru pensiile de invaliditate?

Monitorul Oficial

Informaţie de bază


PAD

Două evaluări diferite ale

dizabilităţii: una bazată pe boală şi

alta pe funcţii


în PAD

iunie 2016


Informaţia ţintă

Anul:

Valoarea ţintă

2016

Criteriile de evaluare a dizabilităţii

din punct de vedere medical sunt

adoptate şi diseminate

Luna

Unitatea de măsură

Text


Funcţie: Preşedintele Autorităţii Naţionale pentru Persoanele cu Dizabilităţi

Directorul general al Institutului Naţional pentru Expetiză Medicală şi Evaluarea Capacităţii de Muncă

IDT #10


Indicator: IDT 10: Cel puţin 90% din persoanele care sunt certificate pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu

dizabilităţi conform noului sistem armonizat privind dizabilitatea sunt plătite prin ANPIS

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când cel puţin 90% din persoanele care sunt certificate conform noului sistem

armonizat privind dizabilitatea sunt plătite prin ANPIS timp de cel puţin o lună

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Indicatorul va fi calculat lunar; indicatorul va fi considerat îndeplinit atunci când oricare raport lunar de

plată a indemnizaţiilor pentru persoanele cu dizabilităţi generat de ANPIS indică o valoare de cel puţin 90%

pentru indicator.

Cerinţe de raportare ANPIS trebuie să genereze un raport lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, cuprinzând cel puţin

informaţiile specificate în Formatul " Balanţa lunară"

Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile privind

indemnizaţiile pentru persoane cu

dizabilităţi

2. ANPIS generează

rapoarte lunare de

monitorizare a plăţilor

privind indemnizaţiile pentru

persoane cu dizabilităţi şi le

transmite la MMFPSPV

3. MMFPSPV transmite raportul

lunar de monitorizare a plăţilor

privind indemnizaţiile pentru

persoane cu dizabilităţi la Bancă la

îndeplinirea indicatorului

53

Formula de calcul: Numărul de beneficiari plătiţi (beneficii curente) / numărul total de beneficiari (activi şi suspendaţi pentru

alte motive decât cele care ţin de condiţionlităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată


Măsurarea frecvenţei Lunar (ultimul an de proiect)


Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi plătiţi în luna X

Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi pentru care s-a facut deschiderea de

credite corespunzătoare lunii curente x . Variabila corespunde rubricii n_1 din Formatul " Balanţă

lunară”

Mijloace de verificare: Rapoartele lunare de monitorizare a plăţilor privind indemnizaţiile pentru persoane cu dizabilităţi din SAFIR


Frecventa: Lunar (ultimul an de poriect)


Variabila 2 Nume (numitor): Număr total de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi (activi şi suspendaţi pentru alte

motive decât cele care ţin de beneficiar) la sfârşitul lunii X

Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi (activi şi suspendaţi) la sfârşitul

lunii X va fi calculat după cum urmează: Număr de beneficiari activi de indemnizaţii pentru persoane cu

dizabilităţi din luna anterioară + Număr de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi

suspendaţi din luna anterioară (alte motive) + Noi beneficiari aprobaţi în luna curentă de AJPIS/APISMB –

Numărul de ieşiri “naturale” din program în luna curentă - Numărul de ieşiri “speciale” din program în luna

curentă. Variabila corespunde următorului calcul din Formatul "Balanţă lunară": in_1 + in_2 (doar

alte motive de suspendare decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 -

cm_3( doar alte motive de suspendare decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)

Mijloacele de verificare: Rapoartele lunare de monitorizare a plăţilor privind indemnizaţiile pentru persoane cu dizabilităţi din SAFIR

Unitatea de măsură : Număr de persoane Comentarii: Niciunul

Frecvenţa măsurării: Lunar (ultimul an de proiect)


Variable Reporting Date:

Baseline information


PAD


în PAD

decembrie 2017


Valoare urmărită

Anul: 2017 Luna:

54


Contact Information of Individuals Responsible for Indicator Measurement and Reporting

Funcţie: Directorul general al Agenţiei Naţionale pentru Plăţi şi Inspecţie Socială

Preşedintele Autorităţii Naţionale pentru Persoanele cu Dizabilităţi Directorul general al Institutului Naţional

pentru Expetiză Medicală şi Evaluarea Capacităţii de Muncă

IDT #11


Indicator: IDT 11: Cel puţin 90% din cererile noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi

programelor de politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură

cerere şi un singur punct de acces

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi în deplinit atunci când o analiză realizată pe bază de eşantion aleatoriu a cererilor

pentru programele privind gospodăriile cu venituri reduse şi programelor de politici familiale arată că cel

puţin 90% din cererile noi din cele două luni anterioare au respectat ghidul de aplicare privind o singură

cerere şi un singur punct de acces

Cerinţe privind îndeplinirea 1. O terţă parte trebuie să pregătescă un raport privind rezultatele analizei pe bază de eşantion aleatoriu a

cererilor. 2. Analiza trebuie să fie efectuată pe teren pe un eşantion aleatoriu de primării şi cereri 3.

Valoarea indicatorului trebuie să fie calculată de terţa parte şi să fie inclusă în rapoartul de constatare.

Cerinţe de raportare 1. Raportul metodologic include instrumentul de colectare a datelor şi proiectarea eşantionului. 2. Raportul

de analiză include constatările şi calculul indicatorului


realizarea analizei pe bază de

eşantion aleatoriu a cererilor sunt

agreaţi cu Banca

2. O terţă parte efectuează o

analiză pe bază de eşantion

aleatoriu a cererilor

3. MMFPSPV transmite la Bancă

raportul privind analiza pe bază de

eşantion a cererilor, inclusiv nota

metodologică

Formula de calcul: [Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi programele de politici

familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un singur punct

de acces/Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi politici

familiale din cele două luni anterioare] *100

Measurement Unit: Procente

Measurement Frequency: O dată (al treilea an de proiect)


55

Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele de

politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un

singur punct de acces

Caracteristicile Variabilei Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele de

politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un

singur punct de acces, măsurat prin parcurgerea unei liste de verificare a cererilor, aplicată de către un terţ pe

un esantion aleatoriu de primării şi cereri.

Mijloace de verificare: Raportul de analiză a eşantionului aleatoriu pentru cererile privind programele pentru gospodăriile cu

venituri reduse şi programele de politici familiale a fost efectuat de o terţă parte

Unitatea de măsură: Numărul de cereri Comentarii:

Frecventa: o dată (al treilea an de proiect)

Metoda de colectare a datelor: Analiza pe teren a cererilor Specificaţi: Eşantion aleatoriu de x primării şi x

cereri

Data de raportare a variabilei: O dată (anul 3 de proiect)

Variabila 2 Nume (numitor): Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele

de politici familiale din două luni anterioare

Caracteristicile variabilei: Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele

de politici familiale din două luni anterioare care sunt incluse într-un eşantion aleatoriu de primării şi cereri.

Mijloacele de verificare: Raportul de analiză pe bază de eşantion aleatoriu de cereri privind programele pentru gospodăriile cu

venituri reduse şi pentru programele de politici familiale a fost efectuat de o terţă parte

Unitatea de măsură : Număr de cereri Comentarii: Niciunul

Frecvenţa măsurării: O dată (anul 3 de proiect)

Metoda de colectare a datelor: Analiza pe teren a cererilor Specificaţi: Eşantion aleatoriu de x primării şi de

x cereri, conform celor stabilite ]n

TOR şi în cadrul metodologiei de

cercetare

Variabila 2 Nume (numitor): O dată (anul 3 de proiect)



PAD


în PAD

iunie 2017


Target value

Anul: 2017

56



Funcţie: Directorul Direcţiei Servicii Sociale

Directorul general al Agenţiei Naţionale pentru Plăţi şi Inspecţie Socială

DLI # 12


Indicator: IDT 12: Costurile administrative şi costurile privind participarea beneficiarilor pentru programele cu testarea

mijloacelor de trai sunt reduse cu 15 % faţă de valoarea de bază.

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când costurile administrative şi costurile privind participarea

beneficiarilor care rezultă din reformă sunt măsurate printr-o evaluare riguroasă şi care indică o reducere de

cel putin 15 %

Cerinţe privind îndeplinirea 1. O terţă parte trebuie să pregătească un raport privind costurile administrative şi cele ale clienţilor bazat pe

termenii de referinţă agreaţi cu Banca Mondială 2. Analiza trebuie să se bazeze pe un studiu al birourilor

locale şi beneficiarilor. 3. Valoarea indicatorului trebuie să fie calculată de o terţă parte şi inclusă în raportul

de constatare 4. Rezultatele evaluării costurilor trebuie discutate cu Ministerul Finanţelor Publice,

MMFPSPV şi Banca Mondială

Cerinţe de raportare 1. Raportul metodologic include instrumental de colectare a datelor şi proiectarea eşantionului. 2. Raportul

de analiză include constatările şi calculul indicatorului.


evaluarea costurilor sunt agreaţi cu

Banca

2. Evaluarea costurilor este

efectuată de o terţă parte

3. Rezultatele evaluării costurilor

sunt discutate cu MFP, MMFPSPV şi

Banca.

Formula de calcul: 4. MMFPSPV transmite Băncii o

copie a raportului de evaluare a

costurilor, a bazei de date şi a

minutelor întâlnirilor cu Banca

Measurement Unit: Vezi termenii de referinţă pentru evaluarea costurilor

Measurement Frequency: RON

Condiţii de îndeplinire Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului


Variabila 1 Nume (numărător): Costuri administrative

Caracteristicile Variabilei Vezi termenii de referinţă

57

Mijloace de verificare: Raport de evaluare a costurilor

Unitatea de măsură: RON Comments:

Frecventa: Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului

Metoda de colectare a datelor: Sondaj Specify: Eşantion aleatoriu de x primării

Variabila 2 Nume (numitor): Costuri de participare a beneficiarilor

Caracteristicile variabilei: Vezi termenii de referinţă

Mijloacele de verificare: Raport de evaluare a costurilor

Unitatea de măsură : RON Comments: None

Frecvenţa măsurării: Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului

Metoda de colectare a datelor: Sondaj Specify: Eşantion aleatoriu de x clienţi



PAD

NA Data indicatorului de bază

în PAD

decembrie 2017

Unitatea de măsură RON

Target value

Anul: Anul 2017 Luna Septembrie – Decembrie

Valoarea ţintă 15% reducere Unitatea de măsură RON


Funcţia: Directorul Direcţiei Servicii Sociale

DLI #13


Indicator: IDT 13: Cel puţin o campanie de inspecţie tematică este efectuată pentru fiecare din următoarele programe: VMG,

indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de încălzire,

indemnizaţia de creştere a copilului.

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când sunt finalizate campaniile de inspecţie tematică pentru următoarele

programe: VMG, indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de

încălzire, indemnizaţia de creştere a copilului. Campaniile de inspecţie tematică vor fi efectuate conform

procedurilor stabilite.

58

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Cel puţin, o Analiză Naţională de Inspecţie (inspecţie naţională de analiză) pentru fiecare dintre programele

VMG, indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de încălzire,

indemnizaţia de creştere a copilului sunt realizate. 2. Rapoartele trebuie postate pe website-ul MMFPSPV. 3.

Fiecare Analiză Naţională de Inspecţie Tematică va fi efectuată conform procedurii stabilite (inspecţia tematică are

proceduri specifice şi indicaţii generale aprobate prin Ordin al Ministrului).

Mijloace de verificare Analiză Naţională de Inspecţie pentru: (1) VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi (3) Alocaţia

pentru susţinerea familiei (4) Ajutoarele de încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a copilului; website-ul

MMFPSPV şi sunt postate pe website-ul MMFPSPV.


îndeplinirii

1. Direcţia Generală Inspecţia Socială

elaborează rapoarte (Analize

Naţionale de Inspecţie) pe baza

rezultatelor campaniilor inspecţiilor

tematice efectuate pentru programele

agreate

2. Analiza Naţională de

Inspecţie a programelor

convenite sunt postate pe

website-ul MMFPSPV

3. Se transmite o notificare la Bancă când

Analiza Naţională de Inspecţie a

programelor convenite sunt postate pe

website-ul MMFPSPV

Unitatea de măsură: Numărul de rapoarte privind Analiza Naţională de Inspecţie

Frecvenţa măsurării: O singură dată (2010-2011)

Lista de verificare


A finalizat Inspecţia Socială cel puţin o Analiză Naţională de

Inspecţie pentru programul agreat (VMG, indemnizaţii pentru

persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei,

ajutoarele de încălzire, indemnizaţia de creştere a copilului)?

Analiza Naţională de Inspecţie pentru: (1)

VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele

cu dizabilităţi (3) Alocaţia pentru

susţinerea familiei (4) Ajutoarele de

încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a

copilului

Conţinutul fiecărei Analize Naţionale de Inspecţie este în conformitate

cu procedurile stabilite?

Analiza Naţională de Inspecţie pentru: (1)

VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele

cu dizabilităţi (3) Alocaţia pentru

susţinerea familiei (4) Ajutoarele de

încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a

copilului

Rapoartele Analizei Naţionale de Inspecţie pentru toate programele

convenite au fost postate pe website-ul MMFPSPV?

website-ul MMFPSPV


59


bază în PAD

Înainte de Iulie 2010, 2 rapoarte ale

Inspecţiei Sociale privind beneficiile

de asistenţă socială în numerar au

fost efectuate şi completate, şi

anume: 2008 inspecţie privind

stabilirea dreptului la VMG şi

ajutoarelor de urgenţă; 2008 inspecţia

de evaluare la nivel local a situaţiei

persoanelor vârstnice aflate în

dificultate şi identificarea formelor de

ajutor social acordate persoanelor

vârstnice


în PAD

iulie 2010

Unitatea de măsură Numărul rapoartelor de Analiză Naţională de Inspecţie


Anul:

Valoarea ţintă

Primul an al proiectului

5

Luna


Din iulie 2010 până la sfârşitul primului an

al proiectului

Numărul rapoartelor de Analiză Naţională

de Inspecţie


Funcţia: Director general ANPIS

60

DLI #14


Indicator: IDT: 14 ANPIS adoptă un plan de acţiune de remediere pentru a aplica recomandările: (i) unei evaluări

independente a caracterului complet şi a acurateţei sistemului informatic SAFIR; (ii) unui studiu de

fezabilitate a verificării încrucişate a datelor din SAFIR cu alte baze de date.

Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când:

(i) O evaluare a calităţii informaţiilor din sistemul de management al informaţiei al ANPIS (baza de date

SAFIR) va fi efectuată de o terţă parte. Evaluarea ar trebui să includă cel puţin o analiză a caracterului

complet şi a acurateţei datelor din sistemul SAFIR şi recomandări de îmbunătăţire.

(ii) A fost efectuat un studiu de fezabilitate a capacităţii SAFIR de a efectua verificări încrucişate ale

informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul

Civil.

(iii) Rezultatele evaluării şi studiului de fezabilitate sunt discutate cu ANPIS şi MMFPSPV şi un plan de

acţiuni de remediere este adoptat prin Ordin al Ministrului în vederea aplicării recomandărilor evaluării şi ale

studiului de fezabilitate. Planul de acţiune de remediere va trebui să includă: acţiuni de remediere, unitatea

responsabilă şi intervalul de timp.

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Banca Mondială nu are obiecţii la termenii de referinţă privind evaluarea calităţii informaţiilor din

sistemului de management al informaţiilor (baza de date SAFIR). Evaluarea va include cel puţin o analiză a

caracterului complet şi a acurateţei datelor din SAFIR şi recomandări pentru îmbunătăţire. 2. Banca

Mondială nu are obiecţii la studiu de fezabilitate a capacităţii SAFIR de a efectua verificări încrucişate ale

informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul

Civil.

3. Rezultatele privind evaluarea şi studiul de fezabilitate sunt discutate cu ANPIS şi MMFPSPV şi un plan

de acţiune de remediere este adoptat prin ordin al ministrului în vederea aplicării recomandărilor evaluării şi

ale studiului de fezabilitate. Planul de acţiune de remediere va trebui să includă: acţiuni de remediere,

unitatea responsabilă şi intervalul de timp.

Mijloace de verificare Raportul de evaluare privind calitatea informaţiilor din SAFIR; studiul de fezabilitate privind capacitatea

SAFIR de a efectua verificări încrucişate; Plan de acţiune; şi Banca Mondială nu are obiecţii privind

termenii de referinţă pentru evaluarea calităţii datelor şi pentru studiul de fezabilitate


îndeplinirii

Unitatea de măsură:

1. O terţă parte efectuează o evaluare

a calităţii informaţiilor din SMI al

ANPIS (SAFIR)

2. Un studiu de fezabilitate a

capacităţii SAFIR de

verificare încrucişată a

informaţiilor selectate cu

baze de date ale Casei

Naţionale de Pensii Publice,

3. ANPIS elaborează/dezvoltă planul

de acţiune de remediere bazat pe

rezultatele raportului de evaluare şi

pe studiul de fezabilitate de verificare

încrucişată a datelor

61

ANOFM, ANAF, Registrul

Civil este finalizat

4. O copie a raportului de evaluare, a

studiului de fezabilitate şi a planului

de acţiune de remediere sunt

transmise Băncii.

Frecvenţa măsurării: Textul planului de acţiune de

remediere

Condiţii de îndeplinire O singură dată în primul an al

proiectului.

Lista de verificare


A fost efectuată de către o a treia parte o evaluare a calităţii informaţiilor din

sistemul managerial informaţional (baza de date SAFIR)?

Raportul privind evaluarea calităţii

informaţiilor din SAFIR

Include evaluarea cel puţin o analiză privind caracterul complet şi a

acurateţei datelor din sistemul SAFIR şi recomandările privind îmbunătăţirea

Banca Mondială nu are obiecţii

privind termenii de referinţă pentru

evaluarea calităţii datelor şi pentru

studiul de fezabilitate

Are studiul de fezabilitate privind capacitatea SAFIR de a efectua verificări

încrucişate ale informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale

de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul Civil.

Studiul de fezabilitate privind

capacitatea SAFIR de a efectua

verificări încrucişate

A fost adoptat planul de acţiune de remediere printr-un ordin al ministrului

pentru a aplica recomandările privind evaluarea şi studiul de fezabilitate?

Plan de acţiune de remediere

Include planul de acţiune acţiuni de

remediere, unitatea responsabilă şi

cadrul de planificare?

Plan de acţiune de remediere


Indicator Baseline value in PAD 0 Indicator Baseline date in

PAD

Iunie 2016

Measurment unit

62


Anul:

Valoarea ţintă:

2016

1


Textul planului de acţiune de

remediere



DLI #15


Indicator: IDT 15: Cel puţin 90% din beneficiarii de VMG sunt plătiţi prin ANPIS pentru două luni consecutive

Condiţii de îndeplinire Acest DLI va fi îndeplinit când cel puţin 90% din beneficiarii de VMG sunt plătiţi prin ANPIS pentru două

luni consecutive

ANPIS va produce un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel puţin

informaţia cuprinsă în formularul “Balanţă lunară”

Cerinţe privind îndeplinirea Indicatorul va fi calculat lunar. Acest indicator va fi considerat ca fiind îndeplinit atunci când două luni

consecutiv, rapoartele lunare privind plăţile arată o valoare de cel puţin 90% pentru indicator.

Cerinţe de raportare ANPIS va produce prin SAFIR un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel

puţin informaţia curpinsă în formularul “Balanţă lunară”

Proceduri de raportare 1.

ANPIS procesează plăţile VMG

2. ANPIS transmite la

MMFPSPV rapoartele

lunare de monitorizare a

plăţii

3. Rapoartele de monitorizare a plăţii

sunt transmise la Bancă pentru

atingerea indicatorului

Formula de calcul: Beneficiari plătiţi (beneficii curente)/număr total de beneficiari (activi şi suspendaţi din alte motive decât

cele care ţin de condiţionlităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată

Measurement Unit: Procent

Measurement Frequency: Lunar


Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de aplicanţi pentru VMG plătiţi în luna X

63

Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari de VMG pentru care s-au făcut deschiderile de credite pentru luna curenta X.

Această variabilă corespunde lui ”n_1 beneficiari” în raportul “Balanţă lunară”

Mijloace de verificare: Rapoarte de monitorizare a plăţilor pentru VMG generate de SAFIR

Unitatea de măsură Număr de familii Comments: None

Frecvenţa măsurării Lunar

Metoda de colectare a datelor Înregistrări administrative Specify:

Variabila 2 Nume (numitor): Numărul total de beneficiari de VMG (activi sau suspendaţi) la sfârşitul lunii X

Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari VMG (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de

condiţionalităţile aplicate beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat după cum urmează: număr de

beneficiari VMG activi în luna anterioară + număr de beneficiari VMG suspendaţi în luna anterioară (din alte

motive) + beneficiari noi aprobaţi de AJPIS în luna curentă – numărul de ieşiri „naturale” din program în

luna curentă – număr de ieşiri „speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde

următorului calcul în „balanţa lunară” + cm_1 – cm_2 – cm_3 (doar cei suspendaţi pentru alte motive

decât condiţionalităţile aplicate beneficiarului)

Mijloacele de verificare: Raportul de monitorizare a plăţii a VMG generat de SAFIR

Unitatea de măsură : Număr de familii Comments: None


Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specify:



PAD


în PAD

decembrie 2010

Unitatea de măsură Procent

Valoarea urmărită

Anul 1




DLI #16

Indicator Identification Data and Compliance information

Indicator: IDT 16: Un registru central cu o bază de date naţională a persoanelor cu handicap este funcţional.

64


(i) Este conceput un registru central al persoanelor cu dizabilităţi, cuprinzând responsabilităţi de ordin

administrativ pentru introducerea datelor la diferite nivele administrative

(ii) Cel puţin, baza de date va cuprinde dosarele medicale individuale de certificare şi înregistrările plăţilor

indemnizaţiilor pentru persoanele cu dizabilităţi şi

(iii) Cel puţin un raport de monitorizare a persoanelor cu dizabilităţi este elaborat folosind datele din

registrul central şi publicat pe website-ul MMFPSPV. Raportul ar trebui să includă informaţii de la nivel

naţional şi judeţean, defalcate pe tip de program şi caracteristicile beneficiarilor.

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite după cum rezultă din mijloacele de

verificare

Mijloace de verificare Documentul de descriere a registrului central (manualul operaţional), baza naţională de date a persoanelor cu

dizabilităţi, raportul de monitorizare a beneficiarilor de indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi şi

website-ul MMFPSPV. Lista variabilelor din registru este conform Ordinului Ministrului nr. 1106.


îndeplinirii

1. Evaluarea dizabilităţii şi plăţile

indemnizaţiilor pentru persoanele cu

dizabilităţi sunt introduse într-o bază

naţională de date

2. Un raport de monitorizare

privind persoanele cu

dizabilităţi este postat pe

website-ul MMFPSPV

3.. O copie a documentului de

descriere a registrului central, a bazei

naţionale de date a persoanelor cu

dizabilităţi depersonalizată şi raportul

de monitorizare a plăţilor sunt

transmise de MMFPSPV Băncii.


Frecvenţa măsurării: O singură dată în primul an al

proiectului

Lista de verificare


A fost proiectat registrul central al persoanelor cu dizabilităţi? Documentul de descriere a registrului

central / manualul operaţional

Descrierea registrului central pentru persoane cu dizabilităţi conţine

responsabilităţi administrative clare pentru introducerea de date la diferite

niveluri administrative?

Documentul de descriere a registrului

central

Registrul central al persoanelor cu dizabilităţi cuprinde dosarele medicale

individuale de certificare şi înregistrările plăţilor indemnizaţiilor pentru

persoanele cu dizabilităţi, pentru cel puţin, o lună pentru toate intrările din

Baza naţională de date a persoanelor

cu dizabilităţi

65

registru?

A fost produs, cel puţin o dată, un raport de monitorizare a plăţii persoanelor

cu dizabilităţi folosind datele din registrul central şi publicat pe website-ul

MMFPSPV?

Raport de monitorizarea a plăţilor şi

website-ul MMFPSPV

Raportul include informaţii despre plăţi la nivel naţional şi judeţean,

defalcate pe tip de program şi pe caracteristicile beneficiarilor?

Raport de monitorizarea a plăţilor şi

website-ul MMFPSPV



PAD

Informaţii despre indemnizaţiile

pentru persoanele cu dizabilităţi sunt

dispersate în diferite sisteme de

management al informaţiilor


în PAD

decembrie 2010



Anul

Valoarea ţintă

primul an al proiectului

Registrul central al persoanelor cu

dizabilităţi este implementat

Luna


Text


Funcţia: Preşedinte ANPD

DLI #17


Indicator: IDT 17: Prevederile privind politica de sancţiuni, competenţele de control şi sistemul de sesizări pentru

departamentul de inspecţie socială al ANPIS sunt revizuite şi aplicate

66


(i) Fiecare lege pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia de stat pentru copii, VMG,

indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru

creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire conţin un set uniform de sancţiuni

(ii) Este adoptat un Statut Special al inspectorilor sociali ai ANPIS care modifică rolul şi atribuţiile acesteia în

scopul de a-i conferi noi competenţe de control

(iii) Sunt aprobate prin Ordin al Ministrului Normele Metodologice care descriu un sistem de sesizări ale

cazurilor de eroare, sau suspiciune de fraudă sau corupţie cu canale clare de raportare pentru personal şi

publicul larg şi

(iv) Raportul Anual privind inspecţiile sociale ale ANPIS include secţiuni privind numărul de sancţiuni aplicate

în temeiul legislaţiei pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia de stat pentru copii, VMG,

indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru

creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire; şi rezultatele noului sistem de sesizări (număr de sesizări pe

canal).

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite cum rezultă din mijloacele de verificare.

Mijloace de verificare Legislaţia privind politica de sancţiuni, Statutul Special al inspectorilor sociali ai ANPIS şi Instrucţiunile

Metodologice privind sistemul de sesizări sunt publicate în Monitorul Oficial; şi Raportul Anual al

departamentului de inspecţie socială al ANPIS este postat pe website-ul MMFPSPV.


îndeplinirii


legislaţia specifică pentru următoarele

programe de asistenţă socială: alocaţia

de stat pentru copii, VMG,

indemnizaţiile pentru persoanele cu

dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea

familiei, indemnizaţia pentru creşterea

copilului şi ajutoarele de încălzire

care conţine un set uniform de

sancţiuni, competenţe de control şi un

sistem de sesizări pentru inspecţiile

sociale.

2. MMFPSPV adoptă

Statutul Special al

inspectorilor sociali al

ANPIS revizuit.

3. MMFPSPV adoptă Instrucţiuni

metodologice privind sistemul de

sesizări pentru eroare, suspiciune de

fraudă sau corupţie prin Ordin al

Ministrului

67

4. Raportul Anual al ANPIS privind

inspecţiile sociale este postat pe

website-ul MMFPSPV

5. MMFPSPV transmite

Băncii copii ale ediţiilor

Monitorului Oficial

conţinând legislaţia pentru

următoarele programe de

asistenţă socială: alocaţia de

stat pentru copii, VMG,

indemnizaţiile pentru

persoanele cu dizabilităţi,

alocaţia pentru susţinerea

familiei, indemnizaţia pentru

creşterea copilului şi

ajutoarele de încălzire care

stipulează un set uniform de

sancţiuni, Statutul Special al

inspectorilor sociali ai

ANPIS, Instrucţiunile

Metodologice privind

sistemul de sesizări, precum

şi link-ul la website

MMFPSPV referitor la

Raportul Anual al

departamentului de inspecţie

socială


Frecvenţa măsurării: O singură dată în anul 2 al proiectului

Lista de verificare


Este aplicat un cadru legal revizuit care reglementează un set uniform

de sancţiuni pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia

de stat pentru copii, VMG, indemnizaţiile pentru persoanele cu

dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru

creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire?

Legislaţia privind următoarele

programe de asistenţă socială: alocaţia

de stat pentru copii, VMG,

indemnizaţiile pentru persoanele cu

dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea

familiei, indemnizaţia pentru

creşterea copilului şi ajutoarele de

încălzire care include prevederile

politicii de sancţiuni (set uniform de

68

sancţiuni) este publicată în Monitorul

Oficial.

A fost adoptat un Statut Special al inspectorilor sociali ai ANPIS care

modifică rolul şi atribuţiile sale în scopul acordării de noi competenţe

de control?

Statutul Special al inspectorilor sociali

ai ANPIS adoptat prin Ordin al

Ministrului este publicat în Monitorul

Oficial

Au fost adoptate prin Ordin al Ministrului instrucţiunile metodologice

care descriu sistemul de sesizări pentru cazuri de eroare, suspiciuni de

fraudă sau corupţie?

instrucţiunile metodologice privind

sistemul de sesizări au fost adoptate

prin Ordin al Ministrului şi publicate

în Monitorul Oficial

Instrucţiunile metodologice privind sistemul de sesizări conţin canale

clare de raportare adresate personalului şi publicului larg?

Instrucţiunile metodologice privind

sistemul de sesizări au fost adoptate

prin Ordin al Ministrului publicat în

Monitorul Oficial

Raportul Anual al ANPIS privind inspecţiile sociale include o secţiune

cu numărul de sancţiuni aplicate conform cadrului legislativ revizuit şi

rezultatele noului sistem de sesizări (de ex. număr de sesizări pe canal)?

Raportul Anual ANPIS privind

inspecţiile sociale este postat pe

website-ul MMFPSPV


Indicator Baseline value in

PAD

Nu există o politică uniformă de

sancţionare; departamentul de

inspecţie socială al ANPIS are puteri

de control limitate şi nu există un

sistem formalizat de sesizare

Indicator Baseline date in

PAD

Iunie 2016

Measurement unit Text


Year: 2016



69

DLI #18/20


Indicator: IDT 18: ANPS derulează încrucişarea bazelor de date incluzând o perioadă de cel puţin 3 luni între datele

referitoare la programele privind indemnizaţia de creştere a copilului, VMG, alocaţia pentru susţinerea

familiei şi alocaţia de stat pentru copii din sistemul SAFIR şi informaţiile relevante referitoare la identitate şi

venit derivate din bazele de date administrate de către Casa Naţională de Pensii Publice, Agenţia Naţională |

pentru Ocuparea Forţei de Muncă, ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei şi listele de nereguli

depistate pe fiecare program sunt transmise Inspecţiei Sociale pentru verificare şi pentru a propune măsuri de

remediere (rezultat).


(i) Sunt elaborate instrucţiuni operaţionale privind depistarea neregulilor prin corelarea datelor/verificare

încrucişată a informaţiilor ANPIS cu cele ale Casei Naţionale de Pensii Publice şi ANOFM, ANAF şi

Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei (ii) Sunt elaborate instrucţiuni operaţionale privind utilizarea

sesizărilor rezultate din corelarea datelor

(iii) Trei liste lunare de nereguli depistate de ANPIS prin corelarea datelor au fost produse şi sunt transmise

inspectorilor sociali pentru verificare şi propunerea de măsuri de remediere. Lista de nereguli va fi transmisă,

de asemenea, şi la primăriilor pentru acţiuni de remediere

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie indeplinite cum rezultă din mijloacele de verificare 2.

Un raport per program (alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru creşterea copilului, VMG,

alocaţia de stat pentru copii) pe lună trebuie produs timp de cel puţin trei luni

Mijloace de verificare Instrucţiuni operaţionale; raport lunar al neregulilor


îndeplinirii

1. MMFPSPV publică instrucţiuni

operaţionale privind depistarea

neregulilor prin corelarea datelor şi

privind sistemul de sesizări

2. ANPIS elaborează un

raport lunar privind

neregulile depistate prin

corelarea datelor/ verificarea

încrucişată a informaţiilor

3. ANPIS transmite lunar rapoartele

privind neregulile la inspectorii

sociali pentru verificare şi

propunerea măsurilor /acţiunilor de

remediere

70

4. MMFPSPV transmite o copie a

rapoartelor privind neregulile;

instrucţiunile operaţionale privind

depistarea neregulilor prin corelarea

datelor; raport de monitorizare a

stadiului propunerilor de corectare a

neregulilor sunt transmise la Bancă

Unitatea de măsură: Numărul listelor de nereguli

Frecvenţa măsurării: O singură dată în cel de-al doilea an

al proiectului

Lista de verificare


Au fost transmise către Bancă instrucţiunile operaţionale privind

depistarea neregulilor prin corelarea datelor/ verificarea încrucişată a

informaţiilor ANPIS cu Casa Naţională de Pensii Publice, ANOFM,

ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei?

Instrucţiuni operaţionale privind

depistarea neregulilor prin corelarea

datelor/ verificarea încrucişată a

informaţiilor

Au fost elaborate şi difuzate instrucţiuni operaţionale privind

utilizarea sesizărilor ca urmare a corelării datelor?

Instrucţiuni operaţionale pentru

utilizarea sesizărilor rezultate din

corelarea datelor

A elaborat ANPIS lunar o listă a neregulilor pentru programele

convenite, Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia pentru

creşterea copilului, VMG, Alocaţia de stat pentru copii depistate prin

corelarea datelor din SAFIR şi a celor din baza de date a Casei

Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul Naţional de

Evidenţă a Populaţiei timp de cel puţin trei luni?

Raport lunar privind neregulile

71

A prezentat ANPIS Inspecţiei Socialăe lista lunară privind neregulile

pentru programul convenit, depistate prin corelarea datelor din SAFIR

şi a celor din baza de date a Casei Naţionale de Pensii Publice,

ANOFM, ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţieipentru

verificare şi propunerea acţiunilor de remediere timp de cel puţin trei

luni?

Listele depersonalizate privind

neregulile în format electronic

A prezentat ANPIS la primării lista lunară privind neregulile pentru

programul agreat depistate prin corelarea datelor din SAFIR şi a celor

din baza de date a Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM,

ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei timp de cel puţin

trei luni?

Listele depersonalizate privind

neregulile în format electronic



bază în PAD


în PAD

decembrie 2010

Unitatea de măsură Numărul listelor privind neregulile


Anul:

Valoarea ţintă

al doilea an al proiectului

3 Luna


Număr liste de nereguli



72

DLI #19


Indicator: IDT 19: Investigaţia bazată pe evaluarea riscurilor în vederea depistării erorii şi a suspiciunilor de

fraudă este utilizată de ANPIS prin departamentul de inspecţie socială pentru programele adresate

gospodăriilor cu venituri reduse, Indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru

persoanele cu dizabilităţi


(i) ANPIS prin departamentul de inspecţie socială va efectua o analiză bazată pe evaluarea riscului

pentru a clasifica beneficiarii şi unităţile de servicii/primării în clase de riscuri de erori sau

suspiciune de fraudă;

(ii) Instrucţiuni procedurale de clasificare a beneficiarilor şi unităţilor de servicii/ primării în clase

de riscuri de eroare sau suspiciuni de fraudă sunt adoptate de MMFPSPV printr-un Ordin al

Ministrului;

(iii) ANPIS prin departamentul de inspecţie socială va efectua cel puţin o rundă de inspecţii bazate

pe evaluarea riscurilor pentru următoarele programe: programele pentru gospodăriile cu venituri

reduse; indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru persoanele cu dizabilităţi

Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie indeplinite aşa cum rezultă din mijloacele de

verificare

Mijloace de verificare Raportul analizei de risc, Instrucţiunile procedurale pentru clasificarea beneficiarilor şi unităţilor de servicii/

primării în clase de riscuri de erori sau suspiciune de fraudă au fost adoptate, Raportul de Control pentru

Analiza bazată pe evaluarea Riscului privind programele selectate şi website-ul MMFPSPV


îndeplinirii

1. Inspecţia Socială efectuează o

analiză bazată pe evaluarea riscului

pentru a clasifica beneficiarii şi

unităţile de servicii/ primării în clase

de riscuri a erorii sau suspiciunii de

fraudă

2. Instrucţiunile procedurale

pentru clasificarea

beneficiarilor şi unităţilor de

servicii/ primării în clase de

riscuri au fost adoptate prin

Ordin al Ministrului

3. Inspecţia Socială efectuează

inspecţii bazate pe evaluarea riscului

pentru programele selectate

73

4. MMFPSPV transmite o notificare

Băncii când raportele de control de

analiza bazată pe evaluarea riscului

programelor selectate sunt finalizate

şi şi transmite o copie a Raportului

de Analiza Riscului şi Instrucţiunile

Procedurale

Unitatea de măsură: Număr de Rapoarte de Control a Analizei bazată pe evaluarea riscului

Frecvenţa măsurării: o singură dată în anul 3 al proiectului

Lista de verificare


A efectuat departamentul de inspecţie socială al ANPIS o analiză a

riscului pentru a clasifica beneficiarii şi unităţile de servicii/primăriile

în clase de riscuri a erorii sau suspiciunii de fraudă?

Raport de analiza riscului

Au fost adoptate de către MMFPSPV prin Ordin al Ministrului

instrucţiunile procedurale pentru clasificarea beneficiarilor şi

unităţilor de servicii/primăriilor în clase de riscuri a erorii sau

suspiciunii de fraudă?

Instrucţiunile procedurale pentru

clasificarea beneficiarilor şi

unităţilor de servicii/primăriilor în

clase de riscuri a erorii sau

suspiciunii de fraudă au fost adoptate

prin Ordin al Ministrului

A efectuat departamentul de inspecţie socială al ANPIS cel puţin o

rundă de inspecţii bazate pe evaluarea riscului pentru următoarele

programe: programele pentru gospodăriile cu venituri reduse;

Indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru

persoanele cu dizabilităţi?

Raportul de Control pentru Analiza

bazată pe evaluarea Riscului pentru:

(i) programele pentru gospodăriile cu

venituri reduse; (ii) Indemnizaţia

pentru creşterea copilului; (iii)

74

indemnizaţia pentru persoanele cu

dizabilităţi



bază în PAD


în PAD

Decembrie 2016

Unitatea de măsură Numărul Raportelor de Control pentru Analiza bazată pe evaluarea Riscului


Anul

Valoarea ţintă

2016

3, una pentru fiecare program selectat Month

Measurement unit

Numărul rapoartelor de control

pentru analiza bazată pe evaluarea

riscului



75

Anexa nr. 3 Proiect de Termeni de referinţă de asistenţă tehnică pentru integrarea datelor,

potrivirea şi verificarea încrucişată a SAFIR cu alte baze de date publice

Context

Cultura actuală a bazelor de date publice din Romania, inclusiv sisteme de IT de asistenţă socială,

pensii, şomaj ale MMFPSPV, sunt mai mult axate pe abordarea operaţională, re-introducerea

datelor de mai multe după cum este necesar, cu mai puţină integrare şi / sau date potrivite şi

verificarea încrucişată cu alte baze de date. De obicei, oamenii de afaceri din organizaţiile

guvernamentale se asteapta ca departamentele IT să definească cerinţele de afaceri pentru fluxurile

de informaţii integrate cu alte baze de date publice. Chiar şi acolo sunt semnate protocoale diferite

pentru schimbarea de informaţii între diferite baze de date, există o lipsă mare de detalii

metodologice modul în care această informaţie urmează a fi utilizată în procesul de zi cu zi

Cu toate acestea, România are un avantaj cu un cod de identificare unic numit CNP pentru fiecare

cetăţean român. CNP este un cod inteligent, care a integrat datele de naştere şi de sex. CNP, codul

unic de identificare, este bine răspândit în diferite sisteme guvernamentale.

Obiectivul BM pentru îmbunătăţirea integrării şi verificarea încrucişată a datelor sistemului IT de

asistenţă socială a ANPIS numit SAFIR cu alte baze de date publice este foarte dificilă şi, probabil,

va stabili noi standarde şi fluxul de informaţii în interiorul sistemelor informatice ale MMFPSPV şi

în cadrul sistemelor IT guvernamentale.

Abordare

Asistenţa tehnică pentru integrarea datelor, corelarea şi verificarea bazei de date SAFIR trebuie să

includă

1. Abordarea tehnică focalizată pe

a. Nomenclatoare geografice (judeţe, localităţi, străzi …)

b. Datele de identificare personale: CNP (codul unic de identificare), nume, status (viu

sau decedat), părinţi.

Pentru integrarea tehnică şi verificarea încrucişată a datelor, baza de date externă principală

va fi Registrul de Persoane.

2. Abordarea tip afacere focalizată pe diferitele informaţii privind venitul, patrimoniul sau alte

informaţii referitoare la afaceri pentru a îmbunătăţi verificarea conformităţii, reducerea

erorilor şi fraudelor.

a. Verificarea internă încrucişată a datelor SAFIR. Chiar dacă modelul de date SAFIR

a fost proiectat cu o structură unică de date (de exemplu detaliile referitoare la VMG

şi alocaţiile familiale sunt păstrate în aceeaşi bază de date), capacităţile de raportare

ale SAFIR trebuie îmbunătăţite pentru o mai bună agregare a informaţiilor la nivel

de familie/gospodărie şi pentru a accentua alertele în cazul în care spre exemplu

venitul/valoarea patrimoniului creşte fată de o înregistrare anterioară depăşind un

anumit prag.

b. Integrarea externă şi verificarea încrucişată a datelor în sistemele IT ale MMFPSPV

(Şomaj, Pensii, Inspecţia Muncii) şi alte baze de date (Registrul de Impozite pentru

venituri şi/sau Registrul de Patrimoniu al Primăriei).

76

Obiective ale asistenţei tehnice

1. Cu personalul conform cerinţelor legale şi necesităţilor pentru îmbunătăţirea eficienţei

inspecţiilor

a) Defineşte regulile schimbului de date pentru integrare tehnică

b) Identifică şi defineşte regulile de afaceri rules atât pentru integrarea internă, cât şi

externă a datelor, corelarea şi verificarea încrucişată cu alte organizaţii.

2. Pe baza rezultatelor sus menţionate,

c) Evaluează exhaustivitatea modelului de date a bazei de date SAFIR şi dă recomandări

pentru îmbunătăţiri;

d) Pregăteşte TOR-ul pentru dezvoltarea software-ului

La un nivel superior al procesului de asistenţă tehnică trebuie îndepliniţi următorii paşi

1. Împreună cu colectivul şi personalul IT al ANPIS identifică legăturile legale între cerinţele

prestaţiilor sociale (de obicei câmpurile de solicitare de prestaţie - dosar) şi furnizorul

informaţiei legale (de exemplu Agenţia Financiară pentru venit; Primăriile pentru

patrimoniu; Casa de Pensii pentru venitul din pensii ... ) şi astfel identifică omologii pentru

integrarea datelor şi verificare încrucişată.

2. Împreună cu Inspecţia Socială, alţi factori de decizie şi colectivul şi personalul IT al ANPIS

identifică cele mai comune nevoi interne de verificare încrucişată şi raportare pentru

o Inconsistenţă evidentă (bărbat însărcinat, vârstă mai mică decât cea legală cu detalii

referitoare la ocupare)

o Posibile erori sau fraude mai complexe (detalii privind cuantumurile pentru

Alocaţiile Familiale, dacă sunt diferenţe majore faţă de cele anterioare, cu o lună mai

înainte, detalii legate VMG).

3. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS stabileşte regulile de schimb de date pentru integrare

tehnică

4. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS, la nivel IT, trece în revistă baza de date externă

5. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS, la nivel IT, evaluează exhaustivitatea modelului de

date al bazei de date SAFIR

6. Pe baza primilor paşi şi rezultate, pregăteşte TOR-ul pentru dezvoltarea software-ului

77

Fluxul de informaţii la nivel înalt şi arhitectura IT

Pentru a reduce erorile datelor între agenţiile MMFPSPV (Asistenţă Socială, Pensii, Şomaj, Inspecţia Muncii, Plăţi şi Inspecţia Socială), un nivel de integrare

pentru Registrul de Persoane este propus. Astfel, de examplu, nu vor exista detalii din partea unei alte Agenţii MMFPSPV către ANPIS pentru un cod de

identificare care nu există (CNP care nu este valid) sau pentru o persoană decedată.

TI

Geographic Nomenclators

Regions and Counties,

Localities and Streets

Civil Registry

Unique id codes (CNP)

name, parents for Persons

INTERNAL MOL (MIRORING) NATIONAL DATABSES

Geographic Nomenclators, Civil Registry, Commercial Registry

Commercial Registry

(Employers Registry)

PENSION

DATABASES

UNEMPLOYMENT

DATABASES

LABOR

INSPECTION

DATABASES

NASB EXTERNAL (MIRORING) BUSINESS DATABASES FOR DATA MATCHING/CROSS-CHECKING

NASB – SAFIR DATABASES

TI TI TI

BI BI BI

TI: Technical Integration

BI BI

NASB USERS

LOCAL and HEADQUARTER

MoL TOP MANAGEMENT

and DATA ANALYSTS

SOCIAL INSPECTORS

SOCIAL INSPECTION

MIS

NATIONAL

STATISTICAL

INSTITUTE

TAX REGISTRY

(INCOME DATABASE)

Ministry of Finance

ASSETS DATABASE

City Halls

DA DA

DA

DA

BLACK

LIST

BI

DA

DA/BI

DA: Data Acces

Extract and/or Reporting

BI: Business Integration

Data Matching and Cross-Checking

Public Databases

MOL Databases

NASB Databases

78

Anexa nr. 4 Proiect de Termeni de referinţă pentru evaluarea acurateţii şi exhaustivităţii

informaţiilor din baza de date SAFIR comparativ cu formularele pe suport de hârtie

Cadru general Aceşti termeni de referinţă descriu activităţile care urmează să fie efectuate de către un organ

consultativ (ulterior menţionat ca şi Consultant) în cadrul Proiectului de modernizare a

sistemului de asistenţă socială. Obiectivul principal al proiectului este îmbunătăţirea

performanţei generale a sistemului de asistenţă socială din România prin consolidarea

managementului performant, îmbunătăţirea echităţii, îmbunătăţirea eficienţei administrative şi

reducerea erorilor şi fraudelor.

În ultimul deceniu, MMFPSPV a fost reorganizat în vederea separării funcţiilor de elaborare a

politicilor şi cea de implementare prin transferarea responsabilităţilor de implementare pentru

programele de asistenţă socială către trei agenţii subordonate ministerului: (i) Agenţia Naţională

pentru Plăţi şi Inspecţie Socială (ANPIS), care administrează Sistemul Informatic de

Management pentru majoritatea programelor de asistenţă socială şi a proceselor de plăţi şi

protejează integritatea sistemului de protecţie socială împotriva erorilor, fraudei şi a

managementului slab şi calitatea serviciilor sociale; (ii) Autoritatea Naţională pentru Persoanele

cu Handicap, care supraveghează centrele de asistenţă socială şi monitorizează transferurile de

numerar pentru persoanele cu handicap neinstituţionalizate, precum şi (iii) Inspecţia Socială cu

rolul de a proteja integritatea sistemului de protecţie socială împotriva erorilor, fraudelor şi

proastei administrări şi asigurarea calităţii serviciilor sociale. Toate cele trei agenţii au birouri

centrale şi birouri judeţene în fiecare din cele 41 de judeţe.

Din 2008, ANPIS gestionează Sistemul Informatic Integrat de Administrare a Prestaţiilor

Sociale ( SAFIR) care acoperă în prezent 14 programe de asistenţă socială (cu aproximativ 5

milioane de plăţi lunare). Cele mai mari programe de care se ocupă sunt : Alocaţia de stat

pentru copii (aprox. 4.000.000 de beneficiari copii), b. Alocaţia pentru creşterea copilului

(aprox. 200.000 de beneficiari), c. Alocaţii familiale (350.000 de familii) şi d. Venitul minim

garantat (aprox. 200.000 de familii).

În ciuda îmbunătăţirii sistemului de asistenţă socială de la implementarea SAFIR, primele etape

ale procesului de aplicare pentru prestaţii încă se ralizează pe suport hârtie. În prezent, procesul

de aplicare are loc după cum urmează: a. Solicitantul completează un formular de cerere pentru

fiecare program de AS si furnizează documentele solicitate pentru dosar; b. Primăria validează

eligibilitatea dosarului şi aprobă/respinge cererea; c. Primăria trimite o copie a dosarului la

ANPIS locale care emit o confirmare de primire; d. ANPIS locale verifică manual ca toate

documentele să fie incluse în dosarul de AS, confirmă eligibilitatea şi introduce toate

informaţiile din dosar în SAFIR.

Nu contează cât de adecvat ar putea fi procesul, fluxul de informaţii de pe hârtie la setul de date

gestionat de către o instituţie diferită de cea care a primit cererea, ar putea cuprinde erori, cu

posibile consecinţe asupra valorii prestaţiilor sociale, asupra eligibilităţii, dar de asemenea în

ceea ce priveşte utilitatea potenţială a informaţiilor din aceste baze de date (atunci când se

efectuează analize statistice a datelor disponibile).

Fiind luate toate în considerare, scopul contractului este acela de a avea o evaluare

independentă a integralităţii şi acurateţei Sistemului Informatic Integrat de Administrare a

Prestaţiilor Sociale ( SAFIR) pentru cele patru programe principale derulate prin intermediul

SAFIR (ASC, ACC, AF şi VMG).

Obiectivel specifice ale evaluării:

Pentru a evidenţia informaţiile din formularele de cerere şi din anexe pentru cele patru

programe (ASC, ACC, AF şi VMG) care nu pot fi introduse în SAFIR la acest moment (pentru

că nu există câmpuri definite pentru acestea).

79

Pentru a estima rata de eroare de intrare pentru fiecare variabilă din formularul de intrare (per

total, per beneficiari şi pe judeţ).

Pentru a identifica sursele acestor erori şi clasificarea acestora în categorii diferite

corespunzător (ex.: simple erori de tastare, erori din cauza limitărilor platformei software, erori

ca urmare a utilizării rapide pentru a reduce la minimum timpul necesar pentru a introduce date

în sistem – de exemplu adăugarea tipurilor de venituri într-un singur domeniu, etc.).

Pentru a face recomandări în vederea imbunătăţirii software-ului (SAFIR) şi a proceselor de

introducere de date (personal, formare profesională etc.).

Metodologia În vederea atingerii obiectivelor menţionate mai sus, Consultantul trebuie să verifice discrepanţele

dintre informaţiile de intrare înregistrate în SAFIR de către reprezentanţi locali ANPIS şi

informaţiile din formularele de cerere pe suport hârtie inclusiv toate anexele şi documentele

justificative care sunt de natură cantitativă, utilizând patru eşantioane probabilistice de aplicaţii

(câte unul pentru fiecare program). În plus pentru o mai bună înţelegere a motivelor pentru care se

face verificare datelor în SAFIR sau a erorilor apărute, cercetarea cantitativă va fi completată prin

informaţii calitative obţinute din interviurile realizate cu reprezentanţi centrali şi locali ai ANPIS

care gestionează SAFIR sau/şi introduc datele în SAFIR.

Concret, Consultantul va trebui să îndeplinească următoarele sarcini:

1. Consultantul va compara domeniile care sunt operaţionale pentru introducerea de date la acel

moment în SAFIR, cu cele din formularele de cerere pe suport hârtie (pentru fiecare din cele

4 programe). Rezultatul aştepetat al acestei analize va consta într-o listă cu variabilele care

nu sunt disponibile la acel moment pentru a fi completate.

2. Consultantul va construi structurile bazelor de date în care operatorii de teren vor introduce

informaţiile din eşantioanele de formulare de cerere. În vederea comparării exactităţii

informaţiilor din SAFIR, în noua bază de date toate variabilele care există în SAFIR vor fi

păstrate aşa cum sunt, iar cele noi vor fi adăugate, dacă sunt necesare, pentru a acoperi toate

informaţiile din formularele de cerere. Cu toate acestea, noile variabile vor fi diferenţiate

(ex.. nume_nou), astfel încât să fie uşor de identificat printre domeniile din SAFIR şi cele

adăugate de către Consultant. Consultantul va utiliza un software pentru introducerea de

date care minimizează erorile permitând întreruperi logice.

3. Cele patru seturi de date vor fi testate înainte în două judeţe în vederea validării structuri lor

(pentru a verifica dacă toate informaţiile din formulare pot fi introduse în seturi de date,

dacă întreruperile logice funcţionează, etc.). În ambele judeţe aproximativ 40 de cereri vor fi

introduse pentru fiecare din cele patru programe. Consultantul va furniza lista de cereri care

vor fi introduse. Ca rezultat al acestui proces Consultantul va prezenta o scurtă notă

metodologică cu modificările propuse în ceea ce priveşte structura setului de date (dcă este

cazul), împreună cu motivele pentru care le face.

4. O instruire cu operatorii de teren vor fi organizate de către Consultant (la aceasta vor participa,

de asemenea, şi reprezentanţii ai contractantului). Va fi furnizat de asemenea, un scurt ghid

metodologic pentru operatori cu privire la modalitatea de introducere a datelor (acesta va

include informaţii cu privire la diferitele aspecte ale lucrului în aceste domenii (cu privire la

modul de introducere a datelor, cum vor fi solicitate dosarele de la centrele locale ANPIS,

cum vor fi completate aceste domenii).

5. Prima transmitere a datelor de intrare. Operatorii de teren vor introduce în seturile de date

informaţiile din eşantioanele formularelor de cerere. Procesul va avea loc la 16 ANPIS

locale (două judeţe vor fi selectate din fiecare regiune de dezvoltare). Aproximativ 150 de

fişiere pentru fiecare program vor fi introduse în fiecare judeţ (în total 2.400 de fişiere

pentru fiecare program). Contractorul va furinza lista de judeţe împreună cu codurile

fişierelor (care vor fi disponibile la ANPIS local) în două săptămâni de la semnarea

contractului.

80

6. După ce toate fişierele sunt introduse în seturile de date (Consultantul le transmite

contractantului), contractantul va furniza seturile de date cu informaţiile disponibile în

SAFIR. Consultantul va compara cele două surse de date şi va completa o listă preliminară a

erorilor pentru fiecare din cele 16 judeţe (a se vedea modelul de mai jos). Această listă va fi

utilizată de către operatorii de teren pentru dubla verificare a erorilor.

Prestaţia

(A)

Judeţ (B) Localitatea

(C)

Nr. de

dosar

(D)

Numele

variabilei

(E)

Valoarea

din

SAFIR

(F)

Valoarea

inputată de

către

operator (G)

Noua

valoare

(H)

Ajutor

social

Bacău Bacău 2341 Venit_agr 450 4500 450

7. O dublă verificare bazată pe lista de erori semnalate va fi efectuată de către intervievator,

împreună cu o persoană din cadrul ANPIS de la nivel local (pentru a vedea dacă diferenţa dintre

cele două surse se datorează operatorului de date SAFIR sau operatorului Consultantului). Valoarea

corectă va fi introdusă în coloana H din documentul mentionat (documentul va fi semnat atât de

către persoana de la instituţie cat şi de către operatorul de domeniu). În acelaşi timp, valorile care

sunt diferite din cauza operatorilor Consultantului, vor fi corectate în setul de date.

8. Pe baza setului nou de date va fi scris un raport de analiză a erorilor. Printre alte aspecte, raportul

ar trebui să includă, de asemenea: procentul de erori pentru fiecare variabilă. Procentele vor fi

prezentate atât neponderate, cât şi ponderate (setul de ponderi vor fi furnizate de către Contractant).

Ori de câte ori este posibil, erorile ar trebui să fie diferenţiate pe categorii (erori de tastare, erori

datorate agregării de informaţii, erori datorate câmpurilor goale).Analiza ar trebui să fie efectuată,

de asemenea, de către judeţ - în scopul de a vedea variaţia procentului de erori pe instituţie (în acest

fel se poate face o diferenţă între erorile generale sistematice, erori sistematice grupate şi erorile

aleatoare).

9. În scopul evaluării motivelor erorilor, la sfârşitul analizei cantitative trebuie efectuată o cercetare

calitativă, având ca persoane intervievate persoane din cadrul ANPIS de la nivel central şi local.

Pentru interviurile cu persoane din cadrul ANPIS de la nivel local, vor fi selectate cel puţin 6 judeţe

(cel puţin două sau trei interviuri vor fi efectuate în fiecare dintre aceste locatii). Interviurile vor fi

utilizate pentru a oferi o înţelegere mai profundă a motivelor din spatele diferitelor tipuri de erori,

dar, de asemenea, să ofere soluţii pentru îmbunătăţirea procesului de introducere a datelor şi

diminuarea numărului de erori. Aspecte complementare,

cum ar fi timpul necesar pentru a instrui persoanele să introducă într-un mod adecvat informaţiile

din fişiere, timpul necesar pentru introducerea fişierelor şi timpul pe care il are la dispozitie

personalul, etc. ar trebui să fie examinate în continuare în interviuri. Judeţele vor fi selectate de

către consultant pe baza rezultatelor analizei cantitative - de exemplu procentul de erori pe judeţ

(scăzut, mediu şi mare), ar putea fi un criteriu pentru selectarea judeţelor.

10. Pe baza tuturor datelor anterioare, ar trebui să fie livrat un raport preliminar, cu un capitol

specific care să conţină lecţii învăţate şi recomandări. Între alte lucruri, recomandările ar trebui să

includă:

aspecte care să fie modificate în formularul de cerere pe hârtie (care ar putea simplifica

procesul de introducere a datelor, fără a modifica sau a a pierde informaţiile).

aspecte care sa fie modificate în formularul de introducere de date (care au o probabilitate

ridicată de a genera erori în procesul de introducere a datelor).

aspecte care ar trebui să fie mai detaliate atunci când se efectueaza instruirea angajaţilor

(aspecte la care ar trebui acordată mai multă atenţie în cazul introducerii de date).

81

recomandări pentru Inspecţia Socială cu privire la modul în care ar trebui să verifice

calitatea introducerii datelor în timpul activităţii lor de "zi cu zi" (curente).

11. Pe baza observaţiilor şi a informaţiilor primite de la părţile interesate, ca răspuns la raportul

preliminar, ar trebui să fie livrată Contractantului o versiune finală a acestuia.

Programul de raportare.

Activitate

Durată

Rezultate aşteptate

1. Comparaţie între câmpurile din

formularul de aplicaţie pe supor de hârtie

şi a datelor din formularul SAFIR.

2

săptămâni

Nota cu lista variabilelor care lipsesc

2. Construcţia seturilor de date

preliminare cu interfaţa de introducere a

datelor şi omisiunile logice.

4 seturi de date preliminare

3. Pretestare a seturilor de date

1

săptămână

4 seturi de date finale

O notă metodologică cu variabilele care au

fost modificate şi motivele care au condus

la modificările respective

4. Instruirea operatorilor de domeniu

3

săptămâni

Ghid metodologic pentru operatorii de

domeniu

5. Primă introducere a datelor din

aplicaţiile pe suport de hârtie

4 seturi de date, fiecare conţinând 2400

cazuri

6. Listă preliminară de erori

1

săptămână

Listă cu diferenţele pe judeţ şi pe program

şi sintaxa utilizată pentru identificarea

erorilor.

7. Dublă verificare a erorilor în domeniu

1

săptămână

Liste cu diferenţele verificate semnate de

către intervievator şi de către angajatul

ANPIS

Seturi de date finale (cu erorile

consultantului operatorilor de domeniu

corectate)

8. Analiza finală a erorilor (prin

compararea seturilor de date din

programul SAFIR şi cele ale

Consultantului

1

săptămână

Raport al erorilor – pentru fiecare variabilă

cu erori, pe total şi pe judeţ

9. Cercetare calitativă

1

săptămână

Ghiduri pentru interviu

Cel puţin 15 interviuri cu reprezentanţii

ANPIS la nivel central şi local

10. Elaborarea raportului preliminar 2

săptămâni

Raport preliminar

82

11. Reacţie din partea părţilor interesate

şi elaborarea raportului final 2

săptămâni

Raport final

Presentarea rezultatelor

La încheierea fiecărei faze, rezultatele vor fi prezentate Contractorului şi vor fi supuse aprobării.

Consultantul va avea responsabilitatea XXXX. Toate rapoartele vor fi redactate atât în română, cât

şi în engleză.

Orice abatere de la programul de lucru propus iniţial va fi discutată şi va avea acordul

Contractorului. Rapoartele se vor pregăti în conformitate cu programul de mai sus şi vor furniza de

asemenea informaţii în legătură cu orice schimbări ale sarcinilor, inclusiv diagnoza problemelor

existente (cu propuneri de abordare a acestora) şi atenţionarea asupra problemelor anticipate.

Sprijinul acordat de Contractor Contractorul va sprijini Consultantul cu informaţiile şi documentele relevante şi cu facilitarea

accesului la ANPIS pentru domeniul de lucru. O listă preliminară a documentelor relevante va

include:

Formularele de cerere pe hârtie pentru cele patru programe

Structura informaţiei curente de intrare in SAFIR (lista variabilelor şi caracterisiticile

acestora – nume, etichete ale variabilelor, etichete ale valorilor (după caz) etc).

Lista fişierelor din cele două state (40 pe program, de ţară) pentru testarea iniţială a

formularului datelor de intrare.

Mostra fişierelor din 16 state (150 de ţară, pe program).

Ponderile care se vor folosi pentru cele 16 state la extrapolarea rezultatelor pe întreaga

populaţie de fişiere.

Suplimentar, Contractorul va furniza feedback asupra rapoartelor pe care le furnizează

Consultantul.

Criteriile de eligibilitate ale Consultantului Consultatul va îndeplini următoarele cerinţe:

reprezintă o companie cu peste XX ani de experienţă în prestarea cercetării sociale.

posedă logistica necesară pentru prestarea introducerii de date pe câmpuri (computere,

programe pentru introducerea de date şi o largă reţea de operatori de interviu).

are competenţă profesională pentru prestarea cercetării cantitative (experienţă cu proiectarea

metodologiei, implementarea cercetării, procesarea de date şi interpretarea).

are competenţă profesională pentru prestarea cercetării calitative (operatori experimentaţi).

Estimarea bugetului şi programul de decontare XXXXXXX

Decontarea se va face potrivit următorului program:

40% la depunerea tuturor rezultatelor corespunzătoare primelor 4 faze

60% la depunerea tuturor rezultatelor

Formatul de raportare şi raportarea finală Formatul de raportare include numai criteriile minime pentru raport (pot fi adăugate capitole în

urma cercetării).

1. Rezumatul executiv

2. Metodologia

3. Constatările

4. Concluziile

5. Învăţămintele asimilate

6. Recomandări

83

7. Anexe:

8. Lista categoriilor de informaţii (variabile) care nu sunt acoperite prin SAFIR

9. % de eroare pentru toate variabilele şi pentru fiecare variabilă, pe program (procentajele

trebuie să fie atât ponderate, cât şi neponderate).

10. % de eroare pentru toate variabilele şi pentru fiecare variabilă, pe program şi ţară (pentru

fiecare program variabilele pe linie şi ţările pe coloane).

Cererea Agenţiile interesate vor înainta o propunere pe baza sarcinilor evidenţiate mai sus, completată cu:

1. Scrisorile de acreditare/documentele de înfiinţare ale agenţiei.

2. Abordarea/metodologia de prestare a sarcinilor.

3. Propunerea financiară (care să conţină o defalcare detaliată a bugetului pe zile ale fiecărei

activităţi întreprinse).

Propunerile vor fi furnizate nu mai târziu de sfârşitul zilei de lucru pe XX , 2012. Informaţii

suplimentare se pot obţine prin XXXX(email@).

84

Anexa 5

TA NEEDS for SASMP

Supported out of SASMP-Part 2 funds

July, 2015

Inputs for Results Area I – Strengthening Performance Management

ACTIVITY Source

Responsible

entity

Required

for

Initial Cost

Estimate Revised/Actu

al

Cost Est

wout VAT.

Status

Support for development of a performance

management system

Procurement: CQS

SASM-Part

2

ANPIS

DLI 3

50,000 TOR to be developed

Inputs for Results Area II – Improved Equity

IT Consultantancy services for project definition,

integration and implementation management

Procurement:

SASM-Part

2

ANPIS

many DLIs 1…1,5 mil TOR to be developed

Software Developer for the short term updates on the

current SAFIR

Procurement:

SASM-Part

2

ANPIS

.> 1,5

mil.

TOR to be developed

Software Developer for the new MIS

SASM-Part

2

many DLIs 5….6 mil. TOR to be developed

85

Inputs for Results Area IV – Reduce Error and Fraud

Evaluation of the accuracy and completeness of the

information held in SAFIR;

Procurement: CQS

SASM-Part 2

ANPIS

DLI 14

200.000

Support to develop a National Database for Persons with

Disabilities (SW+HW) Procurement HW+SW(II): NCB

SASM-Part 2

ANPD

DLI 16

150.000

Support for the development of risk-based inspections

(client profiling) Procurement: CQS

SASM-Part 2

ANPIS

DLI 19

50.000

Procurement:

ANPIS

Inputs for Results Area III – Improved Administrative Efficiency

Study to track the changes in administrative and

client participation costs.

(i) track the changes in administrative costs

(ii) track the changes in client participation costs

Procurement:

(i) IC

(ii) CQS

SASM-Part 2

DSS/DPS

DLI 12

75,000

7,500

Re-launching the selection

procedure

Registry for Social Sevices

Procurement:

SASM-Part 2

DSS


procedure

86

Software development for managing the social

inspections and monitoring the results of inspections

Procurement: CQS

SASM-Part 2

ANPIS

DLI 19

50,000 Included in Inputs for Results Area

II – Improved Equity - Software

Developer for the short term

updates on the current SAFIR

Unidentified studies/activities:

Capacity building (training, study tours). (i) Improving communication capacity of ANPIS by

developing a new web-site

SASM-Part 2

ANPIS

100,000


procedure

Communications Campaign

Consulting services to improve understanding and

communication of the reforms within the government

machinery, to effectively engage the key stakeholders

within the government in supporting social assistance

system modernization strategy. Procurement: CQS

SASM-Part 2

MMFPSPV

75,000

180,000

Consultant

estimate

Designing and implementing a public awareness

campaign for the public, with special attention to

Social Assistance beneficiaries. Procurement: QCBS

SASM-Part 2 MMFPSPV

300,000

450,000

Consultant

estimate

Engaging and strengthening the capacity of media and

civil society organizations to broaden public outreach

and create a platform for an informed and constructive

dialogue and debate in the public sphere Procurement: QCBS

SASM-Part 2 MMFPSPV

100,000

350,000

Consultant

estimate

TOTAL 2,027,500

87

B.I.R.D MINISTERUL

FINANŢELOR

PUBLICE

MINISTERUL MUNCII,

FAMILIEI, PROTECŢIEI

SOCIALE SI PERSOANELOR

VÂRSTNICE

ACORDUL DE

ÎMPRUMUT

Legea nr. 68/2012

ACORD

SUBSIDIAR

CNPP INSTITUTUL

NAŢIONAL

DE

STATISTICĂ

CONVENŢII de stabilire responsabilităţi şi sarcini în

implementarea proiectului

ORDINE:

1. pentru organizarea implementării

proiectului

2. pentru aprobarea Manualului

Operaţional

UITATEA DE MANAGEMENT AL

PROIECTULUI

Social Inclusion Project

Consultanţi, Furnizori de

bunuri şi servicii

Direcţia

Servicii

Sociale

Cererile de

trageri

Documentaţia

privind

îndeplinirea

IDT

Autoritatea

Naţională pentru

Persoanele cu

Dizabilităţi

Achiziţionarea de AT şi

investiţii

Anexa nr. 6 Schema de reglementare a implementarii împrumutului pentru modernizarea sistemului de asistenţă socială

CNPP – Casa Naţională de Pensii Publice / Institutul Naţional pentru

Expertiză Medicală şi Recuperarea Capacităţii de Muncă

Direcţia

Politici

Sociale

88

Anexa nr. 7 Ordinul privind responsabilităţile în implementarea proiectului

MINISTERUL MUNCII, FAMILIEI, PROTECŢIEI SOCIALE ŞI PERSOANELOR

VÂRSTNICE

ORDIN nr. 1954

din 07/10/2015

privind desemnarea structurilor responsabile cu implementarea Proiectului privind

Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială în baza unui Împrumut acordat de Banca

Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare

Ministrul muncii, familiei, protecţiei sociale și persoanelor vârstnice, numit în funcţie în baza

Decretului Preşedintelui României nr. 261 din 5 martie 2014 privind revocarea din funcţie şi

numirea unor membri ai Guvernului României,

Având în vedere:

- Memorandumul din 27 aprilie 2011, prin care Guvernul şi Preşedintele României au

aprobat raportul negocierii Acordului de împrumut, semnarea textului negociat al

acordului şi acordarea împuternicirii de semnare ministrului finanţelor publice;

- Legea nr. 68/2012 pentru ratificarea Acordului de Împrumut nr. 8056-RO între

România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare referitor la

Proiectul privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială, semnat de România,

prin Ministerul Finanţelor Publice şi de Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi

Dezvoltare în data de 8 iulie 2011;

- Hotărârea nr. 705/2013 privind aprobarea amendamentului convenit între Guvernul

României, prin Ministerul Finanţelor Publice, şi Banca Internaţională pentru

Reconstrucţie şi Dezvoltare, prin scrisoarea semnată la Washington la 18 iunie 2013 şi

la Bucureşti la 20 iunie 2013, la Acordul de împrumut (Proiectul privind modernizarea

sistemului de asistenţă socială);

- Adresa cu nr. 4083/RP/2014 adresată Ministerului Finanţelor Publice referitoare la

restructurarea şi extinderea Împrumutului acordat României de către Banca

Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare;

89

- Adresa Ministerului Finanţelor Publice cu nr. 667511/2015 referitoare la împrumutul

BIRD destinat susţinerii proiectului de modernizare a sistemului de asistenţă socială;

- Hotărârea Guvernului nr. 472/2015 privind aprobarea Amendamentului convenit între

Guvernul României şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, prin

scrisoarea semnată la Bruxelles la 25 martie 2015 şi la Bucureşti la 9 aprilie 2015, la

Acordul de împrumut (Proiectul privind modernizarea sistemului de asistenţă socială)

dintre România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, semnat la

Bucureşti la 8 iulie 2011

- Hotărârea Guvernului nr. 344/2014 privind organizarea şi funcționarea Ministerului

Muncii, Familiei, Protecției Sociale şi Persoanelor Vârstnice, cu modificările şi

completările ulterioare;

În temeiul art. 18 alin. (3) din Hotărârea Guvernului nr. 344/2014 privind organizarea şi

funcţionarea Ministrul Muncii, Familiei, Protecției Sociale și Persoanelor Vârstnice, cu

modificările şi completările ulterioare,

emite următorul

ORDIN

Art. 1. Se desemnează Direcţia Servicii Sociale din cadrul Ministerului Muncii, Familiei,

Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice responsabilă cu coordonarea implementării

Proiectului privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială, denumit în continuare

Proiect.

Art. 2. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat (IDT), prevăzuţi în

Acordul de împrumut între România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare

(BIRD) referitor la Proiectul privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială sunt

prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Art. 3. (1) Conducătorii structurilor prevăzute în anexă vor stabili echipe tehnice, care vor fi

nominalizate şi comunicate în termen de 5 zile lucrătoare de la aprobarea prezentului ordin.

(2) Persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de a asigura, sub coordonarea

Direcţiei Servicii Sociale şi în colaborare cu Unitatea de management a proiectului, realizarea

activităţilor de implementare specifice fiecărui obiectiv.

90

Art. 4. Principalele atribuţii ale responsabililor de indicatori de rezultat desemnaţi din cadrul

structurilor din anexă sunt prevăzute în Manualul Operaţional al Proiectului şi sunt realizate

pentru a asigura conformitatea cu protocoalele de verificare a îndeplinirii indicatorilor de

rezultate, cuprinse în documentul menţionat.

Art. 5. Corespondenţa cu Banca Mondială pe probleme legate de implementarea Proiectului se

va realiza, după cum urmează:

a) Prin intermediul Direcţiei Servicii Sociale, pentru activităţile care privesc realizarea

indicatorilor;

b) Prin intermediul Unităţii de Management a Proiectului, pentru activităţile care privesc

asigurarea asistenţei tehnice.

Art. 6. Unitatea de Management a Proiectului va asigura derularea procedurilor de achiziţie

publică a serviciilor de consultanţă/asistenţă tehnică necesare îndeplinirii indicatorilor de

rezultat, precum şi operaţiile financiare aferente respectivelor contracte.

Art. 7. Modul de realizare a indicatorului de rezultat nr. 7 - " Creşterea la 45% a ponderii

fondurilor de asistenţă socială care merg către prima chintilă de la valoarea de referinţă de

37,7% (în 2009) conform măsurătorilor efectuate de Ancheta Bugetelor de Familie" se va

stabili de comun acord de către Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor

Vârstnice şi Institutul Naţional de Statistică.

Art. 8. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat (IDT) sunt financiar

răspunzătoare pentru eventualele costuri conexe care ar putea să intervină, dacă BIRD solicită

restituirea vreunei părţi din suma disponibilizată de către ea Împrumutatului ca urmare a unor

cheltuieli care, se constată ulterior că nu au fost eligibile în cadrul Programului de cheltuieli

eligibile (PCE).

Art. 9. Conducătorii structurilor prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul

ordin, vor asigura elaborarea oricăror acte normative şi/sau administrative şi vor dispune

măsuri şi activităţi din domeniul de activitate în vederea îndeplinirii indicatorilor de rezultat,

sau care pot avea impact şi/sau pot aduce atingere îndeplinirii indicatorilor de rezultat specifici

structurii pe care o conduc.

Art. 10. Documentele menţionate la art. 9, anterior aprobării lor de către conducerea

Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice, se transmit spre

avizare/comunicare Direcţiei Servicii Sociale, având în vedere calitatea acesteia de coordonator

al implementării Proiectului.

91

Art. 11. (1) Direcţia Servicii Sociale asigură monitorizarea lunară a stadiului activităţilor

realizate de către structurile responsabile, activităţi necesare îndeplinirii indicatorilor de

rezultat (IDT);

(2) Rapoartele lunare de monitorizare a stadiului îndeplinirii indicatorilor de rezultat

(IDT) se transmit Direcţiei Servicii Sociale de către structurile responsabile, până la data de 10

a lunii în curs, pentru luna anterioară

Art. 12. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat vor furniza Direcţiei

Servicii Sociale, la solicitarea aceasteia, toate informaţiile necesare privind stadiul

implementării indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa.

Art. 13. Direcţia Servicii Sociale, Direcţia Politici Sociale, Autoritatea Naţională pentru

Persoanele cu Dizabilităţi, Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială, Unitatea de

Management al Proiectului vor duce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.

Art. 14. Cu data prezentului ordin, Ordinul Ministrului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi

Persoanelor Vârstnice nr. 339 din 23.02.2012 îşi încetează aplicabilitatea.

MINISTRU

Rovana PLUMB

ANEXĂ

La Ordinul nr. 1954/07.10.2015

LISTA STRUCTURILOR RESPONSABILE CU REALIZAREA INDICATORILOR DE

REZULTAT (IDT) NEÎNDEPLINIŢI ŞI TERMENELE DE ÎNDEPLINIRE

Nr.

IDT

Indicator de rezultat Responsabili Termen

îndeplinire

3 Trei rapoarte lunare de performanţă managerială

pentru programele adresate gospodăriilor cu

venituri redusesunt elaborate de ANPIS şi

folosite la nivelul conducerii MMFPSPV şi a

ANPIS

Director general

ANPIS 31.12.2017

Asistenţă tehnică UMP

6 Cel puţin 90% din beneficiarii noului program

consolidat pentru gospodăriile cu venituri

reduse, sunt plătiţi prin ANPIS timp de două

Director general

ANPIS 31.08.2017

92

luni consecutive


7 Creşterea la 45% a ponderii fondurilor de

asistenţă socială care merg către prima chintilă

de la valoarea de referinţă de 37,7% (în 2009)

conform măsurătorilor efectuate de Ancheta

Bugetelor de Familie

MMFPSPV 31.12.2017


9

Criteriile armonizate de evaluare medicală a

dizabilităţilor care sunt adoptate sunt diseminate

Preşedinte

ANPD

30.06.2016

Director general

Institutul

Naţional pentru

Expetiză

Medicală şi

Evaluarea

Capacităţii de

Muncă


10

Cel puţin 90% din persoanele fizice care sunt

certificate pentru beneficii de asistenţă socială

pentru dizabilităţi conform noului sistem

armonizat sunt plătite prin ANPIS

Director general

ANPIS

31.12.2016

Preşedinte

ANPD

Director general

Institutul

Naţional pentru

Expetiză

Medicală şi

Evaluarea

Capacităţii de

Muncă

11 Cel puţin 90% din cererile noi pentru Programele

pentru gospodării cu venituri reduse şi

programele de politici pentru familie din cele

două luni anterioare respectă directivele

operaţionale privind o singură cerere şi un singur

punct de acces

Director general

ANPIS

30.06.2017

MMFPSPV

12 Costurile administrative şi de participare

suportate de beneficiar pentru programele pentru

testarea mijloacelor de trai sunt reduse cu 15%

faţă de valoarea iniţială

MMFPSPV 31.12.2017


93

14 Este adoptat un plan de măsuri de remediere de

către ANPIS pentru aplicarea recomandărilor: (i)

unei evaluări independente a caracterului

complet şi corect al informaţiilor din SMI

(SAFIR); şi (ii) unui studiu de fezabilitate a

verificării încrucişate a datelor din SAFIR cu alte

baze de date

Director general

ANPIS 30.06.2016


17 Prevederile privind politicile legate de sancţiuni,

competenţele de control şi sistemul de sesizări

pentru ANPIS sunt revizuite şi aplicate

Director general

ANPIS 30.06.2016


19 Este folosită investigaţia bazată pe evaluarea

riscurilor pentru detectarea erorii şi fraudei de

către ANPIS pentru programele adresate

gospodăriilorcu venituri reduse, îndemnizaţiile

de creştere a copilului şi de dizabilităţi

Director general

ANPIS 31.12.2016


Documents

Manualul Operaţional al Proiectului privind Modernizarea Sistemului