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Secretara de Gestin Pblica PCM / 1
Marco Conceptual sobre Reforma y Modernizacin del
Estado y de la Gestin Pblica
Documento Preliminar
Consultor Carlos Casas Tragodara
Con el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo
Secretara de Gestin Pblica PCM / 2
CONTENIDO
CAPTULO I: La situacin de la cual partimos ............................................................. 4
Seccin 1: Avances en la ltima Dcada ................................................................... 5
Seccin 2: Agenda Pendiente ..................................................................................... 7
CAPTULO II: Hacia un nuevo Estado ....................................................................... 11
Seccin 1: Reforma del Estado Vs. Modernizacin del Estado ................................. 11
Seccin 2: Poltica Pblica VS. Gestin Pblica ...................................................... 13
Seccin 3: ESTADO: Eficiente, Transparente, Inclusivo, Descentralizado y Moderno
................................................................................................................................ 13
CAPTULO III: La reforma del Estado en Perspectiva ................................................ 21
Seccin 1: Inicios de los Noventa ............................................................................ 22
Seccin 2: Segundo Intento: 1996 ............................................................................ 25
Seccin 3: El contexto reciente: 2001-2010 ............................................................. 27
Seccin 4: A manera de resumen ............................................................................. 29
CAPTULO IV: Dos aspectos econmicos que deben ser tomados en cuenta en el
proceso de Reforma del Estado y de Modernizacin de la Gestin Pblica .................. 31
Seccin 1: Los costos de Transaccin ...................................................................... 31
Seccin 2: El Rol de los Incentivos .......................................................................... 37
CAPTULO V: El centro de la gestin pblica moderna: La Gestin por Resultados... 40
Seccin 1: Antecedentes .......................................................................................... 40
Seccin 2: Gestin por Resultados: Orientado al Ciudadano .................................... 41
CAPTULO VI: Orientacin al Ciudadano .................................................................. 61
Seccin 1: Participacin Ciudadana ......................................................................... 64
Seccin 2: Mecanismos de Voz ............................................................................... 69
Seccin 3: Transparencia ......................................................................................... 70
CAPTULO VII: La Necesidad de un Estado Descentralizado .................................... 73
Secretara de Gestin Pblica PCM / 3
Seccin 1: El aspecto territorial ............................................................................... 76
Seccin 2: Criterios para la asignacin de competencias y funciones entre los distintos
niveles de gobierno. ................................................................................................. 77
Seccin 3: Tipos de descentralizacin ...................................................................... 82
CAPTULO VIII: Los Insumos e Instrumentos para la Modernizacin del Estado....... 87
Seccin 1: Recursos Humanos ................................................................................. 87
Seccin 2: Gobierno Electrnico ............................................................................. 89
Conclusiones ............................................................................................................... 92
Bibliografa ................................................................................................................. 95
Secretara de Gestin Pblica PCM / 4
CAPTULO I: LA SITUACIN DE LA CUAL PARTIMOS
El pas ha mejorado en trminos econmicos y sociales, si bien se ha dado una mejora
absoluta en el mbito social, la mejora ha sido menor en trminos relativos. La
desigualdad se ha reducido, pues se ha mejorado ms en las zonas o segmentos de
poblacin ms vulnerables, pero an persisten importantes desigualdades. Se ha
avanzado en temas de descentralizacin, simplificacin administrativa, servicio civil,
transparencia, entre otros. Sin embargo, an queda mucho por hacer para conseguir un
Estado ms cercano a las personas, que garantice sus derechos y promueva la igualdad
de oportunidades.
Cuadro: Evolucin de Indicadores Sociales y Econmicos (2001-2010)
Fuente: BCRP, INEI, Banco Mundial, MEF, IPSOS Apoyo
Valor
(a)Periodo
Valor
(b)Periodo
Avance
(b)-(a) (b)/(a)
IPC % (Var. Promedio Anual) 7.0 1995-2000 2.3 2001-2010 -4.7
Var. PBI real (Var. Promedio Anual) 3.6 1995-2000 5.7 2001-2010 2.0
PBI (miles de millones de soles) 189.2 2001 434.6 2010 2.3
Inversin Bruta Fija Privada (% del PBI) 15.5 2001 19.2 2010 3.7
Inversin Bruta Fija Pblica (% del PBI) 3.1 2001 5.9 2010 2.8
Exportaciones (miles de millones de soles) 29.8 2001 111.6 2010 3.7
Importaciones (miles de millones de soles) 33.2 2001 98.9 2010 3.0
Presin Tributaria (% del PBI) 12.3 2001 14.8 2010 2.5
Deuda Pblica (% del PBI) 45.9 2001 23.5 2010 -22.4
Incidencia de la Pobreza (% de la Poblacin) 54.8 2001 31.3 2010 -23.5
Selva urbana 62.4 2001 27.4 2010 -35.0
Selva rural 74.0 2001 45.6 2010 -28.4
Costa rural 62.7 2001 34.8 2010 -27.9
Sierra urbana 51.6 2001 27.3 2010 -24.3
Costa urbana 44.6 2001 21.1 2010 -23.5
Sierra rural 83.4 2001 61.2 2010 -22.2
Lima Metropolitana 31.9 2001 12.8 2010 -19.1
Tasa de Mortalidad (cada 1000 bebs nacidos vivos) 28.9 2001 14.9 2010 -14.0
Desnutricin Crnica (% de la Poblacin) 22.9 2005 17.9 2010 -5.0
Desempleo (% de la PEA) 7.9 2001 6.8 2008 -1.1
Tasa de Analfabetizacin (% de mayores de 15 aos) 12.30 2004 6.5 2010 -5.8
Ind
ica
do
res
Eco
n
mic
os
Ind
ica
do
res
Soci
ale
s
Secretara de Gestin Pblica PCM / 5
Antes de definir las categoras conceptuales que deben estar asociadas a un Estado que
busque responder a las necesidades de la poblacin es indispensable situar la discusin
en el contexto de la sociedad peruana. Toda construccin conceptual carece de
contenido si no est vinculada con la realidad para la cual est siendo elaborada. Por
ello antes de iniciar la discusin haremos un breve recuento de la situacin actual del
pas tomando en consideracin los eventos econmicos y sociales de los ltimos diez
aos.
Fuente: Banco Central de Reserva del Per
Seccin 1: AVANCES EN LA LTIMA DCADA
El Per ha logrado avanzar en muchos campos en los ltimos aos. As vemos que se
observa una significativa reduccin de la pobreza1, el ingreso por habitante ha crecido
considerablemente en los ltimos aos2 y se han obtenido significativos avances en
temas como la estabilidad macroeconmica, la competitividad y las facilidades para
hacer negocios. De la misma manera, la expansin de la actividad econmica ha llevado
a que exista una mayor cobertura de servicios pblicos y comerciales en todo el
territorio. Asimismo, la expansin de las microfinanzas ha logrado que una mayor
proporcin de peruanos tenga acceso al crdito y por ende un desarrollo de la actividad
econmica ms equitativo.
1 Segn mediciones del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) el 54.8% de la poblacin se encontraba en situacin
de pobreza en el ao 2001. Para el ao 2010 esta cifra se haba reducido a 31.3%. De la misma manera la pobreza extrema afectaba
al 24.4% de la poblacin el ao 2001 y sta se redujo a 9.8% para el ao 2010 2 Segn cifras del Banco Central de Reserva entre el ao 2001 y 2010 el producto per cpita creci en 47.7% medido en trminos
reales a precios de 1994.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 6
Un salto cualitativo importante que ha sido dado en los ltimos diez aos es el
lanzamiento de la descentralizacin. Desde el ao 2003 contamos con autoridades
regionales elegidas en sufragios universales, autoridades que se suman a los alcaldes
que han sido elegidos popularmente de manera continua desde 19803. Una de las
razones de este intento descentralizador fue acercar el Estado a la poblacin en el
sentido de aplicar el principio de subsidiariedad lo que significa que aquel nivel de
gobierno ms cercano a la poblacin es quien debe detentar la responsabilidad por la
provisin de los servicios y bienes a los cuales la poblacin tiene derecho4. El balance
del proceso es sujeto de mucho debate pero este aspecto de la reforma del Estado ha
calado hondo en la poblacin y lo que se espera es que siga avanzando de una manera
en que vaya perfeccionndose de manera paulatina.
Tambin se ha avanzado en temas relacionados a la atencin al ciudadano con la
poltica de simplificacin administrativa que se ha venido llevando a cabo as como
avances en gobierno electrnico en donde instituciones como SUNAT, SUNARP,
RENIEC entre otras han hecho uso de la tecnologa de informacin para simplificar los
trmites y brindar un mejor servicio al ciudadano.
Un tema en el que se ha avanzado tambin es el inicio del esfuerzo de mejora del
servicio civil, que se inici el ao 2008 con la creacin de la Autoridad Nacional del
Servicio Civil (SERVIR) que es una reforma de largo aliento pero que se ha iniciado
con un equipo tcnico solvente que viene trabajando el esquema de la reforma. En el
caso de la transparencia tambin ha habido un avance importante con la publicacin de
reportes de diversas instituciones que evalan la accin de las instituciones del Estado y
el portal de transparencia del Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF)
que permite ver en tiempo real el estado de la ejecucin del gasto pblico. Por ltimo el
Sistema Nacional de Inversin Pblica ha introducido estndares de calidad en la
ejecucin del gasto de capital en todas las instituciones del Estado y en los ltimos aos
ha tendido a descentralizarse dando mayor autonoma a los Gobiernos Regionales y
Locales.
3 Debe mencionarse que la eleccin de autoridades locales en el pas tiene antecedentes que se remontan incluso hasta el siglo XIX
la cual fue interrumpida en diversos momentos de nuestra historia. Sin embargo, como se mencion desde el ao 1980 existen
elecciones democrticas de manera ininterrumpida.
4 Adems del principio de subsidiariedad, la Ley de Bases de Descentralizacin plantea los siguientes principios: Principio de
Selectividad y Proporcionalidad, Principio de Provisin, Principio de Concurrencia, y Criterio de Economas de Escala. Estos
principios se desarrollarn con ms detalle en el documento que abarca los avances realizados por el pas en diferentes reformas.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 7
Asimismo se ha logrado integrar el Per al mundo con la suscripcin de sendos tratados
de libre comercio con varios pases o bloques de los mismos que han permitido una
expansin de las exportaciones importantes. Ello ha dado como resultado que el monto
exportado haya crecido 6.2 veces entre los aos 1998 y 2010. Esta mayor integracin
del Per a la economa mundial ha generado impactos en el crecimiento y en la
distribucin del ingreso dado que se han desarrollado zonas al interior del pas que han
tomado un dinamismo sin precedentes en los ltimos diez aos. Para el ao 2010, un
poco menos del 70% de las exportaciones eran provenientes del interior del pas, donde
destacan los departamentos de Arequipa, Ancash e Ica. Adems, el crecimiento del
monto exportado es mayor en el interior del pas (48%) en comparacin con Lima y
Callao (18%)5.
A nivel macroeconmico, la inversin pblica que a inicios de la primera dcada de este
siglo se situaba en alrededor de 3% del PBI hoy en da est en niveles cercanos al 6% lo
que asegura que las brechas de infraestructura se estn acortando. Asimismo las
finanzas pblicas son manejadas de manera responsable asegurando la estabilidad
necesaria para el crecimiento del consumo e inversin privados. Por otro lado, la
poltica monetaria llevaba a cabo por el Banco Central de Reserva del Per es
reconocida mundialmente como una de las ms responsables del mundo.
Como vemos, la continuidad de polticas econmicas y los avances en la modernizacin
y reforma del Estado han creado mejores condiciones de vida en el pas, lo cual es
sustentado por los datos que hemos presentado y que son reconocidos a nivel
internacional en diferentes foros.
Seccin 2: AGENDA PENDIENTE
Por otro lado, lo avanzado es considerable pero si queremos contar con una sociedad
moderna con igualdad de oportunidades y acceso a los servicios pblicos bsicos, an es
largo el camino que nos falta por recorrer. A pesar de todos los esfuerzos 31.3% de la
poblacin vive en pobreza lo que representa cerca de 9 millones de personas que viven
en estas condiciones. Esta cifra agregada esconde una heterogeneidad importante dado
que en departamentos como Huancavelica la tasa de pobreza llega al 66.1%, mientras
5 Fuente: CEPLAN
Secretara de Gestin Pblica PCM / 8
que en el departamento de Lima dicha tasa es 13.5%6. Por otro lado, la pobreza extrema
an se ubica en 9.8% lo implica que cerca de 3 millones de personas viven en esta
condiciones las cuales se encuentran ubicadas en las zonas rurales donde la incidencia
de este tipo de pobreza es de 23.3%. Como vemos, existen an muchas zonas del pas
donde el Estado est ausente y se aprecia una heterogeneidad considerable en los
resultados econmicos dado que existen zonas que son muy dinmicas y otras siguen en
un atraso permanente.
Fuente: INEI- ENAHO 2005, 2009, 2010
Un tema importante en el cual an existe una brecha importante es la referida a la
calidad de la educacin. Por ejemplo en la prueba PISA (Programme for International
Student Assessment) tomada en el ao 2009 en ms de 70 pases, el Per ocupa el
puesto 63 que es el ms bajo de los pases latinoamericanos7. An falta mucho por hacer
en cuanto a la calidad de la educacin en trminos de comprensin de lectura y
habilidad matemtica. En los ltimos aos, el presupuesto para educacin aument
considerablemente pero no as la calidad de la misma por lo que existe una demanda
urgente por mejorar el uso de los recursos. Por ello se ha iniciado, dentro de la estrategia
de presupuesto por resultados, un programa estratgico vinculado con la calidad de la
educacin, en donde las mayores asignaciones presupuestales estn vinculadas al logro
de resultados de aprendizaje.
6 Las cifras de este prrafo provienen de la Encuesta Nacional de Hogares del INEI.
7 Esta prueba se aplica a estudiantes de 15 aos y mide las capacidades de los estudiantes de integrarse a la vida productiva o seguir estudios ms avanzados.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 9
De la misma manera, an falta avanzar en lo referido a la lucha contra la corrupcin
debido a que con frecuencia se detectan casos de mala utilizacin de fondos,
sobrevaloracin de obras y contratacin de personal sin calificaciones tcnicas pero con
afiliacin partidaria en los distintos niveles de gobierno que configuran un cuadro de
desprestigio de la administracin pblica y las autoridades.
En cuanto a infraestructura, si bien se ha avanzado en el gasto de inversin este no se
encuentra distribuido homogneamente en el territorio debido a que existe una
distribucin desigual del canon y de los recursos para infraestructura por lo que existen
todava muchas zonas del pas an no conectadas.
Esta situacin descrita lleva a pensar que la percepcin del Estado en la ciudadana no
sea de las mejores. Existen muchas crticas y desconfianza acerca de la idoneidad de las
acciones del Estado y de los efectos que tienen sus acciones sobre la poblacin. Ello se
refleja en las cifras publicadas en el ltimo informe de la corporacin Latinobarmetro8.
Fuente: Latinobarmetro (2011)
Como podemos apreciar, la ciudadana percibe lo que las cifras objetivas ya
mencionadas demuestran. Es decir, en el pas se ha logrado avanzar en los ltimos aos
en trminos econmicos pero el esfuerzo se ha concentrado en pocas manos. Adems, la
8 Informe 2011 corporacin Latinobarmetro. Octubre 2011. Santiago de Chile.
Puesto
Regional
Promedio
RegionalPer opina que
49% "El pas est progresando"
45% "El pas ser ms prspero"
45% "Al pas le ir mejor que el promedio de la regin"
55% "La economa de mercado es el nico sistema para ser desarrollado"
62% "La empresa privada es indispensable para el desarrollo del pas"
14% "La distribucin de los ingresos es justa"
15% "El gobierno busca el bienestar de la poblacin"
34% "Confo en el gobierno"
38% "Los peruanos exigen sus derechos"
80% "El Estado tiene los medios para resolver los problemas"
15 de 18 4.4 "El estado es eficiente" (10 puntos)
12 de 18 "El estado es transparente"
12% "Se cumplen las leyes"
11% "Estoy satisfecho con el poder judicial"
0.33 20% "La educacin es la mejor poltica pblica"
0.37 27% "La salud es la mejor poltica pblica"
23% "El estado ha hecho algo por m o mi familia"
Los mayores problemas son delincuencia, seguridad pblica y desempleo
Eco
no
ma
Go
bie
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Serv
icio
s
P
bli
cos
Secretara de Gestin Pblica PCM / 10
ciudadana considera que el Estado es poco transparente y eficiente y que en trminos
de polticas sociales la poblacin no percibe que reciba una buena atencin. Lo que es
ms saltante es que 4 de cada 5 peruanos considera que el Estado cuenta con los medios
para solucionar los problemas.
Este diagnstico apretado de los avances en los ltimos aos en lo econmico y en
reduccin de la pobreza resalta la necesidad de contar con un Estado que mejore sus
capacidades, que sea eficiente, ms cercano a la poblacin e inclusivo. Adems debe ser
eficaz y tener impacto sobre las necesidades de la poblacin.
Todo lo anterior llama la atencin dado que se detecta la necesidad de un Estado que
promueva la igualdad de oportunidades a travs de asegurar el acceso a una serie de
servicios a los cuales los ciudadanos tienen derecho como lo establece la Constitucin
Poltica del pas. Como sabemos, la poblacin tiene derechos sociales y econmicos
como el derecho a la salud, la seguridad social, proteccin de la familia, la educacin y
el trabajo. Estos se agregan a los derechos fundamentales y polticos. De lo que se
puede apreciar por las cifras an falta consolidar al Estado como garante de estos
derechos. A pesar de los avances logrados, existe una percepcin mayoritaria de que
ello no basta y si queremos asegurar las condiciones para que nuestra sociedad, sistema
poltico y sistema econmico se consoliden en el futuro es necesario contar con un
Estado que responda a las expectativas de la poblacin.
Los mencionados son problemas persistentes que se han ido acumulando a lo largo de la
historia. Es cierto que hoy estamos mejor que hace diez aos pero tambin es cierto que
es tiempo de atacar estos problemas de manera frontal poniendo el Estado al servicio de
los ciudadanos.
Por ello es que la Reforma del Estado y la Modernizacin del Estado son acciones que
deben tomarse en cuenta con el fin de lograr consolidar al Estado y responder a las
necesidades de la poblacin. Tomando en cuenta este diagnstico inicial es que se
presentarn los principales elementos que componen un Estado que se acerca cada vez
ms a las personas, que garantiza sus derechos y promueve la igualdad de
oportunidades.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 11
CAPTULO II: HACIA UN NUEVO ESTADO
Dada la necesidad de los ciudadanos que ha sido resumida en la seccin inicial es
importante notar que surge una demanda por un Estado ms moderno, eficiente,
transparente, descentralizado e inclusivo. Primero se definirn los conceptos que hacen
referencia a la construccin de un nuevo Estado. Luego se definirn operativamente los
adjetivos que describen al Estado que desea la poblacin de tal manera que el Estado se
pueda organizar para cumplir con estos anhelos.
Seccin 1: REFORMA DEL ESTADO VS. MODERNIZACIN DEL ESTADO
Cuando se revisa la literatura referida a la reforma y/o modernizacin del Estado en
verdad uno siente que cada autor quiere aportar algo a la definicin y puede terminar
causando confusiones. El trmino y/o no es gratuito dado que para algunos pueden
sonar a sinnimos y para otros claramente diferenciables. Por ello es necesario delimitar
qu se entiende por cada uno de estos conceptos.
Reforma del Estado implica saltos cualitativos discretos en cuanto a la
estructura, reglas de juego y/o funcionamiento del Estado. En este sentido, una
decisin poltica de crear un nuevo sistema administrativo, descentralizar un pas
o introducir la gestin por resultados como el modo de orientar la operacin del
Estado son ejemplos de Reformas del Estado. Estas decisiones implican un
componente poltico y tcnico indispensable que no siempre van de la mano.
Es un proceso inducido que responde a grandes acuerdos entre los diferentes
grupos de inters del pas. Se pactan objetivos esenciales que permitan que el
Modernizacin del Estado
Cambios pequeos y constantes del
funcionamiento del Estado.
Mejoras en la manera en que se hacen las
cosas.
Requiere de constante evaluacin,
monitoreo y retroalimentacin.
Reforma del Estado
Cambio contundente y espordico de la
estructura o funcionamiento del Estado.
Una nueva y mejor manera de hacer las
cosas.
Requiere de componentes polticos y
tcnicos.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 12
Estado asegure su supervivencia y funcionalidad ante los incesantes cambios
econmicos, polticos y sociales; frente a los cuales requiere responder
eficazmente.9 Supone la generacin consensuada de nuevas instituciones y la
institucionalizacin de las mismas de acuerdo a las demandas internas y externas
de la poblacin.
Modernizacin del Estado Comprende un proceso continuo de mejora con el
fin de que las acciones del Estado puedan responder cada vez ms a las
expectativas de los ciudadanos. Implica mejorar la forma en la que el Estado
hace las cosas, introducir mecanismos ms transparentes, eficientes, enfocarse
en los procesos que estn detrs de las acciones del Estado orientadas a
satisfacer las necesidades de los ciudadanos con el fin de mejorarlos, entre otros
aspectos. Necesita de una permanente retroalimentacin porque es indispensable
realizar una evaluacin y monitoreo para identificar las reas en las cuales se
puede mejorar. Se puede resumir como el esfuerzo permanente por mejorar el
accionar del Estado.
9 Proyecto USAID/PERU Prodescentralizacin y Presidencia del Consejo de Ministros: Aspectos Claves en la Gestin Pblica Descentralizada Reforma del Estado y modernizacin de la gestin pblica, 2011. Pg. 9.
Ejemplo: Control de Daos como Ventana de Oportunidad
Muchas veces se toman las decisiones polticas debido a factores totalmente
impredecibles como el surgimiento de un problema de corrupcin o la cada de
un puente o movimientos sociales que reclaman cambios. En esos casos se debe
dar contenido tcnico a la decisin tomada para que el cambio genere
beneficios en la poblacin. Esto es lo que la tecnocracia denomina control de
daos pero que a la vez es una ventana de oportunidad porque abre el espacio
poltico para impulsar una reforma necesaria.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 13
Seccin 2: POLTICA PBLICA VS. GESTIN PBLICA
Una vez realizada esta delimitacin de los trminos a utilizar es importante tambin
hacer la distincin entre poltica pblica y gestin pblica. Una forma sencilla de
abordar estos conceptos est asociada a la diferencia entre el qu y el cmo. La poltica
pblica est ms asociada al qu se debe hacer. Por ejemplo, se puede pensar en una
decisin que involucra mejorar la calidad de la educacin en el sentido que los nios
que van a la escuela tengan un nivel de comprensin matemtica y lectora acorde con
estndares internacionales. Esto determina qu se va a hacer. La gestin pblica est
referida a cmo se va a lograr cumplir con este mandato. Ello implica contar con
operadores (gestores pblicos) que deben ser capaces de combinar los distintos
elementos necesarios como recursos financieros, capital, trabajo y factores adicionales
de tal forma de poder ofrecer a la poblacin lo ofrecido.
Seccin 3: ESTADO: EFICIENTE, TRANSPARENTE, INCLUSIVO,
DESCENTRALIZADO Y MODERNO
Un Estado
eficiente es aquel que utiliza sus recursos para satisfacer las necesidades de la
poblacin al menor costo posible manteniendo un estndar mnimo.
transparente es aquel que permite el acceso de todos los ciudadanos a la
informacin que stos requieran y comunica sus decisiones abiertamente.
inclusivo es aquel que garantiza los derechos y la igualdad de oportunidades
para todos los ciudadanos.
descentralizado es aquel que satisface las necesidades de la poblacin
adecundose a la heterogeneidad de las mismas.
moderno es aquel que se mantiene en constante cambio para adecuarse a su
entorno.
Poltica Pblica qu se debe hacer.
Gestin Pblica cmo se hace lo que se debe hacer.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 14
El sustantivo Estado que estamos proponiendo tiene una serie de adjetivos que implican
varias definiciones que es necesario desarrollar para delimitar el concepto del Estado
que se pretende construir. Esta serie de adjetivos depende de lo que la ciudadana exija.
Por un lado, como ya se mencion, las personas tienen derechos fundamentales,
polticos, econmicos y sociales. Es deber del Estado cumplir con el mandato de la
constitucin para asegurar que todos los ciudadanos accedan a estos derechos. Entonces,
debemos pensar que estos adjetivos deben caracterizar un Estado que cumpla con este
mandato.
Por otro lado, como tambin se ha sealado, a pesar de lo avanzado en los ltimos aos
an persisten muchas demandas por parte de los ciudadanos. Esto nos sugiere que el
Estado debe responder a estas demandas de manera efectiva. Con el fin de consolidar el
orden social y econmico es necesario contar con un mejor Estado que adems de
asegurar los derechos de las personas, tambin permita hacer sostenible el crecimiento
econmico que se ha logrado durante los ltimos aos a partir de las reformas iniciadas
en la ltima dcada del siglo pasado.
A continuacin se presentan las caractersticas del Estado que es necesario construir.
EFICIENTE
Un Estado eficiente es aquel que utiliza sus recursos disponibles para satisfacer las
necesidades de las personas. As, si lo que requieren las personas es mejor salud, los
recursos pblicos existentes deben orientarse a ello. Esta primera definicin hace
referencia a una relacin estrecha entre necesidades de la poblacin y las acciones del
Estado para satisfacerlas.
Pero adems implica optimizar el uso de los recursos pblicos. Esto quiere decir que
eficiente es una accin que busca satisfacer las necesidades de los ciudadanos al menor
costo dado un estndar de calidad predeterminado. Esto es muy pertinente en la gestin
pblica porque, los recursos financieros no son abundantes y existen muchas
necesidades. Si se prioriza determinada poltica, el objetivo del gestor pblico debe ser
buscar ahorrar costos que permitan liberar recursos para poder orientarlos a las otras
demandas de la ciudadana.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 15
Sin embargo, en el caso del sector pblico tenemos una particularidad. Esta se relaciona
al modo en que se asigna el presupuesto. Como sabemos, cada ao se asigna a cada
unidad ejecutora un presupuesto por lo que el monto de dinero est determinado de
antemano. En estos casos debe hablarse de eficiencia en trminos de lograr satisfacer la
mayor cantidad de necesidades de los individuos con los recursos obtenidos. Como
vemos, el trmino eficiencia impone una serie de retos a la gestin pblica.
Entonces, desde la perspectiva de la eficiencia, el rol de un ente rector de un sistema
administrativo de modernizacin de la gestin pblica consiste en introducir y evaluar
permanentemente mejoras en la ejecucin de las polticas pblicas orientadas a
satisfacer las necesidades de la poblacin.
Otra manera de entender la eficiencia es desde el punto de vista del bienestar. Por ende,
una accin eficiente es aquella que genera el mayor valor pblico y privado a travs del
uso racional de los recursos con los que se cuenta, buscando proveer lo que el ciudadano
necesita, al menor costo posible con un estndar de calidad mnimo10
y en las mayores
cantidades posibles. Este concepto implica la comparacin permanente con referentes
nacionales y extranjeros, y tambin la recoleccin de bastante informacin de los
procesos de creacin de valor pblico. Ambas prcticas permiten evaluar e introducir
mejoras permanentes en la gestin pblica con el fin de optimizar el uso de los recursos
del Estado y as beneficiar a la poblacin.
TRANSPARENTE
El Estado que se tiene como visin debe ser abierto en el sentido que la informacin
tiene que ser de dominio pblico. Esto no slo se refiere a tener acceso a la informacin
sino tambin a ser abierto en el sentido de tener un comportamiento que sea conocido
por todos. La transparencia implica dos niveles, sobre todo en el caso de los servidores
pblicos y las entidades pblicas: el mbito de lo privado y de lo pblico. La
transparencia se maneja en el mbito de lo privado cuando el servidor pblico ejerce
funcin pblica. Debe responder no slo con su actividad, no slo con su trabajo y lo
profesional sino tambin como ciudadano. No se deja de ser parte de la administracin
pblica cuando los servidores estn fuera del trabajo porque siguen siendo agentes
10 Lo cual no significa que los servicios sean deficientes, sino que cualquier entidad que provea el servicio debe cumplir con especificaciones tcnicas que aseguren un nivel dado de calidad. El servicio brindado ser mejor segn se incremente el estndar
mnimo, pero tambin ser ms costoso. Por ello se hace referencia a reducir costos manteniendo un estndar.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 16
pblicos. Cuando se es agente pblico la transparencia implica dos cosas: mxima
publicidad lo que quiere decir publicitar todas las acciones como servidores pblicos y
como entidades pblicas y se debe trabajar en el mbito de la transparencia.
Esto se contrapone a la creencia secular al interior del sector pblico en donde se
estableca que haba que mantener secreto de las acciones debido al inters pblico. Esta
cultura ha ido cambiando y debido a que el Estado debe responder a las demandas de los
ciudadanos y asegurar sus derechos es necesario que comunique y ponga a disposicin
de la poblacin toda la informacin disponible para obtener retroalimentacin por parte
de ellos y as buscar generar ms legitimidad.
INCLUSIVO
El adjetivo inclusivo es muy importante porque la accin del Estado debe estar
orientada a que todos los ciudadanos tengan igualdad de oportunidades. Esto significa
que todos deben tener acceso a una educacin y salud de calidad y ser respetados como
ciudadano, es decir, se garanticen sus derechos que estn establecidos en la
Constitucin.
Uno de los problemas del pas es que existen muchas zonas donde el Estado no est
presente y por tanto los ciudadanos no tienen acceso a los servicios que ste presta. Si
un nio tiene acceso a la educacin y otro no, las oportunidades que les brinda el
crecimiento econmico no sern las mismas pues uno estar mejor preparado que el otro
para obtener un trabajo mejor remunerado.
Aqu debe llamarse la atencin con respecto a un aspecto fundamental, la igualdad de
oportunidades no significa que los resultados sern los mismos. Si dos personas tienen
la misma educacin no se garantiza que necesariamente los dos vayan a tener el mismo
nivel de vida en el futuro porque intervienen una serie de factores que el Estado no
puede controlar.
Por ello, el objetivo debe ser brindar las mismas oportunidades a todas las personas
independientemente del lugar donde vivan. Esto implica que la calidad y cantidad de los
servicios que se prestan a los ciudadanos deben ser homogneas. Se necesita ms Estado
en aquellas zonas en las que casi ni existe para brindar los servicios a los que los
ciudadanos tienen derecho. Adicionalmente, se necesita mejor Estado lo cual est
vinculado a la caracterstica de eficiencia que hemos mencionado anteriormente.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 17
Segn el Banco Mundial (2011) existen algunas caractersticas que llevan a un
desarrollo econmico ms incluyente, es decir, un desarrollo econmico que se
distribuya de mejor manera. Estas estn referidas a las bases econmicas que tiene un
proceso de desarrollo y por ello se citan los factores de xito:
Integracin a la economa internacional y aprovechamiento de las ventajas de
la globalizacin.
Mantenimiento de la estabilidad macroeconmica.
Logro de altas tasas de ahorro e inversin.
Dejar a los mercados asignar los recursos eficientemente.
Tener gobiernos comprometidos con una estrategia bien definida.
Los casos de xito internacional tienen estos factores en comn. Los primeros cuatro
puntos estn referidos a las condiciones econmicas que es hacia donde hemos
avanzado en los ltimos aos. El quinto punto es el que nos debe llamar la atencin
porque implica una decisin poltica que permita que los frutos de crecimiento
econmico lleguen a todas las personas en la forma de asegurarles sus derechos en un
contexto de igualdad de oportunidades. Ello es muy importante porque el rol del Estado
en este contexto es compensar estableciendo polticas redistributivas e interviniendo all
donde la labor del mercado no es suficiente.
En el mismo documento se sealan otros factores de poltica crticos para un
crecimiento sostenido:
Altos niveles de inversin pblica y privada.
Liderazgo poltico con un gobierno que sea creble, crecientemente capaz y
comprometido con la estrategia de crecimiento.
Un compromiso con la igualdad de oportunidades, dando a cada uno las
mismas opciones para beneficiarse de los frutos del crecimiento.
Se seala que un crecimiento incluyente es una condicin indispensable para no crear
condiciones sociales de convulsin que pongan en riesgo el proceso de largo plazo. En
el mismo sentido se menciona que es necesario contar con un Estado con capacidad,
credibilidad y compromiso con polticas que favorecen el crecimiento. En este sentido
el Estado es un facilitador que promueve el crecimiento econmico asegurando las
condiciones para que ello se d. Ello implica, para el caso del Per, que:
Secretara de Gestin Pblica PCM / 18
Se cuente con un Estado comprometido, con mayor credibilidad y ms
efectivo que sirva a toda la poblacin.
Se tenga un capital humano ms desarrollado, que permita a las personas
mejorar sus oportunidades de encontrar buenos empleos y ayudar a
mantener altas tasas de crecimiento.
Contar con una mejor infraestructura fsica que sirva de empuje para el
crecimiento econmico y que cierre las brechas de desigualdad que an
existen.
Por tanto, para lograr una sociedad ms inclusiva el rol del Estado es uno de los ms
importantes. Por un lado debe asegurar que las condiciones sociales y econmicas se
mantengan para generar los recursos necesarios que permitan invertir en reas
necesarias donde las personas tienen derechos que deben ser garantizados. Esto es un
imperativo tico pero es complementario con la visin econmica de mantener un
crecimiento sostenido en el tiempo. Un hecho que nos debe llamar la atencin es que la
estabilidad macroeconmica sobre la cual se hace mucho nfasis respecto de su manejo
responsable ya no es suficiente para un crecimiento alto y sostenido.
En ese sentido es importante contar con un Estado que sea eficiente y eficaz en el
sentido en que provea los servicios a los que la poblacin tiene derecho de manera
oportuna y al menor costo posible. Ampliando la presencia del Estado a zonas en donde
casi no existe y mejorando la gestin pblica e introduciendo reformas necesarias de
orden poltico, econmico y social se podr contar con un Estado ms inclusivo que
otorgue igualdad de oportunidades a todos los habitantes del pas.
El Per ahora est en una situacin expectante porque una vez que se ha logrado la
integracin econmica al mundo y se ha generado un crecimiento sostenido en un
marco de estabilidad macroeconmica, se cuenta con los recursos necesarios para poder
generar la igualdad de oportunidades que es tan necesaria en el pas. Esto permitir
financiar programas que busquen reducir las desigualdades y generar oportunidades
econmicas para que los ciudadanos que viven en pobreza actualmente salgan de ese
estado y puedan ser autosuficientes. En este sentido, las experiencias de Brasil y Mxico
con sus transferencias monetarias condicionadas (PROGRESA en Mxico y Bolsa
Familia en Brasil) se pueden ampliar en el Per de tal manera de ayudar en el esfuerzo
por crear un Estado ms inclusivo.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 19
DESCENTRALIZADO
El adjetivo descentralizado hace referencia a la heterogeneidad existente en el territorio
nacional. Como sabemos, la geografa de nuestro pas es complicada y tenemos
diferentes ecosistemas adems de diferencias histricas, sociales y polticas. Por ende, si
hablamos de un Estado que satisfaga las necesidades de los ciudadanos, debemos tomar
en cuenta que estas necesidades son diferenciadas segn el territorio al cual se provean
servicios. Por ello es necesaria una visin donde el territorio juegue un rol decisivo. Si
es as, un Estado debe ser eficiente pero entregando lo que las personas requieren en
diversas zonas lo cual puede estar claramente diferenciado. Por ejemplo, no tiene
ningn sentido que los parmetros que se establezcan para la construccin de viviendas
sean iguales en todo el territorio o que todas las escuelas tengan el mismo diseo. En
cada zona tenemos diferencias -climticas y de costumbres- que deben tomarse en
cuenta al momento de disear polticas con objetivos comunes pero con una provisin
diferenciada segn las necesidades de cada grupo de poblacin.
MODERNO
En este contexto entendemos el trmino moderno como antnimo de lo tradicional. Esto
significa que el Estado debe ser flexible para adecuarse a las necesidades de los
ciudadanos, vientos polticos que cada gobierno impone, cambios tecnolgicos, entre
otros, sin perder el norte de satisfacer las necesidades de los ciudadanos. Esto ltimo es
importante porque un Estado moderno est orientado al ciudadano, a asegurar la
satisfaccin de sus necesidades y garantizar todos sus derechos polticos, sociales y
econmicos. El fin ltimo del Estado es, por tanto, mejorar la calidad de vida de las
personas a travs de la ejecucin de polticas pblicas, es decir, a travs de la gestin
pblica.
Como caracterstica adicional de lo moderno, debemos pensar en un Estado que utilice
herramientas de gestin11
eficaces como lo hace el sector privado tomando en cuenta
que, a diferencia del sector privado, la satisfaccin de los ciudadanos se da
adicionalmente a travs de la creacin de valor pblico lo que significa ms democracia,
rendicin de cuentas, equidad y probidad. Estos resultados se obtienen a travs de
11 Una herramienta de gestin se define como sistemas o aplicaciones que permiten mejorar la gestin de actividades como el registro de datos, el control y la mejora de los procesos y la toma de decisiones. Uno de los ms aplicados al sector privado y que se
est introduciendo a nivel del sector pblico es el cuadro de mando integral (Balance scorecard) que permite al tomador de
decisiones contar con toda la informacin relevante.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 20
productos como mejor y mayor educacin, salud, justicia y una serie de servicios y
bienes que contribuyen a mejorar el nivel de vida de las personas.
El desarrollo de lo que implica cada uno de los adjetivos que hemos propuesto acerca
del Estado que necesitamos debe constituirse en la gua para la accin del mismo en
donde la orientacin al ciudadano, la introduccin de criterios de eficiencia y equidad
as como la garanta de los derechos ciudadanos deben constituirse en ejes
fundamentales de su accionar.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 21
CAPTULO III: LA REFORMA DEL ESTADO EN PERSPECTIVA
Una vez establecidos los trminos vinculados a la reforma y modernizacin del Estado y
el significado de la visin de Estado que es necesario construir, en este captulo se
describe el proceso reciente de reforma y modernizacin del Estado que ha vivido el
pas. Para ello, se tomar como punto de partida el ao 1990.
Como sabemos, a partir de dicho ao se inici un esquema econmico en donde se le
dio ms importancia al mercado y el Estado cobr un nuevo rol. Debido a la gran
necesidad de las reformas econmicas que se llevaron a cabo es que se iniciaron
esfuerzos en la modernizacin y reforma del Estado. Qued claro en aquellos aos que
para afianzar las reformas econmicas que se introdujeron era importante modificar la
naturaleza del Estado. Con un Estado ineficiente y no moderno no se encontrara el
sustento necesario para impulsar reformas que permitieran salir del estado de crisis en
que se encontraba en pas.
El anlisis de estas experiencias pasadas es sumamente importante porque nos permitir
determinar los factores de xito y fracaso de cada una de ellas. Son tres las principales
lecciones que se extraen de la historia. Primero que situaciones de crisis abren ventanas
de oportunidad por donde avanzar, pues incentivan el apoyo poltico necesario para
realizar reformas. Segundo que es importante mostrar ganancias rpidas con el fin de
generar un capital poltico que permita seguir avanzando en el proceso. Por ltimo
reconocer que el proceso es eminentemente poltico y los encargados de llevarla a cabo
por ms que cuenten con las calificaciones tcnicas deben tener las capacidades
polticas para establecer vnculos con los actores que tienen que llevar a cabo la
reforma. Por ejemplo, el Congreso pues de l depende la iniciativa legislativa, las
agrupaciones polticas y sobretodo de la autoridad de turno en el Poder Ejecutivo
(Presidente de la Repblica, Ministros) para contar con apoyo poltico suficiente.
Un resumen de las principales etapas dentro del proceso de reforma y modernizacin
del Estado se presenta a continuacin en un esquema que pretende incluir los
principales hitos ocurridos en los aos precedentes.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 22
Esquema 1. Hitos de la Reforma y Modernizacin del Estado desde los 90.
Seccin 1: INICIOS DE LOS NOVENTA
Como sabemos, en el Per el tema de la Reforma del Estado y de la Modernizacin de
la Gestin Pblica no ha estado ausente del debate tcnico en los ltimos aos. En 1990,
el Estado tena una importante participacin en la actividad econmica siguiendo una
lgica intervencionista. Ello llev a una situacin de crisis econmica sin precedentes
en la historia reciente del pas. Adems se tena una situacin de violencia interna
considerable y el Estado estaba ausente en una buena proporcin del territorio. As
vemos que, a pesar de la intervencin del Estado en la economa, su presencia haba
disminuido fuertemente. Los elevados ndices de inflacin llevaron a que la presin
tributaria llegara a un mnimo histrico de 8% hacia 1990.
En la dcada del 90 estaban en todo su apogeo las ideas del Consenso de Washington
que planteaban la reduccin de la presencia del Estado y el establecimiento de una
economa con una reduccin significativa de regulaciones de tal manera de propender a
un crecimiento econmico sostenido. Ello fue impulsado por organizaciones como el
Fondo Monetario Internacional con el cual se negoci un plan de reinsercin financiera
Secretara de Gestin Pblica PCM / 23
y la banca multilateral como el Banco Mundial y el BID que apoyaron para la
introduccin de reformas que permitieran liberalizar la economa y establecer
programas sociales para paliar el efecto de las reformas estructurales que era necesario
implementar.
Por ello a partir de la situacin de crisis de 1990, el gobierno entrante tom la decisin
drstica de modificar el modelo econmico y reducir el rol del Estado. Esta era una
reforma importante en trminos de recuperar el manejo de la economa y asegurar un
mnimo de gobernabilidad en el pas. La decisin fue muy pragmtica dado que el
Estado estaba deslegitimado y haba demostrado su incapacidad para dirigir la economa
del pas. Adems, no se contaba con los recursos fiscales suficientes para mantener un
Estado tan grande. La reforma incluy una serie de acciones como el inicio de la
reduccin del papel del Estado en la economa dejando a los mercados la regulacin de
la actividad econmica. De esta manera se liberalizaron una serie de precios claves que
eran fijados por el Estado, se unificaron los tipos de cambio y se inici un proceso
ambicioso de privatizacin de empresas pblicas. Todo esto fue materializado con la
promulgacin de una nueva Constitucin Poltica del Estado en donde se estableci
claramente el rol subsidiario del Estado y la prevalencia de una economa social de
mercado.
Todo lo anterior determin que el paso inicial para asegurar la viabilidad del pas era
recuperar el control de las cuentas fiscales dado que el gasto era muy alto y rgido y los
ingresos haban cado drsticamente debido a las altas tasas de inflacin. Por ello, las
primeras acciones estuvieron encaminadas a elevar los ingresos y disminuir los gastos.
Adems, la fuente de la mala situacin econmica de entonces era el elevado dficit
fiscal y el financiamiento inorgnico que otorgaba el Banco Central de Reserva al
Gobierno Nacional, donde este ltimo tambin causaba una inflacin elevada. Por ello,
la reforma fiscal y monetaria era indispensable.
Una de las primeras acciones fue potenciar la SUNAT (Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria) como ente recaudador. Esta institucin fue creada en 1989
como una unidad dependiente del Ministerio de Economa y Finanzas en remplazo de la
Direccin General de Contribuciones que era un rgano de lnea del MEF que no haba
tenido un manejo transparente en el pasado. Por ello es que, ante las necesidades
fiscales, se decide reforzar esta institucin y dotarla de autonoma presupuestal y con la
Secretara de Gestin Pblica PCM / 24
posibilidad de contratar personal bien calificado para contar con un manejo profesional
que permitiera elevar la recaudacin. Por ello, para esta institucin se introdujo una
innovacin que fue la posibilidad de que a pesar de que era una institucin pblica
tuviera el rgimen laboral del sector privado (normado por el Decreto Legislativo 728).
Estas condiciones ms el apoyo poltico con que cont fueron determinantes en la
recuperacin de la recaudacin que hacia 1992 se haba elevado a 12%. Esto determin
lo que luego se vino a denominar isla de eficiencia en donde se creaba una nueva
entidad con un blindaje que la aislaba de las normas tradicionales del Estado y que
operaba de manera eficiente con buen personal y mecanismos de gestin utilizados por
la empresa privada como un manejo moderno de personal e indicadores de gestin,
entre otros. Esta experiencia luego de replicara en otro grupo de instituciones como
FONCODES y los organismos reguladores.
Por el lado del gasto fiscal, se tomaron decisiones drsticas. Una de ellas fue la
reduccin de personal y la prohibicin de contratacin de nuevo personal que hasta
ahora se mantiene en la Leyes anuales de presupuesto. Se procedi a un proceso de
evaluacin para separar a aquellos servidores que no contaban con las calificaciones
adecuadas y tambin se procedi a un sistema de compra de renuncias. Se consiguieron
relativamente los objetivos de la poltica, pues ms de 100,000 personas dejaron el
sector pblico. Estas reducciones del gasto corriente como del gasto de capital fueron
muy significativas. Otra reforma importante fue la privatizacin de empresas pblicas
que eran deficitarias y tenan niveles de eficiencia muy bajos. Como la idea era reducir
el dficit fiscal era indispensable que estas empresas pasaran a ser administradas por
operadores privados dado que el Estado no contaba con recursos para reflotarlas. As se
inici una poltica agresiva de privatizaciones y la creacin de organismos tcnicos de
regulacin bajo el mismo esquema de las islas de eficiencia. Adicionalmente, se
reformaron las normas referidas a la autonoma del Banco Central de Reserva en donde
se prohbe expresamente que le preste dinero al gobierno central bajo responsabilidad
del directorio.
Por el lado social se cre el Fondo de Compensacin Econmica y Social
(FONCODES) y una serie de organismos destinados a dotar de infraestructura de salud
y educacin a la poblacin ms vulnerable y que estaba ms expuesta a absorber los
costos del ajuste econmico llevado a cabo en los primeros aos de la dcada del 90. En
Secretara de Gestin Pblica PCM / 25
estos casos, se volvi a replicar el esquema de isla de eficiencia dotando de
flexibilidad y autonoma a estas instituciones para que cumplieran con sus fines. En el
caso de FONCODES lo que se buscaba era dinamizar las economas locales a travs de
la realizacin de pequeas obras de infraestructura tomando en cuenta la demanda de la
poblacin y contando con un personal calificado que realizaba las obras en tiempos
menores a los usuales. Este esquema fue una buena prctica internacional que mereci
reconocimiento y se replic en otros pases.12
La ventaja estaba en tomar en cuenta la
demanda de la poblacin y contar con un elevado nivel tcnico donde el salario de los
funcionarios pblicos era muy superior al promedio del sector pblico tradicional.
Como se puede observar este primer captulo de reforma del Estado se llev a cabo por
razones de emergencia ante la situacin fiscal tan dbil que tena el pas. Factores de
crisis detonaron un primer episodio de reformas. Es tambin importante sealar que la
reforma del Estado fue algo instrumental a las reformas econmicas que se iniciaron a
inicios de la dcada del noventa. Una vez que se obtuvo lo necesario para sostener cada
reforma se abandonaban los esfuerzos de reforma que fue lo que hasta ahora genera
desorden en la administracin del Estado. Como se pudo apreciar, ante la incapacidad
generalizada del Estado se crearon instituciones paralelas conocidas como islas de
eficiencia que coexisten con las instituciones tradicionales. Si bien estas nuevas
instituciones mostraron resultados rpidamente lo cual era positivo para los cambios que
se estaban impulsando, tambin es cierto que postergaron la Reforma de todo el aparato
administrativo del Estado sentando las bases de la falta de un sistema nico que genera
tantos problemas hasta ahora.
Seccin 2: SEGUNDO INTENTO: 1996
Una vez controlada la crisis fiscal y reinsertado en pas en la comunidad financiera
internacional, se logr generar consensos en la tecnocracia que fue reclutada a partir de
los noventa en que era necesario llevar a cabo mejoras en la gestin estatal para poder
liberar recursos que permitieran al Estado utilizarlos en satisfacer otras necesidades de
la poblacin. Es as que, en la Presidencia del Consejo de Ministros se forma una
12 El Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo, presentaron esta experiencia como un caso exitoso que lo replicaron en otros pases en varios foros internacionales. Lo que se resaltaba era la satisfaccin de las necesidades de la poblacin a travs de
la realizacin de obras de infraestructura a travs de la modalidad de los ncleos ejecutores en donde la poblacin participaba.
Luego el programa se modific y tuvo acusaciones de hacer clientelismo poltico. Pero se reconoce de manera general que en su s
inicios el programa fue muy exitoso.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 26
oficina de modernizacin de la administracin pblica liderada por un grupo de
profesionales jvenes, con buena formacin tcnica. La idea era introducir elementos de
la administracin de empresas privadas en la gestin estatal para mejorar los niveles de
eficiencia. As se iniciaron ejercicios de planeamiento estratgico en diversos
ministerios y se crearon equipos de apoyo a los diversos ministerios con el fin de ayudar
en este proceso y contar con indicadores que permitieran monitorear el cumplimiento de
las metas establecidas en los ejercicios de planeamiento estratgico. Debe recordarse
que como parte de las reformas iniciales fue desactivar el Instituto Nacional de
Planificacin (INAP) y esta funcin fue trasladada de facto al MEF que casi no realiz
ninguna accin en este sentido porque las necesidades coyunturales demandaban los
mayores esfuerzos debido a la crisis econmica que se haba heredado.
No slo se trabaj en los ejercicios de planeamiento estratgico sino que se
desarrollaron estudios referidos a la estructura del Estado, la racionalizacin del
personal del Estado y la mejora de los sistemas administrativos. Estos estudios hacan
recomendaciones precisas con respecto a qu hacer con el Estado. Se recibi ayuda de
parte de organismos multilaterales y la cooperacin internacional.
El hecho de ubicar esta oficina en la PCM se debi a que se vea a la reforma y/o
modernizacin del Estado como un tema transversal y es la PCM la encargada de
coordinar temas interinstitucionales. Inicialmente este intento cont con el apoyo
poltico necesario. Sin embargo, rpidamente como surgi el apoyo poltico, ste
desapareci. Dos hechos explican esta situacin.
1. Inexperiencia poltica del equipo que trabaj en dicha oficina.
Era un equipo con buen perfil tcnico pero muy joven y sin experiencia poltica.
Desde el punto de vista tecnocrtico todo el esquema fue diseado de manera
consistente con los principios relevantes pero no se tom en cuenta el factor
poltico. Es decir, no se supo establecer alianzas con los ministros de cada
portafolio. La situacin final fue que los ministros rechazaron la evaluacin
interna por estar a cargo de un grupo de jvenes inexpertos y tambin cualquier
evaluacin externa.
2. Mal manejo de informacin confidencial de carcter poltico
Un segundo hecho que fue el detonante de la culminacin de este esfuerzo fue
que se filtr a la prensa la intencin del gobierno de realizar una reduccin
Secretara de Gestin Pblica PCM / 27
adicional de personal. Ello era cierto y se contaba con el apoyo de organismos
multilaterales que iban a financiar compras de renuncias o programas de
reconversin laboral para insertar a aquellas personas que dejaran el sector
pblico en el sector privado. La noticia recibi tal cobertura que despert
temores en la administracin pblica que haba pasado por episodios traumticos
al inicio de la dcada lo que gener gran turbulencia poltica. Ello motiv que se
produjera una declaracin mencionando que ello no estaba en los planes del
gobierno y se quit el apoyo poltico que haba venido recibiendo el equipo de
PCM.
Estos dos hechos provocaron que el tema de la modernizacin de la administracin
pblica pase a un segundo plano. El equipo se disolvi pero la oficina sigui
funcionando pero sin ningn tipo de apoyo.
Seccin 3: EL CONTEXTO RECIENTE: 2001-2010
En el marco normativo, en este periodo se avanzo con la Ley marco de modernizacin
de la administracin pblica (Ley N 27658 del ao 2002) y la Ley orgnica del poder
ejecutivo (Ley N 29158 del ao 2007). La primera busca iniciar polticas de
modernizacin de la gestin pblica y la segunda busca restructurar la distribucin de
funciones de las diferentes entidades del Estado.
En el campo de polticas pblicas, en este perodo se pueden identificar tres hechos
importantes en torno a la Reforma y modernizacin del Estado.
1. El proceso de descentralizacin iniciado con la reforma constitucional del ao
2001 y que se consolid con la Ley de Bases de la descentralizacin y las
respectivas leyes orgnicas de Gobiernos Regionales y Locales y la creacin del
Consejo Nacional de Descentralizacin
2. La introduccin de Presupuesto por Resultados al inicio del gobierno anterior en
el ao 2006.
3. La creacin de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR) como parte
de la implementacin del Acuerdo de Complementacin Econmica entre
Estados Unidos de Norteamrica y Per en el ao 2008
Secretara de Gestin Pblica PCM / 28
Adicionalmente a estos tres eventos relevantes debe mencionarse en primer lugar la
creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica orientado a establecer estndares y
metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos con el fin de asegurar un
mnimo de calidad y consistencia al gasto de inversin realizado por el Estado en los
tres niveles de gobierno. Este sistema a travs de sus directivas a logrado introducir la
cultura del ciclo de proyecto (pre inversin, inversin y seguimiento) en la totalidad de
los entidades del Estado. Este sistema ha sufrido modificaciones en los ltimos aos
buscando flexibilizarlo ms y descentralizarlo para ajustarlo a las condiciones del pas.
Otros puntos que deben mencionarse son los relacionados a la introduccin de los
Presupuestos Participativos dentro del proceso de descentralizacin que han mostrado
avances y han sido criticados y que estn en una etapa de evaluacin. Por otro lado
tenemos la promulgacin de la Ley de transparencia y acceso a la informacin que
otorga al ciudadano el poder de poder solicitar cualquier informacin por parte de las
entidades del Estado y ciertas obligaciones por parte de las instituciones estatales de
publicar cierta informacin. El avance no es homogneo en las instituciones y las
sanciones no son efectivas del todo pero se estn mostrando avances. Por ltimo la
creacin del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN) como institucin
encargada de la prospectiva y del establecimiento de objetivos estratgicos del pas. En
este caso, los avances son discretos.
Los tres eventos mencionados tuvieron un lanzamiento significativo y han tenido un
impacto diferenciado en la administracin pblica y en la estructura del Estado. El caso
del proceso de descentralizacin quizs pueda ser el ms significativo debido a que
cuenta con 10 aos de duracin y ha marcado el accionar de la administracin pblica y
la vida poltica del pas desde entonces. En el caso de los otros dos, PPR ha significado
un cambio en la gestin de muchas instituciones pblicas que han sido incluidas dentro
de los planes estratgicos que desde el ao 2007 se han impulsado. Es una reforma en
proceso que ya muestra resultados interesantes de ser analizados. En el caso de la
reforma del servicio civil y la creacin de SERVIR an es poco el tiempo transcurrido
para poder tener una idea cabal de los resultados de esta reforma pero es claro que es
necesario contar con un recurso humano motivado y bien capacitado que apoye una
adecuada gestin pblica. Los avances y resultados obtenidos de estas polticas sern
tratados en detalle en el segundo captulo de este documento.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 29
Cada uno de ellos se ha desarrollado en coyunturas especficas y contaron con el apoyo
de actores claves en su momento y las oportunidades polticas pertinentes. Un ejemplo
del avance en relacin a Modernizacin de la Gestin Pblica es la creacin del Mdulo
de Atencin al Ciudadano como parte de la Poltica y Plan Nacional de Simplificacin
Administrativa. El propsito de este proyecto ha sido acercar el Estado al ciudadano y
simplificar los trmites que debe hacer cada persona de una manera amigable y
reduciendo los costos en tiempo. Esta ltima experiencia no ha tenido la difusin
necesaria que se requiere para que el ciudadano use el servicio y la experiencia pueda
ser replicada.
Seccin 4: A MANERA DE RESUMEN
Como se puede apreciar, para avanzar en trminos de Reforma del Estado y
Modernizacin de la Gestin Pblica, la mezcla ideal de iniciativas necesita aprovechar
las oportunidades polticas que se le presenten. Sin embargo, debe mencionarse que
cada una de las iniciativas mencionadas han significado la aparicin de nuevas
entidades en el Estado. As en el ao 2003 aparecieron los Gobiernos Regionales y el
Consejo Nacional de Descentralizacin (luego Secretara de Descentralizacin), en el
ao 2006 se instituy la unidad de calidad de gasto en el Ministerio de Economa y
Finanzas que ha seguido con la ampliacin de la cobertura de presupuesto por
resultados. En el ltimo caso surgi SERVIR como nuevo actor encargado de la gestin
del recurso humano del Estado. La creacin de estas entidades o el fortalecimiento de
otras implica que deben redoblarse los esfuerzos por una mayor coordinacin para poder
sincronizar el proceso de modernizacin de la gestin pblica con los otros instrumentos
de la reforma del Estado que han sido creados. Definitivamente estos espacios de
coordinacin deben instituirse y fortalecerse a todo nivel en el Estado para poder
generar las sinergias necesarias en el camino de construir un Estado que responda a las
necesidades de los ciudadanos
Este ha sido un apretado resumen de las experiencias pasadas que sirven de antecedente
del esfuerzo que se quiere realizar en esta administracin. Una conclusin preliminar es
que los actores involucrados en el proceso de reforma del Estado y modernizacin de la
gestin pblica han crecido en los ltimos aos. Estos nuevos actores (SGP, Secretara
de descentralizacin, SERVIR, gobiernos regionales, ONGEI, CEPLAN) sumados al
Ministerio de Economa y Finanzas y los Gobiernos Locales juegan diferentes roles y
Secretara de Gestin Pblica PCM / 30
an no estn claras las delimitaciones de competencias de cada uno de ellos en la
prctica. El marco legal an es confuso en ciertos casos y cuando no lo es en la prctica
existen problemas significativos de coordinacin. Este es un reto que debe afrontarse en
esta nueva coyuntura adems de generar el espacio poltico para impulsar el proceso de
modernizacin de la gestin pblica y de contar con el componente tcnico que permita
generar apoyo poltico suficiente.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 31
CAPTULO IV: DOS ASPECTOS ECONMICOS QUE DEBEN SER
TOMADOS EN CUENTA EN EL PROCESO DE REFORMA DEL
ESTADO Y DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA
Hemos establecido una visin del Estado y desarrollado los antecedentes de las
experiencias anteriores de Reforma del Estado y Modernizacin de la Gestin Pblica.
El reto de construir un Estado eficiente, transparente, inclusivo, descentralizado y
moderno implica el uso de herramientas efectivas.
En otras palabras, para lograr la igualdad de oportunidades y el respeto de los derechos
fundamentales, polticos, sociales y econmicos de los ciudadanos es necesario contar
con elementos tcnicos que permitan ello y que sean considerados en la implementacin
de medidas tendientes a ampliar la cobertura del Estado en las zonas donde no est
presente y mejorar la calidad de la gestin en donde existe. Esto es lo que implica ms y
mejor Estado. Dos conceptos econmicos que pueden ser de mucha utilidad para
aumentar la probabilidad de xito de la Reforma del Estado como tambin de la
Modernizacin de la Gestin Pblica son:
Los costos de transaccin y la disminucin de los mismos.
Los incentivos como creadores de sinergias entre personas e instituciones.
Seccin 1: LOS COSTOS DE TRANSACCIN
COSTOS DE TRANSACCIN
Son todos los costos que se incurren para acceder a la provisin de un bien o servicio.
A mayores sean estos costos, se proveern menos bienes o servicios que los ptimos.
Estos costos son monetarios, el tiempo invertido, los riesgos asumidos, etc.
El exceso de Estado genera que los costos de transaccin sean mayores a los
necesarios, la ausencia del Estado genera que los costos de transaccin sean infinitos.
La Reforma del Estado y la Modernizacin del Estado debe buscar el grado ptimo de
presencia del Estado que permita la reduccin de los costos de transaccin. Este grado
ptimo depende del nivel de desarrollo del mercado y no tiene que ser homogneo en
todo el pas.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 32
El Estado ofrece bienes y servicios que garantizan la igualdad de oportunidades, el
respeto de los derechos de los ciudadanos y satisfacen sus necesidades. El precio de
estos servicios est representado por el pago de los tributos que los ciudadanos realizan.
Sin embargo, no todos los ciudadanos estn en capacidad de pagar estos impuestos tasas
y contribuciones. Por ello existe un sistema impositivo progresivo que determina que
aquellas personas con ms ingresos o patrimonio contribuyan ms por razones de
equidad. Sin embargo, debe quedar claro que los costos por acceder a los servicios no
son exclusivamente los tributos. As, hasta las personas con escasos ingresos incurren en
costos de acceder a los servicios que presta el Estado.13
Como sabemos, los recursos son
escasos y el presupuesto del Estado impone los lmites de cunto se puede gastar para
financiar estos bienes o servicios que reclama el ciudadano.
Un sistema econmico debe operar de manera eficiente de tal forma que asegure que los
bienes sean provistos al ciudadano al menor costo posible. Desde el punto de vista
econmico, una provisin eficiente implica una serie de condiciones como que todos los
que participan del proceso econmico tengan acceso a la misma informacin y que esta
sea accesible al menor costo posible.
En la prctica estas condiciones no se dan. Las transacciones se producen pero con
costos adicionales. Esto implica que el costo para el ciudadano no es solamente el
precio pagado en trminos monetarios, o que no haya ningn costo en el caso de
algunos bienes que son nominalmente gratuitos como la educacin o la salud.
13
En este caso podemos pensar en los costos en que incurre una persona si es que tiene que esperar mucho tiempo para atenderse en
un establecimiento de salud o el complemento econmico que debe realizar si es que quiere tener una educacin de calidad para sus
hijos. El precio a pagar no es necesariamente monetario.
Ejemplo 1: Costos de transaccin en la obtencin de documentos.
Pensemos en un trmite que tiene que realizar este campesino en la capital del
distrito o de la provincia en donde requiere obtener algn certificado o partida
de nacimiento por ejemplo. El costo de obtener el servicio puede ser alto si
consideramos que el campesino puede tomar varios das en llegar a la
municipalidad respectiva a obtener el documento que requiere.
Secretara de Gestin Pblica PCM / 33
Existen muchos otros ejemplos como anteriormente era el control de precios o las
licencias de importacin mediante los cuales se daban seales errneas a los agentes
econmicos dado que no se generaban incentivos para la utilizacin eficiente de los
Ejemplo 3: Costos de transaccin en la venta de un activo.
Pensemos que el mismo campesino quiere realizar una transaccin que implica
la venta de un inmueble o de un bien. Esto puede tener dos complicaciones, la
primera est relacionada a que probablemente no se cuente con un certificado
de propiedad del inmueble o bien con lo cual no se puede realizar la transaccin
sino que adems pueden existir problemas en cuanto a la informacin referida a
la otra parte de la transaccin y de los costos burocrticos de llevar a cabo la
transaccin.
Ejemplo 2: Costos de transaccin en el acceso a servicios de salud.
Pensemos en un campesino de una zona rural del pas que quiere acceder a los
servicios de salud. La Constitucin establece que dentro de los derechos de las
personas est el acceder a servicios de salud de calidad y gratuitos. Sin
embargo, en muchas zonas alejadas del pas no se cuenta con establecimientos
de salud de calidad o, lo que es peor an, cercanos a las zonas donde esta
persona vive. Esto significa que para que esta persona sea atendida, l o un
familiar deben caminar hasta das enteros para llegar al establecimiento de
salud ms cercano. El hecho de que la atencin de salud se d sin efectuar
ningn pago no implica que el servicio sea totalmente gratuito. Lo descrito
implica que las personas asumen costos como los ingresos perdidos y el riesgo
que implica en zonas rurales dejar de supervisar las labores agrcolas que son
las predominantes en dichas zonas.
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recursos sino que surgan grupos privilegiados que lucraban a partir de obtener permisos
o productos con precios controlados a costa de la mayora de la poblacin.
Estos costos que hemos mencionado son los llamados costos de transaccin14
. Estos son
generados muchas veces por la ausencia del Estado como por la regulacin excesiva, lo
cual se ha ilustrado con los ejemplos mencionados. La ausencia de Estado puede ser la
ms grave porque hace que los costos sean infinitos, mientras que la regulacin excesiva
encarece las transacciones innecesariamente. Lo anterior nos lleva a pensar que la
presencia excesiva del Estado es mala pero la ausencia es an peor. Esto es un punto
muy importante vinculado a la visin de Estado que ha sido planteada.
El punto bsico de la teora vinculada a los costos de transaccin es que su presencia
evita que se realicen las transacciones econmicas con lo cual el dinamismo de la
economa es menor dado que se deja de realizar transacciones y obtener mayores
beneficios desde el punto de vista de la sociedad. Por ello, una tarea importante es
reducir estos costos para fomentar un mayor dinamismo y por tanto una mayor actividad
econmica.
Es el Estado el que genera las regulaciones o el que no est presente, de all que la
reduccin de los costos de transaccin est en la base de las razones econmicas para la
Reforma del Estado y tambin para la Modernizacin del Estado. Por lo tanto, este
principio debe estar dentro del manual de los diseadores de polticas y de los ejecutores
de las mismas. Adems, en la prctica debemos priorizar las acciones del Estado que
impliquen aumentar su presencia donde no hay Estado y reducir su presencia en
mercados donde esta puede ser perjudicial. Este equilibrio es difcil de alcanzar e
implica un serio anlisis emprico que tambin incluya la identificacin de los recursos
necesarios para atender las zonas donde la presencia del Estado es nula y del ahorro de
recursos donde la excesiva presencia del Estado sea contraproducente15
. El resultado no
necesariamente sera una alta presin sobre el presupuesto dado que si se priorizan los
14
Fueron introducidos por el economista Ronald Coase premio nobel de economa en el ao 1991. Donde uno de los principios
bsicos que se conoce es el llamado teorema de Coase que establece que en ausencia de costos de transaccin la asignacin de derechos es irrelevante para fines de eficiencia. Esto significa que si una persona es propietaria de un terreno, por ejemplo, otra
persona podra alquilar ese terreno y darle el uso que genere ms beneficio pagndole al propietario lo que podra haber generado en
dicho terreno por el uso anterior. Pero esto es posible slo si no existen costos de transaccin.
15 Lo cual no implica que no exista presencia del Estado sino que se reduzca la presencia del mismo en aquellos mercados donde la excesiva presencia resulte contraproducente.
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gastos pblicos en aquellas zonas donde es necesario, tendremos un Estado que
responder de manera ms efectiva a la demanda de los ciudadanos.
En este sentido, la eleccin no debe ser una eleccin entre mercado y Estado sino en
cunto Estado es necesario. Adems, reconocer que la cantidad y naturaleza de la
presencia del Estado en la economa no puede ser homognea porque ello sera
ineficiente dadas las demandas diferenciadas que encontramos a lo largo del pas.
Tenemos una estructura econmica, social, cultural muy heterognea en el pas, cuyas
necesidades son muy distintas. As, en el mismo territorio nacional conviven zonas en
donde no hay servicios pblicos bsicos versus zonas con mercados sofisticados que
cuentan con todos los servicios. Ambos necesitan la presencia del Estado pero de una
manera diferenciada. En el primer caso se necesita que el Estado brinde los servicios
bsicos mientras que en el segundo se requerir solo supervisin. Por ello la relevancia
de un Estado desconcentrado y descentralizado, como se ver ms adelante.
Un hecho importante a mencionar es que los costos de transaccin estn en la base de lo
que se llama la nueva economa institucional 16 que analiza las instituciones
econmicas entendidas no como organizaciones sino en la forma en que las
transacciones econmicas ocurren. El Estado juega un rol importante en el sistema
econmico. Uno de los postulados es que una tarea fundamental es asegurar que existan
derechos de propiedad y que se respeten estos derechos a partir de la existencia de un
poder judicial que sea imparcial y garantice la vigencia de estos derechos. Por ello, la
importancia de contar con sistemas de administracin de justicia modernos,
transparentes y eficientes en donde se vigile que las reglas vigentes en el sistema
econmico se mantengan. Todo ello inscrito dentro del principio fundamental de que
toda persona tenga acceso a la justicia y que sea tratado de manera igual ante la Ley
dado que ello es un derecho bsico reconocido universalmente.
Todos estos conceptos han sido llevados a la prctica bajo conceptos relacionados y de
moda en la actualidad como es el caso de la competitividad. Existen muchas
definiciones de un trmino esquivo como es la competitividad pero nos podemos ceir a
una que enfatiza la capacidad de una economa o sociedad para asegurar condiciones
16 Entre los principales autores podemos citar a Douglass North, premio nobel de economa el ao 1993, quien en su libro Institutions, Institutional Change and Economic Performance (1990) establece las principales elementos de la nueva economa
institucional la cual presta mucha atencin a los contratos explcitos e implcitos entre las personas o grupos de personas.
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que le permitan crecer de manera sostenible. Este trmino de sostenibilidad es tambin
poco preciso porque se enmarca dentro de la viabilidad de una sociedad en trminos
econmicos, polticos, ambientales y sociales. En suma es qu caractersticas de una
economa garantizan que esta puede crecer de manera sostenida en el tiempo para
generar mayores recursos que permitan aumentar el nivel de bienestar de los ciudadanos
sin poner en riesgo el crecimiento futuro. De all que se preste especial atencin a
diversos factores como la regulacin, la calidad del capital humano, el desarrollo de la
ciencia y la tecnologa, las regulaciones estatales entre otras.
Todas estas dimensiones y otras ms son medidas a nivel internacional por el World
Economic Forum quien construye cada ao el ranking de competitividad en donde se
evala a las diferentes economas del mundo en una serie de factores. Usualmente se
considera que la competitividad est ms vinculada a las empresas pero no es as dado
que la capacidad de un pas de crecer de sostenidamente tiene como condicin bsica
que las personas tengan acceso a una buena educacin y salud y niveles de nutricin
adecuados, entre otros. Es indispensable tambin la generacin de valores pblicos
como la democracia, la equidad, probidad. La eficiencia en la gestin estatal es
transversal a los llamados pilares de la competitividad17
.
RANKING DE COMPETITIVIDAD GLOBAL 2005-2011
Fuente: World Economic Forum
17
As entre los llamados requerimientos bsicos estn las instituciones, infraestructura, ambiente macroeconmico y salud y
educacin primaria. En todos estos aspectos es crucial el rol del Estado. Existen otros grupos de factores como los mejoradores de
eficiencia y los factores de innovacin y sofisticacin donde el rol del Estado tambin es importante. En cuanto a los requerimientos
bsicos, el pas ha logrado ha mejorado en infraestructura e instituciones (en menor medida), se ha mantenido en cuanto a ambiente
macroeconmico, pero ha empeorado la salud y educacin primaria. En cuanto a impulsadores de eficiencia tambin se ha
mejorado, en contraste con innovacin y sofisticacin en el cul nos hemos mantenido. Sin embargo, en todos los indicadores el
Per est por debajo del promedio mundial excepto en estabilidad macroeconmica.
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De la misma manera, la Corporacin Financiera Internacional (IFC por sus siglas en
ingls) elabora tambin el ranking anual Doing Business en donde se evala las
acciones de cada pas para facilitar la constitucin de un negocio y de la actividad
econmica global. Para este ranking las acciones del Estado son ms importantes dado
que se miden muchos trmites y licencias que otorga el Estado para poder constituir una
empresa, construir un edificio entre otros. Este ranking tambin tiene un sesgo hacia lo
empresarial pero se parte del hecho de que a mayor actividad empresarial mayor ser el
crecimiento y la dinmica de los mercados laborales harn que se generen ms puestos
de trabajo y se incrementen los sueldos y salarios en la medida que la mano de obra
vaya siendo ms productiva (lo cual se logra con mejor acceso a la educacin y salud
por ejemplo). De all que la relacin sea indirecta.
Un Estado no puede estar solamente al servicio de un grupo de la poblacin sino que
tiene que intervenir en ciertas actividades para garantizar los derechos de los
ciudadanos. Por ello es importante que se intervenga para brindarle a la poblacin los
bienes y servicios que la constitucin ordena.
Seccin 2: EL ROL DE LOS INCENTIVOS
En la administracin pblica as como en la actividad privada existe un problema muy
relevante que es el llamado problema de agencia. Este consiste en la divergencia de
El problema de agencia consiste en discordancia de intereses entre el principal (el
propietario o titular del derecho) y el agente (quien acta en su representacin). En el
caso del sector pblico, el principal es el ciudadano y el agente es el gobernante, quien
a su vez es el principal de los funcionarios pblicos.
La primera solucin es monitorear al agente de modo que se asegure que acte en
funcin a los intereses del principal. La segunda solucin es crear esquemas de
incentivos que alineen los objetivos del agente a los objetivos del principal.
Estos esquemas pueden considerar aspectos motivacionales, capacitaciones, premios al
mrito, incentivos monetarios, entre otros. El aplicar estos esquemas aumenta la
probabilidad de xito de la Reforma del Estado y de la Modernizacin de la Gestin
Pblica.
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objetivos entre el principal y el agente que puede conducir a resultados no deseados por
el principal. Este problema se resuelve con mecanismos que hagan que todas las
personas involucradas compartan un objetivo.
Estos mecanismos o incentivos pueden tomar formas diversas. En unos casos puede ser
un mayor monitoreo para asegurarse que el agente se est comportando como el
principal quiere. Sin embargo, el costo del monitoreo puede ser alto y muy complicado
de llevarlo a la prctica. Una estrategia ms sencilla es premiar al agente a travs de un
bono o incentivo monetario donde se establecen claramente los resultados a lograr al
final del perodo y se puede crear una escala creciente de incentivos segn la magnitud
del logro de resultados.
El problema de la falta de coordinacin de objetivos y el diseo de un esquema de
incentivos se aplican directamente al sector pblico. En este caso tenemos un principal
que es la poblacin que elige a los gobernantes por el perodo que establece la
Constitucin. Estos gobernantes actan por mandato de los gobernados y deben ser
capaces de velar por el cumplimiento de los objetivos del Estado resumidos en los
derechos individuales y colectivos que establece la Constituciones. Cada gobierno
puede dar un matiz a ello pero lo que es un imperativo es cumplir con las obligaciones
de un Estado moderno: ser democrtico, descentralizado, participativo, transparente,
tico, eficiente y eficaz. Pero a su vez, los agentes de la poblacin que son los
gobernantes son los principales de los funcionarios pblicos que estn bajo su
responsabilidad. As todos los funcionarios y trabajadores del Estado son los agentes
que pueden tener distintos objetivos que los gobernantes, por lo que es necesario
establecer tambin incentivos para que se comporten de la manera como la poblacin lo
requiere.
Esto implica que los operadores de las polticas pblicas, los gestores pblicos o gerente
pblicos deben contar con esquemas de incentivos claros y con un adecuado nivel de
motivacin para realizar de manera eficiente su trabajo. El tema motivacional es muy
importante porque algo que suele apreciarse en los funcionarios pblicos es que su
compromiso con el servicio pblico es fuerte y superior que el de un trabajador
promedio. Este punto puede ser muy relevante al momento de establecer el esquema de
incentivos que en el ideal debera considerar el aspecto motivacional (contar con buenas
oficinas de recursos humanos), estar capacitados (identificar sus necesidades y disear
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programas acordes a estas), contar con un sistema que premie el mrito (sistema
meritocrtico) y contar con incentivos monetarios (bonos y/o mayor presupuesto).
Todos estos incentivos son los que deben articularse para que se genere un crculo
virtuoso en donde se tengan las metas y resultados objetivos claros para que los
funcionarios sepan transparentemente lo que tienen que hacer para lograr los objetivos
de poltica y mostrar resultados a la poblacin. Todo ello debe complementarse con un
sistema de evaluacin y monitoreo que permita informar a la poblacin acerca de los
resultados de la gestin pblica.
Todo el esquema de incentivos y el rol en la reduccin de los costos de transaccin est
en la base de lo que hoy se ha denominado Gestin por Resultados. Una gestin pblica
de calidad debe ser transparente, tica, eficiente, eficaz, democrtica y participativa. El
reto es entonces generar los incentivos adecuados a todo nivel, tanto monetarios como
aquellos no monetarios pero que en un servidor pblico as como los gestores (como en
el caso de cualquier persona) estn presentes.
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CAPTULO V: EL CENTRO DE LA GESTIN PBLICA MODERNA:
LA GESTIN POR RESULTADOS
Seccin 1: ANTECEDENTES