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“MÓDULO DE EVALUACIÓN DEL PIP”
Curso Especializado “Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Residuos Sólidos
Municipales”
EVALUACIÓN4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTION
4.14 MARCO LOGICO
5. CONCLUSIONES
6. ANEXOS
2
Evaluación Social
Beneficios sociales
Costos sociales
Indicadores de rentabilidad
social
Rentabilidad social de las
MRRD
Análisis de sensibilidad
Identificar variables
Determinar cambios en rentabilidad
Analizar probabilidad de cambios
Análisis de sostenibilidad
Organización y gestión
Riesgos de desastres
Análisis Ambiental
Disponibilidad de recursos financieros
Cumplimiento de
compromisos
Organización y Gestión
Fase de inversión
Fase de post-inversión
Plan de Implementación
Programación de
actividades
Identificación de
responsables
Recursos necesarios
Marco Lógico
Definición de indicadores
TEMAS3
A diferencia de la evaluación privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluación social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto.
Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
Este análisis comprende la elaboración de :
1. Flujo de beneficios sociales generados por el proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologías de evaluación:
a. Costo – Beneficio
b. Costo – Efectividad o Costo - Eficacia
5
Identificar todos los beneficios que el proyecto generará durante el horizonte de evaluación (10 años).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios
Cuantificar todos los beneficios que sea posible.
Valorizar todos los beneficios que sea posible.
Utilizar precios sociales.
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
6
Tengamos presente:
En tanto los recursos son públicos y provienen principalmente de los impuestos de los ciudadanos –quienes se constituyen en los “accionistas” del proyecto-, la rentabilidad social del mismo debe medirse en términos de los beneficios que se generan para ellos/as, los ciudadanos y las ciudadanas.
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
7
Tengamos presente:
Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto.
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
8
Cuales creen que son los Ingresos y Beneficios Sociales de un Proyecto de la temática de Residuos Sólidos?
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
9
10
Proyecto
Gestión deresiduossólidos
Ingresos
•Arbitrios• Tarifa por disposición
Beneficios Sociales
•Reducción contaminación ambiental (aire, suelo, agua)• Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia (debido a la reducción de focos infecciosos, de la proliferación de vectores y de roedores, entre otros)
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
En la evaluación social, interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los bienes y servicios que se emplearan en el proyecto.
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden conocer cuál es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
11
Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales. Tomar como referencia los parámetros de evaluación señalados en la Directiva General del SNIP.
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
12
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de corrección que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
13
14
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no transables, mano de obra no calificada, calificada.
Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios, etc.
Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas).
15
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
16
Gastos en Bienes Nacionales Valor 0.84Gastos en Bienes Importados Valor 0.81Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/
- Tasa Ad Valorem % 12- Tasa Impuesto general a las ventas % 19
Factor de corrección de la divisa 1.08Gastos en combustibles Valor 0.66Costos indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0.84Servicios de consultorías (incluye expediente técnico y supervisión)
Persona jurídica Valor 0.84Persona natural Valor 0.91
Gastos en mano de obra calificada Valor 0.91Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano Valor 0.86Región costa urbano Valor 0.68Región costa rural Valor 0.57Región Sierra urbano Valor 0.6Región Sierra rural Valor 0.41Región Selva urbano Valor 0.63Región Selva rural Valor 0.49
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/ - Tasa de Cuarta categoría por servicios no personales (10%) 0.91
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION17
INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1
Nº ACTIVIDADES UNIDADCANTIDAD
COSTO UNITARI
O( S/. )
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
(S/.)
CALIFICACIÓN
F. DE CORR.
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES (S/.)
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS
116,589.70 98,329.24
1.1 Almacenamiento 53,900.00 45,294.12
1.1.1 Equipos 53,900.00 45,294.12
1.1.1.1
Adquisición de papeleras de 50 lt con instalación
Unidad 110 490.00 53,900.00 Bie.Nacion. 0.84 45,294.12
1.2 Barrido de calles y plazas 62,689.70 53,035.12
1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes 52,689.70 43,944.21
1.2.1.1Equipos 13,252.00 10,803.29
1.2.1Adquisición de Coches de barrido de polietileno de alta densidad. 120 litros.
Unidad 26 422.00 10,972.00 Bie. Importa 0.81 8,887.32
1.2.1.1Casillero metálicos ( lockers de 3 cuerpos de 12 casilleros)
Unidad 3 760.00 2,280.00 Bie. Nacion 0.84 1,915.97
1.2.1.2Herramientas 9,594.00 8,062.18
1.2.1.2 Conos de seguridad Unidad 52 19.90 1,034.80 Bien. Nacion 0.84 869.58
1.2.1.2 Escobas de baja policía Unidad 156 16.50 2,574.00 Bien. Nacion 0.84 2,163.03
1.2.1.2 Escobas metálicas Unidad 156 27.90 4,352.40 Bien. Nacion 0.84 3,657.48
1.2.1.2 Recogedor Metálico Unidad 52 11.50 598.00 Bien. Nacion 0.84 502.52
1.2.1.2 Crucetas de seguridad Unidad 52 19.90 1,034.80 Bien. Nacion 0.84 869.58
1.2.1.3Equipos de Protección Personal (EPPs) 29,843.70 25,078.74
1.2.1.3
Camisaco de 100% algodón color naranja, con cintas de seguridad de acuerdo a diseño. Tela mercerizada
Unidad 54 55 2,970.00 Bien. Nacion 0.84 2,495.80
1.2.1.3 Pantalón de drill 100% algodón color naranja Unidad 81 44 3,564.00 Bien. Nacion 0.84 2,994.96
18
19FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTOTotal (S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN 0
II-A COSTO DIRECTO 13,116,294 13,116,294
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 116,590 116,590
2SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 3,260,940 3,260,940
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 3,902 3,902
ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 426,768 426,768
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 8,903,224 8,903,224
5ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 182,171 182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 222,700 222,700
7Gastos generales (% de los costos de obras):
10% 675,447 675,447
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 675,447 675,447
9Expediente técnico y EIA (% del costo directo)
5% 655,815 655,815
10Supervisión y liquidación (% del costo directo)
5% 655,815 655,815
II TOTAL DE INVERSIÓN 15,778,818 15,778,818
III REINVERSIÓN 0 245,541 5,486,013 0 3,408,658 5,486,925 0 0 31,304 0 14,658,440
IV POST INVERSIÓN 1,778,987 1,778,987 1,820,821 1,820,821 1,820,821 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 19,240,717
Operación 1,536,546 1,536,546 1,578,381 1,578,381 1,578,381 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 16,816,314
Mantenimiento 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 2,424,404
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 15,778,818 1,778,987 2,024,527 7,306,834 1,820,821 5,229,479 7,530,981 2,044,056 2,044,056 2,075,360 2,044,056 49,677,975
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 15,778,818 -486,287 -240,747 5,041,560 -444,453 2,964,205 5,265,707 -221,218 -221,218 -189,914 -221,218 27,025,235
REINVERSIÓN Año 2 Año 3 Año 5 Año 6 Año 9 TOTAL
Papeleras de 50lts 490.00 980.00 980.00 2,450.00
Coches recolectores de polietileno 10,972.00 11,394.00 11,394.00 33,760.00
Casilleros Metálicos 2,280.00 2,280.00 2,280.00 6,840.00
Trimoviles 16,650.00 16,650.00 16,650.00 49,950.00
Vehículos compactadores 3,089,259.30 3,089,259.30
Minicargador sobre ruedas 179,035.00 179,035.00
Contrucción de planta de compostaje 245,540.59 140,363.40 385,904.00
Construcción de celda de disposición final
5,455,620.77 5,455,620.77 10,911,241.54
Total 245,540.59 5,486,012.77 3,408,657.70 5,486,924.77 31,304.00 14,658,439.84
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS DE MERCADO
20
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM DESCRIPCIÓN AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN
II-A COSTO DIRECTO 10,518,513 10,518,513
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 98,329 98,329
2SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 2,643,790 2,643,790
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
3.1 ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 2,835 2,835
3.2ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 348,637 348,637
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 7,093,862 7,093,862
5ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 150,708 150,708
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 180,351 180,351
5Gastos generales (% de los costos de obras):
10.00% 536,518 536,518
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10.00% 536,518 536,518
7Expediente técnico y EIA (% del costo directo)
5.00% 525,926 525,926
8Supervisión y liquidación (% del costo directo)
5.00% 525,926 525,926
II TOTAL DE INVERSIÓN 12,643,399 12,643,399
III REINVERSIÓN 0 199,805 4,318,587 0 2,759,525 4,319,340 0 0 25,386 0 11,622,642
IV POST INVERSIÓN 1,310,428 1,310,428 1,336,354 1,336,354 1,336,354 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 13,998,555
Operación 1,109,365 1,109,365 1,135,291 1,135,291 1,135,291 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 11,987,921
Mantenimiento 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 2,010,634
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 12,643,399 1,310,428 1,510,233 5,654,941 1,336,354 4,095,879 5,793,067 1,473,727 1,473,727 1,499,113 1,473,727 38,264,597
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 12,643,399 -389,292 -189,487 3,955,221 -363,366 2,396,159 4,093,347 -225,993 -225,993 -200,608 -225,993 21,267,394
21
REINVERSIÓN Año 2 Año 3 Año 5 Año 6 Año 9 Total
Papeleras de 50lts 411.60 823.20 823.20 2,058.00
Coches recolectores de polietileno 8,887.32 9,229.14 9,229.14 27,345.60
Casilleros Metálicos 1,846.80 1,846.80 1,846.80 5,540.40
Trimoviles 13,486.50 13,486.50 13,486.50 40,459.50
Vehículos compactadores 2,502,300.03 2,502,300.03
Minicargador sobre ruedas 145,018.35 145,018.35
Contrucción de planta de compostaje 199,805.45 112,206.37 312,011.81
Construcción de celda de disposición final 4,293,954.33 4,293,954.33 8,587,908.67
Total 199,805.45 4,318,586.55 2,759,524.75 4,319,339.97 25,385.64 11,622,642.36
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS SOCIALES22
23FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 2COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM Productos / Metas COSTO PARCIALETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Total (S/.)AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN
II-A COSTO DIRECTO 13,176,697 13,176,697
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 116,590 116,590
2SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 3,260,940 3,260,940
3ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RRSS MUNICIPALES
3.1 ADECUADO REAPROVE. RRSS ORGÁNICOS 3,902 3,902
3.2ADECUADO REAPROVEC RRSS INORGÁNICOS 487,171 487,171
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 8,903,224 8,903,224
5ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 182,171 182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 222,700 222,700
7Gastos generales (% de los costos de obras):
10% 675,447 675,447
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 675,447 675,447
9Expediente técnico y EIA (% del costo directo)
5% 658,835 658,835
10Supervisión y liquidación (% del costo directo)
5% 658,835 658,835
II TOTAL DE INVERSIÓN 15,845,262 15,845,262
III REINVERSIÓN 0.00 245,540.59 5,486,012.77 0.00 3,408,657.70 5,486,924.77 0.00 0.00 31,304.00 0.00 14,658,440
IV POST INVERSIÓN 1,800,687 1,800,687 1,885,911 1,885,911 1,885,911 2,080,262 2,080,262 2,080,262 2,080,262 2,080,262 19,660,413
Operación 1,555,241 1,555,241 1,640,465 1,640,465 1,640,465 1,834,816 1,834,816 1,834,816 1,834,816 1,834,816 17,205,954
Mantenimiento 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 2,454,459
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 15,845,262 1,800,687 2,046,227 7,371,923 1,885,911 5,294,568 7,567,186 2,080,262 2,080,262 2,111,566 2,080,262 50,164,114
VIOPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 15,845,262 -464,587 -219,047 5,106,649 -379,363 3,029,294 5,301,912 -185,012 -185,012 -153,708 -185,012 27,511,374
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 2COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM
DESCRIPCIÓN AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN 0
II-A COSTO DIRECTO 10,568,044 10,568,044
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 98,329 98,329
2SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 2,643,790 2,643,790
3ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
3.1ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 2,835 2,835
3.2ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 398,168 398,168
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 7,093,862 7,093,862
5ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 150,708 150,708
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 180,351 180,351
7Gastos generales (% de los costos de obras):
10% 536,518 536,518
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 536,518 536,518
9Expediente técnico y EIA (% del costo directo)
5% 528,402 528,402
10Supervisión y liquidación (% del costo directo)
5% 528,402 528,402
II TOTAL DE INVERSIÓN 12,697,883 12,697,883
III REINVERSIÓN 0 199,805 4,318,587 0 2,759,525 4,319,340 0 0 25,386 0 11,622,642
IV POST INVERSIÓN 1,330,142 1,330,142 1,360,745 1,360,745 1,360,745 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628 14,255,660
Operación 1,126,328 1,126,328 1,156,935 1,156,935 1,156,935 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040 12,218,659
Mantenimiento 203,814 203,814 203,811 203,811 203,811 203,588 203,588 203,588 203,588 203,588 2,037,000
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 12,697,883 1,330,142 1,529,948 5,679,332 1,360,745 4,120,270 5,821,968 1,502,628 1,502,628 1,528,013 1,502,628 38,576,185
VIOPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 12,697,883 -369,578 -169,773 3,979,612 -338,975 2,420,550 4,122,247 -197,093 -197,093 -171,707 -197,093 21,578,982
24
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Calcular los beneficios monetarios que obtendremos acerca de los beneficios ambientales y sociales, es complejo.
Por ello, es necesario utilizar un método de evaluación social distinto al método costo – beneficio.
Cuando no es posible expresar los beneficios sociales del proyecto en términos monetarios, es
posible usar la metodología costo-efectividad o costo eficacia
25
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador:
1. indicador de efectividad: expresa los impactos del PIP.
2. indicador de eficacia: basada en resultados inmediatos del PIP.
Proyecto Indicadores de eficacia (resultados)
Indicadores de efectividad(impactos)
Ampliación de los servicios de recolección de residuos
Sólidos
Cantidad de toneladas de residuos sólidos
tratados
Disminución de enfermedades infecto
contagiosas
26
EVALUACIÓN SOCIAL
Cálculo del Costo Eficacia:
Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada
alternativa, aplicando el factor de corrección.
Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la
base del flujo a precios privados, aplicando el factor de
corrección.
Calcular el flujo de costos sociales incrementales para cada
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
Se calcula el valor actual de los costos sociales netos
(VACSN) para cada alternativa.
Se calcula el ratio CE
CE = VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES
INDICADOR DE EFICACIA
27
¿CÓMO CALCULAREMOS EL RATIO?
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALESNº de TM de residuos sólidos tratados en el
horizonte del proyecto
¿QUÉ BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO COSTO EFICACIA?
El costo promedio por tonelada de residuo tratada
EVALUACIÓN SOCIAL28
El Indicador de Eficacia: es el número de Toneladas tratadas que se brindarán a los usuarios y será igual a la sumatoria de las toneladas del horizonte de evaluación considerado.
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS): se calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (10%). Los Resultados para ambas alternativas se muestran en los siguientes cuadros.
EVALUACIÓN SOCIAL
El Ratio costo – eficacia: nos indica el costo social por cada tonelada de residuos tratada.
29
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa I
CE: VACS 20,426,379 = 52.45 S/ton INDICADOR DE EFICACIA 389,389.80
Del cuadro se tiene que: VACS = Valor actual de costos sociales incrementales= S/. 20,426,379 (13,178,594+ 7,247,785) IE = Índice de efectividad = 223,027 Ton Entonces: CE = VACS
INDICADOR DE EFECTIVIDAD CE = 20,426,379 = 91.59 Soles/Ton
223027
389,389.8
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,878,389 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 509,249Tasa de Descuento 11% 11%VACS Costos de Inversion (S/.) 13,178,594Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 59.09
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,467,124 2,541,138 2,617,372 2,695,893 2,776,770 2,873,056 2,959,248 3,048,025 3,139,466 3,233,650C . C OSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYEC TO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
934,667 1,008,681 1,084,915 1,163,436 1,244,313 1,340,599 1,426,791 1,515,568 1,607,009 1,701,193Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 7,247,785Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 32.50
(En nuevos soles a precios sociales)ALTERNATIVA 1
DESCRIPCIONAÑOS
DESCRIPCIONAÑOS
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,878,389 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 509,249Tasa de Descuento 11% 11%VACS Costos de Inversion (S/.) 13,178,594Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 59.09
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,467,124 2,541,138 2,617,372 2,695,893 2,776,770 2,873,056 2,959,248 3,048,025 3,139,466 3,233,650C . C OSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYEC TO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
934,667 1,008,681 1,084,915 1,163,436 1,244,313 1,340,599 1,426,791 1,515,568 1,607,009 1,701,193Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 7,247,785Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 32.50
(En nuevos soles a precios sociales)ALTERNATIVA 1
DESCRIPCIONAÑOS
DESCRIPCIONAÑOS
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa II
CE: VACS 21,412,369 = 54.99 S/ton INDICADOR DE EFICACIA 389,389.80
Del cuadro se tiene que: VACS = Valor actual de costos sociales incrementales = S/. 21,412,369 (12,926,087+ 8,486,282) IE = Índice de efectividad = 223,027 Ton Entonces: CE = VACS
INDICADOR DE EFECTIVIDAD CE = 21,412,369 = 96.01 Soles/Ton
223027
389,389.8
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,634,991 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 483,383Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 12,926,087Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 57.96
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,655,104 2,734,757 2,816,800 2,901,303 2,988,343 3,091,366 3,184,107 3,279,630 3,378,019 3,479,359C . C OSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYEC TO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
1,122,647 1,202,300 1,284,343 1,368,846 1,455,886 1,558,909 1,651,650 1,747,173 1,845,562 1,946,902Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 8,486,282Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 38.05
ALTERNATIVA 2
DESCRIPCIONAÑOS
DESCRIPCIONAÑOS
(En nuevos soles a precios sociales)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,634,991 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 483,383Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 12,926,087Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 57.96
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,655,104 2,734,757 2,816,800 2,901,303 2,988,343 3,091,366 3,184,107 3,279,630 3,378,019 3,479,359C . C OSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYEC TO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
1,122,647 1,202,300 1,284,343 1,368,846 1,455,886 1,558,909 1,651,650 1,747,173 1,845,562 1,946,902Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 8,486,282Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 38.05
ALTERNATIVA 2
DESCRIPCIONAÑOS
DESCRIPCIONAÑOS
(En nuevos soles a precios sociales)
Costo Eficacia en proyectos integrales(Declarados Viables)
Código SNIP
Muni. distrital / Departamento
C/E (S/./Ton)
Beneficiaros directos Inversión (PM) Característica principal
118716 Lamas (San Martin) 330.39 10.767 5,796,266 Construcción y equipamiento del complejo sanitario de disposición final de los residuos sólidos; capacitación, sensibilización
114126 Pomabamba (Huaraz) 436.19 6.845 2,985,750 Implementación con maquinarias y equipos, habilitación de relleno sanitario y relleno de seguridad, construcción de cobertura de lombricultura, habilitación de área de compost.
158958 Ayaviri (Puno) 120.00 22.667 2,706,731 Canalización con sistema de drenes y evacuación de aguas, programación de campaña de de salud publica, y capacitación a beneficiarios.
178352 Sivia (Ayacucho) 677.22 3.607 1,712,477 Instalación de recipientes diferenciados de dos colores. Adquisición de volquete. Implementación de unidad de Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
168733 Ancon (Lima) 70.36 33.367 2,874,000
Equipos de recolección de residuos, equipos para el servicio de barrido de vías publicas, programa de segregación en la fuente, construcción y equipamiento de maestranza municipal, programas de difusión, capacitación y sensibilización a la población.
147839 Salas (Ica) 142.00 16.373 3,407,091 Infraestructura de disposición final semi mecanizada con reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento de la materia orgánica. Sensibilización ambiental y planta de reciclaje, compostaje, humus y disposición final.
146332Tambobamba
(Apurimac)191.09 3.193 2,045,042
Adquisición de equipo, medio de transporte de recolección, contratación de personal, capacitación de los vecinos y el personal, construcción de infraestructura de disposición final de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento, implementación de sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la población. Desarrollo de campañas de pago.
158763 Carabayllo (Lima) 2.91 244.91 3,310,189 Adquisición de equipo, infraestructura de disposición final, equipo para el reaprovechamiento, implementación de sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la población.
154558 Vitor (Arequipa) 99.13 2693 1,239,154 Capacitación personal de la limpieza, adquisición de compactadoras. Campañas de concientización a la población. Fortalecimiento para el cumplimiento de las normas vigentes de medio ambiente.
32
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE PARA:
Identificar los cambios o variaciones que pueden alterar la selección de alternativas o los valores límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el PIP deje de ser rentable.
33
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDADPASOS PARA EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD:
• Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
• Determinar los cambios en los indicadores de rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en las variables identificadas.
• Definir los rangos de variación de los factores que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad social.
34
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD¿Qué factores podrían afectar el éxito del proyecto y que serían materia de análisis?
La generación per cápita
Los costos de inversión
35
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC
36
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - CI
37
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento. Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la
etapa de operación. Arreglos institucionales para la operación y mantenimiento. Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios Gestión del riesgo de desastres.
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil.
Es necesario que el PIP responda a los siguientes aspectos en la evaluación de la sostenibilidad:
38
FINANCIAMIENTO
¿Se ha definido la tarifa que represente los costos efectivos del servicio que se brinda?.
¿Existe un sistema de recaudación efectivo que permita reducir los niveles de morosidad?
¿Se fomenta en el proyecto alianzas público - privadas para brindar el servicio?
¿El financiamiento de costos de operación y mantenimiento es factible con los ingresos recaudados de la prestación del servicio a terceros o con algún subsidio inicial?.
39
Proyección de ingresos:
Disponibilidad de recursos financieros
¿Cuáles serían los ingresos sin proyecto?
El pago por servicio de recolección
El pago por servicio de barrido, recolección y disposición final (Arbitrios)
El pago por el servicio de disposición final prestado a terceros.
¿Cuáles serían los ingresos con proyecto?
40
Consideraciones para estimar ingresos:
Considerar gradualidad en mejora de niveles de cobranza
Disponibilidad de recursos financieros
Año
Generacion de Residuos sólidos
(ton/año) Costo de residuos
gestionados (S/.ton)
Proyeccion de la recaudación (nivel actual
50% de la facturación; crece hasta llegar al 80%).
Ingresos Proyectados
(S/.)1 33465 100 50% 1,664,887 2 34577 100 60% 2,064,254 3 35726 100 70% 2,488,324 4 36913 100 80% 2,938,298 5 38139 100 80% 3,035,937 6 39407 100 80% 3,136,822 7 40716 100 80% 3,241,058 8 42069 100 80% 3,348,759 9 43467 100 80% 3,460,038
10 44912 100 80% 3,575,015 28,953,391
Ingresos por la prestacion del servicio
41
Determinación de la Tarifa
Tarifa que cubre los costos de inversión, operación y mantenimiento
Tarifa que cubre los costos de operación y mantenimiento
42
Cálculo de la Tarifa 1/3Se trabaja con costos a precio de mercado
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10COSTO DE INVERSION 9,553,998 493,916 508,733 571,195 539,715 3,975,907 619,784 2,567,584 607,454 672,878 582,943 TOTAL (Flujo de inversion) 493,916 508,733 571,195 539,715 3,975,907 619,784 2,567,584 607,454 672,878 582,943 VACS Costos de Inversion (S/.) 15,844,553
Componente Año 0 Año 1 - 10 (Ampliación de Inversión)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10COSTO DE OPERACION Y MANTENIMIENTO 3,365,414 3,466,376 3,570,367 3,677,478 3,787,803 3,916,437 4,033,930 4,154,948 4,279,596 4,407,984 TOTAL (Flujo de costos de Operacion y Mant.) 3,365,414 3,466,376 3,570,367 3,677,478 3,787,803 3,916,437 4,033,930 4,154,948 4,279,596 4,407,984 VACS Costos de Operacion y Mantenimiento (S/.) 22,191,489
Componente Año 0 Año 1 - 10
43
Cálculo de la Tarifa 2/3
Del cuadro se tiene que:
VAC = Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento: S/ 38,036,042 (15,844,533 + 22,191,489)
IE = Índice de eficacia = 223,027 Ton
CIP = VACINDICADOR DE EFICACIA
CIP = 38,036,042 171 Soles/Ton223,027
VAC =Valor actual de costos de operación y mantenimiento = S/. 22,191,489IE = Indice de eficacia = 223,027 Ton
CIP = 22,191,489 100 Soles/Ton223,027
44
Calculo de Tarifa Mensual (costos de operación y mantenimiento) por Vivienda
Concepto Valor
Generación per capita (Kg./hab./día) 0.56
Personas promedio por vivienda 5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes) 8.36
Calculo de Tarifa Mensual (costos de inversión y de operación y mantenimiento) por Vivienda
Concepto Valor
Generación per capita (Kg./hab./día) 0.56
Personas promedio por vivienda 5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes) 14.33
Cálculo de la Tarifa 3/345
Determinación de la Tarifa: Servicio de Barrido 1/2Criterios para determinar la tarifa:
1. Costo del servicio2. Longitud de calles que reciben el servicio3. Para individualizar el arbitrio, se toma en consideración la
longitud del frontis del predio que recibe el servicio de barrido.
( km / año ) ( S/. / año ) ( S/. / km )1 21,856 261,731 11.982 21,943 261,731 11.933 22,029 261,731 11.884 22,116 261,731 11.835 22,204 261,731 11.796 22,291 261,731 11.747 22,379 261,731 11.708 22,468 261,731 11.659 22,556 261,731 11.6010 22,645 261,731 11.56
AÑOALMACENAMIENTO Y BARRIDO
BARRIDO: COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
46
Determinación de la Tarifa: Servicio de Barrido 2/2
TARIFA: BARRIDO DE CALLES
*Soles / Km: promedio de soles/km de los 10 años
Determinación de arbitrios :
Barrido de callesSoles/km* Soles/m
Barrido estimado de frontis por viviendas
(m/día)
tarifa diaria(S/. / día)
tarifa mensual
(S/. /mes)
Barrido de calles 12 0.01 10 0.12 3.53
47
Determinación de la Tarifa: Servicio de recolección y disposición final
48
AÑO RECOLECCIÓN REAPROVECHAMIENTO DISPOSICIÓN FINAL
( S/. / año ) ( S/. / año ) ( S/. / año )
1 902297.949 32471 447636.3179
2 902297.949 32471 447636.3179
3 902297.949 74305.8 447636.3179
4 902297.949 74305.8 447636.3179
5 902297.949 74305.8 447636.3179
6 916897.949 125446 605130.802
7 916897.949 125446 605130.802
8 916897.949 125446 605130.802
9 916897.949 125446 605130.802
10 916897.949 125446 605130.802
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Nº
Determinación de arbitrios :
Fuente de generación : Domicilios
N° de viviendas
Generación (t/día)
Cargo por la
recolección de barrido
(t/día)
Frecuencia
servicios/día
Factor de
proporcionalida
d
Factor porcentu
al(%)
Arbitrio anual
(S/. / año)
Arbitrio mensual
(S/. / mes)
1 Domiciliarios 21,257 27.26 6.55 1 33.81 100% 42.71 3.56
Totales 21,257 27.26 33.81 100% 907,973.29
Tarifa promedio
3.56
Determinación de la Tarifa: Servicio de recolección y disposición final
49
Determinación de Tarifa para terceros: Servicio de Disposición final
DISPOSICIÓN FINAL
( t / año ) ( S/. / año ) ( S/. / t )
18,787 447,636 23.83
18,961 447,636 23.61
19,137 447,636 23.39
19,316 447,636 23.17
19,496 447,636 22.96
19,679 605,131 30.75
19,863 605,131 30.46
20,050 605,131 30.18
20,240 605,131 29.90
20,431 605,131 29.62
50
SE DEBE CONSIDERAR…
La actualización de unidades físicas se aplica sólo para encontrar una tarifa promedio, a largo plazo. Se aplica el VAN como un algoritmo matemático de cálculo.
Por consiguiente se considera la sumatoria de toneladas tratadas como IE.
51
Cálculo del valor actual de las Toneladas de residuos sólidos tratados
Nº AñoPoblación
Hab.GPc
Kg/hab/díaGeneración de
RSD ton/díaGeneración de
RS ton/díaGeneración de
RSM ton/díaGeneración de RSM ton/año
0 2010 7771 0.2 1.55 0.21 1.77 646.05
1 2011 8154 0.2 1.65 0.22 1.87 682.55
2 2012 8556 0.2 1.75 0.24 1.98 722.7
3 2013 8978 0.21 1.85 0.25 2.1 766.5
4 2014 9421 0.21 1.96 0.27 2.23 813.95
5 2015 9885 0.21 2.08 0.28 2.36 861.4
6 2016 10372 0.21 2.2 0.3 2.5 912.5
7 2017 10884 0.21 2.33 0.32 2.65 967.25
8 2018 11420 0.22 2.47 0.34 2.81 1025.65
9 2019 11983 0.22 2.62 0.36 2.98 1087.7
10 2020 12574 0.22 2.78 0.38 3.16 1153.4
TOTAL 8,993.60
Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas 5,039.52
52
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Asegurar que la Municipalidad tendrá la capacidad económica, técnica y administrativa para la ejecución y el manejo de los fondos asignados al proyecto.
Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idóneo para llevarlo a cabo.
Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se definen las responsabilidades en cada servicio.
Establecer un programa de sensibilización tributaria que permita reducir los niveles de morosidad.
53
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Establecer las medidas necesarias para evitar los conflictos potenciales (en etapa de operación y mantenimiento) identificados en el Diagnóstico de los involucrados.
Participación de los Beneficiarios. A través de la ejecución permanente de programas de información y sensibilización a la población y autoridades.
Establecer un sistema de supervisión, control y monitoreo de cada uno de los servicios considerados:
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de barrido, recolección y disposición final empleando los indicadores señalados en la Matriz de Marco Lógico.
54
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Identificar los arreglos institucionales necesarios para el financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros).
Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos con otras instituciones. Ejemplo: en el caso de mancomunidades: definir mediante acuerdos escritos: cuál de los gobiernos locales involucrados será
responsable de la administración del relleno sanitario.
todos los gobiernos locales se hacen responsables del transporte de sus respectivos residuos municipales al relleno sanitario, etc.
55
GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
Se tiene que demostrar que se efectuó el análisis del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido medidas de reducción, previa evaluación de su rentabilidad social.
56
Flujo de Costos e IngresosITEM
Productos / Metas
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTOTotal (S/.)
AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN
II-A
COSTO DIRECTO 10,043,111 10,043,111
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS
76,856 76,856
2SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
3,320,477 3,320,477
3ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES
3.1ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS ORGÁNICOS
261,000 261,000
3.2ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS INORGÁNICOS
548,309 548,309
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 5,455,898 5,455,898
5ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA
184,671 184,671
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 195,900 195,900
1 Obras 3,563,195 3,563,195
2 Equipamiento 6,138,915 6,138,915
3 Consultorias 341,000 341,000
5Gastos generales (% de los costos de obras):
10% 356,320 356,320
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 356,320 356,320
7Expediente técnico y EIA (% del costo directo)
5% 502,156 502,156
8Supervisión y liquidación (% del costo directo)
5% 502,156 502,156
II TOTAL DE INVERSIÓN 11,760,061 11,760,061
INVERSION POR REPOSICION 0 02,788,75
90
3,298,834
2,908,735
0 0 37,482 0 9,033,810
57
Flujo de Costos e Ingresos
ITEM Productos / Metas
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTOTotal (S/.)
AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
III POST INVERSIÓN 2,177,241 2,177,241 2,177,241 2,187,227 2,187,227 2,407,626 2,427,2572,427,25
72,427,25
72,437,28
323,032,857
Operación 1,931,628 1,931,628 1,931,628 1,941,181 1,941,181 2,161,581 2,180,6862,180,68
62,180,68
62,190,23
920,571,124
Mantenimiento 245,613 245,613 245,613 246,046 246,046 246,046 246,571 246,571 246,571 247,044 2,461,733
IV COSTO TOTAL CON PROYECTO 11,760,061 2,177,241 2,177,241 4,966,000 2,187,227 5,486,061 5,316,361 2,427,2572,427,25
72,464,73
92,437,28
343,826,728
VOPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,6321,482,63
21,482,63
21,482,63
214,826,320
VI COSTOS INCREMENTALES(IV-V) 694,609 694,609 3,483,368 704,595 4,003,429 3,833,729 944,625 944,625 982,107 954,651 29,000,408
VII INGRESOS 1,177,056 1,199,511 4,010,905 1,251,356 4,573,266 4,588,048 1,720,0771,748,29
11,814,27
11,812,39
723,895,177
VIIIFLUJOS NETOS -11,760,061 482,446 504,902 527,537 546,761 569,837 754,319 775,452 803,666 832,163 857,746 -5,105,231
58
SE DEBE CONSIDERAR….
Se debe presentar y analizar en todo perfil de PIP el flujo de ingresos y egresos resultante de la alternativa seleccionada.
Se debe demostrar que el PIP será sostenible.
59
Ejercicio Nº3: Sostenibilidad
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
61
GENERACIÓN
SEGREGACION
ALMACENAMIENTO
REAPROVECHAMIENTO- Reciclaje, Reuso- Compost- Biogás
• SEGREGACION
• TRATAMIENTO
• Residuos peligrosos
• DISPOSICIÓN FINAL
RECOLECCIÓN
BARRIDO
A CARGO DEL MUNICIPIO
• TRANSPORTE• Directo
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA ETAPA DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS PARA ADOPTAR POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE MITIGACION
AMBIENTAL RESPECTIVAS
EFECTOS EN EL AMBIENTE
COMERCIALIZACION
62
• Se aplican normas del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA).
• Si el PIP como lo es un PIP de Residuos Sólidos se encuentra en el listado del Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA y sus actualizaciones, se debe considerar:
1. La identificación de las dimensiones ambientales que están siendo afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por el PIP. Considerar como base el diagnóstico del área de estudio.
Impacto Ambiental63
2. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarán tanto en la fase de inversión como en la de operación y mantenimiento. Considerar como base el diagnóstico del o los servicios que se intervendrán con el PIP y el planteamiento de los requerimientos de recursos señalado en numeral de Análisis técnico de las alternativas de solución.
3. Los residuos que se generan o generarán por la unidad productora o por el PIP, así como los procesos de tratamiento y disposición final. Considerar como base el diagnóstico del o los servicios que se intervendrán con el PIP y el análisis técnico de las alternativas de solución.
Impacto Ambiental64
4. Las medidas de mitigación o control de los impactos ambientales actuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas.
5. Las actividades que se desarrollarán para el cierre o abandono en la fase de inversión y de post-inversión.
Impacto Ambiental65
6. Los costos de elaboración de los estudios Declaración de Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), según corresponda. Si la Autoridad Competente ya hubiese emitido la Calificación Anticipada considerar el nivel de estudio establecido.
Para el caso de residuos sólidos la autoridad competente exige EIA.La formulación del EIA se realiza en la fase de inversión
Impacto Ambiental66
Infraestructura de residuos
sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación 2. Operación
Relleno Sanitario
Impacto Medida de Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Desplazamiento temporal de cobertura vegetal
Reforestación con especies nativas
Desplazamiento temporal de cobertura vegetal
Reforestación con especies nativas
Generación de material particulado.
Riego de vías de acceso interior
Generación de material particulado
Riego de vías de acceso interior
Generación ruido Implementación de Cortina vegetal en el perímetro del predio
Generación ruido Implementación de cortina vegetal en el perímetro del predio
Generación de olores molestos.
Cobertura diaria de los residuosProliferación de vectores
3. Clausura 4. Post clausura
Impacto Medida de Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Infiltración de aguas residuales en el subsuelo
Tratamiento de aguas servidas en pozo séptico y en pozo percolador.
Generación de lixiviados
Construcción de drenes
Generación de biogás
Construcción de chimeneas e Instalación de quemadores Infiltración de
lixiviados
67
Infraestructura de residuos sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación 2. Operación
Planta de Tratamiento de
Residuos Sólidos
Impacto Medida de Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Generación ruido Implementación de cortina forestal en el perímetro del predio
Generación ruido
Implementación de cortina forestal en el perímetro del predio
Generación de material particulado
Riego de vías de acceso interior y suelos expuestos
Generación de material particulado
Riego de vías de acceso interior y suelos expuestos
Emisión de gases Mantenimiento constante de los equipos y de la flota vehicular
Emisión de gases
Mantenimiento constante de los equipos y de la flota vehicular
Desplazamiento temporal de cobertura vegetal
Reforestación con especies nativas
Desplazamiento temporal de cobertura vegetal.
Reforestación con especies nativas
Generación de olores molestos
Recubrimiento del material transportado
Proliferación de vectores
Efectuar continuamente la limpieza de todas las instalaciones.
3. Clausura
Impacto Medida de Mitigación
Infiltración de aguas residuales en el subsuelo
Tratamiento de aguas servidas en pozo séptico y en pozo percolador.
68
Infraestructura de residuos sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación y Cierre 2. Transporte y descarga de residuos
Estación de Transferencia
Impacto Medida de Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Generación de ruido
Implementación de cortina forestal en el perímetro del predio
Generación de ruido Implementación de cortina forestal en el perímetro del predio
Generación de material particulado
Riego de vías y suelos expuestos de acceso interior
Generación de material particulado
Riego de vías y suelos expuestos de acceso interior
Generación de gases
Mantenimiento constante de los equipos y de la flota vehicular
Generación de gases Mantenimiento constante de los equipos y de la flota vehicular
Perdida de la cobertura vegetal
Reforestación con especies nativas
Generación de Olores molestos
Recubrimiento del material transportado
Proliferación de vectores
Efectuar continuamente la limpieza de todas las instalaciones
Vertido accidental de aceites, combustibles.
Recojo continuo de suelo contaminado
3. Mantenimiento
Impacto Medida de Mitigación
Generación de ruido Implementación de cortina forestal en el perímetro del predio
Generación de efluentes Encauzamiento de efluentes, instalación de trampas de grasa.
69
Se realiza de acuerdo con los resultados de: la evaluación social (mejor ratio costo /
eficacia), el análisis de sensibilidad (mejor
respuesta al cambio) y el análisis de sostenibilidad,
explicitando los criterios y razones de tal selección.
4.11 SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
70
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución.
71
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Identificación de actividades.Análisis de tiempos y secuencia.Elaboración del cronograma de actividades Definición de responsablesDetalle de recursos necesarios
72
734.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …
Año 102 4 6 8
10
12
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Expediente Técnico x xAdecuado almacenamiento y barrido
1. Adquisición de papeleras metálicas, contenedores y bolsas. x x x x2. Elaboración de un plan de distribución de recipientes de almacenamiento. x3. Adquisición de contenedores de plástico con ruedas y bolsas plásticas para el servicio de barrido
x4. Adquisición de uniformes e implementos de seguridad para el servicio de barrido. x5. Elaboración de un plan de diseño de rutas de barrido. x
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …
Año 102 4 6 8
10
12
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Eficiente capacidad operativa de la recolección y transporte
1. Adquisición de equipamiento de recolección y transporte x x x2. Adquisición de uniformes e implementos de seguridad para el servicio de recolección. x3. Elaboración de un plan de diseño de rutas de barrido. x xApropiado reaprovechamiento x x1. Construcción de infraestructura de reaprovechamiento mecanizado x2. Adquisición de equipamiento para reaprovechamiento. x x x x3. Adquisición de Materiales x4. Adquisición de uniformes e implementos de seguridad para el servicio de reaprovechamiento. x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 74
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …
Año 102 4 6 8
10
12
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Apropiada Disposición Final
1. Construcción de infraestructura de disposición final. x x x x x x x x x2. Adquisición de equipamiento para disposición final. x x x3. Adquisición de uniformes e implementos de seguridad para el servicio de disposición final. xRecuperación de área degradada por residuossólidos.
1. Cierre del botadero existente. x x2. Adquisición de uniformes e implementos de seguridad. x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 75
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …Año 102 4 6 8
10
12
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Eficiente Gestión Técnica Administrativa yFinanciera
1. Elaboración de un programa de Capacitación para el personal técnico, administrativo y financiero. x2. Elaboración base datos de contribuyentes x x3. Elaboración de estrategia de optimización de cobranza x x4. Elaboración manuales técnicos de todas las etapas de manejo de residuos sólidos x x5. Implementación de un sistema supervisión de la prestación del servicio x x6. Implementación de un sistema informático de costeo para el manejo de residuos sólidos. x xAdecuadas Practicas de la Población
1. Implementación de programas de difusión y sensibilización a la población x x x x2. Implementación de campañas de difusión de normas y sanciones x x x x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 76
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …Año 102 4 6 8
10
12
Inversión Post inversión
POST INVERSIÓN
1. Operación y Mantenimiento de la etapa de almacenamiento x x x x x x x2. Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido x x x x x x x3. Operación y Mantenimiento de la etapa de Recolección y Transporte x x x x x x x4. Operación y Mantenimiento de la etapa de Reaprovechamiento Mecanizado x x x x x x x5. Operación y Mantenimiento de la etapa de Disposición Final x x x x x x x6. Operación y Mantenimiento del Sistema Técnico, Administrativo y Financiero x x x x x x x7. Operación y Mantenimiento de las acciones de Sensibilización y Concientización x x x x x x x8. Ejecución del Plan de Manejo Ambiental x x x x x x x9. Cierre de Relleno Sanitario (cierre progresivo de celdas) x x x x x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 77
Se describirá los roles y funciones que deberá cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecución así como en la operación del proyecto, analizar la capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas.
Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversión y de operación.
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios utilizados.
4.13 Organización y Gestión78
Organización y Gestión
En etapa de inversión:
En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por Administración Directa, se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución cuente con el personal técnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas.
79
Vías Administración Directa:Unidad de gestiónEmpresa Municipal
Con intervención del Sector Privado
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios utilizados.
En etapa de operación y mantenimiento:
Organización y Gestión80
4.14 MATRIZ DE MARCO LÓGICO
81
Objetivo Central
Medio de segundo nivel
“B1”
Medio de segundo nivel
“B2”
Medio Fundamental
“A”
Medio de Primer Nivel
“A”
Medio de Primer Nivel
“B”
Medio Fundamental
“B11”Medio
Fundamental “B12”
Medio Fundamental
“B21”
Fin Directo “A”
Fin Directo “B”
Fin Directo “C”
Fin Indirecto “A”
Fin Indirecto “B”
Fin Último Fin Último
Propósito
Componentes:
- Componente “A”- Componente “B11”- Componente “B12”- Componente “B21”
Árbol de Objetivos1era Columna de la
MMMMATRIZ ML
82
OBJETIVOS INDICADORESMEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
83
4.9 MARCO LOGICOFin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
FIN ÚLTIMO
Coadyuvar en la mejora de la calidad de vida de los pobladores de San
Martin Alao
o Disminución de enfermedades en un 5% (Salmonellosis, Fiebre Tifoidea, Colera, Disenteria)
o Satisfacción de la población por el ornato y limpieza de la ciudad
o Encuestas a la población
o Estudio socioeconómico de la Población Beneficiada
Elevada y constante participación activa de la población e instituciones
PROPÓSITO Adecuada Gestión Integral de los residuos sólidos municipales en la localidad de San Martin Alao
o Al inicio del primer año opera la
Jefatura de Limpieza Pública. o El 90 % de los residuos sólidos
recolectados son transportados y dispuestos en el relleno sanitario al cabo de un año de operación
o Ordenanza de
creación de Jefatura de Limpieza Pública.
o Informe de jefatura de limpieza pública
o Registro de volúmenes y pesos que ingresan al relleno sanitario
Hay voluntad política para priorizar el tema de los residuos sólidos Mejora la participación ciudadana y aplicación exitosa de programas de capacitación y sensibilización. Voluntad municipal de que el relleno sea operado y mantenido eficientemente
o El 100 % de los puntos críticos de acumulación no existen al primer año.
o Informes de inspección y fotos.
o Mejora de los Ingresos por el servicio de limpieza pública, adicionalmente se obtiene otros beneficios debido al reaprovechamiento.
o Registro de ingresos por el servicio
COMPONENTES 1. Adecuado
almacenamiento y barrido
2. Adecuada recolección y transporte de los residuos sólidos
1.1 Adquisición de equipos para el
barrido y almacenamiento de residuos solidos
2.1 Adquisición de vehículos para la recolección y transporte apropiados.
2.2 El 100% de los residuos sólidos son recolectados y transportados a partir del segundo año.
o Registro de compra o Fotografías o Informes de los
supervisores del servicio y chóferes
El GPC domiciliaria se incrementará en 1% anual.
4.9 MARCO LOGICO
4.9 MARCO LOGICO
5. CONCLUSION
Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto.
87
6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos considerados en este perfil.
Ejemplo de anexos que podrían considerarse
- Estudio de caracterización (domestico y no domestico).- Estudio de Selección de sitio- Estudio del mercado de reciclaje local- Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados- Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)- Fotografías de las diferentes etapas de elaboración del perfil - Encuestas aplicadas a la población sobre predisposición de pago- Compromisos de participación del sector privado- Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento
referidos a los diversos cálculos. Memorias de cálculo- Estudios de campo (suelos, topografía, encuestas, cotizaciones,
análisis de precios unitarios, metrados, etc.)- Pre-diseño de las alternativas de solución
88
CONSIDERAR LO SIGUIENTE ….
La guía, es una pauta y es difícil que abarque a detalle todo el universo de posibilidades de proyectos de inversión que sobre un servicio especifico.
Aplíquela considerando la situación del servicio y su realidad especifica.
89
Muchas Gracias !
90