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NORMATIVA APLICABLE Ley 25.246 (Modif. por Ley 26.683)
Resoluciones UIF 21/11 y 70/11 (Modifica la
Resol. 10/04) Decreto 1936/10 (Autorización UIF Supervisión) Resolución UIF 125/09 (Informar sin dilación
ROS – Incluir terroristas) Resolución UIF 165/11 (Modifica la Resol. UIF
104/10 – Procedimiento de Supervisión)
Resolución UIF 11/11 (Peps)
7) Verificar listado de Países y territorios
Declarados “No Cooperativo”
(GAFI)
6) Verificar: Listado de
“Paraíso Fiscales”(UIF) – Si
correspondiere
5) Doc. respaldatoria, si correspondiere
4) Solicitar: Notificación de la Lista de Act. del
Art. 1 y DDJJResol. 11/11
Peps
3) Obtener la DDJJ
de licitud y origen de
fondos
2) Consultar el Listado
deTerroristas
1) Solicitar: Planilla de
Datos Personales
8) De Pers. Jur. (Personería,
Balances, etc.)
El Escribano DEBE:
Documentación requerida según El Monto de la Operación
Superiores a : $200.000 hasta $500.000$200.000 hasta $500.000Se requiere DDJJ sobre licitud y
Origen de los fondos.-
Superiores a: $500.000$500.000 Se requiere DDJJ y Acreditación de la DDJJ
acompañada de doc. respaldatoria
Que en su conjunto alcancen dichos montos: Cuando existan operaciones vinculadas entre si,
que individualmente no alcancen los montos mínimos pero que en su conjunto alcancen o superen
los mismos, debe precederse conforme a los items A o B
A
B
C
DOCUMENTACION RESPALDATORIA
Copia Certificada de Escritura por la cual se justifiquen
los fondos con los que se realice la operación
Cualquier otra documentación que respalde el origen de los
fondos declarados
Documentación bancaria de la cual Surja la existencia de los fondos
Certificación Contable legalizada por el
Consejo Profesional
Documentación que acredite la venta de muebles, inmuebles,
valores o semovientes, por importessuficientes
PLAZOS DECONSERVACION
La información de los clientes: mínimo 5 años.-
La información correspondiente a actos y contrato documentados en protocolo: hasta su entrega al Archivo.-
El Registro de análisis de Operaciones Sospechosas Reportadas: 10 años.-
REQUISITOS Importantes para TODOS LOS ACTOS
SIEMPRE POR TODO SERVICIO NOTARIAL (Fedante o de Asesoramiento), referido a
actos con o sin contenido patrimonial: A)El Cliente: Pers. Fis. debe suscribir la
planilla de datos personales y las Pers. Jur. adjuntar su Personería y B)Se debe consultar el Listado de
Terroristas.-
ACTOS DE CONTENIDO PATRIMONIAL
Además de tener en cuenta los puntos A) y B) ut supra expuestos, se debe:
C) Notificar del Art. 1 – Res. 11/11 y solicitar la suscripción de DECLARACION JURADA PEPs;
D) Verificar el listado de “PARAISOS FICALES”, en el sitio web de la UIF; si correspondiere
E) Verificar el listado de países y territorios declarados “NO COOPERATIVO” con el GAFI:
(www.fatf-gafi.org); si correspondiere.- F) Solicitar DDJJ de licitud y origen de fondos.- G) Solicitar Documentación Respaldatoria según el Monto
