Contenido3INTRODUCCIN

5CAPITULO I: RESUMEN EJECUTIVO

61. RESUMEN EJECUTIVO

6A. Informacin general

6B. Planteamiento del proyecto

6C. Determinacin de la brecha oferta y demanda

6D. Anlisis tcnico del PIP

7E. Costos del PIP

7F. Evaluacin Social

7G. Sostenibilidad del PIP

7H. Impacto ambiental

8I. Gestin del Proyecto

8J. Marco Lgico

9CAPITULO II: ASPECTOS GENERALES

102. ASPECTOS GENERALES

102.1 Nombre del Proyecto y localizacin

102.2 Institucionalidad

102.3 Marco de referencia

11CAPITULO III: IDENTIFICACION

123. IDENTIFICACION

123.1 Diagnstico

123.1.1. rea de estudio y rea de influencia:

123.1.2. La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP:

123.2.3. Los involucrados en el PIP:

133.2 Definicin del problema, sus causas y efectos

133.3 Planteamiento del proyecto

14CAPITULO IV: FORMULACION

154. FORMULACION

154.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

154.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda

154.2.1. Anlisis de la demanda:

154.2.2. Anlisis de la oferta:

154.2.3. Determinacin de la brecha:

154.3. Anlisis tcnico de las alternativas

154.3.1. Aspectos tcnicos:

154.3.2. Metas de productos:

164.3.3. Requerimientos de recursos:

164.4. Costos a precios de mercado:

164.4.1. Costos de inversin:

164.4.2. Costos de reposicin:

164.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento:

18CAPITULO V: EVALUACION

195. EVALUACIN

195.1. Evaluacin Social

195.1.1. Beneficios Sociales:

195.1.2. Costos Sociales:

195.1.3. indicadores de rentabilidad social del Proyecto

195.1.4. anlisis de sensibilidad

205.2. Evaluacin privada

205.3. Anlisis de Sostenibilidad

205.4. Impacto ambiental

215.5. Gestin del Proyecto

215.5.1. Para la fase de ejecucin:

215.5.2. Para la fase de postinversin:

215.5.3. Financiamiento:

215.6. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

23CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

246. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

246.1. Si el PIP va ser declarado viable

246.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad

24b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados

25c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.

26CAPITULO VII: ANEXOS

INTRODUCCIN

CAPITULO I: RESUMEN EJECUTIVO1. RESUMEN EJECUTIVO

A. Informacin general

El nombre del estudio de pre inversin, a nivel de Peril es: Mejoramiento y Equipamiento de

localizacin (incluir mapa).La institucionalidad, especificando la UF, la UE propuesta, el rgano Tcnico y el Operador.

B. Planteamiento del proyecto

Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del Proyecto.

Se detallarn las alternativas de solucin que han sido evaluadas, precisndose las acciones que se incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.

C. Determinacin de la brecha oferta y demanda

Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de evaluacin del PIP.

Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta.

Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.

D. Anlisis tcnico del PIP

Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa que se hayan evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definicin y el sustento de la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se han considerado alternativas tcnicas.

E. Costos del PIP

Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a precios de mercado desagregados por medios fundamentales o componentes. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada para la estimacin de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos de operacin y mantenimiento, as como los costos de reposicin cuando corresponda. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada para la estimacin de los costos.

Se precisar el costo de inversin por beneficiario

F. Evaluacin Social

Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del PIP, la metodologa, parmetros y supuestos asumidos para su estimacin.

Precisar los indicadores de rentabilidad social y mostrar el ranking de alternativas de acuerdo al criterio de decisin elegido (VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a las cuales es ms sensible el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la rentabilidad social o la seleccin de alternativas.

G. Sostenibilidad del PIP

Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las sostenibilidad del proyecto y las medidas que se han adoptado.

Mostrar el porcentaje de cobertura del financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.

H. Impacto ambiental

Precisar los principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar. Indicar los resultados de la clasificacin que ha realizado la Autoridad Ambiental Competente.

I. Gestin del Proyecto

Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de responsabilidades y recursos para la ejecucin del proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.

J. Marco Lgico

Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de propsito, componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas

CAPITULO II: ASPECTOS GENERALES

2. ASPECTOS GENERALES

2.1 Nombre del Proyecto y localizacinPara definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios sobre los cuales se intervendr y la localizacin.

Incluir mapas y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado.

2.2 InstitucionalidadIdentificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el rgano tcnico de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase de ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento del proyecto.

2.3 Marco de referenciaPresentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.

Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional, y/o local, segn corresponda. Sealar con qu instrumento (legal o de gestin) se ha asignado la prioridad al PIP

CAPITULO III: IDENTIFICACION

3. IDENTIFICACION3.1 DiagnsticoSe incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis,

3.1.1. rea de estudio y rea de influencia:

Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre otras, las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.

3.1.2. La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP:

El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estndares de calidad y eficiencia establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos pertinentes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando.

3.2.3. Los involucrados en el PIP:

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.

Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema y su participacin en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales, adems de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de los bienes y servicios.

De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del PIP.

Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin del PIP, o podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

3.2 Definicin del problema, sus causas y efectosEspecificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.

3.3 Planteamiento del proyectoEspecificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines.

Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones7 que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.

CAPITULO IV: FORMULACION

4. FORMULACION

4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda4.2.1. Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de PIP, la poblacin demandante y la4.2.2. Anlisis de la oferta:

Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los factores de produccin; efectuar las proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la informacin provendr del diagnstico de la UP (numeral 3.1.2).4.2.3. Determinacin de la brecha:

sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.

4.3. Anlisis tcnico de las alternativas4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin,

tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los sectores, segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales. Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para seleccionar la mejor.

4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior establecer las metas concretas de productos que se generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.

4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda

4.4. Costos a precios de mercado:

4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad de medida de producto; la metodologa

de clculo y los costos aplicados sern sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin; incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de los impactos

ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de corresponder.4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos correspondientes.

4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

CAPITULO V: EVALUACION

5. EVALUACIN5.1. Evaluacin Social5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines directos e indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparacin de los beneficios en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.

5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10; tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.

5.1.3. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto.

5.1.4. Anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.

5.2. Evaluacin privadaSe evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector Pblico no Financiero.

5.3. Anlisis de SostenibilidadEspecificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el proyecto generar los resultados previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que se deben considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, segn fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversin y postinversin; (iii) la capacidad de gestin del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos de desastres.

cuaaasgando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestacin del servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de caja (ingresos y gastos). se debe hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin y mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos. 5.4. Impacto ambiental

Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial

052-2012-MINAM.

5.5. Gestin del Proyecto

5.5.1. Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano

Tcnico designado que coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios aplicados para la seleccin;

(v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.

5.5.2. Para la fase de postinversin: (i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operacin.

5.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.

5.6. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores en el ao base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.

CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de las medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables crticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el anlisis de sensibilidad.6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad, desarrollar lo siguiente:

a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y las razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, as como los riesgos que la decisin de inversin implica en trminos de las variables que resultaron crticas para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad. Descripcin de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio de factibilidad.b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como la informacin adicional o complementaria necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo impacto posible del PIP.

Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados en el siguiente nivel de estudio es el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual permitir identificar aquellas que afectan sustancialmente los indicadores de evaluacin social de la alternativa de solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.

c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.

CAPITULO VII: ANEXOS Pgina| 1ESTUDIO DE PRE INVERSION A NIVEL DE PERFIL

Mejoramiento y Equipamiento de la