东北认证有限公司 - nac.com.cn · 谈gb/t 22000-2006中的确认和验证的关系-----19 服务之窗结合审核计划编制应考虑的内容-----21 ... “事故、事件”这一专题谈谈自己的看法，并与各

东北认证有限公司NORTHEAST AUDIT CO.,LTD.

金牛欢叫辞旧岁，银虎长啸报新春

　　值此新春佳节来临之际，东北认证有限公司（NAC）董事长兼总经理偕全

体员工谨向NAC的广大客户、各级政府认证主管部门，NAC的专兼职审核员、执

业同行及社会各界的领导和朋友们，致以诚挚的问候，对过去在各方面曾给予

NAC的信任、支持、指导和帮助，表示最衷心的感谢！并恭祝各位虎年大吉，

好运相随，如虎添翼！

　　回首2009年，我国认证市场同其它行业一样，在遭遇金融危机冲击的大环

境下，经受了严峻的考验，由于我公司坚持以“认证认可条例”为准绳，认

真贯彻瞄准“创办一流机构、确保一流质量、提供一流服务”的总体目标不松

劲；把握“不求数量最多，但求信誉最好；不求急功近利，但求公正科学”的

经营方针不偏离；贯彻“为顾客创造价值，以及在为顾客创造价值过程中，实

现NAC机构的价值和员工的自我价值”的管理理念不动摇的指导思想，采取有

效措施，增强全员风险意识和法制观念；实施目标管理，积极探索全方位、全

过程控制，逐步完善以落实岗位责任为主线的目标考核评价体系，提高了考核

评价的可操作性、公正性、准确性和有效性，有力地推进了公司标准化、规范

化、法制化和诚信品牌建设的步伐。

卷首语

01 东北认证

　　在市场开发拓展区域覆盖范围方面，公司严把合同评审关，坚持宁少勿

滥，摒弃低价竞争，确保合同的前期质量；在审核项目安排上，公司坚持确保

专业能力，并要求审核员摆正位置，转变作风，做好服务，廉洁自律，努力做

到以自己的一言一行，树立NAC的良好声誉和窗口形象，受到了广大客户的称

赞和好评；与此同时，公司为满足客户更深层次的需求，在全国认证机构中，

率先开展了应用“过程方法”和实施“高级监督”等新的认证审核方式方法的

探讨和试验，在增值审核服务方面，取得了很好的效果，赢得了更多的客户，

拓展了市场覆盖区域范围，2009年NAC相继在北京、上海、云南等地开办了NAC

的分支机构。

　　时光匆匆，岁月的脚步已经迈进了2010年。

　　在新的一年里，NAC全体员工决心在党中央科学发展观的指引下，发扬改

革创新、扎实进取的创业精神，加强人力资源建设和信息化建设，提高专业技

术能力和服务质量，与广大客户携手并肩，努力奋斗，为推进我国认证事业的

健康发展，做出新的贡献！

02东北认证

法定代表人

NAC

总

经

理

卷首语

总经理新春贺词——金牛欢叫辞旧岁银虎长啸报新春--------------------------01

03 东北认证

2010年第1期（总第8期） 2010年1月出版

东北认证

主办：东北认证有限公司

总编辑：苏会君

编委：陈　宁　程　军　郝　苓　蒋宏毅　郎宏图

　　　　李永波　刘爱华　刘冬梅　任晓勇　史殿魁

　　　　宋吉明　苏蔚潇　孙淑梅　孙永秀　王　伟

　　　　邢素贤　甄　浩

地　址：辽宁省沈阳市沈河区文艺路21－1号地王国际大厦

邮　编：110016

电　话：024-83961656

传　真：024-83961657

contents

技术交流

谈谈OHSMS文件中的“事故、事件”------------------------------------------04

审核质量分析与控制-------------------------------------------------------07

学习GBT19001-2008/ISO9001：2008标准之―方法篇----------------------------10

谈GB/T 22000-2006中的确认和验证的关系------------------------------------19

服务之窗

结合审核计划编制应考虑的内容---------------------------------------------21

记事

2007-2009年东北认证有限公司大事记----------------------------------------23

04东北认证

技术交流东北认证有限公司NORTHAST AUDIT CO.,LTD.

谈谈OHSMS文件中的“事故、事件”郎宏图邢素贤王楠

者在审查认证组织的体系文件时发现，相当一些组

织在这方面存在问题。于是想就OHSMS文件中有关

“事故、事件”这一专题谈谈自己的看法，并与各

位同仁交流。

二、存在问题的主要表现

1、没有对“事故、事件”相关内容作出必要的描

述。

　　在组织的管理手册和程序文件中没有规定对事

故、事件处理和调查的内容。特别是在三整合体系

文件中，往往是只对“不符合、纠正和预防措施”

做了描述，而对其中的“事故、事件”内容则描述

得不多，甚至在管理手册和程序文件中根本没有涉

及此内容。具体表现为：

　　一是：在管理手册中对此有简要的描述，但程

序文件中没有再作具体的规定。或者是管理手册中

没有涉及到此内容，只是在某个程序文件中带上了

几句话。

　　二是：在管理手册和程序文件中只字没提“事

故、事件”的内容。

２、程序过于简单，不具操作性。

　　某认证组织的《不符合，纠正预防措施程序》

文件，主要是对不符合的纠正与预防措施作了规

定，而涉及到事故、事件的内容只有一句话：“发

生生产安全事故，按国家有关规定执行”。单就这

样一句话，对事故、事件的报告、调查和处理工作

不具操作性，也没有任何指导意义。

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一、问题的提出

　　《职业健康安全管理体系规范》 G B /

T28001-2001（以下简称《标准》）4.5.2要素中有

这样的规定:“组织应建立并保持程序，确定有关的

职责和权限，以便：处理和调查：事故；事件；不

符合”。《标准》作出这样的规定其目的是对认证

组织发生的人身伤亡和财产损失等各类事故，通过

查明事故发生的原因和责任，从而吸取教训，使责

任者和群众都受到教育，同时采取相应防范措施，

防止同类事故再发生。这也是调查处理事故的重要

意义所在。

　　对于调查处理事故我国政府历来都有明确规

定。建国初期1956年国务院就发布了《工人职员伤

亡事故报告规程》。这是当时国务院就安全生产工

作发布的“三大规程”之一。这个规程在计划经济

时代执行了三十多年，直到1989年和1993年国务院

相继发布了《特别重大事故调查程序暂行规定》

（国务院第34号令）（以下简称34号令）和《企业

职工伤亡事故报告和处理规定》（国务院第75号

令）（以下简称75号令）。使事故调查处理工作适

应改革开放的要求。根据形势的发展和情况的变

化，2007年国务院又发布了《生产安全事故报告和

调查处理条例》（国务院第493号令）（以下简称

493号令），自2007年6月1日起施行。国务院34号令

和75号令同时废止。

　　对于这样一个重要和严肃的问题，有的认证组

织负责人和相关人员却没有很好的理解和认识。笔

05 东北认证

3、对“事故、事件的调查、处理”的规定不符合法

规的要求。

　　在管理手册和程序文件中虽然对事故、事件的

报告、调查、处理作了一些规定，但这些规定与我

国现行的法律法规有相悖之处。某认证组织的程序

文件规定：“发生重大事故时，安环部负责人要立

即赶赴现场，组织抢救并组成调查组，进行事故的

调查，制定防范措施，对事故责任者提出处理意见

并责成事故部门写出书面报告。”按照493号令的规

定，重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，

或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上

1亿元以下直接经济损失的事故。这种事故在一般

单位极少发生。如果一旦发生，要由省级人民政府

组织调查、处理。所以本组织规定“重大事故”由

“安环部”组成调查组是不符合国家规定的。还有

的认证组织在体系文件中对事故报告的时间要求、

报告的内容以及报告的程序等均有与493号令要求不

一之处。

４、引用了废止的文件。

　　相当一些认证组织在规定事故、事件调查处理

程序时引用的是废止的法规。特别需要提出的是，

近年来新发布或修订的体系文件中，没有依据493号

令的要求编制或修订本组织的文件，而在程序文件

里仍然引用已经废止的国务院34号令和75号令。甚

至有一个认证组织的程序文件里竟然还引用了1956

年的《工人职员伤亡事故报告规程》。

三、产生上述问题的原因

1、对《标准》没有深入的理解。

《标准》4.5.2条款已明确规定对事故、事件的

调查处理要建立并保持程序，但组织的体系文件中

没有这个程序。甚至在管理手册和程序文件中根本

没有涉及到“事故、事件”的内容。这至少是对

《标准》没有深入的理解。

2、三个《标准》要求不同。

　　由于《质量管理体系要求》和《环境管理体系

规范》的条款中都没有“事故、事件”的提法，只

是在《职业健康安全管理体系规范》中有“事故、

事件”的内容。所以在“三整合”的体系文件中容

易把“事故、事件”的内容遗漏。这也可以算作一

个客观原因吧。

3、对国家有关事故调查处理的规定不甚了解。

　　应该说这是造成上述问题的主要原因。有关事

故事件调查处理的法规和规章在不同时期、不同地

方、不同行业都有明确规定和具体要求，包括如何

报告事故、怎样组成调查组以及处理事故的要求等

内容。特别是对事故的等级和调查处理的权限以及

相关职责和要求等规定的更是细致、明确。但由于

相关人员对此不够了解或对这些要求理解得不够深

入，写出的程序文件与国家这些规定不一致。

４、法规收集不及时。

　　关于事故调查处理的法规和规章，不仅国家有

统一的规定，从地方到一些行业也都依据国家统一

规定提出各自的要求或作出具体的规定。但一些组

织没有及时收集这些文件。特别是国务院493号令发

布以后，不少组织的法规清单中没有将这个行政法

规列入其中，而已经废止的75号令和34号令依然存

在。这就影响了新法规的贯彻实施。

5、没有及时修改程序文件。

有的组织在法规清单中已将国务院493号令收集

进来，但程序文件仍然依据原来的75号令和34号令

的要求作规定。这就是没有及时按照新的规定修改

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06东北认证

程序文件而导致的问题。

四、怎样描述和规定4.5.2中“事故、事

件”相关内容

1、深入理解有关法规、规章的规定和要求。

这是正确描述和规定事故事件报告、调查和处

理的关键所在。首先是国务院第493号令，这是全

面规定各类事故报告、调查和处理的行政法规。必

须深入理解和掌握其各项规定；二是事故监管部门

的规章，包括国家安全生产监督管理总局《生产安

全事故信息报告和处置办法》（国家安监总局令第

21号）、国家质量监督检验检疫总局《特种设备事

故报告和调查处理规定》（国家质检总局令第115

号）和公安部《火灾事故调查规定》（公安部令第

108号）的有关规定；三是地方和部门对这项工作的

具体要求。掌握了这些规定和要求，再结合本组织

的实际情况，才能正确地编制好体系文件中有关事

故、事件的内容。

2、体系文件的描述要具体。

在管理手册中应作出一般的描述。按照文件编

写的原则，《标准》中各要素列出的内容都要有所

描述。由于《标准》要求这个要素要有程序文件支

持，所以在管理手册中有简要的叙述即可。

在程序文件中应作出明确规定。首先要有程序文

件予以支持，这是《标准》的要求。单独编制事故

事件的控制程序是最好的。如果将这个程序与内容

相近的其他程序合在一起也是可以的，但有一点必

须强调，不论是单独编制程序还是与其他内容放在

一个程序文件中，都要对事故事件的报告、调查与

处理的过程、步骤和要求阐述清楚，并作出具体、

明确的规定，以便于执行。

3、写明配合事故调查的做法。

按照493号令第十九条规定“特别重大事故由国

务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行

调查。重大事故、较大事故、一般事故分别由事故

发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级

人民政府负责调查。省级人民政府、设区的市级人

民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进

行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调

查组进行调查。”因此，如果发生伤亡事故，地方

政府或部门将组织调查，这就需要事故单位配合和

协助调查组搞好事故调查工作。按照《特种设备事

故报告和调查处理规定》和《火灾事故调查规定》

的要求，特种设备事故和火灾事故分别由质检部门

和公安部门调查处理，事故单位也有配合和协助调

查组搞好事故调查的任务，因此认证组织制定一个

如何配合和协助调查组搞好事故调查工作的具体做

法是很必要的。

4、写明配合事故调查的做法。

国务院493号令第十九条规定：“未造成人员伤

亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生

单位组织事故调查组进行调查。” 直接经济损失

在1000万元以下且没有人员伤亡的事故事件在一些

组织时有发生。一旦发生这种事故、事件，当地政

府部门可委托本组织自行调查处理。为此，认证组

织应对这类事故、事件作出相应规定。事故、事件

发生后，如何报告、怎样组成调查组，在调查和处

理事故时有怎样的要求，如何形成事故调查报告，

按照怎样的程序批复结案等。针对这些内容制定程

序，作出具有可操作性的规定，这对认证组织是很

有实际意义的。

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07 东北认证

审核质量分析与控制任晓勇

“审核质量”是我们认证行业的一个基本话题，

也是一个永恒的话题，就象“产品质量”与工厂的

关系一样。我们对这样的话题在各种各样的场合提

出的频率是相当之高的，但是对它探究的的程度却

远不够深入、深刻和明晰。笔者认为，我国认证认

可行业对此进行“立项”研究是十分必要的。作为

一个老牌认证机构，我们东北认证有限公司在十几

年的认证审核实践中，为满足认可规范要求，增强

顾客满意，提高认证有效性，对如何控制“审核质

量”一直在不断地研究、探索，以下是我们积累的

一些观点和经验，也可能不够成熟和系统，谨愿与

认证企业或审核员同行共同分享与切磋。

一、象研究任何产品或服务质量应当首先从

其“质量特性”开始一样，我们在研究“审

核质量”时，也是从其“质量特性”入手

　　审核质量的“特性”是什么？认证机构作为第

三方，其直接顾客为第一方——被认证组织，间接

顾客为第二方——需方；认证机构的审核工作除应

满足前述顾客的需求外，还应符合有关法律法规、

行业规范要求及自身规定。由此可识别出以下审核

质量“特性”：

　　审核的公正性；

　　审核证据抽样及其记录的充分性；

　　审核发现、审核结论的准确性；

　　审核的“增值”作用；

　　审核过程的规范性（包括审核实施程序和审核

员行为方面）；

审核报告及审核档案的完整性和送达及时性。

　　认证审核首先应保证“公正性”，认证机构

作为第三方，与第一方和第二方处于等距离状态，

应当是对“两方”同样负责，这就决定了认证审核

工作应该是“客观”和“公正”的；对此，“两

方”顾客从各自角度都有着相应的要求，而这也是

认证行业规范的基本要求。认证审核的基本方法是

抽样检查，但为使审核结论是可靠的，对审核证据

的抽样必须要充分，所谓“充分”，也就是要有足

够的代表性，用数理统计的概念，就是所抽取的

“样本”应能反映“总体”；而为了对审核结论予

以足够的支持，审核记录也应能充分地表述审核证

据，在ISO19011中对此提出了要求。审核发现（即

“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结

果”）以及最终审核结论，必须是准确的，“符

合”即“符合”，“不符合”即“不符合”，这

是“两方”顾客对“认证”共同产生信任的基点。

对受审核方（第一方顾客）而言，如果认证审核能

够产生一种“增值”的效果，即在对管理体系进行

“符合性”判定的同时，还能为受审核方的管理

指出改进方向，使其管理水平得到提升，这显然是

受审核方（第一方顾客）对认证审核服务的潜在需

求，特别是已经多年认证的组织，对此更有一种特

别的期待。整个审核过程的运作，如审核人日数的

确定，审核组专业能力的保证，审核活动的安排，

审核员的行为等等都应遵守认证行业规范和审核员



08东北认证

行为规范以及认证机构自身的规定，其中某些方面

也涉及到受审核方（第一方顾客）的感受。审核报

告在内容的完整性上应符合有关行业规范的要求，

同时在其“丰富”程度上，应尽可能使第一方顾客

满意，有时也要注意为第二方顾客提供足够的信息

（因为在建设工程招标等活动中，第二方顾客往往

要调阅审核报告）；审核档案资料的完整性无疑也

是很重要的，其中涉及到受审核方的法律地位，以

及各种审核活动证据等，这在认证行业规范中都有

着直接或潜在的要求，认证机构同时也有着特有的

规定；审核报告及审核档案及时送达同样是不能忽

视的，一方面，审核报告及审核档案何时报送到认

证机构，影响着作出认证决定的时间，另一方面，

认证决定何时通知受审核方，审核报告何时送达到

受审核方手中，这也是顾客对“时间等候”的感受

问题。以上是我们对审核质量“特性”的细化分

析。

二、研究产品或服务质量时，应分析影响

其质量的因素，如影响产品质量的因素有

“人、机、料、法、环”，我们也全面地分

析了影响审核质量的因素

　　影响审核质量的因素有哪些呢？认证审核是一

种服务，基本是靠人的智力活动来完成的，而不涉

及原材料、设备等物质的东西，根据与审核质量特

性的作用关系，我们分析归纳出了如下一些影响审

核质量的因素：

　　审核员责任感；

　　审核员的能力（包括审核技能和专业能力）；

　　审核员资源的保障；

　　审核方案的策划；

　　审核技术指导方法。

　　审核员的“责任感”确实是最重要的，这是做

好所有认证审核工作的前提，因为无论要实现审核

质量的哪一种“特性”，都离不开审核员主观意识

上的倾向，是否“认真负责”其结果是截然不同

的。我们说审核员的能力很重要，但如果责任感

强，即便能力较弱，也可以“勤能补拙”，况且一

个责任感强的审核员总会通过积极的努力不断提高

能力。审核员的能力（包括审核技能和专业能力）

是做好各方面认证审核工作的基本保证。CNAS-

CC01：2007中7.2.5要求“认证机构应有实现和证

实有效审核的过程。该过程应确保所使用的审核员

和审核组长具备通用的审核知识与技能以及特定技

术领域审核所需的知识与技能”。从正确的审核抽

样到准确地得出审核发现和审核结论等，特别是当

为受审核方提供“增值”审核时，都必须具备一

定的“能力”才能得以实现。如果我们将审核员的

个人能力扩大到整个审核员队伍的能力，这就是认

证机构从整体角度来审视审核员资源保障问题；所

谓审核员资源保障，就是一个认证机构要聘有足够

数量的“合格”审核员，不言而喻，这样才能不仅

是保证“个案”的审核质量，而是能够保证一个认

证机构的总体审核质量。在认证机构的审核员资源

一定的情况下，如何策划审核方案，将会对审核质

量产生不同的效果。如果审核方案策划的好，比如

针对一个特定的受审核方，能够“适宜”地配备审

核组成员，使审核组能从总体上满足“能力”（包

括“专业能力”）的要求，则势必会有利于审核质

量，反之则不利于审核质量。再有，一个认证机构

能否对审核工作及时地提供审核技术指导，也是十

分重要的。比如在认证审核工作中，我们经常会遇


09 东北认证

到一些相关的法律法规问题等等，这些问题是否能

够得到及时解决，将会直接影响到审核质量。审核

技术指导方法可以通过有关文件、资料和培训工作

来实现。以上我们分析了影响审核质量的几个主要

因素，是否全面有待探讨。但重要的是，我们要在

分析这些因素之后去控制这些因素，从而达到控制

审核质量的目的。

三、针对影响审核质量的各种因素，我们公

司制定了一系列配套的、文件化的审核质量

控制措施，这些措施的实施取得了较好的预

期效果

　　我们公司所制定的一系列审核质量控制措施包

括《审核质量控制基本办法》、《优质审核项目

评价办法》、《审核项目存在质量问题的处理规

定》、《审核员考核办法》等，下面的内容就是这

些文件规定的基本含义：

　　审核员管理部门应千方百计地提供审核员资源

保障，应努力调整优化出一支数量适宜、专业充

分、技能保证、行为规范的审核员队伍。公司应每

半年召开一次审核员资源状况分析会议，剖析现

状，研究对策。

　　审核方案管理部门应合理利用已有审核员资

源，根据不同审核项目的具体情况，有主有次，有

保有让，恰当地配备审核组成员，对优秀审核员要

用好、用足。公司应每月召开一次审核项目安排分

析会议，分析审核员资源利用情况，研究改进方

法。

　　审核方案管理部门在安排审核项目时，须认真

执行有关程序文件的规定，坚持原则，克服不正常

因素的干扰；如遇特殊问题，应及时向主管领导报

告，按其批准意见办理。

　　认证决定部门在准确地做出认证决定的基础

上，对审核档案质量严格把关，将在审核档案中查

出的审核质量问题应区分为A类（严重问题）或B类

（一般问题），对A类问题应开具不符合报告，并实

施一定的经济处罚。

　　与上述“罚劣”机制配套的是，我们公司还建

立了“奖优”机制，推行审核项目的“优质优价”

评价办法，即审核组可以主动申报优质审核项目

（分甲、乙两级），经认证决定部门审查确认后，

由公司领导批准，予以一定经济奖励。

　　每年末对全体审核员进行一次考核（监视），

考核针对“责任感”、“审核技能”和“专业能

力”三大方面，考核依据的信息来自获证客户评价

意见、现场审核见证人的评价意见、认证决定人员

的意见、审核管理部门的意见以及其它方面的意

见。考核的结果是将审核员进行“三个”A、B、C分

类，即“责任感”A、B、C，“审核技能”A、B、

C，“专业能力”A、B、C；每年将更新一次结果。

审核员管理部门据此对审核员采取“重用、慎用、

停用、解聘”的管理原则。

　　由技术主管部门制定技术课题研究规划，组织

开展认证审核技术研究活动，编制所需的各种技术

指导文件和资料，对认证审核工作提供必要的技术

支持。

　　由培训主管部门制定专项培训计划，根据实际

需要，及时组织有针对性的专项知识培训，并实行

测试，将测试结果作为考核的输入信息。

　　公司主管领导负责对上述各项工作的落实进行

监视和推动。



10东北认证

　　通过以上一系列审核质量控制措施的实施，我们公司的审核管理工作取得了良好的预期效果。审核员队伍的

整体素质得到提高，审核项目的安排规范有序，各项审核质量“特性”均能基本实现，认证有效性大大增强，

认证风险处于受控状态，顾客满意度达到较高水平。在2006年度国家认监委组织的全国认证机构顾客满意度综合

评价中，我公司名列第一，我公司继而又获得了2007年度中国认证行业十大影响力品牌。尽管我们取得了一定成

效，但我们深知，我们只是在审核质量控制方面进行了初步的探索，很多措施还有待继续完善和深化。

再论过程方法

史殿魁纪婷

学习GB/T19001-2008/ISO9001：2008标准之―方法篇

　　长期以来，多数审核员对过程方法的理解比较粗浅，能够实际运用的更是凤毛麟角。从而导致多数获证组

织“谈‘过’色变”，无论是在建立质量管理体系之初，还是在运行体系之后，都对过程方法避而远之，进而

大大影响了实施质量管理体系的有效性和效率。常听到有人说，我们也要搞过程方法，显然这种提法是将过

程方法和过程管理混淆了。其实二者是方法和目的的关系，在管理体系中运用过程方法（或其思想），对要

实施的过程进行识别、确定、设计、测量、改进等的控制活动，就是过程管理。笔者借学习GB/T19001-2008/

ISO9001：2008标准之机，结合实际的工作感悟，再论过程方法，以求共识。

一、过程概述

a、什么是过程

　　GB/T19000-2008/ISO9000：2005标准3.4.1对“过程”的定义是“将输入转化为输出的相互关联或相互作

用的一组活动”。可见，通过利用资源和实施管理，将输入转化为输出的一组活动，可以视为一个过程。（见

图1）

程序

输入规定的要求（包括资源）

过程增值

输出已满足的要求（过程的结果）

Xn

过程的有效性 = 达到所策划结果的能力

过程的效率 = 达到的结果

所用的资源

图1 过程示意图


Y

11 东北认证

b、什么是过程链

　　一个过程的输出可直接形成下一个或几个过程的输入,由此形成了过程链，见图2。过程有大小之分,一个

大过程可以分解为若干小过程，一些相关的小过程又可以组成一个大过程。根据这一特性,为便于控制和管理,

过程的分合要适度,显然过程划分过粗或过细都是不便于控制的。

过程 A 过程 B 过程 C

要求要求

反馈反馈

输出输出输出输出

输入输入

------------------------------

--------------

------------

--------------------------------------------

------------

------------------------------

--------------

------------

--------------------------------------------

------------

图2 过程链示意图

c、什么是过程网络

　　为使组织有效运行，必须识别和管理众多相互关联或相互作用的过程,过程和过程链就组成了过程网络

（见图3）。一个过程的输出往往是另一过程的输入；一个过程的输入可以是一种也可以是多种；一个过程的

输出可以是一种也可以是多种。这样,在一个组织运用的多种过程间不仅存在纵向的过程链,还存在过程链间的

横向联系,最终形成一个过程网络。

图3 过程网络示意图



输入到A过程 A 过程 B 过程 D

过程 C

程序A

输入到B D的输出

程序B

程序D

程序C

输入到C C的输出

B的输出

输入到D

其它过程的输出其它过程的输出

A的输出

12东北认证

　　从宏观角度分析事物的发展变化过程,每个过程中包括的各种活动是相互联系、相互作用的。过程本无原

始的起点,也不可能有最后的终点。但是,从微观的角度和事物发展的阶段来分析,一个过程却可以包括以输入

为起点,以输出为终点的一组活动。因此,可以认为过程的划分是人为的,是为实现一定的目的服务的。

每一个过程都有输入,这些输入可以是各种硬件、软件和信息。过程输出是过程的结果——产品(包括硬

件、软件、流程性材料和服务四大类)。过程的输出,应该是一组活动的目的,而输入则是一组活动要求和需要

提供的资源。因此,一个微观的过程,就是配备适当资源实现一定目的和明确要求的一组活动。每个过程的活动

只有利用资源(包括人力资源、物质和环境等),才能使输入转化为输出。因此,资源是实现过程的条件。

　　过程的增值化,主要体现在产品实现过程中,这是直接增值过程,其他的支持过程是间接的增值过程。因此,

过程的策划,首先要策划好产品实现过程。

　　组织可通过系统的运行来收集数据、分析数据，以提供有关过程绩效的信息，并确定纠正措施或改进的需求。

　　综上，过程、过程链、过程网络的关系就会自然的形成组织本质的大过程、小过程、子过程等等过程分

级，以便于过程管理，实现过程目标。过程的有效性和效率可通过内部和外部评审过程予以评价。

二、过程方法

　　GB/T19001-2008/ISO9001：2008标准0.2对过程方法的定义是“为了产生期望的结果，由过程组成的系统

在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为过程方法”。可见“过

程方法”给出的是一种理念，一种管理思想而没有具体的做法；“过程方法”关注的三个要素是：过程绩效、

过程及其系统的识别和相互作用、过程管理。由于各种过程,因其输入不同、输出不同,包括活动的不同和利用

资源的不同,就导致了过程的多样化和复杂化。因此把握各种过程的共性、一般规律以及个性、特点,是过程方

法关注解决的问题。

　　(1)为了取得预期的结果(过程绩效)，系统地确定所有的过程

　　因为过程决定结果，因此为了确保结果能满足预期的要求，必须有效地控制过程。系统地确定组织质量管

理体系范围内所有的过程，是GB/T19001-2008标准强调的核心。因而识别过程，特别是系统性地识别所有相关

的过程活动，就要全面考虑组织的产品实现的所有过程及其相互关联，以使组织采取有效的方法对这些过程予

以控制。如：采购过程、设计过程、生产过程、战略规划、设备管理、数据分析等。

　　(2) 识别组织职能与职能活动接口的相互作用

　　质量管理的目的是系统地管理和控制过程，以实现系统目标，达到持续改进，并满足顾客和法律法规的要求。通

常，组织会针对实现过程的不同分过程（或阶段），设置多个职能部门承担相应的工作。这些职能可能会在过程内，也

可能涵盖一个或多个过程。从某种意义上讲，职能之间或职能内部活动的接口，可能就是过程间的接口。因此识别这些

活动的接口，明确职能与过程之间的关系，会有助于过程有效运行，见图4。例如：在质量管理体系运行中，对于设计

和开发这一典型的活动，识别并管理参与设计的不同小组之间的接口，将使设计和开发的输出符合顾客要求。


13 东北认证



把流程从职能组织的背后移到前面来

建立规范的业务流程体系；

定期评估流程的运作绩效；

建立流程持续优化的机制；

客

户

需

求

产

品

或

服

务

部门 / 职能目标

部门部门部门部门部门

图4 职能与过程关系

流程 A

流程 B

(3)过程管理要素

　　组织运用过程方法的难点在于实施过程管理，而提高组织管理成熟度的最大潜力就是过程管理的有效性。

a.确定职责和权限

　　由于过程对输出结果起着重要作用，因此，必须确定在受控状态下如何管理这些过程。首先要确定实施过

程活动的职责和权限，明确过程所有者和过程要求，并予以管理。如在GB/T19001-2008标准中，采购过程对

组织提供的产品或服务起着关键的作用，因此应规定采购的职责与权限。

b.实施分析和测量

　　掌握关键过程活动的能力，将有助于了解相应的过程是否能完成所策划的结果。因此GB/T19001-2008标准

要求组织采用适宜的方法确认、分析和测量关键活动的能力。这些方法包括：实施过程设计、建立测量分析系

统、决定在何处设置控制点、采用何种管理和测量方式、检测什么指标等。以确保过程的有效性和效率。

c. 实施过程改进

　　当资源、方法、标准等因素不同时，组织的活动将会有不同的运行方式，因而输出的结果也不相同，或有

差异。因此，组织应注重并管理这些会影响或改进组织活动的诸多因素。为控制和改进过程，了解过程趋势，

预期的过程输出等是必要的。如：产品质量特性、交货及时性、过程成本以及关注过程简化，减少过程周期时

14东北认证

间等。由此识别改进机会，循环不断地持续改进直至卓越。

3、过程管理

　　过程管理涵盖了所有部门的主要过程，其目的在于确保组织战略目标和战略规划的落实。过程管理应具有

适应内外环境和因素变化的敏捷性，即当组织战略和市场变化时能够快速反应，如：当一种产品转向另一种产

品时，过程管理应当确保快速地适应这种变化。

(1)过程类型

对于过程较多的组织，进行过程分类对于实施有效的过程管理是非常有意义的。组织可以根据行业性质、

产品特点和服务特色，进行适当的过程分类，例如：按卓越绩效模式可以将组织的过程分为价值创造过程和支

持过程两大类，见表1。也可以按ISO/TC176/SC2给出的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大

类,进行过程分类，见表2。


过程类型定义

价值创造过程

为组织的顾客和组织的经营创造收益的过程，这些过程是组织运营最重要的过程，多数员工介入这些过程，通过这些过程产生组织的产品、服务，并给组织的股东和其他主要相关方带来实际的经营结果。

支持过程

支持组织日常运作、生产、服务交付的过程，这些过程虽然不能直接为顾客增加价值或创造价值，但为价值创造过程的实施起到保证、支持作用。

过程示例

市场营销：市场调研、产品策划…

客户服务：业务受理、计费结算…

网络建设与运维：立项、工程建设…

财务管理：预算、审计…

人力资源管理：培训、绩效考核…

信息管理：信息化、信息安全…

体系管理：质量管理、环境管理、多体系整合…

表1 某通信组织两大类过程类型

表2 某组织四大类过程类型

过程类型定义过程示例

管理组织的过程

管理资源的过程

实现产品或服务的过程

测量、分析和改进过程

确保组织获得所需的资源和管理评审有关的过程。

为组织的管理、实现、测量过程提供所需资源的所有过程。

提供组织预期输出的所有过程。

测量和收集绩效分析及提高有效性和效率的数据的那些过程。

战略管理、制定方针、建立目标、提供沟通、管理评审等。

人力资源管理、财务管理、信息管理、设备管理等。

合同确认、材料采购、制造加工、施工安装、交付服务等。

测量、监视和审核过程、纠正和预防措施、质量检查、统计分析等。

15 东北认证



(2)PDCA方法

策划——实施——检查——改进方法（即PDCA方法）是确定、实施和控制纠正措施及改进的有效方法。这

种方法即可用于高层战略过程也可用于简单的运作活动，因此适合于所有过程。组织应当基于PDCA 对过程实

施管理，从识别过程开始，确定对过程的要求，依据过程要求进行过程设计，有效和高效地实施过程，对过程

进行持续改进和创新并共享成果。

(3)GB/T19001-2008标准模式图与4.1的关系

GB/T19001-2008/ISO9001：2008标准图1（模式图）所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了标准

第4章至第8章中说提出的过程联系。该模式体现了顾客的导向作用，覆盖了本标准的所有要求，其中4.1总要

求是对该模式的展开，也是对过程方法的细化。而包括4.2文件要求在内的5-8章的全部条款要求，都应满足并

体现在4.1所确定的组织的各过程中。换言之，标准条款是对过程的要求，见图5。

过程14.2.3 5.5.3 7.1 7.5.1 8.2.3 8.4

过程2

过程3

过程4

过程5

过程6

图5 标准条款与过程之间的关系

(4) 4.1总要求包含的过程管理思想

ISO9001：2008标准4.1条款总要求：

a)确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；

b)确定这些过程的顺序和相互作用；

c)确定所需的准则和方法,以确保这些过程的运行和控制有效；

d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；

e)监视、测量（适用时）和分析这些过程；

f)实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

16东北认证

4.1总要求给出了组织质量管理体系过程管理的框架和步骤，即在管理职责、资源管理、产品实现、测量分

析和改进四大类型范围内，识别确定过程（包括过程的顺序和相互作用），确定过程要求（准则和方法），过

程设计（资源、创新），过程实施(监视测量和分析、整体成本最小化)，过程改进(有效性和效率)，这就是运

用过程方法实施过程管理的全部内容，见图6。特别提示，此处不能只关注产品和服务的实现过程，而忽视管

理过程，例如培训过程与组织其它过程之间的作用和关系，监视和测量培训过程的相关指标，如各级别的培训

效果评估资料、培训的出勤资料、培训计划的符合性资料、人均授课/培训学时资料、培训覆盖率、教师授课

水平度量、教材水平度量、员工任职课程的通过率等。


定义过程设计过程测量过程改进过程

定

义

过

程

建立测量标准

确

定

过

程

要

求

利用新技术和信息满足要求

确

定

绩

效

保

持

过

程

稳

定

设

定

目

标

设

定

改

进

计

划

图6 实施过程管理的步骤

4、过程管理实例

(1) ×××组织按四大过程类型，运用过程方法实施过程管理的部分过程展示

序号过程输入输出目标资源监测点所有者(职责)

G1战略策划及方针目标计划制定过程

市场调查与定位顾客和相关方调查结果

方针、目标、机构、职责、权限战略规划

达到顾客满意

满足市场需求

最高管理者管理层

高层人力资源1每年管评

2年中评审

G3 文件记录控制过程体系文件需求受控文件文件受控

综合办、技术部

体系信息、媒体(纸,网络)

自检、内审

Z1人力资源管理过程人力资源需求

胜任的人力资源

具备能力和意识人事部

管理层人力资源

自检、内审、管评

Z2基础设施、监测设备与环境管理过程

设备、设施需求计划生产环境工艺要求

设备设施维护实施具备工作环境

符合标准要求技术部管理层人力资源财务资源

自检、内审、管评

S2 甲产品设计过程

与产品有关的要求

产品特性接受准则采购与生产信息

满足输入要求总工程师设计室

设计人员规范与以往设计信息等

适当阶段的评审、验证、确认

S4工装设备、原料、参数工作环境、人员等

甲产品生产过程

原料、工艺参数、设备

半成品、产品甲

产品质量目标生产部车间AS3策划的过程和产品监测点试验装备

C1 内审过程体系信息内审发现、结论

系统评价体系和过程

管代、内审员内审员……管评、内审方案监测……

C3乙过程与产品监测及控制过程

过程和产品过程和产品特性符合性

监测符合S5符合性

检测站监测设备、人员……

C4 测量、分析与改进过程

各过程、产品、体系

改进措施持续改进…… 管代相关部门 …… ……

……

注：序号中G代表管理组织的过程；Z代表管理资源的过程；S代表实现过程；C代表测量、分析和改进过程。

实

施

改

进

计

划

步骤1 步骤2 步骤3 步骤4 步骤5 步骤6 步骤7 步骤8 步骤9

17 东北认证



(2) XXX通信组织按价值创造过程和主要支持过程两大类型的过程管理示例

客户体验

市场线

网络线

综合线

财务投诉处理

服务监管

障碍处理

网络运行维护过程

人力资源信息化相关方管理

网络规划建设过程设备维护人力资源

业务实现计费

客户服务过程

受理

申请

收费

交费

变更客户使用过程

市场营销过程

图7 XXX通信组织价值创造过程和主要支持过程框架图

表3 价值创造过程要求控制表

过程子过程主要测试指标过程要求测试结果责任部门

市场

营销

潜在客户信息报送

信息报送

销售方案策划实现

信息上报及时、保质保量信息上报及时率

营销方案属地化策划准确

及时、目标客户选择准确

取得好的营销效果

受理

信息上报及时率

新产品策划及时率、目标客户选择

有效性、销售模板制定有效性等

销售方案策划实现

信息上报及时、保质保量

主营业务收入、创新型业务收入占

收比、业务量

见4.7.4a

市场部

客户

服务

业务实现

收费

计费

服务态度好、响应速度快、客户资料准确

服务态度好响应速度快

服务态度好响应速度快

计费精准

客户综合满意度、客户忠诚度、应

答及时率、资料录入准确率等

客户综合满意度、客户忠诚度、装移机时

限、配线配号准确率、装移机及时率等

计费出帐准确率

计费出帐准确率

见4.7.4a

市场部

网络

规划

建设

网络

运行

维护

网络规划

投资规划

工程建设

优化网络结构推进网络发展进程

控制CAPEX均衡入账投资收益最大化

工程质量

CAPEX预算准确率

CAPEX占收比

在建工程转固率、工程验收合格率

见4.7.4a

计划部

设备维护

障碍处理

网络优化

网络质量网络接通率、互联网时延、百门障碍历时、干线传输网电路可用率、基站设备完好率、动力设备完好率、主干电缆芯线完好率等

障碍处理及时

网络质量

大客户业务故障恢复及故障报告及时率、用户申告故障修复及时率等

网络接通率、电路开通及时率等

见4.7.4a

网运部

18东北认证


表4 客户服务过程的设计

过程支持特色服务子过程客户期望

受理方便快捷提供多种服务渠道、提供规范的服务、提供目录服务

根据不同客户类别和受理渠道设计了11个三级过程

快速享用业务实现提供全程自动工单、提供预约服务、工单环节管控根据不同产品设计了29个三级流程

收费计费方便准确透明

提供多种交费渠道、提供自助查询、合单交费、提供花费清单

根据不同受理渠道及客户收费退费要求设计了7个三级收费流程、1个三级计费流程

5.结语

　　组织的经营管理可视为一个大系统，而这个系统是由多个过程或过程网络组成的。因此，只有对过程进行

有效的管理，组织才能以最经济的成本和最短的周期获得满意的经营绩效。过程管理是组织的基本功，是实现

组织绩效和竞争优势的驱动因素，也是组织的核心竞争力的重要组成部分。过程方法是过程管理的核心，只有

通过运用过程方法实施过程管理，方能不断改进、优化和精益过程，实现组织卓越。

客户服务流程

计划建设部

营业窗口

客服中心

区县局外线、

测量

支持共享中心

工程施工

开始审核客户证件

受理资源确认

资源配置

Y 收费审核

Y

待装形成客户档案

施工从BOSS接收工单

派单

业务实现流程

收取日常通信费

计费

结束

N

N

Y

受理、收费流程

图8 客户服务流程

19 东北认证

谈GB/T 22000-2006中的确认和验证的关系

王利

　　GB/T 22000-2006/ISO 22000：2005《食品安

全管理体系食品链中各类组织的要求》吸收了国

际食品法典委员会（CAC）制定的危害分析和关键

控制点（HACCP）体系和实施的12个步骤，包括7个

原理，同时又有所发展，提出了一些新的要求。确

认和验证，就是为使食品安全危害能够被有效地控

制，确保体系运行有效，在GB/T22000标准中，提出

的新的要求。它们之间既有区别又有联系。

一、确认和验证的区别

　　确认（3.15），获取证据以证实由HACCP计划和

操作性前提方案安排的控制措施有效。

　　验证（3.16），通过提供客观证据对规定要求

已得到满足的认定。

　　区别一：范围不同。确认的范围只针对由HACCP

计划和操作性前提方案安排的控制措施，也就是对

危害识别、评估之后，确定的一个个操作性前提方

案和HACCP计划和（或）它们的组合，是否可以将识

别出的危害防止、消除或将其降低到可接受水来，

进行评估。验证的范围则大很多，除了HACCP计划和

操作性前提方案要素及实施效果之外，还包括前提

方案实施情况，危害分析的输入是否持续更新，终

产品的危害水平不否在可接受水平之内，组织要求

的其他程序（如产品撤回程序、内审程序等）实施

情况及有效性。

　　区别二：目的不同。确认的目的是证实单个

（或者一个组合）控制措施能够达到预期的控制水

平，确定控制措施的科学性、合理性、有效性；验

证是证实包括前提方案、操作性前提方案、HACCP计

划在内的控制措施整体达到预期的危害控制水平，

是否最终可获得安全的终产品，要认定的是整个体

系运行是否有效。

　　区别三：实施时机不同。确认是在包含于操作

性前提方案和HACCP计划中的控制措施实施前，包括

策划变更后的实施前；验证则是总体的控制措施在

实施中或实施后，也就是在实施一段时间之后所进

行的活动。

　　区别四：采用的方法不同。由于确认是在实施

前进行的活动，所以往往采用的是比较间接的办

法，常用的有模拟过程条件可能是实验室试验条件

下收集的危害数据，设计的统计学调查或数学模型

的验算，如实验设计(DOE)或预测微生物模型等，权

威机构如政府、行业协会、集团总部等的指导，如

输美水产品企业，可以参考美国食品与药品管理局

(FDA)制定的《水产品危害及控制指南》的内容，其

他组织的类似的行业普遍认可的确认结果、科学文

献、经验知识(或历史经验) 等方式；验证往往采用

另外一种方式去证明规定要求是否已得到满足，验

证一般分日常验证和定期验证。日常验证活动采用

的方法有评审监视记录；评审偏离及其解决或纠正

措施，包括处理受影响的产品；校准温度计或者其

他重要的测量设备；直观地检查操作来观察控制措

施是否处于受控；分析测试或审核监视程序；随机

收集和分析半成品或终产品样品；环境和其他关注



20东北认证

内容的抽样；评审消费者或顾客的投诉来决定其是

否与控制措施的执行有关，或者是否揭示了未经识

别的危害存在，是否需要附加的控制措施；检查质

量记录；复查现场操作执行情况；产品的检验；对

于工作环境卫生状况的微生物抽样检测等。定期验

证活动涉及整个体系的评估，通常是在管理和验证

的小组会议中完成，并评审一定阶段所有的证据以

确定体系是否按策划有效实施以及是否需要更新或

改进，可以和验证活动结果的分析（8.4.3）、食品

安全管理体系的评价（8.5.2）结合起来。

区别五：频次要求不同。对于操作性前提方案

和HACCP计划在实施前进行初始确认之后，通常不

需要重新确认，除非出现诸如生产工艺、设备、产

品（配方）、控制措施等变化，或危害发生频率变

化，体系未知原因失效，才需要重新确认，也就是

发生影响到控制措施的有关变化时需要进行重新确

认。验证则不同，通常有日常验证和定期验证两个

阶段，其中日常验证活动的频次不宜过低，甚至多

于产品监视体系的频次，以确保危害能够持续被

“控制”，定期验证涉及体系的全面评估，体系运

行正常情况下，验证频次不必太高，但每年至少一

次，以证实体系持续有效，确保食品安全。

　　区别六：标准后续要求不同。GB/T22000-2006

对“确认”的要求主要在8.2条款，要求对控制措施

或组合进行确认；“验证”不同，除了7.8验证策

划外,还有8.4食品安全管理体系验证中的8.4.2和

8.4.3。也就是7.8所要求的验证策划的5个方面的

验证结果都应该传递给食品安全小组,由小组进行

系统地评价，与策划安排是否一致(8.4.2)；小组

还要按照所策划的频次对验证活动的结果进行分析

（8.4.3）,包括审核的结果，以评价体系运行的整

体有效性，食品安全控制的总体趋势，为体系改进

提供机会，单项验证结果的评价与验证活动结果的

分析与内审一样，也是对体系的验证。

二、确认和验证的联系

　　联系一：确认和验证的对象有重合。即都包括

了对操作性前提方案和HACCP计划中这两类控制措施

实施及控制效果是否能达到预期控制要求，都需要

提供证据证实。

　　联系二：确认和验证方法有些可能是类似的。

虽然验证的方法可能更直接，因为是在控制措施实

施一段时间后进行验证；确认因为是控制措施还没

有实施前的活动，往往采用比较间接的办法进行。

但有些方法如实验室检测，都可以采用，只不过检

测的产品前者可能是模拟过程条件下的结果，后者

则是正常生产和控制条件下的产品。另外，正常操

作条件下收集的生物性、化学性和物理性危害数

据，也可能都用到。

　　联系三：频次的影响。验证的频次取决于控制

食品安全危害达到确定的可接受水平或预期绩效的

措施的效果的不确定度，以及监视程序查明失控的

能力，因此，所必须的频率取决于与确认结果和控

制措施有关的不确定度，如，当确认证实控制措施

达到的危害控制明显高于满足可接受水平的最低要

求时，控制措施的有效性验证频次可以减少或完全

不需要，反之，就应该采用更高的验证频率。

　　总之，确认和验证的要求，都是为了确保食品

安全危害控制措施能够达到预期的控制水平，确保

食品安全所进行的活动。既有区别，又有联系。只

有理解了它们之间的关系，才能在审核过程中更好

地判定组织这两项活动的有效性。


21 东北认证

结合审核计划编制应考虑的内容孙淑梅

　　编制一个好的结合审核计划，既能满足标准要

求，又能满足NAC的有关规定，审核时会给审核组长

带来工作上的方便，参加审核活动的审核员分工明

确，思路清晰，工作量均衡。如何编制一个好的审

核计划呢？通过几年的实践及在计划审批时总结的

经验，和大家共同探讨结合审核计划如何编制及结

合审核计划编制应考虑哪些内容。

　　如何编制结合审核计划，不同的企业，不同的

审核组组成，编制结合审核计划有所不同，但编制方

法基本相同，大家在编制审核计划时，首先将受审核

方的职能分配表中各职能部门的分工记录清晰（包括

Q/E/S/F/产品认证），在将归口部门及现场（车间）

的专业条款或要素安排专业审核员审核，如果组内有

多名专业审核员，只要将各职能部门均衡分配就可以

了，如果组内专业审核员比较少，归口部门的专业条

款或要素要安排专业审核员审核，同时配有其他相近

专业审核员或审核经验比较丰富及该专业的实习审核

员共同在一组审核，以保证审核组工作量均衡。多体

系的级别审核员，在满足专业的基础上，尽量安排单

独审核。除此之外，编制结合审核计划还应考虑以下

内容：

1、结合审核计划根据项目审核任务单编制一份结合

审核计划；

2、结合审核组长应具备多体系认证资格；

3、结合审核计划应明确审核目的、审核准则、审核

范围、审核组成员与分工、审核员行为准则和保密

承诺、现场审核活动的日程及相关会议安排等；

4、各体系的专业条款和专业场所必须由该体系的专

业审核员审核；

Q：7.1；7.3；7.5.1；7.5.2；8.2.4；

ES:4.3.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；

F：7.1；7.2；7.3；7.4；7.5；7.6和专项技术要求

的产品检测；

产品认证：4；5；9；

5、审核计划编排满足审核员一带一的原则；（多体

系须特别注意）

6、编制的审核计划应满足审核人日的要求，并保证

现场审核时间充分；

7、对各体系认证的共有要素，如高层管理者（包括

方针、目标、职责权限）、能力意识和培训、协商

与交流/内外部沟通、文件控制、记录控制、不合格

控制、内审、管理评审等，应尽可能安排具备资格

的审核员实施审核；


服务之窗FU WU ZHI CHUANG

22东北认证

服务之窗东北认证有限公司NORTHAST AUDIT CO.,LTD.FU WU ZHI CHUANG

8、初审项目时：

　　A.一阶段应审核NAC要求的第一阶段审核现场调

查清单，包括一阶段作业现场）。

　　B.二阶段应覆盖全部门、全条款/全要素、现场

/车间；

９、监督审核应按NAC209《监督审核实施管理程

序》和2008年5月12日规定的《NAC监督审核的最新

要求》执行；目前审核应体现2008版变化内容（重

点审核清单B内容）。另外，环境、职业健康安全管

理体系审核两次监督应覆盖全部相关部门；食品安

全管理体系应关注季节生产的产品在一个认证周期

内要覆盖。

10、建设行业现场审核时,应安排顾客调查，应关注

现场锅炉房、试验室、宿舍、食堂、消防设施、特

种设备等的审核。

11、再认证与初审（二阶段）条款/要素没有区别，

但再认证时应安排证书、标志使用及不符合封闭情

况的审核，目前审核计划应体现关注2008版转换内

容；

12、结合审核计划经结合审核组长自检后，报审核

部、检定部批准后方可实施。

　　以上是现阶段结合审核计划如何编制及编制中

应考虑的内容，如果大家有什么好的方法，好的建

议，欢迎大家向我们提出，我们非常感谢，希望大

家踊跃参加，共同学习，共同探讨，共同进步。

23 东北认证


事记 SHI JI

2007年

　　2007年2月13日，国家认证认可监督管理委员会发布国认可函[2007]32号文件《关于2006年认

证机构顾客满意度调查情况的通报》。在国家认监委组织的对全国100多家认证机构顾客满意度调

查综合评价排行榜上，我公司荣获第一名，位居榜首。

　　2007年4月中国质量认证杂志发表本刊记者李春梅的署名文章——NAC缩影：品牌路上的10年。

　　2007年5月17-19日，我公司顺利通过了质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系及产品

五个认证领域的国家认可评审。

　　2007年7、8、9、10月，我公司先后在沈阳、北戴河、青岛、苏州召开四次获证组织工作会

议。

　　2007年7-12月，我公司先后在沈阳、大连召开四次审核员工作会议

大事记

24东北认证


2008年

　　2008年1月1日我公司正式发布实施第10版体系文件，对公司体系文件进行了换版修订。

　　2008年1月20日，我公司在北京人民大会堂举办的新闻发布会上，喜获全国第四届（2007年

度）《中国认证行业十大影响力品牌》、NAC董事长兼总经理苏会君同志荣获《中国品牌建设十大

杰出企业家》称号，并正式颁发了荣誉证书和牌匾。

　　2008年1月22日，公司召开副总经理竞聘大会，在个人发表竞聘演讲后，由全体员工对其进行

民主测评，测评结果经公司董事会确认，评选出三名优胜者，公司董事长签署聘任决定。实现了公

司副总经理竞聘上岗，这是公司10多年来，选人用人制度上的一次重大改革。

　　2008年3月12日，我公司向国家认监委、认可委上报了中国共产党基层组织质量管理体系认证

申请。

　　2008年11月18日，我公司上报的中国共产党基层组织质量管理体系认证申请范围，获国家认可

委正式批准。

大事记

事记 SHI JI

25 东北认证


事记 SHI JI

2009年

　　2009年3月5日，公司举办审核员集中培训，开始实施GB/T19001-2008新版转换工作，参加转换

培训考试的各级别审核员460多人，并由国家认证认可协会派员组织监考。

　　2009年3月份，公司应委托方要求，组织排风及水、电方面的技术专家和专业审核员，对为沈

阳地铁公司施工的20多家建筑施工单位实施二方审核，取得了很好的效果，受到了沈阳地铁公司的

好评。

　　2009年3月28日-4月1日，公司通过了国家认可委（CNAS）对我公司质量等5个认证领域实行第

三次复评评审。

　　2009年5月12日 CNAS为我公司颁发质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证机构认

可证书；5月31日又颁发了产品认证机构认可证书。

　　2009年9月2日，CNAS正式批准了我公司上报申请的质量、环境管理体系认证领域实施高级监督

和再认证程序，至今为止，这在我国认证机构中做为首家，也是唯一一家被认可获准的机构。

　　

　　2009年9月份公司实施过程方法新课程培训。

大事记

东北认证有限公司NORTHEAST AUDIT CO.,LTD.

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东北认证有限公司 - nac.com.cn · 谈gb/t 22000-2006中的确认和验证的关系-----19 服务之窗 结合审核计划编制应考虑的内容-----21 ... “事故、事件”这一专题谈谈自己的看法，并与各

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