Philippine Experience on the UNCAC

Ma. Merceditas N. GutierrezOmbudsman, Republic of the Philippines

Presented during the ADB‐OECD 14th Steering Group Meeting and Regional Seminar on Political Economy of Corruption

10 Sept. 2009

Self-AssessmentInitiatives

Focus Group Discussions

FGD on Criminalization 

Nov. 4‐5, 2008

FGD on International Cooperation Nov. 6‐7, 2008

FGD on Asset Recovery 

Nov. 11‐12, 2008

FGD on Prevention  Nov. 13‐14, 2008

FGD on Technical Assistance 

Nov. 25‐26, 2008

Highlights of Self-Assessment

Prevention Article 5, par. 1‐2Preventive Anti‐Corruption Policies & Practices•1987 Philippine Constitution•1989 Ombudsman Act

•Republic Act 6713 or the “Code of Conduct and Ethical Standards for Public Officials and Employees”

•Government Procurement Reform Act

•Anti‐Red Tape Act of 2007•Public Service Delivery Audit•Risk‐based Financial  Audit•National Guidelines on Internal Control System

House of Representatives Committees•People’s Participation•Good Government and Public Accountability

•Government Reorganization

PreventionArticle 5, par. 3

Periodic review of relevant legal instruments  and administrative 

measures

Senate Committees • Civil Service and Government Reorganization

• Accountability of Public Officers and Investigations

Membership in various international organizations geared towards improving performance and preventing corruption in the public sector

PreventionArticle 5, par. 4

Collaboration with international 

and regional organizations

Article 15. Bribery of National Public Officials

• Art. 210‐212 (Rev. Penal Code)

• Sec. 3, R.A. 3019 

(Anti‐Graft & Corrupt Practices Act)

• Sec. 7, R.A. 6713

(Code of Conduct & Ethical Standards)

• Republic Act No. 9485 (Anti‐Red Tape Act) 

Article 17. Embezzlement, Misappropriation, 

or Other Diversion of Property by a Public Official

• R.A. 7080 (An Act Defining & Penalizing the Crime of Plunder)

• Art. 217‐220, Revised Penal Code

• Sec. 3, R.A. 3019 (Anti‐Graft & Corrupt Practices Act)

Criminalization

Article 25. Obstruction of Justice

• P.D. 1829 (Penalizing Obstruction of, Apprehension & Prosecution of Criminal Offenders)

• Sec. 36, R.A. 6770 (The Ombudsman Act of 1989)

Criminalization

CONVICTION RATE

Article 46, par. 9. Mutual Legal Assistance• Bilateral mutual legal assistance treaties (w/ 7 countries)

• Regional MLA Treaty • Multilateral conventions 

Article 46, par. 13. MLA Central Authority• Department of Justice  ‐ w/ treaty• Office of the Ombudsman  ‐ w/o treaty

International Cooperation

Prevention & Detection• R.A. 9160, as amended (AMLA)• various circulars of the BSP and AMLC

Taking Action Based on Foreign Confiscation Orders 

• Sec. 13, R.A. 9160, as amended (AMLA)

Returning Property to Requesting States• Sec. 13, R.A. 9160, as amended (AMLA)

Asset Recovery

Medium-Term Planning

Subic International Hotel Feb. 25‐27, 2009

TWC Planning

MMLDC, Antipolo CityMarch 17‐19, 2009

Roadmapfor 2009-2011

Prevention (Articles 5-14)OMBUDSMAN

Integrity Development ReviewAnti‐corruption researchesReview of gifts policy under 

R.A. 6713

BAC Observer Feedback Handling

Capacity‐building thru Center for Asian Integrity

Electronic National Government Accounting System 

Philippine Government Accounting Standards 

COMMISSION ON AUDIT

Selective pre‐audit and comprehensive auditRisk‐based audit approach 

Prevention (Articles 5-14)

CIVIL SERVICE COMMISSION

Performance Management 

System; Service/Citizen’s Charter; Rules on Transparency & Disclosure;

Statement of Assets and Liabilities;

Values Formation

OTHER EXECUTIVE AGENCIES

OFFICE OF THE PRESIDENT

Harmonization of IRR of Government 

Procurement Reform  Act  

Cascading of Guidelines on Internal Control 

SystemsTripartite Code of Conduct on Public 

Procurement

Streamlined processes;Improved 

Frontline Service; Customized 

Codes of Conduct

Prevention (Articles 5-14)Evelio B. Javier Foundation, Inc.

Strengthening of local mechanisms for effective CSO participation in public procurement

Council for Restoration of Filipino Values

Moral recovery program and Monitoring of public bidding

Philippine Association of Professional Regulatory Boards

Complaint Desk/Hotline

PLDT Promotion of business sector ethical conduct

UP‐NCPAG Publication of anticorruption modules

International Cooperation (Art. 43-50)

Department of Justice

Amendment of P.D. 1069 (Extradition Law)

Domestic legislation on MLA in criminal matters 

Forging more extradition treaties and mutual legal assistance treaties (MLATs)

Activities to increase awareness among judges on importance of international 

legal cooperation 

Asset Recovery (Art. 51-59)

•Amendment of R.A. 9160 and enhancement of cooperation with foreign and domestic law enforcement agencies and financial investigating units (FIUs)

•Issuances on measures to prevent and detect transfers of proceeds of corruption

Philippine Summit on the UNCAC

Technical Assistance NeedsTools and methodologies to measure efficacy of legal measures; model legislative/administrative measure on corrective action for failure to install internal control system and failure to observe risk management (Prevention) 

Legislative drafting, legal advice and provision for model legislation to criminalize active and passive bribery of foreign public officials and officials of public international organizations(Criminalization)

Technical Assistance Needs Assistance on legislative drafting, model legislation and expert advice concerning measures for direct recovery of property, mechanisms for recovery of property through international cooperation in confiscation and return and disposal of assets (Asset recovery); 

Expert advice on international best practices on extradition and mutual legal assistance; toward this end, we will also be needing assistance on legislative drafting and model legislation with the objective of amending our domestic extradition law (International cooperation) 

Thank you for your attention!