Planificacion y Preparacion de Auditorias Internas

7/23/2019 Planificacion y Preparacion de Auditorias Internas

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Unidad 2. Planificación y Preparación de AuditoríasActividad: Planificación y preparación de auditorías Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa yplan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa.Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle lossiguientes puntos:1. Diseño del programa de auditorías1: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

c. Criterios de auditoría.

d. Auditores seleccionados por procesos.

e. Recursos necesarios.f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.



2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

b. Procesos a ser auditados.

PROGRAMA DE AUDITORIA

OBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistenteadministrativa de la empresa INTERFIL S.A.S de la ciudad de Bogota.CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007+ la documentación del Sistema de Gestión y los requisitos legalesALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propósito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas ysolicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la información y ejecución del proceso en INTERFIL.S.A.S.RECURSO: Humanos, físicos y tecnológicosFECHA DE ACTUALIZACION:08/12/2015 DOCUMENTO DE REFERENCIA: Quejas y solicitudes

PROCESO SECRETARIA/AUXILIAR CRONOGRAMA RESPONSABLE Antecedentes, misión,visión, objetivos, políticas,

manuales y estructuraorganizacional.

Auxiliar de servicio al cliente

02-12-2015/02-01-2016

Juan PinedaCarlos GarciaFelipe Dueñas

Análisis del manejo de lainformación (solicitudes oquejas), control yseguimiento del proceso

04-02-2016/04-03-2016

Indagación del personal queprocesa la información de lasolitudes o quejas

04-04-2016/04-04-2016

Informe final 04-04-2016/04-04-2016

Aprobado: Oficina de recursos humanos Elaborado: Juan PinedaCarlos GarciaFelipe Dueñas



c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.



PLAN DE AUDITORIA

Nº-01150DURACION:4 MESESOBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistenteadministrativa de la empresa INTERFIL S.A.S. en Bogota. CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007+ la documentación del Sistema de Gestión y los requisitos legales ALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propósito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas ysolicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la información y ejecución del proceso en INTERFIL S.A.S enBogota.

PROCESO DOCUMENTOS AUDITOR RESPONSABLEDEL PROCESO

FECHA HORA

Antecedentes,misión, visión,objetivos, políticas,manuales yestructuraorganizacional.

Archivos implementado enlas paginas Web

CIELO JIMENEZARAQUEZ

FELIX M. PEREZ

ROMEROROIMER MIZARJIMENEZ

Juan Pined

Director Ejecutivo

02-12-2015/02-01-2016

9:30am

Análisis del manejode la información(solicitudes oquejas), control y

seguimiento delproceso

Manual y procedimientodel proceso de solicitudesy quejas

Carlos GarciaServicio Al Cliente

04-02-2016/04-03-2016

11pm

Indagación delpersonal queprocesa lainformación de lasolitudes o quejas

Entrevistas, encuestas orecolección de informaciónprimaria

Felipe DueñasAux. Servicio Al

Cliente 04-04-

2016/04-04-2016

8:30am

Informe final Informe final Felipe DueñasGerente Seccional

04-04-2016/04-04-2016

7am



3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Identificación de cada uno de los aspectos que conllevan a la elaboración efectiva de un plan y programa de auditoria,cada uno de los componentes que conlleva así mismo la duración de cada uno de los procesos a evaluar y losresponsables a cargo en las determinadas horas establecidas por el mismo plan.

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