PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE Código SR …transparencia.senado.gob.mx/obligaciones/LGART70/FRAC-I/43.pdf · Revisión general del documento 3, 5.2 y 5.3 flujo y se incorporaron

..

No. Rev.

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10

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE INVESTIGACIÓN

SUBCONTRALORÍA DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS Y DENUNCIAS

Hoja de Control de Emisión y Revisión

Motivo del cambio Punto Actividad (es) afectado afectada (s)

Se insertó el punto 3.11 recorriéndose los subsecuentes, se eliminó el punto

1, 2, 3.4, 5.1.8, pasando el 3.11 , 3.13, 4, 5.1.9 a ocupar el 5.1.1 , 5.1.4 y numeral del

Revisión general del documento 5.1.5, 5.1.6.; eliminado; se I.1 , l.3 , 1.4y modificó el diagrama I.6; 11.1 , II.2, de flujo, insertándose

Il.3 , II.4 y cuatro pasos en el Il .5; 5.2, 5.3 proceso (19, 20, 21 y

22) recorriéndose en consecuencia, los demás puntos del diagrama Se modificó el punto 3.26, se insertaron criterios de revisión en el diagrama de

Revisión general del documento 3, 5.2 y 5.3 flujo y se incorporaron las descripciones de los mismos en el punto 5.3 Actividades

2, 3.13-3.27, Se modificó punto

Revisión general del documento 4, 5.1.6-5 .1.8, 5.2, el punto 5.3 en sus actividades 1-6,

l, 11.3, II.4 9, 11-42 Se modificó el

Revisión general del documento 1, 2, 3.5-3 .28, objetivo, alcance, 4, 5, 5.2 y 5.3 diagrama de flujo y

actividades

1, 2, 3, 5.1.1 Se modificó el

al 5.1.5 , objetivo, · alcance,

Revisión general del documento 5.1.7, I.2, 1.4,

referencias

I.5 , II.4 y II.5 normativas y los lineamientos Se modificó la

Revisión general del documento 5.3 actividad 26 en cuanto al estándar de calidad: Tiempo.

Código

Fecha

1 Página

Página (s) afectada (s)

1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11 , 12,

13, 14yse agrega una página 15

3 y de la 9-15

Todo el documento

Todo el documento

Todo el documento

Todo el documento

SR-PE-06

SEPTIEMBRE 2014

A

Fecha de vigencia

22/08/08

12/09/08

30/ 10/09

30/04/ 11

23/04113

03/09/14

1 OBJETIVO

PROCEDIMIENTO ADMINISTRA T/VO DE INVESTIGACIÓN


Código

Fecha

1 Página

SR-PE-06

SEPTIEMBRE 2014

Establecer los lineamientos y actividades que deberá observar la Contrataría Interna para el desahogo de las investigaciones que se realicen con motivo de las quejas, denuncias o informes de auditorías que le sean presentadas por particulares o servidores públicos, en contra de servidores públicos no legisladores, por considerar que existe violación a la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP), cumpliendo con los estándares de calidad.

2ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable por el Titular de la Contrataría Interna (Cl), servidores públicos y auditores de responsabilidades de la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias (SRQD), para atender las quejas y denuncias que presenten los particulares o servidores públicos, cuando consideren que los servidores públicos, en el desempeño de sus funciones o atribuciones, incumplieron con sus obligaciones.



3 REFERENCIAS NORMATIVAS

3.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos;

3.2 Ley Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos;

Código

Fecha

1 Página

3.3 Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos;

3.4 Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría;

3.5 Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental;

3.6 Código Civil Federal;

3.7 Código Federal de Procedimientos Civiles;

3.8 Reglamento para el Senado de la República;

3.9 Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría;

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3.10 Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental;

3.11 Estatuto para los Servicios Parlamentarios, Administrativos y Técnicos del Senado de la República;

3.12 Manual General de Organización del Senado de la República;

3.13 Normas para Adquisiciones, Arrendamientos, Prestación de Servicios y Obras Públicas;

3.14 Manual de Normas para la Baja y Destino Final de Bienes Muebles al Servicio de la Cámara de Senadores;

PROCEDIMIENTO ADMIMSTRA TIVO DE INVESTIGACIÓN


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1 Página

SR-PE-06

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3

3.15 Manual de Normas para la Adquisición y Enajenación de Bienes Inmuebles Federales de la Cámara de Senadores.

3.16 Manuales y Procedimientos Internos de la Cámara de Senadores;

3.17 Norma ISO 9001 :2008 (NMX-CC-9001-IMNC-2000) puntos 5.2, 7.2.1 , 7.2.2, 7.2.3 , 7.5.1 , 7.5.3, 7.5.5, 8.2.1' 8.2.3, 8.2.4 y 8.4;

3.18 Manual de Organización Administrativa de la Contraloría Interna;

3.19 Manual de Gestión de Calidad;

3.20 Manual de Competencia;

3.21 Acuerdos que emitan los Órganos de Gobierno de la Cámara de Senadores;

3.22 Procedimiento de Control de Registros;

3.23 Procedimiento de Control de Producto No Conforme;

3.24 Procedimiento de Auditorías Internas;

3.25 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas;

3.26 Procedimiento de Control de Documentos;

3.27 Procedimiento Administrativo Disciplinario;

3.28 Lineamientos para el Proceso de la Gestión Administrativa;

3.29 Procedimiento para la Mejora Continua; y

3.30 Cartas Compromiso de Desempeño.

4 DEFINICIONES



Código

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1 Página

SR-PE-06

SEPTfEMBRE 2014

4

Para efectos de este procedimiento, se entenderá por QUEJA a la acción por la que una persona física o moral hace del conocimiento de la Contraloría Interna, el presunto incumplimiento de las obligaciones que las disposiciones legales y administrativas imponen a un servidor público y manifiesta los agravios que con dicha conducta u omisión se le causan.

Para efectos de este procedimiento, se entenderá por DENUNCIA a la acción por la que una persona física o moral hace del conocimiento de la Contraloría Interna, el presunto incumplimiento de las obligaciones que las disposiciones legales y administrativas imponen a un servidor público, aún cuando dichos actos u omisiones no le originen agravios personales.

5 DESARROLLO


SUBCONTRALORÍA DE RESPONSABILillADES, QUEJAS Y DENUNCIAS

5.1 LINEAMIENTOS

Código

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SR-PE-06

SEPTIEMBRE 201 4

5

5 .1.1 En la Cámara de Senadores el desahogo del Procedimiento Administrativo de Investigación (PRAIN) se encuentra a cargo de la Contraloría Interna.

5.1.2 Las quejas y denuncias se tramitarán con la mayor confidencialidad y en ningún caso serán motivo de represalia para la persona que las presente; incurrirá en responsabilidad el servidor público que por sí o por interpósita persona utilice cualquier medio, para inhibir al quejoso o denunciante.

5.1.3 Las quejas y denuncias deberán presentarse por escrito y serán firmadas por el quejoso o denunciante.

5.1.4 Todo servidor público tiene la obligación de denunciar mediante oficio dirigido a la Contraloría Interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda constituir responsabilidad administrativa en los términos de la LFRASP y demás disposiciones aplicables.

5.1 .5 Las quejas y denuncias que cumplan con todos los requisitos de procedencia establecidos en el presente documento, tendrán como efecto que la Contraloría Interna inicie el PRAIN. También darán origen al citado procedimiento, los resultados de auditorías efectuadas por las áreas de la Contraloría Interna; en consecuencia, se dictará el acuerdo de inicio correspondiente, en el que el CI lo turnará a la SRQD, a fin de que se practiquen las diligencias necesarias con el propósito de integrar el expediente correspondiente.

5.1.6 Para los casos no previstos en la presente normatividad, se aplicará supletoriamente el Código Federal de Procedimientos Civiles.

5 .l. 7 Una vez concluidas las investigaciones, el CI dictará el acuerdo correspondiente, ya sea turnando el expediente para que se inicie el Procedimiento Administrativo Disciplinario que establece la LFRASP, o bien, dictando el acuerdo en el que se ordene archivar el expediente por no contar con los elementos suficientes para determinar una responsabilidad administrativa.

1) QUEJAS:



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1.1 Cualquier particular o servidor público puede presentar una queja ante la Contraloría Interna, en contra de algún servidor público, cuando considere que su conducta u omisión le causa agravio.

1.2 Las quejas se deberán presentar por escrito debidamente firmadas y a ellas se adjuntarán las pruebas que se consideren necesarias.

1.3 El Cl analizará la queja recibida para determinar su procedencia, dictando el acuerdo correspondiente.

1.4 Las quejas que resulten procedentes serán ratificadas, para lo cual, la Contraloría Interna citará al quejoso, con el apercibimiento que de no presentarse a la cita, su queja será desechada y archivada definitivamente; para tal efecto, se levantará el acta de ratificación correspondiente, salvo los supuestos señalados en el punto 1.5. Si a juicio del CI no se considera necesaria la ratificación, se dará inicio al PRAIN.

1.5 No se dará trámite alguno a las quejas anónimas o notoriamente improcedentes, y se archivarán definitivamente, salvo que la promoción resulte interesante por la riqueza del material probatorio ofrecido, lo que podría originar, a juicio del CI, una investigación oficiosa.

11) DENUNCIAS:

II . l Cualquier particular o servidor público puede presentar una denuncia ante la Contraloría Interna, en contra de algún servidor público, cuando considere que su conducta u omisión es contraria a las disposiciones administrativas.

II.2 Las denuncias se deberán presentar por escrito debidamente firmadas y se adjuntarán las pruebas que se consideren necesarias.

Il.3 El CI analizará la denuncia recibida para determinar su procedencia, dictando el acuerdo correspondiente.

II.4 Las denuncias que resulten procedentes serán ratificadas, para lo cual, la Contraloría Interna citará al quejoso, con el apercibimiento que de no presentarse a la cita, su denuncia será desechada y archivada



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1 Página

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definitivamente; para tal efecto, se levantará el acta de ratificación correspondiente, salvo los supuestos señalados en el punto 11.5 . Si a juicio del CI no se considera necesaria la ratificación, se dará inicio al PRAIN.

Il.5 No se dará trámite alguno a las denuncias anónimas o notoriamente improcedentes, y se archivarán definitivamente, salvo que la promoción resulte interesante por la riqueza del material probatorio ofrecido, lo que podría originar, a juicio del CI, una investigación oficiosa.


Código

Fecha

SUBCONTRALORÍA DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS Y DENUNCIAS Página

52 DIAGRAMA DE FLUJO (lL"EJOSO O DE:-.ll!>'C IA>'TE TITULAR DE LA CO>'TRALOR IA li'TER>'A

INICIO

Recibe queja o

denuncia

SUIJCONT DE RES!' OUEJAS Y DENU>'\1 ,\s ..

Recibe y analiza queja o denuncia

Queja o denuncia programa de trabajo

L.---

2

r-:l NO ~+--+--<

¿Procede invesligación de

queja o denuncia?

Firma acuerdo de micio f.-4--

~

3

SI

Ordena elaboración de

acuerdo de inicio 18

~ Revisa acuerdo y hJrna

~, L-__ Pa_r_a_fi_rrn_J_a __ 2_0 _ __J

¿Procede elaborar oficio de

ratificación?

22 NO

SI

DIR DE RES I'O>'SAIJ ILIDADES. 1 OUEJ:\S Y DENUNCIAS

Elabora acuerdo y turna para autorización

19

Analiza y elabora oficio para ratificación de la Queja o Denuncia

1 .-=------+----...J'l .-----+------------iHI Firma oficio 37 -~ ~ 1 Ofici~

36 Oficio 1

citato_tig__J

citatorio Recibe oficio citatorio -y acusa de recibo

38

A ~----i,..!.:N:.::;:O-<.

1

NOTA:

¿Comparece quejoso o

denunciante?

40 SI

Se desahoga ratificación

41 Acl-;;- 1

Admini~ -

Integra al expedrente y prepara para Diligehcia

39

Desahoga la

8

SR-PE-06

SEPTIEMBRE 2014

UN IDADES AD~IIN I STRATI\'A S

LFRASP.- Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos

Turna expediente para la investigación correspondiente

42

f-+--. Investigación J.---1-----... ~ B 23

...

(ll'EJOSO O DE:-IUi'iC'IA:-iTE

Recibe y acusa de recibo

11 Cédul~_d;_ 1 ll notific~ -

14


Código

Fecha


TITULAR DE LA C'Oi\TRALORiA I NTERNA~

SI

¿Cumple con

eslandares de calidad?

9

.. Procedimiento de

Control de Producto

No Conforme 1 O

Firma acuerdo de archivo

11

Acuerdo

NO

Libro de Gobierno

Ordena notificar acuerdo

12

1

SUIJC'ONT DE RESI' . QUEJAS Y DENUNC IAS

Ordena elaboración de acuerdo de archivo

4

1

DIR DE RESI'O:-ISAIJ ILIDADES. 1

QUEJAS Y DE:-illi'if iAS

Turna a SR y/o AR para elaborar acuerdo¡.

5

Procedimiento de Control de Producto

_l No Conforme 7

i

1 A SI V e:~,~~E:::s ~ N~

Firn1a y turna ~ acuerdo

.. Notifica a las

áreas e interesados

8

13

Monitoreo, medición y

análisis

FIN

16

¿Cumple con estándares

de calidad?

5.1

SI

NO

U Turna par~finna l 5.2

Integra al expediente

15

9

SR-PE-06

SEPTIEMBRE 2014

UN IDADES :\D~I I NISTRAT I V t-\S

' l

QL:EJOSO O DENUM' I.·I i':TE


Código

Fecha


TITULAR DEL,\ CONTRALOR IA INTEI\1',\

NO

A


No Conforme 3 1

¿Cumple con

estándares de calidad?

30

Firma e instruye inicio de

PAD 32

Acuerdo

SI

NO

SUllCONT DE RESP . OUEJAS Y DEl'\111'\CI ,\S

B

¿Procede iniciar PAD?

24

Instruye elaborar acuerdo para inicio de PAD

25


No Conforme 28

SI

DIR DE RESPOi':S ,\Il iLIDADES. 1 Ol1EJAS Y DENUl'\C'I ,\S

Turna a SR y/o AR

inicio PAD """' 1

¡-. para elaborar acuerdo....___

r-------~ 26

NO ¿Cumple

con estándares de calidad?

27

Rubrica y turna r-- para firma

29

Monitoreo, medición y

análisis

SI ¿Cumrle con estándares NO

de calidad?

26.1

SI

J Turna par~firma l 26.2

l_ Integra expediente

Procedimiento Administrativo Disciplinario

35

34

SR-PE-06

SEPTIEMBRE 2014

lO

UN IDADES :\D~ II N I STRAT I V ,\S

NOTA:

PAD.- Procedimiento Administrativo Disciplinario



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SR-PE-06

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5.3 ACTIVIDADES

No. de Actividad

2

Descripción

Conforme al Programa Anual de Trabajo de la Contraloría Interna descrito en el Proceso de Desahogo de Procedimientos Administrativos, se recibe queja o denuncia para su atención en la Contraloría Interna.

El titular de la Contraloría Interna turna a la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias la queja o denuncia, para que se elabore el acuerdo de inicio.

Responsable (s) Documento de Trabajo

Titular de la Denuncia o Queja Contraloría Interna (CI)

CI, Subcontralor de Responsabilidades, Quejas y Denuncias (SRQD), Director de Responsabilidades Quejas y Denuncias

Programa Anual de Trabajo, queja o denuncia, Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), Ley Orgánica del (DRQD),

Subdirector de Congreso General de Responsabilidades los Estados Unidos (SR) y Auditores de Responsabilidades (AR)

Mexicanos (LOCGEUM) Reglamento del Senado de la República (RSR), Estatuto para los Servicios Parlamentarios, Administrativos y Técnicos del Senado de la República (EPSPA TSR), Manual de Organización Administrativa de la Contraloría Interna (MOACI), Ley Federal de Responsabi 1 idades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP) y Procedimiento Administrativo de Investigación (PRAIN)

• j

' '

No. de Actividad

3y4

5

5.1

5.2

6

7

8

9

10


Código

Fecha

SUBCONTRALORÍA DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS Y DENUNCIAS 1 Página

Descripción Responsable (s)

Si no procede la investigación de queja o denuncia, se ClySRQD ordena la realización del acuerdo de archivo.

El acuerdo debe cumplir con los estándares de calidad: SRQD, DRQD, SR Tiempo: Dentro de los diez días hábiles contados a partir yAR de la recepción de la queja o denuncia en la Subcontraloría; Forma: Fundado y motivado; Suficiencia: Que contenga los elementos necesanos y relevantes respecto del asunto, y Confiabilidad: Que no contenga errores.

Se monitorea que cumpla con estándares de calidad, si DRQD cumple se turna para firma, si no cumple se regresa a la acti.vidad anterior y se aplica procedimiento de acción correctiva o preventiva.

Se turna para firma. DRQD

Se monitorea que se cumpla con los estándares de calidad SRQD Tiempo: dentro de los diez días hábiles contados a partir de la recepción de la queja o denuncia en la Subcontraloría; Forma: fundado y motivado; Suficiencia: que contenga los elementos necesarios y relevantes respecto del asunto, y Confiabilidad: que no contenga errores.

En caso de no cumplir con estándares de calidad, se llama SRQD a Procedimiento de Control de Producto No Conforme, (PCPNC), aplicando las disposiciones contenidas en el mismo.

Si cumple con estándares de calidad firma acuerdo. SRQD, DRQD, SR, AR

Se monitorea que se cumpla con los estándares de calidad. CI

En caso . de no cumplir con estándares se llama a CI Procedimiento de Control de Producto no Conforme, (PCPNC), aplicando las disposiciones contenidas en el mismo.

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Documento de Trabajo

LFRASP

Acuerdo, CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPATSR, MOACI y PRAIN

Manual de Gestión de Calidad (MGC), M OACI

Acuerdo, CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPATSR, MGC, MOACI, PRAIN y Carta Compromiso de Desempeño (CCD)

PCPNC, Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (PACP)

LFRASP, y Código Federal de Procedimientos Civiles (CFPC)

MGC, MOACI, CCD

PCPNC, Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (PACP)

• 1 •

No. de Actividad

11 y 12

13, 14 y 15

16

17

18

19, 20 y 21

22 y 23

24

25

26

PROCEDIMIEN TO ADMINISTRATIVO DE INVESTIGACIÓN

Código

Fecha



Firma acuerdo de archivo y ordena notificación, a los CI interesados y a las unidades administrativas:

Se registra el expediente en el Libro de Gobierno.

Notifica acuerdo al quejoso o denunciante y unidades SRQD, DRQD, SR administrativas y se integran los acuses al expediente. yAR

Se realizan las actividades de monitoreo, medición y SRQD análisis.

Se archiva el expediente. SRQD, DRQD

Si procede investigación de queja o denuncia, se ordena la SRQD elaboración del acuerdo de inicio.

Se elabora acuerdo, se revisa y se turna para firma y se CI, SRQD y DRQD ordena se registre el expediente en el Libro de Gobierno.

Si no procede elaborar oficio de ratificación, se desahoga SRQD, DRQD la investigación conforme a derecho y de acuerdo al caso concreto.

Si concluida la investigación no procede iniciar PAD, se SRQD, DRQD, SR ordena la elaboración de acuerdo de archivo cumpliendo yAR los requisitos de la actividad 27.

Si procede iniciar PAD se instruye la elaboración del SRQD acuerdo correspondiente.

El acuerdo debe cumplir con los estándares de calidad: SRQD, DRQD, SR Tiempo: Diez días hábiles posteriores a la emisión del yAR Acuerdo de Cierre de Instrucción, en el que se establezca que han sido valorados todos y cada uno de los elementos que integran el expediente, a fin de proceder a la elaboración del Acuerdo de Conclusión que en derecho corresponda; Forma: Fundado y motivado; Suficiencia: que contenga los elementos necesarios y relevantes respecto del asunto, y Confiabilidad: Que no contenga errores.

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acuerdo, LFRASP, RSR, EPSPATSR, CFPC

LFRASP, RSR, EPSPATSR ,CFPC

MGC, CCDy Procedimiento para la Mejora Continua (PMC)

LFRASP, CFPC

Acuerdo, CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPATSR, MOACI y PRAIN

LFRASP, CFPC, y demás legislación aplicable al caso concreto

CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPATSR, MOACI y PRAIN

Acuerdo, CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPATSR, MGC, MOACI, PRAIN y CCD

No. de Actividad

26.1

26.2

27

28

29

30

31

32

,.,,., .).)

34

35

36

37

38 y 39

40

41

42


Código

Fecha



Se monitorea que cumpla con estándares de calidad, si DRQD cumple se turna para firma, si no cumple se regresa a la actividad anterior y se aplica procedimiento de acción correctiva o preventiva.

Se turna para firma. DRQD

Se monitorea que se cumpla con los estándares de calidad. SRQD

Si no cumple con estándares, llama a Procedimiento de SRQDyDRQD Control de Producto No Conforme.

Si cumple con estándares de calidad, rubrica y turna para SRQD firma.

Se monitorea que se cumpla con los estándares de calidad. CI

Si no cumple con estándares, llama a Procedimiento de CI Control de Producto No Conforme.

Si cumple con estándares de calidad, firma acuerdo para CI inicio de PAD.

Monitoreo, Medición y Análisis. SRQD

Integra el expediente para inicio de PAD. SRQD

Llama a Procedimiento Administrativo Disciplinario. CI

Si procede elabora oficio de ratificación y turna para firma. DRQD

Firma oficio citatorio para ratificación y notifica. SRQD

El quejoso o denunciante recibe citatorio y se integran Quejoso acuses al expediente. Denunciante y

DRQD

Si no comparece el quejoso o denunciante a diligencia, se SRQD continúa con las actividades de la 4 a 18.

Si comparece quejoso o denunciante, se desahoga la SRQD diligencia de ratificación.

Se integra el expediente y se continúa con las actividades SRQD de la 24 a la 36.

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MGC, MOACI

Acuerdo, CPEUM, LOCGEUM, LFRASP, RSR, EPSPA TSR, MGC, MOACI, PRAIN y CCD

PCPNC

MGC, MOACiy CCD

PCPNC

Acuerdo

Oficio citatorio

Cédula, CFPC

Acta administrativa

Documents

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