PROCESO DE CERTIFICACIÓN ANTE AMV · Con documento de identidad Presentación Resultado Web (3er aplicante) Transmisión Reporte de datos SFC AMV Verificación Antecedentes Entrega

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PROCESO DE CERTIFICACIÓNANTE AMV

Bogotá, Octubre 29 de 2007

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¿CERTIFICACIÓN?

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Procedimiento mediante el cual las personas naturales sujetas a la inscripción en el RNPMV, acreditan la capacidad técnica y profesional ante un organismo certificador.

Dicho esquema comprenderá, por lo menos, la verificación de los antecedentes personales, y la aprobación y la vigencia del examen de idoneidad profesional.

CERTIFICACIÓN

4Contribuir al desarrollo del mercado de valores

• Profesionalismo• Mayor conocimiento• Especialización• Sofisticación• Idoneidad• Transparencia• Confianza• Protección del inversionista• Fortalecimiento institucional• Elevación de estándares (experiencia

internacional)• Implicaciones actuaciones de las personas

Profesionales del Profesionales del mercado de valoresmercado de valores

Mercado de interMercado de interéés s ppúúblicoblico

ConfianzaConfianza PPúúblicablica

CERTIFICACIÓN

5

VERIFICACIÓN DE

ANTECEDENTES++

APROBACIÓN EXAMEN DE IDONEIDAD

OBTENCIÓN DE

CERTIFICACIÓN==

ENVIO REPORTE

A SFCINSCRIPCIÓN

RNPMV

SFC

Discrecionalidad para la negación de la inscripción• Proceso ágil y

operativamente efectivo.

• No duplicidad en solicitud de documentación

CERTIFICACIÓN

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--SOLICITUD CERTIFICACISOLICITUD CERTIFICACIÓÓNN--

7

SOLICITUD CERTIFICACIÓNInscripción

Pre inscripción Web

-Registro SIAMV: (Nivel I y Nivel II)

- ID + contraseña- e mail- Lectura lista docTotal a pagar

Base de datosPago realizado 1. Examen autorizado 2. Verificación antecedentes en curso

Pago electrónico

Confirmación cita examen (e mail)

Con documento de identidadPresentación(3er aplicante)Resultado Web

ReporteTransmisión de datos SFC

AMV Verificación

Antecedentes

Entrega documentos

a AMV

Información

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INFORMACIÓN QUE DEBE SUMISTRARSE

Otras situaciones de representación

Académica

Básica

Laboral Actual

Historia LaboralSanciones

Juntas Directivas

Representación Legal

Actividad en el mercado de valores

Directivo y/o

Operador

Asesor Comercial

SOLICITUD CERTIFICACIÓNInscripción Información

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--COMPONENTES CERTIFICACICOMPONENTES CERTIFICACIÓÓNN--VerificaciVerificacióón de Antecedentesn de Antecedentes

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Procesos de validación de la información contenida en el SIAMV

CAUSALES OBJETIVAS PARA NO

ACREDITACIÓN DE

ANTECEDENTES

• Sanción impuesta por la SFC consistente en la remoción del cargo dentro de 5 años anteriores a la solicitud.

• Suspensión o inhabilidad para desempeñar cargos que requieran posesión ante la SFC.

• Sanción vigente consistente en la cancelación o suspensión del registro en el RNAMV o RNPMV.

• Condena por delito doloso contra el sistema financiero, patrimonio económico, lavado de activos, contra la administración pública.

• Expulsión de un autorregulador, una bolsa, sistema de negociación o registro.

• Declaración de extinción de dominio.

• Sanción vigente impuesta por OFAC.

• Sanción vigente de la Procuraduría General de la Nación (inhabilidad total o especial)

• Fallo con responsabilidad fiscal de la Contraloría General de la Nación

VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTESDocumentosInformación

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1. Fotocopia del documento de identidad. En caso de ser extranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte.

2. Fotocopia del comprobante de consignación o documento que establezca AMV para verificar el previo pago de la tarifa aplicable al trámite de certificación.

3. Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentra vinculado.

4. Comprobante de inscripción previa en el Sistema de Información de AMV.

5. Fotocopia de certificado judicial vigente (DAS)

6. Certificado de antecedentes disciplinarios vigente (Procuraduría General de la Nación).

7. Certificado de antecedentes fiscales (Contraloría General de la República).

8. Manifestaciones o autorizaciones a AMV.

VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTESDocumentosInformación

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-- MODALIDADES Y UNIVERSO MODALIDADES Y UNIVERSO --

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Examen Directivo carteras colectivasDirectivo Carteras

MODALIDADES EXAMEN BÁSICO EXÁMENES ESPECIALIZADOS

Directivo Examen Básico Directivo

Operador Examen Básico Operador

1. Negociación de instrumentos de renta fija.2. Negociación de instrumentos de renta variable.3. Negociación de instrumentos de derivados con subyacente

financiero.4. Negociación de carteras colectivas.

Asesor comercial Examen Básico Asesor Comercial

1. Promoción de instrumentos de renta fija.2. Promoción de instrumentos de renta variable.3. Promoción de instrumentos de derivados con subyacente

financiero.4. Promoción de carteras colectivas.

Digitador Examen Básico Digitador

1. Rueda de acciones de la BVC2. Mercado Electrónico Colombiano – MEC3. Sistema Electrónico de Negociación del BR - SEN

MODALIDADES Y UNIVERSOModalidades Universo

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DIRECTIVO

i. Se encuentran en el segundo nivel de la entidad, reportándole directamente al presidente o a la junta directiva.

ii. Tienen a su cargo un área funcional de la entidad.

a. Cualquier persona que al interior del intermediario de valores tome directamente decisiones, o imparta directamente instrucciones acerca de la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de operaciones de intermediación de valores.

CUMPLEN ESTOS REQUISITOS

b. Director de Riesgos o máxima autoridad del área encargada de la administración de riesgos asociados a operaciones de intermediación de valores.

- Presidente de la entidad o su equivalente (siempre que no tenga código deacceso de operador)

- Miembros de Junta Directiva o de Órganos Colegiados

EXCLUIDOS


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DIRECTIVO DE CARTERAS

COLECTIVAS

Directivos que de conformidad con los requisitos establecidos en la modalidad de directivos participan en la administración de Fondos o Carteras Colectivas.


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OPERADORa) Quien ejecute o imparta instrucciones para la ejecución de órdenes de clientes o terceros sobre valores, con sujeción a instrucciones, directrices, lineamientos y/o políticas establecidas por la entidad a la cual está vinculado, por los reglamentos, fichas técnicas, o prospectos de las carteras colectivas administradas, contratos fiduciarios de inversión, contratos de administración de portafolios de terceros, fondos de pensiones obligatorias y voluntarias, fondos de cesantías, o directamente por sus clientes.

b) Quien estructure, ejecute o imparta instrucciones para realizar operaciones de intermediación de valores con los recursos de la entidad o en los cuales ésta actúe como contraparte (posición propia o cuenta propia).

c) Quien tenga asignado código de acceso de operador o su equivalente, a cualquier sistema de negociación o de registro de operaciones sobre valores.

d) Cualquier persona que tenga acceso físico a una mesa de negociación y que estando en ella realice cualquiera de las actividades descritas en los literales a) y b) anteriores.

e) Quien realice cualquiera de las actividades descritas en los literales a), b) y c) anteriores, o realice actividades de corretaje, al servicio de un CVT.

f) Los jefes de mesa o su equivalente, a pesar de que cumplan los requisitos contemplados para ser considerados como directivos.

g) Los tesoreros que no cumplan con los requisitos para ser considerados como directivos.

CERTIFICACIÓNObjetivos Alcance

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ASESOR COMERCIAL

Formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones sobre lasventajas o desventajas de una o varias alternativas de inversión relacionadas convalores, teniendo en cuenta el perfil de riesgo de una persona.

Cualquier persona que suministre asesoría en productos o servicios relacionados con la intermediación de valores incluyendo las personas que suministren dicha asesoría en las carteras colectivas de que trata el Decreto 2175 de 2007 y los fondos de pensiones voluntarias.

CONCEPTO DE ASESORÍA

- Personas cuya labor comercial se limite al ofrecimiento y simple entrega de información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades que se consideran asesoría.

- Corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores comerciales que promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT´S.

EXCLUIDOS


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DIGITADOR

Persona que opera en cualquier sistema de negociación, circunscribiendo su actividad exclusivamente a ingresar ofertas, demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sin discrecionalidad para tomar decisiones diferentes a aquellas relacionadas con la operación misma del sistema. El digitador no tiene ningún tipo de contacto con clientes.


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Profesionales Certificación Registro

Operadores en el mercado de Renta Variable

31 de mayo de 2008

31 de julio de 2008

Operadores en el mercado de Renta Fija

31 de Junio de 2008

31 de agosto de 2008

Los demás operadores, incluyendo los del mercado de las bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales o de otros commodities

31 de agosto de 2008 31 de octubre de 2008

Los demás profesionales obligados a certificarse

31 de diciembre de 2008

31 de enero de 2009


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-- COMITCOMITÉÉ ACADACADÉÉMICO MICO --Funciones y EstructuraFunciones y Estructura

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El comité académico es el órgano colegiado encargado de formular recomendaciones sobre:

1. Estructuración, administración y actualización del banco de preguntas.

2. Diseño de la metodología de aplicación y calificación del examen de idoneidad.

3. Diseño e implementación de los mecanismos de generación de exámenes de idoneidad (asignación aleatoria).

4. Diseño, implementación y seguimiento de procedimientos de muestreo y calibración de preguntas (Nivel de dificultad, claridad, pertinencia y precisión).

5. Estructura y metodología de cursos y exámenes de actualización.

COMITÉ ACADÉMICOEstructuraFunciones

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Industria

Academia

Sistemas de negociación

AMV

Elec

ción

Con

sejo

D

irect

ivo

de A

MV

7


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• Cumplimiento de requisitos comunes a los miembros del comité.

• Cumplimiento de requisitos para representantes de la academia y de la industria.

Periodo: 3 años con posibilidad de reelección.

Inhabilidades e incompatibilidades

Pérdida de la calidad de miembro del Comité Académico:• Renuncia• Cualquier circunstancia que derive el incumplimiento de requisitos.• Violación al régimen de inhabilidades e incompatibilidades.

POST

ULA

CIO

NES COMITÉ DE

GOBIERNO CORPORATIVO Y NOMINACIONES


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--COMPONENTES CERTIFICACICOMPONENTES CERTIFICACIÓÓNN--ExExáámenesmenes

(Temarios y Banco de preguntas)(Temarios y Banco de preguntas)

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Participantes

ParticipaciónACADEMIA INDUSTRIA SUPERINT.

FINANCIERA

MINISTERIO DE

HACIENDA

Temarios

Banco de preguntas

Reglamentos Decretos Circular Externa

Un proyecto de amplia participación …

EXÁMENESBanco de preguntasTemarios

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EXÁMENES

Actualizaciones (11 de septiembre)

Básico Operador

Banco de preguntasTemarios

Publicaciones de Julio•Especialidad Renta Fija Operador•Especialidad Derivados Operador

Actualizaciones(18 de septiembre)

Especialidad Renta Variable Operador

Preliminar•Especialidad Fondos o Carteras colectivas Directivos•Básico Directivo

Temarios en proceso de construcciónAsesores comerciales

Digitadores

Los temarios se encuentran publicados

www.amvcolombia.org.co/Proyecto de Certificación

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Metodología

Las preguntas se elaborarán a partir de los diferentes temarios.

Preguntas de selección múltiplecon cuatro opciones de respuesta

una única correcta

• Son fáciles y rápidas para calificar.

• Se pueden calificar objetivamente.

• La mayoría de los candidatos están familiarizados con este tipo de preguntas.

VENTAJAS


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• Cinco clases de preguntas de los seis niveles en la taxonomía de Bloom:

1. Tipología 1: conocimiento de la información.2. Tipología 2: comprensión de la información.3. Tipología 3: aplicación de la información.4. Tipología 4: análisis de la información.5. Tipología 5: evaluación de la información.

www.amvcolombia.org.co/Proyecto de Certificación (documento: Instrucciones para el Banco de preguntas)


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PROCESO DE CALIDAD PARA CADA PREGUNTA

Día Cero: Llega la pregunta

Vuelve al autor

Balance: preclasificación

Revisión metodología

AMV: Grupos de trabajo

Revisión Expertos

Preguntas seleccionadas

PREG

UN

TA E

N E

XAM

EN D

E ID

ON

EID

ADAMV y experto

Muestreo y calibración

Pruebas Piloto

Asesoría Externa

Expertos: Grupos de trabajo

Industria


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La elaboración de preguntas esta soportada por esquemas de confidencialidad.

Definición de estándares y procedimientos de seguridad del banco de preguntas.

Monitoreo continuo de las preguntas en los exámenes.

Renovación del banco de preguntas con formulación de nuevas preguntas acorde a desarrollos del mercado y a nivel normativo.

PROCESOS PERMANENTESRevisión y actualización

BANCO DE PREGUNTASProceso de construcción y revisiónMetodología

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•• EXAMEN BEXAMEN BÁÁSICO OPERADORSICO OPERADOR• Regulación 40• Autorregulación 35• Análisis económico y financiero 15• Riesgos financieros 30• Matemáticas financieras 10

•• EXAMEN EXAMEN TOTAL ESPECIALIZADO PREGUNTAS 35

• Examen Especializado Carteras Colectivas (más extenso)

TOTAL PREGUNTAS

130

3 HORAS

1 HORA


Estructura Exámenes

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• El examen de idoneidad profesional se aprobará cuando menos con la aprobación del 70% del componente básico y del 70% del componente especializado cuando ello sea aplicable.

REPROBACIÓN DEL EXAMEN:

• No obtención de la certificación en la modalidad y especialidad respectiva.

• Posibilidad de nueva presentación– 3 veces reprobación consecutiva: presentación después de dos

meses.

CRITERIO DE APROBACIÓN


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--TERCEROS APLICANTESTERCEROS APLICANTES--

34

Preinscripción pagina AMV

CUIDADES DONDE SE PUEDEN PRESENTAR LOS EXAMENES:

• Bogotá• Medellín• Cali• Barranquilla

Entidades de educación superior (Aplicantes)

TERCEROS APLICANTESCiudades Universidades

35

Se encuentran en la etapa de la revisión del reglamento de aplicación y del contrato (requerimientos mínimos de seguridad, tecnología y logística).

Bogotá

• Universidad Sergio Arboleda• Cesa• Universidad del Rosario• Universidad Externado de Colombia• Universidad Javeriana

Medellín• EAFIT• Universidad de Antioquia

Cali• Pontificia Universidad Javeriana• ICESI

Barranquilla • Universidad del Norte

TERCEROS APLICANTESCiudades Universidades

AMV podrá aplicar exámenes directamente (otros como proveedores de infraestructura)

36

ENTREGA DE RESULTADOS: Inmediato

Presentación exámenes

TERCEROS APLICANTES

37

--PARA TENER EN CUENTA !PARA TENER EN CUENTA !--

38

La obtención de la certificación no supone :

• la inscripción en el RNPMV• La autorización para actuar en

el mercado de valores

AlcanceAlcance

La certificación no reemplaza:• El tramite de posesión ante la

Superintendencia Financiera.• Tramites de admisión previstos en

los reglamentos de las bolsas y de los sistemas de negociación y registro.

VigenciaAlcance Universo

PARA TENER EN CUENTA!Implicaciones

Recuerde que la capacitación para presentar los exámenes deidoneidad es totalmente voluntaria e independiente. Adicionalmente noexime la presentación del examen.Los temarios se encuentran publicados www.amvcolombia.org.co/Proyecto de Certificación

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VIGENCIA

Apr

obac

ión

exam

en d

e id

onei

dad

2 AÑOS Ampliación de la vigencia otorgado por capacitaciones

1 AÑOPROPUESTA DIRECTIVOS

4 AÑOSNo aplica ampliación



40

OPERADORES: Universo a certificar 2500 personas.

Salas con capacidad de 30 personas.

• Para el periodo Diciembre 2007 – Agosto 2008:118 sesiones aproximadamente Promedio mensual:

12 sesiones

Variación según demanda: Fechas pico se establecerán más sesiones

Cada sesión estaría programada para la posibilidad de presentación del examen básico y el examen especializado.



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Conducta Posibles Consecuencias

FraudeAnulación del examen, negación de la certificación por anulación del examen, incumplimiento de los deberes de los examinados (2 años). RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA

Suplantación de persona

Anulación del examen, negación de la certificación por anulación del examen, incumplimiento de los deberes de los examinado (2 años). RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA

Uso de elementos no permitidos en el

examen

Anulación del examen, negación de la certificación por anulación del examen, incumplimiento de los deberes de los examinado (2 años). RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA

Documentos o Información Falsa, o inexactitud grave de

la misma

Negación de la certificación por no verificación de antecedentes, 2 años, DELITO PENAL: FALSEDAD EN DOCUMENTO PÚBLICO, FALSEDAD EN DOCUMENTO PRIVADO; RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA



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GRACIASGRACIASDirección de Certificación e Información

www.amvcolombia.org.co

[email protected]@amvcolombia.org.co

[email protected]@[email protected]

Documents

PROCESO DE CERTIFICACIÓN ANTE AMV · Con documento de identidad Presentación Resultado Web (3er aplicante) Transmisión Reporte de datos SFC AMV Verificación Antecedentes Entrega