Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo

GUATEMALA

Documento de Proyecto

Título del Proyecto: “Construyendo Gobernabilidad democrática y paz sostenible en Guatemala”.

Fortalecimiento de capacidades analíticas estratégicas de la Oficina de la Coordinadora Residente del Sistema de las Naciones Unidas en Guatemala y Representante Residente del PNUD para el abordaje/reducción de la conflictividad y fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el país.

Efecto Esperado del UNDAF: Para 2016, el Estado guatemalteco habrá fortalecido su capacidad para la formulación e implementación democrática de políticas públicas incluyentes, incluidas mejoras específicas en la recaudación fiscal, en la rendición de cuentas, en el acceso a la información, y en sus sistemas de trabajo y en la calidad del gasto público, así como para garantizar las interactuación de su ciudadanía con su institucionalidad

Efecto Esperado CPD:

Producto Esperado del Proyecto:

Se han fortalecido las capacidades del Estado guatemalteco para la formulación de Políticas incluyentes y desempeño eficiente de sus funciones administrativas y de gestión.

Reforzadas las capacidades analíticas de la Oficina, para identificar, priorizar y validar intervenciones estratégicas para la reducción de conflictividad y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática

Entidad ejecutora: PNUD

Agencia implementadora: PNUD

Período del Programa: 2010 - 2014

Área Estratégica Gobernabilidad del PNUD: Democrática

Atlas Award ID:

Fecha inicio: 01/09/2014

Fecha finalización: 31/01/2016

Fecha CLEP:

Modalidad Implementación: DM

Aprobado por el PNUD:

Breve descripción

El proyecto busca reforzar las capacidades de la Oficina de la Coordinadora Residente del SNU y Representante residente del PNUD en Guatemala, para identificar, priorizar y validar intervenciones estratégicas para la reducción de conflictividad y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el país.

El proyecto desarrollará tres grandes líneas de actividades: una orientada al desarrollo de insumos analíticos respecto a los desafíos de corto y mediano plazo para Guatemala, en términos de la Gobernabilidad Democrática; la segunda orientada a la identificación, priorización y validación de intervenciones estratégicas para la gestión de la conflictividad y fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el país; la tercera, apoyo al Gobierno de la República en la estructuración de mecanismos institucionales para la prevención/atención de la conflictividad social e incidencia para que los partidos políticos en contienda electoral incorporen en sus propuestas programáticas la conflictividad social como un desafío estratégico para el país, así como facilitación de espacios de diálogo para la transición entre el equipo político de la administración saliente y la administración que asume el Gobierno para el período 2016-2020.

Años Presupuesto: 2014 - 2015

Total recursos requeridos: USD 665,000.00

Total recursos asignados: USD

Regular USD 40,000.00 Otros: BCPR/PNUD USD 250,000.00 Presupuesto sin financiar: USD 375,000.00

En especie: N/A

I. ANÁLISIS DE SITUACIÓN

Transcurridos 17 años desde la firma de los Acuerdos de Paz, se observan avances en el desarrollo de la sociedad guatemalteca. Sin embargo, aún existen manifestaciones de las causas que dieron origen al conflicto armado y se evidencian nuevas amenazas a la gobernabilidad democrática del Estado de Guatemala y su desarrollo humano de largo plazo.

El país enfrenta problemas que se han acumulado con el tiempo. En el nivel estructural, en relación con los factores de producción y de concentración de la riqueza, se han generado grandes desigualdades socioeconómicas entre las y los guatemaltecos y altos niveles de pobreza y pobreza extrema, especialmente dentro de las poblaciones indígenas y de las áreas rurales. Por otra parte, históricamente, los pueblos indígenas han vivido en condiciones de exclusión y discriminación y la ausencia de un pleno reconocimiento de sus derechos humanos, es uno de los principales temas pendientes.

Esta situación se ha traducido en conflictos que afectan diversas áreas de política pública: exploración y explotación de recursos naturales, acceso a la tierra, suministro de energía eléctrica, límites territoriales, identidades culturales, justicia, y educación, entre otros, que plantean serios desafíos a la gobernabilidad. Adicionalmente, se corre el riesgo de que las nuevas dinámicas de conflictividad puedan eventualmente vincularse a otras relacionadas con la inseguridad y la violencia, o con la penetración del crimen organizado.

Esa conflictividad va en aumento, mientras el Estado presenta debilidades para la gestión adecuada de la misma, insuficiencia en las políticas públicas para atender las demandas más sentidas de la población, falencias en la aplicación de las políticas existentes, y un marco jurídico algunas veces insuficiente, contradictorio, o confuso. A lo anterior se suma, la limitada presencia territorial del Estado, la dispersión y, a veces, duplicación de las instancias gubernamentales que atienden la conflictividad y la erosión de la confianza en el diálogo conducido desde los espacios estatales.

En este contexto, existe un desgaste progresivo de los mecanismos para el diálogo social, principalmente por la falta de una adecuada gestión política de los conflictos, incumplimiento de los acuerdos y falta de avances en temas estratégicos para las agendas de democracia y desarrollo incluyente en el país. Por otra parte, se han desencadenado ciertas dinámicas de judicialización y uso de la fuerza para enfrentar la conflictividad, que hacen más difícil y compleja la búsqueda de acuerdos.

Por último, los procesos de justicia de transición encaminados a juzgar las violaciones a los derechos humanos cometidas durante el conflicto armado interno, han generado tensiones y polarización que amenazan con reactivar los imaginarios, discursos y posicionamientos que se vivieron durante el conflicto armado.

Adicionalmente, se observa el inicio temprano de la campaña electoral, por lo que la contienda con miras a las elecciones de septiembre de 2015 incide en la dinámica política, marcada por el anuncio y la promoción de candidaturas presidenciales y el “transfuguismo”, que caracteriza la acción política a lo interno del Organismo Legislativo, que está produciendo el reacomodo de bloques y coaliciones electorales; en otras palabras, las dinámicas preelectorales ya están determinando la reconfiguración de fuerzas en el Congreso y en el propio Ejecutivo y esta tendencia se irá acentuando en 2014 y en 2015.

Por tanto, es indispensable enfocar las acciones y esfuerzos de la cooperación internacional en el fortalecimiento de la institucionalidad del Estado de Guatemala y los principales actores sociales para disminuir la conflictividad, asegurar la gobernabilidad del país, contribuir al crecimiento equitativo y sostenible de mediano y largo plazo y al desarrollo humano de la población. De igual manera, estos esfuerzos deben ir orientados a facilitar espacios, condiciones equitativas para la negociación y apoyo técnico para la realización de ejercicios de diálogo democrático. Igualmente, deben desplegarse esfuerzos para la prevención de la conflictividad, es decir, la generación de condiciones para que las poblaciones estén informadas, ejerzan sus derechos cívico-políticos y puedan ser parte de las decisiones que les conciernen, lo cual, en el mediano y el largo plazo es fundamental para continuar forjando las condiciones de desarrollo humano de la población.

Es evidente que estos esfuerzos exigen un abordaje integral de los temas de conflictividad y gobernabilidad que permita lograr un equilibrio entre lo sectorial y lo nacional, entre el interés social y los intereses privados; así también, el cumplimiento sostenible de los acuerdos para la solución y/o transformación de los conflictos teniendo en cuenta tanto la coyuntura actual como los cambios políticos y transformaciones institucionales venideros (como, por ejemplo, las próximas elecciones y la asunción de la nueva administración gubernamental). Por todo ello, el Gobierno de la República ha solicitado al Sistema de Naciones Unidas, considerando su expertisse en temas de diálogo democrático, apoyos específicos, asistencia técnica y acompañamiento para el abordaje de la conflictividad y del diálogo.

En relación a lo anterior, se requiere reforzar y ampliar las capacidades de recolección y análisis de información en la Oficina de Coordinación del SNU, así como el análisis político que permita, por un lado, contar con un marco de referencia para comprender las diversas dinámicas y coyunturas que vive el país para la toma de decisiones, así como para la planificación del trabajo y de las acciones del sistema en su conjunto, especialmente de la Coordinación y del PNUD; y, por otro lado, contar con insumos analíticos para alimentar y sustentar el debate nacional y la toma de decisión sobre los desafíos del desarrollo y la gobernabilidad democrática del país en el mediano plazo. De igual manera, se requiere fortalecer las herramientas metodológicas y técnicas, para dar respuesta a situaciones y demandas concretas que puedan presentarse al Sistema.

II. ESTRATEGIA

En mayo de 2013 se realizó una misión exploratoria del PAPEP y el Proyecto Regional de Diálogo, con el propósito de obtener una definición programática para el abordaje de la conflictividad. En tal sentido, se realizó un diagnóstico preliminar de la conflictividad en Guatemala y las capacidades de las diferentes instancias e instituciones del Estado guatemalteco, así como de los actores relevantes de la sociedad civil para prevenir, gestionar, resolver y/o transformar conflictos de manera pacífica, democrática, coordinada y sostenible.

Con base en los resultados de la misión y diagnóstico realizados, se identificó como prioritario, en el nivel político-estratégico, tomar acción para el fortalecimiento de las capacidades de análisis político prospectivo de la OCR y el PNUD, en consideración a la complejidad multinivel de la conflictividad social en el país y su estrecha vinculación con la gobernabilidad.

Para ello se consideró necesaria una primera etapa del Programa como Plan de Iniciación (IP), para recopilar insumos analíticos y articular espacios de diálogo y consulta entre los principales actores políticos de Guatemala sobre las prioridades y estrategias de reducción de conflictividad y fortalecimiento de gobernabilidad democrática en el país en

el corto y mediano plazo, así como identificar los desafíos de la nueva administración gubernamental que asumirá en enero de 2016, tras el proceso electoral que se llevará a cabo en septiembre de 2015.

Como resultado de este Plan de Iniciación se conformó la Unidad de Análisis Estratégico (UAE) basada en la metodología PAPEP, la cual ha iniciado un proceso de fortalecimiento de las capacidades analíticas de la OCR y el PNUD para el análisis político, a fin de construir un diagnóstico y una visión de mediano plazo sobre los desafíos multidimensionales de la gobernabilidad en el país, y que a su vez, permita hacer un seguimiento a la coyuntura, a través de la realización de una investigación-acción de escenarios prospectivos.

Entre los productos que se han obtenido durante esta etapa bajo IP están los siguientes:

Productos de análisis de coyuntura y análisis permanente de la situación del país.

Asesoría política y documentos en diversos temas, para la OCR y el PNUD.

Investigación-acción en marcha, para la elaboración de análisis y escenarios prospectivos para el país.

Informes sobre el estado de situación y seguimiento a conflictos sociales específicos, entre ellos el Conflicto en Santa Cruz Barillas, Huehuetenango (para el cual se realizó una misión con participación de la Coordinadora Residente del SNU y expertos del Programa Diálogo Democrático) y el Conflicto de La Puya, en San José del Golfo, Guatemala.

Durante esta primera etapa se ha contado con el acompañamiento y asesoría técnica del Proyecto de Análisis Político y Escenarios Prospectivos - PAPEP y del Centro Regional del PNUD para América Latina y el Caribe (RSC-LAC).

Con base en estos insumos, y dada la situación por la que atraviesa el país, se ha considerado de gran importancia para la Coordinación del SNU y el PNUD, continuar fortaleciendo sus capacidades analíticas, para la comprensión de la realidad y el seguimiento de la coyuntura, así como para identificar, priorizar y validar intervenciones estratégicas para la reducción de la conflictividad y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el país en el corto y mediano plazo.

Para lograr lo anterior se desarrollarán tres grandes líneas de actividades, una orientada al desarrollo de insumos analíticos y de proceso para Oficina de País, SNU y comunidad internacional; otra orientada la identificación, priorización y validación de intervenciones estratégicas para la gestión de la conflictividad y fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el país y una tercera, conducida por la Coordinadora Residente del Sistema de las Naciones Unidas en Guatemala, se orientará en dos direcciones: Apoyo y asistencia al Gobierno de la República en la revisión de la institucionalidad pública que atiende los temas de Gobernabilidad, prevención y atención de la conflictividad social y, en su caso, incidencia en el Congreso de la República para la aprobación de aquellos aspectos normativos que sean requeridos; así como incidencia, durante el proceso electoral, para que los partidos políticos incluyan en sus planteamientos programáticos los desafíos que enfrentará la próxima administración gubernamental en términos de la Gobernabilidad Democrática y Conflictividad Social; adicionalmente, apoyo y facilitación de espacios de diálogo entre el equipo político de la administración saliente y la administración que asume el Gobierno para el período 2016-2020.

Todas las actividades previstas se abordarán desde tres perspectivas que son de interés prioritario para el Sistema de las Naciones Unidas en Guatemala: Igualdad de Género, participación de la generación joven e inclusión de la visión de los pueblos indígenas. Este abordaje también será requerido en las investigaciones y análisis a realizar.

Los productos analíticos, herramientas y publicaciones contribuirán a la colaboración y coordinación con las agencias de cooperación internacional facilitando la identificación de

los puntos comunes de interés y posibles sinergias para el fortalecimiento de la institucionalidad en Guatemala y reducción de la conflictividad social. Se identificarán las experiencias regionales exitosas de gestión y reducción de conflictividad; para adaptarlas y posiblemente replicarlas en Guatemala.

Resultado esperado como se muestra en el Marco de Resultados y Recursos del Programa de País: Se han fortalecido las capacidades del Estado guatemalteco para la formulación de Políticas incluyentes y desempeño eficiente de sus funciones administrativas y de gestión;

Indicadores de Resultado del Marco de Resultado y Recursos del Programa de País, incluyendo líneas de base y metas :

Indicadores: Número de instituciones que formulan políticas públicas incluyentes. Valores básicos de referencia: El sistema institucional tiene poca capacidad para la formulación de políticas públicas incluyentes. Meta: Al menos 5 ministerios o secretarías del Organismo Ejecutivo formulan políticas públicas incluyentes.

Área de Resultados: Gobernabilidad Democrática

Título del Proyecto: “Construyendo Gobernabilidad democrática y paz sostenible en Guatemala”.

PRODUCTO ESPERADO METAS ANUALES ACTIVIDADES INDICATIVAS Y

ACCIONES RESPONSABLE RECURSOS (US$)

Output 1: Reforzadas las capacidades analíticas de la Oficina de Coordinación del SNU, para identificar, priorizar y validar intervenciones estratégicas para la reducción de conflictividad y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática

LÍNEA DE BASE:

No existe

INDICADORES:

NÚMERO DE DIAGNÓSTICOS

NÚMERO DE INFORMES

NÚMERO DE INVESTIGACIONES

NÚMERO DE PROCESOS DE DIÁLOGO

ATENDIDOS

CALIDAD Y PERTINENCIA DE LOS

PRODUCTOS

CALIDAD Y PERTINENCIA DE LA ASISTENCIA

TÉCNICA BRINDADA.

GRADO DE AVANCE EN LOS PROCESOS

FACILITADOS POR EL PROYECTO

Metas (2014):

Análisis:

4 Informes de coyuntura

4 Informes de análisis

2 Encuestas

50 entrevistas

Proceso:

2 reuniones de los espacios de reflexión política

2 investigaciones

Metas (2015):

Análisis:

1 diagnóstico prospectivo

11 Informes de coyuntura

4 Informes de análisis

2 actividades de Incidencia Política

AR1. Insumos analíticos y de proceso desarrollados para Oficina de País, SNU y comunidad internacional

De Análisis:

o Diagnósticos prospectivos

o Informes de coyuntura

o Informes de análisis

o Encuestas

o Entrevistas

De Proceso:

o Espacios de reflexión política de alto nivel

o Presentación de hallazgos centrales de investigaciones

o Posicionar agenda en proceso electoral

OCR-PNUD

Local consultants

Travel

Contractual services

Learning costs

Audiovisual & Print

Rent

Misc. Expenses

Total AR1

$56,500.00

$7,500.00

$202,500.00

$10,400.00

$76,000.00

$34,200.00

$ 2,700.00

$389,800.00

Metas 2014:

Intervención en 1 espacio de diálogo y construcción de acuerdos

1 Hoja de ruta elaborada e implementada

Metas 2015:

Intervención en 1 espacio de diálogo y construcción de consensos

1 hoja de ruta elaborada e implementado

Metas 2014:

1 proceso de asesoría y asistencia técnica a la Presidencia de la República

Metas 2015:

2 Encuentros con partidos políticos

1 Encuentro con equipos de gobierno, para la transición de mando.

AR2. Intervenciones estratégicas para la gestión de la conflictividad y fortalecimiento de la gobernabilidad democrática identificadas, priorizadas y validadas

Construcción y facilitación de los espacios de consulta y dialogo

Elaboración de Hoja de ruta/metodología y coordinación de los espacios dialógicos de consulta/priorización

AR3. Incidencia para la revisión de mecanismos institucionales de atención a la conflictividad, la inclusión del tema en los programas de gobierno de los partidos políticos y apoyo en la transición de los equipos de gobierno saliente y entrante, para el período 2016-2020.

Asesoría y asistencia técnica a la Presidencia de la República.

Encuentros con partidos políticos

Espacios de diálogo de

Salary Intl. Staff

Travel

Learning

Misc. Expenses

Total AR2

Learning costs

Misc. Expenses

Total AR3

$180,000.00

$50,000.00

$3,400.00

$1,700.00

$235,100.00

$3,400.00

$1,700.00

$5,100.00

los equipos de gobierno en la transición de mando del Organismo Ejecutivo.

Total AR1-AR3 (2014-2015) $665,000.00

III. ARREGLOS DE GESTIÓN

Dada, la necesidad de construir espacios neutros e imparciales de consulta y dialogo y el alto grado de sensibilidad política, el presente Proyecto será implementado bajo la modalidad de Implementación Directa (DIM) y por lo tanto se regirá según las disposiciones del PNUD.

El proyecto será implementado bajo la dirección general de la Coordinadora Residente del Sistema de las Naciones Unidas y Representante Residente del PNUD en Guatemala, la supervisión directa del Director de País del PNUD, en coordinación con Oficial de Gobernabilidad del PNUD Guatemala. Un/a Coordinador/a Técnica Principal del proyecto será responsable de i) la gestión técnica y financiera del Proyecto, supervisión de los consultores y equipo de implementación, producción de insumos requeridos, cumplimiento de los objetivos y elaboración de los productos esperados del presente Proyecto, coordinación estrecha con las contrapartes principales, incluyendo representantes del Gobierno, sociedad civil y cooperación internacional, movilización de recursos y otras responsabilidades relacionadas con la gestión de proyecto.

El/la Coordinador/a será responsable de consolidación de los insumos analíticos, supervisión y coordinación de los procesos de diálogo y consulta. Adicionalmente se proveerá de asistencia técnica y política a los organismos claves Ejecutivo y actores no gubernamentales relacionados con la conflictividad a través asistencias técnicas puntuales de apoyo a la gestión de conflictividad. Asimismo se contará con asesoría del equipo de expertos de Proyecto de Análisis Político y Escenarios Prospectivos - PAPEP y del Centro Regional del PNUD para América Latina y el Caribe (RSC-LAC).

Coordinador(a) del proyecto

Junta de Proyecto

Unidad Ejecutiva: Coordinadora Residente

del SNU

Proveedor Senior: PNUD

y Donantes

Garante de proyecto

Gerente de Programas

Asesores

Proyecto - PAPEP y el Centro Regional del PNUD para América

Latina y el Caribe (RSC-LAC).

Estructura organizacional del proyecto

EQUIPO DEL PROYECTO

Investigadora Principal

Asistente de Investigación

La ejecución del presente Proyecto, incluyendo la adquisición de bienes y servicios, se ajustara a los lineamientos y normas del PNUD para proyectos de implementación directa (DIM). El proyecto será auditado según las normas y procedimientos del PNUD.

Los documentos, información obtenida y resultados producidos por el Proyecto, serán propiedad del PNUD.

IV. MONITOREO

De conformidad con las políticas de programación y los procedimientos establecidos en la Guía del usuario del PNUD, el proyecto será objeto de seguimiento, así:

A lo largo de la vida del proyecto:

• Cada trimestre deberá hacerse una evaluación cualitativa, que deberá derivar en un registro de los avances que se hayan logrado en la consecución de los productos del proyecto.

• Un registro de eventos será generado en el sistema Atlas y deberá mantenerse actualizado para facilitar el seguimiento y la resolución de posibles problemas o la evaluación de situaciones que puedan demandar cambios.

• A partir del análisis de riesgo inicial presentado (véase el anexo 1), se generará un registro de riesgos en Atlas y será actualizado regularmente a partir del análisis del entorno externo que pueda afectar la implementación del proyecto.

• Se generará un registro de buenas prácticas y de las lecciones aprendidas en la implementación del proyecto, que será regularmente actualizado, para asegurar el aprendizaje y la adaptación continuos dentro de la organización, y para facilitar la preparación del informe de lecciones aprendidas al final del proyecto.

• Se generará y mantendrá actualizado un Plan de Monitoreo en el sistema Atlas para el seguimiento de las acciones clave de gestión y de eventos y actividades.

• Se elaborará un informe anual, preparado por el Coordinador del Programa y será presentado a la JP. Este reporte integrará toda la información generada de las actividades de monitoreo que se realizarán durante el año y también integrará un análisis sobre los logros de acuerdo a los productos previstos y metas anuales.

• En el último trimestre se realizará una revisión anual con base en el informe anual. Ésta evaluará el desempeño del Proyecto en el año y evaluará el plan de trabajo anual para el próximo año. En el año de cierre, esta revisión será la evaluación final. Este proceso es dirigido por la JP y puede involucrar a los beneficiarios si es requerido. Estarán enfocadas en analizar el progreso hacia los productos y que éstos permanezcan alineados a los resultados correspondientes.

Se diseñará e implementará un sistema de monitoreo y evaluación durante todo el ciclo de programa. Al final, se espera contar con una evaluación, en la cual se emitirán recomendaciones de las que el Proyecto es responsable de dar seguimiento y cumplimiento y con el acompañamiento de la Unidad de Monitoreo y Evaluación del PNUD.

V. CONTEXTO LEGAL

El presente Plan de Iniciación será el instrumento (Documento de Proyecto) al que se hace referencia en el artículo 1 del Acuerdo suscrito entre el Gobierno de Guatemala y el PNUD el 20 de julio de 1998, y aprobado por decreto No 17-2000 del 29 de Marzo de 2000. Serán de aplicación para este documento los términos y condiciones de tal Acuerdo.

VI. ANEXOS

Anexo 1 - Análisis de Riesgo

VII. ANÁLISIS DE RIESGO

#

Descripción

FECHA

TIPO DE RIESGO1

PROBABILIDAD

1 baja-5 alta

IMPACTO

1 baja-5 alta

ACCIONES TOMADAS PARA MITIGAR EL RIESGO

ESTADO DEL RIESGO2

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Fecha Acciones E R I N

1

Reticencia a participar por parte del sector gubernamental, sociedad civil, academia y SNU en los espacios de reflexión y de diálogo

SEP 2014 ESTRATÉGICO

x x

2

El quehacer gubernamental y de la Cooperación Internacional se circunscribe a los temas coyunturales del acontecer nacional, por lo que se dificulta su involucramiento en temas de mediano y largo plazo.

SEP 2014 POLÍTICO x x

3

La seguridad del equipo técnico del Proyecto se ve comprometida al tratar de temas de alta sensibilidad en la

SEP 2014 OPERACIONAL

x x

1 Los tipos de riesgo pueden ser: ambiental, financiero, operativo, organizativo, político, legal, estratégico u otro.

2 El estado del riesgo puede ser:

E = Eliminado R = Se reduce I = Se incrementa N = No hay cambios

VII. ANÁLISIS DE RIESGO

#

Descripción

FECHA

TIPO DE RIESGO1

PROBABILIDAD

1 baja-5 alta

IMPACTO

1 baja-5 alta

ACCIONES TOMADAS PARA MITIGAR EL RIESGO

ESTADO DEL RIESGO2

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Fecha Acciones E R I N

agenda nacional.

4

La cooperación para los temas abordados se ha visto reducida en los últimos años y esto podría provocar retrasos en los resultados planteados y la falta de sostenibilidad financiera para el proyecto.

SEP 2014 FINANCIERO

x x