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PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO
PARA LAS FACULTADES DE DERECHO Y
COLEGIOS DE ABOGADOS
ABA ROLI México
Iniciativa Para el Estado de Derecho
Del American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.) ® Todos los derechos reservados.
Autorización para su reproducción y distribución podría otorgarse previa solicitud escrita.
1
Primer Módulo:
“El Rol del defensor en la investigación”
Cuernavaca, Morelos.
14 de agosto de 2013
2
1.1.1 La importancia de la ética en la labor del abogado defensor
1.1.2 Compatibilidad de los principios de lealtad y objetividad en el ejercicio de la defensa
1.1.3 El defensor como garante de los derechos humanos
1.1.4 La defensa formal como parte de la defensa adecuada
1.1.5 Autonomía de las decisiones del imputado
3
4
Parámetros de actuación del defensor:
◦ Normas jurídicas,
◦ Normas éticas,
◦ Capacitación y actualización.
5
Colegiación obligatoria es un medio para
garantizar el comportamiento legal y ético
del defensor, así como la profesionalización
y capacidad de los defensores.
6
Ética = medio de actuar de cualquier
persona
Ética defensor función
social
7
Funciones éticas del defensor
Lealtad con el cliente
Honorarios
=
posibilidades económicas y
tiempo invertido
Veracidad con la información
proporcionada al cliente y su
familia
Objetividad en la selección de
asuntos
8
Confidencialidad = clave para la confianza y el
intercambio de información.
El abogado siempre debe actuar en beneficio del
cliente, sin considerar ningún otro interés.
La lealtad se extiende aún cuando termina
representación formal. (Ej. el defensor no puede
revelar los secretos del caso a la prensa después del
juicio)
Hay que conceptualizar al abogado como “el amigo
del cliente”
9
El abogado no puede mentirle en nada al cliente.
El abogado debe tratar a sus clientes con respeto y
humanidad; debe de existir el mismo trato con su
familia.
Debe proporcionar toda la información que tenga tanto
del fiscal como del tribunal al cliente.
La lealtad del abogado siempre es al cliente, no a otras
personas.
Aún cuando a quien se le tenga que ocultar la
información es a la propia familia del cliente, y sea la
familia quien paga.
10
¿Tengo el tiempo para hacerlo?
¿Tengo los conocimientos para llevar este caso?
¿Sería mejor para el cliente si otro abogado lo llevara?
¿Sería mejor para el cliente si yo lo llevara con otro
abogado?
¿Puedo llevar la representación de manera adecuada sin
conflictos? ◦ Conflictos personales.
◦ Conflictos de interés.
◦ Conflictos con mis obligaciones a otros clientes.
11
¿Es posible que uno sepa que el otro es culpable?
¿Qué pasa si uno le dice al abogado “yo lo hice,
pero mi hermano no lo sabe, por favor no le diga
nada”?
¿Confidencialidad y lealtad al mismo
tiempo?¿Quién está pagando?
12
Colegiación obligatoria como medio de
control sobre el actuar ético de los abogados.
En caso de incumplimiento a las normas
éticas se deberán dictar medidas
disciplinarias.
13
Ministerio Público y Defensor
Principios de objetividad y
lealtad
Procedimiento justo y
apegado a la ética
14
El defensor debe vigilar que durante el proceso
llevado en contra de su cliente se respete un
debido proceso legal y se garanticen los derechos
humanos.
15
En todo proceso el defensor debe vigilar:
◦ El respeto por el marco jurídico y las formalidades
legales.
◦ Garantizar la eficacia de los derechos humanos.
◦ Asegurar un resultado justo y equitativo.
16
Defensor
Garantizar la presunción de
inocencia
Uso adecuado de las medidas
cautelares
Garante de la libertad
Excepcionalidad de la prisión preventiva
17
El trato al imputado durante todo el proceso debe
de ser con apego a la ley.
El defensor debe utilizar los medios legales
adecuados para evitar cualquier abuso o
arbitrariedad de la autoridad.
18
¿Qué falta en esta fórmula?
La defensa es un derecho
19
El defensor no puede limitarse a decir “Estoy aquí para
proteger los derechos de mi cliente”… El defensor es
un derecho en sí mismo
¿Qué debe querer hacer el defensor?
GANAR
◦ Si analizamos la defensa desde un punto de vista teórico
podemos hablar de conceptos como “defensa adecuada.”
◦ “Defensa adecuada” es un concepto de lo mínimo
necesario, NO es una aspiración a ser del defensor
◦ Pero siendo defensores debemos de pensar en “la mejor
defensa”
20
Defensa formal
Defensa material
Defensa adecuada
21
Defensa material Defensa formal
Promover y practicar diligencias
necesarias para que los hechos se
esclarezcan y el proceso sea llevado en
beneficio del imputado
La habilitación profesional consiste en
garantizar que el sujeto que se ostente
con el título de licenciado en derecho (o
abogado) cuenta con los conocimientos
necesarios para ello
Otorgar los mejores medios de tutela
sobre los derechos del imputado
Emplear una defensa técnica con los
conocimientos jurídicos, científicos y
técnicos, suficientes para garantizar el
respeto de los derechos del imputado
22
En México, el procedimiento para habilitar
profesionalmente a los abogados no cumple con
la finalidad de garantizar los conocimientos del
profesionista.
23
Con la colegiación obligatoria, los colegios
de abogados evaluarán que sus agremiados
cuenten con la capacidad técnica- jurídica
suficiente para ejercer la profesión.
24
Habilitación profesional
Conocimientos técnico/ jurídicos
Defensa formal
25
•El Derecho como ciencia dinámica genera
cambios en la normatividad y en sus
interpretaciones
•Estos cambios motivan la necesidad de
actualización y capacitación constante
•La colegiación obligatoria tiene como una de sus
principales funciones capacitar y actualizar a sus
agremiados
26
La capacitación continua debe ser vista como una
parte normal de la práctica del abogado.
◦ Ayuda a recordar cosas olvidadas.
◦ Re-aprender puntos esenciales.
◦ Evitar la rutina.
◦ Ver asuntos de otras desde otras perspectivas.
Es útil aún si la ley no cambia
27
La modificación constante de las normas jurídicas afecta su aplicación.
Es obligación de los profesionales actualizarse en el conocimiento de las normas sustantivas y adjetivas.
Ejemplo: las reformas en materia de derechos humanos y juicio de amparo del 2011.
28
El estudio de las interpretaciones de las normas jurídicas es fundamental para entender su aplicación a los casos concretos.
“La ley dice lo que la corte dice que dice.”
Es tarea del defensor influir el desarrollo de la jurisprudencia, argumentando para cambiar el sentido de las interpretaciones.
29
En EEUU, los mejores cambios han ocurrido
porque unos defensores dijeron “eso no me parece
correcto”.
Especialmente en un sistema nuevo, los abogados
tienen que argumentar sobre como la ley debería
ser, no solo como está.
30
Es necesario contar con las habilidades y destrezas
que demanda el nuevo sistema de justicia penal:
◦ Técnicas y destrezas de litigación oral,
◦ Técnicas de investigación,
◦ Técnicas de entrevista e interrogatorio, etc.
31
Experiencia práctica
Habilidades de litigio
Conocimiento forense
32
Conocimiento del caso
Investigación de las
circunstancias del hecho
Contexto personal del
imputado
33
Conocimiento de la carpeta de investigación
Versión del imputado sobre
los hechos
Investigación alternativa
34
El defensor debe conocer el estado psicológico,
familiar, económico, emocional y la formación
profesional de su cliente.
35
Respeto por las decisiones del imputado
Sugerir la alternativa más
idónea
Explicar los alcances y
consecuencias de cada
alternativa
Informar a su cliente
posibilidades de defensa
36
Hay unas decisiones sobre las que el imputado tiene
autonomía absoluta:
◦ Si quiere declarar o no.
◦ Si quiere elegir un juicio abreviado.
◦ Si quiere apelar.
Pero hay otras decisiones que el abogado puede
hacer (normalmente decisiones sobre estrategía).
37
Si el cliente quiere que hagas un argumento
ridículo, ¿debes hacerlo?
Si pensamos que el cliente quiere hacer algo que le
va a dañar, ¿qué hacemos?
38
39
1.2.1 El imputado como fuente principal de la
información
1.2.2 Transición de hipótesis del caso a teoría del
caso
40
El imputado como fuente principal de información
El imputado = fuente de información
Información Hipótesis Búsqueda
del del material
Imputado caso probatorio
41
Las entrevistas confidenciales con el cliente nos dan un punto de partida para la investigación.
Por ejemplo, si el cliente conoce al acusador, el cliente nos puede dar información clave sobre:
◦ Sus motivos para mentir. ◦ Sus prejuicios. ◦ Sus debilidades como testigo. ◦ Sus problemas de percepción (por alcohol, drogas,
trasfondo psiquiátrico). ◦ Sus antecedentes penales o relaciones con otras
personas involucradas.
42
Si es un caso entre desconocidos, (es decir, el
cliente no conoce al acusador) el cliente nos puede
dar información sobre sus propias actividades del
día o su paradero en el momento del supuesto
delito, para soportar una coartada u otra defensa.
43
Si nuestro cliente nos ha dado una versión de los
hechos o una coartada, podemos buscar puntos de
corroboración. Por ejemplo:
◦ Historial telefónico
◦ Entradas en el sistema del metro
◦ Cámaras de seguridad que podían capturar imágenes de él
en otro lugar
◦ Información de tarjetas de crédito
◦ Facturas o recibos
◦ Los nombres de otros testigos
44
Recuerda que la evidencia corroborativa no necesita refutar el 100% de la culpabilidad del cliente para ser impactante.
Por ejemplo:
◦ Que el cliente retirara $2,000 del banco a las 5 de la tarde no refuta completamente la acusación de que hubiera robado $400 a las 6, pero lo hace menos probable.
◦ Que el cliente tuviera una conversación de 40 minutos con su madre empezando a las 6 no hace imposible que cometiera una violación a las 7, pero lo hace menos probable.
45
El cliente no es un abogado y no piensa en términos
como “prueba” o “evidencia.” El deber del abogado es
sacar la información relevante con preguntas sencillas y
precisas.
Todos los abogados experimentados han tenido algún
cliente que no reveló información exculpatoria por que
pensó que no era relevante.
46
En lugar de decir …
47
“Señor, ¿tiene una manera
de corroborar su versión
con evidencia neutral?”
“Señor, ¿usa el Metrobús?
¿Tiene tarjeta de acceso?
¿La puedo ver?...
Tenemos que decir algo como…
Ejemplo:
También, los abogados debemos notar que los clientes a
veces tienen secretos que no van a revelar durante la
primera entrevista. Por ejemplo:
◦ Problemas con drogas
◦ Amoríos fuera de su matrimonio
◦ Homosexualidad
◦ Participación en prostitución, juegos ilícitos
◦ Culpabilidad de delitos menores (es decir, menos serios
que el delito imputado)
◦ Información sobre el verdadero culpable
48
TEMAS DELICADOS
El defensor, no debe aceptar la primera historia de su
cliente; al contrario, debe poner a prueba esa versión
para sacar más información.
Muchas veces, secretos vergonzosos son relevantes al
caso. Ejemplos:
◦ El cliente estaba en un lugar de los hechos porque buscaba
heroína o sexo anónimo.
◦ El cliente le dio a la policía una coartada falsa porque no
quería destruir su matrimonio.
49
El abogado debe generar una relación de confianza en el cliente
Los clientes no culpables ocultan
información importante por miedo o venganza
La relación con el cliente es algo que
crece con tiempo y el número de contactos
La investigación del abogado muestra al
cliente que el abogado está trabajando y que le
importa
También muestra que el abogado puede
descubrir si es que está mintiendo
50
Diseño estratégico del caso
Proceso de planeación, claro y coherente que permite desarrollar
una o varias hipótesis
Planear la ruta crítica que deberá seguir para allegarse de material
probatorio que soporte su hipótesis del caso
51
Hipótesis del caso es una versión preliminar de la Teoría del caso
Descartar hipótesis que no estén sustentadas en material probatorio
Teoría del caso
52
Cambiarla
53
Basados en la investigación
Basados en nuevas observaciones
Basados en una nueva actitud
Basados en una nueva perspectiva
Basados en investigaciones posteriores
54
Aunque se conviene pensar en etapas del desarrollo de la teoría del caso, en la práctica es un proceso dialéctico.
55
Formulamos una hipótesis
Buscamos pruebas para la hipótesis
Volvemos a hablar con el
cliente
Modificamos la hipótesis
si es necesario
Buscamos más pruebas pensando en la hipótesis modificada
Repetimos las etapas
hasta agotar todas las
posibilidades
EJEMPLO DEL PROCESO “DIALÉCTICO”
56
Se encuentra un cadáver en
un departamento
El defendido niega haber estado allí y conocer a la
víctima
Existen datos que indican
que el cliente llamó a la
víctima horas antes de su
muerte
El defendido admite que lo
hizo, pero alega legítima
defensa.
No quería admitirlo porque la
víctima era su proveedor de
drogas
El abogado busca
evidencia de las amenazas y del historial violenta de la
víctima
Al mismo tiempo que investigamos las versiones de
nuestros clientes, estudiamos e investigamos el caso
del fiscal.
Las dos cosas pasan al mismo tiempo, una
dirigiendo y afectando directamente a la otra.
57
El defensor tiene una función de control sobre la
investigación realizada por el Ministerio Público.
El primero en conocer del hecho delictivo es el
representante social y es quien concentra los datos en la
carpeta de investigación.
58
El registro de todos las diligencias de la
investigación es obligación del Ministerio
Público.
59
El deber del defensor es escudriñar toda la evidencia y
las acusaciones del fiscal, con la intención de
debilitarlas.
Cuando el defensor se concentra en debilitar y no en
presentar su propia evidencia, a veces lo llaman
“defensa pasiva” o “investigación pasiva.” Pero esas
frases son engañosas porque el trabajo del defensor
debe ser un proceso activo y fuerte.
¡Olvídate del concepto de pasividad!
60
3. Detectar cuáles son los datos o antecedentes de
prueba
2. Analizar la investigación
realizada por el órgano acusador
1. Conocer los datos o antecedentes que
se encuentran registrados en la
carpeta de investigación
61
Datos de prueba en la carpeta de investigación
Perjudiciales o benéficos
Mayor estudio = investigación
alternativa
62
La carpeta no es la Biblia, tiene errores,
exageraciones y hasta posible mentiras.
La defensa debe buscar más información de la que
hay en la carpeta.
Buscamos información de los testigos identificados,
buscamos más testigos que no están identificados,
estudiamos los lugares de los hechos, consultamos
con peritos…
63
Investigación alternativa
Comprobar datos de la carpeta de
investigación
Encontrar datos nuevos
Construcción de la teoría
del caso
64
La planeación de la investigación debe responder a
objetivos y criterios del conocimiento del hecho
para después formular una hipótesis y establecer el
camino que deberá seguir la investigación.
65
a) Descartar la existencia del hecho o de la participación.
b) Excluir información irrelevante.
c) Reunir toda la información que desacredite la teoría del caso de la fiscalía.
d) Plantear hipótesis propias y reorientar la investigación.
e) Proyectar los posibles resultados con las hipótesis planteadas.
f) Sustentar las hipótesis con material probatorio.
g) Construir una teoría del caso.
66
Conocimiento del hecho
Información proporcionada
por el imputado
Estudio de la carpeta de
investigación
67
Formulación de una hipótesis
La hipótesis es una explicación posible de cómo ocurrió el hecho o
porque debemos dudar que pasara y puede ser probada mediante la recolección, presentación de información y análisis de los elementos y materiales de prueba.
La hipótesis puede ser modificada conforme se vayan comprobando sus elementos y será hasta que la investigación haya concluido que se tendrá su versión final que es la teoría del caso.
68
Línea de tiempo de la investigación
Conviene elaborar un mapa en el que se fijen
términos para la realización de cada una de las
tareas o actividades de investigación.
69
Formular hipótesis
Recolectar datos: investigación del
Ministerio Público e investigación
alternativa de la defensa
Verificar la autenticidad de
los datos recabados para
eliminar aquéllos cuya procedencia sea dudosa
70
Una carpeta de investigación normalmente contiene las
declaraciones de uno o más testigos. Pero no
proporciona una imagen completa de quién es el
testigo.
Entonces tenemos que buscar información sobre el
testigo.
¿Dónde trabaja? ¿Qué tipo de lugar es? ¿Cuál es su
horario? ¿Cuál es su situación económica? ¿Dónde
vive? ¿Con quién? ¿Cuáles son las motivaciones
principales de su vida?
71
Podemos buscar información sobre el acusador por
Internet.
Podemos buscar por Facebook, Twitter, MySpace,
Tumblr, otros sitios “sociales” del internet.
Muchas veces una búsqueda sencilla de “Google”
nos da información importante.
72
Sin Orden Judicial
Con Orden Judicial
◦ Solicitarse al MP
Emplear posteriormente si no se investigó.
◦ ¿Es dentro de México?
◦ Comisión Rogatoria. Ojo a las “Condiciones generales”
del sitio. Establecen la jurisdicción.
73
En casos en EEUU, búsquedas en Internet han
revelado información fascinante sobre los testigos
del fiscal. Por ejemplo:
◦ Versiones diferentes de lo ocurrido
◦ Chistes racistas o lenguaje sexista
◦ Declaraciones como “miento mejor que nadie”
◦ Fotos del testigo tomando drogas o haciendo señas de
pandillas
◦ Revelaciones de sentimientos amorosos para el fiscal (¡sí,
eso realmente pasó una vez!)
74
También se puede encontrar información
inesperada como:
◦ Un testigo supuestamente pobre recientemente
compró una casa.
◦ El testigo estuvo involucrado en otros pleitos por
cosas iguales y ganó dinero.
◦ Fotos del testigo con otros testigos supuestamente
independientes.
◦ El testigo pasó tiempo en la cárcel en otra parte.
75
Ojo: los sitios populares del internet siempre
cambian y hay nuevos.
Consejo para los mayores: usar a una colega joven
para hacer las búsquedas del internet.
…Incluso si piensas que eres experimentado, ellos
saben más…
76
Consejos:
◦ Buscar usando variaciones de los nombres y apellidos
◦ Una vez que hayas encontrado información, busca otra vez
usando esa información.
◦ En sitios sociales como Facebook, investiga las páginas de
los familiares y amigos… A veces ellos tienen más
información útil.
77
También hay sitios del internet en los que pueden
buscar imágenes. Por ejemplo, si tienes una foto
del testigo, puedes buscar otras imágenes.
78
Ojo – también tenemos que buscar información
sobre nuestros propios testigos.
Necesitamos prepararnos para el peor…y decidir si
realmente los queremos llamar.
79
Casi todo el mundo usa internet o tecnologías de
información. Siempre hay información de interés.
◦ Redes Sociales
◦ Skype
◦ Correo
La información se almacena y el juez puede
pedirla… ¿Puede pedirla la defensa?
Ya no existe distinción entre intervención de las
comunicaciones o acceso.
80
Interceptación y correspondencia
Competencia: Juez Federal.
A través del Ministerio Publico
Problemática real
◦ Foro Local Vs Foro Extranjero
◦ ¿Juez de control local?¿Doble juez de control?
La cadena de custodia digital
81
82
Resguardo de evidencias:
◦ Volatilidad. Alta posibilidad de alteración.
Siempre copia espejo
◦ Principio de Heisenberg
A la primera o se altera
◦ ¿Quién lo hace?
◦ ¿Cómo lo hace?-Certificaciones
◦ ¿Qué buscamos?
Las evidencias digitales (ni ninguna) no son autoexplicativas.
Testigos y peritos
83
Si el testigo tiene antecedentes, podemos buscar los
archivos.
¿Declaró en su juicio? ¿Confesó?
¿Podemos encontrar a personas que conocen al
testigo?
Por ejemplo, en un caso de violencia doméstica,
¿una amiga que conocía a los dos?
84
Por otro lado, la carpeta de investigación no siempre
incluye a todos los testigos de un incidente… Puede haber
otros testigos no descubiertos por la policía.
OJO: una vez que la policía tiene los elementos
suficientes para apoyar su acusación, no quiere ni querrá
buscar a más testigos, por peligro de “ensuciar” un caso
limpio con versiones diferentes.
Sin embargo, sí puede haber más testigos de lo ocurrido.
Testigos de otros asuntos relevantes que pudieran estar
conectados.
85
Hay maneras diferentes de encontrar testigos.
La más común es ir al lugar de los hechos.
La clave es identificar personas que vayan a ese sitio habitualmente.
¿Hay personas que viven cerca? ¿trabajan cerca? ¿tiendas? ¿restaurantes?
Dependiendo de la hora del incidente, puede haber muchos testigos (de todo el incidente o una parte del incidente).
86
También el cliente suele tener información sobre
otros testigos.
Y podemos preguntarles a los testigos conocidos si
había otras personas por el área.
En muchos casos, una vez que encontramos a un
testigo, encontramos a muchos.
87
Cuando hablamos con testigos, tenemos que actuar en una manera profesional y honesta.
No necesitamos imitar a la policía.
La gente habla más francamente con civiles que con la policía, porque no sienten miedo o intimidación.
Lo importante es que los testigos se sientan cómodos y seguros hablando con nosotros.
Si un testigo solicita la presencia de su abogada, la defensa no puede entrevistarlo sin la presencia del abogado.
La defensa SÍ puede entrevistar a todos los testigos, incluso los del fiscal.
88
Por ejemplo, un testigo presencial de un robo, que
no es la víctima, no es un miembro del “equipo” del
fiscal, y los abogados de cualquier lado pueden
entrevistarlo.
Los testigos pueden rehusarse a contestar las
preguntas, pero esto se convierte en evidencia en
contra del testigo, porque demuestra su parcialidad.
89
Investigación del Ministerio Público:
◦ Manejo del lugar de los hechos.
◦ Seguimiento de la cadena de custodia.
90
El defensor deberá verificar que en el lugar
de los hechos se haya realizado lo
siguiente
Protección del lugar
Preservación del lugar
Fijación del lugar
Recolección de indicios
Custodia de las evidencias
Suministro de indicios al laboratorio
91
En un sentido, los defensores deben convertirse en
peritos del procedimiento policial:
◦ Deben conocer los métodos correctos para poder
identificar las fallas de la policía.
◦ Consultar los manuales y las reglas de operación de la
policía.
◦ Asesorarse con peritos independientes.
◦ Investigar el lugar de los hechos con un perito o fotógrafo.
92
Cadena de custodia
Procedimiento para mantener sin alteraciones las
pruebas materiales
Verificar que ningún eslabón de la cadena de custodia se haya roto = ausencia
de valor probatorio
93
Lugar de los hechos:
Cerrados y abiertos
Cerrado: es decir, la policía
lo mantiene aislado durante
el caso
En un homicidio, el departamento
donde se encontró el
cadáver
Abierto: no se protege o
preserva el lugar de los
hechos
Una calle concurrida
donde ocurrió un robo
94
Ventajas de lugares cerrados para la defensa
La defensa puede investigar exactamente cómo hizo la policía su
investigación
La policía frecuentemente ignora
información que favorece a la defensa
Puede detectar los errores de la
policía
La defensa tiene la obligación de examinar bien los registros y actas
del lugar de los hechos con la ayuda de un perito
Puede encontrar
otra evidencia.
Puede notar irregularidad
es y otros detalles
importantes para el caso
Ojo: Hay que asegurarse que el
perito no sea simplemente un
colega de la policía que va a aceptar todo de lo que la
policía hizo.
95
Ventajas de lugares abiertos para la defensa
Si es un lugar público, la defensa tendrá libre acceso, y puede observar, medir, tomar fotos, reconstruir los hechos, analizar la
escena desde el punto de vista de los testigos.
Podemos descubrir algo que refute los cargos o fortalezca nuestra teoría del caso:
Ver que la distancia entre dos puntos es mucho más largo de lo que pensábamos
Ver que el lugar de los hechos no
es visible desde el lugar que declaró
el policía
Ver el lugar y concluir que el
testigo está confundido sobre
un hecho
Ver que por los sentidos de las calles no hay
manera de llegar a un lugar por
accidente
96
También, una visita a la escena nos ayuda para
preparar el contrainterrogatorio.
Por ejemplo, si el testigo no puede recordar los
detalles esenciales de un lugar, eso pone en duda su
capacidad de recordar otros detalles.
A veces el significado y la relevancia de lo que
hemos visto no será claro hasta que los testigos
declaren en juicio.
97
Tenemos que expandir nuestro concepto de “lugar.”
Otros lugares aparte de “la escena del crimen”
pueden ser importantes.
Por ejemplo, si nuestro cliente dice que estaba en
una tienda diez minutos antes del incidente,
tenemos que investigar la tienda.
¿Hay testigos allá? ¿hay cámaras de seguridad?
98
Pueden ser claves para la investigación.
Incluso si no hay una cámara directamente en el
lugar del incidente, pueden haber otras que nos
ayudan.
La entrevista con el cliente es clave.
¡Ojo! Los sistemas típicamente borran sus
grabaciones dentro de unos días.
Si la policía no pidió que preservarán las
grabaciones puede ser una parte del
contrainterrogatorio.
99
La investigación se lleva a cabo mediante técnicas
que se combinan entre sí y obedecen
sistemáticamente a su objetivo.
La aplicación de cada técnica dependerá del
resultado que se espera alcanzar.
100
Técnicas de Investigación
Informática forense
Balística forense
Investigación genética y
dactiloscópica
Investigación psicológica
Las más usuales son
101
Informática forense
Sirve para analizar la evidencia digital
(documentos electrónicos, emails, navegación en
internet)
El uso de la informática también es esencial para
contribuir en la elaboración de las bases
de datos de las autoridades
102
Balística forense
Se encarga del estudio de las armas de fuego, sus
mecanismos, funcionamiento, municiones,
trayectorias y efectos
Sirve para la identificar el tipo de arma que se utilizó en un hecho delictivo, el
arma que realizó un disparo, la dirección del disparo,
entre otros fines
103
Investigación genética y dactiloscópica
El análisis de ADN (muestras de sangre y demás residuos de material genético) sirve para identificar con precisión a los
intervinientes y las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que se
cometió un ilícito
La dactiloscopia se encarga del estudio de las huellas
dactilares, que pueden servir para identificar a los
intervinientes
104
Investigación psicológica (psicología jurídica)
Es una rama de la psicología
Dentro de su estudio, se encuentra la psicología del testimonio que se
encarga del estudio del mismo y los factores que influyen en él
Esta área de estudio sirve para analizar la objetividad del testimonio rendido (por ejemplo, respecto de las
identificaciones de personas), detectar el engaño y para plantear las entrevistas a testigos, el interrogatorio
y contra interrogatorio
105
Las investigaciones psicólogas son usadas en al estudio
del proceso humano de identificar a otras personas.
Hay estudios científicos que demuestran que la
habilidad de identificar correctamente a un extraño
después de un encuentro es muy limitada.
La confianza que expresan las personas en el
convencimiento de sus identificaciones no corresponde
a su veracidad.
“Estoy cien por ciento seguro de lo que digo” es igualmente probable que la persona que lo dijo haya cometido un error que cuando la persona expresa duda.
En EEUU, este fenómeno fue resaltado por los cientos de casos viejos en los que la evidencia de ADN ha absuelto a los condenados.
En la mayoría de este tipo de casos, la prueba más fuerte contra el imputado en el juicio fue la identificación de un testigo ocular.
Otras áreas
Como muestra el ejemplo de identificaciones, la investigación criminal se ha vuelto interdisciplinaria.
Entre las áreas auxiliares se encuentran la matemática judicial, la física, entre otras.
108
Usando la información telefónica, se puede descubrir el
sitio donde se realizó una llamada.
La ciencia no es exacta pero da una idea aproximada.
Se ha llegado a demostrar que una persona estaba en otra
ciudad el momento del delito (imputado o testigo).
En general, la evidencia puede excluir que la persona
estuvo en ciertos lugares, pero es más difícil probar que
estuvo en uno.
109
El defensor puede apoyarse en investigadores
privados y peritos para que colaboren en la
investigación alternativa.
Estas relaciones son protegidas por la
normatividad aplicable.
110
El defensor no debe realizar la investigación
alternativa solo por si mismo.
¿Por qué?
◦ Evitar que lo acusen de contaminar el lugar de los
hechos.
◦ No convertirse en testigo de su propia causa.
111
Para evitar el problema ético de ser un testigo de su propio
caso, el abogado siempre necesita tener a otra persona (como un investigador) cuando investiga el caso.
Si queremos introducir fotos del lugar, por ejemplo, otra persona las debe tomar.
El abogado sí puede hacer investigaciones del trasfondo por si mismo, por ejemplo por el Internet.
Consolidación de los datos de prueba
Concluida la investigación el defensor
identificará los elementos necesarios para
acreditar su teoría del caso y serán consolidados
como datos de prueba.
113
La información recolectada y el procedimiento
realizado por el investigador son herramientas
útiles para el abogado defensor.
Registro de la investigación = concentrar la
información de manera ordenada.
114
Obligación de registrar
¿Existe la obligación de incorporar en la carpeta de
investigación los actos de la investigación alternativa?
Sí, existe obligación No, no existe obligación
Derivado de los principios
de lealtad y objetividad que
rigen la tarea del defensor
El defensor estaría asumiendo la
carga de la prueba que le
corresponde al Ministerio
Público. Y puede inhibir la
investigación del defensor si sabe
que el resultado puede ser una
situación peor por su cliente
115
116
La logística para la preparación de una
audiencia o del juicio oral
117
¿Qué clase de audiencia es?
¿Cuál es el propósito de ésta?
¿Cómo se va manejar?
◦ Una audiencia de medidas cautelares no es igual a
una audiencia intermedia en donde se discute la
pertinencia de las pruebas.
◦ Una audiencia intermedia no es lo mismo que la
audiencia de juicio.
118
Revise bien e identifique (apuntando o marcando) las
secciones aplicables
¿Hay algo dentro del código que me limita? ¿Hay algo que me
apoya? ¿hay algo en la constitución que me favorezca MÁS
que lo que dice el código? ¿hay tratados internacionales
aplicables?
119
120
Concluida la investigación y
establecida la teoría del caso
Evalúa el material probatorio
Selecciona el material probatorio que se
presentará en audiencias preliminares y la
audiencia de juicio oral
121
¿Cómo lo hago?
¿Algún testigo o una prueba material?
122
Recuerda que el MP tiene la carga de prueba.
La evidencia descubierta en una investigación tiene
valor si pone en duda la evidencia del MP, no solo si
prueba completamente la inocencia del defendido.
Entonces, hay que seguir cada pista, incluso cuando no
tenemos mucha esperanza de tener éxito.
Es por eso que el concepto de “defensa pasiva” o
“investigación pasiva” está equivocado.
Podemos estar muy activos en introducir evidencia
nueva, incluso si la evidencia solo debilita el caso del
fiscal y no apoya una teoría alternativa.
Es así que guardamos los derechos fundamentales de
los clientes.
¿Qué voy a necesitar?
¿Cómo lo consigo?
¿Cómo voy a lograr incorporarla durante el juicio?
125
¿Cuáles son los testigos mas críticos para mi caso?
¿A quienes más tengo que entrevistar?
¿Qué rol tienen esas personas?
126
Es necesario hacer una lista de todas las
pruebas que requerimos presentar durante el
juicio para probar nuestra teoría del caso
127
◦ Para fundamentar
una prueba; o
◦ Para adelantar la
teoría del caso del
fiscal
128
Es necesario tener
una copia de la
investigación
¡¡¡¡¡¡¡EN LOS
REPORTES NO ES
DONDE SE
PREPARAN LAS
PREGUNTAS!!!!!!
129
Se tienen que pedir
copias al Fiscal.
Lo primero que se debe
hacer es una copia y dejar
el original sin marcar.
Cada vez que se requiera
usar el mismo
documento hay que usar
copias limpias
Si necesitas un testigo, debes incluirlo en tu lista.
Si lo llama la otra parte, te toca un contra-
interrogatorio, pero si no, tienes que llamarlo
como tu propio testigo (aunque sea hostil)
130
131
-Debes soltar tu obsesivo-
compulsivo reprimido
¡Libéralo!
132
Usar un índice
Siempre tener a la
mano lo que
necesitas encontrar
Incluir papel de
color para separar
las secciones
133
Dividir la carpeta por
secciones:
◦ Para las
investigaciones
◦ Testigos
◦ Prueba material
◦ Legislación y
normatividad
◦ Teoría del caso
Escribir la teoría del caso…con la idea que
posiblemente…no, probablemente cambiará
durante la investigación y preparación de juicio
134
Otra vez libera el
obsesivo-
compulsivo
reprimido que tienes
viviendo dentro
135
o La sección aplicable de los
códigos
o La sección aplicable de la
Constitución
o La lista de todos los
testigos que vas a llamar
o La lista de los testigos que
va llamar la otra parte
136
o Una lista de todas las
pruebas que se van a
incorporar durante el juicio
o Una lista de todas las
posibles objeciones sobre
las pruebas de la
contraparte
o Una sección para alegato
de apertura
Una sección para CADA
TESTIGO
◦ Ésta incluye referencia o
copia de cualquier prueba
que se tiene que incorporar
por medio del testigo
◦ Cualquier declaración que
haya dado anteriormente
◦ Cualquier documento al
cual se refiere a ese testigo
137
Una sección para cada testigo
al cual se le va hacer un
contra-interrogatorio
◦ Incluir declaraciones previas
◦ Cualquier declaración de otras
personas que refieren a ese
testigo
◦ Documentos que aplican
Una sección para alegato
clausura
Los documentos marcados se guardan pero siempre
debe de existir una copia limpia.
Las preguntas que se preparan:
◦ Siempre legible a cualquier persona
◦ Organizadas por temas
◦ Refiriéndose a prueba necesaria para la teoría del caso
◦ Referencia de dónde se encuentra cada pregunta (para poder
realizar objeciones)
138
Listo
Organizado
Preparado
Nunca debe de verse:
Buscando la sección
Disculpe su señoría….que no encuentro…..
Sacando papeles por todas partes
139
Consideración
Concentración
Análisis
Organización
Esto quiere decir: Prepárate con tiempo –
no dejes nada al último momento
140
141
142
1.3.1 Necesidad de cautela
1.3.2 Planteamiento ante el tribunal
143
Son resoluciones del Juez de control:
◦ Fundadas y motivadas.
◦ Imponen al imputado medidas:
Provisionales
Restrictivas o privativas de derechos
◦ Aseguran el cumplimiento de los fines del proceso o la
responsabilidad pecuniaria.
144
Asegurar los fines del procedimiento.
Buscan garantizar la eficacia de una eventual
sentencia que acoja la pretensión.
145
Finalidad de las medidas cautelares
Asegurar la presencia del imputado en
juicio
Garantizar la seguridad de la
víctima, del ofendido o de la sociedad
Evitar la obstaculización del
procedimiento
146
Los supuestos de riesgo que debe analizar el defensor
son:
◦ Fuga del imputado
Si existe riesgo que el imputado huya y obstaculice la
investigación o el procedimiento
◦ Integridad física de la víctima, los testigos o la sociedad
Si la libertad del sujeto supone un riesgo en la integridad de la
víctima, los testigos o la misma sociedad.
147
Los datos que deberá analizar el juzgador, y que por lo tanto el
defensor debe de tomar en cuenta son:
Objetivos (circunstancia
del hecho)
Subjetivos (contexto del
imputado)
Naturaleza del delito
Arraigo de la persona
Importancia del daño a resarcir
Comportamiento en el proceso o
en otro anterior
Magnitud de la posible pena o
medida de seguridad a imponer
Perfil psicosocial
148
• El delito de que se trate, el grado de participación, si es una conducta dolosa, culposa y demás circunstancias del hecho
Naturaleza del hecho
• El impacto que tuvo en el víctima, el ofendido o de la misma sociedad
• La cuantía económica que se estima deberá cubrir a la víctima o el ofendido
Importancia del daño a resarcir
• La pena o medida de seguridad que corresponda en caso de que se encuentre culpable
Magnitud de la posible pena o medida de
seguridad a imponer
149
150
• El apego que tiene una persona con el lugar en el que reside, la situación familiar, si tiene una residencia fija, un trabajo estable, así como la facilidad de abandonar el país
Arraigo de la persona
• El comportamiento que indique su voluntad de participar en el proceso, sus antecedentes penales, así como su comportamiento en estos
Comportamiento en el proceso o en otro
anterior
• La condición mental y emocional del sujeto hacia la víctima, testigos o autoridades
• Es decir, si el sujeto puede representar algún peligro para la víctima, ofendido, la sociedad o él mismo
Actitud del imputado
• Las medidas cautelares son de aplicación restringida
• Deben analizarse a la luz de la presunción de inocencia
Excepcionalidad
• Las medidas cautelares deben ser proporcionales al delito y la probable sanción
• Su aplicación debe ser conforme al peligro que tratan de evitar y a la pena o medida de seguridad que pudiera llegar a imponerse
Proporcionalidad
• Las medidas cautelares son temporales y no son anticipo de la pena, sólo pueden ser impuestas por el tiempo indispensable para cumplir su finalidad
Provisionalidad
151
La prisión preventiva al ser oficiosa rompe con
los principios de excepcionalidad y
proporcionalidad.
Medida cautelar favorita del Ministerio Público.
152
Realizar un planteamiento sustentado en
elementos probatorios y razonamientos lógicos.
Analizar datos subjetivos y
objetivos
Ubicar al imputado en la
escala de la teoría del riesgo
Determinar la medida cautelar a
solicitar
153
El defensor deberá centrar su planteamiento al
tribunal en los elementos que desacrediten el
posible riesgo que el Ministerio Público pretende
acreditar en el imputado.
154
Debate para la imposición de las medidas cautelares
Centrar la discusión en los datos de la teoría del riesgo.
Aportar elementos exclusivamente relacionados con la
imposición de la medida cautelar más pertinente.
No desviar la discusión a temas de culpabilidad o
participación del sujeto.
El debate puede ser con una discusión previa con el
Ministerio Público o sin ella.
155
Con discusión previa con el Ministerio Público
Si el defensor ha platicado sobre la solicitud de la medida cautelar que hará el Ministerio Público, la preparación para el debate debe estar focalizada en los puntos platicados.
El acuerdo sobre la medida cautelar facilitará la tramitación del proceso y la toma de decisión del juez.
El planteamiento deberá convencer al juez de la idoneidad de la medida cautelar solicitada.
156
Sin discusión previa con el Ministerio Público
La medida cautelar por excelencia del Ministerio Público es la
prisión preventiva.
Si no se ha platicado con el Ministerio Público, el debate que se generará durante la audiencia debe de estar enfocado en la medida cautelar más pertinente.
La excepcionalidad y la proporcionalidad como parámetros.
157
Análisis de resoluciones de tribunales y jueces de primera
instancia en casos similares
Resoluciones del juez de control (del caso) en situaciones
anteriores:
◦ Supuestos del riesgo a los que, ese juez les da mayor importancia.
◦ Medidas cautelares impuestas.
Contexto personal del juez de control.
158
159
PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO PARA LAS FACULTADES DE DERECHO
Y COLEGIOS DE ABOGADOS.
ABA ROLI México
Iniciativa Para el Estado de Derecho
del American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.)
Hamburgo 206 – 502
Col. Juárez, México D.F. C.P. 06600
Tel y Fax.: (55) 5207-2561
www.abaroli.mx
Alonso González Villalobos [email protected]
David Fernández Mena [email protected]
Mireya Moreno Rodas [email protected]
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