NICARAGUA

PROYECTO DE AGUA Y SANEAMIENTO DEL GRAN MANAGUA (PRASMA)

EN A CAL

MISION DE SUPERVISION I AYUDA-MEMORIA

Managua, 3 a 6 de marzo de 2014

I. Una Misi6n del Banco Mundial visit6 ENACAL entre los dias 3 y 6 de marzo de 2014 con el objetivo de supervisar Ia ejecuci6n del Proyecto de Agua y Saneamiento del Area Metropolitana

de Managua (PRASMA). La misi6n estuvo liderada por Lilian Pena (Gerente del Proyecto,

Especialista de Agua y Saneamiento), con Ia participaci6n de Carlos Aguilar (co-Gerente del Proyecto), Ximena Traa-Valarezo (Especialista Social), Ignacio Pei'ia (Especialista en Agua No Contabilizada), Carlos Valdez (Especialista en Eficiencia Comercial), Enrique Roman (especialista en manejo financiero) y C lementine Stip (ProfesionaJ Junior). Tambien particip6 par

videoconferencia Francisco Rodriguez (Especialista de Adquisiciones). La Misi6n sostuvo reuniones con e) Jng. Ervin Barreda, Presidente Ejecutivo de ENACAL, e l lng. Oscar Rene Gala,

V ice-Gerente de Proyectos, asi como con el coordinador del Proyecto, el Ing. Pedro Gomez, y diversos equipos de ENACAL.

2. Los miembros de Ia misi6n desean agradecer a ENACAL Ia atenci6n brindada en el

desarrollo de las reuniones yen Ia discusi6n de los distintos temas abordados durante Ia semana. La presente ayuda-memoria resume las principales discusiones y recomendaciones emitidas por Ia

misi6n. La presente ayuda-memoria sera divulgada publicamente una vez finalizada Ia misi6n.

3. La misi6n tuvo Ia oportunidad de visitar las obras de los macrosectores (el tanque Las Pitas y los microsectores AZAS 02 y AZAS 05), las obras de los edificios de Ia DANF, Ia PTAR de Ciudad Sandino, las obras de Bello Amanecer, y los 27 barrios (los barrios visitados fueron Pedro

Arauz Palacios, Georgina Andrade, Arnoldo Aleman, Maria Dolores Aleman), ademas se visit6 el reasentamiento de Villa Dign idad donde fueron reasentadas 31 familias segun el MRl.

SITUACION GENERAL DEL PROYECTO

4. Avance del Proyecto. El proyecto continua ejecutandose desde Ia ultima mtston (septiembre 20 13), con irnportantes avances en las tres activ idades de la ruta critica de l Proyecto: (i) a bras de alcantarillado en Ciudad Sandino (Bello Amanecer), (ii) obras en la PT AR de Ciudad

Sandino, y (iii) obras de agua potable en los macrosectores. La misi6n felicit6 a ENACAL por los avances en las obras. En paralelo, Ia misi6n sei'ial6 que ademas de las obras, hay actividades de

caracter esencial para que e l proyecto cierre con exito, como pa r ejemplo el trabajo de fomento a las conexiones intra domiciliarias de alcantarillado, y e l recaudo en los 27 barrios.

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5. En relacion a los indicadores de resultados, ENACAL ha logrado buenos avances en el numero total de beneficiarios con acceso a suministro confiable de agua potable (indicador A,

continuidad de 16 horas o mas en todo Managua) y esto es un exito para Ia Empresa. El indicador clave B, relacionado al saneamiento mejorado en los barrios del Proyecto (conectados al sistema de

alcantarillado) todavia presenta desafios, pues e l ratio de conexiones continua mejorando pero no ha superado aun e l 50%. El indicador C, el mejoramiento del ratio de recuperacion de costos de

ENACAL, no ha presentado avances significativos, aunque ENACAL sigue trabajando fuertemente para el aumento del recaudo (indicador D) y reduccion de ANF, pero queda claro que se requieren acciones estructurales mas alia de estas dos actividades, que son necesarias para que Ia Empresa marche hacia Ia auto-sostenibilidad. La Direccion de ENACAL esta consciente del tema

y orienta el trabajo de Ia empresa hac ia dicha sostenibi lidad. El indicador 0 introduc ido por Ia restructuracion del proyecto, recaudo colectado at nivel de Managua, ya esta cum pi ido.

6. Planificacion bacia el cierre del Proyecto. En vista del proximo cierre del proyecto, el equipo PRASMA preparo un informe de actualizacion de contrataciones, pagos y desembolsos

hasta el cierre del proyecto (incluido como Anexo 4). A Ia fecha, el proyecto ha desembolsado un

total de US$ 36M, y US$3.3M estan pendientes de desembolsar. En paralelo estan pendientes de justificar US$3.3M. Los montos comprometidos (en ejecucion) suman US$ 6.1 M. ; Los montos aun por comprometerse (asignados o en proceso de licitacion) suman US$ 0.23 M. El detalle de los

contratos con los montos comprometidos o en proceso aparece en el Anexo 4.

7. Debido a nuevas fluctuac iones del tipo de cambia del XDR con relacion al dolar americana (USD) el monto equi valente en US D de los saldos no comprometidos del PRASMA se redujo con respecto a los valores estimados presentados durante Ia ultima mision. Ad icionalmente los

incrementos experimentados en los costos de las principales obras (ordenes de cambio) y Ia forma de pago establecida en los contratos (Cordobas y Dolares) que originan perdidas cambiarias. Como

consecuencia de estas variaciones todas las actividades adicionales propuestas en Ia ultima ayuda­memoria, por un monto total de US$ 1.3 M, fueron canceladas (con excepcion de Ia puesta en marcha de Ja PTA R, el personal de Ia DANF y Ia especialista en marketing que s iguen con apoyo financiero del proyecto ).

8. La mision senala que aunque los montos aun por contratar son re lativamente pequefios, algunos procesos siguen siendo esenciales para Ia buena concl usion del programa, tal como Ia contratacion de los digitadores y el analisis estadistico de los datos sociales de los 27 barrios mismo que requiere ser contratado a Ia brevedad para aportar informacion clave previa at cierre del PRASMA.

9. Restructuraci6n. La restructuracion del Proyecto fue aprobada por e l Banco el 22 de dic iembre de 2013. Los cam bios consisten en: (i) Ia extension de Ia fecha de cierre hasta febrero de 20 15, (ii) la reasignacion de fondos entre categorias para responder por Ia cancelacion de unas actividades y del aumento de costos de otras, (iii) Ia incorporacion de un nuevo indicador de

resultados, y el ajuste de unos de los indicadores intermedios, y (iv) una modificacion menor en Ia

descripcion del proyecto. La extension de Ia fecha de cierre permitira completar las obras dentro del

plazo del proyecto.

COMPONENTE 1: EXTENSION Y MEJORAMIENTO DE COBERTURA DE AGUA Y SANEAMIENTO EN BARRIOS DE BAJOS INGRESOS

10. Avance general. Las metas de los indicadores de nUmeros de conexiones de alcantarillado

(construidos) estan pr6ximas a alcanzarse ( luego que se finalicen las obras de Be llo Amanecer); y

el indicador de agua ya esta cumpl ido. Las obras de los 27 barrios estan formalmente finalizadas.

Las obras de Be llo Amanecer se esperan finalizarse dentro del plaza. Sin embargo, ambas

intervenciones aun presentan desafios, en particular para el tema de las conexiones intra­

dorniciliarias y el aumento del recaudo.

11. Bello Amanecer . A I fin de febrero las obras ftsicas en Bel lo Amanecer estan 8 1%

completas. El area del proyecto ha sido dividido en 8 sectores para Ia faci litaci6n del trabajo fisico y

soc ial, con un especialista social y un promotor socia l asignado a cada sector. Los disefios de los

rarnales y redes de alcantarillado condominia! se realizaron confom1e a Ia metodo logia introducida

por e l PRASMA mediante Ia participaci6n coord inada de los equipos tecnicos de l contratista, Ia

supervision (ENACAL) y los respectivos equipos de gesti6n comunitaria apoyados por fontaneros

promotores capacitados con recursos del PRASMA. Los avances y desafios de esta intervenci6n

estan resumidos a continuaci6n:

• Tema avance obras: Aunque las obras en los condominios estan con buen avance, todavia

hay un tema pendiente referente a l acople del colector al interceptor existente. La

construcci6n de este tramo requiere Ia demolici6n y reconstrucci6n de pavimentos de

concreto hidraulico para Ia instalaci6n de tuberia, asi como Ia construcci6n de c iertos

ramales no previstos y el trabajo social asociado. Este punto es urgente, pues mientras no

se haga este acople, las viviendas no podran conectarse a Ia red. El contratista ha planteado

a ENACAL una propuesta de enmienda a l contrato relativa a los trabajos no previstos

misma que esta siendo analizada por ENACAL. El equipo del Banco recomend6 a

ENACAL y al contratista a reunirse a Ia brevedad para buscar un acuerdo satisfactorio para

ambas partes. El equipo del PRASMA esta trabajando en el tema y comun icara un plan de

ejecuci6n del acople a mas tardar el 20 de marzo de 2014.

• Tema avance social y fomento a la s conexiones intra-domiciliarias: El trabajo social se

hizo mediante Asambleas in formativas, visita casa a casa y charlas educativas sabre temas

claves como Ia importancia del agua e higiene. La meta es beneficiar a 2 179 viviendas

distribuidas en 67 condominios. El contratista MEGA S.A. ejecut6 Ia primera visita del

monitoreo higienico sanitaria, actualmente se encuentra ejecutando e l segundo moni toreo y

se proyecta finalizar e l tercero dentro de l plaza contractual. Se cuenta con 12 fontaneros

capacitados. El analisis de datos indica que aproximadarnente 40% de las familias vive en

condiciones de pobreza extrema por lo c ual se anticipa que una proporc i6n elevada carezca

de capacidad econ6mica para conectarse a Ia red de AS. Los instrumentos y materiales

educativos son igua les a los de los 27 barrios del PRASMA. Se acord6 con ENACAL que

aunque las obras fisicas se finalicen probablemente en agosto, ENACAL (por intermedio de

su Depto. de gest i6n comunitaria DEGC y el PRASMA) fina lizaran e l trabajo social en

Bello Amanecer.

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• Temas fomento al recaudo. Similar a los 27 barrios, este tema es complejo y requiere un esfuerzo conjunto y coordinado con las distintas areas de ENACAL. Se enfatizo Ia importancia de incorporar el tema del recaudo fuertemente en el trabajo social , hacienda enfasis en Ia concientizacion del pago de las facturas y de trabajar mano a mano con Ia Direccion Comercial.

• Tema suministro agua. Durante Ia visita de campo el equipo del Banco dialogo con representantes del barrio quienes extemaron su opinion acerca de Ia problematica del lema de agua. se haran esfuerzos para mejorar Ia continuidad en el suministro del agua eo el area. en este sentido, a fin de tener un panorama mas preciso de Ia situacion de continuidad de agua en Ia zona y discutir las soluciones, Ia mision coordino con Ia DANF Ia instalacion de data loggers de presion para obtener informacion mas real de Ia situacion del suministro de agua. Una vez que se cuente con esta informacion se podra comenzar a analizar intervenciones para Ia mejora de los servicios de provision de agua. Asimismo, se acordo que Ia DANF coordinara los estud ios y acciones para maximizar Ia eficiencia en Ia distribucion de agua en el Barrio. Bello Amanecer, trabajando en conjunto con Ia direcci6n comercial , operaciones y el PRASMA.

• Barrio Quilombo. Desafortunadamente el PRASMA no tendni fondos para financiar obras adicionales a las que forman parte del contrato de Bello Amanecer, especificamente se confirmo que no se cuenta con recursos para financiar Ia introduccion de saneamiento en el Barrio Quilombo, contiguo a Bello Amanecer. El equipo del Banco recomendo que ENACAL busque financiamiento con otras fuentes y analice opciones de ejecucion mediante administraci6n directa con recursos propios, para dejar las necesidades de Ia zona cubiertas.

27 BARRJOS

12. Las obras de A P y AS estan finalizadas en los 27 barrios y se estan entregando a las gerencias de ENACAL (comercial y operaciones). Hasta Ia tecba, 25 barrios han sido entregados a las dos gerencias. En los dos restantes Ia formalizacion de Ia recepcion por parte de los vecinos esta pendiente de Ia ejecucion de trabajos menores de reposici6n de carpeta asfaltica y de Ia reubicacion de un pequefio numero de cajas domiciliarias respectivamente. Los desafios remanentes en los 27 barrios estan discutidos a continuacion.

13. Trabajo de acompaiiamiento social realizado y pendiente. El Equipo Social de PRASMA, con el apoyo del Departamento Especial de Gestion Comunitaria (DEGC) concluyo diagnosticos de conexiones intra-domiciliares de 24 barrios. La DEGC acord6 liderar Ia ejecucion del diagnostico de los 3 barrios fa ltantes. Ademas, Ia DEGC llevani a cabo Ia visita de casa a casa para ejecutar el cuarto momenta del monitoreo de higiene La DEGC iniciara estos levantamientos el I 0 de marzo, 2014. La m is ion felicit6 el esfuerzo de todos los especiali stas sociales por sacar adelante dichos trabajos y en especial, saluda por el esfuerzo de coordinacion entre los equipo PRASMA y DEGC. En paralelo, La mision recomend6 reforzar La coordinacion con las Direcciones Comerc ial y de Operacione .

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14. La UCP-PRASMA formalizara Ia planificaci6n conjunta y articulaci6n del trabajo social

con Ia DEGC a mas tardar el 15 de marzo, 2014, por intermedio de un oficio (el cual Ia mis i6n

solicit6 copia). PRASMA se comprometi6 a formalizar tambien el transporte y apoyo logistico para

que Ia DEGC pueda realizar e l trabajo de campo.

15. Sistematizaci6n del proceso de trabajo socia l. La mtston sefial6 Ia importancia de

empezar Ia contrataci6n de 6 digitadores por 4 meses para procesar los siguientes datos colectados

por el equipo social: (a) Datos de conexiones intra-domiciliares de 27 barrios; (b) Datos de

monitoreo de higiene y habitos (momentos I a 4); (c) Diagn6stico socio-econ6micos de los 27

barrios. PRASMA acord6 realizar dicha contrataci6n hasta el 3 1 de marzo de 2014. Tambien se

contratara a un estadistico a tiempo completo, por dos meses, para analizar estos datos y preparar

un in forme que contribuira a Ia informacion necesaria por el informe de cierre del proyecto.

16. Fomento de conexiones intra-domiciliares a Ia red de alcantarillado. La mtston

conjuntamente con el equipo social de PRASMA se reuni6 con e l DEGC y el Depto. Comercial

para formular una estrategia para efectuar las conexjones intra-domiciliares. Se acord6 Ia siguiente

estrategia:

(a) Con base en Ia cartografia de cada barrio, Ia especialista social de PRASMA y el DEGC

mapearan las conexiones pendientes, y el nivel adquisitivo de las viviendas y se extrapolara

las viviendas de pobreza extrema;

(b) PRASMA y DEGC contactaran a los 81 fontaneros promotores capacitados en 2013 y

los invitara a una capacitaci6n practica in situ (en los barrios), ofreciendoles viaticos hasta

por un monto de US$ 16 mil y cajas de herramientas para que puedan dedicarse

intensamente a visitar las casas y apoyar en Ia preparaci6n de croquis y plan de materiales.

El equipo de ENACAL trabajara para orientar en Ia practica estos fontaneros - una

propuesta mas at detalle de esta capacitaci6n sera enviada al Banco a mas tardar el 28 de

marzo; se propondra tambien una estrategia de incentives y premiaci6n a los fontaneros y

barrios que masse destaquen en las conexiones igualmente a entregarse a128 de marzo.

(c) PRASMA y DEGC realizaran Asambleas en los barrios y contactara a viviendas no

conectadas para explicarles Ia estrategia de conectividad;

(d) Teniendo en manos los trazos de croquis de conexi6n a mano alzada y calculo de costos que el usuario debera pagar, el fontanero comunitario ofrecera sus trabajos de casa en casa

para ejecutar Ia conexi6n.

17. La misi6n mostr6 su preocupaci6n por las aproximadamente I ,500 viviendas de pobreza

extrema que, seg(ln el diagn6stico, no podrian financiar su conexi6n at AS. Este tema fue discutido

con Ia alta gerencia de ENACAL y el Banco estara pendiente de una propuesta .

18. Aumento del recaudo en los barrios del proyecto. El aumento del recaudo en Ia zona aun

sigue por debajo de Ia meta. A pesar que Ia facturac i6n ha venido creciendo gradualmente en estos

27 barrios, Ia eticacia de Ia co tecta no, alcanzando durante el ano 2013 un 50% frente a un objetivo

del 62%. Se acord6 que ENACAL reforzara Ia coordinaci6n entre sus equipos (Comercial,

Operaciones, PRASMA y DEGC) para seguir avanzando en este tema. En particular, se senal6 que

el trabajo social debe estar alineado para los temas de recaudo. Se acord6 un plan de acci6n para

los 27 barrios, el cual incluye este tema.

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19. Tema de las conexiones artesaoales remaoeotes. ENACAL detect6 que un numero

elevado de viviendas a(m tiene suministro de agua potable a traves de conexiones informales a las

redes artesanales (viejas) que co-existen en paralelo con las redes nuevas instaladas por PRASMA

Esta situaci6n es muy perjudicial pues permite a los usuaries consumir agua sin que esto se

registre en su medidor con el consiguiente efecto sobre Ia facturaci6n y Ia recaudaci6n. Ademas al

co-existir redes paralelas las perdidas fisicas se multiplican. ENACAL esta consciente del problema

y esta deshabilitando, a manera de proyecto demostrativo/piloto, Ia red artesanal en uno de los

barrios. ENACAL informara el 16 de marzo al Banco Ia fecha que podra completar Ia

"desactivaci6n" de todos los barrios ..

20. Plan de acci6n para los 27 barrios. Se acord6 un pequeiio plan de acci6n para monitorear

los avances para solventar los temas pendientes en los 27 barrios durante el aiio de 20 14. Este punto

es fundamental para el exito del programa PRASMA. El borrador del plan esta a contin uaci6n, el

cual ENACAL lo detaUara y enviara al Banco a mas tardar el 16 de marzo.

Plan de Accion parajina/izacion de los 27 barrios

Tern a Tarea Responsable Fecba A vance Convocar reuniones mensuales de

Reuniones de coordinaci6n coordinaci6n de plan de trabajo para los 27 barrios

Oiagnostico social Contrataci6n digitadores y estadistico Finalizaci6n informe Programa capacitaci6n fontaneros para conexiones Definici6n estrategia para casos vulnerables Cierre de redes artesanales Recaudo Etc ...

21. Supervision de obras en Macrosectores, PTAR y Bello Amanecer. Con Ia ampliaci6n

del plaza del Proyecto, ENACAL inform6 que extendera los contratos de los consultores quienes

estan apoyando al equipo PRASMA, en particular en Ia supervisi6n de las obras, a saber: (i) consultor en PT AR: por 6 meses mas alia del final de las obras de Ia PT AR, para asegurar su buena

puesta en marcha; (ii) especialista en tanques y especialista hidraulico: agosto de 2014.

22. Operaci6n de redes de alcantarillado en 27 Barrios. El equipo del Banco constat6 que

ciertos tramos de las redes antiguas de alcantarillado, en particular los ubicados en cruces de

canales, presentan taponamientos y/o falta de capacidad hidniulica. Estas situaciones producen

vertidos de aguas residuales sin !Tatar a los canales de drenaje pluvial. ~

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COMPONENTE 2: MEJORAS DE ABASTECJMlENTO Y EFJCIENCIA DEL SERVICJO EN AREAS SELECCJONADAS

23. Avance general. Las actividades en agua no facturada y aumento del recaudo siguen en

buena marcha, como se detalla a continuaci6n. Con excepci6n del indicador relacionado al recaudo

en los barrios del proyecto, los indicadores del componente 2 siguen con un buen avance para su

cumplimiento en tiempo.

24. La misi6n recorda Ia importancia de asignar los bienes adquiridos para Ia estrategia de

recaudo y para e l fortalecimiento del programa de ANF a estas unidades/actividades

respectivamente, para contribuir a los objetivos del proyecto.

DANF

25. ENACAL expres6 un gran interes en aprovechar el trabajo hecho sabre ANF con el apoyo

de l Banco para elaborar un Plan Maestro ANF al nivel nacional. En ese sentido, Ia vision de Ia

Direcci6n de ENACAL consiste en adaptar Ia DANF con un foco de d irecci6n de planeamiento.

26. Remodelacion de las oficinas de Ia DANF. La remodelaci6n de los edificios de Ia DANF

esta en ejecuci6n, con las obras civiles ejecutadas en un alto porcentaje pero aun no finalizadas. La

DANF inform6 que Ia fecha estimada para Ia finalizaci6n de las obras es fi nes de junio de 2014. Adicionalmente se encuentra pendiente Ia contrataci6n de Ia instalaci6n del late informatica

(cableado y fibra 6ptica) y de l mobi liario. La misi6n recomend6 aJ equipo PRASMA empezar con

Ia licitaci6n de estos procesos a Ia brevedad para asegurar que fina licen a tiempo.

27. Deteccion y Reparacioo de Fugas. Entre 2012 y 2013, se han inspeccionado 2000 km de

red, y se han encontrado 20 000 fugas visibles y 263 fugas no visibles. El tiempo de reparaci6n de

fugas ha disminuido sensiblemente (I dia promedio).

28. Taller sobre Agua No Facturada. Se realizaron dos presentaciones con caracter de

capacitaciones a distintos grupos del personal de ENACAL. El martes 4 de Marzo por Ia manana se

realiz6 una presentaci6n a Ia Gerencia de ENACAL sobre tematicas de Agua No Facturada (ANF).

La presentaci6n se enfoc6 en mostrar conceptos basicos y tecnicas para Ia disminuc i6n de ANF,

pero poniendo un enfasis en intereses Gerenciales. Por Ia tarde se realiz6 una segunda presentaci6n

a una parte de l cuerpo tecnico de ENACAL que incl uy6 a los delegados departamentales, tambien

sabre tematicas de reducci6n de ANF. En este caso Ia presentaci6n puso e l enfas is en los intereses

Tecnicos.

29. Las capacitaciones fueron bienvenidas por los asistentes y se coincidi6 en Ia importancia de

las tematicas tratadas. En particular ENACAL expres6 un gran interes en aprovechar el trabajo en

marcha sabre ANF para elaborar un Plan Maestro ANF al nivel nacional.

30. Capacitacion tecnica sobre balances bidricos. El dia jueves 6 de Marzo se realiz6 un

taller de Balances Hidricos que incluy6 a personal de Ia DANF, de Ia Gerencia Comercial, de Ia

Gerencia de Operaciones y personal del PRASMA. El taller se foca liz6 en transmitir conocimientos

para Ia preparaci6n de balances hidricos, dando ejemplos y optimizando las metodologias para estos

calculos.

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31. Gesti6n de Presiones de Servicio. La Gestion de Presiones de Servic io ha seguido avanzando, y en el 201 3 se han instalado 12 nuevas Valvulas Regu ladoras de Presion (VRP). Estas

VRP se han instaJado en 12 urbanizaciones en Managua. Aun nose han realizado los informes por Ia insta lacion de estas va lvulas. La DANF alega que se han daiiado las sondas de los data loggers.

La DANF se pondni en proceso de solucionar estos problemas y trabajar a Ia brevedad en Ia preparacion de los informes de ahorro de agua porIa instalacion de VRP en estas urbanizaciones.

32. Macro-medici6n. Se han recibido parte de los repuestos para los macro-medidores ELSTER, necesarios para reemplazar macro medidores dafiados y necesarios para e l monitoreo de

los servicios. La DANF fue info rmada que estan en bodega repuestos de medidores de 3" y 4" de diametro. Aun falta recibir repuestos de 6" y 8" de diametro.

33. Mooitoreo de Ia continuidad y balance bidrico. El Banco recomienda acelerar Ia macro

medida de l agua producida en las distintas fuentes de ENACAL, de manera que al cierre de l primer semestre del presente afio, el 100% de agua producida e inyectada a Ia red sea debida y oportunamente medida. (Discutir con Ignac io). La DANF ha instalado 24 de los 30 data loggers de presion adquiridos para el monitoreo de Ia continuidad del servicio de agua en Managua. Si bien se

discutieron opciones de disefio de estos informes, aun no se cuenta con ningun modelo que re tleje estos datos, y se le ha pedido a Ia DANF que se aceleren los mecan ismos para tener estos informes a Ia brevedad. Estos informes, que pueden ser graficos, deben ser complementados con censos de servic io y loggeos puntuales adic ionales.

34. Macrosectores PRASMA. Se han visitado las obras de los macro sectorizacion se Asososca Alta Superior y el predio donde se instalaran los tanques de Las Pilas. Las obras de

insta lacion de los tanques ha avanzado en forma importante teniendo las cimentaciones listas para ser hormigonadas. Se espera que para fines de Marzo 2014 Jleguen a Nicaragua los materiales de los tanques, provenientes desde los Estados Unidos. Se necesita los componentes de las bases de los

tanques para comenzar las etapas finales de Ia construccioD. Se estima que el finalizado de las obras de los tanques sea a mediados de Abril 201 4. Asimismo se visitaron 2 de las Unidades Operativas de Control (UOC) recientemente construidas para las zonas de Asososca Alta Superior, con los

representantes de Ia Supervision y de los Contratistas. Se destaca que las pruebas de sectorizacion DO han empezado, y se recomienda realizarlas a Ia brevedad para adelantar tiempo del programa que ya se encuentra retrasado.

CAMP ANA DE FOMENTO AL RECAUDO

35. Avances de Ia campaiia de fomeoto a Ia recaudaci6o. La m eta de recaudo durante el ai'io 20 13 se cumplio, alcanzando a nivel nacional una eficacia de.l recaudo del 90%, lo que evidencia que se esta avanzando en Ia direccion correcta. Adic ionalmente, es importante anotar que ya se

cuenta coD la totaJidad de los recursos fis icos (computadores, impresoras, vehiculos, etc.) necesarios para e l fortalecimiento de Ia estrategia de incremento de Ja colecta, respecto de lo cual el Banco

resalta Ia importancia en Ia rigurosidad de destinac ion de estos recursos exclusivamente para el area

de gestion del recaudo. Del mismo modo, destaca e l Banco Ia importancia que tiene para el ex ito de

la estrategia, Ia adecuada implementacion por parte de EN ACAL de Ia estructura organizacional

responsable de Ia gesti6n de Ia colecta. ~

36. Cambio de Gerente Comercial. Dado los pr6ximos cambios que se llevanin a cabo de Gerente Comercia l, e l Banco recomienda a Ia Direcci6n de ENACAL enfatizar Ia importancia de continuar en Ia misma linea y estrategia que se ha venido adelantando con Ia Gerencia anterior

respecto del incremento de Ia recaudaci6n.

37. Convenios de pago. La suscripci6n de convenios o acuerdos de pago con los morosos ha tenido un desempeiio aceptable y para el aiio 20 13 se cumpli6 Ia meta, sin embargo, El Banco exhort6 a ENACAL a ponerse una meta mas agresiva para el afio 2014 de 36.000 convenios, con un

promedio de 3.000 par mes.

38. Micro-medici6o. Durante el afio 2013 se instalaron 141.288 medidores a nivel nacional, lo

cual es un rendimiento muy importante, s in embargo, e l Banco exhorta a ENACAL a direccionar y focalizar mas estrategicamente esta instalaci6n priorizandola en aquellos clientes sin medic i6n o

con deficiencias en Ia medici6n evidenciadas tecnicamente, con altos consumos, baja cartera, servicio aceptabJe y buena condici6n econ6mica, de manera que se obtengan mejores resultados especialmente en el incremento de los c lientes y metros cubicos facturados par diferencia de

lectura, asi como en e l aumento de Ia recaudaci6n.

39. Campana de comunicaci6n "Pague el agua primero" . La campaiia ha sido socializada

con Ia Gerencia comercia l y Ia Direcci6n de Comunicaci6n Social. Actualmente esta pendiente la aprobaci6n par parte de Presidencia Ejecutiva. De igual manera se diseii6 un Plan de Comunicaci6n

especifico para los 27 Barrios el cual se esta llevando a cabo con visitas a las viviendas y perifoneo en coordinaci6n con el equipo social del PRASMA.

OTROSTEMAS DEL COMWONENTE 2

40. Pozos. Se revis6 el niveJ de cobertura de Ia macro medici6n en las fuentes de suministro, en particular en los pozos a fin de verificar Ia confiabi lidad del caudal/volumen de agua producida. Se

concluy6 que e l 75% de Jas fuentes cuentan con Macromedidores que son mon itoreados de forma permanente y el otro 25% se usan datos hist6ricos o mediciones puntuales.

41. Ciudad Saodino/ PTAR. Las obras civiles de Ia PTAR estan 100% completas sin embargo existe un retraso en e l avance de los obras electro-mecanicas, en particular en lo relativo a Ia

construcci6n de vertederos y piezas de acero inoxidable del reactor anaerobio. El atraso se debe a problemas con el suministro de acero inoxjdable en las dimensiones requeridas par Ia que el contratista ha buscado proveedores a lternatives. Sujeto a Ia resoluci6n de los problemas de sum inistro de acero el contratista indic6 que es posible concluir las obras en mayo de 201 4. ENACAL inform6 que hara un seguimiento cercano al contratista para aj ustar e l plaza del contrato seg(tn sea necesario. Sin embargo se ac lar6 que Ia puesta en marcha de Ia planta solo terminara en noviembre de 201 4. Par lo anterior y con objeto de garantizar Ia efectividad de este proceso, el contrato del consultor de plantas sera extendido por 6 meses adicionales al termino de Ia

~ construcci6n de Ia planta.

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42. Operaci6n y Mantenimiento de PT ARs. La misi6n reiter6 Ia necesidad de que ENACAL destine los recursos de personal y de presupuesto minimos necesarios para Ia operaci6n y e l mantenimiento de Ia PT AR de Ciudad Sandino una vez que sea puesta en operaci6n. El equipo del Banco subray6 que Ia consecuencia de Ia fa lta de recursos para operaci6n y manten imiento es el deterioro progresivo de los activos y de los servicios a que estan dedicados. La alta gerencia de

ENACAL indic6 que esta creando un fondo para 0 y M de las PTARs de Nicaragua operadas por ENACAL, y que esta planta formaria parte. Se puso en Ia mesa tambien Ia opci6n de incl uir esta

PT AR dentro del contrato 0 y M que EN A CAL tiene suscrito con Ia empresa Biwater.

43. Visita de campo a PTAR de Managua. Durante Ia misi6n una parte del equipo del Banco

acompaiio a una delegaci6n de funcionarios vietnamitas a Ia visita a Ia PT AR Cesar Augusto Sandino. Esta visita forma parte de las actividades de intercambio de conocimiento que el Banco apoya como parte de Ia preparaci6n de Ia Segunda Fase del Proyecto de Saneamiento de Ia Ciudad

de Ho Chi Minh. La delegaci6n de Vietnam qued6 complacida con el dialogo sostenido con representantes de ENACAL, de Ia empresa Biwater y de Ia KFW respecto a Ia estructura

contractual, los costas y las caracteristicas tecnicas y operativas de Ia PT AR de Managua.

COMPONENTE 3: FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y GESTJON DE PROYECTO

COMPONENTE 3A: FORTALECIMIENTO lNSTITUCIONAL

44. Scorecard - Balance a Diciembre 2013. En e l anexo 3 se presentan los resultados del a no 2013. La alta gerencia de ENACAL expres6 su interes en institucionalizar el Scorecard y

util izarlo como una herramienta de gesti6n, considerando que el mismo re fleja los principales indicadores de Ia empresa, que consolida y agrupa las variables mas importantes de Ia gesti6n de Ia misma. se sugiri6 que los avances y desafios de los indicadores del Scorecard sean revisados

mensualmente por el grupo directivo de ENACAL.

45. Los res ultados del Scorecard a diciembre de 2013. En terminos generales las metas para el aflo 2013 de los indicadores del Scorecard se cumplieron, pero todavia hay puntas que ameritan

atenci6n: (a) mientras Ia facturaci6n creci6 un 1 0,6%, el recaudo lo hizo un 16,4% y los costas de energia un 17%, (b) mientras el volumen de agua factu rada tuvo del arden de I 0 millones de metros cubicos menos (6% menos), e l volumen produc ido tuvo 3 millones menos, (c) a pesar que se le instal6 medici6n a un 23,5% del total de los clientes, las coberturas nominal y real de micro medici6n crecieron solo un 5% y 7,6% respectivamente, (d) Ia cobertura de costas aumento del60%

al 62,8%, y (e) las delegaciones departamentales obtuvieron mejores resultados que los de Managua.

46. Consumo y costo de Ia Energia E lectrica. ENACAL inform6 a Ia misi6n los frentes de

trabajo para reducir los gastos de energia. Dado el peso que tiene el componente de energia electrica dentro de las finanzas de ENACAL este rubro representa el 79% de Ia recaudaci6n y el 49,5% de Ia

totalidad de los costas, Ia misi6n recomend6 crear un grupo adentro de ENACAL dedicado al tema, incluyendo desarrollar una estrategia y las acciones tendientes

significativa en el consumo de energia y el costo correspondiente. a conse~inuci6n

10

COMPONENTE 3B: GESTION Y MONITOREO DEL PROYECTO

47. Monitoreo y Evaluacion. El cuadro actualizado de indicadores, con las metas resultantes de Ia restructuraci6n del proyecto aprobada en 201 4 esta eo el anexo 1. Se ac lar6 durante Ia misi6n que, para fines de monitoreo del PRASMA, las conexiones intra-domic il iarias se mide con base a Ia conexi6n del inodoro, aunque las otras cooexiones tambien son necesarias al bien estar, salud e higiene de Ia poblaci6n .

48. Cierre del proyecto. Sobre el informe de cierre, se acordo que el Banco enviara a EN ACAL ejemplos de TdR's para Ia contratacion de dicbo estudio. Dicho estudio debera captar las experiencias y lecciones aprendidas con el PRASMA en los aspectos de: promoci6n social, ANF, recaudo, eficiencia de ENACAL, reasentamiento, condominiales, entre otros temas.

49. Manual Operat ivo. En razon de Ia restructuracion del PRASMA, se acord6 Ia actualizac ion del Manual Operativo.

50. Aspectos Ambientales. El especialista ambiental del PRASMA sigue con las actividades de supervision ambiental y segui miento de los Planes de Gestion Ambiental en Ia ejecucion de las

obras. En particular, el rol del personal ambiental ya incluye la regulacion directa del cumplimiento ambiental en campo, aumentando el nivel de exigencia y supervision, lo cual representa una mejora

del cumplimiento de las medidas ambientales y de seguridad par los contratistas. La mision desea felicitar al Equipo PRASMA por Ia alta calidad del seguimiento ambienta l llevado a cabo, que constituye una buena pnictica para proyectos sim ilares.

51. Bello Amanecer - Aspectos Ambientales. Se realizo Ia Primera Feria de Agua y Saneamiento en el Colegio Eduardo Contreras del barrio Bello Amanecer, con Ia participacion de alrededor de 800 estudiantes y Ia capacitacion de 45 en los temas Agua, Alcantarillado Sanitaria e

Higiene. Ademas, ENACAL capacito al personal social y promotores fontaneros para el control de descargas de Aguas residuales de establecimientos no domesticos. Ademas, se seleccionaron 3 I

establecimientos que generan aguas residuales no domesticas en el barrio Bello Amanecer para inspecciones por ENACAL.

52. Manejo F inanciero. Los FMRs cortados al 31 de diciembre de 2013 estan en proceso de revision par parte del Banco. La informacion actualizada de activos ftjos del Proyecto esta

pendiente y el Banco esta a Ia espera de recibir Ia mi sma hasta Ia proxima semana para inclusion en Ia proxima revision muestral de Activos Fijos del Proyecto. En relaci6n con el sistema financiero SlAFPRO, se convoco una reunion el 28 de febrero para convenir de acuerdos y fechas de implementacion, detaJiadas en Ia Ayuda-Memoria en Anexo 6. La Administraci6n del Proyecto debe compartir con el Banco el cuadro de seguimiento de implementacion de recomendaciones de

auditoria 201 2, detallado en el Anexo 7. Respecto a Ia revision de los Estados financieros 2013 los auditores estan contratados y empezarian su trab~jo Ia segunda o tercera semana de marzo. En preparacion para el proximo c ierre, se neces itaria personal adicional para colaborar en los procesos de c ierre y Ia documentacion de respaldo respectiva.

53. Adquisiciones. A causa de Ia proxima fecha de cierre, debe hacerse seguimiento especial a los contratos firmados. E l Plan de Adq uisiciones sera actualizado en Ia semana del I 0 de marzo de

2014, despues de Ia actual izac i6n de Ia informacion de adj udicaci6n de los procesos en SEPA, cual

todavia no refleja Ia distribucion de recursos presentada por ENACAL dur nte Ia mis ion, detallada

11 ~

en e l Anexo 6. Los resultados de Ia revision posterior de adqu isiciones de l 2013 fueron compartidos con ENACAL y discutidos durante Ia misi6n. No fueron encontrados problemas graves durante dicha revision, aunque hay recomendaciones de mejoras en algunos procedimientos. ENACAL prepar6 un flujo de efectivo mensua l de Ia fecha hasta el cierre del proyecto que refleje los desembolsos previstos en cada uno de los contratos que permanecen vigentes asi como de los

procesos de adquisiciones que estan siendo preparados (Anexo 4).

54. Aspectos sociales.

• Reiogenieria del Departamento Especial de Gestion Comunitaria. El Presidente

Ejecutivo inform6 a Ia misi6n que Ia creaci6n del Departamento de Gesti6n Social formara parte de Ia reingenieria institucional. Este Departamento promovera las normas de gesti6n y acompanamiento social instauradas en PRASMA, las mismas que han sido aplicadas tambien a todas las intervenciones de ENACAL independientemente del financiamiento.

• Plan de Gestion Social para los Macrosectores. La especialista de Gesti6n Social del PRASMA e labor6 un Plan de Gesti6n Social especifico para los Macrosectores, ajustado a

las intervenciones sociales de este componente, mismo que se implementara conjuntamente con Ia empresa constructora.

• Reforzamiento de las Delegaciones en aspectos sociales. ENACAL ha instalado a un promotor socia l en cada una de las Delegaciones de Ia instituci6n. Estos promotores dar{m

seguimiento en los aspectos sociales de todas las intervenciones de ENACAL.

• Reduccion del personal social de Ia UCP PRASMA. Dos de los tres especialistas sociales de Ia UC P salieron de su cargos, quedando solamente una especialista, quien se encargara de dar seguimiento a Ia gesti6n social hasta el fina l del proyecto en estrecha colaboraci6n

con Ia DEGC de EN ACAL y e l Depto. Comercial.

• Politica social. ENACAL sigue desarro llando una politica social para Ia empresa, instituc ionalizando las practicas establecidas por el PRASMA.

• Vebiculos. El equipo social y ambiental de PRASMA ya tiene dos vehiculos a su disposici6n, los cuales podran ser compartidos con e l equipo de DEGC para ejecutar el trabajo socia l acordado. La misi6n fe licito a ENACAL por asegurar condiciones seguras de trabajo a l equipo soc ial.

55. Continuidad de Ia AT del Banco Mundial. E l equipo de l Banco se refiri6 a las principales consideraciones (dispon ibilidad de fondos JDA, recursos comprometidos por otros donantes) que determinaron las decisiones estrategicas del Banco Mundial en e l sector de AyS en Nicaragua, a saber: a) priorizar los recursos financieros del Banco en Ia sosten ibil idad de los servicios de agua y

saneamiento en el ambito rural, b) enfocar Ia continuidad del apoyo a ENACAL en recursos y

productos de Asistencia Tecnica (AT).

Deri vado del dialogo sostenido con Ia alta gerencia de ENACAL se identitic6 Ia necesidad de

articular las distintas iniciativas que Ia empresa, con el apoyo de diversas entidades tinanc ieras internac ionales, desarrolla en materia de ANF. En el mismo sentido e l equipo del Banco y

ENACAL coincidieron en Ia necesidad de que Ia DANF evoluc ione hacia un rol cada vez mas

~, 12 ~

estrategico al interior de Ia empresa. De forma similar, tambien ENACAL expres6 su interes en

desarrollar una mejor articulaci6n en el tema de Ia eficiencia energetica. Finalmente ENACAL y e l equipo del Banco coincidieron en que Ia adopci6n de los principios de gesti6n profesional de los activos (asset management) es tambien una oportunidad para Ia empresa de crear va lor a traves de su infraestructura fisica cuya vida util y nivel de servicio pueden ser mejorados.

Con esta vision comun el equipo del Banco y ENACAL acordaron dialogar mas a fondo sobre los

alcances de un programa de Asistencia Tecnica, incluyendo Ia identificaci6n de las fuentes de financiamiento a las que el Banco podria acceder en beneficia de ENACAL, que se enfoque en las areas antes citadas.

56. Proxima mision. Esta previsto que Ia proxima mision tome Iugar en septiembre 2014. Se

preve Ia realizacion de un taller de recopilacion de Ia experiencia en los alcantarillados condominiales en dicha misi6n. Se seguira con el apoyo frecuente del Banco y sus consultores via

Videoconferencia y medias electr6nicos.

Managua, 6 de marzo de2014. /t,/' l... {'

AN EX OS

ANEXO I -Marco de Resultados del Proyecto ANEXO 2 - Presentaciones del A vance General del Proyecto y de Estado Financiero ANEXO 3 - Scorecard de ENACAL ANEXO 4 - Plan de Accion para el Cierre del PRASMA ANEXO 5 - lnforme de adquisiciones

ANEXO 6 - Ayuda-Memoria de Ia Reunion SIAFPRO ANEXO 7 - Informe de Manejo Financiero

ANEXO 8 - lnforme Ambiental

13

ANEXO - MECANISMOS PARA EL MONITOREO DE LOS RESULT ADORES

Ano 1

Indicadores de Revisado Metas y Abr Ano 2 Afto 3 Ano 4 Ano 5 Ano5

Resultados del Eliminado Alcance Linea A vance a 2009 Abr2010 Abr 2011 Abr 2012 Abr 2013 Abr 2014 Frecuencia Explicad 6n e lnformes

Proyecto Sin cambio1 geogrlifico de base2 Ia fecha Ma r Mar 2011 Mar 2012 Mar 2013 Mar 2014 Feb 2015 2010

Numero de Sin cambio Todo personas con al (cumplido) Managua3 Meta +45,000 +90,000 +150,000 +150,000 menos 16 horas PRASMA - -

A. Cantidad de diarias de agua bcncficiarios (diferencia antes-adicionales con acceso despues)

Cuando a suministro confiable 572,129 final ice el de agua potable en los Septiembre Falta cifra

Proyecto barrios beneficiados

A vance a 20 13: por el Proyecto.

Ia fecha + 0 + 0 +27,850 +140,528

Numero de Meta 27 barrios - -personas revisada: + Bello Meta +20,000 +50,000 Revisada: Revisada: conectadas al 54,830 Amanecer PRASMA

alcantarillado + Piloto de +54.830 +54,830

(diferencia antes- Lomas de B. Cantidad de despues) Guadalupe beneficiarios adicionales con acceso Cuando a servicios mejorados 5715 final ice el de saneamiento en los Avanc.e a 28,679 Marzo Proyccto barrios beneficiados Ia fecha4 +18,779 por el Proyecto. + 0 + 0 2014:

38,017

1 Estos cam bios reflejan Ia restructuraci6n aprobada el 22 de diciembre de 2013.

~ 2 Se hizo una encuesta de linea de base de I ,200 hogares en las primeras dos semanas de septiembre; esta informacion fue utilizada para establecer los siguientes indicadores de linea de base.

rnstrumentos de recopilaci6n de

datos

Basado en Ia encuesta de continuidad de servicio de 20 I 0 y de 20 12 (diferencia antes-despues en # de usuarios ENACALen Managua con > 16h, convertido a personas con factor 5.2 de beneficiarios por conexi6n)

Basado en Ia linea de base julio 20 I I y encuesta expost (diagnostico).

Ratio de conexi6n obtenido por Ia divisi6n de cantidad de gente conectada inodoro por Ia cantidad de conexiones nuevas o rehabi I itadas por el proyecto.

~ Se considera todo Managua para tener en cuenta mejoras de servicio esperadas como resultado de las actividades de mejora de eficiencia y de macrosectores, ademas de las obras en sistemas de agua potable. Esto tambien es el caso para el indicador 2.1.

~ 4 Esta cifra es provisional, basada en Ia informacion de conexiones instaladas en las areas del Proyecto, ponderado por el porcentaje de habitantes conectados al sistema segun los in formes sociales de las distintas firmas . El calculo real del indicador se hara Ia final del Proyecto basado en Ia encuesta ex post I diagn6stico del equipo social, pa ra tener en cuenta Ia cuestion de silos habitantes se estan conectando a l sistema (conexiones intradomiciliarias).-7 A vance fecha septiembre 2013: 17,406 conexiones AS * 5.2 habitantes por conexion * 0.38 (porcentaje medio tasa de conectividad intradomiciliaria).

14

Allo l lndicadores de Revisado Metasy Abr Allo 2 Allo3 Allo4 Ailo 5 AlioS I nstrumentos de Resultados del Eliminado Alcance Linea A vance a 2009 Abr2010 Abr 2011 Abr 2012 Abr2013 Abr2014

Frecuencia recopilacion de e lnformes Proyecto EX"plicaci6n

Sin cambio1 geografico de base1 Ia fecha Mar Mar20ll Mar 2012 Mar 2013 Mar2014 Feb 2015 datos 2010

Meta 0 85 0.89 0.95 1.00

C. Mejoramiento del Ingresos sobre Sin cambio PRASMA

ratio de recuperaci6n gastos operati vos EN A CAL 0.81 Diciembre Anual Sistema M&E de

de costos de ENACAL. A vance a 0.60 EN A CAL Ia fecha 0.91 0.62 2013:

0.63

Recaudo total a Nuevo Todo 599,755, Meta 599,755.335 642.06 1,632 750,000,000

750,000,000 nivel de Managua indicador Managua 335 PRASMA

D. Recaudo (anual) A vance a 543,745,000 Oiciembre

Meta: 2013: 750,000,000 Ia fecha

730,176,000

lndicadores lntermedios de Resultados

1.1 Cantidad de Meta +3,000 +8,000 + 15,000 +15.000 Sistema M&E de conexiones de agua PRASMA - -

Numero de ENACAL nuevas adicionales o conexiones Sin Cambio Semestral (supervision y rehabilitadas en los Septiembre. Marzo construidas (cumplido) A vance a levantamiento de barrios beneficiados 27 barrios 0 + 0 + 0 + 5.788 2013: 2014: Ia fecha

14,298 14.298 campo) por el Proyecto.

Meta 27 barrios Meta +4,000 +16,000 Revisada: Revisada:

Numero de Revisada + Bello PRASMA - - +19,000 +19,000 conexionesconstr 19,000 Amanecer 0 uidas (30,000 + Pi loto de

l.2 Cantidad de menos Lomas de conexiones de conexiones Guadalupe Marzo Sistema M&E de alcantarillado sanitario 9 Bos 2014: EN A CAL nuevas adicionales o (3,331 ), Septiembre 17,509 Scmestral (supervision y rehabi I itadas en los costos A vance a

+ 0 + 0 + 9,608 2013: levantamiento de (27 barrios barrios benefi ciados (3,000)., Ia fecha 17,406 + piloto campo)

por el Proye.cto. conexiones Lomas de que fueron a Guadalupe)

Ia PTAR (4,000-7,000)

~ Suma ponderada

Meta AI menos (Numero de 27 barrios PRASMA AI mcnos AI menos SO% AI menos AI menos personas Sin Cambio + Bello No 50% SO% 50% 50% viviendo en los (cumplido) Amanecer A plica barrios pobres del + Piloto de L3 Porcentaje de Proyecto I Lomas de Sistema M&E de beneficiarios en los Semestral

asentamientos pobres. Numero de Guadalupe 80% ENACAL personas A vance a 80% 80% (por viviendo en todos Ia fecha los barrios del recalcular)

Proyecto)

/__ ;;:»

AU

Ailo I lndicadores de Revisado .Metas y Abr Allo2 AiloJ Allo 4 Alio S Alio S lnstrumentos de Resultados dd Eliminado Alrance Linea A vance a 2009 Abr 20 10 Abr 2011 Abr 2012 Abr 2013 Abr 2014 Frecuencia recopilaci6n de

Explicaci6n e lnformes Proyecto Sin cambio1 geogr, fico de base2 Ia ftcha Mar Mar 2011 Mar 2012 Mar 2013 Mar20 14 Feb201S datos 2010

Meta - Basado en Ia Nirmero de Sin Cambio Todo PRASMA - +25.000 +30.000 +40.000 encuesta de conexiones Managua 110,025 continuidad de

2 I Cantidad de Semestral servicio de 20 I 0 conexiones promedios (estimado) y de 2012 en barrios panicipantes Septiembre y al cierre (diferencia antes-con al menos 16 horas A vance a

20 13: Falla cifra del despues en # de diarias de agua. Ia fecha +2,687 27,025 Proyecto usuarios

ENACALen Managua con >16h)

Oefinici6n Meta 2.2 Volumen medido Volumen total Revisada Todo 25.529.4 PRASMA 25.529,440 26.389,300 28, 104,340 29.819.380

pasando por los (mas facil de Managua 40

(REVISADO. Era: micromedidores medir) Diciembre Sistema por semestrc (m3

) Semestral

"Aumenlo en e/ A vance a 51,026,901 2013: Comercial porcelllaje de fa micro- Meta Ia fecha 37 111 , 195 52,140,972 medici6n"- me/a 70%) Nueva

29,819,380

Recaudaci6n/fact Meta - Sistema 2.3 Aumento en el uraci6n(total Meta 27 barrios 44% PRASMA - 85% 900/o 65% 65% Semestral

Comercial porcentaje de cobro de recaudado en el revisada: Ia tari fa en los barrios semesrre divido 65%~ Didembre beneficiados por el por total A vance a 51% Proyecto. facturado en el Ia fecha

68% 2013:

semestre) 50%

Meta +5.000 +10,000 +15.000 +15.000

2.4 Registro de Ia # de personas Sin cambio Todo PRASMA Sistema cantidad de conexiones 1ega1izadas en (cumplido) Managua 0 Comercia1 i1egales en los barrios 2010 +2011 + Scmestral in forme de multa~ bencficiados por cl 2012 +2013 A vance a 0 0 6,446 16,562 24,998 ' Proyecto. (legalizados ). (in forme de Ia fecha

multas)

3. 1 Avances en Ia cj~:!,luci6n de los Nivel de Sin cambio ENACAL Meta 40% 75% 100% diversos componentes desembolsos 0

PRASMA Sistema M& F. de de PRASMA y su Scm estral ENACAL impacto en el Plan de

A vance a Marzo Desarrollo lnstitucional 48% 79% de ENACAL......... ro

Ia fecha 2014: 92% ..,_

5 Las obras tardaron mas de lo previsto, y solo ahora ENACAL tiene una mejor estructura de recaudo y esta 1ras ladando los 27 barrios a las gerencias de ENACAL. Necesitaria mas tiempo para alcanzar e l 90%, pero en el ailo que queda pensamos llegar a 65% 6 Estas cifras fueron revisadas con infonnacion de Ia base de datos de Ia gerencia commercial.

~ ~ 16

Allo I l ndicadores de Revisado Metas y Abr Allo2 Aflo3 Aflo4 Aflo5 Aflo5 lnst rumentos de

Frecuencia Resultados del Eliminado A lea nee Linea A vance a 2009 Abr 2010 Abr 2011 Abr2012 Abr2013 Abr 20 14 e Informes

recopilaci6n de P royecto Explicaci6n

Sin cambio1 geografico de base2 Ia fecha Mar Mar2011 Mar2012 Mar20 13 Mar 20 14 Feb 20 15 datos 2010

Meta 4 4 4 4 4

Nlimero de Sin cambio ENACAL PRASMA 3.2Presentaci6n inforrnes de 0 Marzo Sistema M&E de oportuna de los a vance 2014: 3

Trimestral ENACAL A vance a 4 in formes de avancc. presentados (no I 5 4

es cumulativo) Ia fecha (1 esta

retrasado)

~

~ 17

ANEXO 2 - PRESENTACIONES DEL A VANCE GENERAL DEL PROYECTO Y DE EST ADO FINANCIERO

18

~·

s 160,700.00 s 28,000.00 s 6106,024.84 s 32984,069.94 s 39278,794.78

AmiPIIIICi(inde Ia Cobertura S Mejoramiento de los 10•000·00 S s 402,877.13 s 18369,868.06 s 18782,745.19

Servlclos de AP y AS COMPONENTE 2: Mejora e n el Sumlnlstro de Acu• y ~flclencla en Areas S 84•000·00 S s 4962,023.07 s 11618,861.11 s 16664,884.18

Selecclonadas COMPONENTE 3: Fortaledmlento lnstltuc:lonal, Monitoreo y S 66,700.00 S 28,000.00 S 741,124.65 S 2995,340.77 s 3831, 165.42

Ev•lu•cl6n del Pr~o

j S20.00

~ SIIOO

Sl 600

$14 00

suoo

$1000

$8 00

S600

S4.00

Sloo

s. ASIGNADO EN PROCESO EN EJECUCION Ejecutado al

31.12.13

• 1· Ampliaci6n de Ia cobertura y Mejoramineto de Servicios AP Y AS

• 2· Mejoramiento del Suministro y Eficiencia en Areas Seleccionadas

• 3· Fortalecimiento lnstituciona l, Monitoreo Evaluaci6n del Proyecto.

19 ~

DETALLEDE

TOTAl PONENTE 1: Ampliaci6n de Ia Cobertura y Mejoramlento de los

deAPyAS s s

s 75,000.00 s Sub-componente 28: Mejoras en el Suministro de Agua y Mejoras en Ia Eficiencia.

Adquisici6n de mobiliario para edificaciones del Nivel Central parte 1

COMPONENTE 3: Fortalecimiento Inst itutional, Monitoreo y Evaluac16n

s s

75,000.00

85,700.00 del Proyecto ·

Sub·componente 3A: Fortalecimiento Institutional s 10,000.00

II Taller de Sistema de AlcantarilladoSanitarioCondominial. s 10,000.00

Sub·componente 38: Administration y Monitoreo del Proyecto

Contrataci6n de 2 cadistas

s s

75,700.00

6,000.00

Contrataci6n de cuatro digitadores

Asistente Contable

Eva luaci6nfinal del Proyecto

Auditoria PRASMA 2014·2015

Auditorfa de Adquisciones

'CONSC>RCIIO ASOSOSCA

MEGAS.A.

GOVASA

MANUEl SALVADOR MEDRANO ARAICA

LACAYO FIALLOS

MECOS.A.

s 12,000.00

s 7,700.00

s 50,000.00

Software lntegrado Administra tivo Financiero

Aud itoria Extern a

Respa ldo de Servidores

lote No.2 Macrosectores Equipos de bombeo Asososca

Obras de AlcantarilladoSanitarioCondominial de Bello Amanecer Rehabilitaci6n de Edificaciones del Nivel Central loteNo.2

Rehabilitaci6n de Edificacionesdel Nivel Central Lote No. 1

Lote No.1 TanquesdeAimacenamiento lote No.3 Cierre de Macro y Micro sect ores

Rehabilitaci6n de Plantade Tratamiento deAguas Residuales de Ciudad Sandino

s

s

14,000.00

74,950.00

113,910.00

115,091.22

412,177.44

50,862.20

270,069.19

2,723,336.47

1,381,738.04

20

~·

07

08

09

10

11

12

13

14

• TAUlJlOIJIStt .. .ASOC Al(.\JI(tAAIUJOOSA-.n .WO

p NOMBRE DEL PROCESO

CONTRATACION DE SUPERVISOR DE OBRAS VERTICAlES

TAUERES DE CAPACITACION

CONTRATACION DE SERVICIOS DE PUBUCIDAD EN RADIO Y 1V

MATERIAl PUBUCITARIO IMPRESO

ADQUISICION DE EQUIPOS PARA LEVANTAMIENTO DE PATRONES DE CONSUMO RESIDENCIAl CONEXIONES A REDES DE AlCANTARIUADO SANITARIO PARA CASOS VUlNERABLES REHABIUTACION DE CASETAS Y OBRAS EXTERIORES DE POZOS EN LA CIUDAD DE MANAGUA

REGISTRO DE LA BASE DE DATOS

REHABIUTACION DE LA SUBESTACION El.tCTRICA DE ASOSOSCA

ADQUISICION DE 2 MICROBUSES PARA LA COMERCIAl

ADQUISIC16N DE EQUIPOSAUDIOVISUAlES

ADQUISICION DE PLANTAS TELEFONICAS

ADQUISICI6N DE 1000 MACROMEDIDORES

AS BARRIO KllOMBO Y ANEXO MOTASTEPE

TOTAl

AOQUISKIIOfoo Of:rr.IIOIIUAitO,AM

IDffK.AOOtoucn Nlvtt ClN11Uot u.~tnl

(VAtUAOON IIH.AlOU ,llt0\'(Cl0

s s 9,000.00

s 40,000.00

s 28,25S.61

s 10,000.00

s 100,000.00

s 35,000.00

s 20,000.00

s 3S,OOO.OO

s 36,000.00

s 10,000.00

s 10,000.00

s 300,000.00

s 400,000.00

s 1,041,255.61

9 21

No. C..teaorio Import• Driainol

RESUMEN POR CATEGORIAS OE GASTO 4527-NI y H4300-NI

Monto C..ncelodo

DistribuciOn del Monto Ptftclente a Oesembola•r

Nuevo lmporte Import• Monto Contr•tos licit~clon• R I 0 b

-' d Pondlonto do PondlonC.s do Pond•onC.J y •• esem v.s• 0 £jee:utlr cancelu en Proceso

Fondoa dlsponlblo

t a 35.789.896.76 2.097.895.22 33.692.001.54 28.266.235.82 5,425.765.725.475.577.49 85.00000 (134,811.

lb

2a

2b

3

Cuenta Designada

PREVISI6N HACIA

RESUMEN PORCATEGORIAS DE GASTO 4S27·NI

No. Cateaorla

le

lb

2•

2b

3

Cuente Oeslsn•d•

ForAL

lmporte Oria inal

16924,237.35

745,795.10

1002,372.32

1367,232.04

641,701.19

20688,345.00

1m porte Orlclnal

1945,545.80

1945,545.80

Monto Clncelado

Olt1rlbu<16n del Mo-Pend•* a O..~embol.nr

Nuevo lmporte Import• Monto Con·tr.atoe: Llch.aciones Fondos Real Oesembolsado PendlentedePendlentesde Pendlentesy dlsponible

14978,691.55

745,795.10

1002,372.32

1367,232.04

641,701.19

18742,799.20

EJe cutlr nnc.elar en Proeeso

14376,670.34 602,021.21 473,349.70

737,182.52 7,912.58

833,395.02 168,977.30 194,660.00

1052,261.96 514,970.01 290,390.01 25,700.00

372,195.02 275,815.17 119,056.21 47,000.00

1342,56S.S6f1342,56S.S61

18715,668.22 27,130.91 1077,436.06 72,700.00

Olstrlbuci6n del Monto Pendente a O.sembols.ar

Nuevo lmporte lmporte Monto Contratot llclh clones Fondos Rei I Oesembolaldo Pendlente de Pendlentes de Pendient.s y disponible

Ejecutar uncelar en Proceso

la 35.789,896.76 2,097.895.22 33.692.001.54 28.266,235.82 5.425,765.72 5,475,577.49

lb

2a

2b

3

Cuenta Design ada

788.739.33 788,739.33

2,582,S08.2l 2,582,508.22

1,542.731.04 1.542.731.04

672.814.65 672.81 4.65

41,376,690.00

748,826.75 39.912.58

2.413,530.92 168,977.30 194,660.00

1.137,760.96 404.970.08 318,390.08

397.076.48 275,738.17 119,036.28

3,042,563.36 (3.042.563.36)

PREVISI6N HACIA

RESUMEN POR CATEGORIAS OE GASTO 4527-NI

h

l b

2•

2b

3

Cuenta Oeslpeda

No. C..tecorla

1•

lb

2•

2b

3

Cuente Oeslpde

f OTAl

lmporte Orlclnol

16924,237.35

745,795.10

1002,372.32

1367,232.04

648,701.19

20688,345.00

Import• Orlclnel

Monto C..ncelodo

1945,545.80

1945,545.80

Monto C..ncelodo

18865,659.41 152,349.42

Nuevo Import• Reo I

14978,691.55

745,795.10

1002,372.32

1367,232.04

648,701.19

18742,799.20

Nuevo Import• Reo I

18713,309.99

42,944.23 42,944.23

1580,155.90 1580,135.90

175,499.00 175,499.00

24,106.46 24,106.46

20688,345.00 152,349.42 20535,995.58

OlstrlbuciOn del Monto Pendente a O.sembol••r

Monto Contrat01 Uchadon• lmporte . Fondos 0. bol d Pend1ente de Pendienws de ftendlen·tes y dlsponlble

sem Nl 0 Eje:cuUr uncelar en 'roceso

14376,670.34 602,021.21 473,349.70

737,882.52 7,912.58

853,395.02 168,977.30 194,660.00

1052,261.96 314,970.01 290,390.01 25,700.00

372,895.02 275,813.17 119,036.21 47,000.00

1342,565.56(1342,563.361

18715,668.22 27,130.98 1077,436.06

01•trlbutl6n dol Mo- Pondionle • O.sembolsar

1 Monto Contrat01 Lldt aclon•

mporte Pendiente de Pendientlu de Pendlentes v OesemboiSido Ejecutllr uncelar en Proce•o

15889,565.48 4823,744.51 5002,227.79 85,000.00

10,944.23 32,000.00

1580,135.90

85,499.00 90,000.00 28,000.00 50,000.00

24,181.46 (75.00)

1700,000.00 (1700,000.00)

17290,326.07

Fondos disponible

32,000.00

12,000.00

(75.001

Construccion de Obras de AS en Ciudad Sandino (Ampliacion de Ia Planta de Tratamiento).

Construccion de Obras para Mejoramiento de los Servicios de AP en los Macrosectores de Altamira, Asososca, Zona Alta y Asososca Zona Alta Superior 12 Barrios, Asososca Zona Baja.

Construccion y reemplazo de redes de Alcantarillado Sanitario en el Barrio Bello Amanecer de Ciudad Sandino.

25

~

19/ Jur:!!Ql2013 07 /Agosto/2013

05/Agosto/2014

$1,081,180.09

NOVAfORT 4"

PVC NOVAFORT Ql6" 4425 PVC NOVAFORT Ql8" 375

TUBE RIA PVC NOVAFORT Ql10" 520 TUBERIA PVC NOVAFORT Ql12" 905 TUBERIA PVC NQVAFORT Ql15" 855

OISPOSITIVOS SANITARIOS CAJAS DE INSPECCION Unld CAJA DE INSPECCION CIUNDRICA Ql•0.30 m C/U CAJA DE INSPECCION CIUNDRICA Cii•0.60 m C/U 70 CONSlRUCOON DE POZOS DE VISIT AS SANITARIOS so POZOS DE VISIT A( PROF. DE O.OA l ,SOm) C/U POZOS DE VISIT A{ PROF. DE 1.51 A 2,00m) C/U 30 POZOS DE VISIT A( PROF. DE 2,01 A2,S0m) C/U 10 POZOS DE VISIT A( PROF. DE 2.51 A3,00m) C/U 3 POZOS DE VISIT A( PROF. DE 3,01 A3,S0m) C/U 3 POZOS DE VISIT A( PROF. DE 3,51 A4,00m) C/U POZOS DE VISIT A (PROF. DE 4,01 A4.SO m) C/U

11/ Abri)/2013

Orden de lnido del Contrato: 13/Mayo/2013

fecha de Terminad6n del 15/Mayo/2014

Co ntrato:

Puesta en March• PTAR: 16/Mayo/2014 al 15/Noviembre/2014

Monto Contrato (mh 0/C) C$ 107,025,095.35

Adelanto (30% Contractual) cs 29,350,196.39

Avaluosal20 de Enerode 2014 cs 65,080,623.16

34 48

2.00

29.00 10.00 3.00 2.00

1.00 100!6 1.00 100!6

60.81'16

26

~

ESTACION DE BOMBEO

29/ Abril/2013

Orden de lnicio del Contra to: 04/Julio/2013

Fecha de Terminaci6n del Contrato: 03/Julio/2014 .. 365 dias calendarios

Monto Contrato CS 159,699,610.01

~M:....o:....n:....to:...E:..:s:....ti_m..:.a:....d.:..o .:..de:...I ..:.C:....o_nt_ra:..;t.:..o ____ ,_ __ C$ 130,489,,_._1,63e.:c.OO,_ __ -+-----Adelanto(3096) C$ 47,909,883.00 30.0096

TOTAL Avahlos C$ 52,011,568.87 39.8596 --- --

27

~

INDI

Informacion de AP Informacion More

ANOS Total de Alcanterllledo Senlterlo Consumo Fecturecl6n (1 6 m6s Factures) Clientes Usuerios Usuarios

Con AS Sin AS Ale. M' cs

Clientes FacturciS

C/Medidor S/ Medidor Esp. Pend. FEB/7010 16,283 5,281 11,002 1,630 14,652 t 459,916.4 1,190,464.00 14,672 322,160

SEPT/2011 18,302 5,966 12,336 2,037 16,263 2 428,134.3 1,411,037.23 16,233 480,042 DIC/2011 21,511 7,350 14,161 2,834 18,674 3 517,619.2 ,958,415.32 21,511 540,191

AG0/2012 22,158 13,466 9,347 11,179 11,769 3 572,428.6 2,866, 786.00 22,158 456,830 OCT/2012 22,910 13,515 9,395 11,183 11,809 3 589,829.1 2,898,957.19 22,231 456,396 DIC/2012 23,438 13,849 9,409 11,315 12,123 0 612,207.8 3,010,703 23,438 481,349 ENE/2013 23,442 14,545 8J573 11,186 12,126 3 616,925.1 3,029,264.57 19,207 485,931 FEB/2013 23,465 14,586 8,553 11,179 12,146 3 631,919.5 3,140,458.00 19,470 490,781

MAR/2013 23,501 14,854 8,3~ 11,197 12,173 3 632,674.0 3,216,401.73 19,577 499,520 ABR/2013 23,525 14,870 8,332 11,268 12,118 3 651,669.9 3,450,005.03 17,227 507,433 MAY/2013 23,532 15,032 8,323 12,397 11,002 3 631,816.3 3,210,753.43 17,162 515,531 JUN/2013 23,631 15,268 8,025 12,404 10,351 3 625,923.4 3,301,187.78 16,877 519,790 JUL/2013 23,634 15,283 8,043 12,413 10,369 3 609,014.9 3,115,432.30 19,246 528,786

AG0/2013 23,673 15,291 8,056 12,566 10,985 3 601,437.5 3,064,271.69 19,316 537,748 SEPT/2013 23,723 1S,448 8,118 12,S86 11,009 3 598,390.3 3,059,873.67 19,349 545,664 OCT/2013 23,783 15,599 8,018 12,950 9,956 3 612,576.5 3,875,034.56 18,636 543,246 NOV/2013 23,786 16,238 7,380 12,946 9,791 3 599,633.4 3,766,057 87 18,872 540,620

DIC/2013 23,808 16,263 7,377 12,966 9,803 3 614,174.9 4,405,313.94 18,719 543,281

28

~

SISTEMATIZACI6N DEL TRABAJO SOCIAL COMUNITARIO

INTERVENCI6N SOCIAL POST OBRAS

ESTUDIO DE MONITOREO DE CONTINUIDAD DE HIGIENE E SANEAMIENTO

FOMENTO DE CONEXIONES INTRA DOMICILIARIAS A LA RED DE A.S.

CONEXIONES INTRADOMICILIARES

9 29

~

30

~·

31

y And Aquile del 64%. 50%

• Se estaban una colecta d

32

~-

ANEXO 3 - SCORECARD DE ENACAL

I "":,~ I Aw•ctt •

I Anlcel l

1 ~ 1± • I lndlcldor I Dllnld6ll I Unldld l f*wu I I I I I I I I I Ean lllrzo Mil ..,., Junlo Julo .. Sept Oct. Nov. Die.

lndlcadores de Procesos y Actividades

Medldores inslalados e

l.'.edidores I inoorporados a I I I I I I I I I I I I I I - Gerencla A 1 I inslalados Base de Dales # 1,200 279 656 891 1,189 1,630 2,096 2,456 3,172 3,472 3,689 4,323 4,551 comercial

nuevos Comercial acumulados en el aoo --Medldaes

Me<fldOles I canOOdoso I I I I I I I I I I I I I I - Gerencia A2 I canbiados o manlemdos # 75,900 724 6,106 14,072 32,661 37,125 45,755 45,755 51,554 57,372 64,876 67,329 67,908

manlenidos acumulados en el comercial

allo -Clientes

Clienles I incorporados a Ia I I I I I I I I I I I I I I - Gerencia

A3 I ilegales base de datos # 3,000 242 735 1,440 2,210 2,683 3,562 3.963 4,413 4,603 4,798 4,892 5,047 comercial deteclados acumulados en el

ano ---Kmdered

kmde redes

A4 I inspeccionad inspeccionados I kmlmes I 1,000 I 126 I 121 I 56 I 166 I 125 I 124 I 128 I 131 I 117 I 112 I 124 I 91 OANF para bUsqueda

OS lug as

Numerode numero de fugas AS I fugas visibles VISIBLES I #/mes I 12,000 I 1,597 I 1,466 I 1,586 I 2,043 I 1,712 I 1,701 I 1,873 I 2,115 I 1,506 I 1,709 I 1,418 I 1,393 OANF

enconlradas hal Iadas

---Numero de numero de lug as

A6 I ~g.as no NOVISIBLES I #/mes I 50 I 6 I 6 I 3 I I 2 I 5 I 7 I 7 I 4 I 9 I 19 I 9 OANF VISib!es hal Iadas enconlradas

Numerode numero de fugas A7 I fugas visibles VISIBLES I #lmes I 9,269 I 1,231 I 1,167 I 1,129 I 1,630 I 1,448 I 1,263 I 1682 I 2,021 I 1,241 I 1,357 I 1,136 I 1,234 OANF

reparadas reparadas

---Numerode I numero de lug as AS 1 fugas no NOVISIBLES I #/mes I 50 I 20 I 23 I 2 I 0 I 2 I 5 I 7 I 7 I 3 I 9 I 15 I 8 OANF VISibleS

reparadas reparadas _)__

~

~ \ 33

AVIIICHI Avances a Retpontlbl

I I lndiCidor I Deflnlcl6n I Unldad I llleiiDic. Rnultldo • 2013 Enero Febrwo llllfZo Abril Mayo Junto Julio Agotlo Sapt. Oct Nov. Die. 2113 actulllzacl6 n d1t01

Tiempo Tiempo entre el A9 I promedio de reporte y Ia I dias I 2 I 10 I 2 I 1 I 1 I 1 I 1 I 1 I 1 I 0 I 1 I 1 I 1 DANF reparacr6n de reparaci6n

fugas visibles cumplida

Tiempo Tiempo entre el

A 1 1

promedio de reporte yla I dias I 2 I 15 I 1 I 1 I 0 I 1 I 1 I 1 I 1 I 0 I I I 1 DANF 0 reparacr6n de reparaci6n 1 1 fugas no

cumplida visib!es

A 1 1

Numero de # de Valvu!as Reguladoras de

I #/mes I 21 I 2 I 5 I 3 I 1 I 1 I 0 I 1 I 0 I 3 I 0 I 3 I 1 VRP

Presi6n que se 0 OANF instaladas

instalaron

--

%deVRPque A 1 I Mantenimient I han recibido 2 ode VRP mantenimiento en I 1%1 I 10 I I I I 0 I I I 1 I 0 I 3 I 27 I 3 I 3 DANF

e!mes

---A 1

1

Registro de numerode I sectores con I # I I I I I 0 I I I I I I I I OANF 3 prestones en registro de presi6n

red permanente

-A 1

1

Convenios I Convenios suscritos I # I 9,500 I 897 I 1,607 I 2,233 I 3,497 I 4,446 I 5,681 I 6,941 I 8,007 I 7,115 I 8,007 I 8,875 I 9,678 4

suscritos en acumulados en el DANF

el periodo atio

lndicadores de Resultados Operatives

81 I Volumen I Volumen m3/ 17•2~0•64 1 16,413,921 1 16,891,118 I 16,793,605 I 16,000,927 I 16,804,544 I 16.486,919 OANF Producido producido mes 200,320,000

Volumen mensual

82 I %deANC ANC I Volumen

I Dislribuido en el I % I 55% I 56.0% I 55.5% I 51.4% I 55.4% I 53.3% I 54.5% I 52.4% I 55.5% I 55.5% I 53.0% I 55.8% I 55.5% DANF

mes corrienle

~

~ . '\. 34

Avancea a AVIncea I RHponllbl

• I lndlcador I Deftnld6n I Unldad 1 Mallie. Reaullado • 2013 2013 acluallzacl6 Enero Junto Julio Die. ndatol

Oientescon Oientescon

83 1 servicio de agua >

servicio de I agua> 16hrs I Area % I No disp. I I I I I I I I I I I I 93.2% DANF

16horas Total

Cosio Energia etectrica

I Kw~lm I 84 1 Cons~mo de I consumida I No disp. I I I I I I I I I I I I DANF energta volumen 2.8 2.5 2.9 2.7 3.0 3.1 3.0 3.0 3.0 3.1 3.0 3.3

distribuido en et tes corriente

Volumen diario

85 I Prod ucci6n 1

produddol m3 1 numero de con I I 2.3 I 2.28 I 2.29 I 2.12 I 2.35 I 2.27 I 2.27 I 2.16 I 221 I 2.18 I 2.08 I 2.18 I 2.13 DANF porcuenta conexiones en el dia mes corriente

lndicadores de Resultados Comerciales

# clientes activos

I I I I I - Gerencia 87 I Total clientes I en et sistema 253,830 254,992 256,231 256,684 257,114 258,050 comercial comercial ---Clientes con

88 I Oientes con 1

convenio de page

I I I I I I I I I I I I I - Gerencia Convemos I ctientes con por I % 12% 11.1% 11.3% 11.3% 11.1% 12.2% 12.9% 13.1% 10.6% 10.2% 10.0% 10.0% 10.1%

comercial to menos 4 meses de mora

--

Volumen m3/me 7,335,103. -

Gerencia 89 I Volumen I facturado en el 90,876,675. 7,530,136 7,640,236 7,796,247 7,906,690 8,011,016 7,819,144 7,812,558. 7,514,243. 7,466,341. 7,519,959. 7,433,750. Facturado mes corriente s 00 .0 .0 .0 .0 .0 .0 00 00 00 00 00 00 comercial

I . I # de conexiones 8 ndtce de . . con micromedidor - Gerencia 10 I mtcrom~1010 I conexiones en el % 68% 64.3% 64.8% 65.2% 65.1% 65.4% 65.7% 66.6% 66.9% 67.2% 67.6% 68.2% 680% comercial

n nomtna sistema

--# Facturas

I . I emitidas por 8 I ndtce de . . diferencia de

I % I 46% I 42.3% I 44.0% I 46.0% I 46.6% I 47.0% I 46.0% I 49% I 48% I 48% I 49% I 48% I 49% - Gerencia 11 mtcromedtcto lectura 1 comercial

n real conexiones en et sistema

Recaudaci6n 8 l lndice de I acumulada I I % I 83% I 83% I 77% I 77% I 86% I 85% I 84% I 85% I 85% I 81% I 89% I 84% I 83.4% - Gerencia 12 recaudaci6n facturaci6n comercial

--

~ . ~~ 35

AVIIIC.. I Avlllc.t I Rllponlllll llttllllc. ......., • • I lllclieldor I Dllltlld6n I Unldld I 2013 2013 ldullllacl6 Junlo .IIIIo Die. n ciiiDt

Administratlvos

Total de empleados

8 I #Totalde 1

(equivalentes

I I I I I I I I I I I I I I - Gerencia 13 empleados tiempo oompleto) # 2,002.0 1,969 1,972 1,995 2,001 2,015 2,044 2,038 2,031 2,035 2,044 2,048 2,038 Administriva

incluyendo eventuales y por oontrato

--#total de

8 1

# Empleados I empteados (ver I#/: I I 80 I 80 I 8.0 I 80 I 8 I I 8.2 I 81 I 8 1 I 8.1 I 8 I I 80 I 80 - Gerencta 14

por 1.000 indic an tenor) I# Adm1mslriva dienles oonexiones

acbvas

B I Coste 1

Costos acumulado

15 Energia de energia miiCS 644,316 47,381 7 42,534.3 46,469.4 48,207 2 51 ,623.7 53,650.5 49,179.5 51,358.8 51,191.3 49,8588 51,025.0 54.1826 elect.rica en el ano

8 I Cosio 1

Costos acumulado

16 personal de personal en e1 miiC$ 350,000 26,559.0 27,267.4 26,705.7 30,274.8 29,005.1 29,120.1 29,062 7 30,661 8 30,537.1 30,499 6 52,310.0 30,801.7 ano

1~ I FacturaCIOn Facturacl6n I acumulada en el mri CS 824,381 70 2081 71,270 1 73,899 9 76.1230 76,801 2 74,112.8 74,100 5 69 217 6 67 884.4 68.5448 75824 9 74,575.6 ano

Mento acumulado

1~ I Recaudaci6n I de Ia recaudacl6n mii C$ 690,327 59,609.7 56,324.1 58,350.8 65,716.0 65,145.4 62,033.1 62,756.0 58,853.6 54,956.9 60,797.8 63,422.0 62,210.4 en el allo

1~ I Cartera I Cartera morosa mit C$ 946,355 737,9011 754,791 8 776,599.4 785,059.7 795,377 5 805,808.3 745,973 0 809,451.0 827,827.3 809,451 0 856,264 2 873,123.1

-

B I Cobertura de I Recaudaci6n/egre I I I I I I I I I I I I I I - Gerencta % 67% 63% 63% 64% 62% 61% 63% 58% 54% 62% 49% 55% Admimstrabv 20 Costas sos totales

a

~

~ 36

ANEXO 4 - PLAN DE ACCION PARA EL CIERRE DEL PRASMA

PROGRAMACI6N DE DESEMBOLSOS DEL PERrODO FEBRERO DE 2014 A ABRIL 2015

ADJUDICATARIO DIC ENER02

14,000.00 14,000.00 '1 I 14,000 00

GUSTAVO ANTONIO Software lntegrado

BETANCO MONTES Admiristram Fi~

-- --94950 00 7,95000 3,500.00 44,10000 7,000.00 12,40000 I 20,000.00 94.850 00

GRANT THORTHOH HERNANOEZY AudiiDflaExlema

ASOCIAOOS

113,910.00 ,-r-----

113,910.00 ·r ------- - - - li- ~ II I 113,910.00

PRODUCTIVE II BUSINESS Respaldo de ,.

SOlUTIONS s.Mdotes I

-LOll No 2

115,091 22 54,24063 29,597 89 31,252.70 I 115,09122

CONSOROO ~ ASOSOSCA EquiPO$ de bombeo

Asososca

Obrade 412,177 44 156,767 54 66,011 .20 64,010.53 36,43919 34,319.64 27,694 60 22,934.34 - -,---;, ··-- I" - .. -- 412,177.44

Alcllllarillado II MEGAS.A. Saritario

Condcmirial de ,,

Belo Alnanecer ·-~

Rellablltad6n de 50,862.20 10,1 7244 13.834 52 26,855.24 I 50.86220

001/>SA Edilcaclones del Nlwl CenrallClle

No2

245,069.19 49,01364 9,25381 39,19146 44,582 99 103,027.09 - ---- -· .. q···- - I - 245,06919 RellabolilaciOn de

MANUEL SAL VAOOR Edoilcaclones del MEDRANO ARAJCA Nivtl Central LOlli

Nlo. 1 -~- ------

2,723.33647 266.879 52 213,86696 295,54669 417,764 64 764,512.94 744,72352 I 2,723,336.47

LACAYO AALLOS lClle No 1T 111ques de Alrnacena'nient

LOll Nlo 3 Cllm de MacroyMiao

seelom

---Rehabili1ad6n de 1,381 ,736.04 30,740.18 202,649.68 270,199.57 472,649.25 405,299.36 I 1,361,736.04

Pienta de MECOS.A. Tratamiento de

Aguas Residuales de Qudad S..<fno

16,00000 8,00000 I" ·- ·--- I 8,000.00 16,00000 ,, I Audiii:N de

Adquisklcrles

I. I. I -• II '"--

15,000.00 15,000.00 15,000.00 R81Jues1oS para

OPTIMA INGENIERIA macromedidores El STER

~ -r ~ 37

NUEVO IMPORTE 39,278,794.78 REAl

MES DE CONTRATACION

DESEMBOLSO 36,005,994.29 MARZ0'14

SUBTOTAL CONTRA lOS EN 5,703,980.56 EJECUCI<)N

J SUBTOTAl 225,729.14 UCITACIONES

~

~ 39

ANEXO 5 - INFORME DE ADQUISICIONES

Durante Ia Misi6n se revis6 el estado general de avance de l Plan de adquisiciones y se revisaron temas particulares de acuerdo con el siguiente detalle:

A vance en el Plan de Adquisiciones

De acuerdo con Ia presentaci6n de ENACAL, a Ia fecha este es el estado general de los recursos comprometidos:

OESCRIPCION ASIGNADO EN PIWCESO El\i EJECLJCIO:'i E.JECU I ADO "J U f AL

GENERAL

TOTAL $ 160,700.00 s 28,000.00 s 6106,024.84 s 32984,069.94 s 39278,794.78

COMPONENTE 1: Ampliaci6n de he Coberlura y Mejoramiento de los Scrvicios $ 10,000.00 $ . $ 402,877. 13 $ 18369,868.06 $ 18782,745.19 de AI' y AS

COMPONENTE 2: Mejora en d Suministro de Agua y Eficiencia en Areas $ 84,000.00 $ . $ 4962,023.07 $ 11 618,861.1 1 $ 16664,884.18 Seleccionadas COMPONENTE 3: Fortalecimicnto lnstituc ional , Monitoreo y Evalua ci6n d el $ 66,700.00 s 28,000.00 s 741 ,124.65 $ 2995,340.77 s 3831.165.42 Proyecto

En el Sistema para Ia Ejecuci6n de Planes de Adquisiciones, el estado consignado a Ia fecha es e l siguiente:

Moato total Monto programado eo el Pla n de Monto comprometldo en el Plan de a Tipo de gasto

(USS) Adquisic:ioaes Adqulslciones

(USS) (USS)

j work.~ II 25,468,129.89 11 22,088.222.0011 15,011 ,532.1611 10

IGocu.ls II 7 .s oo.ooo.oo 11 1 0, 1 54,4~1 5,481,873.22 11 53

Non consultant 1,500.000.00 11 302.401.0011 25,596.6518 servkes

Consultin~o: Ser vices I 3,soo.ooo.oo 11 3,629,541.00 11 2,995,241 .08 11 54 I I Total II 37,968,129 8911 36,174,651.69 11 23,5 14.243.11 11 125 I La diferencia entre ambos cuadros se debe a que Ia informacion de adj udicac i6n de los procesos en SEPA esta en proceso de actualizaci6n, y se terminara en Ia semana del 10 de marzo. AI mismo tiempo debera hacerse una actualizaci6n del Plan de adquisiciones para que se retlejen los procesos que se realizaran en to que queda del Proyecto.

Procesos pendientes

A Ia fecha solo hay un proceso pendiente, Cableado estructurado voz y datos, por un monto estimado

global de C$l ' 562,000. Se revisara con el area tecnica Ia mejor a ltemativa para desarrollar el proceso,

evaluando Ia pertinencia de dividir Ia intervenc i6n en diferentes componentes (materiales, ejecuci6n de Ia obra y partes de Ia intervenci6n) considerando aspectos tecnicos, tales como Ia garantia de los trabajos.

Dependiendo de este analisis se modificara el Plan de adquisiciones en SEPA.

40~·

Revision de Adquisiciooes

Se revisaron los principales resultados de Ia Revision Posterior de Adquisiciones. En term inos generales,

el resultado de Ia revisi6n fue muy positive y algunas recomendac iones se hic ieron para mejorar Ia gesti6n

en Adquisiciones.

Cierre de cootratos

A Ia fecha, los contratos se han ven ido ejecutando de manera adecuada. Dado que e l Proyecto cerrara en

aproximadamente un ano, debe hacerse seguimiento especial a los contratos firmados para que se cumpla

con Ia term inaci6n de obras, entrega de bienes y productos de consulto ria antes de Ia fecha de cierre del

Proyecto. Debe informase at Banco cualquier situaci6n particular que pueda traer consigo que un contrato

no se cumpla antes de Ia fecha de c ierre.

41 ~-

ANEXO 6- AYUDA-MEMORIA DE LA REUNION SlAFPRO

PROGRAMA DE AGUA Y SANEAMIENTO EN EL AREA METRO PO LIT ANA DE MANAGUA, NICARAGUA

AYUDA MEMORIA

Managua, 28 de febrero de 2014

Una Delegacion de ENACAL/PRASMA, integrada por el Lie. Catarino Medina - Dpto. de Presupuesto y Supervision de Proyectos, lng. Alvaro Cuadra de la Direccion de lnformatica, Lie. Julio Emesto Torres- Especialista Presupuestaria y Jose R. Bolanos V. - Especialista Financiero, sostuvieron reunion el 28 de febrero de 2014, con el Lie. Enrique Roman - Especialista Financiero del Banco Mundial , Ing. Gustavo Betanco - Consultor, Ayax Zeledon Consultor y Amelia Zambrana - Consultor, para definir los arreglos de implementacion del Sistema Integrado de Administracion y Control Financiero PRASMA (SIAFPRO). La delegacion agradece el apoyo que le brindo el Especialista Financiero del Banco Mundial.

Las conclusiones y acuerdos principales de la reunion se presentan a continuacion.

CONTEXTO GENERAL

1. Se reunieron para discutir, en terminos generales, el cumplimiento de ]a entrega total de La implementacion del SIAFPRO, quedando en pleno funcionamiento, debidamente revisado y aprobado por los funcionarios involucrados en el proyecto, conjuntamente con el Consultor y ENACAL. Se informo que los modules de Presupuesto, Contabilidad, Tesoreria, Activo Fijo, inventario y Bodega, fueron entregados, sin embargo al realizar en conjunto con el Consultor, una prueba piloto del ciclo complete de los modules principales Presupuesto, Contabilidad, Tesoreria, surgio Ia problematica de realizar ajustes significativos a los diferentes modules, porque esto trastoco el Disefio del Sistema, lo que conllevo un tiempo prudencial , obligando al Consultor, realizar otra prueba con diez comprobantes de pago, para revisar y verificar nuevamente el funcionamientos tecnico del sistema, volviendo a instalar los modules en cada uno de los usuaries y solicitando que se revisaran y aportaramos, si existian otros ajustes y requerimientos que realizar, a lo que ENACAL!PRASMA, considero que rnientras no se volviera a probar el ciclo complete de los modules principales (Presupuesto, Contabilidad y Tesoreria), no se podia dar esos aportes que se estaban solicitando.

2. Los Consultores expresaron su preocupacion por no haber recibido Ja retroalimentacion de lo expuesto en el parrafo que antecede, ya que para ellos era necesario, y que tambien consideraban inevitables hacer aclaraciones sobre ciertos alcances de los TOR, agregaron que han tratado de ajustarse a los requerimientos del PRASMA, Ia implementacion de los catalogos de cuentas contable y presupuestarios, las diferentes monedas etc,. A lo que respondimos como delegados de la lnstitucion que todo lo que se ha expresado y requerido esta contenido en los

{)__ 42 ~

TOR y por eso insistimos en realizar con el acompafiamiento del Consultor, el Cicio completo para Ia impJementaci6n del sistema y probar su funcionalidad.

3. El Especialista Financiero, exterioriz6 que el proyecto esta en su etapa fi nal y existe un hallazgo de auditoria par llevar en Excel la contabilidad del proyecto. El Banco Mundial consider6 necesario Ia Contrataci6n de una Consultoria para di sefiar el Sistema Integrado de Administraci6n y Control Financiero PRASMA (SlAFPRO), par rni parte, entiendo toda Ia problematica que se habia presentado y que no se trataba de buscar culpable, pero que el tiempo de cumplimiento de Ia consultorfa ya habia concluido, raz6n por Ia cual es necesario puntualizar Ia implementaci6n y entrega del Sistema.

PROXIMOS PASOS:

4. Debido a que en Ia semana del 03 al 07 de marzo se estara atendiendo a Ia Misi6n del Banco Mundial , la Delegaci6n de ENACALIPRASMA y el Consultor acordaron los pasos siguientes:

•

•

•

•

•

•

•

El Lie. Julio Torres Especialista Presupuestario con el acompaftamiento del consultor, se registraran en el modulo de adquisiciones los nombres de los proveedores e ingresar los saldo de los contratos. (04/03/2014).

El consultor revisara el funcionamiento de las modificaciones presupuestarias y elaborar una pantalla donde pueda realizar las modificaciones y reprogramaciones, vinculado con el presupuesto mensual, asi como garantizar que los reportes del sistema sean generados en c6rdobas y d61ares.(Del 04 al 07 de marzo de 2014)

Tesoreria debera ingresar los saldos de los Bancos, para poder iniciar a registrar en el sistema las operaciones de enero de 2014, en Ia segunda semana de marzo de 2014.

Contabilidad debera asociar con las cuantas contables, las lineas que alimentara los SOEs y FMRs, en Ia segunda semana de marzo de 201 4.

Los saJdos de los aftos anteriores deberan estar ingresados a mas tardar en el roes de junio de 2014, a menos que se encuentre una forma mas expedita, tend ran que ingresarse antes del tiempo establecido. Esto debeni ser valorado en conjunto con el consultor.

Se debe iniciar a procesar el ciclo completo en Ia semana del I 0 al 14 de marzo, todas las operaciones del mes de enero de 2014, hasta Ia generaci6n de los reportes.

Una vez implementado todos los m6dulos, se debe presentar el prograrna de capacitaci6n, asi mismo debemos definir con el consultor Ia fecha en que inicia Ia garantfa de un afio de acompafiamiento.(Del 17 al28/03/2014)

43 ~

44

~·

ANEXO 7 - INFORME DE MANEJO FINANCIERO

Nicaragua PRASMA

Arreglos Financieros a Febrero 25, 2014

En fecha 25 de Febrero de 2014, el Especialista Financiero del BM Enrique Antonio Roman, efectuo una visita a ENACAL y se reunio con el Lie. Jose Ramon Bolanos, Johana y Julio del Area Financiera del

Proyecto PRASMA quienes Jlevan el control financiero del Proyecto PRASMA IDA 4527, H4300 (P 1 J 0092) esto con el propos ito de evaluar Ia ejecucion y arreglos financieros del mismo.

Los puntos principales asi como las recomendaciones y comentarios realizados se presentan a continuacion:

Arreglos Financieros

En el aspecto organizacional, Ia mision encontro que Ia estructura del area fmanciera se mantiene desde Ia anterior Ayuda Memoria. Se considera que e l personal que se encuentra laborando en este momento en el

proyecto continua contando con Ia experiencia necesaria para el manejo financiero del proyecto. Sin embargo para cuando empieza los procesos de cierre se necesitaria personal adicional para colaborar en los procesos de cierre y Ia documentaci6n de respaldo respectiva.

Los arreglos bancarios establecidos no tuvieron cambios.

Activos Fijos

La informacion actualizada de activos fijos del Proyecto esta pendiente. El Banco esta a Ia espera de

recibir Ia misma hasta Ia proxima semana. Se requiere esta informacion puesto que el area financiera del Banco en proxima fecha debera realizar una revision muestral de Activos Fijos del Proyecto donde se

revisara Ia identificaci6n, ubicaci6n y asignacion pertinente de los mismos a fin de verificar que estos cumplan los objetivos especificos del proyecto.

Sistema financiero integrado

Respecto a Ia implementaci6n y puesta en marcha del sistema financiero SlAFPRO para e l PRASMA el Banco expreso su preocupacion par los dilatados tiempos en contar con un sistema a Ia medida del Proyecto. Es por esta raz6n que el 28 de febrero se convoc6 a una reunion en las oficinas del Banco tanto a personal financiero del Proyecto y como a los consultores encargados del desarrollo e implementaci6n

del sistema. En Ayuda Memoria adjunta se presentan los acuerdos y fechas de implementacion del mismo.

Los FMRs cortados al 31 de die de 2013 estan en procesos de revision y posterior de firmas para ser enviados al Banco. Es importante enviar estos reportes con prioridad aJ Banco.

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~

Recibimos las ultimas 4 conciJiaciones bancarias del Proyecto las cuales est:im en revision .

Seguimiento a Ia auditoria 2012.

Respecto allnforme de auditoria 2012 a cargo de los auditores de Grant Thornton, Ia Administraci6n del

Proyecto tiene que enviarnos e l cuadro de seguimiento de implementaci6n de recomendaciones relacionadas con los siguientes puntos:

Falta de funcionamiento del Comite lnterno del Proyecto.

Atraso en Ia tramitaci6n de los proceso de contrataciones.

lncumplimiento en Ia contrataci6n de Ia auditoria tt~cnica extema.

lncumplimiento de obl igaciones por parte del proveedor JNPASA.

Pagosa proveedores por USD 212,284 mediante cuentas bancarias de segunda generaci6n Falta de integraci6n y funcionamiento del Comite del proyecto (interinstitucional).

Falta No Objeci6n al POA y Presupuesto 2010

Registros contables en archivos Excel y no en sistema.

Desembolsos y Ejecuci6n

El registro contable esta cortado al 31 de Diciembre 2013. La ejecuci6n acumulada a lcanza a USD 17,181 ,000 en el Credito y USD 15, 802,000 en Ia Donaci6n, respectivamente.

Auditoria 2013

Respecto a Ia revision de Jos Estados financieros 2013 los auditores estan contratados y empezarfan su trabajo Ia segunda o tercera semana de marzo. PRASMA ya cuenta con los Estados Financieros cerrados Jisto para que empiecen Ia revision correspondiente.

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ANEXO 8 - INFORME AMBIENTAL

Aspectos Ambieotales

En las actividades de supervision ambiental y seguimiento de los Planes de Gesti6n Ambiental, los principales ha llazgos en las inspecciones es el incumplimiento de las medidas de higiene y seguridad

ocupacional, principalmente en Ia falta y uso adecuado de eq uipos de protecci6n (mascarillas, guantes, botas, protectores audiovisuales), asi como dificu ltades para mitigar e l impacto producido por e l polvo y

retrasos en Ia limpieza y restauracion de las areas intervenidas. Se ha tenido que incidir constantemente en Ia delimitacion de las excavaciones y area de obras, senalizaci6n de advertencia, control adecuado del

tratico, aplicaci6n de las medidas para controlar e l polvo, limpieza y restauracion de las areas.

Los contratistas mejoraron e l cumplimiento de las medidas ambientales y de seguridad aumentando el nivel de exigencia y supervision, otorgandole facultades a su personal ambienta l para regular directamente en campo el cumplimiento, ademas de Ia implementaci6n de charlas de higiene, seguridad ocupacional y

buenas practicas ambientales por parte de Ia contraparte ambiental del contratista y reuniones para abordar

los problemas y encontrar soluciones en conjunto.

Se han realizado asambleas informativas y visitas casa a casa para dar a conocer las obras, periodo de

ejecucion, areas a intervenir, inconvenientes, medidas de seguridad y precauciones que Ia poblacion debe

tamar.

Se realiz6 Ia Primera Feria de Agua y Saneamiento en el Colegio Eduardo Contreras del barrio Bello Amanecer, con Ia participacion de alrededor de 800 estudiantes, para lo cual se capacito a 24 estudiantes

de primaria y 21 estudiantes de secundarias, en los temas Agua, Alcantarillado Sanitaria e Higiene, con el objetivo de formarlos como multiplicadores y realizar las charlas durante las actividades de Ia feria.

Se capacit6 al personal social y promotores fontaneros del contratista a cargo de las obras en Bello Amanecer, para el control de descargas de Aguas residuales de establecimientos no domesticos, esta

actividad se hizo con Ia asesoria de l Opto. De Vertidos Industriales de Ia Gerencia Ambiental de

EN A CAL.

Se levanto un inventario de establecimientos que generan aguas residuales no domesticas en e l barrio Be llo Amanecer, de los cuales se seleccionaron 31 para realizarles inspecciones con el Dpto. de Vertidos Industriales y establecer sistemas de pretratamiento antes de Ia descarga a l AS Condominia! (trampas de grasas, rejillas, manejo adecuado de desechos y del AS).

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