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Curso especial para la Universidad de Guadalajara
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
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QUÉ ES CORRUPCIÓNConceptos doctrinarios de corrupción En términos simples, la corrupción es el abuso de poderpúblico para obtener beneficio particular. La corrupcióncomo fenómeno social aparece cuando un funcionariopúblico es impulsado a actuar de modo distinto a losestándares normativos del sistema para favorecerintereses particulares a cambio de una recompensa.Corrupto es por lo tanto el comportamiento desviado deaquel que ocupa un papel en la estructura estatal (...) Lacorrupción es un modo particular de ejercer influencia:influencia ilícita, ilegal e ilegítima. Esta se encuadra enreferencia al funcionamiento de un sistema y, enparticular, a su modo de tomar decisiones.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
Hay dos categorías de corrupción en el serviciopúblico: la primera acontece cuando los actoscorruptos se cometen "dé acuerdo con las reglas" yla segunda cuando las operaciones se desarrollan "encontra de las reglas". En el primer caso, unfuncionario está recibiendo un beneficio de parte deun particular por llevar a cabo algo que debe hacer,según lo dispone la ley.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
En el segundo caso, se cometen actos de corrupciónpara obtener servicios que el funcionario tieneprohibido proporcionar. La corrupción "de acuerdocon la ley y contra la ley" puede ocurrir a todos losniveles gubernamentales y oscila desde la "grancorrupción" hasta las más comunes y pequeñasformas en la escala de la misma.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
El uso del término "corrupción" es relativamentenuevo. La palabra en su actual sentido social y legalse refiere a la acción humana que viola las normaslegales y los principios de la ética. Hay quienes alhablar de la corrupción se refieren a los actosdeshonestos en que incurren los empleados delEstado. Sin embargo, no es apropiado usar estapalabra en ese sentido únicamente, pues las leyesincriminan y castigan también a los particulares quese coluden con los funcionarios, así como lacorrupción de menores.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
Con base en lo anterior, pueden distinguirse cuatro elementos que caracterizan a la corrupción: 1. La acción corrupta está prohibida por una norma.2. La finalidad es obtener un beneficio privadoindebido, para sí o para terceros.3. Ocurre dentro del ejercicio de una función pública.4. El corrupto intenta encubrir su comportamiento.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
Siguiendo a Klitgaard (1995)4 es posible formular lacorrupción (C) como función del monopolio (M), ladiscrecionalidad de los funcionarios (D) y de latransparencia (T) en términos siguientes:C= M + D - TCorrupción = Monopolio + discrecionalidad -transparencia.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
Según esta concepción habrá corrupción cuandoalguien tiene un poder "monopólico" sobre un bien osobre un servicio o sobre una decisión; poseeademás la discrecionalidad de decidir (o influirpreponderantemente) quién lo va a recibir o no y enqué medida. La falta transparencia debe entendersecomo la ausencia de controles y de escrutinio públicosobre las acciones del sujeto que tiene dicho podermonopólico.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
Los tratados internacionales de los cuales Méxicoforma parte, pide que adopten las medidas queconsideren necesarias para ejercer su jurisdicciónsobre estos delitos que haya previamente tipificadode conformidad con la Convención y define, en suartículo VI, a los actos de corrupción de la maneraque sigue:
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
a. El requerimiento o la aceptación, directa oindirectamente, por un funcionario público o unapersona que ejerza funciones públicas, de cualquierobjeto de valor pecuniario u otros beneficios comodádivas, favores, promesas o ventajas para sí mismoo para otra persona o entidad a cambio de larealización u omisión de cualquier acto en el ejerciciode sus funciones públicas;
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa oindirectamente, a un funcionario público o a unapersona que ejerza funciones públicas, de cualquierobjeto de valor pecuniario u otros beneficios comodádivas, favores, promesas o ventajas para esefuncionario público o para otra persona o entidad acambio de la realización u omisión de cualquier actoen el ejercicio de sus funciones públicas;
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
c. La realización por parte de un funcionario públicoo una persona que ejerza funciones públicas decualquier acto u omisión en el ejercicio de susfunciones, con el fin de obtener ilícitamentebeneficios para sí mismo o para un tercero:
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
d. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa oindirectamente, a un funcionario público o a unapersona que ejerza funciones públicas, de cualquierobjeto de valor pecuniario u otros beneficios comodádivas, favores, promesas o ventajas para esefuncionario público o para otra persona o entidad acambio de la realización u omisión de cualquier actoen el ejercicio de sus funciones públicas.
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QUÉ ES CORRUPCIÓN
e. El aprovechamiento doloso u ocultación de bienesprovenientes de cualesquiera de los actos a los quese refiere el presente artículo; yf. La participación como autor, co-autor, instigador,cómplice, encubridor o en cualquier otra forma en lacomisión, tentativa de comisión, asociación oconfabulación para la comisión de cualquiera de losactos a los que se refiere el presente artículo.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNI. INTRODUCCIÓN AL SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN1. Creación del Sistema Nacional Anticorrupción.2. Marco Normativo.3. Autoridades e Integración de la Sociedad Civil.
Integración, atribuciones y funcionamientos del SNA y los Sistemas Locales.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNI. INTRODUCCIÓN AL SISTEMA NACIONAL
ANTICORRUPCIÓN4. Objetivos del sistema y principios que lo rigen.5. La transparencia y rendición de cuentas como pilares del sistema.6. La plataforma digital nacional
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN1. Creación del Sistema Nacional AnticorrupciónEl Estado Mexicano se comprometió a tomar las medidasnecesarias a fin de combatir la corrupción, y en esetenor, se firmaron y ratificaron dos ConvencionesInternacionales Anticorrupción, a saber:
1. Convención Interamericana contra la Corrupción.Publicado en DOF: 9 de enero de 1998.
2. Convención para combatir el cohecho de ServidoresPúblicos extranjeros en Transacciones comercialesInternacionales. Publicado en DOF: 27 de septiembre1999.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNSe reforma el Artículo 113 de la Constitución Políticade los Estados Unidos Mexicanos y se publica en elDiario Oficial de la Federación el día 27 de mayo de2015, creando el Sistema Nacional Anticorrupción.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Artículo 113. El Sistema Nacional Anticorrupción es lainstancia de coordinación entre las autoridades detodos los órdenes de gobierno competentes en laprevención, detección y sanción de responsabilidadesadministrativas y hechos de corrupción, así como enla fiscalización y control de recursos públicos.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Artículo 73. El Congreso tiene facultad:
XXIV. Para expedir (…)
la Ley General que establezca las Bases deCoordinación del Sistema Nacional Anticorrupción aque se refiere el artículo 113 de esta Constitución.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Artículos Transitorios, expedición de las LeyesGeneralesSegundo. El Congreso de la Unión, dentro del plazode un año contado a partir de la entrada en vigor delpresente Decreto, deberá aprobar las leyes generalesa que se refieren la fracciónes XXIV del artículo 73
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN2. Marco Normativo del SNA• Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción. (NUEVA)• Ley General de Responsabilidades Administrativas. (NUEVA)• Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa.
(NUEVA)• Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la
Federación. (NUEVA)• Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República.
(REFORMA)• Código Penal Federal. (REFORMA)• Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
(REFORMA)
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Ley General del Sistema Nacional AnticorrupciónD.O.F. 18 de Julio 2016Es de Orden Público.De observancia general en todo el territorio nacional.Establece los principios que rigen el Servicio Público.
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Artículo 5. Son principios rectores que rigen elservicio público los siguientes: legalidad,objetividad, profesionalismo, honradez, lealtad,imparcialidad, eficiencia, eficacia, equidad,transparencia, economía, integridad ycompetencia por mérito.Los Entes públicos están obligados a crear ymantener condiciones estructurales y normativasque permitan el adecuado funcionamiento delEstado en su conjunto, y la actuación ética yresponsable de cada servidor público.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN3. Autoridades e Integración de la Sociedad Civil. Artículo 7. El Sistema Nacional se integra por:I. Los integrantes del Comité Coordinador;II. El Comité de Participación Ciudadana;III. El Comité Rector del Sistema Nacional deFiscalización, yIV. Los Sistemas Locales, quienes concurrirán através de sus representantes.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN
Sistema Nacional Anticorrupción
Comité Coordinador
Comité de Participación
Ciudadana
Comité Rector del
Sistema Nacional de Fiscalización
Sistemas Locales
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 8. El Comité Coordinador es la instanciaresponsable de establecer mecanismos decoordinación entre los integrantes del SistemaNacional y tendrá bajo su encargo el diseño,promoción y evaluación de políticas públicas decombate a la corrupción.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNFunciones del Comité Coordinador del SNA:• El establecimiento de mecanismos de coordinación
con los sistemas locales anticorrupción.• Diseño y promoción de políticas integrales en
materia de fiscalización y control de recursospúblicos, de prevención, control y disuasión defaltas administrativas y hechos de corrupción.
• La determinación de mecanismos de suministro,intercambio, sistematización y actualización de lainformación que sobre esas materias generen lasinstituciones competentes de los órdenes degobierno.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNFunciones del Comité Coordinador del SNA:• El establecimiento de bases y principios para la
efectiva coordinación de las autoridades de losórdenes de gobierno en materia de fiscalización ycontrol de recursos públicos.
• La elaboración anual de un informe que contengasus avances y resultados.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 10. Son integrantes del ComitéCoordinador:I. Un representante del Comité de Participación
Ciudadana, quien lo presidirá;II. El titular de la Auditoría Superior de la
Federación;III. El titular de la Fiscalía Especializada de Combate
a la Corrupción;IV. El titular de la Secretaría de la Función Pública;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 10. Son integrantes del Comité Coordinador:V. Un representante del Consejo de la Judicatura
Federal;VI. El Presidente del Instituto Nacional de Transparencia,
Acceso a la Información y Protección de DatosPersonales, y
VII. El Presidente del Tribunal Federal de JusticiaAdministrativa.
Artículo 11. Para el adecuado funcionamiento delSistema Nacional, la presidencia del Comité Coordinadordurará un año, la cual será rotativa entre los miembrosdel Comité de Participación Ciudadana.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 15. El Comité de Participación Ciudadanatiene como objetivo coadyuvar, en términos de estaLey, al cumplimiento de los objetivos del ComitéCoordinador, así como ser la instancia de vinculacióncon las organizaciones sociales y académicasrelacionadas con las materias del Sistema Nacional.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 16. El Comité de Participación Ciudadanaestará integrado por cinco ciudadanos de probidady prestigio que se hayan destacado por sucontribución a la transparencia, la rendición decuentas o el combate a la corrupción. Sus integrantesdeberán reunir los mismos requisitos que esta Leyestablece para ser nombrado Secretario Técnico.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDe la Secretaría Ejecutiva del Sistema NacionalAnticorrupciónArtículo 24. La Secretaría Ejecutiva del SistemaNacional es un organismo descentralizado, nosectorizado, con personalidad jurídica y patrimoniopropio, con autonomía técnica y de gestión, mismoque tendrá su sede en la Ciudad de México. Contarácon una estructura operativa para la realización desus atribuciones, objetivos y fines
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 25. La Secretaría Ejecutiva tiene por objetofungir como órgano de apoyo técnico del ComitéCoordinador del Sistema Nacional, a efecto deproveerle la asistencia técnica así como los insumosnecesarios para el desempeño de sus atribuciones,conforme a lo dispuesto en la fracción III del artículo113 de la Constitución Política de los Estados UnidosMexicanos y la presente Ley.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 27. La Secretaría Ejecutiva contará con unórgano interno de control, cuyo titular serádesignado en términos de la Ley Orgánica de laAdministración Pública Federal, y contará con laestructura que dispongan las disposiciones jurídicasaplicables.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDe la Comisión EjecutivaArtículo 30. La Comisión Ejecutiva estará integradapor:I. El Secretario Técnico, yII. El Comité de Participación Ciudadana, conexcepción del miembro que funja en ese momentocomo Presidente del mismo.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 31. La Comisión Ejecutiva tendrá a su cargo lageneración de los insumos técnicos necesarios para queel Comité Coordinador realice sus funciones, por lo queelaborará las siguientes propuestas para ser sometidas ala aprobación de dicho comité:I. Las políticas integrales en materia de prevención,control y disuasión de faltas administrativas y hechos decorrupción, así como de fiscalización y control derecursos públicos;II. La metodología para medir y dar seguimiento, conbase en indicadores aceptados y confiables, a losfenómenos de corrupción así como a las políticasintegrales a que se refiere la fracción anterior;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIII. Los informes de las evaluaciones que someta a suconsideración el Secretario Técnico respecto de laspolíticas a que se refiere este artículo;IV. Los mecanismos de suministro, intercambio,sistematización y actualización de la información enmateria de fiscalización y control de recursos públicos, deprevención, control y disuasión de faltas administrativasy hechos de corrupción;V. Las bases y principios para la efectiva coordinaciónde las autoridades de los órdenes de gobierno en materiade fiscalización y control de los recursos públicos;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNVI. El informe anual que contenga los avances yresultados del ejercicio de las funciones y de laaplicación de las políticas y programas en la materia;VII. Las recomendaciones no vinculantes que serándirigidas a las autoridades que se requieran, envirtud de los resultados advertidos en el informeanual, así como el informe de seguimiento quecontenga los resultados sistematizados de laatención dada por las autoridades a dichasrecomendaciones, yVIII. Los mecanismos de coordinación con losSistemas Locales.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 32. La Comisión Ejecutiva celebrará sesionesordinarias y extraordinarias que serán convocadaspor el Secretario Técnico, en los términos queestablezca el Estatuto Orgánico de la SecretaríaEjecutiva.La Comisión Ejecutiva podrá invitar a sus sesiones aespecialistas en los temas a tratar, los cualescontarán con voz pero sin voto, mismos que seráncitados por el Secretario Técnico.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNPor las labores que realicen como miembros de laComisión Ejecutiva, los integrantes del Comité deParticipación Ciudadana no recibiráncontraprestación adicional a la que se les otorgue porsu participación como integrantes del Comité deParticipación Ciudadana, de conformidad con loestablecido en esta Ley.La Comisión Ejecutiva podrá, en el ámbito de susatribuciones, emitir los exhortos que considerenecesarios a las autoridades integrantes del ComitéCoordinador, a través del Secretario Técnico.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDEL SISTEMA NACIONAL DE FISCALIZACIÓNArtículo 37. El Sistema Nacional de Fiscalizacióntiene por objeto establecer acciones y mecanismosde coordinación entre los integrantes del mismo, enel ámbito de sus respectivas competencias,promoverán el intercambio de información, ideas yexperiencias encaminadas a avanzar en el desarrollode la fiscalización de los recursos públicos.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNSon integrantes del Sistema Nacional deFiscalización:I. La Auditoría Superior de la Federación;II. La Secretaría de la Función Pública;III. Las entidades de fiscalización superioreslocales, yIV. Las secretarías o instancias homólogasencargadas del control interno en las entidadesfederativas.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 38. Para el cumplimiento del objeto a que serefiere el artículo anterior los integrantes del SistemaNacional de Fiscalización deberán:I. Crear un sistema electrónico en términos delTítulo Cuarto de la presente Ley, que permita ampliar lacobertura e impacto de la fiscalización de los recursosfederales y locales, mediante la construcción de unmodelo de coordinación, de las entidades federativas,municipios y alcaldías de la Ciudad de México, yII. Informar al Comité Coordinador sobre los avancesen la fiscalización de recursos federales y locales.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 40. Para el ejercicio de las competencias delSistema Nacional de Fiscalización en materia defiscalización y control de los recursos públicos, el ComitéRector ejecutará las siguientes acciones:I. El diseño, aprobación y promoción de políticasintegrales en la materia;II. La instrumentación de mecanismos decoordinación entre todos los integrantes del Sistema, yIII. La integración e instrumentación de mecanismosde suministro, intercambio, sistematización yactualización de la información que en materia defiscalización y control de recursos públicos generen lasinstituciones competentes en dichas materias.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 42. Los integrantes del Sistema Nacional deFiscalización deberán homologar los procesos,procedimientos, técnicas, criterios, estrategias,programas y normas profesionales en materia deauditoría y fiscalización.Asimismo, el Sistema Nacional de Fiscalizaciónaprobará las normas profesionales homologadasaplicables a la actividad de fiscalización, las cualesserán obligatorias para todos los integrantes delmismo.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 47. Los integrantes del Sistema Nacional deFiscalización celebrarán reuniones ordinarias cadaseis meses y extraordinarias cuantas veces seanecesario, a fin de dar seguimiento al cumplimientode los objetivos y acciones planteados en la presenteLey y demás legislación aplicable. Para ello, podránvalerse de los medios de presencia virtual queconsideren pertinentes.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDe los Sistemas LocalesArtículo 36. Las leyes de las entidades federativasdesarrollarán la integración, atribuciones,funcionamiento de los Sistemas Locales atendiendo alas siguientes bases:I. Deberán contar con una integración yatribuciones equivalentes a las que esta Ley otorga alSistema Nacional;II. Tendrán acceso a la información públicanecesaria, adecuada y oportuna para el mejordesempeño de sus funciones;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIII. Las recomendaciones, políticas públicas einformes que emita deberán tener respuesta de lossujetos públicos a quienes se dirija;IV. Deberán contar con las atribuciones yprocedimientos adecuados para dar seguimiento a lasrecomendaciones, informes y políticas que emitan;V. Rendirán un informe público a los titulares de lospoderes en el que den cuenta de las accionesanticorrupción, los riesgos identificados, los costospotenciales generados y los resultados de susrecomendaciones. Para este efecto deberán seguir lasmetodologías que emita el Sistema Nacional;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNVI. La presidencia de la instancia de coordinacióndel Sistema Local deberá corresponder al Consejo deParticipación Ciudadana, yVII. Los integrantes de los consejos departicipación ciudadana de las entidades federativasdeberán reunir como mínimo los requisitos previstosen esta Ley y ser designados mediante unprocedimiento análogo al previsto para el Consejo deParticipación Ciudadana.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN4. Objetivos del sistema y principios que lo rigenArtículo 2. Son objetivos de esta Ley (SNA):I. Establecer mecanismos de coordinación entrelos diversos órganos de combate a la corrupción en laFederación, las entidades federativas, los municipiosy las alcaldías de la Ciudad de México;II. Establecer las bases mínimas para laprevención de hechos de corrupción y faltasadministrativas;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIII. Establecer las bases para la emisión depolíticas públicas integrales en el combate a lacorrupción, así como en la fiscalización y control delos recursos públicos;IV. Establecer las directrices básicas que definanla coordinación de las autoridades competentes parala generación de políticas públicas en materia deprevención, detección, control, sanción, disuasión ycombate a la corrupción;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNV. Regular la organización y funcionamiento delSistema Nacional, su Comité Coordinador y suSecretaría Ejecutiva, así como establecer las bases decoordinación entre sus integrantes;VI. Establecer las bases, principios yprocedimientos para la organización yfuncionamiento del Comité de ParticipaciónCiudadana;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNVII. Establecer las bases y políticas para lapromoción, fomento y difusión de la cultura deintegridad en el servicio público, así como de larendición de cuentas, de la transparencia, de lafiscalización y del control de los recursos públicos;VIII. Establecer las acciones permanentes queaseguren la integridad y el comportamiento ético delos Servidores públicos, así como crear las basesmínimas para que todo órgano del Estado mexicanoestablezca políticas eficaces de ética pública yresponsabilidad en el servicio público;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIX. Establecer las bases del Sistema Nacional deFiscalización, yX. Establecer las bases mínimas para crear eimplementar sistemas electrónicos para elsuministro, intercambio, sistematización yactualización de la información que generen lasinstituciones competentes de los órdenes degobierno.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN5. La transparencia y rendición de cuentas comopilares del sistema.Datos del Secretario de Acceso a la Información(INAI), sobre la corrupción en México:I. COSTOS ECONÓMICOS• Inversión. Hasta 5% menor en países con mayor
corrupción• Ingreso de las Empresas. Pérdida de 5% de ventas
anuales• Piratería. Pérdida de 480 mil empleos al año
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNII. COSTOS POLÍTICOS• Insatisfacción con la democracia. Sólo el 27% se
encuentra satisfecho con la democracia• Crisis de representación. 91% no confía en partidos
políticos, 83% no confía en los legisladores, 80% noconfía en instituciones del sistema judicial
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIII. COSTOS SOCIALES• Bienestar. 14% del ingreso promedio anual de los
hogares destinados a pagos *extraoficiales• Violencia. Existe una correlación positiva entre
corrupción y niveles de violencia
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNRANKING DE MÉXICO ENTRE DISTINTOS GRUPOS DEPAÍSES EN EL ÍNDICE DE PERCEPCIÓN DE LACORRUPCIÓN 2016BLOQUE/REGIÓN POSICIÓN 2014 2016 PAÍSESAMÉRICA 22º 26º 32G20 17º 18º 19OCDE 34º 35º 35MUNDO 103º 123º 176
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNINSTITUCIONES QUE SE PERCIBEN CON MAYOR
CORRUPCIÓN
PARTIDOS POLICÍA FUNCION. PODER PODERPOLÍTICOS PÚBLICOS LEG. JUD.
91% 90% 87% 83% 80%
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLA LEY GENERAL DEL SNA Distribuye Competencias y FuncionesMandata la creación de Órganos y sus Mecanismos
de CoordinaciónEstablece Perfiles y Cómo se seleccionarán los
Servidores Públicos Clave del SNAMarca la pauta para la Implementación del Sistema
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNINSTITUTO NACIONAL DE TRANSPARENCIA, ACCESOA LA INFORMACIÓN Y PROTECCIÓN DE DATOSPERSONALES, UNA DE LAS FÍGURAS RELEVANTES ALINTERIOR DEL SNA Es el órgano garante en materia de Acceso a la
Información y promotor de la Transparencia, sufunción dentro del Sistema está en promover lapauta para la apertura de datos e informacióncapaces de generar conocimientos públicos ydetonar la rendición de cuentas efectiva paraprevenir y detectar actos de corrupción
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNRETOS DE LA TRANSPARENCIA:1. La necesidad de implementar políticas y
mecanismos de participación ciudadana efectiva.2. Avanzar en la generación de información de
calidad con el objetivo de que ésta sea capaz deconstruir conocimiento público en la ciudadanía.
3. La necesidad de fomentar una rendición decuentas integral en las decisiones de autoridadesy servidores públicos que reduzca espacios deopacidad, actos ilícitos y de corrupción.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNHALLAZGOS EN LA ENCUESTA NACIONAL EN 2016:1. La población de 18 años y más tiene poco interés
en consultar activamente la información quegeneral el gobierno.
2. Al 17.7% de la población de 18 años y más leinteresaría realizar una solicitud formal pero no laha hecho.
3. La mitad de las personas que buscan informacióndesisten de su intento si no la consiguen en laprimera oportunidad.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNRESULTADOS DE LA MÉTRICA DE GOBIERNO EN2016:1. Los gobiernos han institucionalizado e
internalizado la transparencia, no así laparticipación.
2. Persisten practicas de opacidad que obstaculizanel ejercicio del derecho de acceso a lainformación.
3. Los canales que tiene el gobierno para incorporara los ciudadanos en la toma de decisiones sinmínimos, dispersos y poco eficaces.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN4. La política de gobierno abierto parte de un pisomínimo que funciona razonablemente bien: losciudadanos pueden obtener información básica paratomar decisiones sobre su vida cotidiana.5. Los nuevos sujetos obligados deben cerrar unabrecha muy amplia frente a los demás sujetosobligados.6. Los municipios son gobierno menos opacos ytienen mejores mecanismos de participación que losestados.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN7. La mayoría de los sujetos obligados cuenta conportales de internet, pero éstos no contieneninformación útil para el ciudadano.8. El Sistema Nacional de Transparencia enfrenta unaagenda compleja, diferenciada y con disyuntiva.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNFrente a este escenario, y estos desafíos, desde elINAI reconocemos que la transparencia, laparticipación y el gobierno abierto son conceptos yherramientas con gran potencial transformador delas instituciones públicas y del actual modelo degobernanza para la construcción de un nuevoentendimiento entre sociedad y gobierno quepermita la consolidación de un gobiernodemocrático, incluyente, receptivo, responsivo y querinda cuentas.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN6. La plataforma digital nacionalSistema obligatorios que administrará la SecretaríaEjecutivaa) Sistema de Evolución Patrimonial / Intereses de
todos los Servidores Públicos a Nivel Nacional.Artículos 26 al 42 de la LGRA.
b) Servidores Públicos que intervienen enContrataciones, Concesiones, Enajenación deBienes, Avalúos, Etc. Artículos 43 al 45 de laLGRA.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNc) Información Pública de Contrataciones. Artículo 48de la LGSNA.d) Servidores Públicos y Particulares Sancionados(Sólo Faltas Administrativas Graves). Artículo 48 de laLGSNA.e) Comunicaciones e Información del SistemaNacional de Fiscalización. Artículo 48 de la LGSNA.f) Denuncias Públicas de Faltas y Hechos deCorrupción. Artículo 56 de la LGSNA.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNII. PROCESO Y GENERALIDADES DEL SISTEMA ANTICORRUPCIÓN1. Condiciones de Gravedad2. Prescripción de la Responsabilidad3. Sanciones por Faltas Administrativas NO GRAVES4. Sanciones por Faltas Administrativas GRAVES5. Sanciones por Faltas de Particulares
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN6. Imposición de Sanciones7. Conflicto de Interés8. Rendición de Cuentas9. Diferencia entre la Responsabilidad Administrativa y Penal
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN1. Condiciones de “Gravedad”Esta se refiere a la conducta imputada comodeterminante del procedimiento a seguir en casoconcreto, y su diferencia de la Ley Federal (y en sucaso Estatal) de Responsabilidades Administrativas,con la nueva Ley General de ResponsabilidadesAdministrativas.La primera de modelo tradicional y la segunda demodelo garantista.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNModelo tradicional1. En cuanto a destinatarios,
se dirige por regla general a los servidores públicos.
2. En cuanto al ámbito de su aplicación es federal o estatal
3. Es objetivo, se centra en la responsabilidad, sin considerar cuestionar la culpabilidad
Modelo garantista1. En cuanto a sus
destinatarios, es para servidores públicos y part.
2. Su ámbito es general, federación, estados y municipios
3. Es objetivo-subjetivo. Considera la falta administrativa y la culpabilidad
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN4. Solamente tipifica faltas administrativas, estableciendo los supuestos de las que se consideran graves.5. Su orientación teolológicaobedece a un Estado menos democrático.6. Es aplicado por las mismas autoridades que investigan y sancionan homologándose a un modelo inquisitorial.4. Tipifica faltas
administrativas no graves y graves, éstas últimas confundidas como corrupción5. Su orientación teolológicaobedece a un Estado más democrático.6. Las autoridades que lo aplican están diferenciadas, en autoridades investigadoras, substanciadoras y resolutoras
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN7. Sus principios provienen del derecho procesal penal y del derecho procesal civil8. El procedimiento se substancia por una sola parte9. Para todo tipo de falta se desenvuelve como un procedimiento en forma de juicio10. La naturaleza del procedimiento es admva.
7. Sus principios provienen del derecho procesal administrativo8. El procedimiento se substancia por dos o + partes9. Para faltas no graves es un procedimiento, para faltas graves es un juicio (no contencioso)10. La naturaleza del procedimiento es admvo.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN11. En cuanto a los principios del Derecho Administrativo Sancionador es asistemático12. Las formas de las que se nutre han sido extraídas del Derecho Penal, Procesal Penal y Procesal Civil
11. En cuanto a los principios del Derecho Administrativo Sancionador es sistemático12. Las formas de las que se nutre han sido extraídas del Derecho Administrativo Sancionador.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN2. Prescripción de la ResponsabilidadDeriva de la palabra prescribir que, conforme a loestablecido por el Diccionario de la Real AcademiaEspañola, significa: “Dicho de un derecho, de unaresponsabilidad o de una obligación: Extinguirse porhaber transcurrido cierto período de tiempo,especialmente un plazo legal”“Adquirir un derecho real por el transcurso deltiempo en las condiciones previstas por la ley”
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNPara las faltas no graves la LGRA establece en suartículo 74, que la facultad de las Secretarías o de losÓrganos internos de control para imponer lassanciones correspondientes, prescribirá en 3 años,contados a partir del día siguente al que se hubieracometido las infracciones, o a partir del momento enque hubieran cesado.Para las faltas graves o de particulares, el plazo deprescripción será de 7 años, contados en los mismostérminos que la de 3
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLa nueva ley no prevé la interrupción de laprescripción cuando se inicien los procedimientosrespectivos, sino que será en los términos de laclasificación que se haga de la falta, esto es, grave ono grave.Si se deja actuar en los procedimientos deresponsabilidad administrativa originados pormotivos de la admisión del citado informe, y comoconsecuencia de ello se produjera la caducidad de lainstancia, la prescripciòn se reanudará desde el díaen que se admitió el Informe de PresuntaResponsabilidad.
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN3. Sanciones por faltas administrativas NO GRAVESLas faltas administrativas se cometen por acción opor omisión. Se consideran Faltas No Graves elincumplimiento de las siguientes obligaciones:I. Cumplir con las funciones, atribuciones ycomisiones encomendadas, observando en sudesempeño disciplina y respeto, tanto a los demásServidores Públicos como a los particulares con losque llegare a tratar, en los términos que seestablezcan en el código de ética a que se refiere elartículo 16 de esta Ley;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNII. Denunciar los actos u omisiones que en ejercicio de
sus funciones llegare a advertir, que puedanconstituir Faltas administrativas, en términos delartículo 93 de la presente Ley;
III. Atender las instrucciones de sus superiores, siempreque éstas sean acordes con las disposicionesrelacionadas con el servicio público.
En caso de recibir instrucción o encomiendacontraria a dichas disposiciones, deberá denunciar estacircunstancia en términos del artículo 93 de la presenteLey;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIV. Presentar en tiempo y forma las declaraciones de
situación patrimonial y de intereses, en los términosestablecidos por esta Ley;
V. Registrar, integrar, custodiar y cuidar ladocumentación e información que por razón de suempleo, cargo o comisión, tenga bajo su responsabilidad,e impedir o evitar su uso, divulgación, sustracción,destrucción, ocultamiento o inutilización indebidos;VI. Supervisar que los Servidores Públicos sujetos a sudirección, cumplan con las disposiciones de este artículo;
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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNVII. Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones, en
términos de las normas aplicables;VIII. Colaborar en los procedimientos judiciales y
administrativos en los que sea parte, yVIII. Cerciorarse, antes de la celebración de contratos de
adquisiciones, arrendamientos o para la enajenación detodo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquiernaturaleza o la contratación de obra pública o serviciosrelacionados con ésta, que el particular manifieste bajoprotesta de decir verdad que no desempeña empleo,cargo o comisión en el servicio público o, en su caso, quea pesar de desempeñarlo, con la formalización delcontrato correspondiente no se actualiza un Conflicto deInterés.
86
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas manifestaciones respectivas deberán constarpor escrito y hacerse del conocimiento del Órganointerno de control, previo a la celebración del actoen cuestión. En caso de que el contratista seapersona moral, dichas manifestaciones deberánpresentarse respecto a los socios o accionistas queejerzan control sobre la sociedad.
87
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 50. También se considerará Falta administrativano grave, los daños y perjuicios que, de manera culposao negligente y sin incurrir en alguna de las faltasadministrativas graves señaladas en el Capítulosiguiente, cause un servidor público a la HaciendaPública o al patrimonio de un Ente público.Los entes públicos o los particulares que, en términos deeste artículo, hayan recibido recursos públicos sin tenerderecho a los mismos, deberán reintegrar los mismos a laHacienda Pública o al patrimonio del Ente públicoafectado en un plazo no mayor a 90 días, contados apartir de la notificación correspondiente de la AuditoríaSuperior de la Federación o de la Autoridad resolutora.
88
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas faltas administrativas No Graves, seráninvestigadas, substanciadas y sancionadas por laSecretaría de la Función Pública y los ÓrganosInternos de Control; así como sus homólogos en losEstados (Artículo 10)
89
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas sanciones disciplinarias se defines como aquellasque se imponen a personas que están en unarelación de sujeción especial con la administraciónpor infracciones cometidas a la disciplina interna porla que rige dicha relación.Las sanciones disciplinarias, deben aplicarse con ladebida congruencia, sin importar si el servidorpúblico se encuentra en funciones o no, pues lo quedebe tomarse en cuenta, es si sele consideraadministrativamente responsable y merecedor de lamisma.
90
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNSanciones por faltas administrativas no gravesAr�culo 75. En los casos de responsabilidadesadministrativas distintas a las que son competencia delTribunal, la Secretaría o los Órganos internos de controlimpondrán las sanciones administrativas siguientes:I. Amonestación pública o privada;II. II. Suspensión del empleo, cargo o comisión;III. Des�tución de su empleo, cargo o comisión, yIV. Inhabilitación temporal para desempeñar empleos,cargos o comisiones en el servicio público y paraparticipar en adquisiciones, arrendamientos, servicios uobras públicas.
91
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas Secretarías y los Órganos internos de controlpodrán imponer una o más de las sancionesadministrativas señaladas en este ar�culo, siempre ycuando sean compatibles entre ellas y de acuerdo ala trascendencia de la Falta administrativa no grave.La suspensión del empleo, cargo o comisión que seimponga podrá ser de uno a treinta días naturales.En caso de que se imponga como sanción lainhabilitación temporal, ésta no será menor de tresmeses ni podrá exceder de un año.
92
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNGraduación de las SancionesLas Autoridades Disciplinarias están obligadas asustentar y acreditar debidamente las irregularidadesque impongan a los servidores públicos infractores eimponer sanciones acordes con la magnitud de lairregularidad cometida y las consecuencias negativasque ésta tuvo, ya que, de no hacerlo, pudieran serdeclaradas nulas en la impugnación quecorresponda.
93
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 76. Para la imposición de las sanciones a quese refiere el ar�culo anterior se deberán considerarlos elementos del empleo, cargo o comisión quedesempeñaba el servidor público cuando incurrió enla falta, así como los siguientes:I. El nivel jerárquico y los antecedentes del infractor,entre ellos, la antiguedad en el servicio;II. Las condiciones exteriores y los medios deejecución, yIII. La reincidencia en el incumplimiento deobligaciones.
94
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNEn caso de reincidencia de Faltas administrativas nograves, la sanción que imponga el Órgano interno decontrol no podrá ser igual o menor a la impuesta conanterioridad.Se considerará reincidente al que habiendo incurridoen una infracción que haya sido sancionada y hubierecausado ejecutoria, cometa otra del mismo tipo.
95
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 77. Corresponde a las Secretarías o a losÓrganos internos de control imponer las sanciones porFaltas administrativas no graves, y ejecutarlas. LosÓrganos internos de control podrán abstenerse deimponer la sanción que corresponda siempre que elservidor público:I. No haya sido sancionado previamente por la mismaFalta administrativa no grave, yII. No haya actuado de forma dolosa.Las secretarías o los órganos internos de control dejaránconstancia de la no imposición de la sancióna que serefiere el párrafo anterior.
96
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNEl procedimiento de responsabilidades para FaltasNo Graves, esta contemplado en el artículo 208 de laLGRA, sin embargo existen reglas comunescontempladas en los artículos 111 al 207, que serefieren a los medios de apremio, medidascautelares, desahogo de pruebas, incidentes,notificaciones, acumulación de expedientes,improcedencia y sobreseimiento, audiencias yresoluciones.
97
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN4. Sanciones por Faltas Administrativas GravesRégimen Constitucional para el Sistema deresponsabilidades de los servidores públicos: Responsabilidad Política Responsabilidad Penal Responsabilidad Administrativa Responsabilidad Civil
98
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 78. Las sanciones administrativas que impongael Tribunal a los Servidores Públicos, derivado de losprocedimientos por la comisión de faltas administrativasgraves, consis�rán en:I. Suspensión del empleo, cargo o comisión;
II. Des�tución del empleo, cargo o comisión;III. Sanción económica, yIV. Inhabilitación temporal para desempeñar empleos,cargos o comisiones en el servicio público y paraparticipar en adquisiciones, arrendamientos, servicios uobras públicas.
99
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNA juicio del Tribunal, podrán ser impuestas al infractoruna o más de las sanciones señaladas, siempre y cuandosean compatibles entre ellas y de acuerdo a la gravedadde la Falta administrativa grave.La suspensión del empleo, cargo o comisión que seimponga podrá ser de treinta a noventa días naturales.En caso de que se determine la inhabilitación, ésta seráde uno hasta diez años si el monto de la afectación de laFalta administrativa grave no excede de doscientas vecesel valor diario de la Unidad de Medida y Actualización, yde diez a veinte años si dicho monto excede de dicholímite. Cuando no se cause daños o perjuicios, ni existabeneficio o lucro alguno, se podrán imponer de tresmeses a un año de inhabilitación.
100
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDe las faltas administrativas graves de losServidores PúblicosArtículo 51. Las conductas previstas en el presenteCapítulo constituyen Faltas administrativas graves delos Servidores Públicos, por lo que deberánabstenerse de realizarlas, mediante cualquier acto uomisión.
101
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 52. Incurrirá en cohecho el servidor público queexija, acepte, obtenga o pretenda obtener, por sí o através de terceros, con motivo de sus funciones,cualquier beneficio no comprendido en su remuneracióncomo servidor público, que podría consistir en dinero;valores; bienes muebles o inmuebles, incluso medianteenajenación en precio notoriamente inferior al que setenga en el mercado; donaciones; servicios; empleos ydemás beneficios indebidos para sí o para su cónyuge,parientes consanguíneos, parientes civiles o paraterceros con los que tenga relaciones profesionales,laborales o de negocios, o para socios o sociedades de lasque el servidor público o las personas antes referidasformen parte.
102
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 53. Cometerá peculado el servidor públicoque autorice, solicite o realice actos para el uso oapropiación para sí o para las personas a las que serefiere el artículo anterior, de recursos públicos, seanmateriales, humanos o financieros, sin fundamentojurídico o en contraposición a las normas aplicables.
103
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 54. Será responsable de desvío de recursospúblicos el servidor público que autorice, solicite orealice actos para la asignación o desvío de recursospúblicos, sean materiales, humanos o financieros, sinfundamento jurídico o en contraposición a lasnormas aplicables.
104
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 55. Incurrirá en utilización indebida deinformación el servidor público que adquiera para sío para las personas a que se refiere el artículo 52 deesta Ley, bienes inmuebles, muebles y valores quepudieren incrementar su valor o, en general, quemejoren sus condiciones, así como obtener cualquierventaja o beneficio privado, como resultado deinformación privilegiada de la cual haya tenidoconocimiento.
105
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 56. Para efectos del artículo anterior, seconsidera información privilegiada la que obtengael servidor público con motivo de sus funciones yque no sea del dominio público.La restricción prevista en el artículo anterior seráaplicable inclusive cuando el servidor público sehaya retirado del empleo, cargo o comisión, hastapor un plazo de un año.
106
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 57. Incurrirá en abuso de funciones elservidor público que ejerza atribuciones que notenga conferidas o se valga de las que tenga, pararealizar o inducir actos u omisiones arbitrarios, paragenerar un beneficio para sí o para las personas a lasque se refiere el artículo 52 de esta Ley o para causarperjuicio a alguna persona o al servicio público.
107
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 58. Incurre en actuación bajo Conflicto deInterés el servidor público que intervenga por motivode su empleo, cargo o comisión en cualquier forma,en la atención, tramitación o resolución de asuntosen los que tenga Conflicto de Interés o impedimentolegal.
108
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAl tener conocimiento de los asuntos mencionados en elpárrafo anterior, el servidor público informará talsituación al jefe inmediato o al órgano que determine lasdisposiciones aplicables de los entes públicos, solicitandosea excusado de participar en cualquier forma en laatención, tramitación o resolución de los mismos.Será obligación del jefe inmediato determinar ycomunicarle al servidor público, a más tardar 48 horasantes del plazo establecido para atender el asunto encuestión, los casos en que no sea posible abstenerse deintervenir en los asuntos, así como establecerinstrucciones por escrito para la atención, tramitación oresolución imparcial y objetiva de dichos asuntos.
109
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 59. Será responsable de contratación indebidael servidor público que autorice cualquier tipo decontratación, así como la selección, nombramiento odesignación, de quien se encuentre impedido pordisposición legal o inhabilitado por resolución deautoridad competente para ocupar un empleo, cargo ocomisión en el servicio público o inhabilitado pararealizar contrataciones con los entes públicos, siempreque en el caso de las inhabilitaciones, al momento de laautorización, éstas se encuentren inscritas en el sistemanacional de servidores públicos y particularessancionados de la Plataforma digital nacional.
110
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 60. Incurrirá en enriquecimiento oculto uocultamiento de Conflicto de Interés el servidorpúblico que falte a la veracidad en la presentación delas declaraciones de situación patrimonial o deintereses, que tenga como fin ocultar,respectivamente, el incremento en su patrimonio oel uso y disfrute de bienes o servicios que no seaexplicable o justificable, o un Conflicto de Interés.
111
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 61. Cometerá tráfico de influencias elservidor público que utilice la posición que suempleo, cargo o comisión le confiere para inducir aque otro servidor público efectúe, retrase u omitarealizar algún acto de su competencia, para generarcualquier beneficio, provecho o ventaja para sí o paraalguna de las personas a que se refiere el artículo 52de esta Ley.
112
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 62. Será responsable de encubrimiento elservidor público que cuando en el ejercicio de susfunciones llegare a advertir actos u omisiones quepudieren constituir Faltas administrativas, realicedeliberadamente alguna conducta para suocultamiento.
113
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 62. Será responsable de encubrimiento elservidor público que cuando en el ejercicio de susfunciones llegare a advertir actos u omisiones quepudieren constituir Faltas administrativas, realicedeliberadamente alguna conducta para suocultamiento.
114
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 63. Cometerá desacato el servidor públicoque, tratándose de requerimientos o resoluciones deautoridades fiscalizadoras, de control interno,judiciales, electorales o en materia de defensa de losderechos humanos o cualquier otra competente,proporcione información falsa, así como no dérespuesta alguna, retrase deliberadamente y sinjustificación la entrega de la información, a pesar deque le hayan sido impuestas medidas de apremioconforme a las disposiciones aplicables.
115
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 64. Los Servidores Públicos responsables de lainvestigación, substanciación y resolución de las Faltasadministrativas incurrirán en obstrucción de la justiciacuando:I. Realicen cualquier acto que simule conductas nograves durante la investigación de actos u omisionescalificados como graves en la presente Ley y demásdisposiciones aplicables;II. No inicien el procedimiento correspondiente antela autoridad competente, dentro del plazo de treintadías naturales, a partir de que tengan conocimiento decualquier conducta que pudiera constituir una Faltaadministrativa grave, Faltas de particulares o un actode corrupción, y
116
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIII. Revelen la identidad de un denuncianteanónimo protegido bajo los preceptos establecidosen esta Ley.Para efectos de la fracción anterior, los ServidoresPúblicos que denuncien una Falta administrativagrave o Faltas de particulares, o sean testigos en elprocedimiento, podrán solicitar medidas deprotección que resulten razonables. La solicituddeberá ser evaluada y atendida de manera oportunapor el Ente público donde presta sus servicios eldenunciante.
117
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNDe los actos de particulares vinculados con faltasadministrativas gravesArtículo 65. Los actos de particulares previstos en elpresente Capítulo se consideran vinculados a faltasadministrativas graves, por lo que su comisión serásancionada en términos de esta Ley.
118
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 66. Incurrirá en soborno el particular queprometa, ofrezca o entregue cualquier beneficio indebidoa que se refiere el artículo 52 de esta Ley a uno o variosServidores Públicos, directamente o a través de terceros,a cambio de que dichos Servidores Públicos realicen o seabstengan de realizar un acto relacionado con susfunciones o con las de otro servidor público, o bien,abusen de su influencia real o supuesta, con el propósitode obtener o mantener, para sí mismo o para un tercero,un beneficio o ventaja, con independencia de laaceptación o recepción del beneficio o del resultadoobtenido.
119
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 67. Incurrirá en participación ilícita enprocedimientos administrativos el particular que realice actosu omisiones para participar en los mismos sean federales,locales o municipales, no obstante que por disposición de leyo resolución de autoridad competente se encuentrenimpedido o inhabilitado para ello.También se considera participación ilícita en procedimientosadministrativos, cuando un particular intervenga en nombrepropio pero en interés de otra u otras personas que seencuentren impedidas o inhabilitadas para participar enprocedimientos administrativos federales, locales omunicipales, con la finalidad de que ésta o éstas últimasobtengan, total o parcialmente, los beneficios derivados dedichos procedimientos. Ambos particulares serán sancionadosen términos de esta Ley.
120
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 68. Incurrirá en tráfico de influencias parainducir a la autoridad el particular que use suinfluencia, poder económico o político, real o ficticio,sobre cualquier servidor público, con el propósito deobtener para sí o para un tercero un beneficio oventaja, o para causar perjuicio a alguna persona o alservicio público, con independencia de la aceptacióndel servidor o de los Servidores Públicos o delresultado obtenido.
121
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 69. Será responsable de utilización deinformación falsa el particular que presentedocumentación o información falsa o alterada, osimulen el cumplimiento de requisitos o reglasestablecidos en los procedimientos administrativos,con el propósito de lograr una autorización, unbeneficio, una ventaja o de perjudicar a personaalguna.
122
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAsimismo, incurrirán en obstrucción de facultades deinvestigación el particular que, teniendo informaciónvinculada con una investigación de Faltasadministrativas, proporcione información falsa,retrase deliberada e injustificadamente la entrega dela misma, o no dé respuesta alguna a losrequerimientos o resoluciones de autoridadesinvestigadoras, substanciadoras o resolutoras,siempre y cuando le hayan sido impuestaspreviamente medidas de apremio conforme a lasdisposiciones aplicables.
123
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 70. Incurrirá en colusión el particular queejecute con uno o más sujetos particulares, enmateria de contrataciones públicas, acciones queimpliquen o tengan por objeto o efecto obtener unbeneficio o ventaja indebidos en las contratacionespúblicas de carácter federal, local o municipal.
124
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNTambién se considerará colusión cuando los particularesacuerden o celebren contratos, convenios, arreglos ocombinaciones entre competidores, cuyo objeto o efectosea obtener un beneficio indebido u ocasionar un daño ala Hacienda Pública o al patrimonio de los entes públicos.Cuando la infracción se hubiere realizado a través dealgún intermediario con el propósito de que el particularobtenga algún beneficio o ventaja en la contrataciónpública de que se trate, ambos serán sancionados entérminos de esta Ley.
125
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNCuando la infracción se hubiere realizado a través dealgún intermediario con el propósito de que elparticular obtenga algún beneficio o ventaja en lacontratación pública de que se trate, ambos seránsancionados en términos de esta Ley.Las faltas referidas en el presente artículo resultaránaplicables respecto de transacciones comercialesinternacionales. En estos supuestos la Secretaría dela Función Pública será la autoridad competente pararealizar las investigaciones que correspondan y
126
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNpodrá solicitar a las autoridades competentes laopinión técnica referida en el párrafo anterior, asícomo a un estado extranjero la información querequiera para la investigación y substanciación de losprocedimientos a que se refiere esta Ley, en lostérminos previstos en los instrumentosinternacionales de los que ambos estados sean partey demás ordenamientos aplicables.
127
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 71. Será responsable por el uso indebido derecursos públicos el particular que realice actosmediante los cuales se apropie, haga uso indebido odesvíe del objeto para el que estén previstos los recursospúblicos, sean materiales, humanos o financieros,cuando por cualquier circunstancia maneje, reciba,administre o tenga acceso a estos recursos.También se considera uso indebido de recursos públicos la omisión de rendir cuentas que comprueben el destino que se otorgó a dichos recursos.
128
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 72. Será responsable de contrataciónindebida de ex Servidores Públicos el particular quecontrate a quien haya sido servidor público duranteel año previo, que posea información privilegiadaque directamente haya adquirido con motivo de suempleo, cargo o comisión en el servicio público, ydirectamente permita que el contratante sebeneficie en el mercado o se coloque en situaciónventajosa frente a sus competidores. En estesupuesto también será sancionado el ex servidorpúblico contratado.
129
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNArtículo 73. Se consideran Faltas de particulares ensituación especial, aquéllas realizadas por candidatos acargos de elección popular, miembros de equipos decampaña electoral o de transición entre administracionesdel sector público, y líderes de sindicatos del sectorpúblico, que impliquen exigir, solicitar, aceptar, recibir opretender recibir alguno de los beneficios a que serefiere el artículo 52 de esta Ley, ya sea para sí, para sucampaña electoral o para alguna de las personas a lasque se refiere el citado artículo, a cambio de otorgar uofrecer una ventaja indebida en el futuro en caso deobtener el carácter de Servidor Público.
130
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN5. Sanciones por Faltas de particularesAr�culo 81. Las sanciones administrativas que debanimponerse por Faltas de particulares por comisión dealguna de las conductas previstas en los Capítulos IIIy IV del Título Tercero de esta Ley, consis�rán en:I. Tratándose de personas �sicas:a) Sanción económica que podrá alcanzar hasta dostantos de los beneficios obtenidos o, en caso de nohaberlos obtenido, por el equivalente a la cantidadde cien hasta ciento cincuenta mil veces el valordiario de la Unidad de Medida y Actualización;
131
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNb) Inhabilitación temporal para participar enadquisiciones, arrendamientos, servicios u obraspúblicas, según corresponda, por un periodo que noserá menor de tres meses ni mayor de ocho años;c) Indemnización por los daños y perjuiciosocasionados a la Hacienda Pública Federal, local omunicipal, o al patrimonio de los entes públicos.
132
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNII. Tratándose de personas morales:a) Sanción económica que podrá alcanzar hasta dostantos de los beneficios obtenidos, en caso de nohaberlos obtenido, por el equivalente a la cantidadde mil hasta un millón quinientas mil veces el valordiario de la Unidad de Medida y Actualización;b) Inhabilitación temporal para participar enadquisiciones, arrendamientos, servicios u obraspúblicas, por un periodo que no será menor de tresmeses ni mayor de diez años;
133
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNc) La suspensión de actividades, por un periodo que noserá menor de tres meses ni mayor de tres años, la cualconsis�rá en detener, diferir o privar temporalmente alos particulares de sus actividades comerciales,económicas, contractuales o de negocios por estarvinculados a faltas administrativas graves previstas enesta Ley;d) Disolución de la sociedad respectiva, la cual consis�ráen la pérdida de la capacidad legal de una persona moral,para el cumplimiento del fin por el que fue creada pororden jurisdiccional y como consecuencia de la comisión,vinculación, par�cipación y relación con una Faltaadministrativa grave prevista en esta Ley;
134
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNe) Indemnización por los daños y perjuiciosocasionados a la Hacienda Pública Federal, local omunicipal, o al patrimonio de los entes públicos.Para la imposición de sanciones a las personasmorales deberá observarse además, lo previsto enlos ar�culos 24 y 25 de esta Ley. (personas físicasrepresentantes legales y políticas de integridad)
135
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas sanciones previstas en los incisos c) y d) de estafracción, sólo serán procedentes cuando la sociedadobtenga un beneficio económico y se acreditepar�cipación de sus órganos de administración, devigilancia o de sus socios, o en aquellos casos que seadvierta que la sociedad es utilizada de manerasistemática para vincularse con faltas administrativasgraves.
136
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 82. Para la imposición de las sanciones por Faltas departiculares se deberán considerar los siguientes elementos:I. El grado de par�cipación del o los sujetos en la Falta departiculares;II. La reincidencia en la comisión de las infracciones previstasen esta Ley;III. La capacidad económica del infractor;IV. El daño o puesta en peligro del adecuado desarrollo de laactividad administrativa del Estado, yV. El monto del beneficio, lucro, o del daño o perjuicioderivado de la infracción, cuando éstos se hubieren causado.
137
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 83. El fincamiento de responsabilidadadministrativa por la comisión de Faltas departiculares se determinará de manera autónoma eindependiente de la par�cipación de un servidorpúblico.Las personas morales serán sancionadas por lacomisión de Faltas de particulares, conindependencia de la responsabilidad a la que seansujetos a este tipo de procedimientos las personas�sicas que actúen a nombre o representación de lapersona moral o en beneficio de ella.
138
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN6. Imposición de SancionesAr�culo 84. Para la imposición de las sanciones porfaltas administrativas graves y Faltas de particulares,se observarán las siguientes reglas:I. La suspensión o la des�tución del puesto de losServidores Públicos, serán impuestas por el Tribunaly ejecutadas por el titular o servidor públicocompetente del Ente público correspondiente;
139
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNII. La inhabilitación temporal para desempeñar unempleo, cargo o comisión en el servicio público, y paraparticipar en adquisiciones, arrendamientos, servicios uobras públicas, será impuesta por el Tribunal y ejecutadaen los términos de la resolución dictada, y
III. Las sanciones económicas serán impuestas por elTribunal y ejecutadas por el Servicio de AdministraciónTributaria en términos del Código Fiscal de la Federacióno por la autoridad competente de la entidad federativacorrespondiente.
140
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 85. En los casos de sanción económica, elTribunal ordenará a los responsables el pago quecorresponda y, en el caso de daños y perjuicios queafecten a la Hacienda Pública Federal, local o municipal,o al patrimonio de los entes públicos, adicionalmente elpago de las indemnizaciones correspondientes. Dichassanciones económicas tendrán el carácter de créditosfiscales.Las cantidades que se cobren con motivo de lasindemnizaciones por concepto de daños y perjuiciosformarán parte de la Hacienda Pública o del patrimoniode los entes públicos afectados.
141
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 86. El monto de la sanción económicaimpuesta se actualizará, para efectos de su pago, enla forma y términos que establece el Código Fiscal dela Federación, en tratándose de contribuciones yaprovechamientos, o de la legislación aplicable en elámbito local.
142
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 87. Cuando el servidor público o los particularespresuntamente responsables de estar vinculados con unaFalta administrativa grave, desaparezcan o exista riesgoinminente de que oculten, enajenen o dilapiden susbienes a juicio del Tribunal, se solicitará al Servicio deAdministración Tributaria o la autoridad competente enel ámbito local, en cualquier fase del procedimientoproceda al embargo precautorio de sus bienes, a fin degarantizar el cobro de las sanciones económicas quellegaren a imponerse con motivo de la infraccióncometida. Impuesta la sanción económica, el embargoprecautorio se conver�rá en definitivo y se procederá enlos términos de la legislación aplicable.
143
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAr�culo 88. La persona que haya realizado alguna delas Faltas administrativas graves o Faltas departiculares, o bien, se encuentre participando en surealización, podrá confesar su responsabilidad con elobjeto de acogerse al beneficio de reducción desanciones que se establece en el ar�culo siguiente.Esta confesión se podrá hacer ante la Autoridadinvestigadora.
144
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN7. Conflictos de InterésConflicto de Interés: La posible afectación deldesempeño imparcial y objetivo de las funciones delos Servidores Públicos en razón de interesespersonales, familiares o de negocios (Artículo 3LGRA).Puede clasificarse en:• Real• Aparente• Potencial
145
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNEl servidor público deberá excusarse de intervenir,por motivo su encargo, en cualquier forma en laatención, tramitación o resolución de asuntos en losque:Tenga interés personal, familiar o de negocios para
obtener beneficios para él, su cónyugue o parientesconsanguíneos o por afinidad hasta el cuarto grado,o parientes civilesO terceros con los que tenga relaciones
profesionales, laborales o de negocios146
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNEl servidor público deberá informar por escrito al jefeinmediato y observar sus instrucciones por escritosobre su atención, tramitación y resolución, cuandono pueda abstenerse de intervenir en ellos.El jefe tendrá 48 horas para informar al servidorpúblico cuando no sea posible que se abstenga deintervenir, con las instrucciones por escrito para talefecto.
147
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNOtras medidas que puede tomar el servidor público:1. Liquidar la inversión; vender el negocio, acciones
o propiedades.2. Renunciar a la función privada que provoca el
conflicto de interés.3. Renunciar al cargo público.
148
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN8. Rendición de cuentasEvolución patrimonial, Declaración Patrimonial y deConflicto de InteresesEl fundamento de la declaración patrimonial y deintereses está en la obligación de rendición decuentas
149
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNReforma Constitucional, 2016.La reforma constitucional anticorrupción eleva elmandato de rendición de cuentas a través de ladeclaración patrimonial. “Todos los servidores públicos presentarán
declaración de situación patrimonial y de intereses,bajo protesta de decir verdad ante las autoridadescompetentes y en los términos que determine laley” “Asimismo, su declaración fiscal anual en los
términos que disponga la legislación de la materia”150
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNLas declaraciones de situación patrimonial deberánser presentadas a través de medios electrónicos,empleándose medios de identificación electrónica,precisando que las autoridades competentes tendrána su cargo el sistema de certificación de dichosmedios.Salvo la única excepción de los Municipios que nocuenten con las tecnologías de la información ycomunicación necesaria para cumplir con lo anterior.
151
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNEn ese caso de excepción a los Municipios, podránemplear formatos impresos, siendo responsabilidadde las autoridades respectivas verificar que dichosformatos sean digitalizados e incluir la informaciónque corresponda en el “Sistema de EvoluciónPatrimonial, de Declaración de Intereses yConstancia de Presentación de Declaración Fiscal”
152
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN9. Diferencia entre Responsabilidad Administrativay PenalInterpretación constitucional Artículo 109, fracción III Se aplicarán sanciones administrativas por los
actos u omisiones que afecten la legalidad,honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia quedeban observar los servidores públicos en eldesempeño de sus empleos, cargos o comisiones
153
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN En los procedimientos de responsabilidad
administrativa deberán observarse los principios delegalidad, presunción de inocencia,imparciabilidad, objetividad, congruencia,exhaustividad, verdad material y respeto a losderechos humanos.
154
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNResponsabilidad Administrativa: se refiere a actos decorrupciónResponsabilidades Penales: se refiere a delitos porhechos de corrupción: Código Penal FederalEjercicio ilícito de servicio público. Art. 214Abuso de autoridad. Art. 215Desaparición forzada de personas. Art. 215 A(D)Coalición de servidores públicos. Art. 216Uso ilícito de atribuciones y facultades. Arts. 217 y
218155
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNIntimidación. Art. 219Ejercicio abusivo de funciones. Art. 220Tráfico de influencia. Art. 221Cohecho. Art. 222Cohecho a serv. Pub. Extranjeros. Art. 222 bisPeculado. Art. 223Enriquecimiento ilícito. Art. 224
156
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNPrincipios de derecho penal y su aplicación en lasanción administrativa
Administrativo/Penal Tipicidad, Soborno/cohecho Antijuridicidad Reserva de ley Culpabilidad Saber/querer Presunción de inocencia Presunción/corrupción Non bis in idem Colusión/prácticas monop
157
SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓNAhora bien, la diversidad de tipos penales en materiade corrupción, como tal, no es un delito autónomo y,por consecuencia, no puede formularse un tipopenal general.
158
