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REPORTESeguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectosReporte N° 27 - 2014

REPORTE EN CIFRASSeguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectos

Reporte del seguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectos

© Contraloría General de la República

Gerencia de Productos y Estudios

Departamento de Estudios Especiales

Jirón Camilo Carrillo 114, Jesús María

Lima-Perú

Edición y diagramación: Marena Morel

20010

1

2

3

4

5

6

Mill

on

es S

/.

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Enero - julio 2014

4,1 5,5 1,7 1,4 1,1 0,9 1,2 1,3 1,7 1,5 1,3 1,8 3,4 3,0

Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales

Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local

Hasta 300 mil

250 50 75 100

De 300 mil a 1 millón

De 1 millón a 3 millones

De 3 millones a 6 millones




De 100 millones a más

11% 9% 80%

7% 11% 82%

9% 16% 75%

13% 18% 69%

12% 17% 71%

27% 29% 43%

41% 33% 25%

67% 27% 6%


Monto de inversión promedio por proyectoPeriodo enero 2001 - julio 2014 – Millones de S/.

Distribución de los proyectos viables por montode inversión y nivel de gobierno

Periodo 2001 - julio 2014

Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República4 5

01

02

Principales características de los proyectos declarados

viables al 31 de julio de 2014

1.1 Por nivel de gobierno

1.2 Por función

1.3 Por montos de inversión


2.2 Por función

Avances en la ejecución de los proyectos de

inversión pública al 31 de julio de 2014

13

15

22

30

30

36

27

06

11

38

40

Síntesis del reporte

Introducción

Conclusiones

Anexos

ÍNDICE


SÍNTESIS DEL REPORTE

El presente reporte tiene por finalidad brindar información sobre las principales características

de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, así como de la totalidad de

los proyectos viables que están registrados en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de

Inversión Pública (SNIP) y que tienen la condición de activos. Por tanto, bajo esta condición

no se incluye a los siguientes tipos de proyectos, de conformidad con lo establecido en la

Resolución Directoral N° 004-2013-EF/63.01 publicada el 7 julio de 20131:

• Proyectos que si en el plazo de 2 años, luego de haber sido declarados viables, no

cuentan con registros en la fase de inversión.

• Proyectos registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido ninguna evaluación

en 1 año.

Asimismo, presenta la ejecución financiera acumulada de los proyectos viables y activos,

considerando sólo el periodo comprendido entre el año 2004 y el 31 de julio de 2014, dado

que no se cuentan con registros para el periodo 2001-2003. La fuente de información sobre

la ejecución financiera corresponde a la registrada en el Datamart SIAF de la CGR al 31 de

julio de 2014. Sobre los registros de la ejecución financiera de los proyectos viables y activos,

se debe precisar lo siguiente:

• La información se presenta a nivel agregado, es decir, la suma total de la ejecución

financiera para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014.

• No significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004,

puede que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información

como se mencionó anteriormente.

Para el análisis de los proyectos viables y activos al 31 de julio de 2014, la información se

clasifica por: i) nivel de gobierno, ii) función y iii) montos de inversión.

En el caso del análisis de la información sobre la ejecución financiera acumulada de los

proyectos de inversión pública viables y activos para el periodo 2004 y 31 de julio de 2014,

ésta se clasifica por: i) nivel de gobierno y ii) función. Adicionalmente, se debe precisar

que en función a la inversión ejecutada acumulada no se puede identificar el número de

proyectos concluidos, dado que el Banco de Proyectos del SNIP los sigue registrando como

activos y al revisar la ficha de algunos proyectos en dicho Banco no se señala que estén

concluidos, por lo que se entendería que los mismos se siguen ejecutando, a pesar que

su ejecución financiera, en algunos casos, puede haber superado el 100% del monto de

inversión declarado viable.

1 Por medio de esta Resolución se incorpora el numeral 32.12 en el artículo 30° de la Directiva General del

Sistema Nacional de Inversión Pública referido al Registro en el Banco de Proyectos.

Entre los principales resultados de la información analizada se tiene lo siguiente:

A. Sobre los proyectos de inversión pública declarados viables y activos

Los proyectos de inversión pública declarados viables entre enero y julio del presente año

son 12 252 por el monto de inversión de S/. 36 853 millones. Teniendo en cuenta estos

proyectos y los declarados viables en años anteriores, según el Banco de Proyectos del SNIP,

existen 156 371 proyectos viables y activos con un monto de inversión viable de S/. 304

703 millones. En el siguiente cuadro, se muestra la evolución del número de proyectos y el

monto de inversión declarado viable:

Número de proyectos viables y activos y monto de inversión viable total


Año de viabilidad

Nº deProyectos

InversiónMillones de S/.

2001 39 160

2002 305 1 670

2003 1 203 2 012

2004 2 081 2 890

2005 4 188 4 755

2006 6 903 6 304

2007 10 379 12 770

2008 15 141 20 327

2009 15 620 26 063

2010 13 893 20 958

2011 17 427 23 411

2012 29 881 54 644

2013 27 059 91 885

Enero - Julio 2014

12 252 36 853

Total 156 371 304 703

Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014

Elaboración: Departamento de Estudios Especiales


• POR NIVEL DE GOBIERNO

Del monto de inversión declarado viable entre enero a julio de 2014 (S/. 36 853 millones

con 12 252 proyectos), los Gobiernos Locales representan el 57% de este monto con una

inversión viable de S/. 21 100 millones. La inversión viable del Gobierno Nacional y de los

Gobiernos Regionales es de S/. 9 837 millones y S/. 5 916 millones, respectivamente.

De la inversión viable acumulada (2001 a julio 2014), la que asciende a S/. 304 703 millones,

nuevamente los Gobiernos Locales son los que registran los mayores montos de inversión

con S/. 154 606 millones (51% del monto total viable), le sigue el Gobierno Nacional con

S/. 86 383 millones (28% del monto viable total) y los Gobiernos Regionales con S/. 63 714

millones (21% del monto viable total). Asimismo, para cada nivel de gobierno se tiene lo

siguiente:

• En el caso del Gobierno Nacional, la inversión viable acumulada es de

S/. 86 383 millones concentrándose dicha inversión en los sectores Transportes

y Comunicaciones y Vivienda, Construcción y Saneamiento con 59% de dicho

monto.

• Para el caso de los Gobiernos Regionales, el monto de inversión viable acumulada

es de S/. 63 714 millones, siendo los Gobiernos Regionales de Áncash, Cusco,

Arequipa y Puno los que concentran el 32% de dicho monto.

• Los Gobiernos Locales tienen una inversión viable acumulada de S/. 154 606

millones, siendo los departamentos de Cusco, Lima, Áncash y La Libertad los que

registran los mayores montos de inversión viable (34% del monto total).

• POR FUNCIÓN

Del total de proyectos viables y activos, 31 864 proyectos están relacionados a la función de

Transporte. Dicha función es la que registra el mayor monto de inversión acumulada, el que

asciende a S/. 105 004 millones (34% de la inversión total viable para el periodo 2001- julio

2014).

• POR MONTOS DE INVERSIÓN

Con relación a los montos de inversión de los 156 371 proyectos declarados viables y activos,

el 42% de ellos tiene montos de inversión inferiores a los S/. 300 mil, siendo los Gobiernos

Locales los que tienen el mayor número de proyectos para este nivel de inversión (50 500

proyectos).

B. Sobre la ejecución financiera acumulada, periodo 2004 hasta el 31 de julio de

2014, de los proyectos de inversión pública viables y activos

De acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, los proyectos de inversión pública

viables y activos que registran ejecución financiera para el periodo señalado ascienden en

total a 94 237 proyectos, de los cuales 88 819 proyectos fueron formulados en el marco del

SNIP (por tanto cuentan con código SNIP y la diferencia, 5 418 proyectos, no cuenta con un

código SNIP).

La ejecución de los 88 819 proyectos viables y activos implica una inversión viable actualizada

de S/. 186 766 millones. De este monto, entre el año 2004 y julio 2014 se ha ejecutado

S/. 97 035 millones (52% del monto de inversión viable actualizada). Teniendo en cuenta

la ejecución de estos proyectos y los que no tienen código SNIP (con una ejecución de

S/. 64 092 millones), el monto total de inversión ejecutada al 31 de julio es de S/. 161 127

millones.

En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal de las inversiones, éstas se realizan

principalmente por contrata con un monto ejecutado de S/. 119 996 millones, la que

representa el 74% de la inversión total ejecutada.

• POR NIVEL DE GOBIERNO

Por nivel de gobierno, de acuerdo con los registros del Datamart SIAF para el periodo 2004

a julio 2014, se tiene lo siguiente:

• Los Gobiernos Locales están ejecutando 71 363 proyectos. Estos proyectos

representan una inversión viable actualizada de S/. 84 557 millones, de los cuales

se ha ejecutado el 55%.

• Los Gobiernos Regionales están ejecutando 10 433 proyectos, los que representan

una inversión viable actualizada de S/. 46 487 millones, habiéndose ejecutado el

52% de dicho monto.

• El Gobierno Nacional está ejecutando 7 023 proyectos con una inversión viable

actualizada de S/. 55 722 millones, de los cuales se ha ejecutado el 47%.

Sobre los proyectos del Gobierno Nacional en ejecución, 15 de ellos fueron declarados

viables en el año 2001 y registran una ejecución financiera global de 350% del monto de

inversión viable. Sobre estos proyectos no se puede identificar si están o no concluidos,

dado que al filtrar los proyectos del Banco de Proyectos del SNIP siguen figurando como

activos. La Unidad Ejecutora de dichos proyectos es PROVIAS Departamental y PROVIAS

Rural. En el Anexo N° 2 de este reporte, se lista estos proyectos.


• POR FUNCIÓN

De los proyectos que se vienen ejecutando entre el año 2004 y julio 2014, los relacionados

a la función Transporte, Salud y Saneamiento son los que registran los mayores montos de

inversión viable ejecutada con S/. 35 590 millones y S/. 12 118 millones, respectivamente.

Mientras los proyectos relacionados a Previsión Social y Minería son los que registran los

menores montos de inversión ejecutada.

INTRODUCCIÓN

El presente reporte tiene por finalidad brindar información sobre las principales características

de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, así como de la totalidad de

los proyectos viables que están registrados en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional

de Inversión Pública (SNIP) y que tienen la condición de activos. Por tanto, no incluye a los

proyectos que de conformidad con lo establecido en la Resolución Directoral N° 004-2013-

EF/63.01 publicada el 7 julio de 20132, tienen las siguientes características:

• Proyectos que si en el plazo de 2 años luego de haber sido declarados viables no cuentan

con registros en la fase de inversión.

• Proyectos registrados en el Banco que no han tenido ninguna evaluación en 1 año.

Asimismo, presenta la ejecución financiera de los proyectos viables y activos considerando

sólo el periodo comprendido entre el año 2004 y el 31 de julio de 2014, dado que no

se cuentan con registros para el periodo 2001-2003. La fuente de información sobre la

ejecución financiera corresponde a la registrada en el Datamart SIAF de la CGR al 31 de julio

de 2014. Sobre los registros de la ejecución financiera de los proyectos, se debe precisar lo

siguiente:

• La información se presenta a nivel agregado, es decir la suma total de la ejecución

financiera para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014.

• No significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004,

puede que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información

como se mencionó anteriormente.

Para el análisis de los proyectos viables, la información se clasifica por: i) nivel de gobierno, ii)

función y iii) monto de inversión, donde se presentan dos períodos de análisis: los proyectos

declarados viables entre enero a julio 2014 y a nivel acumulado desde el año 2001 al 31 de

julio de 2014.

Para el caso del análisis de la información sobre la ejecución financiera de los proyectos,

ésta se clasifica por: i) nivel de gobierno y ii) función. En este caso se considera la ejecución

financiera acumulada de los proyectos para el periodo entre el año 2004 hasta el 31 de julio

de 2014, según los registros del mencionado Datamart SIAF.

2 Por medio de esta Resolución se incorpora el numeral 32.12 en el artículo 30° de la Directiva General del

Sistema Nacional de Inversión Pública referido al Registro en el Banco de Proyectos.


En ese sentido, este reporte se estructura como sigue:

1. Principales características de los proyectos de inversión pública declarados viables entre

enero - julio de 2014 y el acumulado de proyectos activos en el Banco de Proyectos del

Sistema Nacional de Inversión Pública para el periodo 2001 – julio 2014


1.2 Por función

1.3 Por montos de inversión

2. Avances en la ejecución financiera acumulada de los proyectos de inversión pública

viables y activos para el periodo desde el año 2004 hasta julio 2014


2.2 Por función

1. Principales características de los proyectos declarados viables al 31 de julio de 2014

En esta sección del reporte se presenta información sobre las principales características de los

proyectos de inversión pública declarados viables entre enero y julio de 2014 y la totalidad

de proyectos registrados en el Banco de Proyectos del Sistema de Inversión Pública (SNIP)

hasta el 31 de julio de 2014 y que tienen la condición de activos, identificando el número

de proyectos, montos de inversión, distribución de los proyectos por nivel de gobierno, por

función, entre otras variables.

El número de proyectos de inversión pública declarados viables, en el marco del Sistema de

Inversión Pública (SNIP), por los tres niveles de gobierno entre enero – julio de 2014 es de

12 252 proyectos cuyo monto de inversión asciende a S/. 36 853 millones.

Teniendo en cuenta los proyectos viables entre enero a julio de 2014 y los declarados viables

en periodos anteriores y que tienen la condición de activos al 31 de julio de 2014, en el

Banco de Proyectos del SNIP se tienen registrados 156 371 proyectos viables y activos, los

que representan una inversión total de S/. 304 703 millones. La evolución de este número

de proyectos y el monto de inversión se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 1Número de proyectos viables y monto de inversión

Periodo enero 2001 - julio 2014

Año de viabilidadN° de

ProyectosInversión

Millones de S/.

Inversión promedio por proyecto

Millones de S/.

2001 39 160 4,1

2002 305 1 670 5,5

2003 1 203 2 012 1,7

2004 2 081 2 890 1,4

2005 4 188 4 755 1,1

2006 6 903 6 304 0,9

2007 10 379 12 770 1,2

2008 15 141 20 327 1,3

2009 15 620 26 063 1,7


Año de viabilidadN° de

ProyectosInversión

Millones de S/.

Inversión promedio por proyecto

Millones de S/.

2010 13 893 20 958 1,5

2011 17 427 23 411 1,3

2012 29 881 54 644 1,8

2013 27 059 91 885 3,4

Enero - julio 2014 12 252 36 853 3,0

Total 156 371 304 703 1,9



En el cuadro anterior, se aprecia que el monto promedio de inversión por proyecto de

inversión pública durante el inicio de la aplicación del SNIP (años 2001 y 2002) fue mayor

en comparación con los registrados para el periodo 2003 - 2012 (S/. 1,40 millones por

proyecto aproximadamente). Esto se explica porque inicialmente la mayoría de los

proyectos registrados correspondían al Gobierno Nacional (no existía aún registro a nivel

local), que contaban con montos de inversión superiores en comparación a la inversión

correspondiente a los Gobiernos Locales. A partir del año 2003, se empiezan a registrar los

proyectos de inversión pública de los Gobiernos Locales, cuyos montos de inversión no son

muy significativos (proyectos menores a un millón de soles mayoritariamente) por lo que la

inversión promedio por proyecto a nivel global disminuye, atomizando la inversión pública.

En el siguiente gráfico, se muestra la evolución del monto promedio de inversión por

proyecto:

Gráfico N° 1Monto de inversión promedio por proyecto

Periodo enero 2001 - julio 2014 – Millones de S/.

A continuación se detalla las principales características de los proyectos viables y activos por

nivel de gobierno, función y montos de inversión diferenciando entre proyectos declarados

viables entre enero - julio de 2014 y luego el acumulado, es decir, la totalidad de los proyectos

viables y activos registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.

1.1 Proyectos declarados viables y activos por nivel de gobierno

De los 12 252 proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, el 89% corresponde

a proyectos de los Gobiernos Locales (GL), le sigue el Gobierno Nacional (GN) con 6% y los

Gobiernos Regionales (GR) con 5%. En cuanto al monto de inversión declarado viable para

el periodo de enero a julio de 2014, que asciende a S/. 36 853 millones, la distribución de

dicho monto sigue el mismo comportamiento, es decir, el Gobierno Local es el que registra

el mayor porcentaje (57%), como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 2Distribución de los proyectos viables por número y monto de inversión

Periodo enero – julio 2014

Nivel de GobiernoN° de

Proyectos%

Proyectos

InversiónViable

Millones de S/.

% Inversión

Inversión Promedio

por proyecto Millones de S/.

Gobiernos Locales 10 845 89 21 100 57 2

Gobierno Nacional 751 6 9 837 27 13

Gobiernos Regionales 656 5 5 916 16 9

Total 12 252 100 36 853 100 3



Asimismo, en el cuadro anterior se observa que los Gobiernos Locales (GL) son los que

registran el menor monto promedio de inversión por proyecto S/. 2 millones, mientras que

el Gobierno Nacional es el que registra el mayor monto promedio de inversión por proyecto

S/. 13 millones.

A nivel agregado, del total de proyectos viables activos registrados en el Banco de Proyectos

al 31 de julio de 20143, los Gobiernos Locales son los que tienen el mayor monto de inversión

viable S/. 154 606 millones, que representa el 51% del monto viable total, como se muestra

en el siguiente cuadro:

3 Los proyectos registrados en el Banco de Proyectos del SNIP tienen fecha de viabilidad desde el año 2001.



20010

1

2

3

4

5

6

Mill

on

es S

/.

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Enero - julio 2014

4,1 5,5 1,7 1,4 1,1 0,9 1,2 1,3 1,7 1,5 1,3 1,8 3,4 3,0


Cuadro N° 3Evolución del número de proyectos viables y monto de inversión


Año de viabilidad

Proyectos declarados viables y activos Monto de inversión viable - Millones de S/.

GN GR GLTotal N° de proyectos

GN GR GLTotal

Inversión Millones de S/.

2001 39 - - 39 160 - - 160

2002 103 202 - 305 1 616 54 - 1 670

2003 357 845 1 1 203 1 543 468 1 2 012

2004 787 1 090 204 2 081 1 812 911 168 2 890

2005 1 730 1 535 923 4 188 2 717 1 316 722 4 755

2006 1 988 2 203 2 712 6 903 2 876 1 853 1 575 6 304

2007 1 509 1 763 7 107 10 379 4 530 2 836 5 403 12 770

2008 2 219 1 853 11 069 15 141 5 018 5 808 9 501 20 327

2009 2 366 2 027 11 227 15 620 6 678 7 637 11 748 26 063

2010 2 041 1 295 10 557 13 893 4 764 6 563 9 630 20 958

2011 1 431 738 15 258 17 427 5 505 2 323 15 583 23 411

2012 1 553 1 894 26 434 29 881 7 541 12 133 34 971 54 644

2013 1 182 2 194 23 683 27 059 31 784 15 896 44 205 91 885

Enero – julio 2014

751 656 10 845 12 252 9 837 5 916 21 100 36 853

Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703

% 12% 12% 77% 100% 28% 21% 51% 100%


A continuación, se presenta el detalle de los proyectos viables y activos por nivel de gobierno

identificando 2 periodos, los proyectos viables entre enero a julio de 2014 y a nivel agregado

para el periodo comprendido entre el año 2001 y julio 2014.

a. Gobierno Nacional

A nivel del Gobierno Nacional, entre enero a julio de 2014 se han declarado viables 751

proyectos con un monto de inversión de S/. 9 837 millones. De los sectores del Gobierno

Nacional, los que registran los mayores montos de inversión viable son el sector Transportes

y Comunicaciones con S/. 3 949 millones y 22 proyectos, esta inversión representa el 40%

del monto viable para este nivel de gobierno; le sigue Agricultura con 136 proyectos y un

monto de inversión de S/. 1 680 millones (17% del monto viable) e Interior 21 proyectos y

un monto de inversión de S/. 942 millones (20% del monto viable). En el Anexo N° 1 se lista

los 20 proyectos viables con los mayores montos de inversión.

A nivel agregado de los proyectos viables y activos que tiene el Gobierno Nacional, el sector

Transportes y Comunicaciones es el que también registra el mayor monto de inversión

viable, como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 4Distribución del número de proyectos y monto de inversión

viable por sectores del Gobierno Nacional


Sectores

Periodo 2001-2013 Periodo enero-julio 2014Total de

Proyectos viables

Total de Inversión Millones

de S/.

% InversiónN° de

Proyectos

Inversión Millones de

S/.

N° de Proyectos


S/.

Transportes y Comunicaciones

800 35 490 22 3 949 822 39 439 46

Vivienda, Construcción y Saneamiento

5 240 10 359 289 717 5 529 11 076 13

FONAFE 433 5 194 39 293 472 5 487 6

Universidades 1 718 4 662 129 683 1 847 5 345 6

Agricultura 3 096 3 639 136 1 680 3 232 5 319 6

Energía y minas 685 2 827 16 99 701 2 926 3

Interior 387 1 830 21 942 408 2 772 3

Justicia 116 1 966 2 349 118 2 315 3

Educación 289 2 084 31 99 320 2 183 3

Salud 705 1 898 5 284 710 2 182 3

Economía y Finanzas

83 1 453 19 240 102 1 693 2


Sectores

Periodo 2001-2013 Periodo enero-julio 2014Total de

Proyectos viables


de S/.

% InversiónN° de

Proyectos


S/.

N° de Proyectos


S/.

Desarrollo e Inclusión Social

2 929 1 261 - - 2 929 1 261 1

Poder Judicial 132 1 007 10 92 142 1 098 1

Presidencia del Consejo de Ministros

88 429 5 161 93 590 1

Ministerio Público 126 449 6 24 132 473 1

Cultura 187 440 5 22 192 462 1

Comercio Exterior y Turismo

101 339 4 96 105 436 1

Defensa 22 340 3 8 25 348 0,40

Producción 56 241 6 86 62 328 0,38

Contraloría General

6 189 - - 6 189 0,22

Ambiental 34 127 2 11 36 138 0,16

Mujer y Poblacio-nes Vulnerables

37 79 - - 37 79 0,09

Relaciones Exteriores

10 64 - - 10 64 0,07

Congreso de la República

2 52 - - 2 52 0,06

Tribunal Constitucional

1 47 - - 1 47 0,05

Consejo Nacional de la Magistratura

1 41 - - 1 41 0,05

Jurado Nacional de Elecciones - JNE

2 11 - - 2 11 0,01

Fuero Militar Policial

4 9 - - 4 9 0,01

Oficina Nacional de Procesos Elec-torales - ONPE

5 7 - - 5 7 0,01

Defensoría del Pueblo

2 7 - - 2 7 0,01

Trabajo y Promo-ción del Empleo

8 4 1 2 9 6 0,01

Total 17 305 76 546 751 9 837 18 056 86 383 100,00


b. Gobiernos Regionales

De los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014 por los Gobiernos Regionales,

los que tienen los mayores montos de inversión son el Gobierno Regional de Tacna con

S/. 669 millones y 16 proyectos y el Gobierno Regional de Puno con 45 proyectos y una

inversión de S/. 627 millones, mientras que el Gobierno Regional de Lima Metropolitana4

sólo registra una inversión viable de S/. 2 millones. A nivel agregado, de los 18 295 proyectos

viables y activos, los Gobiernos Regionales que registran los mayores montos de inversión

son los de Áncash, Cusco, Arequipa y Puno, como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 5 Distribución del número de proyectos y monto de inversión

viable a nivel de Gobierno Regional


Gobiernos Regionales

Periodo 2001 - 2013Periodo enero - julio

2014 Total de Proyectos

viables

Total de Inversión

Millones de S/.

% InversiónN° de

Proyectos


S/.

N° de Proyectos

Inversión Millones

de S/.

Áncash 1 189 5 418 11 168 1 200 5 586 9

Cusco 1 032 5 187 15 131 1 047 5 318 8

Arequipa 1 092 4 778 10 44 1 102 4 822 8

Puno 1 063 3 832 45 627 1 108 4 459 7

La Libertad 381 2 960 15 467 396 3 428 5

San Martín 505 2 863 8 49 513 2 912 5

Huancavelica 1 164 2 309 88 546 1 252 2 855 4

Ayacucho 872 2 516 23 248 895 2 764 4

Junín 744 2 159 29 472 773 2 631 4

Pasco 754 1 893 56 523 810 2 417 4

Apurímac 553 2 299 10 71 563 2 370 4

Tumbes 485 2 329 4 22 489 2 351 4

Cajamarca 847 2 201 25 109 872 2 310 4

Ucayali 722 1 917 30 250 752 2 168 3

Tacna 436 1 448 16 669 452 2 118 3

Moquegua 362 1 882 6 64 368 1 946 3

Piura 565 1 652 17 131 582 1 783 3

4 Mediante el Edicto N° 254 publicado el 7 de mayo de 2003 se constituyó el Programa Gobierno Regional

de Lima Metropolitana, a través del cual la Municipalidad Metropolitana de Lima ejerce sus facultades y

competencias como Gobierno Regional.


Gobiernos Regionales

Periodo 2001 - 2013Periodo enero - julio

2014 Total de Proyectos

viables

Total de Inversión

Millones de S/.

% InversiónN° de

Proyectos


S/.

N° de Proyectos

Inversión Millones

de S/.

Callao 406 1 538 2 34 408 1 573 2

Ica 379 1 508 16 47 395 1 556 2

Madre de Dios 433 1 177 39 219 472 1 396 2

Huánuco 576 1 166 62 218 638 1 384 2

Lima 993 1 123 27 41 1 020 1 163 2

Lambayeque 538 960 27 109 565 1 070 2

Loreto 568 948 32 104 600 1 052 2

Lima Metropolitana

209 552 2 2 211 554 1

Total 17 639 57 798 656 5 916 18 295 63 714 100


c. Gobiernos Locales

Los Gobiernos Locales, entre enero - julio de 2014, han declarado viables 10 845 proyectos

con un monto de inversión de S/. 21 100 millones. Para este nivel de gobierno, los montos

de inversión y número de proyectos viables de los municipios provinciales, distritales y

mancomunidades se presentan por departamento. Teniendo en cuenta dicha precisión,

los departamentos que tienen los mayores montos de inversión son Lima y Cusco con

S/. 2 350 millones y S/. 2 136 millones, respectivamente. A nivel agregado, de 1 068

Gobiernos Locales, los departamentos que concentran el mayor monto de inversión son

Cusco, Lima, Áncash y La Libertad, cuyas inversiones en conjunto ascienden a S/. 52 802

millones, lo que se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 6 Distribución del número de proyectos y monto de inversión

viable a nivel de los Gobiernos Locales


Departa-mento

Periodo 2001 - 2013 Periodo enero-julio 2014N° de

Gobiernos Locales

Total de Proyectos

viables


de S/.

% InversiónN° de

Proyectos

Inversión Millones

de S/.

N° de Proyectos

Inversión Millones

de S/.

Cusco 8 750 14 773 686 2 136 52 9 436 16 909 11

Lima 11 730 11 843 1 436 2 350 89 13 166 14 192 9

Áncash 8 510 10 294 706 1 394 68 9 216 11 688 8

La Libertad 7 098 8 453 791 1 560 60 7 889 10 013 6

Cajamarca 7 499 8 275 760 1 181 76 8 259 9 456 6

Puno 8 074 7 978 625 1 150 91 8 699 9 128 6

Huánuco 4 664 6 961 426 972 71 5 090 7 933 5

Piura 3 993 6 569 419 1 153 28 4 412 7 722 5

Ayacucho 5 743 5 758 639 1 216 79 6 382 6 975 5

Junín 5 496 5 777 530 928 49 6 026 6 705 4

Arequipa 3 403 5 168 292 793 33 3 695 5 961 4

San Martín 3 323 4 606 410 762 56 3 733 5 368 3

Huancavelica 5 125 4 576 535 744 52 5 660 5 320 3

Apurímac 2 906 4 118 331 866 19 3 237 4 983 3

Loreto 3 668 4 131 385 744 37 4 053 4 875 3

Lambayeque 3 044 4 193 384 488 36 3 428 4 681 3

Tacna 2 104 3 738 109 278 11 2 213 4 016 3

Amazonas 3 430 3 394 378 490 80 3 808 3 885 3

Ucayali 2 501 2 777 240 426 17 2 741 3 203 2

Pasco 2 162 2 752 158 275 17 2 320 3 027 2

Moquegua 1 555 2 474 76 354 11 1 631 2 828 2

Ica 2 150 2 264 339 496 21 2 489 2 760 2

Tumbes 1 290 1 478 126 191 6 1 416 1 670 1

Callao 828 945 41 92 6 869 1 037 1

Madre de Dios 129 213 23 59 3 152 272 0,2

Total 109 175 133 506 10 845 21 100 1 068 120 020 154 606 100



1.2 Proyectos declarados viables por función

Entre enero y julio de 2014, lo proyectos declarados viables están principalmente relacionados

a las funciones de Transporte, Educación y Saneamiento, las que en conjunto tienen un

monto de inversión de S/. 22 603 millones (61% del monto total viable 2014). A nivel

agregado, se observa que los proyectos relacionados a la función Transporte son los que

lideran el monto de inversión viable con S/. 105 004 millones. Esta inversión representa el

34% del monto total declarado viable. En el siguiente cuadro, se muestra la distribución de

los proyectos por función y nivel de gobierno:

Cuadro N° 7Distribución del número de proyectos y monto de inversión

viable por función y por nivel de gobierno


Funciones

Proyectos declarados viables Monto de inversión viable - Millones de S/.

GN GR GLTotal N° de

ProyectoGN GR GL

Total

Inversión

Millones de S/.

%

Inversión

Transporte 966 1 942 28 956 31 864 38 880 18 831 47 293 105 004 34

Educación 1 073 2 581 12 624 16 278 4 533 6 783 18 630 29 946 10

Saneamiento 2 292 518 14 554 17 364 5 826 1 747 20 639 28 212 9

Salud y

Saneamiento3 161 2 920 5 698 11 779 9 204 6 629 7 395 23 227 8

Agropecua-

ria2 237 819 8 003 11 059 976 4 988 11 347 17 310 6

Agraria 510 1 525 1 922 3 957 1 835 9 054 2 249 13 138 4

Educación y

Cultura1 327 3 419 5 594 10 340 3 209 3 838 3 728 10 774 4

Planeamien-

to, Gestión

y Reserva

de Contin-

gencia

208 312 4 228 4 748 3 591 1 182 4 880 9 652 3

Vivienda y

Desarrollo

Urbano

678 273 9 802 10 753 790 280 8 016 9 086 3

Cultura y

Deporte72 331 8 351 8 754 723 912 7 363 8 998 3

Orden

Público y

Seguridad

167 267 2 779 3 213 2 084 1 037 5 034 8 155 3

Funciones

Proyectos declarados viables Monto de inversión viable - Millones de S/.

GN GR GLTotal N° de

ProyectoGN GR GL

Total

Inversión

Millones de S/.

%

Inversión

Salud 234 1 069 2 817 4 120 734 3 704 3 394 7 832 3

Medio

Ambiente148 199 4 126 4 473 184 885 4 611 5 680 2

Energía 514 228 2 627 3 369 1 909 531 2 296 4 735 2

Energía y

Recursos

Minerales

451 723 1 209 2 383 2 130 1 052 1 019 4 201 1

Justicia 380 4 - 384 3 905 1 - 3 906 1

Comunica-

ciones41 63 303 407 2 323 59 149 2 531 1

Administra-

ción y Pla-

neamiento

116 210 669 995 892 524 996 2 413 1

Protección

Social371 77 2 746 3 194 174 231 1 917 2 322 1

Asistencia

y Previsión

Social

2 449 143 954 3 546 1 135 102 391 1 629 1

Comercio 83 24 736 843 7 115 1 452 1 573 1

Otros (*) 578 648 1 322 2 548 1 342 1 231 1 806 4 379 1

Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703 100

(*) Incluye proyectos relacionados a Defensa y Seguridad Nacional, Industria, Comercio y Servicios, Turismo, Pesca, Legislativa, Relaciones Exteriores,

Trabajo, Minería y Previsión Social.



1.3 Proyectos declarados viables por monto de inversión

Con relación a la distribución de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014

por monto de inversión, se observa que el 91% del total de proyectos viables se concentra

en montos de inversión menores a los S/. 6 millones, mientras que los proyectos superiores

a los S/. 50 millones sólo representan el 0,6% del total de los referidos proyectos. En el

siguiente cuadro, se observa que conforme se incrementa el monto de inversión el número

de proyectos viables disminuye:

Cuadro N° 8Distribución del número de proyectos declarados viables por monto

de inversión, por nivel de gobierno

Periodo enero - julio 2014

Montos de inversión

N° de proyectos Monto de inversión viable - Millones de S/. y %

GN GR GLTotal de

Proyectos%

ProyectosGN GR GL

Total Inversión

% Inversión

Hasta 300 mil

199 56 3 368 3 623 30 29 14 550 594 2


172 57 3 172 3 401 28 116 40 1 823 1 980 5


146 243 2 362 2 751 22 262 427 4 164 4 853 13


107 123 1 101 1 331 11 458 527 4 684 5 670 15


69 124 724 917 7 579 1 008 5 927 7 513 20


25 33 99 157 1 688 738 2 151 3 576 10


11 9 15 35 0,3 760 649 962 2 371 6


22 11 4 37 0,3 6 945 2 513 838 10 296 28

Total 751 656 10 845 12 252 100 9 837 5 916 21 100 36 853 100


A nivel agregado del total de proyectos viables y activos, se observa que sigue el mismo

comportamiento que el descrito anteriormente, es decir, la mayor cantidad de proyectos se

concentra en los niveles con los menores montos de inversión. Por ejemplo, existen 137 289

proyectos que corresponden al 88% del total de proyectos viables, su monto de inversión

no superan los S/. 3 millones.

Cuadro N° 9Distribución de los proyectos declarados viables por monto

de inversión y por nivel de gobierno


Monto de inversión

N° de proyectos Monto de inversión - Millones de S/.

GN GR GLTotal de

ProyectoGN GR GL

Total Inversión

Hasta 300 mil 9 882 5 763 50 500 66 145 1 178 917 8 155 10 250


2 825 4 255 34 485 41 565 1 716 2 655 19 850 24 221


2 628 4 735 22 216 29 579 4 635 8 216 38 170 51 022


1 501 2 151 8 526 12 178 6 774 9 376 36 600 52 750


607 853 3 572 5 032 5 125 7 056 29 225 41 406


382 384 628 1 394 8 543 9 328 13 757 31 628


102 83 66 251 7 165 5 801 4 366 17 331


129 71 27 227 51 247 20 365 4 483 76 095

Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703


En cuanto al tipo de proyecto que se concentran en el nivel más bajo de inversión (menor a

S/. 300 mil), se tiene lo siguiente:

• Los Gobiernos Locales tienen 50 500 proyectos activos y viables, estos proyectos están

principalmente relacionados a las funciones de Transporte, Saneamiento y Vivienda y

Desarrollo Humano. En conjunto, este tipo de proyectos representa el 41% del total de

proyectos.


• Los Gobiernos Regionales tienen 5 753 proyectos activos y viables, los que están

principalmente relacionados a las funciones de Salud y Saneamiento y Educación y

Cultura. Estos proyectos, en conjunto, representan el 62% de la totalidad de proyectos

para este nivel de gobierno.

• El Gobierno Nacional tiene 9 882 proyectos viables y activos, de los cuales el 77% está

relacionado a las funciones de Asistencia y Previsión Social, Salud y Saneamiento y

Agropecuaria.

Asimismo, para cada nivel de monto de inversión se observa, que los Gobiernos Locales

concentran sus proyectos en los niveles con los menores montos de inversión, mientras que

el Gobierno Nacional y los Gobiernos Regionales tienen proyectos con los mayores montos

de inversión, como se muestra en el siguiente gráfico:

Gráfico N° 2Distribución de los proyectos viables por monto de inversión por nivel de gobierno


2. Avances en la ejecución de los proyectos deinversión pública al 31 de julio de 2014

En esta sección del reporte, se presenta información sobre la ejecución financiera acumulada

para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014 de los proyectos viables y activos

registrados en el Banco de Proyectos del SNIP (156 371 proyectos). Como se señaló

anteriormente, la información de la ejecución financiera se presenta a nivel acumulado, es

decir, la suma total de la ejecución financiera para el periodo antes mencionado. Asimismo,

no significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004, puede

que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información.

De acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, de los 156 371 proyectos viables

y activos, los que registran ejecución financiera para el periodo antes mencionado son

94 237 proyectos. De este número de proyectos, los que fueron formulados en el marco

del SNIP son 88 819 proyectos y la diferencia, 5 418 proyectos, no cuenta con código SNIP.

Sobre estos últimos se debe precisar que no se pueden diferenciar por nivel de gobierno, ni

tampoco identificar un porcentaje de avance de las inversiones, sólo se muestra la ejecución

financiera acumulada a una fecha determinada.

En el siguiente cuadro, se muestra un comparativo entre el total de proyectos viables

activos y los proyectos que registran ejecución financiera para el periodo antes mencionado,

identificando el año en que fueron declarados viables:

Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local


Hasta 300 mil

250 50 75 100








11% 9% 80%

7% 11% 82%

9% 16% 75%

13% 18% 69%

12% 17% 71%

27% 29% 43%

41% 33% 25%

67% 27% 6%


Cuadro N° 10Comparativo de proyectos viables y activos y los que registran

ejecución financiera para el periodo 2004 - 31 de julio de 2014

Año de viabilidad

Total de proyectos viables y activos registrados en el

Banco de Proyectos del

SNIP

Proyectos viables y activos que registran ejecución financiera en el

Datamart SIAF para el periodo 2004 - julio 2014

N° de Proyectos en

ejecución

Inversión viable actualizada (*)Millones de S/.

(A)

Inversión Ejecutada

(B)

% Inversión Ejecutada

(B)/(A)

2001 39 15 45 157 350

2002 305 17 1 895 1 831 97

2003 1 203 121 904 583 65

2004 2 081 403 1 722 2 475 144

2005 4 188 1 051 3 288 3 664 111

2006 6 903 2 602 4 419 4 280 97

2007 10 379 5 744 11 525 11 329 98

2008 15 141 11 780 19 902 14 920 75

2009 15 620 13 401 23 736 17 871 75

2010 13 893 11 155 19 131 11 122 58

2011 17 427 11 989 16 644 10 284 62

2012 29 881 17 040 34 424 12 830 37

2013 27 059 11 094 43 125 5 416 13

Enero - julio 2014

12 252 2 407 6 005 275 5

Total 156 371 88 819 186 766 97 035 52

(*) La inversión actualizada corresponde al último monto de inversión registrado en el Banco de Proyectos. La inversión viable puede modificarse

con los resultados del expediente técnico, o por verificaciones de viabilidad, o cualquier modificación durante la ejecución del proyecto.


Considerando la inversión ejecutada de los proyectos sin código SNIP, el total de ejecución

financiera de los proyectos entre el 2004 y el 31 de julio de 2014 es de S/. 161 127 millones.

Asimismo, sobre estos proyectos para dicho periodo no se puede identificar si alguno de

ellos está concluido, dado que al obtener la información del Banco de Proyectos del SNIP

estos figuran como activos.

En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal5 del total de proyectos con ejecución

financiera, principalmente se ejecutan bajo la modalidad de contrata.

Cuadro N° 11Proyectos con ejecución financiera por modalidad de ejecución


Modalidad de Ejecución

Presupuestal

N° de Proyectos con ejecución

financiera

Inversión viable actualizada

Millones de S/.

Inversión Ejecutada periodo 2004 -

julio 2014Millones de S/.

Con SNIP 88 819 186 766 97 035

Administración Directa

36 234 40 430 24 034

Por Contrata 36 399 115 134 66 392

Por definir (*) 16 186 31 203 6 609

Sin SNIP 5 418 64 092

Administración Directa

1 405 - 6 591

Por Contrata 1 822 - 53 604

Por definir (*) 2 191 - 3 897

Total 94 237 186 766 161 127

(*) Son proyectos que no tienen registrado aún la modalidad presupuestal de ejecución; sin embargo, registran una

ejecución financiera, incluye proyectos con expediente técnico y sin expediente técnico.


5 De acuerdo con lo establecido en el artículo 59° de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de

Presupuesto, las modalidades de ejecución presupuestal de los proyectos, actividades y componentes son:

“(…)

Ejecución Presupuestaria Directa: Se produce cuando la Entidad con su personal e infraestructura es el ejecutor

presupuestal y financiero de las Actividades y Proyectos así como de sus respectivos Componentes.

Ejecución Presupuestaria Indirecta: Se produce cuando la ejecución física y/o financiera de las Actividades y

Proyectos así corto de sus respectivos Componentes, es realizada por una Entidad distinta al pliego; sea por

efecto de un contrato o convenio celebrado con una Entidad privada, o con una Entidad pública, sea a título

oneroso o gratuito”.


2.1 Avances en la ejecución de los proyectos por nivel de gobierno

En esta sección del reporte sólo se consideran los proyectos que tienen código SNIP, dado que

no es posible distinguir a qué nivel de gobierno pertenecen los proyectos que no cuentan

con código SNIP. De los 88 819 proyectos que tienen una inversión viable actualizada de

S/. 186 766 millones, entre 2004 - julio 2014, se ha ejecutado S/. 97 035 millones (52% de

la inversión actualizada). Estos proyectos por nivel de gobierno se distribuyen como sigue:

Cuadro N° 12Proyectos con ejecución financiera por nivel de gobierno


Nivel de GobiernoN° de

Proyectos

Inversión Viable

Millones de S/.

Inversión Actualizada Millones de

S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Gobiernos Locales 71 363 82 741 84 557 46 647 55

Gobierno Nacional 7 023 53 585 55 722 26 219 47

Gobiernos Regionales 10 433 44 095 46 487 24 170 52

Total 88 819 180 421 186 766 97 035 52


En el siguiente cuadro se muestra la distribución de los proyectos que se vienen ejecutando

por nivel de gobierno e identificando el año en los que fueron declarados viables:

Cuadro N° 13Proyectos viables y activos con ejecución financiera por nivel de gobierno


Año de Viabilidad

N° de proyectos viables y activos Total N° de Proyectos GN GR GL

2001 15 - - 15

2002 16 1 - 17

2003 75 46 - 121

2004 90 261 52 403

2005 183 481 387 1 051

2006 434 946 1 222 2 602

2007 484 1 220 4 040 5 744

2008 818 1 641 9 321 11 780

2009 1 565 1 895 9 941 13 401

2010 1 318 1 160 8 677 11 155

2011 831 579 10 579 11 989

2012 746 1 304 14 990 17 040

2013 405 842 9 847 11 094

2014 43 57 2 307 2 407

Total 7 023 10 433 71 363 88 819


En el cuadro anterior, se observa que el Gobierno Nacional está ejecutando 15 proyectos

que fueron declarados viables en el año 2001 y tienen una inversión ejecutada acumulada

de 350% respecto a la inversión viable. Estos proyectos son del Ministerio de Transportes y

Comunicaciones siendo las Unidades Ejecutoras PROVIAS Departamental y PROVIAS Rural.

En el Anexo N° 2 del presente reporte, se detalla mayor información sobre estos proyectos.

A continuación, se muestra la ejecución financiera acumulada detallada para el periodo

2004 - julio 2014 de los 88 819 proyectos distribuidos por nivel de gobierno6:

6 Sobre este número de proyectos se debe mencionar que corresponde a los que tienen código SNIP, los que

no cuentan con código SNIP no pueden ser clasificados por nivel de gobierno.


a. Gobierno Nacional

El Gobierno Nacional viene ejecutando 7 023 proyectos. Los sectores que registran los

mayores montos de inversión ejecutada son Transportes y Comunicaciones y Vivienda,

Construcción y Saneamiento con S/. 13 522 millones y S/. 2 575 millones, respectivamente,

como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 14Avances en la ejecución de los proyectos del Gobierno Nacional por sector

Periodo de ejecución financiera entre 2004 - julio 2014

Sectores del Gobierno Nacional

N° de Proyectos viables y activos

Inversión Viable

Millones de S/.

Inversión Actualizada

Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Transportes y Comunicaciones

662 30 293 32 545 13 522 42

Vivienda, Construc-ción y Saneamiento

905 3 929 3 907 2 575 66

Universidades 1 090 3 398 3 655 1 951 53

Agricultura 2 460 3 440 3 559 1 576 44

Energía y minas 225 1 344 1 361 1 239 91

Salud 543 1 707 1 727 1 210 70

Educación 191 1 942 1 935 1 070 55

Jurado Nacional de Elecciones

2 11 12 506 4299

Interior 253 883 945 506 54

Justicia 84 1 777 1 257 368 29

Desarrollo e Inclusión Social

36 764 765 302 40

Poder Judicial 43 507 506 289 57

Economía y Finanzas 75 1 358 1 267 281 22

Presidencia del Consejo de Ministros

54 381 386 257 67

Ministerio Público 84 300 379 252 66

Cultura 117 353 387 235 61

Comercio Exterior y Turismo

78 283 283 150 53

Producción 36 230 243 129 53

Sectores del Gobierno Nacional

N° de Proyectos viables y activos

Inversión Viable

Millones de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Contraloría General 2 186 88 88 100

Defensa 14 261 263 57 22

Relaciones Exteriores 7 45 47 41 87

Ambiental 26 70 74 39 53

Mujer y Poblaciones Vulnerables

23 35 39 31 80

Oficina Nacional de Procesos Electorales

4 7 9 31 347

Congreso de la República

1 17 17 17 99

Defensoría del Pueblo

1 6 6 7 123

Fuero Militar Policial 2 6 6 6 99

Consejo Nacional de la Magistratura

1 41 41 2 5

FONAFE 2 11 11 2 15

Trabajo y Promoción del Empleo

2 1 1 0 34

Total 7 023 53 585 55 722 26 741 48


b. Gobiernos Locales

Los Gobiernos Locales que registran los mayores montos de inversión ejecutada son los que

se encuentran en Cusco y Lima S/. 6 030 millones y S/. 5 686 millones, como se muestra en

el siguiente cuadro:


Cuadro N° 15Avances en la ejecución de los proyectos del Gobiernos Locales por departamento


DepartamentoN° de

Proyectos viables y activos

Inversión Viable

Millones de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Cusco 6 350 10 420 11 483 6 030 53

Lima 7 888 8 665 8 520 5 686 67

Ancash 5 172 6 248 6 197 3 619 58

La Libertad 5 301 6 028 6 216 2 928 47

Puno 5 892 5 164 4 820 2 888 60

Piura 2 770 4 596 4 612 2 530 55

Cajamarca 4 923 4 429 4 611 2 458 53

Huánuco 3 016 4 013 4 225 1 966 47

Arequipa 2 234 3 228 2 969 1 765 59

Ayacucho 3 294 2 785 2 938 1 755 60

Tacna 1 572 2 906 3 041 1 752 58

Lambayeque 2 135 2 717 2 734 1 704 62

Moquegua 1 172 2 055 2 229 1 309 59

Loreto 2 303 2 402 2 512 1 206 48

Huancavelica 2 703 1 941 2 061 1 183 57

Junín 2 743 2 528 2 481 1 161 47

San Martín 2 030 2 194 2 313 1 127 49

Ucayali 1 882 2 217 2 257 1 025 45

Amazonas 2 360 2 046 2 112 905 43

Apurímac 1 296 1 483 1 587 881 56

Ica 1 605 1 536 1 534 866 56

Pasco 1 193 1 388 1 363 781 57

Callao 527 640 669 551 82

Tumbes 914 947 907 512 56

Madre de Dios 88 162 167 59 35

Total 71 363 82 741 84 557 46 647 55


c. Gobiernos Regionales

El Gobierno Regional de Cusco es el que registra el mayor monto de inversión ejecutada

con S/. 2 158 millones. En el siguiente cuadro, se muestra los avances en la ejecución de los

proyectos a cargo de los Gobiernos Regionales:

Cuadro N° 16Avances en la ejecución de los proyectos de los Gobiernos Regionales

Periodo de ejecución financiera entre 2004 - julio 2014

Gobierno Regional

N° de Proyectos viables y

activos

Inversión Viable Millones

de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

GR Cusco 604 4 103 4 504 2 158 48

GR Arequipa 607 4 384 3 922 1 983 51

GR Áncash 756 3 567 4 632 1 792 39

GR San Martín 299 2 514 2 607 1 492 57

GR Cajamarca 466 1 505 1 851 1 463 79

GR Callao 273 1 342 1 523 1 137 75

GR Puno 467 2 923 2 575 1 091 42

GR Junín 361 1 619 1 755 989 56

GR Moquegua 230 1 677 1 458 937 64

GR Ayacucho 577 2 015 2 170 933 43

GR Huancavelica 779 1 423 1 520 867 57

GR Piura 348 984 1 082 858 79

GR Ucayali 351 1 192 1 234 849 69

GR Ica 249 1 061 1 179 831 70

GR Tacna 272 1 231 1 073 755 70

GR Tumbes 299 2 149 2 232 712 32

GR Amazonas 526 978 1 038 669 64

GR La Libertad 207 2 677 2 654 646 24

GR Lima 625 950 980 603 62

GR Apurímac 350 1 042 1 258 574 46

GR Loreto 262 736 819 524 64


Gobierno Regional

N° de Proyectos viables y

activos

Inversión Viable Millones

de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

GR Madre de Dios

323 886 967 517 53

GR Lambayeque 233 794 850 516 61

GR Pasco 526 1 090 1 214 442 36

GR Huánuco 337 803 896 426 48

GR Lima Metropolitana

106 450 495 403 81

Total 10 433 44 095 46 487 24 170 52


2.2 Avances en la ejecución de los proyectos por función

Al clasificar los proyectos de acuerdo con la función a las que están relacionados, se observa

que los mayores montos de inversión ejecutada corresponden a las funciones de Transporte

y Salud y Saneamiento con S/. 31 758 millones y S/. 10 615 millones, respectivamente;

mientras que los proyectos relacionados a Previsión Social y Minería, son los que registran

los menores montos de inversión viable y de ejecución. En el siguiente cuadro, se muestra la

ejecución financiera acumulada para el periodo 2004 - julio 2014 por función:

Cuadro N° 17Avances en la ejecución de los proyectos viables por función


FuncionesN° de


Inversión Viable

Millones de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Transporte 19 545 69 537 71 559 35 590 50

Salud y Saneamiento

6 475 15 312 16 705 12 118 73

Educación y Cultura 6 361 8 782 9 756 7 389 76

Educación 9 135 13 824 14 547 6 752 46

Saneamiento 9 288 11 993 12 416 5 561 45

Agraria 2 576 11 699 11 874 5 042 42

Vivienda y Desarrollo Urbano

5 958 4 835 4 847 2 868 59

FuncionesN° de


Inversión Viable

Millones de S/.


Millones de S/. (A)


Millones de S/. (B)


(B)/(A)

Cultura y Deporte 5 031 5 377 5 740 2 830 49

Agropecuaria 5 855 7 222 7 551 2 668 35

Energía y Recursos Minerales

1 515 2 618 2 771 2 624 95

Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia

2 855 5 839 5 127 2 142 42

Salud 2 392 4 219 4 584 1 598 35

Orden Público y Seguridad

1 662 3 034 3 045 1 451 48

Administración y Planeamiento

633 2 014 2 047 1 432 70

Energía 1 864 2 066 2 150 1 340 62

Medio Ambiente 2 588 2 982 3 049 1 205 40

Justicia 199 2 598 2 148 905 42

Industria, Comercio y Servicios

365 973 1 176 701 60

Asistencia y Previsión Social

708 1 158 1 163 634 55

Defensa y Seguridad Nacional

623 1 046 1 111 630 57

Protección Social 1 707 1 105 1 129 507 45

Comercio 518 811 864 328 38

Pesca 240 413 434 272 63

Turismo 277 502 499 202 40

Comunicaciones 226 323 329 166 50

Industria 156 67 70 23 33

Legislativa 1 17 17 17 99

Relaciones Exteriores 5 17 17 16 95

Defensa y Seguridad Ciudadana

19 24 25 15 61

Trabajo 24 11 11 5 44

Minería 15 3 3 4 131

Previsión Social 3 1 1 1 62

Total 88 819 180 421 186 766 97 035 52



3. Conclusiones

De la evaluación de la información respecto a la ejecución de los proyectos de inversión

pública al 31 de julio de 2014, se tienen los siguientes resultados:

1. Los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014 son 12 252 con un monto de

inversión de S/. 36 853 millones. De este monto, los que tienen una mayor participación

son los Gobiernos Locales con una inversión viable de S/. 21 100 millones (57% de

dicho monto viable). Los montos de inversión viable del Gobierno Nacional y de los

Gobiernos Regionales son S/. 9 837 millones y S/. 5 916 millones, respectivamente.

2. Teniendo en cuenta los proyectos declarados viables en el año 2014 y los de años

anteriores, en el Banco de Proyectos del SNIP al 31 de julio de 2014 se encuentran

registrados 156 371 proyectos viables y activos con un monto de inversión viable de

S/. 304 703 millones. De este total de proyectos, nuevamente los que concentran la

mayor inversión son los Gobiernos Locales con una inversión viable de S/. 154 606

millones (51% del monto total viable al 31 de julio de 2014), le sigue el Gobierno

Nacional con un S/. 86 383 millones (28% del monto viable) y los Gobiernos Regionales

con S/. 63 714 millones (21% del monto viable).

3. Por nivel de gobierno, respecto a las inversiones viables a julio 2014 se tiene lo siguiente:

• Del total de la inversión viable del Gobierno Nacional, que asciende a la suma de

S/. 86 383 millones, el 59% de esta inversión se concentra en el sector Transportes

y Comunicaciones y Vivienda, Construcción y Saneamiento.

• En el caso de los Gobiernos Regionales, cuyo monto de inversión viable asciende

a la suma de S/. 63 714 millones, los que registran inversiones superiores a los

S/. 4 000 millones son los Gobiernos Regionales de Áncash, Cusco, Arequipa y

Puno.

• En el caso de los Gobiernos Locales que tienen un monto de inversión viable de

S/. 154 606 millones, los que se encuentran en los departamentos de Cusco,

Lima, Áncash y La Libertad son los que registran de manera conjunta un monto de

inversión superior a los S/. 10 000 millones.

4. Las inversiones de los proyectos viables están principalmente relacionadas a la función

Transporte, este tipo de proyectos es el que lidera las inversiones en los tres niveles de

gobierno. El monto de inversión viable para esta función es de S/. 105 004 millones,

que representa el 34% de la inversión total viable (periodo desde 2001 - julio 2014).

5. Con relación a los montos de inversión de los 156 371 proyectos declarados viables y

activos, el 42% de estos proyectos tienen montos de inversión inferiores a los S/. 300

mil, siendo los Gobiernos Locales, los que tienen la mayor cantidad de sus proyectos

viables y activos en este nivel de inversión.

6. Sobre los avances en la ejecución financiera de los proyectos de inversión pública

viables y activos de acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, se vienen

ejecutando 94 237 proyectos, de los cuales 88 819 proyectos tienen código SNIP y la

diferencia no cuenta con un código SNIP. La inversión que implica los 88 819 proyectos

es de S/. 186 766 millones, de los cuales entre el año 2004 – julio 2014 se ha ejecutado

S/.97 035 millones (52% del monto de inversión). Teniendo en cuenta la ejecución

de los proyectos sin código SNIP (S/. 64 092 millones) se tiene un monto de inversión

ejecutado total de S/. 161 127 millones.

7. En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal de las inversiones se tiene que

las mismas se realizan principalmente por contrata, lo que representa el 74% de la

inversión ejecutada al 31 de julio de 2014 (S/. 161 127 millones).

Lima, 10 de octubre de 2014


Anexo N° 1

Los 20 proyectos del Gobierno Nacional con los mayores montos de inversión viable

Periodo enero – julio 2014

N°Código

SIAFCódigo

SNIPDeparta-

mentoNombre del

proyectoPliego

Nivel viabilidad

Monto viable en S/.

1 2192666 396 LoretoConstrucción de la carrete-ra Bellavista - Mazan - Sal-vador - El Estrecho

Ministerio de Agricultura -

MINAGFactibilidad 1 128 900 260

2 2234355 116051 LimaMejoramiento de la carrete-ra Oyon - Ambo

Ministerio de Transportes y

ComunicacionesFactibilidad 931 980 245

3 2234982 108598 Huánuco

Rehabilitación y mejora-miento de la carretera Chagual - Tayabamba - Puente Huacrachuco



4 2166949 98352Huancave-

lica

Rehabilitación y mejo-ramiento de la carretera Izcuchaca-Huanta, tramo Izcuchaca-Mayocc



5 Sin código 292189 -Mul.Dep-Mejoramiento del servicio de control de disturbios civiles a nivel nacional

Ministerio del Interior

Perfil 399 151 653

6 Sin código 263246 Cajamarca

Instalación de banda ancha para la conectividad integral y desarrollo social de la región Cajamarca



7 2192259 277038 Moquegua

Instalación del servicio de readaptación social en el nuevo establecimiento penitenciario de Moquegua en el distrito de Moque-gua, provincia de Mariscal Nieto, departamento de Moquegua

Ministerio de Justicia

Perfil 295 516 434

8 2193990 143957 Lima

Mejoramiento y amplia-ción de la capacidad de respuesta en el tratamiento ambulatorio del cáncer del Instituto Nacional de Enfermedades Neoplásicas, Lima - Perú

Ministerio de Salud Factibilidad 277 993 156

9 2197249 284459 TumbesMejoramiento del servicio de patrullaje en el área ur-bana en 17 departamentos


Perfil 255 876 602

10 Sin código 229151 MoqueguaInstalación de las centrales hidroeléctricas Moquegua 1 y 3

FONAFE Factibilidad 252 446 554

N°Código

SIAFCódigo

SNIPDeparta-

mentoNombre del

proyectoPliego

Nivel viabilidad

Monto viable en S/.

11 2197248 283131 -Mul.Dep-Mejoramiento y ampliación del servicio de control de carreteras a nivel nacional


Perfil 215 311 638

12 Sin código 263291 Ayacucho

Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y el desarrollo social en la región Ayacucho



13 Sin código 211293Lambaye-

que

Mejoramiento del sistema de pistas y cerco perimétrico del aeropuerto Jose Abelardo Quiñonez de Chiclayo



14 2194716 282107 -Mul.Dep-

Mejoramiento de la efecti-vidad del control tributario y aduanero del universo de administrados a nivel nacional

Superintendencia nacional de

administración tributaria SUNAT

Perfil 171 967 965

15 Sin código 264822 Piura

Instalación de banda ancha para la conectividad integral y desarrollo social de la región Piura



16 Sin código 258101Huancave-

lica

Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y desarrollo social de la región Huancavelica



17 Sin código 211461 PiuraMejoramiento del sistema de pistas y cerco perimétri-co del aeropuerto de Piura



18 Sin código 258219 Apurímac

Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y desarrollo social en la región Apurímac



19 Sin código 285117 Cusco

Reemplazo de 12 puentes en los corredores viales nacionales ruta: 3s: Cusco - Abra la Raya, ruta 28f: Urubamba - Chinche-ros - Cachimayo, ruta 34g: El Descanso – Sicuani


ComunicacionesPerfil 137 246 673

20 2234473 249557 Cajamarca

Mejoramiento de los servi-cios académicos y adminis-trativos de la universidad nacional de Jaén distrito de Jaén, provincia de Jaén, de-partamento de Cajamarca

Asamblea Nacional de Rectores

Factibilidad 127 761 777

Total 6 719 140 391



Anexo N° 2

Proyectos del Gobierno Nacional con viabilidad en el año 2001 y con ejecución financiera entre el 2004 - julio 2014

Código

SNIPNombre del proyecto Pliego Ejecutora

Departa-

mento

Modalidad

Ejecución

Presupues-

tal

Fecha

Viabilidad

Con

recursos

asignados

en el PIM

2014

Inversión

Viable S/.

Ejecución

Financiera

Periodo

2004- julio

2014

%

Avance

471

Construcción y mejora-

miento de la carretera

Arequipa-Yarabam-

ba-Santuario de Chapi

MTC

MTC- PRO

VIAS DEPAR-

TAMENTAL

Arequipa

Por

Administración

Directa

18/12/2001 No 9 258 750 19 110 725 206

477

Rehabilitación y

mejoramiento de la

carretera Izcuchaca -

Huancavelica

MTC

MTC- PRO

VIAS DEPAR-

TAMENTAL

Huancave-

licaPor Contrata 18/12/2001 No 22 888 440 130 234 159 569

8960

Rehabilitación del ca-

mino rural Umacusinri -

lag. Angascocha - Huay-

llani - Emp. Carretera

Puquio

MTCMTC- PRO

VIAS RURALAyacucho Por Contrata 30/10/2001 No 1 543 500 2 294 049 149

8976


mino rural Sauce - Tres

Unidos

MTCMTC- PRO

VIAS RURALSan Martín Por definir 05/09/2001 No 1 852 200 17 789 1

16288

Rehabilitación del cami-

no rural Pachachupán

- Huanacaure

MTCMTC- PRO

VIAS RURALHuánuco Por Contrata 30/10/2001 No 756 000 1 446 552 191

16371


no vecinal boca Cheni -

san Luis del Alto Ipoki

MTCMTC- PRO

VIAS RURALJunín Por definir 23/08/2001 No 1 902 880 120 634 6

16374


no vecinal Balsas - Río

Mantaro

MTCMTC- PRO

VIAS RURALJunín Por Contrata 16/10/2001 No 151 200 233 881 155

23964


mino vecinal El Empal-

me-Catilluc

MTCMTC- PRO

VIAS RURALCajamarca Por Contrata 31/10/2001 No 756 000 930 541 123

36840


no vecinal San Salvador

- Tiracancha

MTCMTC- PRO

VIAS RURALCusco Por definir 16/10/2001 No 740 880 14 502 2

36892


no vecinal Lamay -

Poques - Okekasa

MTCMTC- PRO

VIAS RURALCusco Por definir 16/10/2001 No 1 234 800 39 371 3

42072


mino vecinal aquillayoc

- taulli - lindero

MTCMTC- PRO

VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 987 840 123 475 12

Código

SNIPNombre del proyecto Pliego Ejecutora

Departa-

mento

Modalidad

Ejecución

Presupues-

tal

Fecha

Viabilidad

Con

recursos

asignados

en el PIM

2014

Inversión

Viable S/.

Ejecución

Financiera

Periodo

2004- julio

2014

%

Avance

42132


no vecinal Yauya - Jun-

cay - Manyanyaco

MTCMTC- PRO

VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 1 234 800 1 060 479 86

42156


no vecinal Pomabamba

- Puente los Baños -

Chullas

MTCMTC- PRO


42163


no vecinal Pomabamba

- Yucaj - Conopa

MTCMTC- PRO


42166


no vecinal Puente Tam-

billo - Runtujirca

MTCMTC- PRO


Total 44 974 270 157 228 758 350

Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 y Datamart SIAF de la CGR


Departamento de Estudios Especiales 44

Documents

REPORTE - doc.contraloria.gob.pe