REVISTA - ANBIMA · 2016-11-03 · Ático dist. de tÍtulos e valores mobiliarios ltda. 4 ativa s/a corretora de tÍtulos, cÂmbio e valores 5 banco a.j. renner s/a 6 banco bbm s.a

Demonstrações Financeiras - Edição 483 - Setembro/ 2016

REVISTA

PresidenteRobert van Dijk

Vice-PresidentesCarlos Ambrósio, Flavio Souza, José Olympio Pereira, Márcio Hamilton Ferreira, Pedro Lorenzini, Sérgio Cutolo, Valdecyr Gomes e Vinicius Albernaz

DiretoresAlenir Romanello, Celso Scaramuzza, Felipe Campos, Fernando Rabello, José Eduardo Laloni, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Renato Oliva, Richard Ziliotto, Saša Markus e Vital Menezes

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Valéria Arêas Coelho, Marcelo Billi, Soraya Alves e Eliana Marino

Rio de JaneiroAvenida República do Chile, 23013º andar CEP 20031-170 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

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Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

Coordenação de Operações e Processamento de InformaçõesReginaldo Soares

Superintendência de Representação TécnicaValéria Arêas Coelho

Superintendência GeralJosé Carlos Doherty

ÁTICO DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA. 4ATIVA S/A CORRETORA DE TÍTULOS, CÂMBIO E VALORES 5BANCO A.J. RENNER S/A 6BANCO BBM S.A 7BANCO BTG PACTUAL S/A 8BANCO CARGILL S/A 13BANCO CÉDULA S/A 14BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 15BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 16BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 17BANCO FATOR S/A 18BANCO FIDIS S/A 20BANCO GUANABARA S/A 21BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 22BANCO JOHN DEERE S/A 24BANCO MÁXIMA S/A 26BANCO MODAL S.A 28BANCO MORGAN STANLEY S/A 30BANCO PINE S/A 32BANCO RIBEIRÃO PRETO S/A 34BANCO SISTEMA S.A. 9BANCO VOTORANTIM S/A 35BANESTES DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A 38BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 39BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 41BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 10BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 11BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 12C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 42C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 43DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 44FATOR S/A - CORRETORA DE VALORES 19GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S/A 45GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORR. DE TIT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 46ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 47ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 48INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 23INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 49

Índice

2

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 25MAGLIANO S/A CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 50MÁXIMA S/A CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS 27MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 40MODAL DITRIBUÍDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 29MORGAN STANLEY CTVM S/A 31OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 51PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. 33PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 52PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 53PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 54RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 55SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 56VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 36VOTORANTIM CORRETORA DE TÍTULOS VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 37INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 57

3

Revista ANBIMA - Set 2016 4

BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE AGOSTO DE 2016(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ....................................................... 899.491,89

CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA ................ 1.810,21

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS................ 873.799,74

CONTAS A RECEBER .......................................... 6.464,81

OUTROS CRÉDITOS ........................................... 17.417,13

TOTAL DO ATIVO ................................................ 899.491,89

CIRCULANTE ...................................................... 15.853,96 OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 15.853,96 Fiscais e previdenciárias ................................... 15.853,96

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 883.637,93 Capital social realizado ..................................... 1.000.000,00 (-) Prejuízo Acumulado ..................................... (42.524,35) (-) Resultado do Período ................................... (73.837,72)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 899.491,89

Ático DTVM LtdaCNPJ 14.425.205/0001-23

Rio de Janeiro Av. Rio Branco, 110/andar 36 | Centro| 20.040-001, RJ Tel.: (55 21) 3266-1300

Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ 04.857.601/0001-76Monique Alves Villela Lopes Contador CRC/RJ 92688/0-6

Diretoria Gustavo Almeida Magalhães e David Ali Maçaneiro Sattam

Claudia

Texto digitado


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE ........................................................... 153.714Disponibilidades ....................................................... 599Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ................ 35.500 Aplicações no Mercado Aberto ............................... 35.500Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ.Derivativos ...................................... 3.721 Carteira Própria ...................................................... 3.721Operações de Créditos ............................................ 1.024 Financ. de Títulos e Valores Mobiliários ................. 1.024Outros Créditos ........................................................ 111.697 Rendas a Receber ................................................. 41 Negociação e Intermediação de Valores ................ 108.141 Diversos ................................................................. 3.599 (-) Provisão p/Outros Créditos de Liq.Duvidosa ..... (84)Outros Valores e Bens ............................................. 1.173 Despesas Antecipadas ........................................... 1.173

NÃO CIRCULANTE.................................................. 64.327Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ. Derivativos ..................................... 51.140 Carteira Própria ...................................................... 4.517 Vinculados à Prestação de Garantias .................... 46.623Outros Créditos ........................................................ 9.619 Diversos ................................................................. 9.619

PERMANENTE ......................................................... 3.568Investimentos ........................................................... 715 Participações em Coligadas e Controladas ........... 448 Outros Investimentos ............................................. 267Imobilizado de Uso ................................................... 2.411 Outras Imobilizações de Uso ................................. 9.151 (-) Depreciações Acumuladas ................................ (6.740)Intangível ................................................................... 442 Ativos Intangíveis ................................................... 6.298 (-) Amortização Acumulada .................................... (5.856)

TOTAL DO ATIVO ...................................................... 218.041

Carta Patente: A-67/3352

Rio de Janeiro - RJ Av. das Américas, 3500 - 3º andar CEP 22640-102 - Barra da Tijuca Tel.: (21) 3957-8335 / (21) 3958-0

CNPJ/MF: 33.775.974/0001-04

São Paulo - SP Rua Iguatemi, 192 - 15º andar - CEP 01451-011 Chácara Itaim - Tel.: (11) 3168-5088 - FAX (11) 3168-4001 E-mail: [email protected]

CIRCULANTE ........................................................ 185.463Outras Obrigações ................................................ 185.463 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 3.269 Negociação e Intermediação de Valores ............. 174.082 Diversas .............................................................. 8.112

NÃO CIRCULANTE............................................... 11.544Outras Obrigações ................................................ 11.544 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 10.750 Diversas .............................................................. 794

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 23.066 Capital Social ...................................................... 50.157 Capital - de domiciliados no país ....................... 50.157 Ajuste a valor de mercado - TVM e Derivativos .. 402 (-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ................... (25.741) (-) Ações em Tesouraria ...................................... (1.752)

Conta de Resultados ............................................. (2.032) Receitas Operacionais ........................................ 11.030 (-) Despesas Operacionais .................................. (13.582) (-) Despesas Não Operacionais .......................... (4) Imposto de Renda ............................................... 290 Contribuição Social ............................................. 234

TOTAL DO PASSIVO ............................................ 218.041

DERIVATIVOS - Circular BACEN nº 2.583 de 21/06/95Posição 31/08/2016

Valores em Milhares de R$

De Terceiros Mercado a Termo - BVSP Compras Vendas

Mercado de Opções - BVSP Compras Vendas

Mercado de Futuro - BM&F Compras Vendas

22.94819.690

488.165641.909

1.517.1922.733.332

Mercado de Opções - BM&F Compras Vendas

Swaps - BM&F Vlr. dos Contratos de Terceiros Vlr. dos Contratos Intermediados

5.708632

30.00090.000

DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas CONTADOR: João Paulo Diniz CRC.: RJ 115.711/O-3 CPF.: 052.757.527-50AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.109.979.219,73 Disponibilidades .............................................................. 130.101,36 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ................................ 221.565.047,56 Relações Interfinanceiras ............................................... 1.361.788,74 Operações de Créditos ................................................... 829.819.820,80 Empréstimos, Títulos Descont e Financ.Set. Privado .. 859.006.002,24 Operações de crédito vinculadas à cessão .................. 11.253.896,19 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa ... (40.440.077,63)Outros Créditos ............................................................... 54.913.165,21 Diversos ....................................................................... 54.913.165,21 Outros Valores e Bens .................................................... 2.189.296,06 Bens não de uso próprio .............................................. 1.630.403,15 Despesas Antecipadas ................................................. 558.892,91

PERMANENTE ................................................................. 5.867.221,44 Investimentos .................................................................. 3.035.985,36 Participações em Controladas ..................................... 3.035.985,36 Imobilizado de Uso .......................................................... 2.204.781,01 Imobilizado de Uso ....................................................... 4.638.310,07 (-) Depreciações Acumuladas ...................................... (2.433.529,06)Intangível .......................................................................... 626.455,07 Outros Ativos Intangíveis .............................................. 1.594.815,62 (-) Amortizações Acumuladas ....................................... (968.360,55)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.115.846.441,17

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 993.666.806,03 Depósitos ....................................................................... 947.576.965,13 Relações Interfinanceiras ............................................. 47.435,36 Outras Obrigações ........................................................ 46.042.405,54 Cobr. Arrec. de Tributos e Assemelhados .................. 436.108,71 Sociais e Estatutárias ................................................. 1.211.154,85 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 15.888.703,12 Diversas ..................................................................... 28.506.438,86

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 118.784.206,00 Capital Social ............................................................. 100.000.000,00 Reservas de Lucros ................................................... 12.397.326,27 Lucros Acumulados .................................................... 6.386.879,73

CONTAS DE RESULTADO ............................................. 3.395.429,14 Receitas ..................................................................... 48.869.274,55 (-) Despesas ............................................................... (43.118.061,76) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social ........................... (4.162.481,40) Ativo Fiscal Diferido .................................................... 1.806.697,75

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 1.115.846.441,17

Banco A. J. Renner S/AC.N.P.J. 92.874.270/0001-40

Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - Porto Alegre - RS CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340

Home Page: http://www.bancorenner.com.br

DIRETORIA: Felicitas Renner, Mathias Otto Renner, Mariângela da Rosa França Paiva, João Urbaneja e Joelson Boeira.Contador - Vladimir da S. Bicca - CRC/RS 063202/O-0


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Banco BBM S/A

CNPJ: 15.114.366/0001-69 Rua Miguel Calmon, 398 - 2o andar CEP: 40015-010 - Salvador - BA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO . 3.303.253 DISPONIBILIDADES ................................................. 17.882 Reservas Livres ........................................................ 218 Caixa ........................................................................ 15 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras .............. 17.650 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 155.917 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 14.499 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ............... 3.698 Aplicações em Moedas Estrangeiras ....................... 137.720 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.593.629 Carteira Própria ........................................................ 986.032 Vinculados a Compromissos de Recompra ............. 321.859 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................... 15.746 Vinculados à Prestação de Garantias ...................... 269.992 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 7.274 Créditos Vinculados - Depósitos Banco Central....... 791 Correspondentes ...................................................... 6.483 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 1.130.330 Empréstimos e Títulos Descontados ........................ 769.443 Financiamentos ........................................................ 420.719 (-) Provisões para Operações de Crédito ................. (59.832) OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 394.709 Carteira de Câmbio .................................................. 263.849 Rendas a Receber ................................................... 1.155 Negociação e Intermediação de Valores .................. 91 Diversos ................................................................... 60.995 (-) Provisões para Outros Créditos ........................... (3.307) Créditos Tributários .................................................. 71.926 OUTROS VALORES E BENS ................................... 3.512

PERMANENTE ........................................................... 327.642 INVESTIMENTOS ....................................................... 322.353 Participações em Coligadas e Controladas No País ................................................................... 10.400 No Exterior .............................................................. 311.902 Outros Investimentos ............................................... 1.809 (-) Provisão para Perdas .......................................... (1.759) IMOBILIZADO DE USO ............................................. 2.189 DIFERIDO ................................................................... 1.325 INTANGÍVEL ............................................................... 1.775

TOTAL DO ATIVO ...................................................... 3.630.895

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ... 3.051.566 DEPÓSITOS ............................................................ 804.418 Depósitos à Vista ................................................... 31.340 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 29.121 Depósitos a Prazo ................................................. 743.957 OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS .......................................... 319.182 Carteira Própria ..................................................... 319.182 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ........................................................ 1.187.106 Obrigações por emissão de Letras de Crédito Imobil. .................................................................. 34.717 Obrigações por emissão de letras de crédito do agr. ................................................................... 523.118 Obrigações por Emissão de Letras Financeiras ... 358.819 Obrig. p/ Tit. Vals. Mob. no Exterior ....................... 269.976 COE - Valor Nominal Protegido ............................. 476 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 86 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............. 86 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ................... 38.410 Recursos em Trans de Terceiros ........................... 38.410 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS................... 631.036 Empréstimos no Exterior ....................................... 631.036 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 999 Instrumentos Financeiros Derivativos ................... 999 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 70.329 Cobrança e Arrecadação de Tributos Assemelhados .... 68 Carteira de Câmbio ............................................... 10.556 Sociais e Estatutárias ............................................ 13.104 Fiscais e Previdenciárias ....................................... 19.346 Negociação e Intermediação de Valores ............... 2.462 Diversas ................................................................ 24.793 RESULTADO DE EXERCÍCIOS FUTUROS .............. 1.575

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 577.754 CAPITAL .......................................................................... 411.358 De Domiciliados no País ....................................... 411.358 AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FI................................................... (3.547) (-) Títulos Disponíveis para Venda ........................ (3.547) RESERVAS DE LUCROS ............................................ 355.605 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS .............. (1.193) (-) Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... (1.193) (-) AÇÕES EM TESOURARIA ...................................... (184.469)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 3.630.895

DIRETORIA Alexandre Lowenkron Cassio Fernando Von Gal Leonardo Freitas Oliveira Miguel Mariani Flaksman Pedro Henrique Mariani Bittencourt Sergio de Souza Freitas Filho

CONTADOR Aline Gomes CPF: 070.680.297-79 CRC RJ 087.989/O-9 – “S” – BA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO

DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.379.493.975,73DISPONIBILIDADES .................................... 21.513.366,95 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 40.499.785,88 Aplicações em operações compromissadas ... 40.499.785,88 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 571.677.702,77 Carteira própria ........................................ 174.999.834,32 Operações de swap ................................. 73.784.177,74 Prêmio de opções a exercer - Ativos financeiros .. 23.865.844,39 Vendas a termo a receber ........................ 159.287.028,25 Vinculados à prestação de garantias ....... 139.740.818,07 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............. 612.468,64 Outros sistemas de liquidação ................. 1.600,80 Créditos vinculados - Banco Central ........ 610.867,84 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................ 1.054.867.752,23 Operações de crédito - setor privado ....... 1.145.903.643,25 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa ........................... (91.035.891,02)OUTROS CRÉDITOS ................................... 1.680.795.603,29 Carteira de câmbio ................................... 1.603.900.796,28 Negociação e intermediação de valores .. 1.043.977,23 Créditos tributários ................................... 70.238.897,31 Devedores por depósitos em garantia ..... 27.172.214,91 Impostos e contribuições a compensar ... 142,45 Diversos ................................................... 4.765.335,04 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........................... (26.325.759,93)OUTROS VALORES E BENS ...................... 9.527.295,97 Despesas antecipadas ............................. 9.527.295,97 PERMANENTE ............................................ 339.742,75INVESTIMENTOS ........................................ 646,16 Outros investimentos ................................ 646,16 IMOBILIZADO DE USO ................................ 225.589,14 Outras imobilizações de uso .................... 522.053,89 (-) Depreciações acumuladas .................. (296.464,75)INTANGÍVEL................................................. 113.507,45 Outros ativos intangíveis .......................... 113.507,45

TOTAL DO ATIVO ........................................ 3.379.833.718,48

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................... 2.946.516.602,32DEPÓSITOS ................................................. 127.969.886,38 Depósitos à vista ..................................... 13.725.969,97 Depósitos a prazo .................................... 114.243.916,41 RECUR. DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ......................................... 570.590.412,97 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio .......................... 570.590.412,97 RELACOES INTERFINANCEIRAS .............. 270,00 Serv. de comp. cheques e outros papéis . 270,00 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......... 21.098.161,13 Recursos em trânsito de terceiros ............ 21.098.161,13 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ......... 1.453.630.778,99 Empréstimos no exterior .......................... 1.453.630.778,99 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .... 325.600.464,10 Repasses do exterior .............................. 325.600.464,10 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 242.224.517,37 Operações de swap ................................. 71.436.200,22 Obrigações por compra a termo a pagar . 169.367.532,48 Prêmio de opções lançadas - Ativos financeiros .. 1.420.784,67 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 205.402.111,38 Câmbio a liquidar ..................................... 148.904.099,87 Fiscais e previdenciárias .......................... 55.714.809,76 Diversas ................................................... 783.201,75

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 446.396.718,04 Capital social ............................................ 321.379.589,00 De Domiciliados no país ......................... 321.379.589,00 Reservas de lucros ................................... 128.573.991,94 (-) Ajuste de avaliação patrimonial ........... (72.057,52) (-) Prejuízos acumulados ......................... (3.484.805,38)

CONTAS DE RESULTADO .......................... (13.079.601,88) Receitas operacionais ............................. 863.061.670,80 (-) Despesas operacionais ....................... (876.141.272,68)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ... 3.379.833.718,48

CONTADOR: Marcelo PongeluppiCRC: 1SP212314/O-4

Banco Cargill S/ASão PauloAv. Dr. Chucri Zaidan, 1240 - Vila São FranciscoCEP: 04711-130 - Morumbi Corporate – Torre DiamondTel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110CNPJ: 03.609.817/0001-50Home Page: http://www.bancocargill.com.br

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ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE AGOSTO DE 2016RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 22.949.474,57 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 9.237.951,80 Rendas de Arrendamento Mercantil .................................................................................................................................. 1.184.840,03 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 3.813.598,69 Rendas de Prestações de Serviços ................................................................................................................................... 40.947,43 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 8.672.136,62 DESPESAS ............................................................................................................................................................................ 38.790.810,75 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 7.151.464,57 Despesas de Arrendamento Mercantil ............................................................................................................................... 571.743,20 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ. Derivativos............................................................................ 2.004.615,56 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 4.505.793,79 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................. 18.559.263,64 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 5.997.929,99 PREJUÍZO ............................................................................................................................................................................. (15.841.336,18)

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 127.578.110,80 DISPONIBILIDADES .......................................... 418.386,88 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ . 44.298.641,71 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 44.298.641,71 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS .. 7.493.802,32 Carteira Propria .............................................. 7.493.802,32 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 99.261,81 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 19.303,26 Créditos Vinculados - Bco. Central ................. 79.958,55 OPERAÇÕESDECRÉDITOSEARRENDAMENTO . 21.450.591,87 Empréstimos-FinanceArrendamento S. Privado ..................................................... 73.877.390,20 (RendasaAprop.Emprestimos-Financ. e Arrendamentos) ......................................... (25.148.795,47) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (27.278.002,86)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 13.334.185,63 Diversos ......................................................... 13.334.185,63 OUTROSVALORESEBENS ............................ 40.483.240,58 Outros Valores e Bens .................................... 40.465.952,53 Despesas Antecipadas ................................... 17.288,05

PERMANENTE .................................................. 11.435.499,55 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 229.069,38 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.198.740,12 (Depreciações Acumuladas) .......................... (969.670,74)IMOBILIZADODEARRENDAMENTO ............... 11.091.271,70 Bens Arrendados Arrendamento Financeiro .. 4.952.960,82 Depreciações Acumuladas (+/-) .................... 6.138.310,88

TOTAL DO ATIVO .............................................. 139.013.610,35

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 79.996.725,53 DEPÓSITOS ....................................................... 76.306.792,89 Depósitos à Vista ............................................ 2.378.408,44 DepósitosàPrazo .......................................... 73.928.384,45 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 15.772,98 RecebimentosePagamentosaLiquidar ....... 5.172,76 Relações Interdependencias .......................... 10.600,22 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 3.674.159,66 SociaiseEstatutárias ..................................... 14.078,50 FiscaisePrevidenciárias ................................ 262.179,26 Instrumentos Financeiros e Derivativos ......... 329.757,00 Diversas ......................................................... 3.068.144,90 PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 59.016.884,82 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM ................... 390.036,70 LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (21.373.151,88)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 139.013.610,35

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente, Franklin Pereira Filho - Diretor Vice Presidente, Imre Kiss - Diretor Superintendente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7



ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 30.601.796.021,23 Disponibilidades ......................................... 2.343.836,91 Aplicações interfinanceiras de liquidez ... 7.619.315.834,68 Aplicações no mercado aberto ................. 6.772.495.833,51 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ... 846.820.001,17 Títulos e valores mobiliários ..................... 10.029.503.245,42 Carteira própria ........................................ 6.954.676.747,63 Vinculados a compromissos de recompra .. 615.813.722,40 Vinculados a prestação de garantias ....... 2.459.012.775,39 Relações interfinanceiras .......................... 870.098.002,33 Pagamentos e recebimentos a liquidar .... 431.873.227,69 Créditos vinculados ao Banco Central ..... 438.152.774,64 Relações com correspondentes ............... 72.000,00 Operações de crédito ................................. 9.168.163.104,25 Operações de crédito Setor privado .......................................... 9.206.368.461,60 (-) Provisão para operações crédito ......... (38.205.357,35)Outros créditos ........................................... 2.879.979.198,24 Rendas a receber ..................................... 26.952.427,01 Diversos ................................................... 2.861.934.066,37 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ............................................... 1.432.877.948,97 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência . 1.256.241.722,43 Outros ....................................................... 172.814.394,97 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação ........................................ (8.907.295,14)Outros valores e bens ................................ 32.392.799,40 Bens não de Uso Próprio ......................... 120.000,00 Material em Estoque ................................ 342.084,51 Despesas antecipadas ............................. 31.930.714,89 PERMANENTE ........................................... 121.260.906,07 Investimentos ............................................. 69.943.012,62 Participações em coligadas e controladas .. 69.743.023,35 Outros investimentos ................................ 174.509,80 Ações e cotas ........................................... 25.479,47 Imobilizado .................................................. 49.308.047,62 Imóveis de uso ......................................... 55.914.207,75 Outras imobilizações de uso .................... 16.791.818,47 (-)Depreciações acumuladas ................... (23.397.978,60)Diferido ........................................................ - Gastos de organização e expansão ......... 2.861.627,31 (-) Amortizações acumuladas ................... (2.861.627,31)Intangível ..................................................... 2.009.845,83 Software ................................................... 7.453.664,78 (-) Amortizações acumuladas ................... (5.443.818,95)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 30.723.056.927,30

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 29.596.665.959,12 Depósitos .................................................... 23.001.905.076,46 Depósitos à vista ...................................... 25.253.801,21 Depósitos de poupança ............................ 2.931.543.105,63 Depósitosinterfinanceiros-Rural ............ 2.168.805.378,38 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas . 17.672.927.627,93 Depósitos a prazo .................................... 203.375.163,31 Captações no mercado aberto .................. 1.088.947.150,91 Carteira própria ........................................ 614.254.392,59 Carteira de terceiros ................................. 474.692.758,32 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent. ......................... 121.883.925,07 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ................................ 121.883.925,07 Relações interfinanceiras .......................... 557.775.549,63 Recebimentos e pagamentos a liquidar ... 557.775.549,63 Relações interdependências ..................... 16.210.125,63 Recursos em trânsito de terceiros ............ 16.210.125,63 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ................................ 2.277.079.383,88 Tesouro Nacional ...................................... 42.950,59 Banco do Brasil ........................................ 52.310.942,91 BNDES ..................................................... 1.185.773.008,73 FINAME .................................................... 686.048.663,45 Outras instituições .................................... 352.903.818,20 Outras obrigações ...................................... 2.532.864.747,54 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................ 131.328.097,19 Sociais e estatutárias ............................... 7.978.891,42 Fiscais e previdenciárias .......................... 89.551.395,20 Diversas ................................................... 2.304.006.363,73 Valores a pagar - Cartão de Crédito ......... 1.320.051.189,00 Valores a pagar - Adquirência .................. 875.595.632,11 Outros ....................................................... 108.359.542,62 Resultados de exercícios futuros ............. 24.442,49 Rendas antecipadas ................................. 24.442,49 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................. 1.126.366.525,69 Capital social ................................................ 1.007.596.696,10 Capital ...................................................... 1.007.596.696,10 Reserva de capital ...................................... 44.648,19 Reserva de lucros....................................... 90.357.669,74 Ajuste a valor de mercado - TVM .............. (2.981.913,84)Ações em tesouraria .................................. (25.914,13)Resultado no período ................................. 31.375.339,63

TOTAL DO PASSIVO ................................... 30.723.056.927,30

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ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:Edson Georges Nassar - Diretor-presidenteRomeo Balzan - Diretor Executivo de Produtos e NegóciosJoão Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e FinançasDaniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de CréditoJúlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e RiscosWolney Romano - Diretor de TesourariaCidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 39.724.466Disponibilidades ..................................................... 68.859Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 20.154.408 Aplicações Mercado Aberto ................................. 19.717.999 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 417.066 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 19.343Títulos e Valores Mobiliários ................................. 4.215.196 Carteira Própria .................................................... 633.393 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 2.475.281 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.106.522Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 949 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 949Relações Interfinanceiras ...................................... 741.505 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 1.975 Depósitos no Banco Central ................................ 739.027 Convênios ............................................................ 503Relações Interdependências ................................. 14 Transferências Internas de Recursos .................. 14Operações de Crédito - Setor Privado.................. 13.591.578 Empréstimos ........................................................ 215.387 Financiamentos .................................................... 804.535 Financiamentos Rurais ........................................ 12.526.016 Financiamentos Imobiliários ................................. 52.414 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (6.774)Outros Créditos ...................................................... 929.554 Carteira de Câmbio .............................................. 48.385 Rendas a Receber ............................................... 31.437 Negociação e Intermediação ............................... 45 Diversos ............................................................... 852.482 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (2.795)Impostos Diferidos ................................................. 22.216 IRPJ Diferido ........................................................ 11.290 CSLL Diferido ....................................................... 10.926Outros Valores e Bens ........................................... 187 Outros Valores e Bens ......................................... 187 PERMANENTE ....................................................... 163.481Investimento ........................................................... 153.176 Participação em Controladas e Coligadas ........... 152.772 Outros Investimentos ........................................... 404Imobilizado de Uso ................................................. 9.966 Imóveis de Uso .................................................... 4.439 Outras Imobilizações de Uso ............................... 12.327 (-) Depreciação Acumulada .................................. (6.800)Ativos Intangíveis ................................................... 339 Ativos Intangíveis ................................................. 1.823 (-) Amortização Acumulada .................................. (1.484)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 39.887.947

CIRCULANTE .......................................................... 38.612.737Depósitos ................................................................. 10.363.033 Depósitos à Vista .................................................. 53.488 Depósitos Poupança ............................................. 6.303.918 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 3.983.514 Depósitos a Prazo ................................................. 22.113Captações no Mercado Aberto ............................... 20.071.773 Carteira Própria ..................................................... 2.465.295 Carteira de Terceiros ............................................. 17.557.053 Obrigações Vínculadas ......................................... 49.425Recursos de Emissão de Títulos ........................... 419.960 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 419.960 Relações Interfinanceiras ...................................... 656 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 656Relações Interdependências .................................. 61.216 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 61.216Obrigações por Empréstimos ................................ 228.906 No País ................................................................. 35.057 No Exterior ............................................................ 193.849Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais .......................................................... 6.197.960 Banco do Brasil - FCO .......................................... 170.253 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 3.958.505 BNDES - Finame ................................................... 2.069.202Outras Obrigações .................................................. 1.269.233 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 9 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 73.800 Carteira de Câmbio ............................................... 12.773 Despesas Pessoal ................................................ 34.019 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 28.332 Contas a Pagar ..................................................... 16.894 Juros Poupança .................................................... 25.948 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 308 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 11.133 Diversas ................................................................ 1.066.017 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.275.210Capital Social ........................................................... 1.168.973 Capital ................................................................... 1.168.973 De Domiciliados no País ..................................... 843.235 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.738Reserva de Lucros .................................................. 34.712Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (947)Lucros Acumulados ................................................ 48.681Contas de Resultado ............................................... 23.791 Receitas Operacionais ........................................ 811.389 (-) Despesas Operacionais ................................... (770.941) (-) Imposto Renda ................................................. (9.156) (-) Contribuição Social ........................................... (7.501)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 39.887.947

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: http://banparanet.com.br

CIRCULANTE ............................................................... 3.420.489DISPONIBILIDADES ..................................................... 174.025APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 945.105 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 387.230 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 557.875TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 539.658 Carteira Própria ......................................................... 143.974 Vinculados a compromisso de recompra .................. 389.222 Vinculados à prestação de garantia .......................... 6.462RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 58.871 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 6.487 Depósitos no Banco Central ..................................... 51.525 Correspondentes ....................................................... 858OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.490.517 Operações de Crédito ............................................... 1.555.990 Setor Privado........................................................... 1.555.990 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (65.473)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 207.842 Rendas a Receber .................................................... 883 Diversos .................................................................... 213.406 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (6.448)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 4.471 Outros Valores e Bens .............................................. 3.372 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.521) Despesas Antecipadas .............................................. 2.621REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................. 2.308.990TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 141.708 Carteira Própria ......................................................... 141.708RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 56.350 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 56.350OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.971.689 Operações de Crédito ............................................... 2.056.357 Setor Privado........................................................... 2.056.357 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (84.667)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 139.243 Diversos .................................................................... 139.243PERMANENTE ............................................................. 120.866INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 52.127 Imoveis de Uso ......................................................... 46.156 Outras Imobilizações de Uso .................................... 102.096 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (96.125)INTANGÍVEL.................................................................. 68.706 Ativos Intangíveis ...................................................... 89.191 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (20.485) TOTAL DO ATIVO ......................................................... 5.850.344

CIRCULANTE ................................................................ 4.131.612DEPÓSITOS ................................................................... 3.311.329 Depósitos a Vista ....................................................... 581.659 Depósitos de Poupanca ............................................. 769.627 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 439.395 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.520.648CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 388.572 Carteira Própria .......................................................... 388.572RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .. 169.455 Recursos de Letras Imobiliarias ................................. 169.455RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 21.848 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 21.648 Correspondentes ........................................................ 200RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 314 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 314OBRIG. REPASSES NO PAIS - INSTIT. OFICIAL ......... 615 BNDES ....................................................................... 615OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 239.480 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 17.825 Sociais e Estatutarias ................................................. 219 Fiscais e Previdenciarias ........................................... 30.245 Diversas ..................................................................... 191.190EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 949.164DEPÓSITO ..................................................................... 897.795 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 9.000 Depósitos a Prazo ...................................................... 888.795RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 48.599 Recursos de Letras Imobiliarias ................................. 48.599OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 2.771 Diversas ..................................................................... 2.771PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 753.191 De Domiciliados no Pais ............................................ 691.762 Lucros ou Prejuizos Acumulados ............................... 61.429CONTAS DE RESULTADO ............................................ 16.376 Receitas Operacionais ............................................... 298.444 (Despesas Operacionais) ........................................... (249.915) Receitas Não Operacionais ....................................... 1.816 (Despesas Não Operacionais) ................................... (276) (Imposto de Renda) ................................................... (14.181) (Contribuição Social) .................................................. (11.605) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.) ...................... (3.933) (Participações No Lucro) ............................................ (3.973)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 5.850.344

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor,

Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor,Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoNilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente

Augusto Sérgio Amorim Costa; Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva; José Carvalho de Melo Filho; Timara de Souza Mirandae Marco Antonio Lima de Gusmão - Membros

Conselho FiscalJosé Maria Tavares Teixeira, Maria Adelia Macedo Monteiro e Maria do Céu Guimarães de Alencar - Membros

Marta Pinheiro de Barros - Contador CRC (PA) nº 011584-O5



ATIVO PASSIVO

BANCO FATOR S/ACNPJ: 33.644.196/0001-06Rua Dr. Renato Paes de Barros, 1017 - 11o e 12o andares - São Paulo - SPwww.fator.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................................. 725.823 DISPONIBILIDADES ................................................... 185 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 108.999 Aplicações no Mercado Aberto ................................ 108.999 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS.. 445.403 Carteira Própria ....................................................... 352.651 Vinculados a Compromissos de Recompra ............ 52.766 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 31 Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 39.955 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 109 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ................ 9 Depósitos no Banco Central .................................... 100 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ....................................... 117.838 Operações de Crédito ............................................. 135.285 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) ............................................ (17.447)OUTROS CRÉDITOS .................................................. 52.659 Rendas a Receber .................................................. 9.565 Negociação e Intermediação de Valores ................. 713 Diversos .................................................................. 42.381 OUTROS VALORES E BENS ..................................... 630 Despesas Antecipadas ............................................ 630

PERMANENTE ........................................................... 258.579 INVESTIMENTOS ....................................................... 249.844 Participações em Coligadas e Controladas no País .................................................................. 249.844 IMOBILIZADO DE USO ............................................... 2.813 Outras Imobilizações de Uso .................................. 7.483 (Depreciações Acumuladas) ................................... (4.670)INTANGÍVEL................................................................ 5.922 Ativos Intangíveis .................................................... 8.293 (Amortização Acumulada) ....................................... (2.371)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 984.402

Contador:Carlos Augusto Senna de Almeida

CRC 1RJ-079955/O-6 “S”- SP

A DIRETORIA

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................................................. 640.799 DEPÓSITOS ................................................................ 534.953 Depósitos à Vista ..................................................... 3.864 DepósitosInterfinanceiros ....................................... 5.150 Depósitos a Prazo ................................................... 525.939 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 52.537 Carteira Própria ....................................................... 52.537 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 43.877 Recursos de Letras Imobiliárias, Hipotecárias, de Crédito e Similares ........................................... 43.877 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 292 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 292 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 9.140 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ....................................................... 6 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 1.907 Negociação e Intermediação de Valores ................. 738 Diversas .................................................................. 6.489 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ............. 29 Resultados de Exercícios Futuros ........................... 29

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 342.104 Capital de Domiciliados no País .............................. 250.011 Reservas de Lucros ................................................ 92.743 (Ajustes de Avaliação Patrimonial) .......................... (650)

CONTAS DE RESULTADO ......................................... 1.470 Receitas Operacionais ............................................ 47.144 (Despesas Operacionais) ........................................ (44.597) (Ativo Fiscal Diferido) .............................................. (1.077)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 984.402

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ATIVO PASSIVO

FATOR S.A. CORRETORA DE VALORESCNPJ: 63.062.749/0001-83Rua Dr. Renato Paes de Barros, 1017 - 11o e 12o andares - São Paulo - SPwww.fator.com.br

Contador:Carlos Augusto Senna de Almeida

CRC 1RJ-079955/O-6 “S”- SP

A DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................................. 88.537 DISPONIBILIDADES ................................................... 312 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 7.950 Aplicações no Mercado Aberto ................................ 2.800 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .............. 5.150 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS.. 41.685 Carteira Própria ....................................................... 14.554 Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 27.131 OUTROS CRÉDITOS .................................................. 38.467 Rendas a Receber .................................................. 280 Negociação e Intermediação de Valores ................. 7.238 Diversos .................................................................. 30.949 OUTROS VALORES E BENS ..................................... 123 Despesas Antecipadas ............................................ 123

PERMANENTE ........................................................... 1.920 INVESTIMENTOS ....................................................... 1 Outros Investimentos .............................................. 1 IMOBILIZADO DE USO ............................................... 1.890 Outras Imobilizações de Uso .................................. 9.955 (Depreciações Acumuladas) ................................... (8.065)INTANGÍVEL................................................................ 29 Ativos Intangíveis .................................................... 84 (Amortização Acumulada) ....................................... (55)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 90.457

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................................... 56.978 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................. 56.978 Fiscais e Previdenciárias .......................................... 15.293 Negociação e Intermediação de Valores .................. 33.005 Diversas ................................................................... 8.680

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 34.283 Capital de Domiciliados no País ............................... 95.453 (Lucros ou Prejuízos Acumulados) ........................... (61.170)

CONTAS DE RESULTADO .......................................... (804) Receitas Operacionais ............................................. 3.724 (Despesas Operacionais) ......................................... (4.528)

TOTAL DO PASSIVO ................................................... 90.457

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ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................................... 4.124.243DISPONIBILIDADES ................................................ 2.126APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 334.801 Aplicações no Mercado Aberto ............................ 334.801TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 123.072 Carteira Própria .................................................... 120.167 InstrumentofinanceiroeDerivativos .................... 2.905OPERAÇÕES DE CREDITO .................................... 3.393.496 Setor Privado ........................................................ 3.483.096 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) ......................................... (89.600)OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTOS MERCANTIL ...... 9 Arrendamento Financeiro a Receber ................... 314 (Rendas a Apropriar Arrendamento Financeiro a Receber) ........................................ (232) (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) ......................................... (73)OUTROS CRÉDITOS .............................................. 211.550 Rendas a receber ................................................ 1.024 Diversos .............................................................. 210.526 OUTROS VALORES E BENS .................................. 59.189 Outros Valores e Bens .......................................... 59.189

PERMANENTE ........................................................ 12.071IMOBILIZADO DE USO ............................................ 5.502 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.872 (Depreciações Acumuladas) ................................ (3.370)IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ..................... 445 Bens Arrendados .................................................. 2.162 Superveniencia(Insuficiencia)Depreciação ......... 445 (Depreciações Acumuladas) ................................ (2.162)DIFERIDO ................................................................ 43 Gastos Imoveis terceiros ...................................... 2.372 (Amortizações Acumuladas) ................................. (2.366) Perdas em Arrendamentos a Amortizar ............... 41 (Amortizações Perdas diferidas) .......................... (4 )INTANGIVEL............................................................. 6.081 Outras Ativos Intangeveis ..................................... 9.719 (Amortizações Acumuladas) ................................. (3.638)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 4.136.314

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................................... 3.496.150DEPÓSITOS ............................................................ 2.132.662 DepósitosInterfinanceiros ................................... 46.335 Depósitos a Prazo ............................................... 2.086.327OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS ..................................... 842.285 Letras Financeiras ............................................... 842.285 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMO NO EXTERIOR . 49.645 Obrigações por emprestimo no exterior .............. 49.645 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - ......... INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ................... 275.864INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 20.612 Instrumentos Financeiros Derivativos ................. 20.612 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 175.082 I.O.F a Recolher .................................................. 6.164 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 44.712 Negociação e Intermediação Valores .................. 4 Diversas .............................................................. 124.202RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ......... 4.015 Resultados de Exercícios Futuros ....................... 4.015

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 636.149 Capital: ................................................................ 509.021 De Domiciliados no País ................................... 127.255 De Domiciliados no Exterior .............................. 381.766 Reserva Legal ..................................................... 24.945 Reserva Especial ................................................ 88.069 Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados .... (8) Lucros Acumulados ............................................. 14.122

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.136.314

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTEGilson de Oliveira Carvalho

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

DIRETORESLuciano Dall Bello

Riccardo Maria RadicSued Moreira Lopes



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

NOTAS EXPLICATIVAS

Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 31/08/2016, representam operações de “swap” registradasna Cetip, apresentando a seguinte posição:

Diferencial a Receber R$ 0 Mil Diferencial a Pagar R$ 0 Mil Contas de Compensação R$ 0 Mil referentes a posição líquida por família de swap.

Conselho de AdministraçãoJacob Barata - PresidenteDavid Ferreira Barata - Vice-PresidenteRosane Ferreira Barata - Vice-Presidente

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - Diretor

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ... 1.033.946.832,44DISPONIBILIDADES ............................................... 708.235,43APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 320.132.162,86 Aplicações em Operações Compromissadas ..... 320.132.162,86TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................... 299.028.161,85 Carteira Propria ................................................... 288.857.348,68 Vinculados a Operação compromissadas ........... 9.013.916,87INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 75.018,42 Instrumentos Financeiros Derivativos ................. 75.018,42VINCULADOS A PRESTACÃO DE GARANTIAS ... 1.081.877,88 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas.......................................................... 1.081.877,88RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 233.824,24 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............ 53.523,00 Creditos Vinculados ............................................ 180.301,24 Depositos no Banco Central ............................... 180.301,24OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................... 402.154.876,41 Operacoes de Credito: ........................................ 422.106.303,83 Setor Privado..................................................... 422.106.303,83 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) .. (19.951.427,42)OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL .. (118.919,75) Operações de Arrend. e Subarrendamento a Receber: ......................................................... 49.559,92 Setor Privado.................................................... 49.559,92 (Provisões p/ Cred. de Arrend. Merc. de Liq. Duvidosa) ................................................... (168.479,67)OUTROS CREDITOS .............................................. 3.735.238,21 Rendas a Receber .............................................. 133.461,85 Diversos .............................................................. 4.243.277,89 (Creditos de Liquidação Duvidosa) ..................... (641.501,53)OUTROS VALORES E BENS ................................. 8.073.253,19 Outros Valores e Bens ........................................ 8.037.711,66 Despesas Antecipadas ........................................ 35.541,53PERMANENTE ....................................................... 3.962.874,09INVESTIMENTOS ................................................... 1.751.169,56 Participações em Coligadas e Controladas ........ 273.857,56 No Exterior ........................................................ 273.857,56 Outros Investimentos .......................................... 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ........................................... 350.799,32 Imóveis de Uso ................................................... 350.799,32IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO .................... 1.629.527,96 Bens Arrendados ................................................. 1.629.527,96DIFERIDO ............................................................... 277,92 Gastos de Organização e Expansão .................. 277,92INTANGIVEL............................................................ 231.099,33 Outros Ativos Intangíveis .................................... 513.106,58 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (282.007,25)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 1.037.909.706,53

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ...... 901.451.695,62DEPÓSITOS ............................................................. 802.479.372,47 Depósitos à vista .................................................. 9.183.182,82 Depositos a Prazo ................................................ 793.296.189,65CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .................. 9.001.046,06 Carteira Propria .................................................... 9.001.046,06RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ........................................................ 30.632.860,04 Recursos de Letras Imobiliarias ........................... 30.632.860,04RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 4.754,70 Serviços de Compensação de cheques ............... 4.754,70OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ..................... 50.521.972,44 Repasses no Pais - Finame ................................ 50.521.972,44INSTRUMENTOS FINANC. DERIVATIVOS ............. 39.163,91 Operações de Swap ............................................. 39.163,91OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 8.772.526,00 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados .................................................... 545.843,63 Fiscais e Previdenciarias ..................................... 5.274.294,33 Negociação e Intermediação de Valores ............. 35.454,72 Diversas ............................................................... 2.916.933,32RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ................. 306.246,65 Resultado de Exercicios Futuros ......................... 306.246,65

PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 133.032.456,35 Capital Social ....................................................... 66.000.000,00 Reservas de Capital ............................................. 1.256.382,83 Reservas de Lucros ............................................. 60.912.347,34 Lucros ou Prejuizos Acumulados ......................... 4.863.726,18

CONTAS DE RESULTADO ...................................... 3.119.307,91 Receitas Operacionais ......................................... 34.924.315,58 (Despesas Operacionais) ..................................... (31.805.007,67)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 1.037.909.706,53



ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 2.673.718DISPONIBILIDADES .................................................. 4.587APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 722.315 Aplicações no mercado aberto ................................. 720.003 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 2.312TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 18.916 Carteira própria ........................................................ 9.117 Vinculados prestação de garantia ........................... 9.799RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 602 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 243 Depositos no Banco Central .................................... 359OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.297.966 Operações de crédito: .............................................. 1.323.350 Setor privado .......................................................... 1.323.350 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (25.384)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 551.661 Carteira de Cambio .................................................. 230.844 Rendas a receber ..................................................... 1.566 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 67 Pagamentos a ressarcir ........................................... 417 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 28.925 Devedores para dep. em garantia ............................ 63.585 Imposto de renda a compensar ............................... 3.379 Títulos e Créditos a receber ..................................... 161.465 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.242 Devedores diversos - País ....................................... 60.651 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (1.751)OUTROS VALORES E BENS .................................... 77.671 Bens não de uso próprio .......................................... 76.909 Despesas antecipadas ............................................. 762

PERMANENTE ........................................................... 40.432INVESTIMENTOS ....................................................... 6.624 Participações em controladas no país ..................... 6.376 Outros investimentos ............................................... 248IMOBILIZADO DE USO.............................................. 33.494 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.512 (-) Depreciações acumuladas .................................. (9.611)DIFERIDO ................................................................... 37 Gastos de organização e expansão ......................... 2.986 (-) Amortização acumulada ...................................... (2.949)INTANGÍVEL ............................................................... 277 Ativos Intangíveis ..................................................... 2.953 (-) Amortização acumulada ...................................... (2.676)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.714.150

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.210.100DEPÓSITOS ............................................................... 1.065.062 Depósitos à vista ...................................................... 65.254 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 100.453 Depósitos a prazo .................................................... 899.355CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 68.499 Carteira de terceiros ................................................. 68.499RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS . 522.758 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. 522.758RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 147 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 147RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 993 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 993OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 248.951 Empréstimos no exterior .......................................... 248.951OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 78.706 BNDES .................................................................... 54.276 FINAME ................................................................... 24.430INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 166 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 166OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 82.269 Repasses do exterior ............................................... 82.269OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 142.549 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................................ 217 Carteira de câmbio ................................................... 7.856 Fiscais e previdenciárias .......................................... 59.862 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 5.708 Credores diversos - país ......................................... 6.877 Negociação e Intermediação de Valores ................. 595 Dívidas subordinadas ............................................... 49.131 Provisão para Passivos Contingentes ..................... 12.301 Diversas ................................................................... 2

RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.819

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 495.125 Capital ...................................................................... 367.223 De domiciliados no país ......................................... 367.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 127.839 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (10)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 7.106 Receitas operacionais .............................................. 98.088 (-) Despesas operacionais ....................................... (85.416) (-) Imposto de renda ................................................. (3.166) (-) Contribuição social .............................................. (2.615) Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições) ......... 215 TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.714.150

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 358.032 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .......... 5.822DISPONIBILIDADES .......................................................... 64APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 3.958 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 3.958OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 1.800 Diversos ......................................................................... 1.800

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 5.822

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................ 348OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 348 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 324 Diversas ......................................................................... 24

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 5.360 Capital ............................................................................ 4.116 De Domiciliados no País .............................................. 4.116 Reservas de Lucros ....................................................... 1.244CONTAS DE RESULTADO ................................................ 114 Receitas Operacionais ................................................... 285 (Despesas Operacionais) .............................................. (86) (Imposto de Renda) ....................................................... (45) (Contribuição Social) ...................................................... (40)

TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 5.822

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BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 2.466.035.956,44Disponibilidades ........................................... 1.994.093,76Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 105.997.676,91 Aplicações no mercado aberto ................... 105.997.676,91Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 14.180.829,52 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 7.700,14 Depósitos no Banco Central ....................... 367.264,40 Correspondentes no Pais ........................... 13.805.864,98Operações de Crédito .................................. 2.236.683.093,93 Operações de Crédito - setor privado ........ 2.419.375.465,93 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (182.692.372,00)Outros Créditos ............................................ 104.128.939,25 Diversos ..................................................... 104.179.514,09 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (50.574,84)Outros Valores e Bens ................................. 3.051.323,07 Outros Valores e Bens ................................ 2.516.216,54 Despesas Antecipadas ............................... 535.106,53 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 3.662.574.982,97Operações de Crédito .................................. 3.573.210.109,08 Operações de Crédito - setor privado ........ 3.715.512.681,90 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (142.302.572,82)Outros Créditos ............................................ 89.286.413,58 Diversos ..................................................... 89.676.042,15 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (389.628,57)Outros Valores e Bens ................................. 78.460,31 Despesas Antecipadas ............................... 78.460,31 PERMANENTE .............................................. 5.053.806,89Investimentos ............................................... 1.697,41 Outros Investimentos ................................. 1.697,41Imobilizado de Uso ....................................... 5.052.109,48 Outros Imobilizados de Uso ....................... 11.597.072,46 (-) Depreciação Acumulada ........................ (6.544.962,98)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 6.133.664.746,30

CIRCULANTE ................................................ 1.498.520.279,79Depósitos ...................................................... 195.314.045,45 Depósitos a Vista ........................................ 68.208.042,67 Depósitos a Prazo ...................................... 50.217.194,65 DepositosInterfinanceiros .......................... 76.888.808,13Relações Interfinanceiras ............................ 128.184,86 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 3,86 Correspontentes no Pais ............................ 128.181,00Obrigações p/Repasses do Pais - Instituições Oficiais ................................. 1.053.039.524,26 FINAME ...................................................... 1.053.039.524,26Obrigações por Repasses do Exterior ....... 161.031.562,52 Repasses do Exterior ................................. 161.031.562,52Instrumentos Financeiros Derivativos ....... 456.570,31 Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 456.570,31Outras Obrigações ....................................... 88.550.392,39 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem .. 1.130.956,32 Sociais e Estatutárias ................................. 3.413.825,28 Fiscais e Previdenciárias ............................ 69.287.695,03 Diversos ..................................................... 14.717.915,76 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 3.731.846.350,08Obrigações p/Repasses do Pais - Instituições Oficiais ................................. 3.240.248.876,63 FINAME ...................................................... 3.240.248.876,63Obrigações por Repasses do Exterior ....... 305.219.153,50 Repasses do Exterior ................................. 305.219.153,50Outras Obrigações ....................................... 186.378.319,95 Diversos ..................................................... 3.804.436,45 Divida Subordinada .................................... 182.573.883,50 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 32.370.491,47 Receita de Exercícios Futuros ................... 32.370.491,47

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 870.927.624,96Capital Social - de domiciliados no pais .... 415.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 407.740.639,69 Lucros Acumulados .................................... 38.327.820,89 Contas de Resultado .................................. 9.536.404,85 Receitas Operacionais ............................. 92.887.059,06 (-) Despesas Operacionais ....................... (74.186.569,41) Receitas não Operacionais ...................... 70.017,19 (-) Despesas não Operacionais ................ (206,19) (-) Imposto de Renda ................................ (12.219.092,41) (-) Contribuição Social .............................. (9.837.261,16) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 13.393.546,60 (-) Participação no Resultado ................... (571.088,83) TOTAL DO PASSIVO ..................................... 6.133.664.746,30

ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente ControladoriaCRC/RS 069.279/O-3


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.437.383,08Disponibilidades ................................................... 402.844,83Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.033.593,94 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.033.593,94Outros Créditos .................................................... 0,00 Diversos ............................................................. 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 944,31 Despesas Antecipadas ...................................... 944,31

PERMANENTE ...................................................... 177,36Investimentos ....................................................... 177,36 Outros Investimentos ......................................... 177,36

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.437.560,44

CIRCULANTE ........................................................ 18.943,73Outras Obrigações ............................................... 18.943,73 Fiscais e Previdenciárias ................................... 18.943,73

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.418.616,71Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 369.248,97 Lucros Acumulados ........................................... 32.676,02 Contas de Resultado ......................................... 11.495,04 Receitas Operacionais ..................................... 23.579,08 (-) Despesas Operacionais .............................. (5.947,41) (-) Imposto de Renda ....................................... (2.629,99) (-) Contribuição Social ..................................... (3.506,64)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.437.560,44

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Controladoria CRC/RS 069.279/O-3



ATIVO PASSIVO

RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: 22021-000 - Tel.: (5521) 3820-1700 - Fax: (5521) 3820-1796SP: Av. Paulista, 1842 - Torre Norte - CJ 118 - Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: 01310-200 - Tel.: (5511) 3145-0100 - Fax: (5511) 3253-6646CERTIFICADO DE AUTORIZAÇÃO: N.7130090/89 - Home Page : http://www.bancomaxima.com.br

Banco Máxima S/A CNPJ nº 33.923.798/0001-00

DIRETORIA:Saul Dutra Sabbá - Diretor PresidenteAlberto Maurício Caló - Diretor

Carlos Alberto InocêncioContador - CRC RJ 081.135/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .. 1.187.661 Disponibilidades .................................................... 18.507 Aplicações interfinanceiras de liquidez .............. 81.166 Títulos e valores mobiliários e instrumentos financeiros derivativos ............. 301.107 Carteira própria ................................................... 241.477 Vinculados a compromissos de recompra........... 30.565 Instrumentosfinanceirosderivativos ................... 9.257 Vinculados à prestação de garantias .................. 19.808 Relações interfinanceiras ..................................... 278 Direitos junto ao s sistemas de liquidação .......... 21 Créditos vinculados ............................................. 257 Operações de crédito ............................................ 563.801 Setor privado ....................................................... 593.145 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa ...................................... (29.344)Outros créditos ...................................................... 204.790 Negociação e intermediação de valores ............. 70 Diversos .............................................................. 204.720 Outros valores e bens ........................................... 18.012 Outros valores e bens ......................................... 17.661 Despesas antecipadas ........................................ 351

PERMANENTE ...................................................... 32.200 Investimentos ........................................................ 31.222 Participações em coligadas e controladas: ......... 31.071 Outros investimentos ........................................... 151 Imobilizado de uso ................................................ 894 Intangível ................................................................ 78 Diferido ................................................................... 6

TOTAL DO ATIVO ................................................. 1.219.861

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ... 1.182.062 Depósitos .................................................................... 847.579 Depósitos à vista ...................................................... 9.736 Depósitosinterfinanceiros ....................................... 850 Depósitos a prazo .................................................... 836.993 Captações no mercado aberto................................. 30.185 Carteira própria ........................................................ 30.185 Recursos de aceites e emissão de títulos ............. 254.105 Recursos de Letras Imobiliárias, Hipotecárias, ..... de Crédito e Similares ........................................... 254.105 Relações interfinanceiras ......................................... 45 Obrigações junto ao s sistemas de liquidação ....... 45 Relações interdependências .................................... 839 Recursos em Trânsito de Terceiros ........................ 839 Instrumentos financeiros derivativos ..................... 2.405 Instrumentosfinanceirosderivativos ..................... 2.405 Outras obrigações ..................................................... 46.904 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ..................................................... 7 Carteira de Câmbio .................................................. 284 Fiscais e previdenciárias ......................................... 9.448 Diversas.................................................................... 37.165

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 37.799 Capital Social ........................................................... 39.979 Reservas de lucros .................................................. 3.968 Ajustes de Avaliação Patrimonial ............................ 241

RESULTADO DO PERÍODO .................................... (6.389) Receitas Operacionais ............................................ 40.046 (-) Despesas Operacionais...................................... (50.801) Receitas não Operacionais ..................................... 822 Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições .... 3.544

TOTAL DO PASSIVO ................................................ 1.219.861


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

Máxima S/A Corretora de Câmbio,Títulos e Valores Mobiliários CNPJ nº 33.886.862/0001-12

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 35.978 Disponibilidades ............................................................. 1.396 Aplicações interfinanceiras de liquidez ....................... 850 Títulos e valores mobiliários e instrumentos financeiros derivativos ...................... 13.610 Carteira própria ............................................................ 12.285 Vinculados à prestação de garantias ........................... 1.325 Outros créditos ............................................................... 20.072 Negociação e intermediação de valores ...................... 470 Rendas a receber ........................................................ 106 Diversos ....................................................................... 19.644 (-) Provisão para outros créditos .................................. de liquidação duvidosa ............................................... (148)Outros valores e bens .................................................... 50 Despesas Antecipadas ................................................ 50

PERMANENTE ............................................................... 1.068 Imobilizado de uso ......................................................... 1.003 Intangível ......................................................................... 25 Diferido ............................................................................ 40

TOTAL DO ATIVO .......................................................... 37.046

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........... 7.087 Outras obrigações ........................................................... 7.087 Carteira de câmbio ........................................................ 4 Fiscais e previdenciárias ............................................... 2.956 Negociação e intermediação de valores ....................... 2.428 Diversas ........................................................................ 1.699

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 29.959 Capital Social ................................................................ 33.588 Reservas de capital ...................................................... 66 Lucros ou Prejuízos acumulados .................................. (3.319)

Resultado do período ...................................................... (376) Receitas operacionais ................................................... 3.564 (-) Despesas operacionais ............................................ (4.231) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuiições .......... 291

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 37.046

DIRETORIA: Saul Dutra Sabbá - Diretor Presidente Alberto Maurício Caló, Cristiano Ferreira Abdalla e José Costa Gonçalves - Diretores

Carlos Alberto Inocêncio Contador - CRC-RJ 081.135/O-7

RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: 22021-000 - Tel.: (5521) 3820-1700 - Fax: (5521) 3820-1796 SP: Av. Paulista, 1842 - Torre Norte - CJ 118 - Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: 01310-200 - Tel.: (5511) 3145-0100 - Fax: (5511) 3253-6646 CARTA PATENTE: A-67/3831 - Home Page: http://www.bancomaxima.com.br


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................ 1.701.265 DEPÓSITOS ............................................................... 736.507 Depósitos à Vista .................................................... 25.584 Depósitos a Prazo .................................................. 13.000 Depósitosinterfinanceiros ...................................... 697.923 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .................... 682.734 Carteira Própria ...................................................... 448.937 CarteiraTerceiros ................................................... 222.903 Carteira livre Movimentação ................................... 10.894 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 131.575 Letras de Crédito Imobiliário .................................. 131.575 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................ 108 Serviçosdecompensaçãodechequese outrospapéis ........................................................ 108 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ........................ 4.497 Recursosemtrânsitodeterceiros .......................... 4.497 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 76.049 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................... 76.049 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 69.795 CobrançaeArrecadaçãodeTributos ..................... 2.776 Carteiradecâmbio ................................................. 3.874 FiscaisePrevidenciárias ........................................ 20.150 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ................ 34.607 Diversas ................................................................. 8.388 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................................... 394.150 DEPÓSITOS ............................................................... 383.322 Depósitos a Prazo .................................................. 383.322 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 197 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................... 197 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 10.631 FiscaisePrevidenciárias ........................................ 769 Diversas ................................................................. 9.862 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 364.626 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS .................... 345.100 RESERVA DE LUCROS ............................................. 4.826 AJUSTE A VALOR DE MERCADO. TVM .................. 14.700

TOTAL DO PASSIVO ................................................. 2.460.041

ATIVOCIRCULANTE .......................................................... 1.851.669 DISPONIBILIDADES ................................................. 26.699 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 485.100 AplicaçõesnoMercadoAberto .............................. 485.100 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 1.020.205 Carteira Própria ..................................................... 434.006 VinculadosaCompromissosdeRecompra .......... 457.397 VinculadosaPrestaçãodeGarantias .................. 65.731 InstrumentosFinanceirosDerivativos ................... 63.071 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 379 Pagamentoserecebimentosaliquidar ............... 26 CréditosVinculados-DepósitosnoBancoCentral .. 317 Correspondetes no País ........................................ 36 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 251.223 EmpréstimoseTítulosDescontados ..................... 258.359 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa .. (7.136)OUTROS CRÉDITOS ................................................ 53.507 Carteiradecâmbio ................................................ 3.881 Rendasareceber .................................................. 330 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ............... 35.791 Diversos ................................................................ 21.375 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa .. (7.870)OUTROS VALORES E BENS ................................... 14.556 Bensnãodeusopróprio ....................................... 8.820 DespesasAntecipadas .......................................... 5.736 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................. 530.370 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 214.787 Carteira Própria ..................................................... 43.147 InstrumentosFinanceirosDerivativos ................... 171.640 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 225.386 EmpréstimoseTítulosDescontados ..................... 225.386 OUTROS CRÉDITOS ................................................ 90.197 Diversos ................................................................ 90.197 PERMANENTE ......................................................... 78.002 INVESTIMENTOS ..................................................... 58.470 ParticipaçõesemColigadaseControladas no País ................................................................ 58.262 OutrosInvestimentos ............................................ 208 IMOBILIZADO DE USO ............................................. 5.129 DIFERIDO ................................................................. 7.817 INTANGÍVEL.............................................................. 6.513 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................. 73 TOTAL DO ATIVO ..................................................... 2.460.041

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 7º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

http://www.modal.com.br

Contadora: DeboraDominguesdosSantosCRCRJ1094976/O-0-CPF081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOS

AsposiçõesdederivativosdoBancoModalem31/08/2016sãoasseguintes: - Mercado Futuro:R$490.431mil/R$839.217mil(compradas/vendidas) - Operações de swap:R$199.087mil/R$29.388mil(ativo/passivo) - Mercado a termo:R$35.624mil/R$46.858mil(ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE ................................................................... 77.454 DISPONIBILIDADES .......................................................... 102 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 13.250 Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 250 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 13.000 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 9.574 Carteira Própria ............................................................. 2.676 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 6.898 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 466 Setor Privado ................................................................. 466 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 53.861 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 53.519 Diversos ......................................................................... 342 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 201 Despesas Antecipadas .................................................. 201 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 7.913 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 7.913 Diversos ......................................................................... 7.913 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 85.367

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE ................................................................ 68.015 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 68.015 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 3 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 129 Negociação e Intermediação de Valores ................... 66.579 Diversas ..................................................................... 1.304 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 17.352 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 29.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (12.152)

TOTAL DO PASSIVO .................................................... 85.367



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 9.249.276 Disponibilidades ..................................................................... 309 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 4.835.226 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 4.835.226 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ............................ 4.042.187 Carteira própria ................................................................... 2.308.778 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 1.639.636 Vinculados a prestação de garantias .................................. 93.773 Relações Interfinanceiras ...................................................... 5 Outros créditos ....................................................................... 371.468 Carteira de Câmbio ............................................................. 259.643 Rendas a receber ................................................................ 31.761 Diversos .............................................................................. 85.832 (-) Provisão outros créditos ................................................. (5.768)Outros Valores e Bens ........................................................... 81

PERMANENTE ....................................................................... 74.151 Investimentos ......................................................................... 67.560 Investimentos no Exterior .................................................... 62.561 Títulos Patrimoniais ............................................................. 1 Ações e Cotas ..................................................................... 4.962 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 5.193 Imobilizações de Uso .......................................................... 24.153 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (18.960)Diferido .................................................................................... 1.398 Gastos em Imóveis de Terceiros ......................................... 11.697 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (10.299)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 9.323.427

CIRCULANTE ......................................................................... 7.624.627 Depósitos ................................................................................ 1.799.628 Obrigações por Operações Compromissadas .................... 3.310.084 Carteira Terceiros ................................................................ 3.310.084 CaptaçãoporCertificadosdeOperaçõesEstruturadas ...... 55.173 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 1.751.174 Obrigações por Empréstimos e Repasses .......................... 75.339 Outras obrigações .................................................................. 633.229 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................................. 3 Câmbio ................................................................................ 259.768 Sociais e Estatutárias .......................................................... - Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 103.532 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 1.021 Diversas .............................................................................. 268.905

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 1.698.800 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 988.432 Reserva de Lucros .............................................................. 710.348 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ............. 20

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 9.323.427



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 1.563.707 Disponibilidades ........................................................... 35 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 809.216 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 809.216 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos ........... Financeiros Derivativos .......................................... 219.408 Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 219.408 Outros Créditos ............................................................ 534.968 Negociação e Intermediação de Valores ................... 494.443 Diversos ..................................................................... 37.545 Rendas a receber ...................................................... 2.980 PERMANENTE ............................................................. 1.588 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 1.587 Imobilizações de Uso ................................................. 2.891 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (1.304)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 1.565.295

CIRCULANTE ................................................................. 628.026 Outras Obrigações ......................................................... 628.026 Sociais e Estatutárias .................................................. - Fiscais e Previdenciárias ............................................. 61.921 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 489.601 Diversas ....................................................................... 76.504

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 937.269 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 535.612 Reserva de Lucros ....................................................... 401.632 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... 25

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 1.565.295

A DIRETORIA



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ...................................................... 8.089.678.507,43DISPONIBILIDADES ............................................ 62.424.430,43APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 855.312.632,05 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 743.394.868,58 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 111.917.763,47TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS .......................................... 2.835.849.719,65 Carteira Própria ................................................ 1.007.590.867,29 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 578.879.970,74 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.039.343.787,67 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 210.035.093,95RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 507.341,79 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 217,54 Depósitos no Banco Central ............................ 507.124,25OPERAÇÕES DE CREDITO ................................ 2.992.194.018,18 Operações de Crédito ...................................... 3.227.951.590,49 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (235.757.572,31)OUTROS CREDITOS ........................................... 1.050.491.800,06 Carteira de Câmbio .......................................... 198.260.125,58 Rendas a Receber ........................................... 58.969.796,71 Negociação e Intermediação de Valores ......... 14.758.610,46 Diversos ........................................................... 784.277.345,74 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (5.774.078,43)OUTROS VALORES E BENS .............................. 292.898.565,27 Outros Valores e Bens ..................................... 286.612.314,97 Despesas Antecipadas ..................................... 6.286.250,30

PERMANENTE .................................................... 273.711.847,20INVESTIMENTOS ................................................ 263.652.481,85 No País ............................................................ 259.192.908,74 No Exterior ....................................................... 4.459.573,11IMOBILIZADO DE USO ........................................ 9.835.619,82 Outras Imobilizações de Uso ........................... 27.521.603,38 (Depreciações Acumuladas) ............................ (17.685.983,56)INTANGIVEL................................ ........................ 223.745,53 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) ... (9.390.638,08)

TOTAL DO ATIVO ............................................. 8.363.390.354,63

CIRCULANTE ............................................................ 7.154.414.212,74DEPÓSITOS .............................................................. 2.564.564.321,26 Depósitos à Vista ................................................. 12.732.126,39 DepósitosInterfinanceiros .................................. 128.915.361,67 Depósitos a Prazo ............................................... 2.422.916.833,20CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .................. 578.786.291,52 Carteira Própria .................................................... 578.786.291,52RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS. ......................................................... 1.416.935.340,08 Recursos de Letras Imobiliarias ........................ 1.329.585.135,62 Obrigs. p/ Tits. e Vals. Mobs. no Exterior ......... 87.350.204,46RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 67.339,20 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ......... 22.618,48 Correspondentes ................................................. 44.720,72RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 19.427.169,50 Recursos em Trânsito deTerceiros .................... 19.427.169,50OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS..................... 315.216.167,95 Emprestimos no Exterior..................................... 315.216.167,95OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT.OFICIAIS. .................................................. 574.911.220,51 BNDES ................................................................... 293.399.647,21 FINAME ................................................................. 269.311.693,59 Outras Instituições ............................................... 12.199.879,71INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 732.623.927,99 Instrumentos Financeiros Derivativos ............... 732.623.927,99OBRIGS. P/ REPASSES DO EXTERIOR ................ 661.338.287,77 Repasses do Exterior .......................................... 661.338.287,77OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 290.544.146,96 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 202.569,57 Carteira de Câmbio ............................................... 42.150.600,00 Fiscais e Previdenciárias .................................... 22.564.015,12 Negociação e Intermediação de Valores .......... 2.857.256,44 Dividas Subordinadas ......................................... 182.129.120,11 Diversas ................................................................ 40.640.585,72RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ......... 66.933.181,26 Resultados de Exercicios Futuros ..................... 66.933.181,26PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 1.159.945.083,50 Capital .................................................................. 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ................................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior ............................. 128.867.331,36 Reservas de Lucros ............................................. 113.290.752,09 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . (34.388.818,13) (Ações em Tesouraria) ........................................ (31.215.551,42)CONTAS DE RESULTADO ....................................... (17.902.122,87) Receitas Operacionais ........................................ 2.418.910.002,99 (Despesas Operacionais) ................................... (2.450.918.727,36) Receitas não Operacionais ................................ 2.730.152,18 (Despesas não Operacionais) .............................. (1.263.384,11) Imposto de Renda ............................................... 3.317.470,43 Contribuição Social .............................................. 1.678.611,72 Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ..... 9.181.482,77 (Participações no Lucro) ..................................... (1.537.731,49)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 8.363.390.354,63

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................. 55.683.732,88DISPONIBILIDADES ......................................... 23.513,95TITS.E VALS.MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................ 53.790.493,41 Carteira própria ............................................. 53.790.493,41OUTROS CREDITOS ........................................ 1.842.001,34 Diversos ........................................................ 1.842.001,34OUTROS VALORES E BENS ........................... 27.724,18 Despesas antecipadas .................................. 27.724,18

PERMANENTE ................................................ 1.030,88IMOBILIZADO DE USO ..................................... 1.030,88 Outras imobilizações de uso ......................... 2.474,28 (Depreciações acumuladas) ......................... (1.443,40) TOTAL DO ATIVO ........................................... 55.684.763,76

CIRCULANTE ................................................ 2.126.543,86OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 2.126.543,86 Fiscais e Previdenciarias ........................... 2.049.529,05 Diversas ..................................................... 77.014,81

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 52.881.911,56 Capital ........................................................ 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 39.497.411,56CONTAS DE RESULTADO ............................ 676.308,34 Receitas Operacionais ............................... 1.356.534,31 (Despesas Operacionais) ........................... (132.891,83) (Imposto de Renda) .................................... (301.910,62) (Contribuição social) ................................... (244.728,49) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e contribuições . 568,65 (Participações no Lucro)............................. (1.263,68) TOTAL DO PASSIVO ................................... 55.684.763,76

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 29º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.bancopine.com.br

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Telefone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

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CIRCULANTE ................................................ 567.439.901,75 DISPONIBILIDADES ...................................... 274.588,50 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 43.347.411,32 Aplicações no Mercado Aberto ................... 43.347.411,32 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 138.965.116,56 Carteira Própria .......................................... 105.696.801,54 Vinculados a Compromissos de Recompra ... 33.268.315,02 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 642.469,77 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 39.692,95 Depósitos no Banco Central ....................... 214.284,42 Correspondentes ........................................ 388.492,40 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 369.473.502,93 Operações de Crédito ................................ 380.589.925,12 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (11.116.422,19)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 11.396.585,84 Rendas a Receber ..................................... 1.773.811,34 Diversos ..................................................... 9.622.774,50 OUTROS VALORES E BENS ........................ 3.340.226,83 Outros Valores e Bens ................................ 5.383.697,05 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE .............................................. 1.843.629,80 INVESTIMENTOS .......................................... 1.509.718,01 No País ....................................................... 49.543,11 Outros Investimentos ................................. 1.460.174,90 IMOBILIZADO DE USO .................................. 333.911,79 Outras Imobilizações de Uso ..................... 519.689,95 (Depreciações Acumuladas) ...................... (185.778,16)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 569.283.531,55

CIRCULANTE ................................................. 480.885.787,52 DEPÓSITOS ................................................... 76.492.923,67 Depósitos à Vista ........................................ 28.596.785,95 Depósitos a Prazo ...................................... 47.896.137,72 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 32.997.376,53 Carteira Própria .......................................... 32.997.376,53 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS. ............................................. 208.238.144,63 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 208.238.144,63 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............. 27.948,68 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 27.948,68 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ....................................... 148.769.514,77 BNDES ....................................................... 7.984.699,85 FINAME ...................................................... 21.632.418,29 Outras Instituições ...................................... 119.152.396,63 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 14.359.879,24 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 90.780,58 Sociais e Estatutárias ................................. 4.131.557,59 Fiscais e Previdenciárias ............................ 8.441.127,97 Diversas ..................................................... 1.696.413,10

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 88.202.506,87 Capital ........................................................ 82.895.540,00 De Domiciliados no País .......................... 82.895.540,00 Reservas de Capital .................................. 134.138,70 Reservas de Lucros .................................. 5.172.828,17 CONTAS DE RESULTADO ............................ 195.237,16 Receitas Operacionais ............................... 16.595.172,36 (Despesas Operacionais) ........................... (15.828.106,30) Receitas não Operacionais ........................ 30.302,70 (Imposto de Renda) .................................... (47.925,58) (Contribuição Social) .................................. (54.206,02) (Participações no Lucro) ............................ (500.000,00)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 569.283.531,55

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo HagaSilvana Coselli Sborgia

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei de Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO . 96.627.954 DISPONIBILIDADES ............................................... 138.315 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 37.734.815 Aplicações no mercado aberto ............................ 16.737.790 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ........... 20.656.277 Aplicações em moeda estrangeira ...................... 340.748 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 41.915.635 Carteira Própria ................................................... 6.123.897 Vinculados a compromissos de recompra........... 30.803.053 Instrumentosfinanceirosderivativos ................... 3.039.488 Vinculados a prestação de garantias .................. 1.949.197 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 429.395 Pagamentos e recebimentos a liquidar ............... 46 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central .............................. 429.246 Correspondentes ................................................. 103 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................... 11.045.426 SetorPrivado ....................................................... 11.830.336 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) . (784.910)OUTROS CRÉDITOS .............................................. 5.183.056 Créditosporavaisefiançashonrados ................ 175.044 Carteira de Câmbio ............................................. 1.174.506 Rendas a Receber .............................................. 2.736 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 54.050 Diversos .............................................................. 4.014.564 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) .......................................... (237.844)OUTROS VALORES E BENS ................................. 181.312 Outros Valores e Bens ......................................... 209.645 (Provisãoparadesvalorizações) ......................... (42.480) Despesas Antecipadas ........................................ 14.147 PERMANENTE ....................................................... 3.512.847 INVESTIMENTOS ................................................... 3.385.654 Participações em Coligadas e Controladas: No país .............................................................. 3.315.270 No exterior ......................................................... 60.892 Outrosinvestimentos ........................................... 27.892 (Provisãoparaperdas) ........................................ (18.400) IMOBILIZADO DE USO ........................................... 42.634 Outrasimobilizaçõesdeuso ............................... 130.992 (Depreciaçõesacumuladas) ................................ (88.358)INTANGÍVEL............................................................ 73.530 Ativosintangíveis ................................................ 122.121 (Amortizaçõesacumuladas) ................................ (31.165) (Imparidadeacumulada) ..................................... (17.426)DIFERIDO ............................................................... 11.029 Gastosdeorganizaçãoeexpansão .................... 29.979 (Amortizaçõesacumuladas) ................................ (18.950)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 100.140.801

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 91.716.136 DEPÓSITOS ............................................................ 9.921.759 Depósitosàvista ................................................. 80.676 Depósitosinterfinanceiros ................................... 7.525.446 Depósitosaprazo ............................................... 2.315.637 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 46.133.913 Carteira própria ................................................... 29.940.503 Carteira de terceiros ............................................ 15.500.452 Carteiradelivremovimentação ........................... 692.958 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 18.308.699 Recursosdeletrasimobiliárias,hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 17.120.438 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 1.188.261 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 1.173 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 1.173 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 96.019 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 96.019 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 2.754.541 Empréstimos no exterior ..................................... 2.754.541 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 3.332.097 Tesouro nacional ................................................. 80.494 BNDES ................................................................ 1.441.345 FINAME ............................................................... 1.810.258 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 2.907.306 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 8.260.629 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 5.766 Carteira de câmbio .............................................. 731.811 Sociais e estatutárias .......................................... 49.951 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 373.420 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ........... 242.783 Dívidassubordinadas .......................................... 5.210.401 Diversas .............................................................. 636.415 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ....... 1.010.082 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ....... 41.821 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 8.319.139 Capital social: De domiciliados no País .................................... 7.826.980 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 58.929 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ...................... (123.579) Lucros acumulados ............................................. 184.689 CONTAS DE RESULTADO ................................... 63.705 Receitas operacionais ......................................... 8.483.099 (Despesasoperacionais) ..................................... (8.425.939) Receitas não operacionais .................................. 1.655 (Despesasnãooperacionais) .............................. (4.703) (Impostoderenda) .............................................. 20.650 (Contribuiçãosocial) .............................................. 16.794 (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) . (15.462) (Participaçõesnolucroeresultado) .................. (12.389) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 100.140.801

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 7º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 187.580 DISPONIBILIDADES .............................................................. 842 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............. 126.852 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros.......................... 126.852 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ............ 8.023 Carteira Própria ................................................................. 8.023 OUTROS CRÉDITOS ............................................................. 51.353 Rendas a Receber ............................................................. 10.523 Diversos ............................................................................. 40.830 OUTROS VALORES E BENS ................................................ 510 Despesas Antecipadas ...................................................... 510 PERMANENTE ...................................................................... 4.006 INVESTIMENTOS .................................................................. 2.461 Outros investimentos ......................................................... 4.223 (Provisão para perdas) ...................................................... (1.762)IMOBILIZADO DE USO .......................................................... 459 Outras imobilizações de uso.............................................. 4.850 (Depreciações acumuladas) .............................................. (4.391)INTANGÍVEL........................................................................... 1.086 Ativos intangíveis ............................................................... 3.209 (Amortizações acumuladas) .............................................. (2.123)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 191.586

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 106.244 OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 106.244 Sociais e estatutárias......................................................... 10.082 Fiscais e previdênciárias ................................................... 2.557 Negociação e intermediação de valores.......................... 19.360 Diversas ............................................................................. 74.245 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 85.429 Capital social: De domiciliados no País .................................................. 50.884 Reserva de lucros .............................................................. 25.961 Lucros acumulados............................................................ 8.584 CONTAS DE RESULTADO .................................................. (87) Receitas operacionais ....................................................... 21.065 (Despesas operacionais) ................................................... (24.221) Receitas não operacionais ................................................ 7.486 (Despesas não operacionais) ............................................ (6.083) (Imposto de renda) ............................................................ (259) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ................ 4.446 (Participações no lucro e resultado) ................................ (2.521)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................. 191.586

A DIRETORIA Alexei de Bona Contador - PR-036459/0

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: 01.170.892/0001-31 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A/14º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 483.117 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 1.173 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 279.484 Aplicações no mercado aberto ................................................. 1.620 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 277.864 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 11.484 Carteira Própria ........................................................................ 2.522 Vinculados a compromissos de recompra ............................... 503 Vinculados à prestação de garantias ....................................... 8.459 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 190.910 Negociação e intermediação de valores .................................. 172.086 Diversos ................................................................................... 18.824 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 66 Despesas Antecipadas ............................................................. 66 PERMANENTE ............................................................................. 1.526 INVESTIMENTOS ......................................................................... 694 Outros investimentos ................................................................ 3.330 (Provisão para perdas) ............................................................. (2.636)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 87 Outras imobilizações de uso .................................................... 1.913 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (1.826)INTANGÍVEL.................................................................................. 745 Ativos intangíveis ..................................................................... 969 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (224)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 484.643

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 214.659 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .......................................... 2.124 Carteira própria ........................................................................ 505 Carteira de terceiros ................................................................. 1.619 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 212.535 Sociais e estatutárias ............................................................... 4.682 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 7.556 Negociação e intermediação de valores ................................ 186.419 Diversas ................................................................................... 13.878 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 269.453 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 190.763 Reserva de lucros .................................................................... 76.382 Lucros acumulados .................................................................. 2.308 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... 531 Receitas operacionais .............................................................. 11.361 (Despesas operacionais) .......................................................... (9.266) Receitas não operacionais ....................................................... 200 (Despesas não operacionais) ................................................... (216) (Imposto de renda) ................................................................... (480) (Contribuição social) ................................................................. (616) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ........................ 817 (Participações no lucro e resultado) ....................................... (1.269)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 484.643

A DIRETORIAAlexei de Bona

Contador - PR-036459/0



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 10.910.590 Disponibilidades ............................................................... 1.027.484 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 9.705.139 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 9.705.139 Outros Créditos ................................................................ 165.538 Rendas a Receber ......................................................... 47.153 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 105.476 Diversos ......................................................................... 12.909Outros Valores e Bens ..................................................... 12.429 Despesas Antecipadas .................................................. 12.429

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 2.975.429 Outros Créditos ................................................................ 2.975.429

PERMANENTE ................................................................. 23.542.233 Investimentos ................................................................... 23.499.613 Participações em Coligadas e Controladas .................. 23.499.613 Imobilizado de Uso ........................................................... 42.620 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (207.486)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 37.428.252

CIRCULANTE ...................................................................... 4.513.491Outras Obrigações ............................................................. 4.513.491 Cobrança e Arrec.de Trib.e Assemelhados ..................... 79 Sociais e Estatutárias ...................................................... 3.113.410 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 502.741 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 579.355 Diversas ........................................................................... 317.906

EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............................................. 864.448Outras Obrigações ............................................................. 864.448

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 30.207.266 Capital De Domiciliados no País ................................................ 18.800.000 Reservas de Lucros ......................................................... 11.407.266Contas de Resultado .......................................................... 1.843.047 Receitas Operacionais..................................................... 3.280.695 (Despesas Operacionais) ................................................ (830.611) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL) ............................. (607.037)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 37.428.252

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente Adeilma Pereira da Rocha

Contador CRC-ES 0011651/O-0

Reveles Belarmino dos Santos Diretor de Operações

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE AGOSTO DE 2016 (Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....................................... 18.583.629Disponibilidades ............................................. 66.791 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras .. 66.791Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ...... 4.292.083 Aplicações em Operações Compromissadas 4.106.300 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ... 185.783Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ..... 10.368.241Relações Interfinanceiras .............................. 234.519Operações de Crédito .................................... 702.923 Operações de Crédito - Setor Privado ......... 705.565 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .................................. (2.642)Outros Créditos .............................................. 2.918.770 Carteira de Câmbio ...................................... 2.424.674 Rendas a Receber ....................................... 49.961 Diversos ....................................................... 444.135Outros Valores e Bens ................................... 302 Despesas Antecipadas ................................. 302 PERMANENTE ................................................ 237.712Investimentos ................................................. 187.610 Participações em Coligadas e Controladas no País ....................................................... 187.599 Outros Investimentos ................................... 11Imobilizado de Uso ......................................... 49.097 Outras Imobilizações de Uso ....................... 84.744 (-) Depreciações Acumuladas ...................... (35.647)Diferido ............................................................ 1.005 Gastos de Organização e Expansão ............ 10.608 (-) Amortização Acumulada .......................... (9.603)

TOTAL DO ATIVO ........................................... 18.821.341

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 16.980.679 Depósitos ....................................................... 5.443.235 Depósitos à Vista ......................................... 488.289 DepósitosInterfinanceiros ........................... 403.463 Depósitos a Prazo ....................................... 4.551.483 Captações no Mercado Aberto ..................... 393.968 Carteira Própria ........................................... 474 Carteira de Terceiros ................................... 393.494 Relações Interfinanceiras ............................. 3.718 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 3.718 Relações Interdependências ........................ 56.691 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 56.691 Obrigações por Empréstimos e Repasses ...... 705.121 Empréstimos no Exterior ............................. 705.121 Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 7.130.438 Outras Obrigações ........................................ 3.247.508 Carteira de Câmbio ..................................... 2.427.241 Sociais e Estatutárias .................................. 104.743 Fiscais e Previdenciárias ............................. 456.628 Negociação e Intermediação de Valores ..... 58.342 Diversas ...................................................... 200.554 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.571 Resultados de Exercícios Futuros............... 1.571 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 1.839.091 Capital Social ................................................. 1.269.845 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.269.845 Reservas de Lucros ...................................... 288.873 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 280.373 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 217.615 Receitas ..................................................... 12.769.839 (-) Despesas .............................................. (12.707.081)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 18.821.341

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múlti-plo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........................................... 785.553 Disponibilidades ................................................. 160 Depósitos Bancários ........................................ 160 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......... 166.300 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 166.300 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 43.346 Livres ............................................................... 11.669 Vinculados à prestação de Garantias .............. 31.677 Outros Créditos .................................................. 575.687 Rendas a Receber ........................................... 2 Negociação e Intermediação de Valores ......... 553.323 Diversos ........................................................... 22.362 Outros Valores e Bens ....................................... 60 Despesas Antecipadas .................................... 60 TOTAL DO ATIVO ............................................... 785.553

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......................................... 597.945 Outras Obrigações ............................................ 597.945 Sociais e Estatutárias ..................................... 6.335 Fiscais e Previdenciárias ................................ 16.996 Negociação e Intermediação de Valores ........ 550.586 Diversas .......................................................... 24.028 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 187.608 Capital Social ..................................................... 100.000 Capital de Domiciliados no País ..................... 99.995 Capital de Domiciliados no Exterior ................ 5 Reservas de Lucros .......................................... 77.749 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 9.859 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 13.523 Receitas ........................................................ 24.122 (-) Despesas .................................................. (27.786)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 785.553

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8



ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........... 125.564DISPONIBILIDADES ......................................................... 328APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 25.198 Aplicações no Mercado Aberto ....................................... 25.198TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 23.373 Livres .............................................................................. 3.448 Vinculados à Prestação de Garantias ............................ 19.925OUTROS CRÉDITOS ............................................................... 73.384 Rendas a Receber .......................................................... 691 Negociação e Intermediação de Valores ........................ 42.979 Diversos .......................................................................... 29.809 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa (95)OUTROS VALORES E BENS ................................................. 3.281 Despesas Antecipadas ................................................... 3.281 PERMANENTE ................................................................... 4.082IMOBILIZADO DE USO ........................................................... 3.817INTANGÍVEL .............................................................................. 265

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 129.646

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................................ 83.835OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 83.835 Participação no Resultado ............................................. 3.316 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 3.359 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 40.770 Diversas ......................................................................... 36.390PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 40.512 Capital de Domiciliados no País .................................... 46.085 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial ................................ (3) (-) Prejuízos Acumulados............................................... (5.570)CONTAS DE RESULTADO ................................................ 5.299 Receitas Operacionais................................................... 35.052 (-) Despesas Operacionais ............................................ (11.990) (-) Participação no Resultado ........................................ (17.763)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 129.646

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. 3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador “SWAP”, são registradas em contas de compensação

pelo valor do contrato e em 31 de Agosto de 2016 os contratos em aberto somam R$ 140.000.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/08/2016, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

CIRCULANTE .......................................................................... 169.068.754 Disponibilidades ..................................................................... 265.752 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez.. ............................ 13.149.876 Aplicações no Mercado Aberto ............................................ 13.149.876 Títulos e Valores Mobiliários ................................................. 35.921.521 Carteira Própria ................................................................... 35.921.521 Outros Créditos ...................................................................... 119.327.378 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 117.687.119 Diversas .............................................................................. 1.640.259 Outros Valores e Bens ........................................................... 404.227 Despesas Antecipadas ........................................................ 404.227 PERMANENTE ........................................................................ 1.201.367 Investimentos ......................................................................... 250.566 Outros Investimentos .......................................................... 250.566 Imobilizado de Uso ................................................................. 710.415 Outras Imobilizações de uso ............................................... 1.317.716 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (607.301)Diferido .................................................................................... - Gastos De Organização e Expansão .................................. 20.000 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (20.000)Intangível ................................................................................. 240.385 Ativos Intangíveis ................................................................ 500.793 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (260.408) TOTAL DO ATIVO ................................................................. 170.270.121

.................................................................................................. Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap .......................................................... R$ mil R$ mil .................................................................................................. 75 1.496.203

CIRCULANTE .......................................................................... 149.542.429 Outras Obrigações ................................................................. 149.542.429 Sociais e Estatutárias .......................................................... 869.977 Fiscais e Previdenciarias ..................................................... 888.759 Negociação e Intermediação de Valores... .......................... 121.285.993 Diversas .............................................................................. 26.497.700 PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................................... 22.462.293 Capital Social De Domiciliados no Exterior ................................................ 22.230.835 Lucros/Prejuízos Acumulados .............................................. (11.118.377)Reservas de Lucros ............................................................... 11.349.022 Titulos Disponivel para Venda .............................................. 812 CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (1.734.601) Receitas Operacionais ........................................................ 7.090.786 (-) Despesas Operacionais .................................................. (8.167.966) (-) Despesas não Operacionais ........................................... (3.473) (-) Participação nos Lucros ................................................. (653.949)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 170.270.121

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ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

CIRCULANTE ............................................................. 1.324.872 Disponibilidades ........................................................ 50.920 Títulos e Valores Mobiliários .................................... 1.221.094 Carteira Própria ....................................................... 1.221.094 Outros Créditos ......................................................... 28.678 Diversos .................................................................. 28.678 Outros Valores e Bens .............................................. 24.179 Diversos .................................................................. 24.179

TOTAL DO ATIVO .................................................... 1.324.872

CIRCULANTE .............................................................. 156.998 Outras Obrigações ..................................................... 156.998 Fiscais e Previdenciarias ......................................... 53.662 Diversas ................................................................... 17.453 Negociação e Intermediação de Valores ................. 85.883

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 1.364.481 Capital Social De Domiciliados no Exterior ..................................... 751.794 Reservas de Lucros ................................................... 650.001 Reserva Legal .......................................................... 98.223 Reservas Especiais de Lucros ................................. 551.778 Lucros Acumulados ................................................... (37.325)Titulos Disponivel para Venda .................................. 11

CONTAS DE RESULTADO ........................................ (196.608) Receitas Operacionais ............................................. 134.568 (-) Despesas Operacionais ...................................... (331.176) TOTAL DO PASSIVO ................................................ 1.324.872

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 AGOSTO DE 2016(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.123.410,10 Disponibilidades ........................................................................... 370.083,38 Caixa e Bancos ......................................................................... 338.064,93 Moedas Estrangeiras ................................................................ 32.018,45 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 1.339.317,06 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 1.339.317,06 Outros Créditos ............................................................................ 392.924,10 Câmbio ..................................................................................... 17.416,41 Direito s/ Venda de Câmbio ....................................................... 17.416,41 Rendas a Receber .................................................................... 179.280,70 Corretagens de Câmbio a Receber .......................................... 179.280,70 Diversos .................................................................................... 196.226,99 Imposto e Contrib a Compensar ............................................... 46.530,54 Adto Diversos ........................................................................... 86.951,00 Adto Sal .................................................................................... 2.745,45 Valores a Receber .................................................................... 60.000,00Outros Valores Bens .................................................................... 21.085,56 Despesas Antecipadas ............................................................. 21.085,56 NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 157.093,36 IMOBILIZADO ................................................................................ 157.093,36 Inst. Móveis e Equip. de Uso .................................................... 79.773,90 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 65.259,82 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip ............................... (134.517,87)Outros ............................................................................................ 75.610,86 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 145.525,33 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (10.036,42) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (99.356,04)INTANGÍVEIS ................................................................................. 1.708,60 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (1.202,96) TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.280.503,46

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.279.801,26 Outras Obrigações ........................................................................ 1.273.013,45 Obrig. p/ Cpra Cbio .................................................................... 146.954,40 Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 966.719,99 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 966.719,99 Diversas .......................................................................................... 159.339,06 Desp. de Pessoal ....................................................................... 113.146,17 Outros Pagamentos ................................................................... 38.509,29 Cred. Diversos - Pais ................................................................. 7.683,60 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 1.006.787,81 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 122.243,81 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 0,51 Reservas Estutárias .................................................................... 0,51 Lucros Acumulados ...................................................................... 122.242,79 Resultado do 1º Semestre ......................................................... 122.242,79 Contas de Resultado ..................................................................... 702,20 Receitas Operacionais ............................................................... 759.635,73 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (758.933,53)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.280.503,46

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 9.397.341 Disponibilidades ......................................................................................... 3.063 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 1.541.241 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 1.516.956 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ............................................... 24.285 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 7.300.880 Livres ....................................................................................................... 1.347.427 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 1.072.700 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 1.004.929 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 3.875.824 Outros créditos ............................................................................................ 550.126 Carteira de câmbio ................................................................................. 289.200 Rendas a receber .................................................................................... 305 Negociação e intermediação de valores ................................................ 191.059 Diversos .................................................................................................. 174.256 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........................ (104.694)Outros valores e bens ................................................................................. 2.031 Despesas antecipadas ............................................................................ 2.031 PERMANENTE ............................................................................................ 219.601 Investimentos .............................................................................................. 187.688 Participação em controlada no país ........................................................ 187.688 Imobilizado de uso ....................................................................................... 8.227 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 495 Outras imobilizações de uso .................................................................. 32.558 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (24.826)Diferido ......................................................................................................... 23.686 Gastos de organização e expansão ........................................................ 42.637 (-) Amortização acumulada ...................................................................... (18.951)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 9.616.942

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 8.207.434 Depósitos .................................................................................................. 385.359 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 188.495 Depósitos a prazo .................................................................................. 196.864 Captações no mercado aberto ................................................................ 1.543.174 Carteira própria ...................................................................................... 1.068.198 Carteira livre movimentação ................................................................. 474.976 Obrigações por empréstimos ................................................................... 1.673.748 Empréstimos no exterior ....................................................................... 1.673.748 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 4.038.305 Outras obrigações ..................................................................................... 566.848 Carteira de câmbio ............................................................................... 288.913 Sociais e estatutárias ............................................................................ 2.922 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 149.131 Negociação e intermediação de valores .............................................. 2.075 Diversas ................................................................................................. 123.807

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.409.508 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.597 Reservas de capital ................................................................................... 25.251 Prejuízos acumulados ............................................................................... (16.565)Contas de resultado .................................................................................. 17.225 Receitas operacionais ........................................................................... 4.726.908 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (4.702.437) Receitas não operacionais .................................................................... 835 (-) Imposto de renda .............................................................................. (3.948) (-) Contribuição social ............................................................................ (3.479) (-) Participações no lucro ....................................................................... (654)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 9.616.942

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Presidente - Paulo Carvalho Leme; Diretores - André Laport Ribeiro, Antonio R. G. P. da S. Pereira, C Douglas Fuge, Daniel Motta C. Silva, Fernando P. Vallada, Gersoni A. F. M. Munhoz, Kathia Aparecida Autuori e Silvia Regina Valente

Contadora: Juliana Sayuri Oda - 1SP282682/O-6


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 337.819 Disponibilidades ............................................................ 6.807 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 204.656 Aplicações em operações compromissadas .............. 18.999 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 185.657 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 13.786 Livres .......................................................................... 766 Vinculados à prestação de garantias .......................... 13.020 Outros créditos .............................................................. 112.409 Negociação e intermediação de valores .................... 103.723 Diversos ..................................................................... 8.686 Outros valores e bens ................................................... 161 Despesas antecipadas ................................................ 161

PERMANENTE .............................................................. 132 Imobilizado de uso ......................................................... 132 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.309 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.177)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 337.951

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 150.263 Instrumentos financeiros derivativos ......................... 8.642 Outras obrigações ........................................................ 141.621 Fiscais e previdenciárias ............................................ 4.703 Negociação e intermediação de valores ................... 102.821 Diversas ..................................................................... 34.097

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 187.688 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 2.504 Prejuízos acumulados .................................................. (90)Contas de resultado ..................................................... 9.274 Receitas operacionais ................................................ 28.637 (-) Despesas operacionais ......................................... (15.557) (-) Imposto de renda .................................................. (1.939) (-) Contribuição social ................................................ (1.867)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 337.951

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretoria Diretor-presidente: André Laport Ribeiro Diretores: C Douglas Fuge, Kathia Aparecida Autuori, Gersoni Analla Fernandes Montes Munhoz e Silvia Regina Valente Contadora: Juliana Sayuri Oda - 1SP282682/O-6



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 392.197 Disponibilidades ......................................................................... 69 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 54.586 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 54.586 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 108.698 Carteira própria .............................................. 212 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 27.399 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 81.087 Operações de crédito ................................................................. 4.510 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 4.672 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (162)Outros créditos ............................................................................ 222.504 Rendas a receber .................................................................... 437 Negociação e intermediação de valores ................................. 219.418 Diversos .................................................................................. 6.637 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (3.988)Outros valores e bens ................................................................. 1.830 Despesas antecipadas ............................................................ 1.830

PERMANENTE ............................................................................. 4.543 Investimento ................................................................................ 14 Imobilizado .................................................................................. 4.191 Diferido ........................................................................................ 1 Intangível ...................................................................................... 337

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 396.740

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 344.195 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 27.371 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 27.371 Outras obrigações ....................................................................... 316.824 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 91 Sociais e Estatutárias ............................................................... 3.005 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 2.813 Negociação e intermediação de valores ................................. 262.441 Diversas .................................................................................. 48.474

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 51.832 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 4 (-) Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos .......................... (35) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (157.555)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... 713 Receitas operacionais .............................................................. 20.369 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (19.656)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 396.740

DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes

Mercado Opções - BM&F Compras -Vendas -

CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ 090.164/O-8

Swaps - BM&F Vl a Receber 27.399 Vl a Pagar 27.371

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/08/2016 - Valores em Milhares de Reais

http://www.icapbrasil.com.br



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de agosto de 2016.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 2.117DISPONIBILIDADES ......................................................... 106TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.584 Carteira Própria ............................................................ 1.584OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 427 Rendas a Receber ........................................................ 400 Diversos ........................................................................ 8 Despesas Antecipadas ................................................. 19

PERMANENTE ................................................................. 6INVESTIMENTOS ............................................................. 5 Outros Investimentos .................................................... 5IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 1 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 1

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 2.123

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 348OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 348 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 45 Diversas .......................................................................... 303

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.775CAPITAL REALIZADO ........................................................ 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221

AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL ............................ (1)PREJUÍZO ACUMULADOS ................................................. (333)RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE 2016 .......................... (112) Receitas Operacionais .................................................... 3.352 (-) Despesas Operacionais ............................................. (3.425) (-) Participação nos Lucros .............................................. (39)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 2.123



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 28.715DISPONIBILIDADES ......................................................... 27TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ....... 28.442 Carteira Própria ............................................................ 549 Prêmios de Opções a Exercer ...................................... 27.337 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 556OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 222 Rendas a Receber ........................................................ 37 Diversos ........................................................................ 185OUTROS VALORES E BENS ........................................... 24 Despesas Antecipadas ................................................. 24

PERMANENTE ................................................................. 664IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 646 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 376 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 1.324 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (1.054)DIFERIDO ......................................................................... 18 Gastos de Organização e Expansão ............................ 44 (-) Amortização Acumulada........................................... (26)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 29.379

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 25.477INSTRUMENTOS FINANC.DERIVATIVOS ....................... 24.130 Prêmios de Opções a Exercer ..................................... 24.130OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 1.347 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 972 Diversas ........................................................................ 375 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.902 Capital........................................................................... 4.612 De Domiciliados no País ............................................. 4.612 Reservas de Lucros ...................................................... 966 Reserva Legal ............................................................. 966 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 113 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 113 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (1.470) Contas de Resultado .................................................... (319) Receitas Operacionais ................................................ 284 (-) Despesas Operacionais ......................................... (603)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 29.379

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*)

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...... 15.331

DISPONIBILIDADES .................................................... 142

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 11.959

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 11.959

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 462

Títulos Livres: ........................................................... 462

Títulos de Renda Fixa ............................................ 462

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 2.708

Rendas a Receber ................................................... 329

Negociação e Intermediação de Valores .................. 1.656

Diversos ................................................................... 732

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (9)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 60

Despesas Antecipadas ............................................. 60

PERMANENTE ............................................................ 516 INVESTIMENTOS ........................................................ 25

Outros Investimentos ............................................... 25

IMOBILIZADO DE USO ................................................ 468

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.373

(Depreciações Acumuladas) ................................... (2.905)

INTANGIVEL ................................................................. 23

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 206

(Amortização Acumulada) ........................................ (183)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 15.847

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 6.800 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 6.800

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 229

Negociação e Intermediação de Valores ................ 5.087

Diversas ................................................................. 1.484

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 9.047 Capital: ................................................................... 23.872

De Domiciliados no país ....................................... 23.872

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (14.516)

Contas de Resultado .............................................. (309)

Receitas Operacionais ......................................... 1.643

(Despesas Operacionais) ..................................... (1.952)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 15.847

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986 - 2º andar - SP - CEP: 01415-000 Tel.: (11) 2214-0855 - Fax: (11) 2214-4966 CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO FILHO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ 075.871/0-6

CIRCULANTE ....................................................... 10.547.310,27DISPONIBILIDADES ............................................. 17.469,54OUTROS CREDITOS ............................................ 2.754.213,12 Rendas a Receber ............................................ 919.098,62 Diversos ............................................................ 1.835.114,50

PERMANENTE ..................................................... 212.333,28INVESTIMENTOS ................................................. 119.335,53 Outros Investimentos ........................................ 119.335,53IMOBILIZADO DE USO ......................................... 92.997,75 Outras Imobilizações de Uso ............................ 527.556,61 (Depreciações Acumuladas) ............................. (434.558,86)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 10.759.643,55

CIRCULANTE ..................................................... 1.543.113,57OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.543.113,57 Fiscais e Previdenciarias ................................ 1.072.116,13 Diversas .......................................................... 470.997,44

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 8.919.166,45 Capital Social .................................................. 3.336.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.336.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 5.583.166,45

CONTAS DE RESULTADO ................................. 297.363,53 Receitas Operacionais .................................... 3.110.139,81 (Despesas Operacionais) ............................... (1.615.657,66) (Despesas não Operacionais) ........................ (118,62) (Participações no Lucro) ................................. (1.197.000,00)

TOTAL DO PASSIVO ........................................ 10.759.643,55

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-021 - Tel: 55 21 3804-3774 - Fax: 55 21 2532-7112

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 80.500 DISPONIBILIDADES ....................................................... 53 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 12.994 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 12.994 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 39.625 Carteira Própria ........................................................... 14.638 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 24.987 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 27.546 Rendas a Receber ...................................................... 6.404 Negociação e Intermediação de Valores .................... 12.213 Diversos ...................................................................... 9.369 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (440)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 282 Despesas Antecipadas ............................................... 282 PERMANENTE ............................................................... 660 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 467 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.189 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (3.722)INTANGIVEL .................................................................... 148 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 247 (Amortização Acumulada) ........................................... (99) TOTAL DO ATIVO ........................................................... 81.160

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 64.639 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 64.639 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 2.591 Negociação e Intermediação de Valores .................... 54.438 Diversas ...................................................................... 7.610 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 16.521 Capital: ........................................................................ 30.287 De Domiciliados no país ........................................... 30.287 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 11 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ (13.860) (Lucros ou prejuizos acumulados) ............................ (13.860) CONTAS DE RESULTADO ........................................... 274 Receitas Operacionais ................................................ 9.587 (Despesas Operacionais) ........................................... (9.178) (Imposto de Renda) .................................................... (71) (Contribuição Social) ................................................... (64) (Participações no Lucro) ............................................. (191)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 81.160



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.303

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.303 Carteira Própria ........................................................... 1.303

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.303

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 9 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 9 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 8 Diversas ....................................................................... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.294 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 172 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. 15

CONTAS DE RESULTADO ........................................... 7 Receitas Operacionais ................................................ 30 (Despesas Operacionais) ........................................... (19) (Imposto de Renda) .................................................... (2) (Contribuição Social) ................................................... (2)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 2.390 DISPONIBILIDADES ....................................................... 69 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.545 Carteira Própria ........................................................... 1.545 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 768 Rendas a Receber ...................................................... 665 Diversos ...................................................................... 466 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (363)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 8 Despesas Antecipadas ............................................... 8 PERMANENTE ............................................................... 87 INVESTIMENTOS ........................................................... 78 Particip. Coligadas/Controladas: no País ................... 78 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 9 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 141 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (132)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 2.477

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 912 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 912 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 226 Diversas ...................................................................... 686 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.565 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Reservas de Lucros ..................................................... 802 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (241) CONTAS DE RESULTADO ........................................... (563) Receitas Operacionais ................................................ 882 (Despesas Operacionais) ........................................... (1.445)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 265.228.393,31 Disponibilidade ............................................... 464.087,41 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 177.079.430,34 Posição Bancada ......................................... 5.202.345,71 Posição Financiada ...................................... 171.877.084,63 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 67.962.966,38 Carteira Própria ............................................ 36.492.470,68 Vinculado a Operações Compromissadas ... 598.435,04 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 30.872.060,66 Outros Créditos .............................................. 19.613.456,20 Rendas a Receber ....................................... 791.018,72 Negociação e Intermediação de Valores ...... 18.782.164,68 Diversos ....................................................... 40.272,80 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 39.971,50 Imposto de renda a compensar .................... 301,30 Outros Valores e Bens ................................... 108.452,98 Despesas Antecipadas ................................. 108.452,98

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.959.255,32 Outros Créditos Diversos .............................. 5.493.328,52 Dev. p/ Dep.em Garantia ................................ 5.493.328,52 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais 5.473.806,90 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 19.521,62

PERMANENTE ................................................ 1.465.926,80 Investimentos ................................................. 247.284,81 Investimentos por Inc.Fiscais ....................... 395.442,95 (-) Prov.p/Perdas em Investim.por Inc.Fiscais (148.158,14)Imobilizado de Uso ......................................... 846.421,02 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.796.557,61 (Depreciações Acumuladas) ........................ (1.950.136,59)Diferido ............................................................ - Gastos de Organização e Expansão ............ 120.957,49 (Amortizações Acumuladas) ......................... (120.957,49)Intangíveis ....................................................... 372.220,97 Outros Ativos Intangiveis .............................. 660.785,69 (Amort.Acumul.de Ativos Intangéveis) ......... (288.564,72)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 272.187.648,63

CIRCULANTE ................................................ 200.642.455,73 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 172.475.511,94 Carteira Própria .......................................... 598.427,31 Carteira Terceiros ....................................... 171.877.084,63 Outras Obrigações ....................................... 28.166.943,79 Sociais e Estatutarias ................................. 2.272.937,38 Fiscais e Previdenciárias ............................ 5.058.864,00 Negociação e Intermediação de Valores .... 19.302.676,08 Diversos ..................................................... 1.532.466,33 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.532.466,33

NÃO CIRCULANTE ....................................... 71.545.192,90 Outras Obrigações - Diversas ..................... 5.493.328,52 Outras Obrigações .................................... 5.493.328,52 Diversos ..................................................... 5.493.328,52 Prov. p/ Passivo Contingente ..................... 5.493.328,52

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 63.832.502,08 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 36.829.875,52 Reserva Legal ............................................ 2.466.485,37 Reservas Especial de Lucros ..................... 34.363.390,15

CONTAS DE RESULTADO .......................... 2.219.362,30 Receitas Operacionais ............................... 17.314.918,32 (Despesas Operacionais) ........................... (10.765.638,17) Receitas não Operacionais ........................ 74.789,38 (Despesas não Operacionais) .................... (83.078,80) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (2.029.436,57) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (2.292.191,86)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 272.187.648,63

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 283.721,81 - 5.430.990.000,00

A DIRETORIAContadora: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC - 1SP141.225/0-6 - CPF: 038.885.198-88

NOTAS EXPLICATIVAS

OPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2016(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Aldaberto Pereira dos Santos - Marcio Luiz Goldfarb

NOTAS EXPLICATIVAS1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data-base.

Glessiane Fabiana RossaContadora CRC 1SP281553/O-4

SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº 07.747.410/0001-40

Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville Barueri - SP

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 130.170Disponibilidades ............................................................. 129Aplicações Interfinanceiras de Líquidez ...................... 13.431 Aplicações no Mercado Aberto .................................... 13.431Operações de Crédito .................................................... 100.395 Setor Privado ............................................................... 144.097 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .... (43.702)Outros Créditos .............................................................. 16.215 Rendas a Receber ....................................................... 1.128 Diversos ....................................................................... 15.087 PERMANENTE ................................................................ 84Imobilizado de uso ......................................................... 51Intangível ......................................................................... 33 TOTAL DO ATIVO ............................................................ 130.254

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 31.314Depósitos ........................................................................ 11.487 DepósitosInterfinanceiros ........................................... 11.487Outras Obrigações ......................................................... 19.826 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 246 Sociais e Estatutárias .................................................. 2.537,91 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 9.124 Diversas ....................................................................... 7.918PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 98.940 Capital de Domiciliados no País .................................. 69.000 Reservas de Lucros ..................................................... 24.697Resultado do Semestre.................................................. 5.244 Receitas Operacionais ................................................. 26.621 (-) Despesas Operacionais .......................................... (17.137) (+/-) IRPJ e CSLL ......................................................... (4.241) TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 130.254

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaAngá Administração de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.Artis Gestora de Recursos S/AARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco Barclays S/ABanco BBM S/ABanco BI&PBanco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A.Banco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.Banco Cargill S/ABanco Cifra S.A.

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/ABanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Ficsa S/ABanco Fidis S/ABanco Gerador S.A.Banco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Pottencial S/ABanco PSA Finance Brasil S/ABanco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABBM II Gestão de Recursos LtdaBC Gestão de Recursos LtdaBCV - Banco de Crédito e Varejo S.A.Berkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/AChina Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

CODEPE Corretora de Valores S/ACoinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosComercial Asset Management Administração de Recursos S/AConcórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinvest Gestão de Ativos LTDA.Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDAFram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGAP Gestora de Recursos LtdaGAP Prudential LT Gestao de Recursos LtdaGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGeração Futuro Corretora de Valores S/AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/AGrau Gestão de Ativos LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHighland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

HSBC Bank Brasil S/A - Banco MúltiploHSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Administracao de Recursos LtdaIcla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/AIcone Investimentos Ltda.Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. MobiliáriosInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos S/AIntegral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaIpanema Gestora de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management S/ALeblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaLLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaM Square Brasil Investimentos LTDA.M Square Investimentos LtdaMacroinvest Gestão de Recursos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Capital Real Estate LTDA.Mauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMHFT Investimentos S.A.Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos Ltda

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Neo Gestão de Recursos LtdaNobel Gestão de Recursos LtdaNominal Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaNorte Investimentos Administradora de Recursos LtdaNova Futura Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda.Novação Administração e Participação LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOlimpia Partners Gestão de Recursos S.A.Oliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Gestão de Recursos Ltda.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPetra - Personal Trader CTVM S/APilla Corretora de Valores Mobiliarios e Cambio LTDA.Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APollux Capital Administração de Recursos LTDAPolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LTDA.Prime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRedasset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaSaga Consultoria e Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S.A.São João Gestora de Recursos LTDA.

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263264265266267268269270271271273274275276

Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoSTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.Victoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA.Vinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim - Corretora de Tít. Valores Mobiliários LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Advisory Gestão de Recursos LTDA.XP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

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REVISTA - ANBIMA · 2016-11-03 · Ático dist. de tÍtulos e valores mobiliarios ltda. 4 ativa s/a corretora de tÍtulos, cÂmbio e valores 5 banco a.j. renner s/a 6 banco bbm s.a