SANCIONES IMPUESTAS INSTITUCIONES DE FIANZAS

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 03/12/12 Multa por $200,157.72 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/12 Multa por $209,553.46 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

30/01/02 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

30/01/02 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

21/02/02 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

22/04/02 Multa por $23,351.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

01/05/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

21/05/02 Multa por $28,619.85 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

30/06/02 Multa por $8,430.00 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritasen el Registro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

22/07/02 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

23/07/02 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

21/08/02 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

18/10/02 Multa por $21,749.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

22/10/02 Multa por $31,148.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

04/02/03 Multa por $14,971.95 Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

20/05/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

21/06/03 Multa por $22,523.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

20/10/03 Multa por $26,270.36 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

31/12/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación actuarial

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

31/03/04 Multa por $178,760.14 Art. 33 LFIF Exceder límite máximo de retenciónlegal

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

20/04/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

20/06/04 Multa por $10,540.92 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

31/12/04 Multa por $44,504.86 Art. 33 LFIF Exceder límite máximo de retenciónlegal

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

31/12/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

20/07/05 Multa por $26,208.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

30/01/06 Multa por $27,255.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

15/07/06 Multa por $149,039.71 Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea del Reportede Operaciones Relevantes

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

19/04/07 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

29/01/08 Multa por $31,869.54 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

30/01/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

18/07/08 Multa por $30,870.33 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas Monterrey,S.A.)

31/01/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

01/02/07 Multa por $191,336.75 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

22/07/08 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

31/12/08 Multa por $110,281.23 Art. 63 LFIF Registro contable equivocado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

31/12/08 Multa por $69,944.70 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

31/12/08 Multa por $28,112.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

04/11/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

12/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

12/08/11 Multa por $32,362.62 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta

08/02/13 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

21/04/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

20/07/05 Multa por $20,170.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

21/07/05 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

20/10/05 Multa por $20,170.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

31/07/06 Multa por $11,464.17 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

06/08/07 Multa por $31,151.12 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

08/11/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

30/01/08 Multa por $22,929.24 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

27/08/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

15/12/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)

30/01/09 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

22/07/02 Multa por $17,070.75 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

29/07/02 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/02 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

15/10/02 Multa por $17,070.75 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/10/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/10/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/11/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/11/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/02 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/01/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/01/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/04/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/05/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/08/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/08/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/09/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/10/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/10/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/11/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

29/02/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

29/02/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/04 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/03/04 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

19/10/04 Multa por $19,498.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/06/05 Multa por $15,777.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

30/01/06 Multa por $11,340.11 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

16/02/06 Multa por $44,338.37 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

20/04/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

20/04/07 Multa por $21,593.39 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

31/12/08 Multa por $154,299.06 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)

03/03/10 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., GrupoFinanciero BBV Probursa)

14/12/07 Multa por $21,593.39 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 30/01/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 30/06/02 Multa por $34,885.92 Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 04/02/03 Multa por $8,730.00 Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 04/03/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 21/05/03 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 07/07/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 08/10/09 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 19/04/10 Amonestación Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deInformación de operaciones relevantes

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 10/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $170,008.44 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contableAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $125,322.90 Art. 63 LFIF Registro contable equivocadoAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $57,427.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 12/02/13 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información

estadísticaAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. (antes HartfordFianzas, S.A. de C.V.)

23/04/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación actuarial

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

11/02/03 Multa por $24,836.85 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

01/08/03 Multa por $24,880.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

01/08/07 Multa por $16,586.96 Art. 64,primerpárrafoLRSIC

Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $28,976.61 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $28,976.61 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $29,027.18 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $27,813.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

23/01/08 Multa por $20,089.38 Arts. 28 y 30LRSIC

No contar con autorización expresa declientes para solicitar información sobrelos mismos

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/03/08 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

21/04/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

22/04/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

22/04/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

22/04/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

23/04/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/05/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

30/06/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

28/08/08 Multa por $32,290.26 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

03/12/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

03/12/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

03/12/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

15/12/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

09/02/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

09/02/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

01/04/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

01/04/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

13/04/09 Multa por $27,400.95 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

04/08/09 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

22/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

16/08/10 Multa por $85,098.26 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

08/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta

12/08/11 Multa por $33,499.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

30/01/02 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

02/02/02 Multa por $42,150.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de informaciónfinanciera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

23/04/02 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

24/04/02 Multa por $68,999.55 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

22/07/02 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

21/10/02 Multa por $39,452.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/05/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

22/07/03 Multa por $11,960.10 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

22/07/03 Multa por $23,876.55 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/10/03 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

30/11/03 Multa por $515,215.89 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

31/12/03 Multa por $952,640.49 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

02/02/04 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/04/04 Multa por $24,746.28 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/04/04 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/07/04 Multa por $9,048.00 Art. 48 LFIF Incorrecto cálculo de las reservastécnicas a que se refiere la LFIF

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

21/07/04 Multa por $57,635.76 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

20/10/04 Multa por $71,978.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

21/10/04 Multa por $41,756.52 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

31/12/04 Multa por $27,986.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes, S.A.de C.V.)

22/04/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

02/03/04 Multa por $9,040.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

21/10/05 Multa por $28,220.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

31/12/06 Amonestación Art. 47 LFIF Desviación en la constitución de reservastécnicas

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

06/07/07 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

31/01/08 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

18/04/08 Multa por $29,450.40 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

22/07/08 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

30/07/08 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

22/06/09 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

20/10/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

17/12/10 Multa por $28,270.32 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

31/01/11 Multa por $29,132.34 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC)

01/02/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

30/01/02 Multa por $27,819.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

31/03/02 Multa por $25,205.70 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

31/03/02 Multa por $687,660.93 Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

23/04/02 Multa por $23,856.90 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

30/06/02 Multa por $22,929.60 Art. 33 LFIF Exceder límite máximo de retenciónlegal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

30/06/02 Multa por $121,532.69 Arts. 18 y 40LFIF

Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

01/08/02 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

30/09/02 Multa por $24,194.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

22/10/02 Multa por $42,571.50 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

06/12/02 Multa por $22,550.25 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

31/12/02 Multa por $21,825.00 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

21/04/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

02/03/06 Multa por $72,031.60 Art. 65 LFIF Publicación extemporánea del BalanceGeneral

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

19/04/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas MéxicoBital, S.A., Grupo Financiero Bital)

21/07/06 Multa por $25,162.39 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Sofimex, S.A. 08/01/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/02 Multa por $23,056.05 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Afianzadora Sofimex, S.A. 18/10/02 Multa por $19,768.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 06/02/04 Multa por $9,048.00 Art. 33 LFIF Colocación extemporánea delreafianzamiento

Afianzadora Sofimex, S.A. 26/02/04 Multa por $24,746.28 Art. 95 BIS-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Sofimex, S.A. 16/02/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 31/03/07 Multa por $18,272.21 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Afianzadora Sofimex, S.A. 19/04/07 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 19/07/07 Multa por $26,043.55 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Afianzadora Sofimex, S.A. 21/04/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 21/10/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 24/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 31/12/10 Multa por $39,819.78 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasAfianzadora Sofimex, S.A. 02/08/11 Arts. 32 y 67

LFIFMulta por$198,482.76

Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/11 Art. 67 LFIF Multa por$29,920.80

Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 30/09/11 Multa por $11,964.00 Art. 64 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 20/09/10 Multa por $18,387.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 22/07/13 Multa por $82,245.20 Arts. 17 y 67LFIF

Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/10/02 Multa por $18,672.45 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 30/01/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 20/07/04 Multa por $17,507.88 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/04/05 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 27/04/06 Multa por $21,804.16 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 14/07/06 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 20/10/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/07/07 Multa por $52,795.08 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/10/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/02/08 Multa por $53,957.34 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/04/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 30/06/08 Multa por $5,574.54 Art. 64,primerpárrafoLRSIC

Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 17/02/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de información dereaseguro

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/09/09 Multa por $67,787.60 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 15/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/02/12 Multa por $14,522.89 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/05/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Celebración de sesión del Consejo deAdministración sin presencia delContralor Normativo

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 24/10/12 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea del aviso dedesignación de nombramientos deconsejeros, contralor normativo,comisario y director general y defuncionarios que ocupen dos jerarquíasinferiores a este último

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

29/01/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

22/04/02 Multa por $17,239.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

01/01/03 Amonestación Art. 63 LFIF Registro contable equivocado

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

25/02/03 Multa por $8,730.00 Art. 33 LFIF Colocación extemporánea delreafianzamiento

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

12/03/03 Multa por $10,912.00 Art. 63 LFIF Registro contable extemporáneo

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

20/10/03 Multa por $16,063.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónactuarial

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

13/10/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de informaciónfinanciera

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

31/01/05 Multa por $28,735.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

21/04/05 Multa por $60,044.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

21/07/05 Multa por $84,988.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

31/12/05 Multa por $83.42 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

15/07/06 Amonestación Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

31/12/06 Multa por $76,168.55 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

18/04/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

20/10/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

16/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

28/01/11 Multa por $26,978.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

28/03/11 Multa por $183,408.12 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana deGarantías

21/02/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. 31/12/04 Multa por $13,572.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasFianzas Asecam, S.A. 05/05/10 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de

información estadísticaFianzas Asecam, S.A. 12/09/11 Multa por $180,895.68 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de

información de reaseguroFianzas Asecam, S.A. 04/12/12 Multa por $187,862.62 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de

información de reaseguro

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

30/01/02 Multa por $17,534.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

20/10/04 Multa por $18,050.76 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

31/12/04 Multa por $18,186.48 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

25/02/05 Multa por $17,737.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

20/10/05 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

16/10/06 Multa por $171,659.09 Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

30/01/07 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

05/05/10 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deInformación estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

26/01/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

29/01/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,Grupo Financiero Asecam)

12/01/11 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Atlas, S.A. 30/01/02 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 02/03/02 Multa por $53,109.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de informaciónfinanciera

Fianzas Atlas, S.A. 30/06/02 Multa por $48,177.45 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritasen el Registro

Fianzas Atlas, S.A. 22/07/02 Multa por $22,170.90 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Atlas, S.A. 18/10/02 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/12/02 Multa por $68,283.00 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnicaFianzas Atlas, S.A. 31/12/02 Multa por $8,767.20 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas

técnicasFianzas Atlas, S.A. 30/06/03 Multa por $13,014.77 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de

reservas técnicasFianzas Atlas, S.A. 21/07/03 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de

información estadísticaFianzas Atlas, S.A. 30/01/04 Multa por $10,540.92 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información

estadísticaFianzas Atlas, S.A. 20/04/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información

estadísticaFianzas Atlas, S.A. 20/06/04 Multa por $21,353.28 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información

estadísticaFianzas Atlas, S.A. 27/01/05 Multa por $29,296.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información

estadísticaFianzas Atlas, S.A. 28/02/05 Multa por $10,436.40 Arts. 65 y 67

LFIFPublicación incorrecta del BalanceGeneral

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/05 Multa por $25,131.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 31/12/05 Multa por $10,296.00 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservastécnicas

Fianzas Atlas, S.A. 16/02/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 07/07/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/06 Multa por $89,818.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 23/01/07 Multa por $5,815.55 Art. 64,primerpárrafoLRSIC

Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia

Fianzas Atlas, S.A. 29/01/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/07 Multa por $27,307.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 25/01/08 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Atlas, S.A. 29/01/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/04/08 Multa por $171,390.81 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 18/04/08 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 17/07/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/12/08 Multa por $171,390.81 Art. 32 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/09 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Atlas, S.A. 16/10/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 28/01/10 Multa por $32,579.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 28/01/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 02/02/10 Multa por $32,407.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Atlas, S.A. 03/03/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 07/05/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/10 Multa por $13,388.18 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 11/11/10 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento

Fianzas Atlas, S.A. 11/02/11 Multa por $40,318.68 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/11 Multa por $34,575.96 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 10/02/12 Multa por $51,484.58 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/12 Multa por $38,582.27 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 11/02/13 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. 08/01/05 Multa por $26,161.20 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Fianzas Dorama, S.A. 28/01/08 Multa por $29,660.76 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A. 30/11/09 Multa por $28,116.92 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Fianzas Dorama, S.A. 21/07/10 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Dorama, S.A. 02/05/11 Multa por $315,071.94 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Dorama, S.A. 09/02/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.) 19/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.) 19/02/10 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)

26/01/07 Multa por $25,740.13 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)

20/04/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)

20/07/07 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

22/04/02 Multa por $23,140.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

22/07/02 Multa por $26,976.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

22/10/02 Multa por $30,853.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

29/01/03 Multa por $22,567.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

26/09/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

20/04/04 Multa por $23,389.08 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

20/04/04 Multa por $20,765.16 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

20/06/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

20/07/04 Multa por $24,248.64 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

13/08/04 Multa por $22,710.48 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónactuarial

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

21/10/05 Multa por $63,648.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

01/11/05 Multa por $11,138.40 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

31/12/05 Multa por $93,178.80 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservastécnicas

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

31/12/05 Multa por $165,718.80 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

31/12/05 Multa por $104,036.40 Art. 86 LFIF Uso de nota técnica no registrada

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

31/01/06 Multa por $11,913.04 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)

21/03/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

19/04/02 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

19/07/02 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

04/03/03 Multa por $66,653.55 Art. 65 LFIF Publicación extemporánea del BalanceGeneral

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/04 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/10/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

10/07/06 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

21/10/06 Multa por $29,737.37 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

30/01/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

09/03/07 Multa por $15,474.42 Art. 65 LFIF Publicación extemporánea del BalanceGeneral

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

21/04/07 Multa por $32,567.08 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

22/10/07 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

18/07/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/10/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/08 Amonestación Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

30/01/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/07/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

23/02/10 Multa por $150,775.04 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

06/04/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/04/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/10 Multa por $36,602.02 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/10 Multa por $39,417.56 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

09/02/11 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

18/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

03/03/11 Multa por $41,096.34 Art. 65 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

21/07/11 Multa por $11,964.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

20/10/11 Multa por $45,048.64 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/11 Multa por $193,237.98 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

31/12/12 Multa por $206,199.54 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa

11/02/13 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/06 Multa por $0.04 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 19/10/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 01/01/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 21/07/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 27/10/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Amonestación Art. 18 LFIF Incorrecta determinación delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Multa por $10,114.00 Art. 32 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes

Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Multa por $12,591.93 Arts. 46, 47 y49 LFIF

Desviación en la constitución de reservastécnicas

Mapfre Fianzas, S.A. 30/01/09 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 28/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 28/05/09 Multa por $160,618.80 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Mapfre Fianzas, S.A. 16/10/09 Multa por $25,153.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 27/01/10 Multa por $15,341.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Mapfre Fianzas, S.A. 19/04/10 Amonestación Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deInformación de operaciones relevantes

Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 13/10/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 21/02/13 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 18/01/06 Multa por $26,573.82 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 17/12/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 31/12/07 Amonestación Art. 18 LFIF Incorrecta determinación delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/08 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónactuarial

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/03/08 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/03/08 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 03/04/08 Multa por $28,924.50 Art. 95 BIS-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 03/04/08 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 03/04/08 Multa $28,924.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 10/04/08 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/04/08 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 06/05/08 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/07/08 Multa por $28,240.83 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 05/09/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 05/09/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/08 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/08 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 18/11/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 19/11/08 Amonestación Art. 95 Bis-IXLFIF

No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 05/02/09 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 17/04/09 Multa por $9,273.87 Arts. 17 y 33LFIF

Exceder límite máximo de retenciónlegal

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/04/09 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/07/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 10/02/10 Multa por $47,864.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 23/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 08/07/10 Multa por $65,102.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 04/02/11 Multa por $28,294.86 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

30/01/02 Multa por $65,711.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

21/02/02 Multa por $9,104.40 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

22/04/02 Multa por $19,178.25 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

22/07/02 Multa por $22,381.65 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

21/10/02 Multa por $25,585.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

31/12/02 Multa por $18,813.15 Art. 17 LFIF Incorrecto llenado del reporte de loslímites máximos de retención

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

02/05/03 Amonestación Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

30/11/03 Multa por $8,018.44 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

16/03/04 Multa por $42,163.68 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

19/06/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

19/07/04 Multa por $20,358.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

29/03/05 Multa por $226,512.00 Arts. 65 y 67LFIF

Publicación extemporánea del BalanceGeneral

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/10/05 Multa por $24,523.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/10/05 Multa por $63,039.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

31/12/05 Multa por $38,282.40 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable

Denominación

Fecha deInfracción

Tipo deSanción

Monto

PreceptoInfringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

31/12/05 Multa por $35,193.60 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

31/12/05 Multa por $218,967.20 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

27/01/06 Multa por $29,153.33 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/04/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

10/07/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

15/07/06 Multa por $178,959.59 Arts. 67 y 112LFIF

Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/07/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

01/10/06 Multa por $20,976.77 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas Banorte,S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte)

20/10/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística