SEGNALAZIONI DI VIGILANZA...-Tel. (0572) 766141 r.a. -Fax (0572) 766195 -E-Mail: [email protected] Manuale di Riferimento Segnalazioni di Vigilanza Banca d’Italia per le società

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SEGNALAZIONI DI VIGILANZA

Manuale di Riferimento

Segnalazioni di Vigilanza Banca d’Italia per le società ex art. 107 diverse dallesocietà di cartolarizzazione.

Nella prima parte verranno illustrate tutte le maschere e le funzioni delprogramma in ordine di raggruppamento per menù; nella seconda invece verràillustrato il procedimento per singolo passo da effettuare per una migliore gestione.

Si fa presente che tale manuale ha il solo scopo di supporto all’utente nellaprima fase di apprendimento come promemoria e non entra nel merito dellanormativa tecnica; tale aspetto deve essere affrontato in una fase ancoraprecedente l’uso del programma stesso.

Alla fine delle due sezioni viene riportato anche uno schema sintetico dellescadenze relative alla normativa.



PARTE A – Funzioni del programma

1-) Esecuzione programma

All’avvio della procedura vengono presentati i dati relativi all’IntermediarioFinanziario e vengono richiesti Nome operatore e Password di accesso. Ilprogramma consente di gestire utenti e gruppi in modo da permettere vari livelli diaccesso e permessi. Premere il tasto di spunta per proseguire.

Fig. 1 – Login



2-) Dati Intermediario

Dal menù Archivi selezionare l’opzione Anagrafica Azienda.Devono essere inseriti obbligatoriamente Ragione Sociale, Codice Fiscale, Codice ABIe path di out, per definire la cartella in cui verranno generati i files.

Fig. 2 - Dati Azienda



Premendo il tasto è possibile visualizzare gli invii effettuati per ciascunperiodo.



3-) Piano dei Conti Base

Dal menù Archivi selezionare l’opzione Conti di Base.I dati visualizzati sono le voci del piano dei conti di Base fornito dalla Banca d’Italia.Questo archivio NON deve essere modificato, in quanto ad ogni variazionenormativa viene inviato l’aggiornamento dello stesso da parte di MIT.

Fig. 3 – Conti di base



4-) Elaborazione Segnalazioni

Dal menù Archivi selezionare l’opzione Elaborazione Segnalazioni.In questa sezione è possibile inserire, modificare ed eliminare i dati di importo chesono alla base della segnalazione. Il programma permette un normale data entry sututte le voci. E’ inoltre possibile modificare le voci importate automaticamentetramite l’apposita funzione di import.Una prima maschera chiede di selezionare il periodo, la sezione e la sottosezione daelaborare.

A selezione ultimata premere il tasto con il segno di spunta .

Fig. 4 – Scelta elaborazione



Si apre la finestra di elaborazione nella quale andranno inserite tutte le voci diimporto.Premere il tasto matita per entrare in modifica .

Scegliere la voce e la sottovoce da valorizzare ed inserire l’importo nel campoomonimo.Le voci che prevedono attributi tabellari (in figura tabella 00040 – Scaglioni di vitaresidua - 00113 – Tipo tasso – 00522 – Qualità del credito – 01166 – Attività proprie

– 01208 – Patrimonio azienda) possono essere aggiunte premendo il tasto incalce alla griglia.A fine elaborazione è importante prestare attenzione nel premere il tasto Salvaper la memorizzazione.

Fig. 5 – Elaborazione segnalazioni



5-) Tabelle

Dal menù Archivi selezionare l’opzione Tabelle.Le uniche tre tabelle gestibili dall’utente sono la tabella Valute (00007), la tabella deiCodici Centrale Rischi (00212) e la tabella Titoli (00032) per le eventuali controparti.Ricordiamo che qualora l’intermediario non fosse iscritto al Servizio Centralizzato deiRischi può richiedere il numero C.R. della controparte alla Banca d’Italia tramite fax.

Fig. 6 - Tabelle



6-) Conferme / Modifiche

Dal menù Archivi selezionare l’opzione Conferme/Modifiche.In questa procedura vengono inserite e memorizzate tutte le rettifiche e leconferme che devono essere inviate a Banca d’Italia.Si inserisce il periodo a cui si riferisce l’invio e il tipo di rettifica da effettuare(Conferme Rilievi, Inserimento-Modifica-Cancellazione di Segnalazioni già inviate); inbase alla scelta si abilitano i campi o i tasti relativi (per le Conferme si deve inserirel’ID rilevazione, per le rettifiche su elementi di segnalazione si deve cercare la rigaattraverso il tasto ).A fine inserimento salvare la registrazione con il tasto .

Fig. 7 – Conferme/Modifiche



7-) Stampa Conti di Base

Dal menù Stampe selezionare l’opzione Conti di Base.Da questa stampa, di cui riportiamo le anteprime (Analitica e Sintetica), possiamoavere il dettaglio di tutte le voci inserite nell’Archivio dei Conti di Base.

Fig. 8 – Anteprima Conti di Base Analitica



Fig. 9 – Anteprima Conti di Base Sintetica



8-) Stampa Segnalazioni

Dal menù Stampe selezionare l’opzione Segnalazioni.Una prima maschera di selezione chiede di inserire anno, periodo, base informativadella Segnalazione da stampare. Premendo il tasto anteprima si possono avere duereport (Analitico e Sintetico) di cui è mostrato un esempio.

Fig. 10 – Selezione Segnalazioni

Fig. 11 – Anteprima Segnalazioni Analitica



Fig. 12 – Anteprima Segnalazioni Sintetica



9-) Confronto tra periodi

Dal menù Stampe selezionare l’opzione Confronto.La maschera di selezione chiede di inserire i due anno-periodo e base informativa daconfrontare

Fig. 13 – Selezione confronto tra periodi



10-) Generazione File Segnalazione

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Generazione File Segnalazione.In questa procedura vengono creati i files da inviare alla Banca d’Italia.I files si troveranno nella cartella specificata nell’anagrafica Intermediario.A fine generazione il programma visualizza i nomi dei files creati.

Fig. 13 – Generazione File



11-) Generazione Conferme

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Generazione Conferme.Anche in questo programma, dopo la selezione, viene creato un file per l’invio.Ricordiamo che per quanto riguarda le conferme / rettifiche è necessario inserire ilnumero di Invio relativo alle informazione spedite ed il numero di lotto progressivoall’interno dell’Invio (es. Invio 2 – Lotto 1 significa che sono le prime conferme /rettifiche relative all’invio nr. 2). Se tale invio avviene a seguito di richiesta da partedi Banca d’Italia è OBBLIGATORIO inserire anche il numero di protocollo diriferimento della richiesta.

Fig. 14 – Generazione Conferme/Rettifiche



12-) Generazione Piano dei Conti

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Genera P.d.C. base.Questa procedura genera un piano dei conti vuoto, per il periodo/sezioneselezionato, per la gestione del data entry. Questa operazione deve essereeffettuata prima di entrare in Elaborazione Segnalazioni.

Fig. 16 – Generazione P.d.C. base



13-) Cancellazione Segnalazioni

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Cancellazione Segnalazioni.Questa operazione azzera COMPLETAMENTE tutta la segnalazione (o solo unasezione se inserita) del periodo selezionato. Sconsigliata all’utente senza unaspecifica autorizzazione da parte del personale MIT.

Fig. 17 – Cancellazione Segnalazioni



14-) Importazione Dati

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Importazione Dati.Questo programma è un modulo aggiuntivo della procedura e permette, agliintermediari che desiderano avere una automazione, di importare direttamente lesegnalazioni senza il data entry. La MIT fornisce un tracciato standard per

l’importazione ed è visualizzabile premendo il tasto . E’ possibile importare sia lasingola sezione che l’intera segnalazione. I records importati vengono comunquericonosciuti dal programma in modo da consentire all’utente una gestione piùtrasparente delle informazioni.

Fig. 15 – Importazione dati



15-) Importazione da File generato (formato Puma)

Dal menù Utilità selezionare l’opzione Importazione da File Generato.Questo programma permette di acquisire una segnalazione dal formato Puma (inpratica il file che viene inviato a Banca d’Italia).Sono richiesti anno-periodo della segnalazione da importare (eventualmente anchela Sezione per avere un filtro supplementare) ed il file da acquisire.

Fig. 15 – Import da File Generato (Puma)



16-) Menù 5 (Riclassificazione/Estrazioni) e 6 (Istituti di Pagamento)

Le opzioni incluse nei menù 5 e 6 sono specifiche per alcuni Clienti.

Il menù Riclassificazione/Estrazioni viene utilizzato dagli utenti che utilizzano laprocedura integrata MITFin – MITCont – MITSv.

Il menù Istituti di Pagamento viene utilizzato dagli intermediari che gestiscono Contidi Pagamento per la propria Clientela.



PROCEDURA DI GESTIONE DELLA SICUREZZA

Le modalità di gestione della sicurezza all’interno dei programmi MIT sono di due tipi: a livello disingolo utente o a livello di gruppo.

Nel primo caso si creano i singoli utenti e si assegna loro per ogni voce di menù la possibilità diaccedere o no all’opzione; nel caso di forms standard è possibile anche stabilire se l’utente puòinserire, modificare o cancellare record.Nella seconda modalità si assegnano le stesse priorità ad un gruppo; agli utenti, inseriti dopo ilgruppo, verranno assegnati i valori validi per il gruppo. Ovviamente è possibile gestire più gruppi ecomunque modificare l’utente facente parte di un gruppo con ulteriori restrizioni.

Passiamo ora a vedere in pratica come si inseriscono utenti e gruppi.

INSERIMENTO GRUPPI DI UTENTI

Dal menù “Sicurezza” selezionare l’opzione “Gruppi”.

Si apre la seguente maschera. Cliccare sul tasto + per aggiungere un gruppo.

Inserire il nome e la descrizione del gruppo.

Selezionare poi un menù intero (in questo caso Archivi) o una singola opzione.Una dicitura “Voce di Menù non prevista per questo Gruppo” ci dice che ancora non è abilitata.Cliccare sul tasto “Aggiungi Voce”.



Si apre una finestra con la scritta “Autorizzazioni”.Selezionare le attività che si vogliono far eseguire dai membri del gruppo (Modifica – Cancella –Inserisci).Per assegnare a tutte le voci del menù Archivi le opzioni selezionate cliccare sul tasto Freccia sullato destro della finestra Menù.Salvare le modifiche effettuate con il tasto Salva della barra opzioni.Per assegnare alle singole opzioni modalità diverse rispetto al Menù principale eseguire i passaggiprecedenti per tutte le voci.

A questo punto il Gruppo “UTENTI” è stato creato.



INSERIMENTO DI UTENTI

Dal menù “Sicurezza” selezionare l’opzione “Utenti”.Si apre la seguente maschera. Cliccare sul tasto + per aggiungere un utente.Inserire Nome dell’operatore e a quale Gruppo appartiene (in questo caso Utenti Standard).Cliccare poi sul tasto Password.

Si apre la seguente maschera per l’inserimento della password.Nel primo campo deve essere inserita la password dell’Amministratore per una ulteriore sicurezza.L’utente deve poi digitare due volte la propria password.A fine inserimento si attiva il tasto conferma.Salvare l’utente creato con il tasto Salva.Questa operazione deve essere eseguita per tutti gli Utenti del Gruppo.



Nel caso in cui si decida di non creare uno o più gruppi di utenti, è sufficiente dare al singoloutente le autorizzazioni desiderate:

Selezionare un menù intero (in questo caso Archivi) o una singola opzione.Una dicitura “Voce di Menù non prevista per questo Gruppo” ci dice che ancora non è abilitata.Cliccare sul tasto “Aggiungi Voce”.

Si apre una finestra con la scritta “Autorizzazioni”.Selezionare le attività che si permesse all’utente (Modifica – Cancella – Inserisci).Per assegnare a tutte le voci del menù Archivi le opzioni selezionate cliccare sul tasto Freccia sullato destro della finestra Menù.Salvare le modifiche effettuate con il tasto Salva della barra opzioni.Per assegnare alle singole opzioni modalità diverse rispetto al Menù principale eseguire i passaggiprecedenti per tutte le voci.



ALLINEAMENTO DEGLI UTENTI

Dal menù “Sicurezza” selezionare nuovamente l’opzione “Gruppi”.

Si apre la seguente maschera. Cliccare sul tasto modifica.

Ora è possibile allineare tutti gli Utenti alle opzioni del Gruppo semplicemente cliccando sul tasto“Allinea gli Utenti”. Un messaggio avvisa del termine dell’operazione. Salvare le modifiche. Daquesto momento l’utente che entra nella procedura con le proprie credenziali potrà eseguire solole operazioni determinate per il Gruppo di appartenenza.



PARTE B – Procedimento operativo

1. Inserire i parametri in Anagrafica Intermediario - una volta sola (nr. 2).

2. Generare il Piano dei Conti vuoto (nr. 12).

3. Eseguire l’import dei dati esterni (se prevista). E’ possibile eseguire l’importpiù volte (nr. 14).

4. Implementare la segnalazione con l’inserimento manuale (nr. 4).

5. Generare i files per l’invio (nr. 10).

6. Inviare al diagnostico presente nella piattaforma Infostat il file generato per laverifica di eventuali errori formali e/o di quadratura.

7. A diagnostico ok, inviare i files sempre attraverso Infostat.

Riepilogo Scadenze

25 gennaio Base informativa 3 IV° trimestre:25 marzo Base informativa 5 IV° trimestre;5 aprile Base informativa 4 Fine esercizio;25 aprile Basi informative 3 e 5 I° trimestre;25 luglio Base informativa 3 II° trimestre;25 settembre Base informativa 5 II° trimestre;

Base informativa 4 I° semestre;25 ottobre Basi informative 3 e 5 III° trimestre.

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