Servicio de ConsultoríaImplementación de Sistemas de Gestión

Estructuración de una Entidad del Sector Financiero

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Reto Transformación Organizacional

RETO Transformación Organizacional cuenta con amplia experiencia en la Industria Financiera, esto es, apoyando a las Entidades a implementar los Sistemas de Gestión necesarios para el despliegue de su Objeto Social en alineación con sus imperativos estratégicos y con los requerimientos normativos exigidos por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Banco de la República y otros reguladores del Gobierno Nacional, es decir, para que puedan garantizar la transparencia de su operación, así como la solvencia de la Entidad; asegurando la confianza en los consumidores de sus Productos y Servicios Financieros del Sector al cual se dedican: Banca, Leasing, Financiamiento Comercial, Bursátil, entre otros.

Clientes – Casos de Éxito:Asesorías e Inversiones, InterBolsaCorredores Asociados, Titularizadora ColombianaTribecapital Asset ManagementFEN, FINAGRO, Cámara de Compensación de Divisas de Colombia Banco ProCredit

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Estructuración de una Entidad Financiera

Sistemas a Implementar SPO Sistema de Planeamiento OrganizacionalSGP Sistema de Gestión por ProcesosSGI Sistema de Gestión de la Información

Incluye dimensionamiento de hardware, software y comunicacionesSCI Sistema de Control InternoSGH Sistema de Gestión HumanaSARO Sistema para la Administración del Riesgo Operativo

Incluye Sistema de Gestión para la Continuidad del Negocio.SARLAFT Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y

Financiación del TerrorismoSASI Sistema para la Administración de la Seguridad de la InformaciónBCM Sistema para la Administración de la Continuidad del NegocioSARM Sistema para la Administración del Riesgo de MercadoSARL Sistema para la Administración del Riesgo de LiquidezSARC Sistema para la Administración del Riesgo de CréditoSARG Sistema para la Administración del Riesgo de GarantíasSAC Sistema para la Atención del Consumidor Financiero

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SPO (Sistema de Planeamiento Organizacional)

Misión Visión 2015 Valores Estructura Organizacional Imperativos Estratégicos 2011-2015Balanced Score Card Manual de Ética y Conducta Manual de Buen Gobierno CorporativoGuía del Consumidor Financiero

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SGP (Sistema de Gestión por Procesos)

Modelo Operativo estructurado por procesos Objetivos de Proceso alineados con la MisiónProcesos MisionalesProcesos de ApoyoProcesos EstratégicosIndicadores de procesos

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SGI (Sistema de Gestión de la Información)

Dimensionamiento, adquisición y montaje de plataforma tecnológicaDimensionamiento e implementación de software aplicativo para la automatización del negocio al nivel del front, middle y back officeSoftware colaborativoDimensionamiento e implementación de comunicaciones

Canales

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SCI (Sistema de Control Interno)

Estructura del Área de AuditoríaModelo de Auditoría (COSO-ERM/CobIT)Plan anual de auditoríaReglamento del Comité de AuditoríaPlan de acción para el cumplimiento de la CE 014:2009 (mayo) modificada por CE 038:2009 (Septiembre)

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SGH (Sistema de Gestión Humana)

Estructura de cargosPerfiles y funciones de cargos por niveles de autoridad, responsabilidad y competencias Políticas y prácticas de Gestión Humana para la realización de los procesos:

Selección, Inducción, Capacitación

Sistemas de compensación y remuneración Evaluación del desempeñoSalud Ocupacional

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SARO (Sistema para la Administración del Riesgo Operativo)

Metodología de gestión de riesgos (Manual)Políticas del SARO (Manual)Objetivos del SARO (Manual)Estructura de la URO (para aprobación de la Junta Directiva)Matriz y Mapas de calor de Riesgos Perfil de Riesgo por procesoPerfil de Riesgo consolidadoInformes (para el Representante Legal y la Junta Directiva)Planes de acción, controles, perfiles de riesgo)Indicadores descriptivos Indicadores prospectivosPrograma de capacitación sobre SAROPUC para Revelación ContableProcedimiento para hacer la revelación contable en la cuentas PUC

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SARLAFT (Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)

Metodologías para la identificación del Riesgo de LAFT y Riesgos AsociadosPolíticas para la Prevención del Riesgo de LAFTManual del SARLAFTMapas y matrices de calor de riesgosSistema de información para el SARLAFT (SIPLAFT)

Mecanismos de monitoreoMecanismos de divulgación de información

Plan de CapacitaciónIndicadores de Riesgo de LAFT

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SASI (Sistema para la Administración de la Seguridad de la Información)

Política de Seguridad de la InformaciónEstructuración de registros y formatos para control Actas para ejecución de plan de pruebasCapacitaciónPropuesta para adquisición de aplicativos tecnológicos

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SARM (Sistema para la Administración del Riesgo de Mercado)

Creación de la estructura del Comité de RiesgosObjetivos del Sistema para la gestión Riesgo de MercadoCartilla de Valoración de riesgosImplementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de mercado por factores de riesgoEstructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de mercadoEstructuración de políticas para mitigar el riesgo de mercadoManual de Riesgo de mercadoFunciones del área de administración de riesgos como parte del Manual de Riesgo de MercadoEstructuración de los procesos para riesgo de mercadoHerramienta software o para la medición de riesgo de mercado - Herramienta para calcular VARCapacitaciones sobre riesgos de mercado para partes interesadas

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SARL (Sistema para la Administración del Riesgo de Liquidez)

Estructuración de los objetivos generales y específicos para la administración del riesgo de liquidezImplementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de liquidez Estructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de liquidezEstructuración de la política enfocada en la directriz institucional sin superar la aversión al riesgo de la Alta GerenciaEstructuración de los límites máximosPolíticas documentadas en Manual de Riesgo de Liquidez y Circulares Internas para socializaciónManual de Riesgo de LiquidezFunciones del área de administración de riesgos dentro del Manual de Riesgo de LiquidezHerramienta que calcula el Indicador de riesgo de liquidez Capacitaciones sobre riesgos de liquidez para partes interesadas

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SARC (Sistema para la Administración del Riesgo de Crédito)

Estructuración de los objetivos generales y específicos para la administración del riesgo de CréditoImplementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de Crédito Estructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de CréditoEstructuración de la política enfocada en la directriz institucional sin superar la aversión al riesgo de la Alta GerenciaEstructuración de los límites máximosPolíticas documentadas en Manual de Riesgo de Crédito y Circulares Internas para socializaciónManual de Riesgo de CréditoFunciones del área de administración de riesgos dentro del Manual de Riesgo de CréditoHerramienta que calcula el Indicador de riesgo de CréditoCapacitaciones sobre riesgos de Crédito para partes interesadas

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