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SiguiendoelDinero

UnaHerramientaparaIntervención

FlujosfinancierosvinculadosaMineríadeOroArtesanalenPequeñaEscala

Marzo2017

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Apreciaciónyagradecimientos

EstemanualfueredactadoporMarcenaHunter,AsherSmithyEstelleLevin-Nally.

El equipo se basó en la experiencia de la Iniciativa Global contra la Delincuencia OrganizadaTransnacional, Estelle Levin Ltd. Y Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ)GmbH, y en particular, quisiera reconocer la expert contribución de edición de laDra. YolandeKyngdon-McKaydeEstelleLevinLtd.

ElequipotambiénquieredarlasgraciasaDanFahey,FelixHruschka,yMarkTaylor,porsurevisionpreviaysussugerenciasparaelmanual.

ElequipoquiereagradeceraDeutscheGesellschaftfürInternationaleZusammenarbeit(GIZ)GmbHporsugenerosoapoyofinancierodeestemanual,yenelProyectoGIFFensuconjunto.

Anotación

Elanálisis, losresultadosylasrecomendacionesenestedocumentorepresentanlaopinióndel(delos) autor (es) y no sonnecesariamente la posiciónde laDeutscheGesellschaft für InternationaleZusammenarbeit(GIZ)GmbH

Global Initiative against Transnational Organized Crime WMO Building, 2nd Floor 7bis Avenue de la Paix Geneva, CH-1211 Switzerland Email: secretariat@globalinitiative.net, website: www.globalinitiative.net Estelle Levin Ltd Salisbury House, Station Road, Cambridge, CB1 2LA. United Kingdom http://www.estellelevin.com/

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ElProyectoGIFFReconociendo lanecesidaddeunamayorcomprensiónde los flujos financieros ilícitos (IFF)vinculadosaMineríadeoroartesanalenpequeñaescala (ASGM) yparafortalecer lasrespuestas internacionales, laIniciativaMundial contra el Crimen Organizado Transnacional y Estelle Levin Ltd. se han asociado parallevaracaboelProyectoOroyFlujosFinancierosIlicitosGIFF.

ElProyectoGIFFtrabajaparalograrlosiguiente:

• Mostrardequémanerayenquémedida los flujos Financieros Ilícitos IFFs sonun impedimentoparalaformalizacióndecadenadesuministrosdelaMineríadeoroartesanalyenpequeñaescalaASGM

• EmanciparalosmarginadosASGMdelacriminalidadalaformalidad;• AumentarlaeficaciadelosprogramascentradosenelASGM;y• Ayudaralosactoresdelsectorpúblicoyprivadoalimitarelpotencialdecrímenesfinancieroslas

cadenasdesuministro.

ElProyectoGIFFhaadoptadounaestrategiabasadaentrescomponentesparaalcanzarestosobjetivos:

• Crear conciencia: Lasmesas redondas y los diálogos de alto nivel reúnen a una red de partesinteresadas, la concientización de los flujos financieros ilícitos IFF ligados a la Minería de oroartesanalenpequeñaescalaASGM.LoseventoshanincluidohastaahoraunamesaredondaenWashingtonDC (Febrero2016) ,undiálogosobre las líneas lateralesdelForode laOCDEsobreCadenasdesuministrodeMineríaResponsable (Mayo2016)ypresentandoelProyectoGIFFenmúltipleseventosdelaspartesinteresadas.

• Incrementar conocimiento y entendimiento: Las mesas redondas y los diálogos aumentan elentendimiento del tema IFF en el sector ASGM, ya que las partes interesadas compartenconocimientos, lecciones aprendidas, retos y estrategias. La investigación en curso y lainvestigacióndecampoenSierraLeonacomplementanesteproceso.

• Mejorarlacapacidaddelaspartesinteresadas.ElconocimientoylaguíaacumuladosconformanlasherramientasdeGIFF, incluyendoestemanual, diseñadopara fortalecer la capacidadde laspartesinteresadas;paraidentificarycombatirlasIFFafindehacerunnegocioresponsable,conbuenaadministraciónydesarrollosostenible.

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IniciativaMundialcontralaDelincuenciaOrganizadaTransnacional

La Iniciativa Global contra la Delincuencia Organizada Transnacional es una red de destacadasfuerzasdeseguridad,profesionalesenadministraciónyeldesarrolloquesededicanabuscarnuevase innovadoras respuestas a la delincuencia organizada. Es una organización sin fines de lucroindependiente con sede en Ginebra, donde La Secretaría coordina la investigación aplicada y eltrabajonormativo.

http://www.globalinitiative.net

EstelleLevinLtd

Estelle Levin Ltd. ayuda a losminerales a transformar la sociedad para siempre, proporcionandoservicios especializados de consultoria en mineria responsable y abastecimiento. Construimosfuturosflexiblesayudandoanuestrosclientesysociosamejorarsuimpactoenlasociedadatravésde un negocio responsable, el cumplimiento de los derechos humanos y la protección delmedioambienteenelsectordeminerales.ELLtrabajaconclientesalolargoyalrededordelacadenadevalor,delaminaalaventaparaoptimizarelsistemademineralesparaundesarrollosostenible.ELLayuda a las organizaciones a través de Buenos servicios de gobernabilidad, mejores negocios, eimpactoeinnovación.

www.estellelevin.com

GIZ

Unsocioinnovadorparalosparalosdesafíosmundialesdelmañana.LaampliagamadeserviciosofrecidosporlaDeutscheGesellschaftfürInternationaleZusammenarbeit(GIZ)GmbHsebasanenunagranexperienciatécnicaregionalyenunknow-howdegestiónprobado.Somosunaempresafederalalemanayofrecemossolucionesviables,sosteniblesyeficacesenpolítica,economíayprocesosdecambiosocial.LamayorpartedenuestrotrabajoesencargadoporelMinisterioFederalAlemándeCooperaciónEconómicayDesarrollo(BMZ).Sinembargo,GIZtambiénoperaennombredeotrosministeriosalemanesyorganismospúblicosyprivadosenAlemaniayenelextranjero.Estosincluyengobiernosdeotrospaíses,institucionesdelaUniónEuropea,comoLaComisiónEuropea,lasNacionesUnidasyelBancoMundial.Estamosigualmentecomprometidosaayudaranuestrosclientesdelsectorprivadologransusobjetivos.

ElproyectoGIFFfuefinanciadoconjuntamenteporelProgramaMundialdeLuchacontralosFlujosFinancierosIlícitos(Combating-IFF@giz.de)yelSectordeProgramasExtractivosparaelDesarrollo(x4d@giz.de).

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TabladeContenidosIntroducción

Flujosfinancierosilícitosymineríaartesanaldeoroapequeñaescala........................................11

¿PorquédeberíamostrabajarparaformalizarelsectordelaMineríadeOro

Artesanalenpequeñaescala?......................................................................................................14

¿CómoobstaculizanlosflujosfinancierosilícitoslaformalizacióndelaMineríadeOro

Artesanalenpequeñaescala?......................................................................................................15

Justificacióndeestemanual..........................................................................................................16

Temasclaves………………………………………………………………………………………………………………………..19

Aclarandolaterminología:ASGMformal,informaleilícito……………........................................20

Flujosfinancierosilícitos..............................................................................................................27

Investigación………………………………………………………………………………..………………………………………..34

InvestigacióndeDocumentos………………………………………………………………………….…………………….34

Hipótesis.....................................................................................................................................38

Distribucióngeográficadepartesinteresadas……………………………….........................................40

Preguntasdeinvestigación................................................…………………………………………………….43

1)¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?..............................................................44

2)¿Cuántooroseproduce/compra?(estimar)........................................................................45

3)¿Cuántovolumendenegociosybeneficiosgeneranlosoperadores?.................................49

4)¿Cuáleselflujodeoro?(¿Dedóndevieneeloroyhaciadóndeva?)…..............................53

5)¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?.................................55

Proteccióndelafuentes.............................................................................................................57

Análisisymapeo..........................................................................................................................59

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Conclusión:Dandoformaalasrespuestasencontradas………..............................................65

Reforzarlainvestigaciónylasconclusiones.................................................................65

Movilizaciónderesultados...........................................................................................66

Trabajoscitados.................................................................................................................71

Anexo1:Preguntasdeentrevista

OperadoresMineros…………………………………………………………………………………………………75

Mineros……………………………………………………………………………………………….……………………77

Compradores…………………………………………………………………………………………………….………80

Orfebres/Fundidores………………………………………………………………………………………………..84

Jefes/Propietarios……………………………………………………………………………………………………86

Gobierno………………………………………………………………………………………………………………..…89

SociedadCivil/Periodistas…………………………………………………………………………………………93

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AnacronismosyAbreviaturasAML ASGM ARM ASM ASMP-PACE DFID DRC DUEDILIGENCEGUIDANCE ELN FAQs FARC FATF GFI GIZ GoSL ICGLR IFFs IGR KLIS KYC KYP LSM NGO OECD PDAPPP

AntilavadodedineroMineríadeOroArtesanalenpequeñaescalaAlianzaparalaMineríaResponsableMineríaArtesanalyenpequeñaescalaMineríaArtesanalydePequeñaEscalaenÁreasProtegidasyEcosistemasCríticoDepartamentodeDesarrolloInternacional(ReinoUnido)RepúblicaDemocráticadelCongo.GuíadeDebidaDiligenciaparaCadenasdeSuministroResponsablesdeMineralesdelosPaísesAfectadosporConflictosyÁreasdeAltoRiesgoEjércitodeLiberaciónNacional(Colombia)PreguntasrealizadasfrecuentementeFuerzasArmadasRevolucionariasdeColombiaGrupodeAcciónFinancieraIntegridadFinancieraGlobalDeutscheGesellschaftfürInternationaleZusammenarbeitGobiernodeSierraLeonaConferenciaInternacionalsobrelaRegióndelosGrandesLagosFlujosFinancierosIlegalesInstitutodeReformadeGobiernoEntrevistadoresInformantesclavesConocetuClienteConocetuProvidenciaMineríaaLargaEscalaOrganizacionesnoGubernamentales(ONG)OrganizacióndeCooperaciónEconómicayDesarrolloAsistenteDigitalPersonalAsociaciónPúblicaPrivada

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IntroducciónEstemanual está concebido como una herramienta para la debida diligencia y la planificación deproyectosporlosencargadosdeformularpolíticas,intervencionesdedesarrollo,sociedadcivilylasempresasqueoperanenelsectordelamineríaauríferaartesanalyenpequeñaescala(ASMG),

Elmanualayudaráalosactoresa:

• Aumentar suconocimientoy comprensiónde los flujos financieros,enparticular los flujosfinancierosilícitos(IFF)vinculadosatodoelsectorASGM;

• Fortalecersucapacidadparaanalizarycapitalizarefectivamentelasoportunidades;y• MitigaryresponderalosdesafíosyobstáculosqueplanteanlosFlujosFinancierosIlícitosIFF

alaformalizacióndelsectordelaASGMyotrosobjetivosdedesarrollo.

Nuestra esperanza es que elmanual también sirva como una guía y un recurso para informar laevolucióndelasdiscusionesalrededordelexamendelosflujosfinancieros,IFFyASGM.Finalmente,queseaelconjuntodeherramientasquepermitaalaspartesinteresadasreconocerlaimportanciadelosflujosfinancierosylainfluenciadelasactividadesilícitasenelASGM,yprescribenformasdeabordar y en última instancia, impedir la actividad ilegal en las cadenas de suministro de oro,aumentandoasílaprobabilidaddelograreldesarrollopolíticosycomerciales,yoptimizarlaenormeoportunidadqueofrecenlosmineralesparaeldesarrollosostenible.

Si bien esta herramienta está orientada al sector del oro, también es aplicable a las industriasextractivasconMinasdepequeñaescala(ASM),incluyendodiamantes,piedraspreciosasdecoloresy otrosminerales. Se espera que la discusión de los flujos financieros, las IFF y el ASGM tambiéniluminaranlainterconexiónentresectoresyunacuestiónmásampliadelafinanciaciónyelvalordetodoslosextractivos.

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Aquiénvadirigidoestemanual

EstemanualestádiseñadoparaserutilizadoporactoresquebuscaninterveniroinvolucrarseconelsectorASGM,incluyendoIniciativasdedesarrollo,organismosgubernamentales,organizacionesnogubernamentales(ONG)yempresas.Estemanualtendráutilidadentreunampliogrupodeinteresados,incluyendo:

• GobiernosqueseocupandeformalizarlaASGMy/omitigarlaocurrenciadecrímenesdecuelloblancodentrodesusfronteras.

• AgenciasdeDesarrolloqueestántrabajandoparapromovereldesarrollointernacionalatravésdelcompromisoconelsectorASG.

• LasONGqueestánplanificando intervencionesdedesarrollosocialoambientalenunacomunidadASGM.

• Empresas que realizan Conozca su cliente (KYC) o Conozca su producto (KYP) o laprocedencia del ASM como parte de la diligencia de minerales de conflicto, yparticularmenteinteresadosenlasmedidasrobustasydeimpactoanticorrupciónyantilavadodedinero.

Una comprensión matizada de los flujos financieros y cómo contribuyen a la informalidad,capacitaráalaspartesinteresadasacanalizarsusrecursosysuvoluntadpolíticaparacrearpolíticasyprogramasmejores,más resilientes yorientados para formalice laMineríaOroArtesanal y enPequeña Escala ASGM y abordar IFFs en lo que respecta a corrupción, lavado de dinero ysubdesarrollofinanciero.

Cómousarestemanual

Este es un manual de investigación, diseñado específicamente para informar el desarrollo demetodologías de investigación que examinan las corrientes financieras, especialmente las IFF,vinculadas al ASGM. Información creíble, comprensible se necesitan desesperadamente paracomprendermejorlosflujosfinancierosvinculadosalASGM.Lasinvestigacionesrealizadasconestemanual debe reconocer y, cuando sea posible, participar en investigaciones y hallazgos previosmediante la validación, o incluso desafiar el trabajo anterior. Las instrucciones paso a paso y lasherramientasdelusuariosonlassiguientes:

1. Realizar una combinación de investigación documental y de campo sobre los flujosfinancierosvinculadosalASGM;

2. Realizarelanálisispolíticoyeconómicodelosdatos;y3. Desarrollarrecomendacionesdepolíticasyprogramas

Estemanualestádiseñadoparasuaplicaciónen lacadenadesuministrodeoro, incluida ladeprefinanciaciónydenegociación,hastaelpuntodeexportación(yaseamedianteelcontrabandoolaexportaciónlegal).

Lasherramientas, técnicas,metodologíasypunterosdelmanualestándiseñadosparapermitiralusuario máxima practicidad y utilidad en su aplicación. Son lo suficientemente flexibles para

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adaptarseauncontextoporejemplo,unapequeñazonademineríadeoroartesanalenMalí-perolo suficientemente general para producir un estudio comparativo entre dos contextos muydiferentes -por ejemplo, los flujos financieros vinculados a una zona de extracción de oro enMongolia,YunoenColombia.Elmanualincluye:

o UnaintroducciónalaTerminologíaparaasegurarlacomprensióndelastemasclave;o Análisis de temas claves pertenecientes a las IFF y la ASGM, para crear una base sólida

sobrelacuallainvestigaciónpuedeserconstruida;o Guía de investigación: Orientación y herramientas para llevar a cabo investigaciones

sólidas,válidaseimpactantessobreFlujosvinculadosaASGMo Análisis de datos: Guía y herramientas para producir resultados sólidos, válidos e

impactantessobrelosflujosfinancierosvinculadoaASGM.o Orientación para la formulación de respuestas prácticas basadas en los resultados de la

investigación.

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FlujosfinancierosilícitosyMineríadeOroArtesanalenpequeñaescala

ASGM ofrece oportunidades a una amplia gama de actores. Algunos actores continúan con elsustento tradicional de sus familias y comunidades. Muchos otros lo eligen como su esfuerzoeconómicopreferidoporunaampliavariedadde razones:mejorpago, un ingresoconfiable,o seajustamejorasuestilodevida,entreotrasrazones.Almismotiempo,elsectorincluyeaalgunasdelas personas más vulnerables del mundo: los pobres, ex combatientes, huérfanos, desplazados,refugiadosymigranteseconómicos.Yasetratedeunaactividadeconómicaprimaria,secundaria(amenudoestacional)uocasional(amenudooportunista),lagentesueleminarocomerciarsobreunabasedesubsistencia.Elsectortambién incluyea losempresariosopolíticosquetomandecisionesestratégicas y participan en el sector por razones comerciales o políticas: Terratenientes,autoridadestradicionales,agentesgubernamentalesypropietariosdepequeñasempresas,muchosdeloscualesconfíanenestesectorparasupropiosustentoodesarrolloeconómico.

Figura1PaísesreportadosconASGM(AdaptadodelPNUMA,2013)

Si bien el sector desempeña un importante papel como opción de subsistencia paramillones depersonasentodoelmundo,ASGMtambiénpresentaunaoportunidadparalaexplotacióncriminal.MientrasquelaactividadASGMsecaracterizaamenudocomounaactividadinformalActividaddesubsistencia,esestainformalidadlaquehacequeelsectorylosinvolucradosseanvulnerablesalaexplotación,loqueaumentaelriesgodequelosactoresilícitosobtenganbeneficiosilícitos.HayungransurtidodeactoresqueexplotanelsectorASGM,tantoengradocomoenculpabilidad,quevandesdepequeñoscompradoresdeoroquecontrabandeanilegalmenteoroatravésdefronteras,alosgrupos terroristas designados que participan directamente en la minería, el contrabando y elblanqueodeoro.4LosFIB,definidoscomo«Dineroobtenido,transferidooutilizadoilegalmente»5,vinculadoalsectorASGMsonelproductodedichaactividadilícita.

PaísesreportadosconASGM

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Los IFFs vinculados a la ASGM pueden adoptar muchas formas diferentes. En un extremo delespectro, un comerciante puede participar en pequeñas, actividades ilegales relativamentebenignas,mientrasqueenotroscasos,elusodelorocomoherramientacomercial,omonedapuedepermitirunaactividaddelictivagrave.LaFigura2ilustrapotencialesIFFvinculadasalASGM.Ilustracómo los IFF pueden ser generados por el sector como medio de extraer valor de él, y cómopenetrareutilizanelsectorcomounmediodemaximizarlosbeneficiosatravésdeél.

Figura2IFFvinculadosaASGM

IFFs

MaximizarlosbeneficiosatravésdelsectorLavadodedineroContrabandodeoroEvasióndeimpuestos

ExtraervalordelsectorCorrupciónybúsquedaderentasporpartedelasautoridadesPagosilegalesagruposarmadosTrabajoforzosoporservidumbrepordeudas

Sibien la escala y la frecuenciade las transacciones, ladepravaciónde los actores y los impactosvarían mucho, se han identificado flujos financieros ilegales en la vasta mayoría de los flujosfinancierosASGM.Además,losIFFspuedendesempeñarunpapelinstrumentalenlaestructurayactividadesdelosflujoslasASGM.DebidoalanaturalezacíclicadelosflujosfinancierosASGM,losbeneficios de la actividad ilícita pueden reinvertirse en operaciones de oro, (Ya sea para comprarmás oro o para financiar operacionesmineras), perpetuando aúnmás los IFF y oscureciendo suscaminos.EsmáslosflujosfinancierosdelASGMcomprendenunacomplejareddeactividades,quesematerializaantesdequeelorosalgadelterreno,Esdifícil identificaryaislar,ymuchomenosmedirelimpactodelosIFFs.

ParticularmentepeligrosossonlosFlujosdeFondosIlegalesIFFdelaMineríadeOroArtesanalyenPequeñaEscalaASGMutilizadosporlosactoresparafinanciarlainseguridadylosconflictos,loquesocavaaúnmáseldesarrollosostenible.Sehadescubiertoque los IFFasociadosconelASGMenriquecena los grupos armados, loque se convierte enmotorde la violencia, los conflictos y lainseguridad,queasuvezamenazanlaseguridadhumanayeldesarrollosostenible.Porejemplo,ladelincuencia organizada y los grupos terroristas están profundamente arraigados en el sectoraurífero latinoamericano, han superado los beneficios de la cocaína. Los actores que explotan elcomerciodeloroconfinesdelucrotambiénpuedentransformarelpodereconómicoenpolítico,elcualsitieneéxito,dalugarala"capturadelaagencia"–esdecirelcontroldecriminalessobreelgobierno.

Losactoresquesebeneficiande los IFF vinculadosa laASGM,amenudoexplotana laspartesvulnerablesdelosinteresados,incluidoslostrabajadoresdeminas,quienesnopuedentenerotraopciónqueoperaren laeconomía informal. La faltadeagenciaentre los trabajadoresmineros seejemplificaporsulafaltadepoderdelmercadodetrabajoyelaccesoalosrecursos,comoelcréditoo el capital y la protección judicial. En otras palabras, estas Las partes interesadas suelen quedaratrapadasenlascapturas22:lafaltadeaccesoainstitucionesformales(comobancosomecanismosjudiciales) los empuja al sector informal y a comprometerse con actores que pueden estar

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involucrados en actividades ilícitas; Simultáneamente la colusión conestosmismos actores puededescalificarlosen subúsquedadederechosyparticiparen losesfuerzospara formalizar el sectorASGM. Complicando el problema es que la actividad y las transacciones financieras a menudodesdibujanlasfronterasentre"bueno"y"malo";Estotalmenteposiblequeunactorsea"víctima"yasuvezel"autor"enunacadenadesuministro,oporunatransacciónseaclasificadocomoilegalysuvezlegítima,talcomoseexplicamásdetalladamenteenlasección"Flujosfinancierosilícitos".

Ademásdeladébilsupervisiónreguladoradelascadenas de suministro y el alto valor del oro, laomnipresenteinformalidadyopacidaddelsectorcontribuye en gran medida a incentivar ycapacitaral actorqueexplotan el sectoroparafines políticos o económicos. Esta informalidades un resultado de una variedad potencial defactores: mala ley & política fiscal, la falta deservicios de extensión para apoyar laformalización, mala gobernabilidad, pobreza,corrupción, geografía, etc. Independientemente de la formalidad de sus operaciones, losminerosASGM y amenudo los comerciantes son apoyados por una economía informal, hecho de que lamayoríadelosASMocurreenlaspolíticassubdesarrolladasodetransición.

La informalidad del sector permite la explotación criminal (por ejemplo vía lavado de dinero de empresas ilegales, tales como los carteles de drogas), así como invitan a la explotación criminal (por ejemplo agentes de gobierno extorsionados, sobornados por mineros).

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¿Porquédebemostrabajarparaformalizarelsectordelamineríadeoroartesanalyenpequeñaescala?

Una amplia gama de partes interesadas consideran ampliamente que la formalización del sectorASGM es la intervención preferida para los desafíos planteados por la ASGM, en oposición a laerradicación. Las demandas de formalización provienen de una variedad de partes interesadasdedicadas a un amplio espectro demetas, ya sea el cumplimiento de los derechos humanos o eldeseodeoptimizarlaoportunidaddelosmineralesenbeneficiodelEstado-nación,entreotros.Lasdemandastambiénvienendirectamentedeminerosycomunidadesmineras,ComoenColombiaen2014oPerúdesdelosaños90.

Una gran cantidad de investigaciones sobre el sector ASGM, la actividad ilícita y las IFF hanestablecido que los intentos de acabar con la informalidad de la ASGMpara frenar IFFs es pocoprobablequetengaéxito.Hayunaseriedebarreraspara laerradicaciónde laASGM.ASMofrecemedios de vida preferidos para millones de personas con opciones limitadas, y otros medios deapoyo no ofrecen los mismos beneficios. Además, los esfuerzos basados en la seguridad soncostosos y pueden conducir al deterioro de las relaciones comunitarias y a las violaciones de losderechoshumanosAdemás,elasentamiento físicode las comunidadesdeASMaotros lugaresessocialmenteperturbadorypuede ser fuertemente resistidoSibienexistenejemplosdeesfuerzospacíficosyefectivosdeasentamiento,nosontípicos.

Lomássignificativopara llevaracaboestetrabajo, lasélitespolíticasyeconómicassuelenestarfuertemente comprometidas en el sector ASM informal y puede bloquear los esfuerzos paraerradicar laactividad.Estosedebeaunacombinacióndeladesigualdadentreaquellosqueestánen el sector por motivaciones de subsistencia frente a los que se ven atraídos por motivacioneslucrativas y /opolíticas. Si estas elitesnovenbeneficiosen la formalización,esprobableque seresistana los intentosde formalización. Sinunapoyoadecuado, los actoresdenivel inferior (queconstituyenlagranmayoríadelosparticipantesdelASGM)nopuedenparticiparenlosesfuerzosdeformalización debido a la dependencia de actores más poderosos que son más propensos aparticiparenactividadesilícitas.

A su vez, los esfuerzos paraeliminar el ASGM sonmuchomás probables que van aimpactarnegativamentea laspoblaciones marginadas quea los actores criminalespoderosos. La necesidad deerradicación no necesita seruna política explícitamentecontraproducente. Enmuchoscasos, la creación omantenimiento de leyes quemantienen al ASGM en un

estadode informalidad, talescomoobstáculos insalvables a laprofesionalización,y/o la faltadeapoyoparalaprofesionalización,sonigualmentecontraproducentes.

EvidenciasdelaRepúblicaDemocráticadelCongo(RDC)indicanquecuandoelPresidenteKabilaforzóla

prohibicióndelaMineríaenelestedelpaísen2010,lamineríadeoroartesanalcontinuófinanciandoalasfuerzasarmadasyo/agruposarmadosilegales,modificandoydiversificaronsectoreseconómicosqueellospriorizaron

paralaexplotaciónyasírecuperarlaspérdidaseconómicasdeotrossectoresmineros;incrementandosusinversionesenelcomercioilegaldecomercializacióndevidasilvestre,

carbónycomerciodeproductosagrícolas.

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Las intervenciones que pretenden formalizar el sector son recomendadas. La Formalización delsector SGM puede ser fundamental para la realización de una serie de objetivos, entre ellos: elfuncionamientocorrectoyeficientedelsistemajudicial;lamovilizacióngubernamentalderecursosnaturales para invertir en salud, educación, justicia, seguridad e infraestructura; protección ypromocióndelmedio ambiente (incluidos los problemas relacionados con el usodemercurio porpartede losmineros);protecciónde losgruposvulnerables; yel empoderamientode losminerospara reclamar sus derechos, progresivamente profesionalizarse y contribuir con el crecimientoeconómico. Un sector minero formal también es más probable que sea eficaz para reducir laexplotacióncriminaldelsector.Losesfuerzosbuscaninvolucrarseconelsectoryatraerlohacialaeconomía formal en lugar de erradicar el ASGM, probablemente seamás exitoso y reducir losimpactosnegativosenlaspoblacioneslocales.

¿CómoobstaculizanlosflujosfinancierosilícitoslaformalizacióndelsectorMineríadeoroartesanalyenpequeñaescala?

ElanálisisdelosflujosfinancierosejemplificacómolasIFFsperpetúanyexacerbanla informalidadenelsectorASGM.ElSectorOrosedistingueentrelossectoresminerosporladiversidaddeformaseconómicasqueeloropuedetomarparasuspartesinteresadas,incluyendo:

• El oro como herramienta comercial. El oro puede proporcionar un método seguro paragestionar los riesgos de divisas y los costes asociados con las empresas de importación yexportación,yaqueelimina lasnecesidadesdecambiodedivisasen lasfronteras.Entalescasos,eloroSeutilizacomounaherramientafinancieraparaapoyarnegociosalternativosoadicionales,talescomotiendasdetelaorestaurantes.

• Orocomomoneda.Undíademanodeobrapococalificadaenunaminadeoropuedesercanjeadoporunsalariopagadoenoroquepuedeutilizarseparapagarunanecesidaddiaria(por ejemplo, cigarrillos o alimentos) o para una necesidad estacional (por ejemplo, tasasescolares).Entalescasos,eloroesequivalentealefectivo.

• Elorocomoinstrumentofinanciero:enlugardeserviciosbancariosconfiablesyencasosdemalaadministraciónfiscaldelgobierno,eloropuederetenervalormejorqueelefectivo,loquepermiteaunempresarioahorraryacumularbienestransportables.protegidoscontralainflación y / o las caídas de lamoneda. Por ejemplo, el oro puede convertirse en joyas yutilizadas como ahorros (por ejemplo, para una dote, o para hacer una gran compra decapitalcomounacasa)

Todos losusosanterioresdeloroestáncorrelacionadosconsectores financierossubdesarrollados,inaccesibleso inexistentes. Cuando seenfrentana losobstáculos abrumadorespara acceder a lasopcionesdefinanciaciónformal,losquequierenparticipardelaASGMsevenobligadosabuscaryutilizaropcionesde financiación informal. Estopuede incluirdepender financistas involucradosenIFFs.Esto resultaenque,antesdequeunapalagolpee la tierra, todaoperaciónde laASGMestáobligadaafinanciamientoinformal,loquelohacevulnerablealaexplotaciónyesmásprobablequecontribuyaalasIFF.

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Como tal, los actores (ejemplo inversionistas y compradores quieres están comprometidos en laactividad ilícita) ejercenmucha influencia sobre la actividad en la mina y sobre los compradoreslocales,dandoformaalosflujosfinancierosycadenasdeabastecimiento.Mientrasquelosactoresdenegocioslegítimosestándeseososdeformalizar,losactoresbeneficiadosporlosIFFseresistiránsiellosvenqueelcambioamenazasus ingresos. Consecuentemente,actorescuyolucrodependedeIFFpuedenserpoderososinhibidoresdelosesfuerzosdeformalización.

Justificacióndeestemanual

Sinunacomprensiónmatizadadelosflujosfinancieros,especialmentedelosIFF, losintentosdeformalizar el sector ASGM se está en riesgo de ser Ineficaces y pueden contribuir a lainformalidad.LosFFIpuedenbeneficiara losactoresdelictivos,permitirotras formasdeactividadilícitaysocavarelimperiodelaleyyeldesarrollo.Sinembargo,almismotiempo,puedenformarelnúcleodeunsectorinformalquedesempeñaunpapelimportanteenlamitigacióndelapobrezayeldesarrolloeconómico,especialmenteenlascomunidadesrurales.

Cualquierintentodeformalizarelsectordebereconocerelcarácterintrínsecamenteentrelazadodelosflujosfinancierossi esperateneréxitosinmarginaraúnmása laspoblacionesvulnerables.Porejemplo,fijandoregulacionesnorealistasparalosminerosparacumplirconlaordendeobtenerunestadototalmentelegal,elsectorestámaduroparalacorrupcióndelgobierno,undespojoadicionalde valor y contribución al estado actual de la informalidad, impidiendo así que las personasvulnerablesconstruyanresilienciaindividualyfamiliarporotrosmediosquenoseanelpatrocinio.

Este instrumento permite a los interesados un mejor entendimiento de los flujos financierosvinculados con el sector ASGM, identifica IFF, y las formas por las cuales puedan plantear unabarrera para los esfuerzos de formalización. Grandes esfuerzos para desempaquetar los flujosfinancieros vinculados a la ASGM permitirá la revelación de oportunidades y desafíos a laformalizaciónASGM.

• Enelladopositivo,encadaetapadelaproduccióndeoroASGM,secreavalorysediseminaa las partes interesadas locales, como el pago a una mujer lavadora de oro, o como uninterés pagado a un acreedor. Estos flujos financieros proporcionan recursos financierosvitales,yaseaparafinanciaractividadesminerasoparaapoyaraotrasempresasPormapeoy la evaluación de los flujos financieros, es posible identificar cómo y en qué medida elsectorASGMpuedepositivamentecontribuiralaeconomía,eldesarrolloyelcumplimientode los derechos humanos (por ejemplo,mediante la inversión, infraestructura, vivienda ysalud mejoradas, etc.), no sólo para las comunidades mineras locales, sino la cadena desuministro de oro. Las intervenciones de formalización deben tratar de optimizar estosimpactos.

• Enelladonegativo,mientrasquelosIFFpuedenseridentificadosenmuchos,sinoentodoslos sectores ASGM, poco se sabe acerca de su escala o el grado en que perpetúan lainformalidadylacriminalidad.Losesfuerzosdeformalizacióndebenmitigarestosimpactosoalmenosconvertirloilícitoenformal.

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AunquelosesfuerzosdeformalizacióndelASGMhanidentificadounaampliagamadeprioridadesyhancreadoherramientas,unaherramientaquefaltaenestearsenalesunaperspectivafinancieraatravésdelacualsepuedaevaluarlarelaciónentreIFFsylaformalizacióndeASM.Losanálisisdelasrepercusiones sociales, políticas y los impactos son más comunes que la atención dada a susfuncionescomercialesoimpactoseconómicos.Estádiseñadoparasatisfacerestanecesidad,loquepermite a las partes interesadas investigar, mapear y analizar los flujos financieros vinculados alsectorASGM.

Elmandato de "seguir el dinero" es el primerpaso necesario en la identificación de losactores que se benefician de las IFF..Comprender a los facilitadores de los flujosfinancieros generando repuestas efectivas..Por supuesto, la cartografía es sólo el primerpaso: los flujos mapeados, deben serevaluados para identificar si las transaccionessoninformalesy/olegítimas(esdecir,positivasparalasociedad),oilícitasnefastamentecriminal(negativopara la sociedad).Elanálisis tambiénPermitea laspartes interesadasevaluarhastaquépuntolasIFFestánconduciendoperpetuarlainformalidady/olaactividadilícita,elniveldecontrolque los actores individuales o grupos tienen sobre los flujos financieros y las cadenas deabastecimiento de oro, impactos de amplio rango de los actores. En respuesta los interesadosestaránmejor posicionadas para desarrollar, abogar e implementar intervenciones basadas en laevidenciaylasrespuestasquetienenmásprobabilidadesdeentregarlaformalizacióndelsector.

Elmandatode“seguireldinero”eselprimerpasonecesarioparaidentificaralosactoresbeneficiadosporlosIFFcomprendiendoquelosfacilitadoresdelosflujosfinancieros,y

generandorespuestasefectivas.

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CASODEESTUDIOSIERRALEONA

Eneldesarrollodeestemanual,elProyectoGIFFllevóacabounainvestigaciónydesarrollóuncasoEstudiodelosflujosfinancierosvinculadosalsectorASGMdeSierraLeonadesdejuliohastaOctubrede2016.Ladecisiónderealizarinvestigacionesdecampofueinformadapormúltiplesdiálogosquerevelaronquenosehabíahechosuficienteinvestigaciónprimariasobreeltemaadecuadamenteeldesarrollodelmanual.Como tal,unametodologíade investigación fuedesarrolladoyprobadoenSierra Leona en asociación con la Deutsche Gesellschaft local Für Internationale Zusammenarbeit(GIZ)GmbHyelInstitutoparalaReformadelaGobernanza(IGR),unsociolocal.Lainvestigación,enparticularlasenseñanzasextraídas,secompartecomounailustracióndecómoinvestigaryanalizarlosflujosfinancierosvinculadosaASGM.

Elestudiodecasosepuedeencontraren:http://globalinitiative.net/iffs-and-asgm-in-sierra-leone/ywww.estellelevin.com.

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TemasclavesEnestasecciónseexplicaránlostemasclavequedebensercomprendidosparacomprendercómointerpretarlosflujosfinancierosvinculadosaASGM.Específicamente,estosson:

• Desentrañar la terminología: ASGM formal, informal e ilícita: Es imposible emitirdefinicionesampliassobreASGMentodoelmundodebidoa lacomplejidadyvariedaddeactoresyoperaciones involucradasenASGM Losesfuerzosparaclasificar lasoperacionesdel ASGM se ven obstaculizados por leyes y reglamentos que amenudo no son claros oirrealista para que los operadores AGM cumplan. Como tal, terminología como 'formal','informal' y 'ilícito' han sido adoptadas por los profesionales para diferenciar entrediferentes formas de pequeñas operaciones mineras. Esta sección definir las definicionespertinentesyexplicarsuimportancia,asícomolanecesidaddeunmayormatiz.

• Flujos financieros ilícitos: el concepto de IFF es relativamente complejo, complicado aúnmás por la falta de consenso en terminología. Esta sección define y explica las FFI, enparticular,cómolosflujosfinancierosASGMpuedecalificarcomoIFFs.Tambiénexplicaporqué las características únicas del sector del oro lo hacen especialmente atractivo aelementosdelictivos.Es importantedestacarque laseccióntambiéndestacaquemientrasASGM a menudo está vinculada a IFFs, gran parte del sector se caracteriza mejor comoinformalylasrespuestasaldesarrollosonapropiadas.

Si bien la abreviatura ASGM se utiliza a lo largo de este manual, es importante señalar que nonecesariamente se refiere sólo al sector minero; es importante considerar la ASGM como unacadena de suministro completa con una variedad de actores, incluyendo: partidarios de ASGM,comerciantes,exportadores, inversores,excavadores, lavadoras, asesores,empresas, refinadoresylosmismosmineros. Tambiénes importante señalarqueestos actorespueden serunamezcladeformal, informal o ilícito. Como tales, todos los actores a lo largo de la cadena de suministronecesitanmarcosfavorablesquematicensupapelycapacidadparapermitirquelaclasificacióndeunacadenadesuministroASGMseaformal.

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Aclarandolaterminología:formal,informaleilícitoASGM

Impresionesclaves

• Distinguirentre"legal"y"ilegal"ASMnoessimple.Estaseccióndescomprimelasdiferentesformasylastonalidadesde'(il)legalidad'y'(in)formalidad'queexistenenelsectorASGMyla complejidad alrededor de la evaluación de la situación de las operaciones mineras ycomerciales.

• Serformalyoperarformalmentesondoscosasdiferentes.Parasercompletamenteformal,unaentidaddebetenerlicencia(Serformal)ydirigirsusnegociosenlíneaconlaley(operarformalmente).

• La mayoría de los ASGM en todo el mundo pueden clasificarse como informales. ASGMinformal tiene lugar fuera del marco legal. Dentro del sector informal, hay dos subclasificaciones:lamineríaquetieneunaltogradodelegitimidadanivellocal(técnicamenteilegalconaltalegitimidad);ymineríaqueeshaciendounesfuerzoparademostrarbuenafehacialaformalizaciónperotodavíanolohalogrado(enprogreso).

• Según laOCDE,unaactividadASMseconsidera ilícitacuando:"Contribuyeaconflictosyaserios Abusos asociados con la extracción, el transporte o el comercio de minerales ..."ASGMqueestáviolandoactivamentelosderechoshumanos,incompatiblesconelderechonacional e internacional y, posiblemente, financiando el crimen organizado y / o elterrorismonopuedensertolerados,ydebentomarsemedidasparadetenersuextracciónycomercio.

Distinguir entre "legal" y "ilegal" ASM no es simple, ya que el subsector normalmente opera enjurisdiccionesdonde la "ley"noestá totalmente alineada, aplicada, oposiblemente cumplida. Poresta razón, hemos dedicado alguna explicación en cuanto a las diferentes formas ymatices de lalegalidadydelaformalidadqueexistenenelsector.Paraempezar,esútildesempacarlasrazonesdelacomplejidadalrededormostrandoelestadodelamineríaydelsectorASGM.

Utilizandoelmarcode laOrganizaciónpara laCooperación y elDesarrollo Económico (OCDE), laspreguntas frecuentes sobre FuentesdeOrode laMineríaArtesanal a PequeñaEscala esútil paraclasificarlaactividaddelaASGMquetienelugarenuncontextolegalmentevacíooambiguocomo"informal", a menos que se considere ilícito (véase más adelante). El marco de la OCDE puedeutilizarseparadesentrañar laterminologíaalrededordeASGM.Fuedesarrolladoparaayudara lasempresasainvolucrarseconstructivamenteconASGM,yasícontribuiraldesarrollodelsector.Estemarco se describe a continuación, seguido de una discusión de cómo cada término puede seraplicadoalasinvestigacionesdelasIFFsalrededordeASGM.

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Enprimer lugar, haydiferentesmanerasenqueASGMpuede ser "legal".Unpaís sin legislaciónque se ocupe del ASGM (ya sea permitirlo o prohibirlo) no hace ASGM 'ilegal' por defecto. Enalgunoscontextos,estosellamaría"a-legal"o"extra-legal".Enotroscontextos,sinohayprohibiciónlegal, la ASGMes técnicamentepermitida.UnejemploesCamboya,queno tieneunmarco legalpara laASGMaunquelaactividadesprevalente.Loscasosmenosextremostambiénpertenecenaestacategoría.Porejemplo,enlugaresdondeleyesocódigos-talescomounaleynacionalversusuna ley local,ouna leydeminerales frenteauna leyambiental, -noestánalineados, laactividadASGMpodríasersimultáneamentelegaleilegal.Enotrosescenarios,lacontradicciónnoesentreuncuerpodelaley(porejemplo,reglamento),sinoentrediferentescuerposdederecho(porejemplo,reglamento versus leyes/usos acostumbradas) o marcos de derechos (por ejemplo, derechosminerales,derechosdepropiedad,derechosdeusufructoversusderechoshumanos).

Segundo, ser formal y operar formalmente son dos cosas diferentes. Para ser completamenteformal,unaentidaddebetenerlicencia(Serformal)ydirigirsusnegociosenlíneaconlaley(operarformalmente).Estadistinciónesexplotadaporalgunosactoresqueintencionalmenteseencuentranentre losespacios legalese ilegales,canalizandomineralesextraídos ilegalmentehaciacadenasdesuministrolegales,olatransformacióndeldinerosucioenoro"limpio".Enotrassituaciones,essólouna realidad lamentable que puede crear vulnerabilidades al abuso por parte de autoridades sinescrúpulos.

Tercero, el hecho de ser formal o de operar formalmente puede ser prácticamente ocomercialmente imposiblepara lamineríaartesanalenpequeñaescalaocomerciantes.Diversosestudioshanpresentadolasrazonesdeestojuntoconestrategiaspotencialesparaabordar;algunosfactoresselectosquepuedenfrustrarodesalentarlaformalizaciónsemuestranenlaFigura3

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LamejorrutadelosnegocioshacialasostenibilidadASM

Estado Ilícito Informal(Legitimizado) Formal Certificado(Sostenible)

¿Quées? UnproblemaInaceptableContribuyeaseriosabusosasociadosconlaextracción,transporteocomercializacióndemineralesdefinidosenelAnexoIIdelaGuíadeDiligenciaDebida

LarealidadtrabajableApesardequeestácompletamenteconsistentecontodaslasaplicacionesdelasleyes,enlamayoríadeloscasosnoestáasociadaconlaviolacióndelosderechoshumanosylosactoresmuestrangenuinointerésenserformales

ElmercadoexpectaciónLosactoresestánhabilitadosporley,infraestructura,políticas,ysupropiavoluntadparallevaracaboactividadescomercialeslegítimas

LosactoresoperanformalmenteyestáncertificadoscontralasostenibilidadestándarcomoporejemploFairtradeoFarmined.

Escenario Operadorescriminaleslavandineroatravésdelsector.Corrompenoficialesofuerzasarmadas,extorsionandinerodelsector.LaMineríaenáreasprotegidasviolandolasleyesnacionales.Aquellosencontroldelamina(talcomounestadoabusivooungrupoarmadonoestatalogrupocriminal)cometiendoabusosgraves,comosondefinidosenlaGuíadeDiligenciaDebida

GranpartedelapequeñamineríaArtesanaloperaalrededordelmundofueradeMarcosjurídicosnacionalesperodeacuerdoconlascostumbreslocalesenlagestióndetierrayrecursosnaturales.Seriosproblemassocialesyambientales.Losabusossontípicosenestesectoraunquenormalmentenosonlospeorescontralosderechoshumanos.

CumpleconlasnormasLeyesyrequisitosdemineralesiniciativas,comolaCertificaciónRegional,MecanismodelaICGLR.Pocasminasartesanalesdentrodeestacategoría.

FairtradeyFairminedhacertificadominasalrededordelmundo,peroestassiguensiendounapequeñaproporcióndetodaslasASMyunnichoProductoparalasrefinerías.Esinconcebiblequeenciertopuntoeneltiempo,todaslasASMseránrealidadesdegobernabilidaddeficiente,desigualdad,turbulenciaeconómicaypolítica,yelalzadelospreciosensituacionesnaturalesypordesastrescausadosporelhombretodosloscualesconfactoresdeempujedelasASM.

RelaciónyGestióndeRiesgo

Lasvulnerabilidadesdeotrossonoportunidadesparaserexplotadas

Lagestiónderiesgonoesunaprácticaestándar.

Sepracticalagestiónderiesgoestándarenlospeorestemasoalmenosenaquelloscubiertosporlaleynacionalylocal

Lagestiónderiesgoesprácticaestándarmásalládelcumplimientolegal.Lacaracterísticaesencialeselimpactopositivodelaoptimización

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Figura3SeleccióndeBarrerashacialaFormalización

Malas/InapropiadasleyesparalasituacióndelasASGMenelpaísylaregión• Planeaestructurasytamañosdeoperaciónquenovanlarealidaddecomolamineríayelcomercio(yqueescomercialmenteóptimoenelpresenteescenarioajuste).

• NoasignaalasentidadesASMelmarcodetiempoadecuadoenqueplanificareldesarrolloyelcrecimientocomoempresas,inevitablemente,manteniéndolosenunaposicióndeesperaparapasarenlugarde“seguiradelante”.

• Nopermiteelevarylaprofesionalizaciónenunaformaacertada,realísticayrazonable(ejemplomecanización,usoprofesionaldeexplosivosoproductosquímicos,desalud,seguridadyriesgoambiental,etc.)

• Elgrannúmerodeaccionesnecesariasparacompletarelprocesodeformalización

MalaPolíticaFiscal•Elcostodelaconcesióndelicencias,segúnloestablecidoporlaley,ycomosemuestraenlapráctica(culturadesobremarrón).•Lafaltadearmoníadelosimpuestosnacionalesalaexplotacióndentrodeunaregiónqueintensivamenteestáincentivandoencontrabandodesdeelorigenderegalíasmáselevadashastaundestinoderegalíasmásbaja.Excesivacargafiscalenelpuntodelamineríaenlugardelugaresdeexplotación.Lacargaesparalosmenosequipados.

Pobrezaymalgobierno•Labajaalfabetizacióndelosminerosocompradoreshacepagodeimpuestosengorroso.•Faltadeevidenciaanivellocaldelosbeneficiosdelpagodeimpuestos(noopocaregresióndelosingresos)•TodoelASMcomienzaenelsectorinformalydebeprogresar•Plazoexcesivoparacompletarelprocesodeformalización•Corrupción•Violencia(amenazada,fiscaloestructural)utilizadacomocontrolsobreelaccesoaASGMparamanodeobra,opequeñosnegocios.

GeografíayDescentralizaciónInadecuadaprovisióndeserviciosparaunaactividadformal(licencias,análisis,almacenamiento,bancos,seguros)enáreasmineras.

FORMALIZACION

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ASGMFormal

Las Preguntas frecuentes a la OCDE para las fuentes deMinería de Oro Artesanal y de pequeñaescaladefinenlaactividaddelaASMcomoformalcuando:

•Esconsistenteconlasleyesnacionalesaplicables;y

•Demuestraesfuerzosdebuenafeparaoperardentrodelmarcolegal;y

•Involucraoportunidadesdeformalización.

ParaqueASGMseaformal,o'legal',debenexistirleyesyreglamentosqueseanposiblesparaquelos actores en el mismo cumplan. En el caso deMongolia, en 2010 la ley fue cambiada de unaprohibición universal contra las ASGM a un enfoque viable para la formalización sectorial. Losminerosmongolesseestánorganizandoenasociaciones(entidadminera),ONGs(asociaciónminerade asociaciones) y la Federación ASM (federación nacional de asociaciones). Son cada vez máscapacitados y capaces de comprometerse con iniciativas. Es importante destacar que elGobiernocomenzóQue la leynunca se seguiría amenosque las partes interesadasde laASGMestuvieranapoyadas y facultadas para seguirla. El gobierno aceptó su responsabilidad de hacer posible elcumplimiento de la ley. Para el sector ASGM, que en Mongolia ha tenido una capacidadseveramente limitada, esto ha incluido la comprensión de cómo y si las partes interesadas de laASGMpuedencumplirconlasexpectativaslegales,ypermitirleshacerlo(aunqueaúnquedamuchotrabajoporhacer,seexplorarámásadelante).

ASGMInformal

La formalidad es, en lamayoría de los casos, unameta ambiciosa. En realidad, lamayoría de losASGMpertenecenalacategoríadeinformal,como

Se llevaacabofueradelmarco legal,peroalmenosestoleradopormuchosgobiernos.Lalegislación varía según los países productores, pero losmineros artesanales generalmentedebenteneralgunaformadey/oidentificacióny,idealmente,deberíaestarorganizadaenalguna forma de entidad jurídica (esto Podría ser un operador cooperativo o ASM porejemplo).

LamayoríadeASGMentodoelmundopuedeclasificarsecomoinformal.Otrasdoscategoríasson:la minería que tiene un alto grado de legitimidad a nivel local (técnicamente ilegal con altalegitimidad); Y la minería que está haciendo un demostrable esfuerzo de buena fe hacia laformalización, pero todavía no lo ha logrado (en progreso). Estas definiciones son exploradas acontinuación.

EsimportanteseñalarquepuedehaberimpactosnegativosdebidoalaactividadinformaldelASGM,incluyendoaspectossocialesyambientalesabusostípicosdelsector,aunquetípicamentenosonlospeoresabusoscontra losderechoshumanoscomonoesprácticahabitual lagestiónderiesgo.EsimportanteinvolucrarseconelASGMinformalyperseguiresfuerzosdeformalizaciónparaintroducirmanejodelagestiónderiesgosparareducirestosimpactosnegativos.

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Informal(técnicamenteilegalconaltalegitimidad)

ASGM que viola activamente una ley o prohibición todavía puede ser complejo de clasificar. Porejemplo,silaASGMserealizacomounaactividadtradicionalyluegopenalizadaporunanuevaley,losminerosafectadosseríanclasificadoscomoinformalesalmenosduranteunperíododetiempo.Tales cambios legislativos pueden ser una causa importante de conflictos, particularmente en laszonasprotegidasy losparquesnacionalesquenopueden tenerminasdentrode sus fronteras. ElsectorMineríaArtesanaly PequeñaEscalaenÁreasProtegidasyEcosistemasCríticos(ASM-PACE)catalogan varios ejemplos, Incluyendo el Parque Nacional Sapo en Liberia. Otros contextosdesafiantes incluyen cuandomineros artesanales descubren un yacimiento, pero los derechos deaccesoaellaestángarantizadosporunaoperacióndemineríaagranescala(LSM),queluegointentadesplazaralreciénincorporadoASM.USAIDhapublicadounasólidaintroducciónalacuestióndelatierraendisputayderechosdetenenciadeASM.

Losmarcosjurídicosconflictivostambiénentranenestacategoría.Unmineropuedeestarenplenaconformidad con un sistema local incluyendo honorarios y permisos a sus líderes tradicionaleslocales,propietariosdetierrasuotrosusuariosdelatierra.Sinembargo,siviolansimultáneamentelas leyes nacionales, quedan en un limbo difícil e informal. Esto puede hacer a los minerosextremadamente vulnerables a la extorsión por parte de una variedad de actores que buscanmultarlosenfuncióndelosgradosde(l)legitimidad.Estoesmáscomplicadocuandolosminerosnopuedentenerningúnconocimientode,olacapacidadparacumplirconlasregulacionesnacionalesoregionales.

Informal(EnProgreso)

Losmarcos legalesprogresivossuelenserambiciososypuedennotenerencuenta loquepuedenlograrlosminerosdentrodeunplazorazonable,siesquelohace.InclusoenpaísescomoMongolia,que ha creado un marco propicio apoyado por una inversión pública significativa, sólo se haformalizado el 8% del ASGM. Como es enfatizado por el Proyecto GIFF, se cree que las IFFcontribuyen a esta baja tasa de formalización. Es útil aquí considerar el suplemento de la OCDEsobreeloroenlaGuíadedebidadiligenciaparacadenasdesuministroresponsabledemineralesdeÁreasAfectadasydeAltoRiesgo(OrientacióndeDebidaDiligencia).Afirmaqueenloscasosenquelaelmarcodelegislaciónnoseaplicaosepuedealcanzarinmediatamente,oenausenciadedichomarco, las evaluaciones de la legitimidad de las operaciones de ASM deberían considerar losiguiente:

• Los esfuerzos de buena fe de los actores y empresas de ASM (ya seanmineros, comerciantes,asesores,exportadores,etc.)paraoperardentrodelmarcolegalaplicable(cuandoexista);y

•Suparticipaciónenlasoportunidadesdeformalizaciónamedidaqueesténdisponibles.

Esteenfoqueabogaporque,en lamayoríade loscasos, losactoresde laASMnecesitaránapoyopara construir capacidad técnica y financiera y su confianza en el gobierno, a fin de alcanzar sucumplimiento. El Principio de Legitimidad es importante en ASGM, ya que la mayor parte de laactividadtiene lugarenuncontextoenelquenoseaplicaelmarco legalaplicableosecarecededichomarco.

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IlícitoASGM

Porelcontrario,segúnlaOCDE,laASMseconsiderailícitocuando:

"Contribuyea los conflictosygravesabusosasociadoscon laextracción,el transporteoelcomerciodeMinerales..."

SegúnlaOCDE,losconflictosylosabusosgravesson:

(i) Cualquierformadetortura,tratocruel,inhumanoydegradante;(ii) Cualquierformadetrabajoforzosouobligatorio,quesignifiqueuntrabajooservicioexigido

de cualquier persona , amenaza de pena y por la cual dicha persona no se ha ofrecidovoluntariamente;

(iii) Laspeoresformasdetrabajoinfantil;(iv) Otras violaciones flagrantes de los derechos humanos y abusos como la violencia sexual

generalizada;o(v) Crímenes de guerra u otras violaciones graves del derecho internacional humanitario,

crímenescontralahumanidadogenocidio"

LadefinicióndelaOCDEestablece,porlotanto,unabarreraelevadaparalaclasificacióndeASGMcomo"ilícita".LosactoresdelASGMnosonilícitossinoseajustanalasleyesnacionalespertinentes;ASGMilícitosignificaquelosactoresestáncontribuyendoopermitiendoactividadesnefastas.

Esimportanteseñalarqueladefinicióndeminería"ilícita"delaOCDE,esaquellaquecontribuyeaconflictosyabusosasociadosconlaextracción,eltransporteoelcomerciodeminerales-privilegialosderechoshumanossobre losminerales, lapropiedady losderechosambientales.Sinembargo,los derechosminerales, de propiedad y ambientales no pueden ser excluidos de la narración; Seentrelazanentresí,juntoconlosderechoshumanos.Unprocesodeformalizacióndebereconocerelespectrodederechosyel trabajoparaavanzaren la realidadoperativadel sectordeloro (dondeestosderechosnosonplenamenterespetados)enlíneaconelobjetivometadelsectorformaldeloro(dondeserespetanestosderechos).

LosactoresdelASGMqueesténviolando losderechosminerales,depropiedady /oambientalesdebenestar comprometidos con (y sus actividadespueden ser tolerados) para apoyar su reformaprogresiva.Esteenfoqueesvitalparadartiempoalsectorquenecesitaformalizar.Sinembargo,elASGM que viola activamente los derechos humanos (basado en la definición de la OCDE) no sepuede condonar o habilitar. ASGM que tiene fuertes vínculos con la violencia, los abusos a losderechoshumanos,abusos,conflictos,explotaciónsexual,yposiblementeelterrorismonopuedenformalizarse y deben tomarse medidas para detener su extracción y comercio. Las herramientasdescritas en este manual pueden utilizarse para mostrar sus flujos financieros que rodean lasactividades de la cadena de suministro,mostrando métodos que podrían ayudar a cerrarlos conéxito.

TambiénsedebedistinguirdosgruposdeASGM:losquesecentraneneltrabajoporcuentapropia,generando ingresos, y supervivencia, que podrían beneficiarse de la formalización, y ASGMqueutiliza la tortura, la esclavitud o las peores formas de trabajo de niños en sus operaciones. Esteúltimodebe ser clasificadocomo"ilícito", términoquedebeaplicarsea losactoresyacciones,en

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lugar que a los minerales o la industria. También apelamos al sentido común, observando queambostiposde

ASGM puede ser co-ubicada en una comunidad minera, y en diferentes grados y de diferentesmanerasentrelascomunidades

Siunactorestácontribuyendoaestasviolacionesdederechoshumanos,porejemplocomprandoorefinandoorosuministradoporunserhumanovioladordelosderechoshumanos,ellostambiénsoncómplicesdeestosabusos.Además,eldesconocimientodelacomplicidadenlosabusoscontralosderechos humanos no implica inocencia. La expectativa de que un negocio no contribuya a losabusos contra los derechos humanos se define en las normativas de la OCDE para las empresasmultinacionales,42convencionesinternacionales,43yInternacionalesynacionales.44Ladiligenciadebida,un"procesocontinuo,proactivoyreactivoatravésdelcuallasempresaspuedengarantizarquerespetanlosderechoshumanosynocontribuyenalconflicto"45,estáncadavezmásobligadoatravésdelalegislacióncomoejemplolaLeydeDodd-FrankdelosEstadosUnidos,laSección1502ylaUniónEuropeaDirectivasdeMineralesConflictivos.

Flujosfinancierosilícitos

Puntosclave

• LosflujosfinancierosvinculadosalASGMamenudocomprendenunacomplejareddeflujoslegítimos,sospechososeilícitos;

• LadefiniciónampliadelasIFFnodebetraducirseenrespuestaspolíticasquecaracterizanatodoslosactoresdeASGMcomocriminales.SibienesprobablequelascomunidadesASGMesténvinculadasdealgúnmodoalosIFF,amenudosonmejorcaracterizadoscomoeconomíainformalytratadacomotal;

• AunquelascomunidadesASGMnodebenserdemonizadas,loscostosylosdañosdelasIFFsvinculadosaASGMnodebeserignorado.Lainformalidaddelsectoresexplotadapordepredadores,queamenudoperpetúany/oaumentarlanaturalezainformaldelsector,ylosdañosasociados;y

• ASGMyeloroensítienenunaseriedecaracterísticasúnicasquehacenalaASGM,contrabandodeoroyotrasactividadesrelacionadasseanmuyatractivasparalosactorescriminales.

DefinicióneidentificacióndeIFFs

Los IFF, en su sentido más amplio, se definen como "valor obtenido, transferido o utilizadoilegalmente". En la práctica, el dinero equivale a muchos instrumentos financieros y productosbásicosqueconfierenvalor,incluidoeloro.EstaesladefinicióndeIFFsutilizadosenestemanual.LadefinicióndeIFFesintencionalmenteampliaparaabarcarunaampliagamadeflujos.

Existenotrasdefinicionesymetodologíasparamedir los IFFsenuso.Porejemplo,GlobalFinancialIntegrity(GFI)quedefinelosIFFcomo"movimientosilegalesdedineroocapitaldeunpaísaotro"yflujosilícitoscomofondos"ilegalmente"ganado,transferidoy/outilizado".LametodologíadeGFIparamedir lasIFFssecentraenlamalainformacióncomercial.PodríaserunaherramientavaliosaparaexaminarlosFFIanivelmacroeconómico,peroespocoprobablequelametodologíadelaGFI

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permitaunaclara comprensión de lasFFIvinculadasalASGMysus impactos.Enprimer lugar, ladefinicióndeGFI,aunquesimilaralaempleadaaquí,notieneencuentalasIFFnacionales.Además,como se analiza conmásdetalle a continuación, el oro es relativamente fácil de contrabandear através de las fronteras, dando lugar a IFF clandestinos que pueden cruzar elmundo antes de sercapturado,datoscomercialesagranescala.

Sintomarunenfoqueamplioyholístico,mientrasqueenparaleloseapreciala importanciadelosflujos domésticos y microeconómicos es imposible capturar, analizar y desarrollar respuestasadecuadasparalosIFFvinculadosalaASMG.

Figure4IdentificacióndeIFFeneconomíascriminales

Comercio Legal

Comercio Ilegal

Flujos Financieros Lícitos

Flujos Financieros Ilícitos (IFFs)

Bienes Legales ej.

Oro,

cigarrillos etc.

Flujos Financieros Ilícitos

(IFFs)

Flujos Financieros ilícitos (IFFs)

Bienes ilegales ej.

Narcóticos - cocaína,

Heroína, etc.

Los IFF están estrechamente vinculados a las economías criminales. Este término se refiere atransacciones comercialesque implicanun componentede ilegalidad. Esta ilegalidadpuede ser laformaenquelosbienesfueronobtenidosoproducidos,laformaenquefueroncomercializados,y/o si evitaron los impuestos. Adicionalmente a los bienes ilegales (como los narcóticos ilegales -cocaína, metanfetaminas, opiáceos, etc.), esta definición también abarca los bienes legales queviolanlasregulacionesdurantelacirculación(porejemplo,atravésdelaevasiónfiscal).Enrelaciónla ASGM, oro y transacciones relacionadas, caen dentro de la economía criminal cuando laspersonasinvolucradasconsuextracción,comercio,financiamientoy/oexportaciónseinvolucranenactividadesilícitasenalgúnmomentodelacadenacomercial.

Sinembargo,alidentificarymedirlaescalayelimpactodelasIFFvinculadosalASGM,unexamenestrictode los IFFsydeeconomíascriminalespuedennoserapropiadas.En lapráctica,puedesermuydifícil hacer la distinción y determinar si una actividado flujo financiero es ilícitoo informal.Esto es particularmente difícil en los estados o regiones con una economía informal expansiva,dondemuchas personas en las regionesASGMgeneran susmedios de subsistencia. Amenudo laextraccióndeoro,elcomerciolocaldeorosecaracterizamejorcomounaactividadinformaloflujofinanciero.Sinembargo,losflujosfinancierosdirectamentevinculadosaactividadesilícitas,comoelcontrabando,lacorrupciónoelblanqueodedinero,seclasificancomoIFF.

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Alevaluarlosflujosfinancieros,debeconsiderarselalegitimidad,asícomolalegalidad,delosflujosfinancieros. Similar a la importancia de considerar la legitimidad enASGM, como se discute en lasecciónanterior,elprincipiode"legitimidad"esimportanteenlosIFFvinculadosalaASGM,yaquelamayorpartedelaactividadtienelugarenuncontextoenelquenoseaplicaelmarcojurídico,ohayunaausenciadetalmarco.MásalládeladefinicióndelegitimidaddelaOCDE,seentiendepor"legitimidad"alaaceptabilidadsocialbasadaenlasnormas,valoresycreenciasdegrandesgruposenlasociedad.Porejemplo,unflujopuedeserconsideradolegítimoporlaspoblacioneslocales,sinembargoviola la ley.Porejemplo,puedesersocialmenteaceptabletomaroroycruzar la fronterasindeclararlanipagarimpuestos.Sibienesconsideradolegítimoporgrandesgruposdelasociedad,la actividad y el flujo financiero directamente contravienen la ley que se está aplicando en lamayoría de las naciones. Aunque la consideración de "legitimidad" puede complicar el análisis,permiteuna comprensiónmásmatizadade los flujos financieros y los impactosen la ayuda a losactores a tomar mejores decisiones sobre cómo mitigar los riesgos asociados con estos flujos eimpactos.

Comotal,alevaluarsiunflujocalificacomounIFFysuimpacto,esimportanteconsiderarsihayunmarco jurídico aplicable, si se aplican leyes y reglamentos, la capacidad de los ciudadanos paracumplirconlaley,ylamagnituddeldelitosiunindividuonocumpleconlaley.Enmuchoscasos,seesperaquelamayorpartedelsectorylosflujosfinancierosseaninformalesmásqueilícitos.

ImpactodelosIFFs

Losencargadosdelaformulacióndepolíticassuelenquedaratrapadosalintentarmedirlaescalaoel valor de los IFF más que sus impactos. Sin embargo, las medidas de los IFF que se centranexclusivamenteenelvalormonetarioamenudonoconsiguencaptarladimensióndelanaturalezaextensiva y multidimensional de los daños que se derivan de los IFF. Dan una importanciadesproporcionada a los flujos demayor valor sin reconocer otros tipos de impactos perjudiciales,incluidos los abusos contra los derechos humanos y los daños ambientales. La evaluación delimpacto de los IFF es esencial en el contexto de la ASMG, debido al importante papel quedesempeñaelsectorenlamitigacióndelapobrezaylosmediosdesubsistenciaylacomplejidaddelos flujos financieros vinculados. Intervenciones agresivas para cambiar prácticas de la ASGM oprevenirlas en conjunto tendrán impactos considerables en la resiliencia y sostenibilidad de lascomunidades, aumentando su vulnerabilidad. Estas distinciones son importantes para las políticasdeinformaciónyrespuestasalasIFF.

Los IFF tienen el potencial de socavar el desarrollo en una multitud de maneras. Los IFF y suasociación a economías criminales son a menudo sostenidas por la violencia, reduciendo laseguridad física. De mayor perjuicio, los IFF asociados a la ASGM también enriquecen a gruposarmados en algunas regiones, convirtiéndolos en un potente motor de violencia, conflicto einseguridad.Almismotiempo,aquellosquesebeneficiandelosIFFpuedenalimentarlaexplotaciónsin control de los recursos naturales, que pueden resultar en daños irreparables para el medioambiente y los medios de subsistencia que dependen de ellos, exacerbando la fragilidad a largoplazo.51

Además, los IFF y la criminalidad socavan el estado de derecho. Las actividades a nivel desubsistenciaquetienenlugarenunaeconomíainformal,comoeslaASGM,sonmássusceptiblesalaconducta depredadora de las figuras oportunistas de autoridad y grupos criminales que buscan

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obtener beneficios y extorsionar a los actores. Aquellos comprometidos en economías criminalespuedenconvertirlosbeneficiosdelasIFFenpoderpolítico,loquepuederesultarenla"capturadelaagencia"-controlporpartede losactorescriminalesenvezdelgobierno.Estosactorespuedenactuar con impunidad, ya que no serán tenidos en cuenta por los organismos gubernamentales,incluido el sistema judicial. Los impactos negativos de esto pueden ser profundos, beneficiando auna minoría (políticos corruptos, criminales) en desventaja de la mayoría y deteriorando eldesarrollosostenible.52

ElestadodederechotambiénpuedeversedebilitadocuandolosactoresquesebeneficiandelasIFFprestan servicios a las poblaciones locales. La capacidad de un estado para proveer servicios esesencial para contar con una sólida base de autoridad y legitimidad. Actores criminales puedenproporcionar prestación de servicios para proteger las IFF, o crear condiciones las cuales lespermitangravarimpuestosalosflujoslocales,operacionesycomunidades.Tambiénpuedeserunaestrategia para construir confianza y adquirir legitimidad con las poblaciones locales, que luegopuede ser utilizada para ganar cargos políticos o deteriorar el estado de derecho. Construirlegitimidadconlaspoblaciones localespuedeser importantecuandolafuentedeingresossebasaenunaactividaddemanodeobraintensiva,poresoserequiereelcompromisoylaparticipacióndelapoblaciónlocalparacontinuar.53DebidoalaubicaciónremotadelamayoríadelasactividadesdelaASGM,quelimitalacapacidaddemuchosgobiernosparaproporcionarserviciosalaspoblacioneslocales,asícomolanaturalezadeltrabajo,noesimprevisiblequelosactoressebeneficiendelasIFFvinculadasa laASGM (incluyendo laprovisiónde seguridadymediosde subsistencia). Tal accióndesafíaalaautoridadestatalyalalegitimidad,debilitandolosesfuerzosdedesarrolloalargoplazo.

Otro factor importante a considerar al determinar el impacto de las IFF-es donde son los IFFobtenidos e invertidos. Cuando los IFF generan ingresos a nivel local, crece la economía en suconjunto y crean oportunidades de subsistencia. Si es sostenible, estas oportunidades atraen apersonasde toda la región y acrecientan la legitimidad local. IFF vinculadosa laASGMamenudocaen directamente dentro de esta categoría, alimentando omoldeando los flujos financieros quegeneran una gran parte de ingresos para las comunidades locales (aunque enmuchos casos sonmigrantes).CuandolosIFFgeneraningresoslocales,garantizanlaproteccióndeaquellosaquienesacumulaningresos.Además,losIFFjueganenjerarquíaslocalesdepoder,conlocualseafianzanyfortalecen los que controlan el flujo. En el caso de ASGM, esto significa que los actores quedirectamentesebeneficiandeIFFsylascomunidadesquetienenpodersobreestoprobablementeintentendefendersecontralosesfuerzosrealizadospararestringirsusingresos.

La evaluación del daño dependerá de la perspectiva. Los daños se realizan de manera diferentedependiendo de las partes interesadas: extractores, procesadores y comerciantes; individual,comunitaria, a nivel nacional o internacional; y puede haber diferencias basado en datosdemográficos, género y grupos vulnerables específicos. La naturaleza del daño es subjetiva y noexistennormasuniversalesquepuedanaplicarse.Así,examinarelimpactoypriorizarlacuestióndeldañoesunejercicioquedebecompartirseconquienes loviven,enparticularcon losactoresmásvulnerables, conmiras amejorar sus perspectivas de desarrollo. Sin un análisismás exhaustivo yespecífico al contexto demandado, no es posible argumentar que un tipo de daño es másimportante,peligrosoourgentequeotro.55

Sin embargo, en algunos casos, las IFF pueden generar impactos positivos a corto plazo, como laprovisión de medios de subsistencia en una región con pocas alternativas, ocultando impactos

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negativos a largo plazo. Estos impactos más duraderos pueden ser increíblemente difíciles derevertirypuedetenerimplicanciasperjudicialesparalaspoblacioneslocales,lagobernabilidadyelmedioambiente.Poeestarazón,ademásdesolicitarelaportede losactores locales,esnecesarioevaluar una serie de objetivos (físico, sociales, económico, ambiental y estructural de gobierno) yexaminartantolosimpactosdelosIFFinmediatosylosalargoplazo.EnelcasodelASGM,elanálisisnosólodebeconsiderar las IFF, sinotambiénexaminarcómopuedeperpetuar la informalidaddelsectorylosimpactosduraderosdetalinformalidad.

Elatractivodeloroparalosactorescriminales

Si bien tanto los bienes legales como los ilegales son susceptibles de ser explotados por actoresilícitos, el oro posee una serie de características que la hacen especialmente atractivo para laexplotacióncriminal.Enparticular,estoesciertoparatodoeloro-incluidoelderivadodelLSMydelachatarra.Sinembargo,elhechodequeelsectorASGMocupeunlugarturbioenlaeconomía,amenudoatrapadaentreelsectorlegalyelilegal,hacequeseaunaempresaderelativamentebajoriesgoquedejagananciasextraordinarias.Encomparaciónconotrasempresas,comolaproduccióndedrogasyelcontrabando, laexplotación ilícitadeoroyelcontrabandodemismosonfácilesdecombinaren laeconomía legaly llevarlocon frasesmuchomás ligerassi sedetectan.Elhechodeque tiene esta atractiva característica significa que las redes criminales y los grupos tienden aexplotarlasoperacionesmineras

(Recaudación de impuestosmineros u otras formas de pago) o capturando todo el control de lasoperacionesminerasenposdelosbeneficiosquepuedenacumular.

UninformedelGrupodeAcciónFinanciera(GAFI)describeunasituaciónrepetidamenteobservadaendiferentesregionesdelmundo:Ungruponarcoterroristatomaelcontroldeunterritoriodondeestáenproducciónunaminadeoro.Estegruponarcoterrorista utiliza lamina ilegalmentedondepartedelorodelaminasevendeaunnegociolegalylatransacciónespagadoenefectivo.Eldinerose utiliza para comprar equipo, municiones, medicamentos y otros suministros necesarios paracontinuar con sus actividades terroristas. El oro restante se guarda con seguridad para futurastransacciones.

Elcontrabandodeoroocupaunaposiciónúnicaen lacadenadesuministrodeoro,yaquepuedeservir al doble propósito de generación de beneficios y movimiento de fondos. Al igual que lamineríadeoro,losgruposterroristasnopuedenparticiparenelcontrabandodesímismos,sinomásbien imponen el flujo ilícito. El contrabando de oro puede sermuy rentable cuando hay una altademanda de oro y legal las importaciones están fuertemente gravadas. Grupos que han sidoconocidos por participar en el contrabando de oro, incluyen al-Qaeda58, FARC, 59 Los Tigres deLiberacióndelEelamTamil(LTTE)yHezbollah.60

Adicionalmente, el oro es un vehículo extremadamente atractivo para el lavado de dinero y elfinanciamiento del terrorismo. Como es casi no rastreable, posee un alto nivel de liquidez, ymantiene su valor, el oro es a menudo preferido a otros modos demoneda. Por otra parte, lasmedidas contra el lavado de dinero (AML) aplicadas internacionalmente están influyendo en uncambio de conductas hacia metodologías con menor visibilidad y aplicación de la ley. Encomparación con otros instrumentos financieros, el oro está débilmente regulado. Estos factores

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hacen que el oro sea altamente atractivo para los sindicatos criminales que desean no sólomaximizarlosbeneficios,sinotambiénparaesconder,moveroinvertirsusproductosilícitos.

Otras características intrínsecas del oro que la hacen susceptible a la explotación criminal son lassiguientes:

Eloroofreceunfácilanonimato.Largamenteexentodelosrequisitosdeinformacióninternacionalpara las transacciones financieras, el anonimatogeneradode laspropiedadesdelorohacequeelseguimiento de sus orígenes sea muy difícil. Transacciones informales de oro suelen ocurrir deforma anónima, con poco o ningún registro de identificación del vendedor o comprador..Actualmenteescasi imposibleevaluar losorígenesforensesdeloro.Estosignificaquelasagenciasdeaplicacióndelaleyoloscompradorescuentanconmuypocoparaayudarlesaidentificarcuáleslafuentedeloroolaidentidaddelapersonaquelovendió.Puedeserdifícilrefutarlasafirmacionesfalsassobrelafuentedeorodebidoalretoquesignificaidentificarcorrectamenteeloro.Además,loscorredoresdeoropueden"acumular"transaccionesqueconfundenaúnmáselrastrodelpapelyeloroesfácilmentesusceptiblealafacturaciónfalsayotrosesquemasfraudulentos.

El oro es fácilmente contrabandeado: Las mercancías valiosas como el oro ofrecen un métodoconveniente para transmitir valor a través de fronteras El oro es particularmente convenienteporque puede ser fácilmente fundido en cualquier forma y disfrazado para el transporte fácil.Debido a que la cantidad exacta y / o el valor del oro pueden ser fácilmente ocultados, elcontrabandodeoroesunmétodoidealdetransferirvalordeunlugaraotro,yaseaanivelnacionalo internacional,dondepuedeserrefinado.Laclasificaciónydescripcióndelorocomoexcusaparamover valor, son técnicas utilizadas por las organizaciones criminales para dar la apariencia delegalidad al flujo de fondos de origen lícito o ilícito, y permitir que el oro mismo pueda sertransferidosalugaresmáspropiciosasuactividaddelictiva.

Elvalordeloroesrelativamentepredecibleyelpesoylacalidaddeloropuedenserasegurados.Eloroesunproductoespecialmentefiablecomoformadepagotransportabledurantetiemposdeconflicto, especialmente cuando las monedas fiduciarias están fuertemente devaluadas o no sonfácilmenteconvertibles.Supeso,calidadypreciopuedendeterminarseconfacilidad. Además,entiemposdeincertidumbreyluchacivil,eloropuedesermásseguroquelasmonedasnacionales.Eloropuedeactuar comounamejorpólizade seguro,protegersecontradevaluaciones,monedadesobornoyfuentederiquezatransportable.

Elvalorinherentedeloroloconvierteenunamonedaglobal.Elorohasidounrefugioderiquezadesdelaantigüedad,utilizadoporculturascomomediodeintercambioodepago.Inclusoconelusomodernodemonedasfiduciarias,losmetalespreciosossiguensiendounmediodepagoalternativodebidoasualtovalor intrínsecoyfacilidaddeintercambio.Aumentar suvalores laparteintegralque el oro juega en el patrimonio cultural de muchos países. Debido al valor del oro y suintercambiabilidadmundial,eloroasampliamenteaceptadocomounmediodeencualquierlugardelmundo.Comotal,seveamenudocomounaalternativaviablealefectivoparaliquidardeudasydistribuirbeneficiosdeactividadesdelictivas.

EjemplosdecapturacriminaldelaASGMincluyen:

• Colombia: Las FARC (Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia) y el ELN (Ejército deLiberaciónNacional)profundamenteInvolucradosenlagranmayoríadelasáreasenlasquela

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minería de oro tiene lugar en Colombia y usan cada vezmás laminería de oro para generaringresos. Las autoridades gubernamentales han estimado que las FARC obtienenaproximadamente20%de su financiación a travésde lamineríadeoro. El financiamiento seobtiene controlando directamente las minas, así como extorsionando mineros y dueños deminas.EnTolima,porejemplo,lasFARCcobranun10%desuoro.EnCaquetá,lasFARCtienensuspropiasdragasycobranalosmineros.Segúnseinforma,elELNgeneralamayorpartedesusingresosrelacionadosconlaminería,gravandoimpuestosmineros,cobrandoalosminerosy llevandomaquinariapesadaaáreasquecontrolan.LosarchivosdelELNrecuperadospor lapolicía indican que obligan a las asociaciones de mineros a pagarles hasta la mitad de susganancias.

• CostadeMarfilEnCostadeMarfil,elASGMilícitoyelcontrabandodeorosonuncomponenteclavedeltenientecoronelIssiakaOuattara,comúnmenteconocidocomoelimperioempresarial"Wattao". Segúnlos investigadoresde laONU,unos15.800 excavadoresestánactivosen laminadeGaminaqueélcontrola,queproducecercade2.5tdeloroanualmente.Enestasminas,eloroescompradoyvendidoenuncircuitodecerrada,obligandoalosexcavadoresavenderacompradoresespecíficosaunafraccióndelvalordeloro.LosinvestigadoresdelaONUestimanque además de sus ganancias de oro, Wattao hace más de US $ 1,7 millones al año enhonorariosporlaseguridadqueproporcionaalrededordelasminas.Secreemucho,sinotodo,eloroproducidoporlossitiosminerosdeWattaoessacadodecontrabandodelpaís.Basadoenla producción anual y las tarifas de seguridad, se estima que lasminas deWattao generaningresos suficientes para cubrir completamente los salarios de los 500 elementos armados,representando una fuerza paralela al ejército que amenaza la estabilidad y la seguridad enCostadeMarfil.

• Afganistán:Hayevidenciadequeelmovimientotalibángeneraactivosconsiderablesatravésde la explotación ilegal indirecta de los recursos naturales en Afganistán. Según funcionariosafganos,lostalibaneshanestablecióunaoperaciónilegaldemineríadeoroenlaprovinciadeBadakhshan. El papel del Talibán incluye participación directa en la extracción de recursosnaturales o actuando como "proveedores de servicios" para las operaciones de minería sinlicencia, proporcionando "seguridad" al impedir que las fuerzas gubernamentales tomen elcontroldelasminas.Variosfuncionariosafganoscalificaronlosingresosdeestasactividadesdesignificativos,conestimaciones aproximándosepor lomenosavariasdecenasdemillonesdedólaresanivelnacionalcadaaño,superandosólolageneracióndeingresosdenarcóticos.

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Investigación EstaseccióncontienelaguíaqueelProyectoGIFFcreequeesnecesariaparalograrinformarsobreunainvestigacióncualitativayrobustadelosflujosfinancierosvinculadosalASGM.Proporcionalossiguientesconsejoseinformación:

•Investigación:

o CómollevaracabounainvestigacióndocumentalsobrelosflujosfinancierosvinculadosalASGM;

o Cómodesarrollarunahipótesisdeinvestigación,ohipótesis,basadaenlaescalaydirecciónidentificadaenlosflujosvinculadosaASGM;

o CómomapearalaspartesinteresadasenASGM;o Cómoprotegerlasfuentes,yporquéestanimportantehacerlo;o PreguntasimportantesalinvestigarlosflujosfinancierosvinculadosalASGM;yo Orientaciónsobrelaspreguntasdeinvestigación.

•Análisiseinformes

•Dandoformaalosresultados

Esteasesoramientoestádirigidoaprofesionalesqueyasoncompetentesenlosfundamentosdelainvestigacióncualitativa,incluyendoentornosmineros.Teniendoencuentalosretosqueplantealarealizacióndeinvestigacionessinunintermediariolocal,esaconsejabletrabajarconinvestigadoreslocalesopartesinteresadassiustedosuorganizaciónnosonlocalesy/onotienencontactosenelsectorminero.SiustedesnuevoenlainvestigacióncualitativaoenlarealizacióndeinvestigacionessobreASM,serecomiendaquesecomuniqueconorganizacionesopartesinteresadasquetenganexperienciaenlainvestigaciónyrevisióndeladocumentaciónenlarealizacióndeinvestigacionesdecampocualitativas.

Investigación de Documentos

Puntosclaves• Existemuypocainformacióndisponiblesobrelosflujosfinancierosvinculadosal

ASGM,yesaltamenteimprobablequeustedencuentreinformacióndisponiblesobrelaregióngeográficaespecíficaqueestáinvestigando.Porlotanto,esImportanterecopilarinformacióndediversasfuentes,queproporcionaninformaciónsobrelosflujosIFFyASGMdesdevariosángulosdiferentes.

• Lostemasainvestigarincluyen,peronoselimitana,son:• Geografía• Población• LaestructuradelascadenasdesuministroASGM• Estadísticasdeimportaciónyexportación• Economía• Legislaciónyreglamentacióndelsectormineroydelsectorfinanciero• DerechosdeMineríayLicencias

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Lafaltadedatosdecalidadsobrelosflujosfinancieros,especialmentelosIFF,enelsectorASGMesunobstáculoimportanteparalaaplicacióndepolíticaseiniciativaseficacesdiseñadasparaabordarestostemas.UnhallazgoclavedelasmesasredondasdelProyectoGIFFfuequeosIFF,asícomolosflujosfinancierosmásamplios,vinculadosalASGMnosonbiencomprendidos;Senecesitanmásymejores datos e información. Por ejemplo, en un evento del Proyecto GIFF, los participantesreportaronquemuchosdelosgobiernosconlosquetrabajantambiénsolicitaninformación..Comodijo un participante: "los gobiernos están en la oscuridad, especialmente en lo que respecta alimpactoqueestotieneenlaseconomías".

En el desarrollo de un plan de investigación de documentos, se deben hacer las siguientespreguntas:

•¿Cuálesel contextoenelqueseestá llevandoacabo la investigación? (Esdecir, cuáles son lostemas clave, la configuración y/o las personas que necesitan tener cuenta al realizar suinvestigación?)

• ¿Qué teorías, creencias y / o hallazgos de investigación anteriores guiarán o informarán suinvestigaciónydequémanera?

•¿Enquéliteraturayexperienciaspersonalessebasaráparaentender laspersonasoasuntosqueestáestudiando?

Lasáreasainvestigarincluyen:

Geografía:Es importantedeterminardóndeestáopodríaocurrir laextraccióndeoroen laregiónque está investigando. Esto informará parcialmente el alcance geográfico de su investigación decampo.Losrecursospotencialesincluyeninformesdelgobiernonacional,empresasminerasagranescala, instituciones académicas, organizaciones de la sociedad civil y organizaciones consultorasdisponibles.

• Busque información sobre la geología y el paisaje de la zona, incluyendo dónde se encuentrandepósitosconfirmadosypotenciales

• Cuando sea permitido, investigue la geografía de los flujos comerciales y de minerales y suprocesamiento. Por ejemplo, el terreno puede ser tal forma que hay solamente algunas rutasposiblesqueeloropuedetomardelasminasparaalcanzarsuscentrosdeintercambio.

Población:Sedebenrecopilarindicadoresdemográficossobrelapoblaciónqueseestáinvestigando,siesposible.Sisólohaydisponible informaciónanivelpaís, tal informaciónpuedeseradaptadayaplicada significativamente al contexto local con la entradadeotras fuentes de información. EstoayudaráailustrarquiénpodríaestarparticipandoenlaASGMyelcomerciodeoro.

Laestructurade las cadenasde suministrode laASGM: Es importanteelaborarun análisis de lasituacióndetalladodelasASGMenlaregión/sbajoinvestigación.Losrecursospotencialesincluyenpublicacionesdelasociedadcivilyorganizacionesdedesarrollo,asícomodelgobiernoylaindustria.Siesposible, los investigadoresdebenrecopilarestimacionesdeproducciónsobre lacantidadyelvalordeloroproducidoporlosoperadoresdelaASGMalolargodetodalacadenadesuministro.Esimportanteestimarelvalor,pureza(conocidaoestimada).

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Estadísticas de importación y exportación: Es posible que no existan estadísticas confiables delcomerciodeorooqueseandifícilesdeobtener.Si surgeesteproblema, los investigadoresdebentratardeobtenerestadísticasdelospaísesvecinosylosposiblespaísesdedestino.Cuandoeloroescontrabandeado, a menudo se exporta a Países (por ejemplo, el oro contrabandeado RepúblicaDemocrática del Congo a Uganda). El informe “Contrabando de oro en la región de los GrandesLagos:Flujosdeorotransfronterizosen-laregiónversuselcontrabandofuera-delaregión”ofrecenunailustracióndecómosepuedenanalizarlosdatoscomercialesparaevaluarlaescalayladireccióndelosflujosdeoro,asícomolosflujosfinancierosrelacionados.(Elpropioinformeesunexcelenterecursopara los investigadoresque recopilan informaciónsobre los flujos financierosvinculadosalasASGMenlaConferenciaInternacionalsobreLaRegióndelosGrandesLagos(ICGLR)).Elestudiotomó un enfoque en granmedida numérico, ensamblando información sobre las exportaciones eimportacionesdeorodelosaños2003-2012consistenteenlossiguientesdatos:

• Cifras oficiales de exportación (o estimaciones razonables) del oro de las ASGM de todas lasprincipalesnacionesdelaICGLR;

• cifras oficiales de las importaciones de oro de la AGSM por parte de Dubai de las principalesnacionesproductorasdeorodelaICGLR;

•Tasasderegalíasporañoparaestasnaciones;

•Elpreciomediodeloroporaño.

El estudio analizó estos datos para estimar tanto el tamaño del sector de las ASGM de la ICGLR,comoelniveldeproduccióndeoroASGMenlaregiónsecontrabandeaatravésdefronteraslocalesohaciafueradelaregióncompletamente.

Economía: Entender la economía es necesario para entender ampliamente el papel que juegadentrodelpaíslasASGM,ylaindustriadeloro.Lassiguientespreguntasdebenhacerseatravésdetodaslasescalas(comunidad,provincia,nación):

•¿Cuáleselestadoactualylasperspectivasacortoymedioplazoparalaeconomía?

•¿QuéproporcióndelPIBsederivadelsectordeloro?

•¿Quiéndominalaproduccióndeoroenelpaís(ASGM,mineríademedianaescalaoLSM)?

•¿Cuálessonlosnivelesanualesdeproduccióndeoro?

•¿Cuálessonlasotrasindustriasimportantes?

•¿Quémediosdevidaalternativosestándisponiblesenlasáreasdeproduccióndeoro?

•¿Cuáleselporcentajededesempleo(entrelosjóvenesenparticular)?

• ¿Qué incentivos, si los hay, existen que harían que la ASGM fuera más atractiva que otrasopcionesdesubsistenciaparalosminerosycomerciantes?

• ¿Qué función desempeña el sector del oro en las estrategias de vida de los individuos y en lasestrategiasdecrecimientodelasempresasylaresiliencia?

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• ¿Cuáles son los vínculos económicos en todos los niveles de la cadena de suministro, con unenfoqueencómoeloro,losminerosdeoroyloscomerciantesseintegranenotrossectores?

Esta informaciónpuedeayudarle a entender la importanciadel sector para los actorespolíticos yeconómicos,ylanaturalezadelasrelacionesentreelsectordeloroyotrossectores.Puedeayudarenlaestimacióndecuántosminerosycomerciantesestándirectamenteinvolucradosenelsector,ycuántosdependientespuedenestarapoyando.Losrecursosparaestainvestigaciónpuedenincluir:Informeseconómicos,académicosydelasociedadcivilnacionales.

SectorMineroyFinanciero-LegislaciónyReglamentación:Esimportanteentenderelmarcolegalquerigeelfuncionamientodelsectororo,quémarcojurídico(sieselcaso)queregulaelsectorASMY los sectores financieros, y cuán factible su cumplimiento sería para mineros, comerciantes yexportadores. Además, muchos gobiernos no ven favorablemente la ASGM, o sólo otorgar a susactoresderechoslimitadosovíaslegalesparaquepuedanoperar.Comprendiendoelenfoquedeungobiernosobreelmanejodelsector(esdecir,criminalizando,tolerando,habilitando),permitirálosinvestigadoresestarenunamejorposiciónparaentenderlasmotivacionesdelosoperadoresdelaASGMyporquépuedenoperarfueradelaesferalegal.Tambiénesimportanteseñalarsieloro,oflujos financieros cruzan las fronteras internacionales. Todos los regímenes legislativos yreglamentariospertinentesdeberían,yaqueestopuedeinfluirmuchoenlosflujosfinancieros.

Derechos de explotaciónminera y concesión de licencias: Determinar quién posee los derechosminerosenelpaíso lospaísesquese investigan.Enalgunoscasos, sólosedispondrádelcatastronacionaldelosderechosdelasoperacionesagranescala.Asegúresedediferenciarentreeltipodelicencias (exploración v. Excavación, gran escala v. Pequeña escala, etc.). Además, al evaluar losderechos, es importante diferenciar los derechos mineros y las licencias mineras. Los derechosminerosledanaccesoaunáreadefinida,mientrasqueunalicenciadaalposeedordelalicencialacapacidadparaexplorarominarparaobtenerminerales.Esta informaciónpermiteal investigadordeterminarquiénestánenmineríaenelpaís / región, trazar lasubicacionesde lasactividadesdeminería/exploraciónyelvalorpotencialdelcomerciodeoro.Conociendolosfactores,talcomoelnúmerodelicenciasotorgadas,áreasgeográficasporlascualessehandadolaslicencias,honorarioscobradosporlalicencia,ledaráalinvestigadorunamejorposiciónparaestimarcosascomo:cuantosindividuos están activos en el comercio, la distribución geográfica de la actividad y la escala deingresosdelgobiernoderivadodelaslicenciasmineras.

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Hipótesis

Puntosclave

• Su hipótesis o marco conceptual le ayudará a organizar la información, definir metas,desarrollar y seleccionar preguntas de investigación relevantes y métodos e identificarpotencialesamenazas.

• DadalacomplejidaddelosflujosfinancierosligadosalaASGMustedpuedeinicialmentetenerproblemasparavisualizarsuhipótesis.Parapasarestabarrera,mapayflujosimpletalescomoflujos financierosdebenversedesde la cadenade suministros y luego construir enelmarco,añadiendolaactividadylosflujosfinancierosqueustedcreeestánllevándoseacabo.

Amedidaquelainvestigaciónseestállevandoacabo,lashipótesisdelaescalayladireccióndelosflujos financieros seguirándesarrollándosecontinuamente.Estashipótesisayudaránaorganizar lainformaciónyatraerálaatencióndelinvestigadorhaciaeventosofenómenosquepodríansermalinterpretados o pasar desapercibidos. También ayudará al investigador a definir y refinar losobjetivos del estudio; desarrollar y seleccionar preguntas ymétodos de investigación realistas ypertinentes;eidentificarvalidasamenazaspotencialesalasconclusiones.

AcontinuaciónsepresentandosmarcosbásicosparalainvestigacióndeflujosfinancierosenASGM:

•¿Quéflujosfinancierosdeberíantenerelpaísenexamen(basadoenlosrequisitoslegales)?•Quelosflujosfinancierossospechososrealmenteparecenbasadosenelconocimientoexistentedelosmismos.

Figura 5 Flujos Financieros Legales

Agentesdegobierno

Reclutadores

ExcavadoresLegales

MinerosLegales

Jefes/Dueños

Pre-Financiadores(Puedenoperarcomomineros,compradores

exportadores)

CompradoresLegales

ExportadoresconLicencia

Compradoresentránsitocon

paísesdedestino

ActividadPreMineraTransacción

InicialTransaccióndoméstica

Exportadores/Contrabando

MineríadeOro

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Figura 6 Flujos Financieros vinculados a la ASGM

Reclutad

ores

AgentesGubernamentales(CapacidadOficial)

TrabajadoresMineros

AgentesGubernamentales

(CapacidadOficial)

MinerosLegales

AutoridadesTradicionalesJefes/Dueños

TrabajadoresMinerosInformales

MinerosInformales

AgentesGubernamentales

(CapacidadPersonal)

Pre-Financistas(Tambiénactúancomocomomineros,compradoresexportadores)

MineríaIlícita

MinerosIlícitos

AgentesGubernamentales

(CapacidadPersonal)(Lospagostiendena

efectuarsemientraseloroes

extraído)

CompradoresFormales

CompradoresInformales

CompradoresIlegales

Compradoresentránsitocon

paísesdedestino

ExportadoresconLicencia

Legal

ExportadoressinLicenciaLegal

(contrabandistas)

FlujoLícito

FlujoSospechoso

FlujoIlícito

Puntodondeeloroilícito/informalpuedeentraralacadenadeoferta

formal

Moneda(corriente)

Oro

MineríadeOro

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Debido a la complejidad de los flujos financieros vinculados a ASGM inicialmente puede tenerproblemasparavisualizarsuhipótesis.Unaestrategiaparasuperaresteobstáculoesempezarpormapear un flujomás simple, como por ejemplo la cadena de suministro de oro. A continuación,puede basarse en estosmarcos agregando actividad y flujos financieros que sospecha que estánteniendolugar.SuinvestigacióndocumentalsobrelacadenadesuministrodeASGM,lalegislaciónyreglamentosdelsectorminero,dosderechosylaslicenciasdebenserinformadosengranmedidaensuhipótesis.

Sibienestosmarcospuedenserútiles,elinvestigadordebetenerencuentaquesuspropiasteoríaso preconcepciones pueden sesgar de la investigación, o enviarla en la dirección equivocada. Estopodríaresultarfatalparaelestudio.Comotal,losinvestigadoresdebensiempreestarándispuestosa cambiar cualquier hipótesis, ya sea adoptadao propia, en respuesta a la nueva información. Esmás,esprobablequeelanálisisfinalnocoincidaconelmarcooriginal,sinoqueseaunaadaptacióndequefuedescubrimientodelanuevainformación.

DistribuciónGeográficadepartesinteresadas

Puntosclaves

•Elmapeodelaspartesinteresadasdebeserlomásexhaustivoposible,teniendoencuentatodaslaspartesinteresadasqueoperan,proveenservicios,regulanypodríanserimpactadosporelsector.

•Unavezqueseharecopiladounalistadeinteresadosclave,elinvestigadordebecompararlaconelmarcoconceptualeidentificaralmayornúmeroposibledeactoresquepuedancontribuiralacomprensióndelestudioyadaptarlaspreguntasdelaentrevistaalconocimientoprobabledelactoraserentrevistado.

•Elmapeodelaspartesinteresadasdebeserunejerciciocontinuo,actualizadoregularmenteamedidaquesedescubrenuevainformaciónylosindividuosidentificados.

El mapeo de partes interesadas es una herramienta de investigación de vital importancia en lainvestigación de flujos financieros. Desempeña un papel en el desarrollo de la hipótesis,investigación y recolección de datos, y análisis. La identificación precisa de las partes interesadaspermitealinvestigador:

•Desarrollarunmarcoconceptual;

•Identificaconquiéndebenestarhablandoyenquésecuencia,yquépreguntasdebenhacerse,y

• Comprende qué actores están involucrados en el comercio y qué papel desempeñan (cuandoconducesubsecuentesanálisis).

Para iniciarelmapeode laspartes interesadas,el investigadordebehaceruna lluviade ideascontodoslosinteresadosqueoperan,prestanservicios,regulan,ypodríaserafectadoporelsector.Estodebería incluir toda la economía ASGM: los partidarios del ASGM, comerciantes, exportadores,inversionistas, excavadoras, lavadoras, ensayadores, mineros, empresarios que proveen dinero y

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otros suministros yotraspartes interesadas. Tambiéndebe incluir a la sociedad civil, funcionariosgubernamentales,instituciones,organizacionesinternacionalesycualquierotrapersonaquesecreequepuedatenerinformación/ideas.Unavezqueseharecopiladounalistadeinteresadosclave,elinvestigadordebecompararlaconladelmarcoconceptualypreguntar:

•¿Dóndeencajandentrodelmarco,sienalgúnlugar?

•Quiénestendríaninformaciónsobrelosdiferentesactoresoflujosquesesuponequeoperanen/tienenlugaralolargodelacadenadesuministrooflujosfinancieros?

•¿Cuálessonlosriesgosdecontactarconellos?

•¿Cuáleslamejormaneradeinvolucrarlos(tiempo,método,idiomaqueusará)?

Unavezqueseharecopiladolainformacióndecadacontactointeresado,elinvestigadordebetratardeentrevistar actoresquepuedenmostraruna variedaddediferentespartesdel flujo financiero.Tambiéndebeestarsegurodeadaptarlaspreguntasalconocimientoprobabledeeseactor(espocoprobablequeunminerotengaconocimientodelosdetallesdeunatransaccióndeexportación,porejemplo). Sin embargo, esta no es una regla y el investigador debemantenerse abierto a nuevainformación.

PlanPilotodeSierraLeona:Asignacióndepartesinteresadas

LadistribucióngeograficadelaspartesinteresadasrealizadaenpreparaciónparaelestudiodecasodeSierraLeonasemuestraacontinuación,enlaFigura7.Lostriángulosnaranjaindicanpuntosenlos flujos financierosque los investigadoresdecidieronenfocar yenunamayorexploración en lainvestigación.Lospuntos fueron identificadoscomoresultadode la investigacióndocumentalyenuna hipótesis de los actores comprometidos en diferentes puntos, así comopreguntas clave parahacer. Luego operadores potenciales interesados fueron confrontados con esta hipótesis paraasegurarse de que los investigadores estaban identificando a las partes interesadas que podríanofrecer información sobre todos los flujos financieros vinculados al sector ASGM, y no limitar lainvestigación a un punto o flujo específico. Además, esta distribución geográfica se utilizó pararevisarlaspreguntasdelaentrevista,conelobjetivodeasegurarquelasentrevistascubrierantodoslos flujosque losencuestadospudieronhabertenidoconocimiento El resultadofueunacomplejareddehilosqueconectanadiferentesactoresalolargodelosflujosfinancieros.Lacomplejidaddeinvestigarlosflujosfinancierosestábiendemostradaenestacartografíadepartesinteresadas.

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Figura7MapeodepartesinteresadasparaelestudiodeSierraLeona

DiggersMinersChiefLandownersBuyersCustoms(NRA)ExportersJournalistCivilSocietyRecruitersGovernmentAgentsGoldMinedPre-MiningActivityInitialTransactionDomesticTransactionExportSmugglingMineLabourersLicensedUnlicensedBuyersinTransitorDestinationCountriesPre-Financiers

ExcavadoresMinerosJefeDueñosCompradoresAduanasExportadoresPeriodistasSociedadCivilReclutadoresAgentesdelGobiernoMineríadeOroActividadPre–MineraTransacciónInicialTransacciónDomesticaExportaciónContrabandoTrabajadoresminerosLicenciadoNolicenciadoCompradoresentránsitoopaísesdestinatariosPreFinancistas

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Preguntasdeinvestigación

TemasClaves:

TemasClaves

• Esimportantededicartiempoadesarrollarunconjuntoconcisoycohesivodepreguntasdeinvestigación,yaqueserelacionadirectamenteconlosotroscomponentesdeldiseñodelainvestigación.

• Suestudiodebeincluirunmanojodepreguntasdeinvestigaciónquesecomplementanconsub-preguntasqueguíansuinvestigaciónyeldesarrollodepreguntasdelaentrevista.

• LaspreguntasdeinvestigaciónrecomendadasparaadoptaralemprenderunainvestigacióndelosflujosfinancierosvinculadosalASGMson:

1. ¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?2. ¿Cuántooroseproduce/compra?(estimar)3. ¿Cuántovolumendenegociosygananciasgeneranlosrepresentantes?4. ¿Cuáleselflujodeoro?(¿Dedóndevieneeloroquevieneyseva?)5. ¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?

Laspreguntasdeinvestigacióntienendosfuncionesprincipales:ayudaral investigadoracentrarelestudioydarlesorientaciónsobrecómollevarloacabo.Enmarcanelestudiodeformasimportantes,influyen en las decisiones sobre los métodos y justifican el enfoque en áreas específicas. Laspreguntas de investigación serán generalmente el resultado de un proceso de diseño interactivo,queimplicainvestigaciónyreferenciaalpropioconocimientodelinvestigador(oqueseimparteenestemanual).Amedidaquelainformaciónnuevallegaalamano,elinvestigadordebeestarabiertoaadaptarlaspreguntascomoseconsiderenecesario.84

Uno de los desafíos en el diseño de las preguntas de investigación es determinar el alcance. Laspreguntas de investigación demasiado generales crean dificultades para llevar a cabo el estudio,mientrasque laspreguntasde investigaciónquesondemasiadoestrechaspueden llevarleapasarporaltolasáreasrelevantesohacerqueprestepocaatenciónafenómenosyrelacionesimportantese imprevistos. Los estudios cualitativos, como éste, no deberían tener más que un puñado depreguntasdeinvestigación(5),quesecorroboranconmásdetallemediantesubpreguntas.85

Anexo 1: Preguntas de la entrevista, ilustra cómo las preguntas de la investigación pueden sersuplementadas y dirigidas por sub-preguntas y preguntas de la entrevista. Las preguntas deinvestigaciónpuedenevolucionara lo largodelestudio.Porejemplo,alcompletarsu investigacióndeescritorioodespuésde iniciar su investigaciónde campopuedeencontrarque sondemasiadoampliosoirrelevantesparalametadeinvestigación.

El ProyectoGIFFhadesarrollado las siguientes preguntas de investigación y orientaciónde apoyocomoinspiraciónparaotrosinvestigadores:

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1) ¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?

Al examinar los flujos financieros vinculados al sector ASGM, es importante desarrollar unacomprensión de las motivaciones de los diferentes representantes. Un objetivo clave de lainvestigaciónesdistinguirsusrazoneso interesesentre losrepresentantes involucradosenASGM,si espor razonesdemediosde vida, razonesdenegocioso razones criminales.86Al interrogar losmotivos de los representantes se puede aclarar de esta manera la culpabilidad de losrepresentantes;¿Están intencionalmenteviolando la leyparamaximizar losbeneficiosohayotrosfactoresenjuegotalescomoimpuestosexcesivosoprocedimientosobstructivosdeexportaciónqueestánimpidiendoquelaspersonasactúenlegalmentequedeotraforma?

Descomprimir lasmotivaciones de los operadores es fundamental para desarrollar las respuestas.Diferentesmotivaciones requieren respuestasmuy diferentes si los gobiernos y otros interesadosesperanreducirlasIFF,sinexacerbarladesigualdadylapobreza.Estapreguntaayudaráaidentificarqué operadores seránmás propensos a participar en los esfuerzos de formalización. Además, enmuchas regiones, los mecanismos de aplicación son excesivamente débiles. Como tales, lasrespuestas más eficaces tendrían que considerar los incentivos apropiados o los cambiosregulatorioso legislativosquehacen queel sector formal sea más amigable conelASGM.

Si bien esta es una línea importante depreguntas cuando se realizaninvestigaciones en la mina y seentrevista a trabajadores de lasminas y mineros, esta es unacuestión especialmente importantepara revelar al entrevistar ainversores, acreedores, compradores de oro y exportadores de oro. En muchos casos, lostrabajadoresdelasminasylosminerostienenpocasopcionesdealternativasdesubsistencia,siesqueexisten,queofrezcanlosmismosbeneficioseconómicos.Porelcontrario,otrosoperadoresalolargo de la cadena de suministro, como compradores y exportadores, a menudo tienen otrasopcionesparageneraringresos.Comotal,esimportanteentenderporquéestosoperadoresestánoptando por involucrarse con el sector ASGM. Su entrevista debe descubrir si estos operadoresestánhaciendosuficientesbeneficiosparaproporcionarlesunretornosignificativosobrelainversióny si hay otras oportunidades de medios de vida disponibles que ofrecerían retornos similares.Preguntas como "¿por qué es usted un inversionista / comprador / exportador?" Y "¿qué otrasopcionesdemediosdevida(osolucionescomerciales)estándisponibles?"Y"¿quétienequeverconelnegociodeloroqueesparticularmentebeneficiosoparausted?"Estodebeayudara tenermáslucessobreestetema.

Delmismomodo, al entrevistar a los funcionarios del gobierno, también debe investigar por quéestáninvolucradosconelsectorASGM.Porejemplo,¿cómollegóelfuncionarioatrabajareneláreadeloro?¿Espreferibletrabajareneláreadeextraccióndeoroenlugarqueotrasáreas?¿Porqué?¿Existecompetenciaentrelosfuncionariosparatrabajareneláreaminera?¿Cómoseaseguraquevaatrabajaraquí?¿Ofueelfuncionariosimplementeasignadoalaposiciónporunsuperior?¿Con

Descomprimirlasmotivacionesdelosactoresesfundamentalparadesarrollarlasrespuestas.Diferentesmotivaciones

requierenrespuestasmuydiferentessilosgobiernosyotrosinteresadosesperanreducir

lasIFF,sinexacerbarladesigualdadylapobreza.

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quéexpectativas?Además,pregunteacercadesusplanespersonalesdespuésdedejar laposicióndel gobierno. Ha habido informes de funcionarios en varias regiones de todo el mundo dejandoposicionesgubernamentalesparaentrarenel sectorASGMporqueesunaopcióndeempleomáslucrativa.Siustedencuentraqueestoeselcasoensupropia investigación,puedeaclararporquélos funcionarios gubernamentales, amenudo pagadosmuy poco y, a veces, pueden ir sin pagar,estándispuestosacobrarpagosextralegales(sobornos)delosoperadoresdeASGM.

Las preguntas generales que se pueden hacer a todos los encuestados incluyen preguntar sobredónde trabajaba el encuestado antes de ingresar al ASGM / el comercio del oro, por quécomenzaronatrabajarenelASGMy/oelcomerciodeloroysi teníanotrasopcionesdeempleodebenserutilizadosparaevaluarcuálesotrasopcionesdemediosdesubsistenciaestándisponiblesde manera realista para el encuestado y comparables con el ASGM en términos de riesgo /recompensa. Además, haga preguntas para aclarar si laminería, la compra o la orfebrería es unaocupacióntradicionalofamiliar.Paramásorientación,estánincluidascomomuestralaspreguntasdesondeo,véaseelAnexo1

Asegúrese de no limitar su análisis a los operadores directamente involucrados en los sectoresASGM y de oro. También incluyen operadores como jefes y terratenientes que también estánpotencialmenteextrayendovalordelsector.Aligualqueotrosoperadores,puedenestarmotivadosa cobrar los pagos como "práctica habitual", por necesidad económica o puramente como unafuentederentas.

Es importante señalar que cada situación es única. Si bien estos puntos proporcionan algunaorientación, es importante confiar en las propias investigaciones y reflexiones al aislar lasmotivacionesdelosoperadores.

2) ¿Cuántooroseproduce/compra?(estimar)

Losgobiernosyotraspartesinteresadasamenudonosonconscientesdelacantidaddeoroqueelsector ASGM está produciendo, mucho menos a donde va, quién se beneficia de su extracción,comercioycuáleseltamañodeesosbeneficios.NoconocerlaescalaeconómicadelsectorASGMesun revés para las partes interesadas. La falta de datos de calidad es una barrera para diseñar eimplementarpolíticaseiniciativasefectivas.LaescalaylanaturalezadealgunasIFFsonmásgrandesqueotras,perosinmásinformaciónesdifícilidentificardóndepriorizarlaacción.

Usteddebehacersumejoresfuerzopararecopilarindicadoresdelaescaladeproducciónyventadeoro. Es poco probable que los encuestados sean capaces de darle datos directos o precisos, y esprobablequetengaquereunirvariosdatosparaconstruirunaestimacióndelaproducción.Porestarazón,sehanproporcionadopreguntasdesondeodemuestraenelAnexo1paraayudarareunirlainformación necesaria para triangular en última instancia los datos y generar una estimación deproducciónconfiable.

Por ejemplo,unaentrevista conunminerodurante la temporadade lluviaspodría ser algo comoesto:

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¿Cuántostajosdeminatienes? Tengo5tajosactivos.

¿Cuántasfosastienesnormalmentealavez?

4-6tajos

¿Cuántoproduceuntajocadasemana? Nolosé,dependedelpozoydelatemporada.

¿Cuáleslamayorcantidaddeoroqueuntajoproduciráenunasemana?

Talvez250gramosdeoro.Esohaocurridounascuantasveces.

¿Cuáleslacantidadmáspequeñadeoroqueuntajoproduciráenunasemana?

Probablemente50gramosdeoro.

¿Sucedeesoamenudo? No,suelesermás.¿Talvez100a150gramosdeoro?

¿Sonestosnúmerosparalatemporadadelluvias?

Sí,estoessobreloqueestamosproduciendoahoramismo.

¿Cambiamucholaproduccióndurantelaestaciónseca?

Aumentamucho.Conseguimosquizá150-250gramosdeoroporsemana.Todavíaespocofrecuenteconseguirmásqueesodurantelaestaciónseca,aunquepodríamossiencontramosunpozorealmentebueno.

¿Mineantodoelañooparanalgunassemanas?

Nostomamosunmesdedescansodurantelatemporadadelluviasporqueesdemasiadodifícilbombearlostajos,peroapartedeesoseguimosminando.

Utilizandoestainformación,podemoscalcularunaestimaciónparalaproduccióndeorodeesteminero.

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Bajo Media Alta

Tajos 4 5 6Oroporsemanaportajo(temporadadelluvias)-20semanas

50 125 250

Oroporsemanaportajo(temporadaseca)-26semanas

50 175 250

Producciónestimadadeoro[(TajosxtemporadadelluviasproduccióndeoroxsemanasTrabajadoenestaciónlluviosa)+(tajosxestaciónsecaoroProducciónxsemanastrabajadasentemporadaseca)]

9.2kg/año

35kg/año

60kg/año

Laotrainformaciónquenecesitaráparahacerestimacionesmásampliasincluyelosiguiente:cuántoduran las temporadas; Cuántas fosas están abiertas en una mina; Cuántos sitios mineros seencuentran en una región; Cuántos tajos hay en cada una de lasminas; La producciónmedia deotrostajos;YcualquierotrapreguntaqueconsidererelevanteparasueconomíapolíticaespecíficaASGM.

Tambiénesútilparamedirquéproduccióntípicaespercápita,por loquepuedecontradecirestemétodo de producción con los datos recopilados sobre los trabajadores mineros individuales.Cuanto más grande sea el tamaño de la muestra (sitios visitados, personas entrevistadas), másprecisosseránsusdatos.Conestainformación,puedehacermatemáticassimilaresalasmostradasanteriormenteparacalcularlaproduccióndeoroparaelpaísolaregión.Sinembargo,tambiénhayuna necesidad fundamental de garantizar la fiabilidad de los datos, lo que va a la validez de suestudio en su conjunto. Para mejorar la fiabilidad de los datos, emplear técnicas de muestreoadecuadas y noextrapolarmás allá de loque los datos realmentepueden interpretarse comounsignificado.

Tambiénesútilparamedirquéproduccióntípicaespercápita,por loquepuedecontradecirestemétodo de producción con los datos recopilados sobre los trabajadores mineros individuales.Cuanto más grande sea el tamaño de la muestra (sitios visitados, personas entrevistadas), másprecisosseránsusdatos.Conestainformación,puedehacermatemáticassimilaresalasmostradasanteriormenteparacalcularlaproduccióndeoroparaelpaísolaregión.Sinembargo,tambiénhayuna necesidad fundamental de garantizar la fiabilidad de los datos, lo que va a la validez de suestudio en su conjunto. Para mejorar la fiabilidad de los datos, emplear técnicas de muestreoadecuadas y noextrapolarmás allá de loque los datos realmentepueden interpretarse comounsignificado.

Los compradores, exportadores y otros operadores de la cadena de producción pueden tambiénesclarecer sobre laproduccióndeoroenunárea. Por ejemplo, unaentrevista conun compradorpodríairalgocomoesto

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¿Cuántoorocompracadaañodelasminas? Nolosé.Varíamuchoyporesoesdemasiadodifícildecirlo.

¿Quétalenunasemana,cuántoorocompraenunasemanaenpromedio?

Semanalmentepodríacomprar200gramosdeoro.Sinembargo,puedocomprarmuchomás.Siconsigounaordengrandepuedocomprar1kgomás.

¿Amenudoobtienegrandespedidos? Talvezunavezcadapocosmeses.3-4vecesalaño.Normalmentemedan1o2alrededordelasvacaciones.

¿Ustedcomprademuchasminas? Tengo2minasquecomproregularmente.Lagentetambiénvieneamitiendaymevende.

¿Conquéfrecuenciacomprausteddeesasdosminas?

Pasoporallícadadossemanasycomprotodoeloroquetienen.

¿Cuántoorolevendenlasminasenestasvisitas? Depende,peroporlogeneralpuedocontarconobteneralmenos100gdeoro.Avecestieneneldoble.

¿Sabesilasminasvendenaotroscompradores? No,nolocreo.Tengounabuenarelaciónconlosmineros.Sinecesitandineroparacuentasmédicasoalgo,ellossabenquepuedenpreguntarme.

¿Lacantidaddeoroqueproducenvaríamuchodelaestacióndelluviasalaseca?

Unpoco.Durantelatemporadadelluviasporlogeneralsólotienen100gr.yavecesmenos.Durantelatemporadadelluviassiempretienenmás.Porlogeneral,como150gr.Hecompradotantocomo250grdeunadelasminas.

¿Sabescuántasminashayporaquí? No,nopodríadecirlo.Séquehayunospocoscompradoresdeoroenlaciudadquecomprandeotrasminas.Hayungrancomprador.Probablementeélpuedatenerunamejorideadecuántasminashayalrededor.

¿Cuántoscompradoreshayenlaciudad? Hmmmmmmm,diríaquetalvezunadocena.

¿Todoselloscomprantantoorocomousted? No,soyuncompradorpequeñoomediano.Algunosdelosotroscompradoressonmuchomásgrandesytienenunagentequetrabajaparaellos.

Dijisteantesquepodríascomprar200gdeoroporsemana,situvierasqueestimarcuántoorocomprascadaañoesunbuennúmeroparausar?

Sí,creoquesí.Aunquepuedevariaryreciboesospocospedidosgrandescadaaño.Esoesprobablementeunaestimaciónbaja.Siustedestáinteresadoencompraroropuedocomprarlemuchomás.

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Para una cifra aproximada, se podría estimar que este comprador estaba comprando cerca de10.4kgdeoroporaño(200gx52semanas).Sinembargo,alpresentarsucifrahayotrascosasquedebeanotarensuanálisis.Porejemplo,ustednecesitaráajustarsealapurezadeloro(alamedidade su capacidad). Los niveles de pureza, aunque usualmente alrededor del 90% para la mineríaaluvial, puedenoscilar entremenos del 45% ymás del 99% .87Además, determine lomejor quepuedaeltiempoqueelparticipanteempiezacadasemanaycadaaño.También,apartirdelaúltimarespuesta,parecequeelcompradorpuedepensarqueelentrevistadorpuedeestarinteresadoenlacompradeoroypodríaestarinflandosusnúmerosenunesfuerzoparaatraeralentrevistadorenlacompra de oro. Si usted siente que este es el caso, asegúrese de anotar esto al presentar suestimación. Por último, las respuestas del comprador sobre las minas pueden utilizarse paracontrastarlasestimacionesdeproduccióncalculadasconotrasentrevistas.

Tengaencuenta,sinembargo,queesmuydifícilestimarlaproduccióndeoroylatriangulacióndelainformaciónesclave.Comotal,presentarunrango(desdelaestimaciónmásbajahastalamásalta),asícomoloqueustedcreeeselnúmeromáscercano(probablementeenalgúnlugarenelmedio),es útil para sus lectores y fortalece la validezde su investigación. También, asegúresedemostrarcómocalculólaproducciónylaevidenciautilizadaparagenerarlaestimación.

El análisis de la producción también es muyimportante para abordar la siguientepregunta:¿Cuánto volumen de negocios yganancias generan los operadores? Sin teneruna estimación fiable de la cantidad de oroproducidoyvendido,esdifícilestimareltamañopotencial, así como la dirección, de los flujosfinancieros y, específicamente, las IFF, si estánpresentes.

3) ¿Cuántovolumendenegociosybeneficiosgeneranlosoperadores?

EstapreguntaeslaprimeraenabordarexplícitamentelosIFFs,determinandoquiénestáextrayendovalordelosflujosfinancierosyhastaquégrado.Esnecesariodeterminarcuántodelafacturacióndelaentidadenorooelvalorde laeconomía localdeoroseestáminando,comerciadoyexportadocadaaño.Porejemplo,¿elvalordeloroquesaledelpaís coincideconelvalor (daro recibir)queviene,probablementeenefectivo,parapagarporesteoro?

Una vez que conoce el valor, debemirar los orígenes de ese capital: ¿Es "limpio" o "sucio"? Porejemplo, ¿se obtiene como beneficio legítimo de la empresa local de alguien, o como gananciasilegalesdeunaoperacióndecoca?Unaformadeaveriguarestoessaberelprecioquesepagaalosmineros;Silosminerossonpagadoscercaoporencimade'LondonSpotFix',88esunabanderarojaqueeloronoestásiendotratadocomounamercancía,sinocomouninstrumentofinancieroparalagestióndeotrascuestionescomerciales.Susrespuestasalapreguntadeinvestigación,¿porquéla

Latriangulacióndelainformaciónesclaveparadesarrollar

estimacionesdelaproducción

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genteseinvolucraenelsectorASGM?Tambiénleayudaráaconoceryentenderlalógicacomercialdeloscomerciantesenparticular.

Esesencialqueustedtomeunaresponsabilidadcomercialalcálculodelarotación,delbeneficio,ydel ingreso.Aldeterminarel volumendenegociosy losbeneficiospreguntaraquiénsepagaquécantidad,porquérazón,dequémanera(esdecir,eltipodeinstrumentofinanciero)?Además,¿setratadeunpago legalprescritopor la leyonormas comerciales? Sólo conbuenashabilidadesdecontabilidad en los números antes de que pueda hacer sentido de las cosas. Para ayudar a esto,hemosestablecidounaterminologíabásicaacontinuaciónparaguiarlo.

Mientras que los que participandirectamenteenlastransaccionesASGMyoro son relativamente obvios(excavadores, mineros, compradores), estan importante mirar el volumen denegocios y los beneficios de otrosoperadores como inversionistas, jefes yterratenientes.Los inversionistas, los jefesy los terratenientes pueden tener razones legítimas para tomar una parte de las cosas. Los jefescomo reguladores locales; Los inversionistas yaquehayun costoparael préstamodedineroquepuedeserpagadoenaccionesuotrasformas,ylospropietariosporqueestánpermitiendoelvalorde su activo, la tierra, frente a otras actividades productivas a degradarse, destrucción de tierrasagrícolas, etc.). Estas transacciones pueden ser positivas, las relaciones comerciales que permitenque ocurra la minería en primer lugar o las reinversiones directas de nuevo en la economía, opuedenserdañinas,explotandocomunidadesASGMmarginadas,opuedeninclusoserunamezcladeambos.Sininvestigarelvolumendenegociosylosbeneficiosdetodoslosbeneficiariosdelsectorya nivel comunitario, no es posible identificar quién está extrayendo valor y los impactos de losflujosyqueotrossonrazonables.Cuandoseidentificanoperadoresqueestán"rescatandovalor"delsector, los gobiernos y otros responsables del cambio están mejor posicionados para dirigir lasintervenciones de los operadores y los puntos de la cadena de suministro que tienen másprobabilidadesdetenerunimpacto.

Medianteladeterminacióndelvolumendenegociosyelbeneficio,elmapeodeflujos,

considerandosulegitimidadcomercialylegal,puedecomenzaraverquéflujossonunafuncióndelasprácticasexplotadorasyla

criminalidad(restandovalor)

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Aniveldelaorganizaciónmineraocomercial:

• Elvolumendeventaseselvalordeloroquesevendealsiguientecompradorenunperíododetiempodado,esdecir,eselvalordetodaslasventasenunperíododetiempodado.

• Losgastosincluirángastosgenerales(costosfijos)ycostosdirectos(costosincurridossólosise

realizaunproyectoenparticular).Losgastospuedenincluircostosdemanodeobra,licencias,herramientas,alquilerdeequipo,combustible,mercurio,costodecrédito,sobornos,armas,propinasparalostrabajadoresy,parauncomerciante,locales,escalas,equiposdeensayo,,Armas),hospitalidad,etc.

• LaUtilidadBrutasecalculadeduciendoloscostesdirectosdelafacturación.• ElbeneficionetosecalculadeduciendolosgastosgeneralesdelaUtilidadBruta.

Enelniveldeunindividuo,losingresos

• Puedeserigualalbeneficioneto,ej.Enloscasosenqueunapersonatrabajaporcuentapropia,lamineríaparasímismosypuedemantenerelmargendebeneficioensutotalidad,laeleccióndesiinvertirpartedeellaenlasfuturasactividadesminerasocomerciales.

• Puedeserunaproporcióndelbeneficioneto,ej.Dondeseatribuyealostrabajadoresdelasminasunapartedelaganancia,juntoconlasautoridadespropietarias,financierasypotencialmentetradicionales.

• Essimplementeunsalariodiariooloscostosdesubsistenciacubiertosconunabonificaciónporbuenoshallazgos,enelcasodealgunostrabajadoresmineros(yporlotantoun"gasto"paraelempleador).

Aquíhayunejemplototalmentehipotéticoquedebemostrarlautilidaddeesteenfoque.Supongamosqueuncomercianteestáensutercerañodehacernegocios.Estárespaldadoporsucomprador,unexportadorlegalquecomprasóloenefectivo.Elcomerciantenosabeelorigendeesteefectivo.Trabaja50semanasenelaño.Tienelicencia.Ensuprimerañosustípicascuentassemanalessonlassiguientes:

• Uncomerciantecompra$10,000deoroalasemana(costodirecto).• Lovendepor$15,000alasemana(Volumen).• Sumargenesde$5,000.

CostosdirectosÉlincurrióenotroscostosasociadosconestacompraespecíficaademásdelcostodeloro.

• Contratóunabicicletaparaira/desdeelsitiodelamina,auncostototalde$20incluyendocombustible.

• Teníaquecomprarcomidaybebidaparahacerelviaje($5).• Enelcaminohacialamina(queestabaenunaconcesiónLSM),tuvoquepagarunsobornoala

policíadelamina($5).• Susotroscostosdirectosestabanallípor$20+$5+$5=$30.• Sugananciabrutaesporlotanto$4,970.

BeneficiobrutoÉlhace50comprasdeestetipoalaño,dándoleunbeneficiobrutoduranteelañode$248.500conunafacturaciónanualde$750.000.

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Éltienecostosfijos(gastosgenerales)asociadosconelfuncionamientodeestenegocioquesuman$2.755alasemana(recuerdequetrabaja50semanasalaño).

• Alquilaunaoficinaenlaciudadpor$200alasemana.• Susotroscostosdeoficinason$5porsemana.• Sucuotadelicenciaanual,yloscostosasociadosconsuobtención,son$5,000.• Debepagar"transporte"(esdecir,unatarifadefacilitación)alInspectordelGobiernocadasemana

cuandollegue,de$5porsemana.• Prestauntributomensualaljefemunicipalde$100almes,porloque$25porsemana.• Elpagaaunagente$250porsemanamásunacomisióndel30%sobreelmargenencualquier

compraquehaceeldistribuidor.Esedistribuidorhizoel20%desusventasesteaño.($500,000*0,2*0,3/50)=$30,000/50=$600porsemana.Elpagosemanaltotalesde$850.

• Tienequedardineroalosminerosdiariamentecomo"apoyo"paraincentivarlosatraersuoroaél.Élpiensaquedebepagaralrededorde$10aldíadeestamanera.$70porsemana.

• Tiene5gruposdeminerostrabajandoparaél.Elcostomediodefuncionamientoporgrupo,incluyendoherramientas,comida,medicamentos,transporte,combustible,etc.esde$60pordía=$300porsemana=$1,500paralos5grupos.Deestacantidad,$5aldíaesparasobornos,o$30porsemana(nofuncionanundíaalasemana).

Elbeneficionetoes$4970-$2,755=$2215alasemana=$110,750alaño.Deestebeneficioneto,dejadeladoel25%parapatrocinarmásgruposminerosenelañosiguiente,retieneel25%paraotraseventualidades,ysepagael50%comoingreso.Suingresoanualesporlotanto$55,375.Conesteingreso,usa$25,000paravivirlocalmente,compra10vacasa$400($4,000)einvierteelsaldoenlasempresasagrícolasdesuesposa.Engeneral,losflujosfinancierossonlossiguientes:

• $3,125invertidosenlaeconomíalocal(informal)alaño•$65porsemanapagasobornoseimpuestosinformales(IFFsgeneradosporestaentidad),o$3250poraño.

• $0-$15,000alasemanasiendolavadosdelaeconomíacriminal(IFFsqueutilizanestaentidad-nosabemossieldineroqueseutilizapararespaldaralcomercianteesdeunafuentelegítima),o$0-$750,000poraño.

• $Xsemanadeestímuloaotrasactividadescriminales(nosabemossielcomercianteosusminerosparticipanenactividadesqueapoyanotrasactividadesilegalescomoelabusodedrogas,laprostitución,eltrabajoinfantil,elconsumodecarnedeanimalessilvestresdeespeciesprotegidas,etc.)

LaspreguntasdelaentrevistadirectamentedirigidasacuántoelencuestadohacedeASGMy/oelcomercio de oro son relativamente simples. Preguntas para mineros y mineros pueden incluir:¿Cuántoselepaga?¿Cuántodeloroextraídooelvalordeeseoroustedconsigueguardar?¿Cuántovende su oro? ¿Tiene que pagar los gastos de alquiler de maquinaria o cualquier otro gasto(transporteproporcionadoporpropietariosdeminas/concesionarios)relacionadoconsuactividadminera.Delmismomodo, laspreguntaspara los compradores incluiría: ¿A cómoustedcompraeloro?¿Cómosecalculaesteprecio?¿ACuántoustedvendeeloro?¿Cómosecalculaesteprecio?Alhacercualquierpreguntasobreelpreciodelorovendido,tengaclarosiesprorrateadoporpurezaonoysielcompradortambiénbuscacomercializarresiduosysubproductos(porejemploplata).

El aspecto más difícil de su investigación será determinar qué otros operadores se estánbeneficiandodelcomercioycuántovolumendenegociosobeneficiosqueestángenerando.Estaesla razónpor laspreguntas talescomo:¿recibeapoyodealguien?¿Tienesquepagaraalguiena la

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mina y / o comprar oro? ¿Los funcionarios del gobierno le visitan alguna vez? ¿Para qué? sonimportantes.Otra formade llegar a esto es sentarse conelmineroo comerciante y hacer que leexpliquen todos sus costos directos. ¿Cuáles son sus costos de hacer negocios? ¿Qué costos sonestablesycuálesson impredecibles?¿Cuálesson losriesgosparasunegocio?¿Quémedidastomapara mitigar esos riesgos? Preguntas como estas (adaptadas para ser comprensibles para elentrevistado)puedenrevelarestrategiasqueincluyenpagaralosfuncionariosoconstruirrelacionesdenegociosconpersonasmáspoderosassinpreguntardirectamentesobreestospuntos.

En lamedidade loposible, tratedeobtenernúmeros, incluso si son sóloestimaciones. Si alguiendicequese lespagaovende100grdeoro,pregúntelescuántovaleesto.Enparticular,preguntecuánto venden y cuánto compran esa cantidad, ya que el número probablemente será diferente.También,pregunteacercadelapurezaylacalidaddeloro,yaqueestotambiénafectaráelvalorylosflujosfinancieros.

Necesitaráhacerunanálisissimilaraldesarrollarestimacionesdeproducción.Sinembargo,enlugarde triangular los datos de una persona, se triangularán las estimaciones de la producción y laspreguntasde laentrevista sobre la facturacióny los costosdirectosdemúltiplesoperadoresparaconstruirunaimagendelafacturaciónylosbeneficios,incluidoslosIFF.Parallevaracaboelanálisis,sedebe tratardeestimarel volumendenegociosy losbeneficios (diarios, semanales,mensuales,etc.) de los diferentes operadores que se benefician del sector ASGM y oro y del número deoperadores en cada nivel. Mediante la multiplicación de estos números, que están en mejorescondicionesparaestimarelvolumenglobaldenegociosylosnivelesdebeneficiosdelosdiferentesoperadores.

Debe ser muy enfatizado, estas son estimaciones. En muchos casos se puede caracterizar mejorcomouna"estimación"educada.Asegúresededejarestoclaroensuinforme,ynodardemasiadacredibilidadasusestimaciones,yaquepuedereducirlacredibilidaddesuinforme.

4) ¿Cuáleselflujodeloro?(¿Dedóndevieneyva?)Esta pregunta de investigación se centra en la geografía y elmovimiento físico del oro. Si bien aprimeravista,estalíneadeinvestigaciónpuedeparecercentradaencadenasdesuministrodeoro,conexclusióndelosflujosfinancieros.Sinembargo,elmapeodelosflujosdeoroesmuyimportanteparacomprenderlosflujosfinancierosasociados.Alcomprenderdedóndevieneeloro,adóndevay cómo se está moviendo, usted está en una posición mucho mejor para entender quién estáextrayendo valor del comercio y cómo. Es probable que descubra un flujo o un operador queoriginalmentenopensóincluircuandoplanificólosflujosdeoro.

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Este es también un primer paso importante en elmapeo de los flujos financieros. Visualmente, esmuchomásfácilmapear los flujos financieroscuandopueden estar vinculados a áreas y / o actividadesespecíficas.Estemapapuedeentoncesadaptarseparacaptar los matices de los flujos financieros y losdiversosactoresyflujosfinancierosquetienenlugar.

Además,elmapeodelascadenasdesuministrodeoroesimportanteparadescubrirelcontrabando.ElcontrabandoesuncomponenteclavedelasIFFdeASGMy,amenudo,elcomponentecentralquemuevelosflujosfinancierosdeASGMdeloinformalaloilícito.Sinembargo,paradeterminarsieloroestásiendocontrabandeadosedebesaberdóndeseoriginó,dóndeycómosemovióelorosobrelasfronteras.Estafasedelacadenadesuministrodeoro y de los flujos financieros también suele implicar pagos complementarios a los agentes quepermitenelcomercio,comolossobornosalasaduanasolosguardiasfronterizos.Sinembargo,sinrastrearelflujodeoro,esdifícilsustanciarestasteoríasorestringirdondeestánocurriendo.

Para analizar el flujo de oro, se recomienda que dibuje un diagrama de flujo, mapeando elmovimientodelorodesdeelsueloalospuntosdeexportaciónymásallá.Además,debeidentificarquéoperadoresestánpresenteso involucradosencadapunto.Tambiénpuederesaltar lasrutasotransaccionesquetiendenasermáscomunesoseutilizanparatransportargrandesvolúmenesdeoro mediante el uso de un color diferente o líneas más gruesas. La siguiente figura es unarepresentaciónmuybásicadelosflujosdeorodescubiertosenelestudiodecasodeSierraLeona.Ustednotaráqueel flujodeAgente-Distribuidor-CompradorExtranjerodelMinero-Distribuidor semuestra con líneas más gruesas para resaltar que este es un flujo dominante. Esta es unarepresentaciónmuysimplificadaylasuyapuedesermáscompleja.

EstediagramadeflujonoreflejatodoslosflujosfinancierosvinculadosaASGM.Porejemplo,nosemuestranningunodelosflujosquetienenlugarantesdelaminería.Comotal,losflujosfinancieroscomo la pre-financiación y el pago de los derechos de tierras y minerales están desaparecidos.Además, no se muestran los flujos financieros auxiliares, tales como honorarios o sobornosrecabadosporlosjefes,propietariosdetierrasyelgobiernoolapolicía.Esteacercamientoayudaatomarsentidoaunaredmuycomplejadelaactividad,yserecomiendaqueustedcomienceconunabasesimplecomoéstaysebaseensentidoaella.

Otraestrategiaesmapearlosflujosdeoroenunmapa.Suinvestigacióndeoficinasobrelageografíaylosdepósitosdeoroserámuyútilaquí,ademásdesuinvestigacióndecampo.Medianteelmapeodeflujosdeorosepuedeconstruiruncuadrodetalladodelascadenasdesuministrodeoro,quepuedesermuyútileneldesarrolloderespuestas.Además,dependiendodelocomplicadosqueseanlosflujos,puedecombinarsudiagramadeflujoconsumapaparadescribirlosflujosfinancierosqueseestánllevandoacaboenquéubicacionesyquiénestáinvolucrado.

Cuandorealicesusentrevistas,enlamedidadeloposible,siempre

tratededeterminardedóndevieneeloroydóndevaeloro.

55

Figura8:Cadenasdesuministrodeorocomún

5) ¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?

Una consideración importante a la hora dedeterminar el impacto de los flujosfinancieros es cuánto del valor del oro seconservaenlaeconomíalocaly laeconomíadoméstica frente a cuánto se realiza en elextranjero. Como se señala en la sección"Flujos financieros ilícitos", hay unadiferenciaconsiderableenelimpactodelasIFFs,asícomoenlosflujosfinancierosdemaneramásamplia,dependiendodedóndeserealizaeinvierteelvalor.Losflujosfinancierosquepermanecenen la comunidad, el país o la región contribuyen a que se pueda generar ingresos a nivel local,aumentar la economía en su conjunto y crear oportunidades de subsistencia. Con pocasoportunidadesdesubsistencialegítimasviablesdentrodelaeconomíaformal,lasformasinformalesde comercio e industria, aunque ilícitas a veces, a menudo son actividades de subsistencia quedebenconsiderarseempresaseconómicasinformales.

Porelcontrario,losIFFsqueseacumulanoseinviertenenelexteriorofueradelaeconomíalocalpuedentenerunimpactomuynegativo.Estoesparticularmenteciertoenloscasosconunrecursofinitoyun impactopotencialmente irreversiblesobreelmedioambiente.Examinarel impactodeldaño es un ejercicio que necesita ser compartido con aquellos que experimentan el daño. Aldeterminar dónde se ganan e invierten las IFFs vinculadas al sector ASGM, las partes interesadasestánmejorposicionadasparaevaluar laproporcióndeloro retenidoen laeconomía localy,a suvez,laescalayelimpactodeldaño.EstamayorcomprensióndelosimpactosdelasIFFvinculadasalaASGMesclaveparaeldesarrollodepolíticasyrespuestasdeprogramaciónbasadasenevidencia.

Alresponderaestapreguntayalllevaracabosuinvestigación,procuredeterminarquéproporcióndevalorextraídodelcomerciodeoroestásiendoreinvertidoenactividadesmineras,otrossectoreseconómicos o bienes y servicios de valor para la comunidad (en el sector privado y público). Losbienesyserviciospuedenincluir impuestos,asistenciasanitaria,educación,aguao infraestructura.

TrabajadoresMineros

Mineros

AgentesDistribuidores

Compradores

Distribuidores CompradoresExtranjeros

Exportadores

Puedeserelmismoactor

AldeterminardóndesegananyseinviertenlasIFFsvinculadasalsectorASGM,las

partesinteresadasestánmejorposicionadasparaevaluarlaescalayelimpactodeldaño

(olafaltadeéste).

56

Lareinversiónnosignificanecesariamenteimpuestosdirectossobrelaactividadminera.PuedeserelresultadodelaactividadfilantrópicaporpartedelosactoresdelASGM,lospagosalosjefesoelgasto local de los actores del ASGM. En el caso del gasto local, el comercio ASGM puede ser unpoderoso motor económico, inyectando vida a lo que de otra manera podría haber sido unaeconomíalanguideciente.

Aldeterminarelvalorretenidoenlaeconomíalocal,ustedquerráhacerpreguntasalosencuestadosacerca de cómo gastan su dinero y si algún dinero es donado a la comunidad para cosas comoescuelas y hospitales. ¿Están gastando dinero localmente o están siendo enviados a otro lugar oinvertidos enel extranjero? En general, cuantomás con la corriente semueven,másprobable esquelosbeneficiosseinviertanenotroslugares.

Además de las preguntas de la entrevista, usted querrá considerar otros indicadores paradeterminarel impactoeconómicodeASGMen lascomunidades.Porejemplo,considere lacalidaddelavivienda.¿Laviviendaenlascomunidadesminerasesdemejorcalidadquelaqueseencuentraenotroslugares,porejemploenlascomunidadesagrícolas?Mapearlosotrosnegociosconectadosofinanciadosporlaminería.Hablarconempresaslocalespuedesermuyvalioso:¿cómohaafectadolamineríasunegocioysuniveldevida?También,mirarparaverquésialgunosartículosdealto-precioodelujosepuedenencontrar.¿Hayungrannúmerodelugaresdeentretenimientoocadacasatieneunamoto?¿Esestocomúnentodoelrestodelpaís,osevequeestacomunidadesmejorque otras? También, considere la salud de los residentes. También puede preguntar acerca de laeducación y de qué manera el sector minero ha llevado a mejoras o disminución en la calidad,disponibilidad,accesibilidadoutilizacióndelosservicioseducativoslocales.

Un aspecto más oscuro, pero también importante de esta línea de investigación es si cualquierdineroestásiendoinvertidoenotrasactividadesilegales.Enalgunasregionesdelmundo,laASGMestávinculadaalnarcotráfico,elcomerciodearmasy latratadepersonas.ElexcedentegeneradoporelASGMylasempresascomercialesdeoroylosserviciosauxiliarespuedeninvertirseenotrasactividades ilícitas. La cultura dominada por los hombres, que tiende a estar presente en lascomunidadesASGMprecipitadas,y los ingresosdisponiblestambiénpuedenestimular lademandade otras actividades ilícitas, ej. El comercio local de drogas y su uso, la prostitución, etc. Lacomprensióndelospuentescomerciales,políticosysocialesentreestaseconomíasilícitaspuedeserinstructivaencuantoadóndesefusionaelpoderyasíayudarainformarestrategiasparaformalizarlossectores.

Unadeesasactividadesilícitaseslatratadesereshumanosylaexplotaciónsexual.Noesraroquelaprostituciónestévinculadaa laASGM,ydebidoa laremotanaturalezadelsector,amenudoesmás difícil controlar la explotación sexual demujeres y niñas (que son las víctimas típicas) .90 LostiposdereclutamientoincluyenengañososReclutamientoenelqueseofrecealasvíctimasempleosen bares y restaurantes y reclutamiento forzado, en el cual las víctimas se venden para trabajarcomoprostitutasdentroycercadecampamentosmineros.

Indicadoresdeexplotaciónsexual,proporcionadosporlaIniciativaGlobaldelasNacionesUnidasparaCombatirlaTratadePersonas(UN.GIFT)incluyen:

• Mujeresquesetrasladandeunprostíbuloaotrootrabajanenvarioslugares

57

• Mujeres que son escoltadas cada vez que van y regresan del trabajo y otras actividadesexternas

• Mujeresquetienentatuajesuotrasmarcasqueindican"propiedad"porsusexplotadores• Mujeresquetrabajanlargashorasotienenpocosdíasdeausencia• Mujeresqueduermendondetrabajan• Mujeres que viven o viajan en grupo, a veces con otrasmujeres que no hablan elmismo

idioma• Lasmujeresquetienenmuypocosartículosderopaosobretodoeltipotípicamenteusado

parahacereltrabajosexual• Lasmujeres sólo saben decir palabras relacionadas con el sexo en el idioma local o en el

idiomadelgrupodeclientes• Mujeresquenotienenefectivopropio• Evidencia de que las víctimas sospechosas han tenido y / o no pueden rechazar sexo

desprotegidoy/oviolento.• Secolocananunciosparaburdeleso lugaressimilaresqueofrecenlosserviciosdemujeres

deunaetniaonacionalidadparticular.• Se informa que las trabajadoras sexuales prestan servicios a una clientela de una etnia o

nacionalidadparticular.• Losclientesinformanquelastrabajadorassexualesnosonríen.

Porlogeneral, lasONGquetrabajanenestasáreasestánconscientesdequelaexplotaciónsexualestáopuedeestarocurriendo,asícomootrasactividadesilícitas,ydebenserconsultadasantesdeentrar en las áreas mineras. Si una mujer o una niña pide abiertamente su ayuda, debe estarpreparadoparaproporcionarlesunnombreyunnúmeroparaunaorganizacióndeasistenciaa lasvíctimas activa en esa área. También, si es posible, prepare notas para un informe con las ONGlocales sobre sus entrevistas y observaciones para quepuedan ayudarmejor a las víctimas.Dadoqueeste temanoesúnicopara trabajar con losactoresde laASGM, sepuedenobtenermejoresprácticasyorientaciónadicionalesdelaproteccióndelasprácticasdegruposvulnerablesaplicadasaotrossectores.

Estaspreguntas vana los temas centralesde laescalade flujos (tantoenvolumendeoroy valormonetario), dirección y beneficios para los actores y comunidades locales. Constituyen una baseadecuadaparacualquierinvestigaciónsobrelosflujosfinancierosvinculadosalASGM;Sinembargo,nodebenserlasúnicaspreguntashechas:elinvestigadordebeampliarlascuandoseanecesarioparaasegurarquelainformacióndeseadaseacapturada.

Proteccióndelafuente

•

58

Cuando se realizan investigaciones cualitativas, es importante comprender y emplearapropiadamente los principios de confidencialidad y anonimato. Lanaturaleza sensible de las IFFsaumentalaurgencia.Losinvestigadoresdebencomprenderplenamentelosriesgosasociadosconlaparticipacióndelosentrevistadosyrespetarlascuestionesdeprivacidadyseguridad.Laspersonasoentidades (empresas,etc.)queaceptenparticiparen la investigacióndeben tener suanonimatooconfidencialidad protegida. Estos términos pueden tener diferentes significados dependiendo delcontexto.Aquí,losusamosparadistinguirentreladiscreciónenelmanejodelainformaciónversuslaatribuciónaunafuente:

• Confidencialidad: La información compartida confidencialmente significa que no se puedepublicar directamente o literalmente. Puede usarse para ayudarlo en su investigación, porejemplo aclarar su comprensióndeun asuntoo informar su comprensióndel contexto, o darformaasuspreguntas,peroelcontenidoylafuentedeesainformaciónsiempreseoculta.93Enelperiodismo,seríaentendidocomo'extraoficial':"impidequeelreporterouse la informaciónque la fuenteestá apuntodeentregar. La información seofreceparaexplicaropromover lacomprensióndeunreporterodeuntemaoeventoenparticular,peronuncapuedepublicarse”.

• Anonimato:Lainformaciónproporcionadadeformaanónimapuedeserutilizadaopublicadaenformaresumidaotextual,conunacitacodificadaocitación"anónima",dependiendodelnivelde sensibilidad. El nombre de la fuente o la información de identificación nunca debe serdivulgadaysuidentidaddebeserguardadadecerca.Enelperiodismo,estosedescribiríacomoinformaciónproporcionada"sobreantecedentes":"unaespeciedelicencialimitadaparausarloque la informaciónque leda la fuente sinusarelnombrede la fuente. Enefecto, confiereelanonimato a su fuente, pero le permite trabajar con la información que la fuente haproporcionado”.

Laúnicavezquepuedeusarlainformacióndeidentificaciónessitieneunconsentimientoexplícito,informadoyporescritopara identificaralentrevistado.Elconsentimiento informadorequierequeusted aconseje a las fuentes sobre los riesgos potenciales de ser nombrado antes de que suconsentimientoseabuscadoyaceptado.

Además,paramantenerelanonimato,lasdescripcionesdelosencuestadosensuinformenodebenser tan detalladas para que el individuo sea fácilmente identificable. Por ejemplo, si sólo hay unhotelenunaciudadquerealicela investigación,nodebeutilizar ladescripción"eldueñodelhotelenXciudaddijo...".

Un sistema de codificación que elimine la necesidad de registrar nombres debe ser desarrolladoantes de realizar la investigación de campo y compartido entre los miembros del equipo. Porejemplo,elsistemadecodificaciónadoptadoporelProyectoGIFFparaelestudiodecasodeSierraLeonaidentificóalosparticipantesutilizandouncódigoasignado(véaseelrecuadro),lafechayunaletrasimásdeunencuestadoencajanenladescripción.Porlotanto,sielProyectoGIFFentrevistóadosminerosel7de juliode2016,recibirían loscódigosMIN070716ayMIN070716b.Medianteelusode códigos fueposible para el equipode investigaciónparamantener la confidencialidad, sindejar de ser capaz de organizar las notas de la entrevista de una manera que era fácilmenteaccesible

59

AnálisisyMapeo

•

.

Paraobtenermásinformaciónsobreelanálisis,consultelassecciones:"Desentrañarlaterminología:ASGMformal,informaleilícito"y"Flujosfinancierosilícitos"

60

Al realizar análisis y mapeo, usted reunirá las conclusiones y resultados de sus preguntas deinvestigaciónenunanarrativacoherente.Alreunirsu investigación,asegúresedeconsiderarhastaquépuntolagente,eloro,larotación,lageografíaolosvínculoseconómicossonindicativosdelosflujosfinancieros,específicamente las IFF,ydequémanera.Además, intenteresponderpreguntassobrequiénestáagregandovaloroextrayendovalordeloficioydequémanera.

No todas las transacciones dentro de los flujos financieros vinculados a la ASGM son ilícitas. Dehecho,enmuchoscasosustedencontraráquemuchossoninformalesyalgunossoncompletamentelegales.Sinembargo,algunosflujosilícitosonefastospuedenimpulsarlosflujosglobales,influyendofuertementeenladirecciónyescalade losflujosfinancierosydeoro.Sonestosmismosactoresyflujos los que pueden ser los mayores obstáculos para los esfuerzos de formalización, ya que amenudotienenlamayormotivaciónparaasegurarqueelsectorsigasiendoinformal.AlmapearlosflujosfinancierosvinculadosalASGMesposibleidentificarlasIFFsydesarrollarintervencionesmásinformadas.

Alconducirlainvestigaciónyrecopilarsusnotasdelaentrevistayotraevidencia,esimportantequeustedorganiceymanejesuinvestigación.Estoescríticonosóloparapoderaccederfácilmentealainformaciónyproporcionarevidenciasisusresultadossoncuestionados,sinoquetambiénhacequeel análisis de conducción sea mucho más fácil. Una vez recopilada toda su evidencia, revise lainvestigación con el objetivo de identificar temas comunes. El análisis de patrones permite a laevaluación pasar de un rolmás descriptivo a un rol de análisis. Es aconsejable que una segundapersonatambiénreviselasnotasparatenerunanuevaperspectiva,yaqueestopuedeconfirmarlostemas,conduciranuevostemas,odiscusiónencuantoalainterpretacióndelainformación.

Mientras realiza su análisis,usted querrá evaluar lavalidez de su investigación.Preguntas que debe hacerse:¿Cómo podrían estarequivocados los resultados ylas conclusiones?¿Cuáles sonlas alternativas plausibles deinterpretaciónyamenazasdevalidez a estas, y cómo va atratar con estos? ¿Cómopueden los datos que ustedtiene, o que podríapotencialmente recoger, apoyar o desafiar sus ideas sobre lo que está pasando? Si usted tiene eltiempo y los recursos, puede decidir que la investigación adicional es necesaria para mejorar lavalidezdelainvestigación.Porejemplo,sihayunflujoalternativoplausiblefinancieroodeoroqueloqueustedestáproponiendo,esposiblequedeseellevaracabounainvestigaciónespecíficasobreestepuntoparaconfirmarodescartarcomounaposibilidad.

Novamosaeliminartotalmentelasredesilícitas,asíqueloqueestamostratandodehaceresponerunguijarroenelarroyolosuficientementegrandecomoparaqueelrío

vuelvaadesviarse,tengaunaondulaciónlosuficientementegrande,queaunqueseaporunmomento,podamosestarpordelantedeljuegoyposiblementeafectarelcambio.Lapreguntaes,¿dóndedebecolocarseesapiedra?¿Dóndepuedecausarlaolamásgrande?¿Ycuándoycómolo

colocamos?¿Yquéhacemosduranteesebrevepuntodeimpacto?

61

Ustedquerrácomenzarsuanálisisconunflujobásico.Estoprobablementeserásumapadeflujosdeoro (de laCuestiónde Investigación4)osuhipótesisoriginal.Si suhipótesiseramuyexacta,estopuede ser un buen punto de partida, pero es probable que haya descubierto una serie de flujosnuevos o alternativos de aquello que usted pensaba que existía. Se recomienda comenzar con elmapadelosflujosdeoroparaevitartenernocionespreconcebidasdeflujosfinancierosquedesvíenel análisis. A continuación, desea agregar su asignación de partes interesadas a este gráfico. Elmapeo de partes interesadas se basará en su investigación de escritorio y experiencia previa, asícomo en sus investigaciones y otros interesados que haya identificado. La Cuestión 3 deinvestigación también es útil, ya que el análisis ayudará a identificar operadores que estánextrayendovalordelcomercioASGM.

EsenestepuntoquetambiénquerrácentrarseenlaidentificacióndeIFFs.Preguntasahacerson:

¿Cuálessonlasrutas(entidad,geografía,personas)porlasquelasIFFssongeneradasporelsectorASGM?Esta cuestión se centraprincipalmenteen la corrupcióny laextorsión,porunaparte, y laexportaciónilegaldeoroygananciasporotra.

Losejemplosincluyen:

Casosdecontrabandooevasióndeimpuestos.

•Puntosdébilesfísicosenunafronterainternacional.

• ¿Qué debilidad (es) en la estructura formal está provocando la corrupción? Por ejemplo, ¿sepermite tácitamente a los agentes del gobierno mantener los fondos generados a través deincursionesoinspecciones?

¿Cuálesson las rutas (entidad,geografía,personas)por lascuales las IFFsson lavadasa travésdelsector ASGM? Esta cuestión se centra en granmedida en la explotación del sector por parte delcrimen organizado o de políticos de alto nivel que pueden tratar de lavar dinero criminalmenteganadoatravésdelsector.Porejemplo,unpolíticoregionalounfamiliarcercano,tieneunarelaciónde negocios con una entidad comercial y proporciona dinero en efectivo para pre financiar. Elcomerciantecompraoro,loexporta,lorefinóyloingresaenlacuentademetalomonedadeotraempresa en un país como Suiza,Dubai o centro financiero extraterritorial con códigos de secretoestricto.ElpolíticoesunaccionistaminoritarioenestenegociobasadoenOFC,ypor lo tanto loschequesdepropiedadbeneficiososnorecogeránestoamenosquelasnormasseanaltas.

Puedeque seamás fácil considerar los IFFs generados y lavadospor separado. En cualquier caso,estaspreguntasleayudaránadesempaquetarlosconductoresIFF,losmétodosparadesafiarlos,lasoportunidadesderesistenciayavance,ylaspartesinteresadasogruposquepuedensersusaliados.

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Figura9:FlujosfinancierosvinculadosalASGMenSierraLeona

Ahoraquetieneunmapadeflujosfinancieros,querráevaluarhastaquépuntolosoperadoresqueparticipanenASGMestánextrayendovalor.Enparticular,ustedquerráhacertodo loposibleparaestimar el valor de IFFs, aunque esto probablemente serámuy difícil. Si sólo está rastreando unsectorASGMmuypequeñoo sudiagramaes relativamente simple, puede ser capazde combinaresta información en un gráfico visual. Sin embargo, en muchos casos, ya tendrás una web muycomplicadaytratardeañadirestainformaciónadicionalharíaqueelgráficonosepuedadescifrar.Alpresentar sushallazgos,esprobablequedesee limitar laescala yel volumendenegocios y lascifrasdegananciasaltextoodesarrollarunsegundográfico.

Los gráficos secundarios pueden resaltar ciertos puntos o fenómenos. Por ejemplo, al evaluar elvalor que los operadores están extrayendo del sector ASGM y el valor del oro que está siendoretenidoenlacomunidadlocal,esútilcalcularelporcentajedel'PrecioSpotdeLondres'quesepagaa cada operador. Esto puede visualizarse en sumapa de la cadena de suministro de oro o en sumapadeflujosfinancieros.Paraobtenerunejemplodeestetipodeanálisis,puedereferirsealCasodeSierraLeona.Asimismo,elinformeContrabandodeoroenlaregióndelosGrandesLagosEnlosflujosdeorotransfronterizosenlaregiónversuselcontrabandofueradelaregiónsellevóacabounejercicio de cartografía similar, Como se muestra en la siguiente figura. Las cifras porcentualesrepresentan los precios pagados por el oro ASM en cada paso de la cadena, expresado como unporcentajedelpreciomundialdeloroLBMA;LascifrasenrojorepresentanlacadenailegaldeASM(contrabando),mientrasquelascifrasenverderepresentanlospreciosenlacadenalegalASM.100

DueñosdeTerrenos

ActoresdelGobierno(minería)

OperadoresdeMaquinaria

DueñosdeMaquinariaActoresdelGobierno(aduana,control

fronterizo)

PequeñosCompradores

AgentesDistribuidores

OperadoresdeMina(Excavadores,lavadoresetc.)

Orfebres

Jefes(Local/Provincial)

Mineros(Gerentede

Mina)Distribuidores Exportadores Compradores

Extranjeros

FlujoLícitoFlujo

SospechosoFlujoIlícito

Puedeserelmismoactor

Inversionistas/Pre-Financistas

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Figura11:DistribucióntípicadelosvaloresalolargodelacadenadeoroASMdelaRegióndelosGrandesLagos(Fuente:Blore,2015)

Unavezquehaya trazado ladirección, laspartes interesadas, laescala, la rotaciónyelbeneficio,usted querrá estimar cuánto valor es retenido por las economías locales. Si bien una estimaciónprecisa será imposible sin una extensa investigación en profundidad, los bocetos aproximadospuedenser informativos.Lacantidadogradoprobablementevaríansegúnelniveldetransacción,disminuyendoamedidaqueelorosemuevemásarriba.Alpresentarsushallazgos,puedeutilizarelmapa de flujos financieros o el gráfico que muestra la escala, el volumen de negocios y losbeneficios.Medianteelcálculodelvalorporcentualdeloroquecadaoperadorrealizóalolargodela cadena de suministro (determinado a partir del mapeo del flujo de oro y la evaluación delvolumen de negocios y el beneficio de los operadores), puede estimar el valor retenido por losoperadores.CuandoestosecombinaconlaspreguntasdelaentrevistaqueestánbajolaCuestión5de Investigación, los investigadores pueden juzgar si el valor se está reinvirtiendo y gastandolocalmenteoenelextranjero.

Esteniveldeanálisises importantepara informar las respuestasdepolítica.Porejemplo, siustedencuentraqueelvalorretenidoporlosminerosyloscompradoreslocalesestánsiendoreinvertidosen las comunidades, es posible que desee alentar a los gobiernos y otras partes interesadas aadoptarunenfoquededesarrollo yparticipar conestosoperadores.Alternativamente, esposibleque los compradores estén invirtiendo en el extranjero en bienes de lujo y bienes raíces oexportandoganancias como fugade capitalesparahacer inversionesenel extranjeropor razonescomerciales, como la inflación o el acceso a instituciones financieras más seguras. Aquí, lasrespuestaspuedencentrarseenlamejoradelentornoempresarialparaquelosoperadorestenganuncasodenegociopararetenermayoresbeneficiosenlacomunidadlocal-darlesunarazónparainvertirlocalmente.

Tambiénquerrá comparar lasmotivacionesde losoperadores con suanálisis generalde los flujosfinancieros. Como se mencionó anteriormente, los esfuerzos de aplicación a menudo no son

Pozo PequeñoComprador

GranComprador

ExportadorLegaloilegal

CompradorLocal

Compradorde

MercadoMundial

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suficientes para frenar las IFFs vinculadas al comercio ASGM. A su vez, los recursos deben estardirigidosalasIFFsyalosoperadoresqueprobablementetenganelmayorimpactoydebentenerencuentalosmotivosdelosoperadores.Alconduciresteanálisis,ustedestarámejorposicionadoparaabogarporciertasiniciativasdepolíticasyprogramasbasadasenevidencia.

En última instancia, su análisis debe evaluar cuáles son las implicaciones de sus hallazgos,especialmente para las personas y comunidades vulnerables. Esta línea de análisis alimentarádirectamentesusrecomendacionesdeaccióneintervención.

65

Conclusión:DandoformaalasrespuestasencontradasComo semenciona en la Introducción, el ASGM es una opción vital paramillones de individuos,familias y comunidades en algunos de los lugares menos desarrollados de la Tierra. ASGMrepresenta una comunidad de lasmás vulnerables ymenos protegidas delmundo, unida por lospoderosos,losricosy,enalgunoscasos,loscriminalesylosexplotadores.Parareducirlosimpactosnegativos del ASGM y apoyar el logro de los objetivos de desarrollo sostenible, es necesaria laformalización.Esfundamentalparalarealizacióndeunaseriedeobjetivostantoenelsectorcomoenlaeconomíaengeneral.

Aunque los flujos financierossonunaspectoconsiderablementepocoestudiadodel sectorASGM,especialmente en comparación con las influencias ambientales, sociales, culturales, políticas y losimpactos,estemanualdebeayudarleacerrarestabrecha.Atravésdelaaplicaciónyadaptacióndeeste conjunto de herramientas, usted está mejor preparado para rastrear y analizar los flujosfinancieros, identificando hasta qué punto los operadores y flujos son informales y legítimos (esdecir,positivosparalasociedad)oilícitosyvilmentecriminales(negativosparalasociedad).

SibienunasólidabasedeconocimientoesimportanteparaabordarlasIFFsvinculadasalaASGMyfomentar los esfuerzos de formalización, los datos por sí solos no son suficientes para instigar laacción.Usteddebereforzarlavalidezdesuinvestigaciónymovilizarsushallazgosparaasegurarlamayortracciónentrelaspartesinteresadas.

LasIFFnotienenporquéserunobstáculoinsuperable.Atravésdeunexamendecuestionesclave,laexplicacióndelastécnicasymetodologíasdeinvestigaciónyanálisis,ylainformaciónsobrecómofortalecerymovilizarlosresultados;losinteresadosestánmejorpreparadosparainvestigar,analizaryresponderalasIFFvinculadasalASGMyapoyarlosesfuerzosdeformalización.

Reforzarlainvestigaciónylasconclusiones

Al completar su investigación y análisis, considere si su investigación puede beneficiarse delfortalecimiento, enriquecimiento o validación antes de la propagación o implementación de susrecomendaciones.Lospasosadicionalesparafortalecerlacalidaddesuinvestigaciónylautilidaddesushallazgospuedenincluir:

Fortalezca sus hallazgos: Si al concluir su investigación encuentra que no es losuficientemente definitivo como para informar las intervenciones concretas, el siguientepasoescontinuarsuinvestigaciónyenriquecersushallazgos.Estepodríaserelcasosi,porejemplo,ustedencuentraquesuconocimientodeun tipoespecíficode flujoesmásdébilqueotrosflujos,loquepodríaponerenpeligrolavalidezdesushallazgosgenerales.

Enjuagueyrepita:ASGMylosflujosfinancierosasociadosnosonentidadesestáticas.Esteesespecialmenteelcasosi losoperadorescriminalesestánextrayendovalordelcomercio:las redes ilícitas son notorias para adaptarse rápidamente a las acciones normativas ylegislativasylasdemandasdelmercado.Comotal,suinvestigaciónnodebeserestática.Elusodelmanualestádestinadoaproduciruna instantáneadeunnúmerofinitodeminasy

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grupos de partes interesadas, aunque el proceso está destinado a ser escalable a unimportanteproyectodeinvestigación.Elusodelmanualdenuevoenotroscontextosoenunmomento posterior enriquecerá los resultados de la primera aplicación.Mientras queustedpuedevariar lossitiosespecíficosdelaminaocentrosdecomercioqueustedvisita.Manteniendo su conocimiento en los flujos financieros ligados al ASGM actual usted estámejorposicionadoparadesarrollaryparaabogarporintervencioneseficaces.

Busque técnicas de investigación que investiguen y analicen los flujos financierosdescendentes: Estemanual le ha permitido determinar los beneficiarios financieros de laactividad ASGM ascendente con relativa certeza a través de entrevistas y visitas a sitiosminerosyoficinasdecompra.ComolascadenasdesuministrodeASGMsonnotoriamentesecretas-concadaoperadoramenudoconociendosóloalosoperadoresdepaso-hayunamuybajaprobabilidaddequeustedpuedasacarconclusionesdefinitivassobrelosusuariosfinales o los compradores de varias etapas eliminadas. Sin embargo, se cree que estosoperadores son los conductores ocultos de la actividad ilícita en el sector ASGM. Puedenestar invirtiendograndes cantidadesdedineroenASGMyparticiparen la exportacióndeoro transnacional y el contrabando, la fuga de capitales y / o la evasión de impuestos.Tambiénson losqueenúltima instanciaexplotan lamanodeobray los recursosdeotrosparticipantesASGM.

Serequeriráunainvestigaciónsofisticadaparadeterminarlaidentidadylasmotivacionesdeoperadoresmás importantese influyentes.Laadopcióndeotras técnicasde investigación,como la contabilidad forense,paraexaminarotrosaspectosde la cadenade suministro lepermitirá contextualizar y verificar sus investigaciones.101 Analizar y comprender los flujosfinancieros más adelante e identificar las IFFs requieren herramientas de investigaciónalternativas. Por lo tanto, para construir sobre su investigación, busque herramientas yoportunidades adicionales para la colaboración y el compartir con el fin de fortalecer suinvestigaciónyfundamentodelconocimiento.

Movilizacióndelosresultados

Como se discutió en la Introducción, existe una falta de información disponible sobre los flujosfinancieros vinculados al ASGM, haciendo que las partes interesadas trabajen para formalizar elsectoryreducirlaescalayelimpactodelosIFF.Estemanualestádiseñadoparaayudaracerraresabrecha.Alaumentarlacapacidaddelaspartesinteresadas,seesperaqueesténmejorposicionadasparamitigaryresponderefectivamentea las IFFs,aumentandoenúltima instancia laprobabilidaddequelasorganizacionesalcancensusobjetivosdedesarrollo,políticosycomerciales.Sinembargo,paraoptimizar las posibilidadesde alcanzar conéxito talesmetas, nobasta simplemente tener labasedeconocimientos;Laspartes interesadastambiéndebentraducirconéxito la informaciónenrespuestasbasadasenelconocimiento.

Eldiseñodeunaestrategiadecomunicaciónsólidaydefendibleesdesumaimportanciacomopartedecualquier intervenciónqueustedplanea realizar.Estonoes sólounacuestióndepromociónovanidad:estosignificaunaconsideracióncuidadosadecómoelproyectoseráydebeserpercibidoy

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comprometido. La percepción puede hacer o interrumpir cualquier intervenciónindependientementedecuánbienInformadoodiseñadosea.

Además, loque comparte, cómoy cuándo,podría afectar la seguridadpara todos los interesadosconectados al proyecto. Al determinar cómo compartir datos y diseñar respuestas, es importantereconocer que debido a la naturaleza delicada del tema, los hallazgos pueden ser sensibles ypodrían ser políticamente explosivos. Los factores contribuyentes que pueden aumentarconsiderablementeelriesgodepublicarresultadosincluyenelvalordelsector(siesunnegociodealtoriesgo)ysiseutilizaunhistorialdecorrupcióny/oviolenciaparasilenciaralosdenunciantesoactivistas.

Enestemismosentido,debeemplearsediscreciónenladivulgacióndesushallazgos.Puedeserquesecompartan inicialmenteenunabasedenecesidadesdeconocimiento, consocioscercanosqueparticipan en la planificación de proyectos, seguridad ymonitoreo. Para ilustrar, considere cómoseríanecesariounmayorniveldediscreciónencadaunadelassiguientessituaciones:

• UnaONGquebusqueponer fin a actividadesnefastas al presionar a las empresaso a losoperadores gubernamentales para que tomen medidas podría llegar inicialmentedirectamente al negocio o gobierno objetivo para darles la oportunidad de revisar losresultadosyabordareltemadiscretamente;

DesarrollodePolíticasderespuestayrecomendaciones

¿Cuálessonlosprincipalesimpulsoresdelosflujosfinancieros(especialmenteIFFs)?

• ¿Cuáles son las realidades contextuales que motivan a laspersonas o entidades a comportarse de manera informal oilegal y buscan extraer valor en lugar de agregar valor alsector?

¿Cuálessonlasoportunidadesparaabordaraestosconductores?

•¿DóndevelospuntosdeentradaparacambiarlosincentivosqueimpulsanlageneracióndeIFFsporelsectorASGM?

•¿Existeunacomisióndeluchacontralacorrupciónydebepresentarsusconclusionesasuatención?

•¿Hayunenfoqueenlosmecanismosdetransparenciayresponsabilidadenotroprogramaquepodríaseraprovechado?

•¿Sepuedeconectarunarepresióncontralacorrupciónconlasambicionespolíticasolaestrategiadeunafigurapolítica?

•¿Quiénpodríaverunaoportunidadpolíticaoeconómicaparaayudarleaabordaralgunosdeestospuntosdeentrada?

68

¿Cuálessonlasbarrerasparaabordarestosconductoresdeestasmaneras?

•¿Dequémaneralasbarreraspuedenponersuproyecto/organización/individuos

Paraquienustedesdirectamenteresponsableenriesgo?¿Sepuedemitigaradecuadamente?

•¿Gruposdebeneficiariosquepodríanresistir?¿Interesescreados?¿Política?

•¿Recursos?¿Geografía?

•Considerarnosólolaresistenciaarmadadesdeunlugardefuerza,sinotambiénlaresistenciapasivaylas'armasdelosdébiles

¿Dequémaneraintentarabordarestosfactoresponealaspersonasvulnerablesenmayorriesgo?¿Sepuedemitigaradecuadamentecadariesgo?

•Estopuederequerirunprocesoadicionalcomolarealizacióndeunaevaluacióndeimpacto,evaluacióndelaimportanciarelativaoplanificacióndemitigacióndelriesgoantesdellevaracabocualquierprogramaointervención.

•¿Hayungrupoquepodríaserunchivoexpiatorioparacambiosenelstatusquo?

•¿Quéredesdeseguridadyaexistenparagruposvulnerablesopodríancrearse?

¿Quéotraspartesinteresadasoiniciativasnecesitanserconsideradas?

•Esposiblequenecesitediferentesestrategiasparacadaunodeestosdiferentesgrupos

¿Quépapelpuedendesempeñarestaspartesinteresadasenayudar/obstaculizarellogrodesumisión?

•¿Quépapelesprevéparacadaunodeustedesparaayudaraimpulsarlainterrupción?

•¿Osólonecesitanconoceralgunasdesusconclusionesparalograrsuspropiasmisionesdeformaindependiente?

•¿Existeunaoportunidadparalacoordinación?

¿Cuáleselmomentoadecuadoparasuintervención?

•¿Quétanurgenteeslaintervención?

•¿Cuántaplanificaciónserequiere?

•¿Hayeventospróximosenelcalendariopolítico,sectorialoculturalqueofrezcanunaoportunidaddeintervenciónoquepuedandescarrilarunaintervención?

69

• Una organización de desarrollo que evalúe una serie de ubicaciones para un proyecto deintervenciónpodríaconsiderardiscretamentelaviabilidaddecadalugarparaintervencionesfinancieras alternativas basadas en la incorporación relativa de operadores ilícitos en lacadenadevalorfinanciero;o

• Unacompañíamineraquebusquemanejarlamineríailegalensuconcesiónpodríanecesitardemorar la revelación de hallazgos sobre los flujos financieros entre sus minerosartesanales,lapolicíalocalylosguardiasdeseguridadprivadoshastaquepuedangarantizarlaseguridaddesupersonal.

Además,tengacuidadodecompartirprivadamenteloshallazgosconfuncionariosdelgobierno,enparticular aquellos queestánubicados cercade lugaresmineros. Comohaquedado claro en estemanual,losoperadoresgubernamentalespuedenextraervalordelsectoratravésdetransaccionescorruptas y pueden tener interés en mantener la informalidad del sector. En otros casos, losoperadoresgubernamentalespuedenestarinteresadosencapitalizarlainformaciónquecomparten;Porejemplo,puedenoptarporsacarunaconcesiónmineraenunlugarquesehaencontradoparaser un lugar ASGMmuy rentable ymás tarde tratar de eliminar la comunidadASGM. Enmuchoscasos, losoperadoresdelgobierno,esperamosqueapoyenmucho losesfuerzosde formalización,peroesteesunriesgoquesedebetomarencuenta.

Sushallazgosinformaránlasrecomendacionessobrecómolosinteresadosdirectospuedenabordarlosflujosfinancieros,enparticularlosIFFs,contribuyendoalainformalidaddelsectorASGM.Enlatablaanteriorestánlaspreguntasgeneralesqueustedpuedeconsiderardespuésdesuinvestigacióny análisis para ayudarle a desarrollar sólidas respuestas políticas y recomendaciones porintervenciones.

Si tiene la intenciónde tomaropediraccioneso intervencionesbasadasensushallazgos, cómoycuándo se interrumpirá el statu quo debe ser extremadamente bien planificado y estratégico.Idealmente, las intervenciones interrumpirán el statu quo de una manera que sea beneficiosa yproductivaenvezdedestructivaocorrosiva."Interrumpirdemanerabeneficiosa"elstatusquodelainformalidadASGMidealmente llevaráaASGMdelsector informalal sector formal,con locual sepromoveránlosderechoshumanosylosobjetivosdedesarrollosostenible.

70

Consideracionesclavesparalainterrupciónbenéfica

Mantengalosdatosseguros

¿Cuálessuprotocoloparaelmanejodedatosendispositivos,papeleoycomunicaciones?¿Cómovaaprotegerlascomputadoras,USB,teléfonos,etc.deserperdido,copiadoohackeado?¿Cómoevitaráqueloscuadernosdecampo,losmaterialesdelassesionesdeplanificacióndeequipos,etc.,entrenenlasmanosequivocadas?¿Quéprocedimientosydeclaracionesentornoalaconfidencialidad,renuncias,entregasegura,NDA,etcsepondráenmarcha?

Evaluar,comprenderymitigarelimpactodesushallazgosenlaseguridadfísicadelaspersonas.

Yaseaatravésdeunacomunicaciónintencionalounafugadedatos,sisusdatossinprocesar(porejemplo,transcripcionesdeentrevistas,grabaciones)ohallazgossecomunicandemaneraimprudenteoseponenenmanosequivocadas,podríaponerenriesgolavidadelaspersonas.Darconsideraciónalaseguridaddelagenteesprimordialencadapasodelcamino.ConsulteProteccióndelasfuentesinformativasenlapágina38.

Evaluar,comprenderymitigarelimpactodesushallazgosenlaseguridadsocialdelaspersonas.

Eviteaumentarlavulnerabilidaddelapoblaciónnoobjetivoalaexplotaciónno-física,laviolencia,otrosabusosdelosderechoshumanosoladesventajaeconómica.

Impulsaraotrosycapacitarlosparaquetomenacción.

LosflujosfinancierosenelsectorASGMsonunacuestiónsistémicaconmuchostiposdiferentesdeoperadorescómplicesoacostumbradosalstatusquodelasrelacionesdepoderylasdistribucionescosto/beneficioquegeneran.EnfrentarIFFsenelsectorASGMsignificarátrabajarconlospoderosos,ynecesitaráevaluarquépersonasenelgobierno,lasempresasolasociedadciviltienensusinteresesalineadosconsupropiamisiónycuálesno.Estosindudaincluirátrabajarconoperadorescuyasaccioneshastaahorahansidopartedelproblema.

Siesprobablequetengatracciónynoenajenarse,useellenguajedelosderechoshumanoscomocontextoparasuintervención.

Estoposicionaalgobiernocomoresponsablesparaprotegerlosderechos,losnegociosaltenerlaresponsabilidadderespetarlosderechosypoderreplantearcómolossectorespúblicoyprivadopiensanacercadesurelaciónconlasociedad,proporcionandomotivaciónparatomarmedidas.Esimprobablequelasconversacionesúnicasquehaganestepuntotenganunimpacto,peroincorporarelHRBAenlaéticaylalógicadesusintervencionesomovilizarelapoyodeotrosquesecentranenlaproteccióndelosderechoshumanospodríaserunmarcoefectivoparaempoderaralaspersonasparaqueadoptenmedidas.

Dondelosderechoshumanosnotendránfuerzamotriz,considerecómosusresultadossealineanconlaspreferenciaspolíticasdelgobiernoylosnegociosensucampodeintervención.

Porejemplo,enalgunasculturasautoritarias,losmejoresnegociosyelcrecimientoeconómicosonparticularmenteprivilegiadosporencimadeloscompromisosonormasdederechoshumanos(porejemplo,Indonesia);Enotros,laproteccióndelmedioambientetieneunafuerteinfluencia(porejemplo,Mongolia);Enotroslugares,lademocracia,elestadodederechoylajusticiaesdondesesitúaelorgullopolíticoylaatención(porejemplo,Etiopía);Yenotrosguardarlasaparienciasylajerarquíasonprimordiales.Siseconoceelcontexto,sabrácómosusconclusionescumpliránlasprioridadesdelospolíticosylosnegociosysepuedeplanificaradecuadamente.

71

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Anexo1:PreguntasparaEntrevistas

OperadoresMineros

PreguntadeInvestigación

PreguntasclavesparaEntrevista Preguntasdemuestra

Introducción1. ¿Cuálessunombre? 2. ¿Quéhaceaquí?(enla

mina)

¿Porquélagentese

comprometeenelsectorASGM?

3. ¿Cuándoempezóatrabajaraquí?(enlamina)

4. ¿Dondeestudioustedantes?

¿Dóndenació?¿Haefectuadoalgúnotrotrabajocuantolepagaban?(Siesjoven)Vasalaescuela?

5. ¿Porqueempezóenlaminería?

¿Cayóenlamineríadecasualidad?¿Empezóenlamineríaporqueparecíabuenoyotrosmalos?¿Cuántodineroharíasitrabajaráenotrolugar?

6. ¿Cómollegóporaquí? ¿Conocíaaotrotrabajadormineroominasantesdeempezaraquí?¿Cómo?

7. ¿Dedóndevienenlosotrostrabajadores?

¿Dequénacionalidad/etnia,tribuson?¿Gentedelospueblosvecinostrabajaenlasminas?

¿Cuántooroesproducido(estimado)?

8. ¿Cuántoorosacaustedpordía/semana/mes?

¿Cuántodíasalasemanatrabaja?¿Cuántashoraspordía?¿Conquefrecuenciaobtieneorolamina?¿Conquefrecuenciaeslavadalagravaporej.?¿Todosrecibenlamismacantidad?¿Cuántoguardaeljefedelamina?¿Sefijalacantidadolosporcentajes?¿Cómocambiaestodurantelosdíasdelluvias/secos/etc.Estación?¿Trabajatodoelaño?

9. ¿Cuáleselmejor/peordía/semanaquetienelamina(valordeproducción)?

¿Cuántocambiaestodurantelaestaciónlluviosa/seca/etc.?¿Conquefrecuenciatieneustedbuenos/malosdías?semanas?¿Cuántotiempoqueestelugarestáabierto?¿Cuántotiempoustedvaaestarenestamina?

10. ¿Cuántoeselvalordeungramouotraunidaddemedidadeoro?

¿Cómofluctúaelprecio?¿Porquécambiaelprecio?¿Cuálfueelpreciomásbajo?¿Cuálfueelmásalto?¿Elpreciotomaencuentalapurezadeloro?¿Cómosabecuanpuroessuoro?

11. ¿Hayotrasoperacionesminerasalrededor?

¿Cuántas?¿Dónde?Sonproductivas/rentables¿Cómoestá?

¿Cuántovolumendenegocioy

beneficioestángenerandolos

12. ¿Cómoespagado?¿Cuánto?

¿Cómofuncionasupago?¿Tieneunpagodebeneficios,bonificaciones?¿Selepagaunsalariodiarioosemanalomensualenefectivo?¿Enoro?Prefiereserpagadoenoroqueenefectivo?¿Porqué?

76

PreguntadeInvestigación

PreguntasclavesparaEntrevista Preguntasdemuestra

operadores? ¿Lagentecreequeenefectivoesconfiable?13. ¿Dedóndevinoel

dinero/capital?Oconcuantoempezólamina?(pre-financiación)

¿Quéequipoesusadoenelprocesodeunaminadeoro?¿Dedóndeconsigueustedelequipo?¿Cuántolecuesta?¿Cuántotiempotardalagravaorocaenserproductiva?¿Cuántaspersonastrabajanenesetiempoparaconseguireloro?¿Recibióusteddineroobienesantesdeempezaratrabajarextrayendoenlamina/comprando/comercializando?(dinero,equipo,mercurio,comida,alojamiento,etc).¿Aquétérminosledieronestosadelantos?¿Siustednoencuentraoroenunosdías,necesitaustedunpréstamo?-Aquiénselopide?¿Cuántolepuedenprestar?¿Trabajanellosenlamina?

14. ¿Quédebeserparateneraccesoalamina?

¿Quédebehacerparateneraccesoallugar?¿Cómofuncionalaadministracióneltrabajo?¿Quiénestáacargo?¿Eljefe?¿Algunavezhatenidoquepagarparaprotegersuaccesoallugar,oasupozo?¿Aquién?¿Porqué?¿Cuánto?¿Conquéfrecuencia?

15. ¿Vieneelgobiernoalgunavez?

¿Conquéfrecuenciaviene?¿Quéhacencuandovienen?¿Espartedesustareaslegalesoalgomás?¿Supresenciaesútil?Sinoloes,¿lesdandificultades?¿Leshanpedidodinerooalgomás?¿CuándoyPorqué?¿Cuántodineropiden?

¿Cuáleselflujodeloro?¿De

dóndevieneyadóndeva?

16. ¿Aquiénustedsuoro? ¿Esalamismapersonasiempre?¿Cómogeneraustedconfianza?¿Dóndevendeustedsuoro?¿Algunaveznohapodidovenderlo?

17. ¿Sehacealgoparaconseguirqueeloroseamáspuro?

¿Seusamercurio,químicos,etc?¿Quiénestáacargodelproceso?¿Quiénleproveeelmaterialnecesarioparapurificareloro?

¿Quéproporcióndelvalordeloroesretenidoenlaeconomíalocal?

18. ¿Enquégastasudinero?

¿Tienefamiliay/oniños?¿Sienvíadinero,cómoloenvíaasufamilia,amigos,etc?¿Quéhaceconeldineroextra?

19. ¿Puedeenseñarmesupozo,grava,etc.Enelcualustedestátrabajando?

77

Mineros

Preguntadeinvestigación Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestra

Introducción

1. ¿Cuálessunombre? 2. ¿Quéhaceaquí?(enlamina) ¿EstáUd.acargodealgo?

¿Cómoreclutatrabajadores?¿Cómolosretiene?

3. ¿Cuántotiempotieneenlamina?

¿Vivecercadelárea?¿Dóndenació?¿Dedóndees?¿Quétiempoplaneaquedarse?

¿Porquélagentese

involucraenelsectorASGM?

4. ¿Porquéempezóenlaminería?

¿Quéhacíaantes?¿Cómodecidiótrabajarenestamina?

5. ¿Cuántagentetrabajaenestamina?

¿Cuántoshombres/mujeres/niñostrabajanenestelugar?

6. ¿Dedóndevienenlosotrostrabajadores?

¿Quéidiomahablan?¿Sontodosdemismaregión?¿Quénacionalidad/etnia/tribu?¿Gentedelospueblosvecinostrabajaenlamina?¿Estánalgunosrelacionados?Porejemplofamiliaresoamigos

7. ¿Cómoeselprocesomineroaquí?

¿Puedeexplicarmeelprocesoquesiguióhoy/estasemana?¿Esesotípico?Sinoloes,¿Quéesloinusual?¿Cómoesadministradoelproceso?¿Quiéneselresponsable?¿Quiénfijalasreglasycómofunciona?

¿Cuántooroseproduce?

8. ¿Cuántooroseobtienealdía/semana/mes?

¿Lacantidadmáspequeña?¿Lacantidadmásgrande?¿Cuáleselmejor/peordía/semanaquehatenidolamina?(valordeproducción)¿Estocambia?(¿Enlaestaciónsecaodelluvias?)

9. ¿Cuántocuesta1gramo(uotramedida)deoro?

¿Sabecuanpuroeseloro?¿Cuántocuesta1gramo(uotramedida)deoro?¿Cuáleselmejorprecioqueustedharecibido?¿Cuándofueesto?¿Cuáleselpeorprecioqueustedharecibido?¿Cuándofueesto?

10. ¿Hayotrasoperacionesminerasalrededor?

¿Cuántasotrasoperacionesminerashayenelárea?¿Seconocen?¿Creeustedquesonoperacionesminerasensecreto?

¿Québeneficiosestágenerando

alosoperadores?

11. ¿Dedóndevinoeldinero/capitalqueusted/olaminausaronparaempezaroperaciones?(pre-financiamiento)

¿Tieneustedotrosnegociosademásdetrabajareneloro?¿Cuálessunegocioprimario?¿Orouotronegocio?¿Quéfunciónrepresentaeloroenelnegocioengeneralqueustedhaceatravésdelossectores?¿Utilizalosbancosuotrosproveedoresdeserviciofinancieroformalparamanejarsusahorros,prestarsedinero,cuentascorrientes?¿Sino,porquéno?¿Cuálessonlasventajasodesventajasdehacernegociosconlosbancos?

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Preguntadeinvestigación Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestra

¿Consiguióeldinerodeuninversionista/socioparaempezarenlaminería?¿Cuántogastóelinversionista/socio?¿Tienequevendereloroasuinversionista?¿Socio?Siessí,¿Quépasasinolevende?¿Tambiénustedpre-financiaalosoperadoresdelamina?Siesasí,¿Dedóndeobtieneustedeldinero?¿Quétérminosycondicionesfijausted?¿Porqué?

12. ¿Quédebenhacerparateneraccesoallugar?

¿Tienequepagaraljefe,dueñodelamina?¿Cuántotienequepagar?¿Conquéfrecuencia?¿Sabeenquéesusadoesedinero?

13. ¿Cuántosepagaalosobrerosmineros?

¿Cómoobtieneunobreromineropermisoparatrabajarenlamina?¿Lesdacomidaalosobrerosdelaminauotropago?¿Porcuántocompraustedeloro?¿Cuántopagaustedalosobrerosdelaminaporeloroqueextraen?

14. ¿HaypresenciadelgobiernoodelEstadoaquí?

¿Algunavezalguienletraídoproblemasomolestado?¿Cuántohacobradoporcadavisita?¿Porquélecobrandinero?¿Conquéfrecuenciavienen?

¿Cuáleselflujodeloro?¿De

dóndevieneyadóndeva?

15. ¿Aquiénlevendeeloro? ¿Puedehablarmedeloscompradores?¿Hayalgunoqueustedprefieraparticularmenteparahacernegocios?¿Porquési,oporquéno?¿Cómolleganloscompradoresalsitio?¿orealizanunpedido?¿Cuántoscompradoresvienenacomprarsuoro?¿Cuántoorocomprausted?¿Cuántoorovendeusted?¿Cómosabecuántoorocomprarycuántovender?¿Quétangrandeeselpedidodeoro?

16. ¿Tienequepagarhonorariosnooficiales,impuestososobornos,indistintamente?

¿ElMinisteriodeEnergíayMinasvieneaquí?¿Quésucedecuandovienen?¿Algunaveztehandadoproblemas?

17. ¿Sabedónde/yaquiénloscompradoresvendensuOro?

¿Cómosabequeloscompradoresvendensuoroallí?¿Cómosabequeloscompradoreslevendenaesapersona?

18. ¿Hacealgoparatenereloromáspuro?

¿Haoídohablardeotraspersonasrefinandoopurificandooro?

¿Quéproporcióndelvalordelorosemantieneenlaeconomíalocal?

19. ¿Enquégastasudinero? ¿Cuántodesusingresosgastaenalimentos,agua,viviendayherramientas?¿Tienealgúnmontoahorrado/gastadodelosingresosdelasemanapasada?¿Enquélogastó?¿Cuántodesusingresosusteduotrosmiembrosdesufamiliainviertenenotrossectores?¿Quésectores?¿Paraqué?Cuéntemealgosobreloqueahorróparacompras.¿Cuálfueelpropósito?[Statuslocal:porejemplounamotocicleta,unreloj,teléfono,prostituciónetc.]

79

Preguntadeinvestigación Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestra

¿Cómorealizaelcontroldecuántodinerorecibeogasta?

20. ¿Enquegastasudinerootraspersonas?(Obrerosmineros,compradoresetc.)

¿Cuántodeestosingresosestaspersonasgastanenalimento,agua,viviendayherramientas?¿Dóndecompran?Despuésdeundíaexitosoenlaminacualquierairíaacelebrar.Siestoesasí¿cómolohacen?¿Notodosvienen?¿Porqué?¿Quéesloquegeneralmentecompranqueloshaceverysentircomoalguienexitoso?

21. ¿Enalgúncasoseentrega/donadineroalacomunidadlocal?

¿Porquésioporquéno?¿Usteduotroexcavadorhacenalgunavezobrascaritativas?

Conclusión

22. ¿EstácreciendoelsectordeMineríadeOroArtesanalenpequeñaescala(ASGM)?

¿Eselorounbuennegocioparaexplotarenestemomento?¿Piensainvertirmásdinero?¿Haynuevoscompradoresenelmercado?¿Quiénesson?VienenainstalarseovienencondineroenefectivoparahacerComprasespecíficas?

23. ¿Puedemostrarmeelpozodetierra/grava/excavación/lugardeextracciónetc.dóndeestátrabajandoahora?

¿Cómoescogióestelugar?

80

Compradores PreguntadeInvestigación PreguntaClavedeEntrevista Preguntasdemuestra

Introducción1. ¿Cuálessunombre? 2. ¿Cuántotiempotiene

comprandooro?¿Esesteessunegocioprimario?

PorquélagenteparticipaenelsectorASGM?

3. ¿Cómoempezócomocompradordeoro?

¿Dedóndeesusted?¿Alguienleenseñócómocompraroro?

4. ¿Cómootraspersonasseconviertenencompradoresdeoro?

¿Muchosseconviertenencompradoresdelamismaformaqueusted?¿Obrerosminerosy/ominerosseconviertenencompradores?Siesasí,conquéfrecuenciaocurre?.

5. ¿Estácreciendoelnegociodeloro?

¿Cuálesmásgrande______oeloro?Ex.Diamantes¿porqué?¿Elnegociodeloroestácambiando?¿Porqué?Elnegociodeloroestácreciendo?Reduciendo/estáigual?

Cuantooroes;producido/com

prado?(estimado)

6. ¿Cuántooroestáproduciendolasminas?

¿Cuántocompradirectamentedelasminas?¿Decuantasminascompra?¿Enlasminasustedcompradirectamentedelosmineros/obrerosmineros?¿Cuantossitiosactivoshayenestaárea?¿Conquefrecuencialagenteempiezanuevasminas?¿Cuáleslacalidadopurezadeloroproducido?¿Dóndetieneeloroaltacalidad?¿Cómoconoceustedlacalidaddeloro,esbuenaomala?¿Sidigoquierocomprar10kgdeoro,¿cuántotiempomellevaobtenerlo?,ydedóndevendría?¿Cuántooropuedecomprarenunasemana?

7. ¿Lacantidaddeoroproducidocambia?

¿Cuándoaumenta/disminuye?¿Porquélosrangosdeproduccióncambian?¿Cuántooroesproducidodurantelaestacióndelluvias/estaciónseca?

8. ¿Cuáleselvalordeloro?(precio)

¿Cómosabeelpreciodeloro?¿Sideseocomprar10gkdeoro,cuantomecostaría?¿Purificaustedeloro?,Como?¿Quéotracosaaumentaelvalordeloro?¿Sihubieserefineríasaquílasutilizaría?

9. ¿Cuántoorocompra? ¿Conquéfrecuenciacompraesacantidad?¿Enquéformaestáelorocuandolocompra?

81

PreguntadeInvestigación PreguntaClavedeEntrevista Preguntasdemuestra

¿Cuántagananciaestángenerandolosoperadores?

10. Quiénestapre-financiandominasyoperacionescomerciales?

¿Quiéncompraelequipoyherramientasparalosobrerosmineros?¿Dedóndevieneeldinerodelosinversores?¿Cuantosobrerosmineros/minerosobtienenfondosantesdeempezarenlaminería?¿Invierteustedenoperacionesmineras?¿Apoyaaalgúnobreromineroomineros?,síesasí,cómo?

11. ¿Cuálesdesglosedelosbeneficiosenlamina?

¿Cuántonegociohizolasemanapasada?.¿Elañopasado?¿Quévalorovolumenfuenegociado?¿Quédiríaustedquesonloscostosdirectosdelfuncionamientodesunegociocomercial?AsíqueelbeneficioanualesprobablementeX,noesasí?¿Cómodiferiríaestoentrelosdiferentestiposdecompradoresenelmercado?¿Sabecuántodelorogananlosobrerosymineros?¿Sabescuántopaganalosjornaleros/mineros?¿Sabescuántodelosbeneficiosobtienenlosinversionistas?

12. ¿Haygentequetrabajaparaloscompradores?

¿Trabajaalguienparausted?¿Cuantaspersonastrabajanparausted?¿Algunotrabajaparaotroscompradores?Esunbuentrabajotrabajarparauncomprador?(¿Cuántodinerohacetrabajandoparauncomprador?)

13. ¿Haycompetenciaentrecompradores?

¿Cuantoscompradorescomoustedhay?¿Cuantosotrostiposdecompradoreshay?

14. ¿Cuántodeoroestáustedcomprando?

¿Cómodecideelprecio?

15. ¿Cuántooroestáustedvendiendo?

¿Cómodecideelprecio?

16. ¿Tieneustedquetenerunpermisootienequepagarparacompraroro?

17. ¿Cuántocuestaunalicenciaparacompraoro?

¿Tieneustedunalicencia?¿Cómoobtieneunalicencia?¿Cuántocuestaunalicencia?¿Tieneustedquepagarotrospagosextrasparaconseguirunalicencia?(sobornos?)¿Cadacuántotiempotienequerenovarsulicencia?¿Cómounopuedeobtenerunalicencia?

18. ¿Cuántoganaelgobiernouotrasentidadeslegalesoficialesdelcomerciodeoro?

¿Lapolicía/aduanas/entidadeslegalesleestándandoproblemas?¿Cuántotieneustedquepagarparasalirdeestosproblemas?¿Conquéfrecuenciasucede?

82

PreguntadeInvestigación PreguntaClavedeEntrevista Preguntasdemuestra

¿Cuáleselflujodeloro?

¿Dedóndeprocedeyadóndeva?

19. ¿Dequiéncompraustedeloro?

¿Porquécomprade_______________?¿Quérelacióntieneconlagentealacualustedlecompra?¿Compradirectamentedelosmineros?¿Vienelagenteavendersuoro?Siesasí,quién?,losobrerosmineros,losmineros?Vendensuoroainversionistaspartidarios?¿Tienenlosobrerosmineros,mineroslaeleccióndeaquiénvendersuoro?¿Quépasacuandoellosnovendeneloroconalguienquetienenunacuerdoyconquienesleshandadodineroporadelantado?¿Cómopagaustedeloro?¿Cambio?

20. ¿Aquiénvendeeloro? ¿Porquévendea___________?¿Quiénquiere/necesitaoro?¿Conquéfrecuenciarecibeustedcompras?¿Cómofuncionanestasórdenesdecompras?¿Cuáleselpromediodeunaorden?¿Cuándoustedvaa_______avendereloro,cuantousteddebellevar?¿Conquefrecuenciavaa___________avenderoro?¿Dedóndevienenlasórdenesgrandes?¿Puedeusteddecirmealgoacercasobrelosgrandescompradores?(quiénesungrancomprador?)¿Aquiénesvendenloscompradoresquetecompraron?¿Cómoespagado?(tipodecambio)

21. ¿Adóndevaeloro?

¿Cómotransportaustedeloro?¿Lotieneasegurado?¿Algunaveztomasuoroparavenderloenotrolugar?¿Eloroesllevadofueradelpaís?.Siesasí,adónde?¿Cuántoorovaa________a(país?)¿Quiénllevaeloroa_________(país?)¿Quisieraustedserunexportador?,porqué,porquéno?¿Sisunegociocrece,adóndellevaríasuoro?¿Eloroesusadocómomoneda?

22. ¿Eloroescontrabandeado?

¿Porquéesmejorllevarelorofueradelpaís,quevenderloauncompradorlocal/exportador?¿Obtieneustedmejorprecioen____(paísvecino)?¿Quérutastomaeloro?¿Cómosemuevelagente?

¿Quéproporcióndelvalordeloroesretenidoenlaeconomíalocal?

23. ¿Quétiposdeaccesoaopcionesdecréditotienenellos?

24. ¿Cuáleselpropósitodelacompradeloroensumayorestrategiacomercial?

¿Eslosfinesolosmedios?

83

PreguntadeInvestigación PreguntaClavedeEntrevista Preguntasdemuestra

25. ¿Enquégastasudinero? 26. ¿Enquégastaotragentesu

dinero?

¿Cuántotiempotomaexcavar/minar/compraralcomprador_______?(ej.Motocicleta)

27. ¿Eldineroesinvertidoalgunavezenlacomunidad?

¿Losobrerosminero,compradoresalgunavezdonandineroparaescuelasohospitales?

Conclusión

28. ¿Ustedtienealgunasrecomendacionesdecómoelsectororopuedemejorar?

¿Tieneustedsugerenciasdecómoelsistemapuedecambiar?

29. ¿Podemosveraustedcomprandoequipo?

84

Orfebres/Fundidores

PreguntadeInvestigación

PreguntasclavedelaEntrevista Muestradepreguntas

Introducción

1. ¿Cuálessunombre? 2. ¿Cuántotiempoha

estadohaciendoestetrabajo?

3. Dígameacercadesusproductosdeoro

Ejemplo.Monedas,joyería¿Quésevendemejor?¿Porqué?¿Enquéusalagenteesto?

¿Porquélagenteparticipaenelsector

ASGM?

4. ¿Cómoempezócomoorfebre/fundidor?

¿Quiénloentrenó?¿Cómoaprendió?¿Realizóotrostrabajosantes?

5. ¿Cómosehacenotraspersonasorfebres/fundidores?

¿Cuántosorfebres/fundidoreshayenelpueblo?¿Tieneustedcompetencia?¿Cómosediferencianellosdeusted?

6. ¿Estácreciendoelnegociodeoro?

¿Quécambioshavistoenlosúltimosañosenlaspersonasquevienenaustedarefinarsuoro?

7. ¿QuiénessonlosotrosASGMsectoresinteresados?

¿Algunavezprocesaoroquenoescrudo(delamina)?¿Quémepuededecirdelaspersonasqueletraenoroareciclar?¿Quépasaconlaspersonasquevieneacompraroro?

8. ¿Cuántoestánproduciendolasminas?

¿Sonmásomenoslaspersonasqueestánviniendoacomprarororefinadoencomparaciónconelañopasado?¿Quécambioshanotadoenlacantidaddeoroqueestántrayendo?¿Quépasaconlacalidad?¿Lacantidaddeoroqueseproducefluctúa?

¿Cuántooroesproducido/comprado?

(estimado)

9. ¿Cuántovaleeloro?(precio)

¿Cómosabeustedsobrelacalidaddeloro?¿Cómopuedesaberdedóndevieneeloro?¿Cuándorefinaeloro,algunaagregaalgo,comounaaleación?¿Quésepodríaagregar?¿Conquéobjeto?Sialguienquisieraunapulseradeorode100gramos¿Cuántocostaríasiellatraesupropiooro?

¿Quévolumendenegocioogananciasestángenerandolos

operadores?

10. ¿Cuántoorocomprausted?

¿Compraustedoro?¿Cuántooroestáustedcomprando?¿Cuántooroestáustedvendiendo?¿Tieneustedpermisoparapagaralguienparacompraroro?¿Siquierecomprarorocuántolecuestaporgramo?¿Sialguienlequierecompraruncollarde500gramosdeoro,cuántotiempolellevaráconseguirlo?¿Algunavezhadadocréditoadistribuidoresomineros?

85

PreguntadeInvestigación

PreguntasclavedelaEntrevista Muestradepreguntas

¿Cuáleselflujodeloro?¿Dedóndeviene

yadóndeva?

11. ¿Cuántocuestaunalicenciadeorfebre/fundidor?

12. ¿Sefundeeloroparacontrabandearlofueradelpaís?

Losqueletraenoroenpolvo¿Quierenqueleshagaunacosaovariascosas?¿Algunavezsólohahechounladrilloolingote?¿Dequétamaño?

13. ¿CuántoganaelGobiernoylosoficialeslegalesdelcomerciodeloro?

¿Elgobierno/oficialeslegaleslohanvisitadoalgunavez?¿Quépasacuandovienen,lehacenproblemas?

¿Quéproporcióndeloroesretenidoenlaeconomíalocal?

14. ¿Dequiéncompraeloro?

¿Dedóndevienensusclientes,sonlocales?

Conclusión15. ¿Puedemostrarmeel

procesoderefinamientoqueusa?

¿Quéinstrumentos,técnicasoprocesosusa?¿Algunavezhausadoquímicosparapurificareloro?

86

Jefes/Propietarios

Introducciones

1. ¿Cuálessunombre?

2. ¿Cuálessuposición? ¿Cuálessonsusdeberescomo_____?

3. ¿Cuántotiempohaestadoensuposición?

¿Quiénestabaenlaposiciónqueteníaantes?

¿Cómollegóaestarenesterol?

¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?

4. ¿Cuántotiempollevalagenteextrayendooroensudistrito/provincia/tierra,etc.?

¿Cuándoempezó?

¿Porquécomenzaronlaminería?

5. ¿CuántaspersonasparticipanenASGM?

¿Cuántaspersonastrabajanenunamina?

¿Haaumentadoelnúmerodepersonasqueextraenoroensudistrito/provincia/tierra,etc.?

6. ¿Dedóndevienenlostrabajadores/minerosdeminas?

¿Dequénacionalidades/etniasson?

¿Quéidiomahablan?

7. ¿Quéporcentajedepersonasensuáreaestáenlamina?

¿Cuántoshombresycuántasmujeresestánenla?¿Ychicosychicas?

¿Quéotrasocupacionestienelagente?

¿Cuálessonlosmediosdevidaylossectoreseconómicosqueestánencrecimiento?

¿Cuálesestánendeclive?

¿Cuántooroesproducido/comprado?(estimar)

8. ¿Cuántoestánproduciendolasminasdeoro?

¿Cuántotardaríaunaminalocalenobtener1kgdeoro?

¿Quétanpuroeselorodelasminas?

¿Sehacealgoaloroparahacerlomáspuro?

¿Cuántasminashayensuárea?

¿Enpromedio,cuántooroproducecadaminacadasemana/mes?

87

¿Cuántovolumendenegociosy

gananciasgeneranlosoperadores?

9. ¿Cómoaccedelagentealatierra?

¿Necesitanobtenerpermisodeustedodeotrapersona?

¿Cómofuncionaelproceso?

¿Tienenquepagarlaspersonasparaaccederalatierra?Siesasí,¿cuánto?¿Quién?¿Conquéfrecuencia?

¿Cómodecidesquétierraestábienparaminar?

10. ¿Cuálessonlosrolesdelosjefes/terratenientesenlaminería?

¿Ustedregulalamineríaenabsoluto?

¿Recaudaustedpagosdeminerosomineros?¿Siesasíporqué?¿Cuántocuesta?¿Conquéfrecuencia?

¿Cómoprotegealostrabajadoresmineros/mineros/miembrosdelacomunidad/etc.?

11. ¿Cómosefinancianlasminas?

¿Dedóndeobtienenlostrabajadores/minerosdeminassusequipos?

¿Haygrandesinversores/defensores/jefesporaquí?

¿Dedóndesacansudinerolosinversores/partidarios?

¿Lostrabajadores/minerosdeminastienenquevenderalosinversores/defensores?

12. ¿Acuántosecomprayvendeeloro?

¿Conquéfrecuenciacambiaelprecio?

13. ¿Cuántosepagaalostrabajadoresmineros/mineros?

¿Cuántoestánhaciendolaspersonasdelaminería?

¿Sabecómosedividenlosbeneficiosenlasminas?

¿Sabescuántodelosbeneficiosdeoroobtienenlostrabajadoresminerosylosmineros?

¿Sabescuántodelosbeneficiosobtienenlosinversores?

¿Cuáleselflujodeoro?(¿Dedóndevieneeloroque

14. ¿Quiéncompraeloroalosmineros/mineros?

¿Conocealgúncompradordeoro?

¿Haygrandescomerciantes?

88

vieneyseva?)

¿Cómofuncionaelsistemadecompradeoro?

¿Loscompradoresdeorotambiénhacennegociosenotrossectores?¿Cuáles?

¿Eloroessunegocioprimarioosecundario?

¿Québeneficiostraeeloroasusotrosnegocios?

15. ¿Adóndevaeloro? ¿Cómofuncionadespuésdequeelorosaledelamina?

¿Adóndellevanlosexportadoreseloro?

¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?

16. ¿Eseldinerodelamineríadeoroinvertidodenuevoenlacomunidad?

¿Quésehaceconeldineroqueserecolectadelasmineras?

¿Lasminerasdandirectamentefondosalacomunidad?

Encasoafirmativo,¿cómogastaeldinerolacomunidad?

17. ¿Enquégastanlaspersonassudinero?

¿Quénecesidadescubriránprimero?

Sialguientieneingresosextras,¿enquégastaránsudinero?

¿Cómogastanlosmineros/mineros/compradoressudineroenlacomunidad?

¿Cuándependientessonloscomercianteslocalesdeldinerodelamineríadeoro?

18. ¿Quéeslobueno/lomalodelaminería?

¿Cuáleselmayorbeneficioquelamineríadeorohatraídoasucomunidad?

¿Cuálesunretoquelamineríadeorohatraídoasucomunidad?

Conclusión 19.

89

Gobierno

Introducciones

1. ¿Puededecirnossobreeldepartamento/unidad/etc.?

¿Enquésecentraeldepartamento/unidad/etc.?

¿Cuálessonlasprioridadesdeldepartamento/unidad/etc.?

¿Puededecirnosmássobreelproyecto_____?

2. ¿Puededecirnosloquehace?

¿Puedehablarnosdesutrabajo?

¿Cuálessonsusdeberes?

¿Cuálessonsusfuncionesenrelaciónconelsectordeloroengeneral?

3. ¿Dóndeestáeldepartamento/unidad/etc.Basey/uoperaciones?

4. ¿Cuáleslainteracciónentredepartamento/unidad/etc.yotrasramasdelgobierno?

¿Quiéneslaautoridadprocesadora?

¿Cómoeselprocesodeejecución?

¿Trabajaconorganizacionesdedesarrolloodelasociedadcivil?

5. ¿Cuálessonlosmayoresdesafíosqueenfrenta?

¿Tienesuficientesrecursosparahacersutrabajo?

¿Quéayuda/herramientasleseríanmásútilesparasutrabajo?

¿Hahabidoprogresoensutrabajo?

VisióngeneraldeASGMydelsector

deloro

6. ¿SupervisaaASGM?

¿Conquéfrecuenciavisitalasminas/oficinasdeoro?

¿Cuántasvisitasalmes?

¿Quésucedecuandoencuentrasoperacionesilegalesdeorooprácticasilegalesdeoro?¿Existeunaculturadeimpunidad?

7. ¿Cuálessonlasdiferenciasentrelamineríaartesanal,apequeñaescalayengranescala?

•¿Cómodefinelamineríaartesanal/apequeñaescala?

•¿Quésucedecuandoalguienllevaunaexcavadorauotrapiezademaquinariaaunasede?

90

8. ¿Puededecirnosacercadelaconcesióndelicencias?(Proceso,costo,númerodepersonaslicenciadas,etc.)

¿Puededescribirelprocesoparaobtenerunalicencia?

¿Cómopagasunalicencia?

¿Cuántotienequepagaraloficial/jefe/terrateniente/etc.delaminería?

¿Puedenegociarpreciosohonorarios?

¿Esposibletenermásdeunalicencia?(¿Númeromáximo?)

¿Cuántoduraelprocesodelicencia?

¿Cuántoduraunalicencia?

¿Cuántaspersonasvienenencadamesparaobtenerunalicencia?

¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?

9. ¿QuiénparticipaenASGM? ¿Quiénesson_____?

¿Quéporcentaje/fraccióndetrabajadoresmineros/mineros/compradores/etc.son______?

¿Quénospuededecirsobrelostrabajadoresmineros/mineros/compradores/etc.?

10. ¿Hayungrupoopersonajesasociadosconelsectordeloro?

¿Quétiposdepersonascavan/extraen/compranoro/exportanoro?

11. ¿Dedóndevienelagente?

¿Dequépaís/región?

¿Quéotrasocupacionesdejanalamina?

¿Cuántooroseproduce/compra?

(Estimación)

12. ¿CuántoestáocurriendoenASGM?

¿Existemineríailegal?(Proporcióndeminerosquesonilegales?)

¿Quésucedecuandohaymineríailegal?

13. ¿Cuántooroproduceel(país/región/área)?

¿Cómocreesquelascifrasoficialesvaríandelaproducciónnooficial?

¿Cuálessonalgunasdiferenciasentrecómoelgobiernonacionalpercibelascosasycómosepercibenlascosasanivellocal?

91

14. ¿Sabesloquevaleelcomerciodeloro?(Volumendenegocios,beneficio,costosdirectos)

¿Quiénestáganandomásdineroenelcomercio?

¿Cuántovolumendenegociosy

gananciasgeneranlosoperadores?

15. ¿Dedóndevieneeldineroparafinanciarlaminería?(¿Quiénprestadinerooequipo?)

¿Quiénprestadinerooequipoalostrabajadoresmineros/mineros?

¿Haymuchosprefinancieros(partidarios)?

16. ¿Cuálseríaunejemplodeactividadilícitarelacionadaconlaimportación(dinero,equipo?)

17. ¿Quiénseestábeneficiando?

¿Cómosabeque_____seestábeneficiando?

¿También_____prefinanciaoperacionesASGM?

¿Cuáleselflujodeoro?(¿Dedóndevieneeloroyse

va?)

18. ¿CuántoASGMestáocurriendo?(¿Dónde?)

¿Vescambiosestacionales?Cambiadeañoenaño?

¿CómosecomparaelASGMconotrasactividadesminerasartesanales?

¿Porquéalguienharíauntipofrentealotro?

¿Dóndesequedanlamayoríadelostrabajadoresminerosymineros?

19. ¿Estáviendocontrabandodeloro?

¿Cómosabesquelagentenoestádeclarandoexportacionesdeoro?

¿Estánlaspersonasfalsificandodocumentos?

¿Cuáleselimpuestooderechosdeexportaciónsobrelasexportacionesdeoro?

¿Quésucedecuandoencuentrasoroquehasidocontrabandeado?

¿Cuántoorosehaconfiscado?(¿Quésehahechoconél?)

20. ¿Adóndevaeloro? ¿Cómosemueve?

92

21. ¿Quéhacelagenteconeloro?(Refinado,usadocomodinero,lavadodedinero,etc.?)

¿Quéhaceelgrupo____coneloro?

¿Quiénessonlosgruposuoperadoresinvolucradosen_____?

•¿Cómohacelagenteparaqueeloroseamáspuro?

¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?

22. ¿Algúnbeneficioodinerovuelvealascomunidades?

•¿Quégentedelacomunidadsebeneficiadelamineríadeoro?

•¿Quétiendasoserviciosdependendelamineríadeoro?

•¿Haescuchadoalgunavezcasosdeminerosquehacendonacionesdecaridadalacomunidadlocal?¿Porquéharíaneso?

Conclusión

23. ¿Hayalguienconquiendebamoshablar?

•¿Conocealguna______?

•¿Puedeponernosencontactoconcualquier_______?

24. ¿Tienecopiasdelosinformes/licencias/aplicaciones/etc.?

•¿Hayinformacióndisponibleenlínea?

93

SociedadCivil/Periodistas

Preguntadeinvestigación

Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestreo

Introducciones

1. ¿Puedehablarnosdesutrabajo?

¿Enquésecentrasuorganización?

¿Cuálessonlasprioridadesdesuorganización?

¿Puededecirnosmássobreelproyecto_____?

2. ¿Cómotrabajay/oconoceelASGMy/oelsectordeloro?

¿Puedehablarnosdesutrabajo?

¿PuedehablarnosdesutrabajoconlascomunidadesASGM?

3. ¿Dóndeestálabasedeoperacionesdelaorganización?

4. ¿Cuálessonlosmayoresdesafíosqueenfrenta?

¿Tienesuficientesrecursosparahacersutrabajo?

¿Quéayuda/herramientasleseríanmásútilesparasutrabajo?

¿Hahabidoprogresoensutrabajo?

VisióngeneraldeASGMydelsector

5. ¿SupervisaaASGM? ¿Dónderealizasutrabajo?

¿Conquéfrecuenciavisitalasminas/oficinasdeoro?

¿Cuántasvisitaalmes?

¿Quésucedecuandoencuentraoperacionesdeoro?

6. ¿PuedehablarnossobreelsectorASGM?

¿PorquélagenteseinvolucraenelsectorASGM?

7. ¿QuiénparticipaenASGM? ¿Quiénesson_____?

¿Quéporcentaje/porcentajedetrabajadoresmineros/mineros/compradores/etc.son______?

¿Quénospuededecirsobrelostrabajadoresmineros/mineros/compradores/etc.?

8. ¿Hayungrupoofigurasasociadasconelsectordeloro?

¿Quétiposdepersonascavan/extraen/compranoro/exportanoro?

94

Preguntadeinvestigación

Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestreo

9. ¿Cómo/porquélagenteempiezaatrabajarenASGM?

¿CómosecomparaelASGMconotrasactividadesminerasartesanales?¿Porquéalguienharíauntipofrentealotro?

10. ¿Dedóndevienelagente? ¿Quépaís/región?

¿Quéotrasocupacionesdejanalamina?

11. ¿ElgobiernoolasfuerzasdelordenestáninvolucradosenASGMy/osectororo?

Siesasí,¿cómo?¿Quépapelesdesempeñan?

¿Cuántooroesproducido/comprado?(estimar)

12. ¿CuántoASGMestáocurriendo?

¿Cuántasminasconoce?

¿Dóndeseencuentranlasminas?

¿Cuántaspersonastrabajanenlasminas?

13. ¿Cuántooroestáproduciendoel(país/región/área)?

¿Sabescuántooroseestáproduciendo?

¿Cuántoorocreesqueesproducidoporunasolamina?

¿Cómocreesquelascifrasoficialesvaríandelaproducciónnooficial?

¿Cuálessonalgunasdiferenciasentrecómoelgobiernonacionalpercibelascosasycómosepercibenlascosasanivellocal?

¿Cuántovolumendenegociosy

gananciasgeneranlosoperadores?

14. ¿Dedóndevieneeldineroparafinanciarlaminería?(¿Quiénprestadinerooequipo?)

¿Quiénprestadinerooequipoalosmineros/trabajadoresmineros?

¿Haymuchosprefinancieros(partidarios)?

15. ¿Cuántopaganlaspersonasporsuoro?

¿Quédeterminacuántosepagaalagenteporsuoro?

¿Acuánto____vendeneloro?

¿Acuánto____compraneloro?

16. ¿Quiénseestábeneficiando?

¿Cómosabeque_____seestábeneficiando?

¿También_____prefinanciaoperacionesASGM?

¿Quiéncreesqueestáganandomásdinero?

95

Preguntadeinvestigación

Preguntasclavedelaentrevista Preguntasdemuestreo

¿Cuáleselflujodeoro?(¿Dedóndevieneeloroyadóndeseva?)

17. ¿CuántoASGMestáocurriendo?(¿Dónde?)

¿Vescambiosestacionales?Cambiadeañoenaño?

¿Hayalguienquecontroleunmontóndeminasdeoro?

18. ¿Estáviendocontrabandodeloro?

¿Cómosabesquelagentenoestádeclarandoexportacionesdeoro?

¿Estánlaspersonasfalsificandodocumentos?

¿Porquéalguiencontrabandearíaoro?

19. ¿Adóndevaeloro? ¿Cómosemueve?

20. ¿Quéhacelagenteconeloro?

¿Refinado,usadocomodinero,lavadodedinero,etc.?

¿Quéhaceelgrupo____coneloro?

¿Quiénessonlosgruposuoperadoresinvolucradosen_____?

¿Cómohacelagentequeeloroseamáspuro?

¿Quéproporcióndelvalordeloroseconservaenlaeconomíalocal?

21. ¿Algúnbeneficioodinerovuelvealascomunidades?

¿Cómogastalagentesudinero?

¿Lagentedelacomunidadsebeneficiadelamineríadeoro?

¿Quétiendasoserviciosdependendelamineríadeoro?

¿Haescuchadoalgunavezcasosdeminerosquehacendonacionesdecaridadalacomunidadlocal?¿Porquéharíaneso?

Conclusión

22. ¿Hayalguienconquiendebamoshablar?

¿Conocealguna______?

¿Puedeponernosencontactoconcualquier_______?

23. ¿Tienecopiasdeinformesopublicaciones?

¿Hayinformacióndisponibleenlínea?